农银汇理14 天理财债券型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2018年8月27日农银汇理 14天理财债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月23日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 农银14天理财债券
基金主代码
000322
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年12月18日
基金管理人 农银汇理基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,806,302,428.89份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 农银14天理财债券A 农银14天理财债券B
下属分级基金的交易代码：
000322 000323
报告期末下属分级基金的份额总额 1,801,235,707.40份 5,066,721.49份
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险和保持组合资产高流动性的基础上，力争实现超越业绩
比较基准的投资收益。
投资策略 久期调整策略、类属选择策略、信用策略、息差放大策略、衍生品策略
业绩比较基准 人民币7天通知存款利率（税后）
风险收益特征
本基金为较低风险、较低收益的债券型基金产品，其风险收益水平高于
货币市场基金，但低于混合型基金和股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 农银汇理基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
姓名 翟爱东 陆志俊
联系电话
021-61095588 95559
信息披露负责
人
电子邮箱
lijianfeng@abc-ca.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
021-61095599 95559
传真
021-61095556 021-62701216
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.abc-ca.com/
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基金半年度报告备置地点
中国（上海）自由贸易试验区银城路
9号50层。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：1、本基金申购赎回费为零；
2、本基金收益分配按日结转份额；
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金
采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
农银14天理财债券A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
0.3253% 0.0031% 0.1125% 0.0000% 0.2128% 0.0031%
过去三个月
0.9611% 0.0058% 0.3413% 0.0000% 0.6198% 0.0058%
过去六个月
1.9403% 0.0049% 0.6788% 0.0000% 1.2615% 0.0049%
过去一年
3.9600% 0.0036% 1.3688% 0.0000% 2.5912% 0.0036%
过去三年
10.3531% 0.0043% 4.1100% 0.0000% 6.2431% 0.0043%
自基金合同
生效起至今
18.7718% 0.0053% 6.2100% 0.0000% 12.5618% 0.0053%
农银14天理财债券B
基金级别 农银14天理财债券A 农银14天理财债券B
3.1.1 期间数据和指标 报告期( 2018年1月1日 -
2018年6月30日 )
报告期( 2018年1月1日 -
2018年6月30日)
本期已实现收益
6,765,065.54 117,154.78
本期利润
6,765,065.54 117,154.78
本期净值收益率
1.9403% 1.9509%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末基金资产净值
1,801,235,707.40 5,066,721.49
期末基金份额净值
1.0000 1.0000农银汇理 14天理财债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
0.3443% 0.0031% 0.1125% 0.0000% 0.2318% 0.0031%
过去三个月
1.0209% 0.0059% 0.3413% 0.0000% 0.6796% 0.0059%
过去六个月
1.9509% 0.0048% 0.6788% 0.0000% 1.2721% 0.0048%
过去一年
4.0842% 0.0036% 1.3688% 0.0000% 2.7154% 0.0036%
过去三年
11.0172% 0.0043% 4.1100% 0.0000% 6.9072% 0.0043%
自基金合同
生效起至今
19.9288% 0.0053% 6.2100% 0.0000% 13.7188% 0.0053%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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本基金主要投资于具有良好流动性的工具，包括现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定
期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在397 天以内（含397 天）的债券、资产支持证
券、中期票据；期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行
票据、短期融资券，及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。本基
金不直接在二级市场上买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发。
若法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其
纳入投资范围。本基金建仓期为基金合同生效日（2013年12月18日）起六个月，建仓期满时，
本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
农银汇理基金管理有限公司成立于2008年3月18日，是中法合资的有限责任公司。公司注
册资本为人民币壹拾柒亿伍仟万零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为51.67％，
东方汇理资产管理公司出资比例为33.33％，中铝资本控股有限公司出资比例为15％。公司办公
地址为中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。公司法定代表人为董事长于进先生。
截止2018年6月30日，公司共管理45只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证
券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、
农银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝
筹混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300指数证券投资基金、
农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证
500指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券
投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、农银汇理7天理财债券型证券投资基金、农
银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区
间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇
理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股
票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股
