泓 德 致远 混 合型 证 券投 资 基金
2018 年半 年度报 告 摘要
2018 年 06 月30 日
基 金管 理人: 泓德 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 招商 银行股 份有 限公司
送 出日 期:2018 年 08 月 25 日泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月24 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年01 月01日起至2018年06月30 日止。 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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§2
基 金简介
2.1 基金 基本 情况
基金简称 泓德致远混合
基金主代码 004965
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年08月30日
基金管理人 泓德基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 218,481,076.12 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 泓德致远混合A 泓德致远混合C
下属分级基金的交易代码 004965 004966
报告期末下属分级基金的份额总额 165,359,712.65 份 53,121,363.47 份
2.2 基金 产品 说明
投资目标
本基金在有效控制风险的前提下，通过合理的资
产配置，综合运用多种投资策略，力争实现基金资产
的长期稳健增值。
投资策略
本基金以获取基金资产的长期稳健增值为目标，
通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济
和资本市场发展趋势，采用"自上而下"的分析视角，
综合考量宏观经济发展前景，评估各类资产的预期收
益与风险，合理确定本基金在股票、债券等各类别资
产上的投资比例并适时做出动态调整。 股票投资方面，
本基金从基本面分析入手，根据个股的估值水平优选
个股，重点配置当前业 绩优良、市场认同度较高、在
可预见的未来其行业处于景气周期中的股票。行业配
置将综合考虑国家经济政策、经济周期、行业发展前
景、行业的相对估值水平、行业竞争格局，在此基础
上精选上市公司， 选取具有持续经营能力的上市公司。
本基金债券投资采取适当的久期策略、信用策略、时泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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机策略和可转换债券投资策略相结合的方法。本基金
本着谨慎原则，从风险管理角度出发，适度参与股指
期货、国债期货投资。权证投资以控制风险和锁定收
益为主要目的。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×40%＋中证综合债券指数收
益率×60%
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益
的品种，其长期风险与收益特征低于股票型基金，高
于债券型基金、货币市场基金。
2.3 基金 管理 人和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 泓德基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 李晓春 张燕
联系电话 010-59850177 0755-83199084
电子邮箱 lixiaochun@hongdefund.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 4009-100-888 95555
传真 010-59322130 0755-83195201
2.4 信息 披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
http://www.hongdefund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财 务指 标和基金 净值 表现
3.1 主要 会计 数据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和 指标
报告期(2018年01 月01日-2018年06月30日)
泓德致远混合A 泓德致远混合C
本期已实现收益 11,387,615.96 3,658,694.25 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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本期利润 10,624,303.35 4,099,275.81
加权平均基金份额本期
利润
0.0555 0.0527
本期基金份额净值增长
率
4.94% 4.53%
3.1.2 期末 数据和 指标 报告期末(2018年06月30日)
期末可供分配基金份额
利润
0.0732 0.0661
期末基金资产净值 177,471,812.56 56,630,648.29
期末基金份额净值 1.0732 1.0661
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3、 期末 可供 分配 利润 ， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
泓德致远混合A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一
个月
-1.69% 1.10% -2.74% 0.51% 1.05% 0.59%
过去三
个月
1.31% 0.83% -2.88% 0.46% 4.19% 0.37%
过去六
个月
4.94% 0.85% -2.91% 0.46% 7.85% 0.39%
自基金
合同生
效起至
今
7.32% 0.69% -0.92% 0.40% 8.24% 0.29%
泓德致远混合C 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一
个月
-1.75% 1.10% -2.74% 0.51% 0.99% 0.59%
过去三
个月
1.12% 0.83% -2.88% 0.46% 4.00% 0.37%
过去六
个月
4.53% 0.85% -2.91% 0.46% 7.44% 0.39%
自基金
合同生
效起至
今
6.61% 0.69% -0.92% 0.40% 7.53% 0.29%
注：本 基金 业绩 比较 基准 的构建 及再 平衡 过程 ：
业绩比 较基 准： 沪 深300 指数收 益率 ×40% ＋ 中证 综 合债券 指数 收益 率×60%
