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上投天然(378546)

上投天然:2018年半年度报告摘要查看PDF公告

上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金
2018年半年度报告摘要
2018年 6月 30日
基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一八年八月二十七日上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第2页共30页
1


重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上 独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018年 8月 24日复核了本报告中 的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 1月 1日起至 6月 30日止。上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第3页共30页 2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 上投摩根全球天然资源混合(QDII) 基金主代码 378546 交易代码 378546 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年 3月 26日 基金管理人 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 187,144,294.37份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于全球范围内从事天然资源的勘探、开发、生产及销售, 或是向天然资源行业提供服务的公司的股票,通过积极主动的资产配置 和组合管理,在风险可控的前提下以获取长期资产增值。 投资策略 全球天然资源的稀缺与人类对其需求的不断增长的矛盾日益突显,这显 示了天然资源具有极大的战略价值,该行业的相关上市公司也具有良好 的投资机会。本基金将充分分享全球天然资源行业未来的高增长成果, 审慎把握全球天然资源的投资机会,争取为投资者带来长期稳健回报。 总体上本基金将采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。首先通过 考察不同国家的发展趋势及不同行业的景气程度,决定地区与板块的基 本布局;其次采取自下而上的选股策略,在对股票进行基本面分析的同 时,通过深入研究股票的价值与动量特性,选取目标投资对象。在固定 收益类投资部分,本基金将综合考虑资产布局的安全性、流动性与收益 性,并结合现金管理要求等来制订具体策略。 业绩比较基准 欧洲货币矿产、能源及黄金指数(总回报) 风险收益特征 本基金为混合型投资基金,主要投资于海外市场的天然资源行业的股票, 本基金的业绩表现在大多数的情况下与国际大宗商品价格的走势具有较 高的相关性。本基金的预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型 基金及货币市场基金,属于较高风险和较高预期收益的基金品种。本基 金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布,请投资者关注。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 上投摩根基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 姓名 胡迪 王永民 联系电话 021-38794888 010-66594896 信息披露 负责人 电子邮箱 services@cifm.com fcid@bankofchina.com 客户服务电话 400-889-4888 95566上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第4页共30页 传真 021-20628400 010-66594942 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 英文 JPMorgan Asset Management(UK) Limited Bank of China (Hongkong) 名称 中文 摩根资产管理(英国)有限公司 中国银行(香港)有限公司 注册地址 25 Bank Street Canary Wharf London E14 5JP 香港中环花园道 1号中银大厦 办公地址 125 London Wall, London, EC2Y 5AJ, Finsbury Dials, 20 Finsbury Street, London EC2Y 9AQ 香港中环花园道 1号中银大厦 邮政编码 - - 2.5 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.cifm.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日) 本期已实现收益 10,455,216.54 本期利润 5,433,786.47 加权平均基金份额本期利润 0.0250 本期基金份额净值增长率 4.04% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6月 30日) 期末可供分配基金份额利润 -0.3344 期末基金资产净值 139,830,316.66 期末基金份额净值 0.747 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。对期末可供分配 利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回 费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第5页共30页 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 2.19% 1.12% 2.49% 1.00% -0.30% 0.12% 过去三个月 11.83% 1.04% 10.14% 0.93% 1.69% 0.11% 过去六个月 4.04% 1.07% 1.32% 1.04% 2.72% 0.03% 过去一年 19.52% 0.92% 16.72% 0.87% 2.80% 0.05% 过去三年 26.83% 1.27% 50.37% 1.46% -23.54% -0.19% 自基金合同生效 起至今 -25.30% 1.15% -7.42% 1.32% -17.88% -0.17% 注:本基金的业绩比较基准为:欧洲货币矿产、能源及黄金指数 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2012 年 3月 26日至 2018年 6月 30日) 注:1. 本基金合同生效日为 2012年 3月 26日,图示时间段为 2012年 3月 26日至 2018年 6月 30日。上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第6页共30页 2. 本基金建仓期自 2012年 3月 26日至 2012年 9月 25日,建仓期结束时资产配置比例符合 本基金基金合同规定。 4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 上投摩根基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准,于 2004年 5月 12日正式成立。 公司由上海国际信托投资有限公司(2007年 10月 8日更名为“上海国际信托有限公司”)与摩根资 产管理(英国)有限公司合资设立,注册资本为 2.5亿元人民币,注册地上海。