票型证券投资基金、农银汇理工业 4.0 灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理天天利货币市
场基金、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理新能源主题灵活配置混合
型证券投资基金、农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理国企改革灵活配
置混合型证券投资基金、农银汇理金丰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金利一年定
期开放债券型证券投资基金、农银汇理金穗纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、农
银汇理金泰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理日日鑫交易型货币市场基金、农银汇理
金安18个月开放债券型证券投资基金、农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金、农银
汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理区间策略灵活配置混合型证券投资基金、
农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理永益定期开放混合型证券投资基金、
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农银汇理研究驱动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理量化智慧动力混合型证券投资基金、
农银汇理金鑫3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、农银汇理睿选灵活配置混合型证券投
资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
许娅
本基金
基金经
理
2013年12月
18日
- 10
金融学硕士。历任中国国
际金融有限公司销售交易
部助理、国信证券经济研
究所销售人员、中海基金
管理有限公司交易员、农
银汇理基金管理有限公司
债券交易员。现任农银汇
理基金管理有限公司基金
经理。
注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日
期为基金合同生效日。
2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况，也包括在其他金融机构从
事证券投资研究等业务。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》
、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照
诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金管理人不存在损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法
规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确
保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成
交量的5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
年初以来监管机构严防金融风险，金融机构也开始主动去杠杆，债券需求较为疲弱，3月中
旬开始资金面逐步宽松，主要经济指标开始走弱，4月开始伴随央行两次定向降准，向市场释放
了明确的流动性宽松信号。4月底资管新规也正式落地，较之征求意见稿有细微宽松，市场解读
亦颇为正面，债券市场收益率急转直下，市场对债市走牛进入一致预期。5月开始中美贸易摩擦
不断，导致全球避险情绪高企，长久期利率债情绪高涨，各期限收益率均下行明显，而信用债方
面由于4月底资管新规刚刚落地以及多个高评级债券连续违约，引发市场担忧高杠杆企业后续融
资困难，信用利差不断走阔。
总体来看，市场对资金面逐步宽松预期一致，随着银行不断的缩表，资产规模的下降，对负
债的需求也将不断萎缩。总体判断下半年随着经济基本面的下行压力加大，贸易战的拉锯，国内
货币政策将进一步宽松，资金利率还将进一步下行，但短期扰动仍不可避免。展望后市，我们认
为随着货币政策转向，信用债市场亦将逐步企稳回升，下半年债券市场将迎来较大的上升空间。
本报告期内基金规模有所增长，主要投资于银行存款及高评级的同业存单等短久期产品，在
资金面收紧时把握时机锁定长期高收益资产，取得了较好的成绩。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期农银14天理财债券A的基金份额净值收益率为1.9403%，本报告期农银14天理财
债券B的基金份额净值收益率为1.9509%，同期业绩比较基准收益率为0.6788%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年将在保证组合流动性的同时，拉长组合久期，锁定长期收益，但预计产品万份收益将
逐步走低。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月
15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券
投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）、《中国证
监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2017]13号）等文件，本公司制订
了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。
公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定
和解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情
况、以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现
有估值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、
《招募说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场
环境的变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影
响可能达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试
算，并根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程
进行监督，根据法规进行披露。
以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经
验和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会
委员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响
具体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会
表决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。
本公司未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金根据各类基金份额的每日收益情况，以每万份基金净收益为基准，为投资人每日计算
当日收益并分配，在每个运作期满集中支付。在每个运作期满进行累计收益支付时只采用红利再
投资(即红利转基金份额)方式，投资人可通过赎回基金份额获得现金收益。报告期内，农银
14天理财债券A实施利润分配的金额为6,765,065.54元，农银14天理财债券B实施利润分配
的金额为117,154.78元。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的
规定。报告期内，本基金未出现上述情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2018年上半年度，托管人在农银汇理14天理财债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵
守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人