基准指 数的 构建 原则 如下 ：
（1） 沪深300 指数 是由 上 海证券 交易 所和 深圳 证券 交易所 授权 ，由 中证 指数 有限公 司开 发的 中 国 A
股市场 指数 ，它 的样 本选 自沪深 两个 证券 市场 ，覆 盖了大 部分 流通 市值 ，其 成份股 票为 中 国 A 股市
场中代 表性 强、 流动 性高 的股票 ，能 够反 映A 股市 场总体 发展 趋势 。
（2） 中证 综合 债券 指数 是 中国全 市场 债券 指数 ， 以2001 年 12 月 31 日 为基 期 ，基点 为 100 点 ，并
于2002 年12 月31 日起 发 布。 中证 综合 债券 指数 的 样本具 有广 泛的 市场 代表 性， 其样 本范 围涵 盖银
行间市 场和 交易 所市 场， 成分债 券包 括国 债、 企业 债券、 央行 票据 等所 有主 要债券 种类 。
（3 ） 由 于基 金资 产 配 置比 例处于 动态 变化 的过 程中 ， 需 要通 过再 平衡 来使 资 产的配 置比 例符 合基 金
合同要 求， 基准 指数 每日 按照 40% 、60% 的比 例采 取 再平衡 ，再 用每 日连 乘的 计算方 式得 到基 准指 数
的时间 序列 。
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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注：1 、本 基金 的基 金合 同 于 2017 年8 月30 日 生效 ，截 至 2018 年6 月30 日止,本 基金 成立 未满1
年。
2、 根据 基金 合同 的约 定， 本基金 的建 仓期 为6 个月 ， 截至 报告 期末， 本基 金 的各项 投资 比例 符合 基
金合同 关于 投资 范围 及投 资限制 规定 。
泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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§4
管 理人报 告
4.1 基金 管理 人及基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人 及其管 理基 金的经 验
本基金基金管理人为泓德基金管理有限公司 （ 以下简称 “公司” ） ， 成立于2015 年
3月3日，是经中国证监会证监许可[2015]258号文批准设立的我国第一家由专业人士发
起设立的公募基金管理公司。公司注册资本为人民币12,000万元，公司注册地拉萨市。
目前， 公司股东及其出资比例为： 王德晓先生26%， 阳光保险集团股份有限公司25%，珠
海市基业长青股权投资基金 （有限合伙）16.667%， 南京民生租赁股份有限公司13.875%，
江苏岛村实业发展有限公司13.875%，上海捷朔信息技术有限公司4.583%。
截至2018年6月30日，公司总资产管理规模为361.11 亿元，其中公募基金管理规模
194.95 亿元，专户产品管理规模166.16亿元。2018年上半年，公司新发行1只混合型公
募基金产品。公司自成立起至2018年6月30日，公司累计发行了21只公募基金产品，其
中混合型11只， 包括泓德优选成长混合、 泓德泓富混合、 泓德远见回报混合、 泓德泓业
混合、 泓德泓益量化混 合、 泓德泓信混合、 泓 德泓汇混合、 泓德泓华 混合、 泓德优势领
航混合、泓德致 远混合、泓德臻远回报混合；股票型基金1只，具体为泓德战略转型股
票；债券型基金7只，具体包括泓德裕泰债券、泓德裕康债券、泓德裕荣纯债、泓德裕
和纯债、泓德裕祥债券、泓德裕泽一年定开债券、泓德裕鑫一年定开债券；货币基金2
只， 具体为泓德泓利货币、 泓德添利货币。 同 时， 公司管理多只特定客户资产管理计划。
4.1.2 基金 经理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
邬传雁
公司副总
经理、事
业二部总
监，现任
泓德泓富
混合、泓
德远见回
报混合、
泓德泓业
混合、泓
德裕泰债
2017-08-
30
- 18年
硕士研究生，具有基金从业资
格，曾任幸福人寿保险股份有
限公司总裁助理兼投资管理中
心总经理，阳光保险集团股份
有限公司资产投资管理中心投
资负责人，阳光财产保险股份
有限公司资金运用部总经理助
理，光大永明人寿保险公司投
资部投资分析主管，光大证券
股份有限公司研究所分析师，
华泰财产保险公司投资管理中泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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券、泓德
泓利货
币、泓德
致远混
合、泓德
臻远回报
混合基金
的基金经
理。
心基金部副经理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期” 为 基金合 同生 效日 ， “离 任 日期 ” 为 根据 公司 决定
确定的 解聘 日期 ，对 此后 的非首 任基 金经 理， “任 职日期 ”和 “离 任日 期” 分别指 根据 公司 决定 确
定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其各项
实施细则、 《泓德致远混合型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定， 本
着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金
持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基 金运作整体合法合规， 没有损害基金持有人利益。
基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理 人对 报告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平 交易制 度的执 行情 况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格 遵守相应的制
度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告期内， 本基金
管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《泓德基金管理
有限公司公平交易制度》的规定。
本报告期内， 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资 组合， 在不同时
间窗下（1日内、3日内、5日内）的同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交
易原则的异常情况。
4.3.2 异常 交易行 为的专 项说 明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交
易行为。