截至 2018年 6月 底,公司管理的基金共有六十七只,均为开放式基金,分别是:上投摩根中国优势证券投资基金、 上投摩根货币市场基金、上投摩根阿尔法混合型证券投资基金、上投摩根双息平衡混合型证券投资 基金、上投摩根成长先锋混合型证券投资基金、上投摩根内需动力混合型证券投资基金、上投摩根 亚太优势混合型证券投资基金、上投摩根双核平衡混合型证券投资基金、上投摩根中小盘混合型证 券投资基金、上投摩根纯债债券型证券投资基金、上投摩根行业轮动混合型证券投资基金、上投摩 根大盘蓝筹股票型证券投资基金、上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金、上投摩根新兴动力 混合型证券投资基金、上投摩根强化回报债券型证券投资基金、上投摩根健康品质生活混合型证券 投资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金、上投摩根分红添利债券型证券投资基金、 上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金、上投摩根核心优选混合型证券投资基金、上投摩根 轮动添利债券型证券投资基金、上投摩根智选 30混合型证券投资基金、上投摩根成长动力混合型 证券投资基金、上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金、上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资 基金、上投摩根红利回报混合型证券投资基金、上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型证券投资基金、上投摩根核心成长股票型证券投资基金、上投摩根民生需 求股票型证券投资基金、上投摩根优信增利债券型证券投资基金、上投摩根现金管理货币市场基金、 上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金、上投摩根天添盈货币市场基金、上投摩根天添宝货币市场 基金、上投摩根纯债添利债券型证券投资基金、上投摩根稳进回报混合型证券投资基金、上投摩根 安全战略股票型证券投资基金、上投摩根卓越制造股票型证券投资基金、上投摩根整合驱动灵活配 置混合型证券投资基金、上投摩根动态多因子策略灵活配置证券投资基金、上投摩根智慧互联股票 型证券投资基金、上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根新兴服务股票型证券 投资基金、上投摩根医疗健康股票型证券投资基金、上投摩根文体休闲灵活配置混合型证券投资基 金、上投摩根智慧生活灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根策略精选灵活配置混合型证券投资上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第7页共30页 基金、上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金、上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金、上 投摩根中国世纪灵活配置混合型证券投资基金(QDII)、上投摩根全球多元配置证券投资基金 (QDII)、上投摩根安丰回报混合型证券投资基金、上投摩根安泽回报混合型证券投资基金、上投摩 根安瑞回报混合型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、上投摩根安通回 报混合型证券投资基金、上投摩根优选多因子股票型证券投资基金、上投摩根丰瑞债券型证券投资 基金及上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基金、上投摩根量化多因子灵活配置混合型证 券投资基金、上投摩根岁岁益定期开放债券型证券投资基金、上投摩根安隆回报混合型证券投资基 金、上投摩根安腾回报混合型证券投资基金、上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金、 上投摩根富时发达市场 REITs 指数型证券投资基金(QDII)、上投摩根香港精选港股通混合型证 券投资基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介 任本基金的基金经理(助 理)期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 张军 本基金基金经 理、投资董事 2012-03-26 - 14年(金 融领域从 业经验 25年) 基金经理张军先生,毕业 于上海复旦大学。曾担任 上海国际信托有限公司国 际业务部经理,交易部经 理。2004年 6月加入上投 摩根基金管理有限公司, 先后担任交易部总监、投 资经理、基金经理、投资 组合管理部总监、投资绩 效评估总监、国际投资部 总监、组合基金投资部总 监,现担任投资董事。 2008年 3月起担任上投摩 根亚太优势混合型证券投 资基金基金经理,自 2012年 3月起同时担任上 投摩根全球天然资源混合 型证券投资基金基金经理, 自 2016年 12月起同时担 任上投摩根全球多元配置 证券投资基金基金经理。 注:1. 任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第8页共30页 2. 张军先生担任本基金首任基金经理的任职日期为本基金基金合同生效之日; 3. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职 务 证券从业年 限 说明 Neil Gregson 董事总经理,全球天然 资源团队主管 34年 男,英国诺丁汉大学矿业工程专业学士 学位 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为,勤勉尽责地为基金份额持 有人谋求利益。本基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根全球天 然资源混合型证券投资基金基金合同》的规定。基金经理对个股和投资组合的比例遵循了投资决策 委员会的授权限制,基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法律 法规和公司内部公平交易流程的各项要求,严格规范境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市 场交易等活动,通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析,以确保本公司管理的不同 投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的环节均得到公 平对待。 对于交易所市场投资活动,本公司执行集中交易制度,确保不同投资组合在买卖同一证券时, 按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量;对于银行间市场投资活动,本公 司通过对手库控制和交易室询价机制,严格防范对手风险并检查价格公允性;对于申购投资行为, 本公司遵循价格优先、比例分配的原则,根据事前独立申报的价格和数量对交易结果进行公平分配。 报告期内,通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机和 交易价差监控分析,未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.4.2 异常交易行为的专项说明上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第9页共30页 报告期内,通过对交易价格、交易时间、交易方向等的抽样分析,公司未发现存在异常交易行 为。 报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证 券当日成交量的 5%的情形:无。 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 全球天然资源基金报告期内净值上涨 4.04%,同期业绩比较基准上涨1.32%,基金表现优于业 绩比较基准。 今年一季度股市出现下跌,我们认为这是投资者对去年投资收益的获利了结和对短期风险的暂 时回避。全球经济增长的势头并没有改变,虽然经济增长进入后期,但没有什么领先指标显示经济 会掉头向下。在全球经济增长,企业盈利逐步改善的大背景下,根据历史经验显示,天然资源类股 在这样的阶段通常会有超额收益表现。进入二季度,油气板块引领资源类股价格上涨。原油价格在 上半年上涨近 19%(布伦特原油美元价格),期间油气股板块上涨 7%,矿业股板块小幅上涨 0.6%,金矿类股板块下跌 5%。由于基金维持对金矿板块低配而超配油气板块,因此获得了超额收 益。 2018年资本市场的波动风险显著高于去年。投资者的风险偏好因为对贸易摩擦升级的担忧而 降低。