应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
2018年上半年度，农银汇理基金管理有限公司在农银汇理14天理财债券型证券投资基金投
资运作、资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持
有人利益的行为。
本基金本报告期内向A级份额持有人分配利润：6,765,065.54元，向B级份额持有人分配
利润：117,154.78元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2018年上半年，由农银汇理基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关农银汇理
14天理财债券型证券投资基金的半年度报告中财务指标、收益表现、收益分配情况、财务会计
报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：农银汇理14天理财债券型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
资 产：
银行存款
160,140,228.84 56,663,527.11
结算备付金
1,000,000.00 -
存出保证金
- -
交易性金融资产
947,598,161.74 128,535,330.43
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
947,598,161.74 128,535,330.43
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
691,133,636.69 10,000,135.00
应收证券清算款
- -
应收利息
4,537,500.66 679,435.64
应收股利
- -
应收申购款
2,525,859.62 1,355,676.78
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
1,806,935,387.55 197,234,104.96
负债和所有者权益
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- 45,583,577.20
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
106,088.36 40,069.96
应付托管费
31,433.59 11,872.56
应付销售服务费
97,232.33 34,859.73
应付交易费用
23,228.04 13,622.58
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应交税费
5,666.12 -
应付利息
- 17,176.95
应付利润
201,299.10 17,950.19
递延所得税负债
- -
其他负债
168,011.12 189,000.00
负债合计
632,958.66 45,908,129.17
所有者权益：
实收基金
1,806,302,428.89 151,325,975.79
未分配利润
- -
所有者权益合计
1,806,302,428.89 151,325,975.79
负债和所有者权益总计
1,806,935,387.55 197,234,104.96
报告截止日2018年6月30日，农银14天理财债券A基金份额净值1.0000元，基金份额总额
1,801,235,707.4份；农银14天理财债券B基金份额净值1.0000元，基金份额总额
5,066,721.49份。农银14天理财债券份额总额合计为1,806,302,428.89份。
6.2 利润表
会计主体：农银汇理14天理财债券型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月30日
一、收入
9,011,498.72 3,791,427.17
1.利息收入
8,912,862.72 3,828,532.31
其中：存款利息收入
2,696,715.60 2,811,195.95
债券利息收入
4,830,308.31 568,993.93
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
1,385,838.81 448,342.43
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
98,636.00 -37,105.14
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
98,636.00 -37,105.14
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
- -
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4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
- -
减：二、费用
2,129,278.40 768,355.59
1．管理人报酬
492,770.86 255,597.48
2．托管费
146,006.20 75,732.56
3．销售服务费
449,402.01 150,750.23
4．交易费用
- -
5．利息支出
889,536.29 110,273.93
其中：卖出回购金融资产支出
889,536.29 110,273.93
6．税金及附加
2,937.76 -
7．其他费用
148,625.28 176,001.39
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
6,882,220.32 3,023,071.58
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
6,882,220.32 3,023,071.58
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：农银汇理14天理财债券型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
151,325,975.79 - 151,325,975.79
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 6,882,220.32 6,882,220.32
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
1,654,976,453.10 - 1,654,976,453.10
其中：1.基金申购款
2,640,584,697.96 - 2,640,584,697.96
2.基金赎回款
-985,608,244.86 - -985,608,244.86
四、本期向基金份额持
- -6,882,220.32 -6,882,220.32
农银汇理 14天理财债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共35 页
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,806,302,428.89 - 1,806,302,428.89
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
379,388,577.96 - 379,388,577.96
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 3,023,071.58 3,023,071.58
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-232,613,045.91 - -232,613,045.91
其中：1.基金申购款
144,720,971.33 - 144,720,971.33
2.基金赎回款
-377,334,017.24 - -377,334,017.24
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -3,023,071.58 -3,023,071.58
五、期末所有者权益
（基金净值）
146,775,532.05 - 146,775,532.05
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______许金超______
______刘志勇______
____丁煜琼____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
农银汇理14天理财债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]959号《关于核准农银汇理14天理财债券型证券投