4.4 管理 人对 报告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内基 金投资 策略 和运作 分析 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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2017 年宏观经济整体继续表现平稳且略向好； 工业品价格在高位继续有所上涨， 通
胀预期有所抬头。 管理层在较好的内 外部经济形势背景下， 加大金融监管力度， 目标是
降低金融体系中长期的运作风险，宏观货币资金形势总体偏紧。2017年A股市场继续延
续2016 年下半年风格，大盘股走势较好，中小创股票则持续下跌调整；全年沪深300指
数上涨21.78%， 创业板指数下跌10.67%， 出现非常大的差异化走势。2017年债券市场持
续处于调整过程中。
本基金在2017年坚定地贯彻长期视角的资产配置和组合构建思路， 维 持大类资产配
置结构和股票组合结构的相对稳定。2017年本基金加大对优质个股的研究力度， 持续对
人工智能、万物互联、云计算技术、新能源 及新能源汽车产业进行深度研究。
在行业配置上，本基金主要配置从5到10年角度具有持续、强劲增长动力的朝阳行
业，坚持长期超配医药医疗行业。自2017年8月底开始至今，本基金持有医药医疗行业
的股票市值一直占股票持仓市值的三分之一左右。 虽然长期看好金融服务， 但本基金仅
选择管理优秀和眼光与理念超前的金融企业长期配置。 新技术的上游， 比如电子、 半导
体行业也是本基金长期配置重点。 具体到新技术产业中下游应用的优质股票， 则采取类
风险投资的方法进行较为分散的行业配置策略。
股票组合策略方面， 组 合中的股票都是我们认为未来五到十年 能实现较高增长的上
市公司股票，而且这些上市公司的业绩主要依赖内生增长，它们经过十年左右的积累，
已经形成在各自细分行业的技术优势、 管理优势和资源优势。 从2017年四季度开始， 随
着本基金对部分优质股票长期基本面研究力度增强， 长期持股信心增强， 组合集中度明
显提升到中长期均衡水平。
4.4.2 报告 期内基 金的业 绩表 现
截至报告期末泓德致远混合A基金份额净值为1.0732 元，本报告期内，该类基金份
额净值增长率为4.94%，同期业绩比较基准收益率为-2.91%；截至报告期末泓德致远混
合C基金份额净值为1.0661 元， 本报告期内， 该类基金份额净值增长率为4.53% ， 同期业
绩比较基准收益率为-2.91% 。
4.5 管理 人对 宏观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
4.5.1 宏观经济和行业展望
超过一年半的经济回暖之后， 监管层持续加大金融市场监管力度， 降低金融市场杠
杆， 市场利率不仅居高不下， 而且有所上升； 中短期经济整体虽然存在一定的下行压力，
但下行压力不大。 四季度至今， 随着油价的攀升和美国减税政策的落地， 国内的通胀预
期有所抬升。
本基金对于强周期行业将持续保持非常谨慎的预期， 坚定看好长周期 受益的医药医
疗、 传媒、 金融等传统 产业和 人工智能、 万物 互联、 虚拟与现实、 新能源及新能源汽车
等新技术应用的方向，以及新技术的中游云计算、通信产业链、上游半导体行业。
4.5.2 证券市场展望 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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2017 年全年债券市场超预期大幅度调整进一步提升了固定收益资产中长期配置价
值。可转债的估值水平回落到了逐步具备较强吸引力的区域。
自2016年中期以来的一年半时间里，HS300指 数持续大幅度强于创业板指数,部分中
小创股票已经处于低估状态。 考虑到中小创股票中长期的成长动力总体较强， 以及它们
的总体估值水平已经回落到不太贵的区域， 本 基金坚持认为中小创股票向下空间远小 于
向上空间。
4.5.3 配置和组合策略
2018 年本基金将继续坚持大类资产配置结构和行业配置结构的基本稳定， 股票配置
比例不做比较大的变动， 债券内部大幅度增加可转债的配置比例； 股票行业上， 坚持超
配医药医疗行业， 适当分散配置金融、 电子元器件、 新能源汽车、 人工智能、 环保、 传
媒等产业方向的上市公司股票。
随着对个股的把握程度增强，组合集中度维持在目前水平上。
4.6 管理 人对 报告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计准
则》 、 中国证监会相关规定和基金合同 关于估值的约定， 对基金所持投资品种进行估值。
本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序， 设立基金估值小组， 参考行业
协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、
估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。
本基金管理人设立了由公司总经理、 督察长、 研究部、 监察稽核部、 运营支持部等部门
负责人组成的基金估值小组， 负责研究、 指导并执行基金估值业务。 小组成员均具有多
年证券、 基金从业经验， 具备 基金估值运作、 行业研究、 风险管理或法律合规等领域的
专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参 与估值原则和方法的最终决策和日常
估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。 托管人根 据法律法规要
求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管人有责任要求基金管理公
司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关
估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间
不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已分别与中央国债登记结 算有限责任公司和中证指数有限公司签署
服务协议， 由其分别按 约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易
或挂牌的部分债券品种的估值数据。
4.7 管理 人对 报告期 内基 金利 润分配 情况 的说明 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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报告期内本基金未实施利润分配， 符合 《证券投资基金运作管理办法》 的规定以及
本基金基金合同第十六部分中对基金利润分配原则的约定。
本基金截至2018年6月30日， 期末可供分配利润为15,621,384.73元， 其中： 泓德致