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期本基金份额净值增长率为 4.04%,同期业绩比较基准收益率为 1.32%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望后市,在全球经济增长,企业盈利改善的大背景下,未来投资机会的基础主要来自于非经 合组织(OECD)对能源和原材料的需求增长,以及新能源(电动车)进入高增长阶段对工业金属 的需求。资源类上市公司当前的估值具有中长期投资价值。行业的资本开支目前仅用于维持生产, 并没有太多开发和扩大勘探的资本开支,这将意味着资源后续供不应求的情况已经离我们不远了。 本基金持有的资源类企业,在当前资源价格水平下,享有相当充足的自由现金流,公司管理层 也有意愿回馈股东,因为现在这些公司的负债已大幅减轻,增强了公司承担和抵御资源价格低迷的 能力。 本基金将继续致力于发掘矿业和油气上游板块的投资机会。上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第10页共30页 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本公司的基金估值和会计核算由基金会计部负责,根据相关的法律法规规定、基金合同的约定, 制定了内部控制措施,对基金估值和会计核算的各个环节和整个流程进行风险控制,目的是保证基 金估值和会计核算的准确性。基金会计部人员均具备基金从业资格和相关工作经历。本公司成立了 估值委员会,并制订有关议事规则。估值委员会成员包括公司管理层、督察长、基金会计、风险管 理等方面的负责人以及相关基金经理,所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估 值委员会对估值事项发表意见,评估基金估值的公允性和合理性。基金经理是估值委员会的重要成 员,参加估值委员会会议,参与估值程序和估值技术的讨论。估值委员会各方不存在任何重大利益 冲突。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期本基金未实施利润分配。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在上投摩根全球天然资源混合型证 券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了 应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的 规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回 价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持 有人利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第11页共30页 融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第12页共30页 6


半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 报告截止日:2018年 6月 30日 单位:人民币元 资产 附注号 本期末 2018年 6月 30日 上年度末 2017年 12月 31日 资产: - - 银行存款 6.4.7.1 18,245,507.65 9,921,646.16 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 6.4.7.2 124,059,619.16 179,467,183.04 其中:股票投资 124,059,619.16 179,467,183.04 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 43,110.20 9,475,302.50 应收利息 6.4.7.5 1,239.26 2,289.37 应收股利 88,759.41 142,199.54 应收申购款 176,665.62 391,385.17 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 142,614,901.30 199,400,005.78 负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年 6月 30日 上年度末 2017年 12月 31日 负债: - - 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 0.18 - 应付赎回款 2,487,827.50 8,586,489.75 应付管理人报酬 207,682.61 291,831.62 应付托管费 40,382.72 56,745.05 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 1,086.15 - 应交税费 - - 应付利息 - -上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第13页共30页 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 47,605.48 72,000.00 负债合计 2,784,584.64 9,007,066.42 所有者权益: - - 实收基金 6.4.7.9 187,144,294.37 265,033,401.48 未分配利润 6.4.7.10 -47,313,977.71 -74,640,462.12 所有者权益合计 139,830,316.66 190,392,939.36 负债和所有者权益总计 142,614,901.30 199,400,005.78 注:报告截止日 2018年 6月 30日,基金份额净值 0.747 元,基金份额总额 187,144,294.37份。 6.2 利润表 会计主体:上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 本报告期:2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 单位:人民币元 项目 附注号 本期 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 上年度可比期间 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 一、收入 7,274,906.24 -24,105,798.03 1.利息收入 38,273.13 203,515.18 其中:存款利息收入 6.4.7.11 38,273.13 203,515.18 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 12,264,610.33 6,756,212.33 其中:股票投资收益 6.4.7.12 10,751,559.13 2,167,204.57 基金投资收益 6.4.7.13 - - 债券投资收益 6.4.7.14 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.15 - - 衍生工具收益 6.4.7.16 - - 股利收益 6.4.7.17 1,513,051.20 4,589,007.76 3.公允价值变动收益(损失以“-”号 填列) 6.4.7.18 -5,021,430.07 -30,779,831.63 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) -93,081.51 -781,028.48 5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.19 86,534.36 495,334.57 减:二、费用 1,841,119.77 5,604,373.60 1.管理人报酬 1,382,987.34 3,898,378.62 2.托管费 268,914.19 758,018.00 3.销售服务费 - -上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第14页共30页 4.交易费用 6.4.7.20 137,505.41 898,347.43 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加 - - 7.