农银汇理 14天理财债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 18 页 共35 页
资基金募集的批复》核准，由农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《农银汇理14天理财债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式
基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集5,116,011,552.57 元，业经普
华永道中天会计师事务所普华永道中天验字(2013)第861号验资报告予以验证。经向中国证监会
备案，《农银汇理14天理财债券型证券投资基金基金合同》于2013年12月18日正式生效，基
金合同生效日的基金份额总额为5,116,741,235.65份基金份额，其中认购资金利息折合
729,683.08份基金份额。
本基金的基金管理人为农银汇理基金管理有限公司，基金托管人为中国交通银行股份有限公
司。
根据《农银汇理14天理财债券型证券投资基金基金合同》和《农银汇理14天理财债券型证
券投资基金招募说明书》的规定，本基金设A类和B类两类基金份额，不同类别的基金份额适用
不同费率的销售服务费；并根据投资者基金交易账户所持有份额数量是否不低于500万份进行不
同类别基金份额的判断和处理。
根据《货币市场基金管理暂行规定》和《农银汇理14天理财债券型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额
存单、剩余期限（或回售期限）在397 天以内（含397）的债券、资产支持证券、中期票据；期
限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券，
及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金的业绩比较基准为：
人民币7天通知存款利率（税后）。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《农银汇理14天理财债
券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
农银汇理 14天理财债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 19 页 共35 页
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务
状况以及2018年1月1日至2018年6 月30日的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)
资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的
征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴
纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税
额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)
对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)
对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代
缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个
月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂
减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公
农银汇理 14天理财债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 20 页 共35 页
司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；
解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率
计征个人所得税。
(4)
基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
(5)
本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.6 关联方关系
6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.6.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
农银汇理基金管理有限公司(“农银汇理”
)
基金管理人、登记机构、基金销售机构
交通银行股份有限公司(“交通银行”) 基金托管人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“农业银行”
)
基金管理人的股东、基金销售机构
交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人的控股子公司
6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.7.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.7.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
农银汇理 14天理财债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.7.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.7.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.7.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.7.2 关联方报酬
6.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
492,770.86 255,597.48
其中：支付销售机构的
客户维护费
183,509.35 84,976.61
注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值0.27%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理费＝前一日基金资产净值×0.27%/当年天数。
6.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
146,006.20 75,732.56
注：支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.08%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费=前一日基金资产净值×0.08%/当年天数。
6.4.7.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的 本期
农银汇理 14天理财债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
各关联方名称
农银14天理财
债券A
农银 14天理财债
券 B
合计
农银汇理
83.66 165.46 249.12
农业银行
104,371.68 55.03 104,426.71
交通银行
389.32 - 389.32
合计
104,844.66 220.49 105,065.15
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
农银14天理财
债券A
农银14天理财债
券B
合计
农银汇理
254.09 2,459.59 2,713.68
农业银行
144,422.12 1,120.16 145,542.28
交通银行
531.17 - 531.17
合计
145,207.38 3,579.75 148,787.13
注：1、本基金实行销售服务费分级收费方式，分设A、B两级：A级基金按前一日基金资产净值
0.25%的年费率逐日计提销售服务费，B级基金按前一日基金资产净值0.01%的年费率逐日计提销
售服务费。其计算公式为：A级基金日销售服务费=前一日A级基金资产净值×0.25%/当年天数，
B级基金日销售服务费=前一日B级基金资产净值×0.01%/当年天数。
6.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
交银施罗德基
金管理有限公
司
9,985,813.08 9,996,164.29 - - - -
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支出
其中：金额为9,985,813.08债券买入交易关联方为交银施罗德货币基金 ；金额为
9,996,164.29债券卖出交易关联方为交银施罗德天鑫宝货币基金 。
农银汇理 14天理财债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期未除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
6.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行
140,228.84 2,007.23 149,929.22 2,120.73
注：本基金的活期银行存款和部分定期银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计
息。
6.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.7.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.8 期末（ 2018 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.8.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
农银汇理 14天理财债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.8.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
农银汇理 14天理财债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的
比例（%）
1 固定收益投资
947,598,161.74 52.44
其中：债券
947,598,161.74 52.44
资产支持证券
- -
2 买入返售金融资产
691,133,636.69 38.25
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计
161,140,228.84 8.92
4 其他各项资产
7,063,360.28 0.39
5 合计
1,806,935,387.55 100.00
7.2 债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额
16.88
其中：买断式回购融资
-
序号 项目 金额
占基金
资产净
值的比
例（％）
2 报告期末债券回购融资余额
- -
其中：买断式回购融资
- -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例
的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
序号 发生日期
融资余额
占基金资
产净值比
例（%）
原因 调整期
1
2018年1月1日
30.12 -
36个自然日
农银汇理 14天理财债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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2
2018年2月7日
29.13 -
15个自然日
3
2018年3月26日
20.80 -
1个自然日
4
2018年4月23日
20.94 -
2个自然日
5
2018年5月3日
32.76 -
4个自然日
6
2018年5月18日
21.00 -
3个自然日
7
2018年5月31日
27.57 -
8个自然日
8
2018年6月12日
22.27 -
14个自然日
注：根据本基金基金合同规定，本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超
过基金资产净值的40%。
7.3 基金投资组合平均剩余期限
7.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
28
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
105
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
21
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
根据本基金基金合同规定，本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过134天。本报
告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过134天的情况。
7.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（%）
1 30天以内
82.54 -
其中：剩余存续期超过397天的浮
动利率债
- -
2 30天(含)—60天
5.52 -
其中：剩余存续期超过397天的浮
动利率债
- -
3 60天(含)—90天
5.52 -
其中：剩余存续期超过397天的浮
动利率债
- -
4 90天(含)—120天
1.66 -
其中：剩余存续期超过397天的浮
动利率债
- -
农银汇理 14天理财债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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5 120天(含)—397天（含）
4.40 -
其中：剩余存续期超过397天的浮
动利率债
- -
合计
99.64 -
7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金本报告期内不存在投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
100,040,385.17 5.54
其中：政策性金融债
100,040,385.17 5.54
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
60,082,381.39 3.33
6
中期票据
- -
7
同业存单
787,475,395.18 43.60
8
其他
- -
9
合计
947,598,161.74 52.46
10
剩余存续期超过397天的浮动利率债
券
- -
7.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 111821128
18渤海银
行CD128
1,200,000 119,867,404.13 6.64
2 111816188
18上海银
行CD188
1,000,000 99,823,327.73 5.53
3 111786862
17徽商银
行CD165
1,000,000 99,788,743.19 5.52
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4 111781884
17广州农
村商业银行
CD135
1,000,000 99,702,167.60 5.52
5 111713110
17浙商银
行CD110
800,000 79,831,061.10 4.42
6 111780869
17重庆农
村商行
CD136
500,000 49,944,252.88 2.76
7 111781321
17徽商银
行CD113
500,000 49,901,810.49 2.76
8 170410
17农发10
300,000 29,992,060.34 1.66
9 180404
18农发04
200,000 20,035,124.08 1.11
10 130234
13国开34
200,000 20,002,966.71 1.11
7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数
-
报告期内偏离度的最高值
0.1934%
报告期内偏离度的最低值
0.0060%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0620%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本报告期内本基金不存在正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1