其他费用 6.4.7.21 51,712.83 49,629.55 三、利润总额(亏损总额以“-”号 填列) 5,433,786.47 -29,710,171.63 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填列) 5,433,786.47 -29,710,171.63 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 本报告期:2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 单位:人民币元 本期 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金 净值) 265,033,401.48 -74,640,462.12 190,392,939.36 二、本期经营活动产生的基 金净值变动数(本期利润) - 5,433,786.47 5,433,786.47 三、本期基金份额交易产生 的基金净值变动数(净值减 少以“-”号填列) -77,889,107.11 21,892,697.94 -55,996,409.17 其中:1.基金申购款 46,514,484.86 -13,111,821.25 33,402,663.61 2.基金赎回款 -124,403,591.97 35,004,519.19 -89,399,072.78 四、本期向基金份额持有人 分配利润产生的基金净值变 动(净值减少以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益(基金 净值) 187,144,294.37 -47,313,977.71 139,830,316.66 上年度可比期间 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金 净值) 445,320,749.58 -154,587,671.02 290,733,078.56 二、本期经营活动产生的基 金净值变动数(本期利润) - -29,710,171.63 -29,710,171.63 三、本期基金份额交易产生 的基金净值变动数(净值减 少以“-”号填列) 84,262,777.45 -14,237,769.89 70,025,007.56上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第15页共30页 其中:1.基金申购款 694,044,762.69 -221,050,360.25 472,994,402.44 2.基金赎回款 -609,781,985.24 206,812,590.36 -402,969,394.88 四、本期向基金份额持有人 分配利润产生的基金净值变 动(净值减少以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益(基金 净值) 529,583,527.03 -198,535,612.54 331,047,914.49 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1至 6.4,财务报表由下列负责人签署: 基金管理人负责人:章硕麟,主管会计工作负责人:杨怡,会计机构负责人:张璐 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金(原名为上投摩根全球天然资源股票型证券投资基 金,以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 证监许可[2011]1599 号 《关于核准上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金募集的批复》核准,由上投摩根基金管理有 限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法》和《上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开 放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 413,075,067.63元,业经普 华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第 095号验资报告予以验证。经向中国 证监会备案,《上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金基金合同》于 2012年 3月 26日正式生 效,基金合同生效日的基金份额总额为 413,194,672.17份基金份额,其中认购资金利息折合 119,604.54份基金份额。本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基金托管人为中国银 行股份有限公司,境外资产托管人为中国银行(香港)有限公司,境外投资顾问为摩根资产管理(英国)有 限公司。 根据 2014年中国证监会令第 104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》,上投摩根全球 天然资源股票型证券投资基金于 2015年 7月 21日公告后更名为上投摩根全球天然资源混合型证券 投资基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金 合同》的有关规定,本基金主要投资于全球化的股票组合,本基金股票及其它权益类资产中将有不上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第16页共30页 低于 80%的部分投资于全球天然资源领域内从事天然资源的勘探、开发、生产及销售,或是向天然 资源行业提供服务的上市公司,主要包括三大行业:(1) 能源,如石油和天然气的开采、加工、销 售及运输等;能源设备及服务;(2) 基本金属和矿石,如铜、铝等基本金属的采矿与加工生产;(3) 贵金属,如黄金、铂等。所投资的股票在 GICS 行业分类标准中分类为:能源和原材料。如法律法 规或监管机构以后允许本基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资 范围。本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的 60%-95%,现金、债券及中国 证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的 5%-40%,并保持不低于基金资产净值 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券。股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优 先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银行存 款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、 债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;中国证监会认可的境外交 易所上市交易的金融衍生产品等。本基金的业绩比较基准为:欧洲货币矿产、黄金及能源指数。 本财务报表由本基金的基金管理人上投摩根基金管理有限公司于 2018年 8月 24日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准 则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基 金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中 国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《上投摩根全球天然资源混合型证券 投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规 定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2018年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2018年 6月 30日的财务状况以及 2018上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报告相一致。