本基金计价采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其
买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提损益。本基金通过每日分红使基
金份额净值维持在1.0000元。
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7.9.2
2018年4月28日，银行间市场交易商协会发布自律处分：浙商银行股份有限公司（以下简
称“浙商银行”）作为泰安市泰山投资有限公司（以下简称“发行人”）相关债务融资工具后续
管理牵头主承销商，未能及时跟进监测发行人资产无偿划转事项并督导发行人进行信息披露等相
关工作。依据相关自律规定，经2018年第4次自律处分会议审议，给予浙商银行诫勉谈话处分，
责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
其余九名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情况。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
-
2 应收证券清算款
-
3 应收利息
4,537,500.66
4 应收申购款
2,525,859.62
5 其他应收款
-
6 待摊费用
-
7 其他
-
8 合计
7,063,360.28
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
农银
14天
理财
债券
A
86,941 20,717.91 24,503.83 0.00% 1,801,211,203.57 100.00%
农银
14天
理财
债券
B
1 5,066,721.49 5,066,721.49 100.00% 0.00 0.00%
合计
86,942 20,775.95 5,091,225.32 0.28% 1,801,211,203.57 99.72%
注：本基金机构、个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采
用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数。
8.2 期末货币市场基金前十名份额持有人情况
序号 持有人类别 持有份额（份） 占总份额比例
1
基金类机构
5,062,702.97 0.28%
2
个人
4,130,000.00 0.23%
3
个人
3,981,575.40 0.22%
4
个人
3,647,522.64 0.20%
5
个人
3,604,754.70 0.20%
6
个人
3,500,000.00 0.19%
7
个人
3,200,000.00 0.18%
8
个人
2,375,058.31 0.13%
9
个人
2,373,025.00 0.13%
10
个人
2,038,495.34 0.11%
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
农银14 天理
财债券A
0.00 0.0000%
农银14 天理
财债券B
0.00 0.0000%
基金管理人所有从业人员
持有本基金
合计
0.00 0.0000%
注：1、从业人员持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别
的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数。
2、期末基金管理人的从业人员未持有本开放式基金。
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
农银14天理财债券
A
0
农银14天理财债券
B
0
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
合计
0
农银14天理财债券
A
0
农银14天理财债券
B
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计
0
注：1、期末基金管理人的从业人员未持有本开放式基金。
2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0。
3、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
农银14天理财债
券A
农银14天理财债
券B
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基金合同生效日（2013 年12 月18 日）基
金份额总额
3,787,162,811.99 1,329,578,423.66
本报告期期初基金份额总额
145,318,229.95 6,007,745.84
本报告期基金总申购份额
2,614,241,342.96 26,343,355.00
减:本报告期基金总赎回份额
958,323,865.51 27,284,379.35
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-
"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额
1,801,235,707.40 5,066,721.49
注：申购含红利再投、转换入及份额级别调增数，赎回含转换出及份额级别调减数。
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人农银汇理基金管理有限公司于2018年4月3日在指定媒体及公司
网站上刊登了《农银汇理基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，刘志勇先生自2018年
4月3日起担任农银汇理基金管理有限公司副总经理职务。
本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事
项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内未发生管理人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。本报告期内托管人
的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 股票交易 应支付该券商的佣金
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交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
国泰君安
1 - - - - -
长江证券
1 - - - - -
注：1、公司租用交易席位的证券公司应同时满足以下基本条件：
（1） 实力雄厚,注册资本不少于20亿元人民币。
（2） 市场形象及财务状况良好。
（3） 经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处
罚。
（4） 内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。
（5） 研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏
观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。
2、本基金本报告期无新增或剔除交易单元，与同一托管行托管的基金公用原有交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国泰君安
- - - - - -
长江证券
- - - - - -
10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况
本报告期内本基金不存在偏离度绝对值超过0.5%的情况。
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
根据农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）股东会有关决议，本公司注册资
本由人民币200,000,001元增加至人民币1,750,000,001元，增加注册资本后，本公司股东及
股东出资比例均保持不变。本公司根据相关法律法规及规范性文件的规定，结合上述增资事项
同步修改了公司章程中的有关内容。上述增资事项已按规定向中国证券监督管理委员会及中国
证券监督管理委员会上海监管局备案，相应的工商变更手续于2018年6月21日在上海市工商
行政管理局办理完毕。
本公司已于2018年6月23日在中国证券报、上海证券报、证券时报以及公司网站上刊登
上述增加注册资本及修改公司章程的公告。
农银汇理基金管理有限公司
2018年8月27日