上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第17页共30页 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全 面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政 策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》 、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管 产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进行税额抵扣等增值税政策的 通知》、国发[1985]19 号发布和国务院令[2011]第 588号修订的《中华人民共和国城市维护建设税 暂行条例》、国务院令[2005]第 448号《国务院关于修改〈征收教育费附加的暂行规定〉的决定》 、沪府发[2011]2号《上海市人民政府关于本市开征地方教育附加的通知》及其他相关财税法规和 实务操作,主要税项列示如下: (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品 管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳 增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的, 不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债 以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第18页共30页 (2)目前基金取得的源自境外的差价收入和利息收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关 国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂不征收企业所得税。 (3)目前基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区 税收法律和法规执行,在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 对基金通过沪港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利,H 股公司应向中国证券登记结 算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请,由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册, H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的 股息红利,由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。 (4)基金通过沪港通买卖、继承、赠与联交所上市股票,按照香港特别行政区现行税法规定缴纳 印花税。 (5)本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地 方教育费附加。 6.4.7关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 无 6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 上投摩根基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销 售机构 中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构 中国银行(香港)有限公司(“中银香港”) 境外资产托管人 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 无。 6.4.8.2关联方报酬 6.4.8.2.1基金管理费上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第19页共30页 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月 30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年 6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,382,987.34 3,898,378.62 其中:支付销售机构的客户维护费 481,285.28 1,256,961.69 注:支付基金管理人上投摩根基金管理有限公司的管理人报酬按前一估值日基金资产净值 1.8%的 年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一估值日基金资产净值 X 1.8% / 当年天数。 6.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月 30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年 6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 268,914.19 758,018.00 注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一估值日基金资产净值 0.35%的年费率计提,逐日 累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一估值日基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。 6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.8.4各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 上年度可比期间 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 关联方名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行股份 有限公司 16,910,294.79 38,273.13 52,330,813.39 203,515.18 中银香港 1,335,212.86 - 10,543,850.43 - 注:本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人中银香港保管,按适用利上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第20页共30页 率计息。 6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.8.7.2 当期交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金产生的费用 无。 6.4.9期末(2018年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1银行间市场债券正回购 无。 6.4.9.3.2交易所市场债券正回购 无。 6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%)上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第21页共30页 1 权益投资 124,059,619.16 86.99 其中:普通股 113,126,896.96 79.32 存托凭证 10,932,722.20 7.67 优先股 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - -








期货 - -








期权 - -








权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 18,245,507.65 12.79 8 其他各项资产 309,774.49 0.22 9 合计 142,614,901.30 100.00 7.2期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 金额单位:人民币元 国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 英国 43,911,614.18 31.40 美国 36,297,284.24 25.96 加拿大 25,209,804.32 18.03 瑞典 6,523,894.67 4.67 挪威 4,900,559.85 3.50 葡萄牙 3,217,046.93 2.30 澳大利亚 3,200,324.79 2.29 中国香港 799,090.18 0.57 合计 124,059,619.16 88.72 注:国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定,ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的 证券交易所确定。 7.3期末按行业分类的权益投资组合 金额单位:人民币元上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第22页共30页 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) 金属与采矿 64,988,241.79 46.48 石油、天然气与消费用燃料 58,252,398.27 41.66 化学制品 818,979.10 0.59 合计 124,059,619.16 88.72 注:行业分类标准:MSCI 7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 金额单位:人民币元 序号 公司名称 (英文) 公司名称 (中文) 证券代码 所在证 券市场 所属国家 (地区) 数量(股) 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 1 BHP Billiton plc 必和必拓 有限公司 BLT LN 伦敦证 券交易 所 英国 72,305.00 10,676,267.51 7.64 2 Royal Dutch Shell plc - RDSB LN 伦敦证 券交易 所 英国 36,945.00 8,676,760.08 6.21 3 Rio Tinto plc 力拓有限 公司 RIO LN 伦敦证 券交易 所 英国 20,932.00 7,610,890.92 5.44 4 Glencore plc - GLEN LN 伦敦证 券交易 所 英国 223,386.00 6,999,009.97 5.01 5 Chevron Corp - CVX US 纽约证 券交易 所 美国 6,002.00 5,020,893.50 3.59 6 Total SA 道达尔 TOT US 纽约证 券交易 所 美国 11,901.00 4,768,746.12 3.41 7 Parex Resources Inc - PXT CN 多伦多 证券交 易所 加拿大 32,440.00 4,049,889.35 2.90 8 BP plc - BP/ LN 伦敦证 券交易 所 英国 79,772.00 3,992,783.54 2.86 9 Vale SA - VALE US 纽约证 券交易 所 美国 46,677.00 3,959,367.75 2.83 10 Lundin Petroleum - LUPE SS 斯德哥 尔摩证 瑞典 18,666.00 3,944,277.74 2.82上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第23页共30页 AB 券交易 所 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益投资明细,应阅读登载于本基金管理人网站 (www.cifm.com)的半年度报告正文。 7.5报告期内股票投资组合的重大变动 7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位:人民币元 序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金 资产净值比例 (%) 1 Vale SA VALE US 4,259,873.44 2.24 2 Royal Dutch Shell plc RDSB LN 3,603,559.55 1.89 3 BHP Billiton plc BLT LN 3,366,760.01 1.77 4 TransCanada Corp TRP CN 1,312,421.40 0.69 5 Marathon Petroleum Corp MPC US 1,292,354.81 0.68 6 Itafos IFOS CN 1,148,152.93 0.60 7 Asiamet Resources Ltd ARS LN 894,960.48 0.47 8 Freeport-McMoRan Inc FCX US 826,439.02 0.43 9 Nexa Resources SA NEXA CN 739,932.22 0.39 10 Seven Generations Energy Ltd VII CN 715,778.26 0.38 11 CNOOC Ltd H883 HK 666,485.82 0.35 12 SolGold PLC SOLG LN 638,554.50 0.34 13 First Quantum Minerals Ltd FM CN 636,699.03 0.33 14 Aker BP ASA AKERBP NO 619,569.17 0.33 15 Tinka Resources Ltd TK CN 578,987.52 0.30 16 Premier Oil plc PMO LN 518,965.53 0.27 17 Alcoa Corp AA US 516,288.06 0.27 18 Diamondback Energy Inc FANG US 477,165.21 0.25 19 BP plc BP/ LN 456,481.44 0.24 20 Total SA TOT US 436,800.42 0.23 注:“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额 (成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位:人民币元 序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出 金额 占期初基金 资产净值比例 (%)上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第24页共30页 1 Glencore plc GLEN LN 4,833,376.82 2.54 2 Rio Tinto plc RIO LN 4,687,702.81 2.46 3 Pioneer Natural Resources Co PXD US 4,006,703.55 2.10 4 Lundin Mining Corp LUN CN 3,764,732.74 1.98 5 Boliden AB BOL SS 3,564,983.77 1.87 6 Parex Resources Inc PXT CN 3,471,864.61 1.82 7 Mining & Metallurgical Co Norilsk Nickel ADR (London Repr 0.1 Ord Shs) MNOD LI 3,240,540.47 1.70 8 Lundin Petroleum AB LUPE SS 3,114,331.43 1.64 9 BHP Billiton plc BLT LN 2,918,537.05 1.53 10 Occidental Petroleum Corp OXY US 3,057,144.80 1.61 11 Faroe Petroleum PLC FPM LN 2,686,867.14 1.41 12 Royal Dutch Shell plc 'B' (UK Listing) RDSB LN 2,489,808.99 1.31 13 Diamondback Energy Inc FANG US 2,301,908.19 1.21 14 Arizona Mining Inc AZ CN 2,233,280.89 1.17 15 EOG Resources Inc EOG US 2,135,410.81 1.12 16 Norsk Hydro AS NHY NO 2,040,027.41 1.07 17 Chevron Corp CVX US 1,998,502.81 1.05 18 Westgold Resources Pty Ltd WGX AU 1,926,257.15 1.01 19 Freeport-McMoRan Inc FCX US 1,900,513.66 1.00 20 Total SA TOT US 2,307,743.27 1.21 注:“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额 (成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位:人民币元 买入成本(成交)总额 27,145,725.18 卖出收入(成交)总额 88,115,880.44 注:“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额 (成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第25页共30页 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 7.11投资组合报告附注 7.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在本报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.11.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 43,110.20 3 应收股利 88,759.41 4 应收利息 1,239.26 5 应收申购款 176,665.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 309,774.49 7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.11.6投资组合报告附注的其他需要说明的事项 因四舍五入的原因,投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第26页共30页 8基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人户数(户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份额 比例 持有份额 占总份额 比例 14,362 13,030.52 2,428,938.55 1.30% 184,715,355.82 98.70% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基 金 441.12 0.0002% 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和 研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 9开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2012年 3月 26日)基金份额总 额 413,194,672.17 本报告期期初基金份额总额 265,033,401.48 本报告期基金总申购份额 46,514,484.86 减:本报告期基金总赎回份额 124,403,591.97 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 187,144,294.37 10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第27页共30页 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人: 无。 基金托管人: 无。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内,本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所的情况。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,管理人、托管人未受稽查或处罚,亦未发现管理人、托管人的高级管理人员受稽 查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易 单元 数量 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 备注 Citigroup Global Mkts Ltd London 1 72,279,090.26 62.73% 48,740.87 55.07% - Goldman Sachs International London 1 42,275,278.25 36.69% 38,678.41 43.70% - 瑞银证券 1 666,352.77 0.58% 1,086.15 1.23% - Morgan Stanley And Co. Internationa 1 - - - - - Morgan Stanley And Co LLC 1 - - - - - Deutsche Bank 1 - - - - -上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第28页共30页 AG London Euroz Securities Limited 1 - - - - - Macquarie Secs (Australia) Ltd 1 - - - - - Merrill Lynch 1 - - - - - 上海证券 1 - - - - - Bell Potter Securities Ltd 1 - - - - - 注:1. 上述佣金按市场佣金率计算。 2. 交易单元的选择标准: 1)资本金雄厚,信誉良好。 2)财务状况良好,经营行为规范。 3)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度。 4)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要, 并能为本基金提供全面的信息服务。 5)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时、定期、全面地为本基金提供宏观 经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。 3. 交易单元的选择程序: 本基金管理人定期召开会议,组织相关部门依据交易单元的选择标准对交易单元候选券商进行 评估,确定选用交易单元的券商。 4. 本报告期本基金无新增席位,无注销席位。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 回购交易 权证交易 基金交易 券商 名称 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期 回购成 交总额 的比例 成交金额 占当期 权证成 交总额 的比例 成交金额 占当期 基金成 交总额 的比例 Citigr oup Glob al Mkts Ltd - - - - - - - -上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第29页共30页 Lond on Gold man Sachs Inter natio nal Lond on - - - - - - - - 瑞银 证券 - - - - - - - - Morg an Stanl ey And Co. Inter natio na - - - - - - - - Morg an Stanl ey And Co LLC - - - - - - - - Deuts che Bank AG Lond on - - - - - - - - Euro z Secur ities Limit ed - - - - - - - - Macq uarie Secs (Aust ralia) - - - - - - - -上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第30页共30页 Ltd Merri ll Lync h - - - - - - - - 上海 证券 - - - - - - - - Bell Potte r Secur ities Ltd - - - - - - - - 11影响投资者决策的其他重要信息 11.1 影响投资者决策的其他重要信息 无。 上投摩根基金管理有限公司 二〇一八年八月二十七日