远混合A期末可供分配利润为12,112,099.91元（泓德致远混合A的未分配利润已实现部
分为12,761,353.38元，未分配利润未实现部分为-649,253.47 元），泓德致远混合C期
末可供分配利润为3,509,284.82 元（泓德致远混合C 的未分配利润已实现部分为
371,0847.2 元，未分配利润未实现部分为-201,562.38 元）。
4.8 报告 期内 管理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托 管人报 告
5.1 报告 期内 本基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
托管人声明， 在本报告期 内， 基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损
害基金份额持有人利益的行为， 严格遵守了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他
有关法律法规、基金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管 人对 报告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期内基金管理人在投资运作、 基金资产净值的计算、 利润分配、 基金份额申
购赎回价格的计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利益的行
为， 严格遵守了 《中华人民共和国证券投资基金法》 等有关法律法规， 在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规 定进行。
5.3 托管 人对 本半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本半年度报告中财务指标、 净值表现、 财务会计报告、 利润分配、 投资组合报告等
内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度 财务 会计报告( 未 经审计)
6.1 资产 负债 表
会计主体：泓德致远混合型证券投资基金
报告截止日：2018年06月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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资 产：
银行存款 8,286,034.66 36,947,058.21
结算备付金 900,606.89 3,754,091.19
存出保证金 63,534.97 86,038.63
交易性金融资产 252,427,401.77 469,865,122.81
其中：股票投资 113,690,156.02 182,622,563.27
基金投资 - -
债券投资 138,737,245.75 287,242,559.54
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 1,610,145.85 4,389,508.59
应收股利 - -
应收申购款 4,742,723.47 6,523.87
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 268,030,447.61 515,048,343.30
负 债和 所有者 权益
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 30,000,000.00 90,000,000.00
应付证券清算款 - 25,044,824.67
应付赎回款 3,455,131.37 2,566,947.34
应付管理人报酬 221,479.25 426,149.99
应付托管费 27,684.91 53,268.78
应付销售服务费 38,180.26 104,413.18 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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应付交易费用 70,962.23 131,742.65
应交税费 6,489.74 -
应付利息 15,704.27 99,678.04
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 92,354.73 54,449.52
负债合计 33,927,986.76 118,481,474.17
所 有者 权益：
实收基金 218,481,076.12 388,151,866.15
未分配利润 15,621,384.73 8,415,002.98
所有者权益合计 234,102,460.85 396,566,869.13
负债和所有者权益总计 268,030,447.61 515,048,343.30
注：报 告截 止日2018 年6 月30 日， 基金 份额 总额218,481,076.12 份， 其中A 类基 金份额 总额 为
165,359,712.65 份， 基金 份额净 值为1.0732元；C 类 基金份 额总 额为53,121,363.47 份 ，基 金份 额净
值为1.0661 元。
6.2 利润 表
会计主体：泓德致远混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01 日至2018年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期2018年01月01日至2018年06
月30日
一 、收 入 18,901,472.05
1.利息收入 2,689,364.90
其中：存款利息收入 60,913.82
债券利息收入 2,587,251.94
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 41,199.14
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） 16,172,392.98
其中：股票投资收益 15,628,881.08
基金投资收益 -
债券投资收益 -379,295.88 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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页，共 33 页 15
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 922,807.78
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -322,731.05
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -
5.其他收入（ 损失以“-”号填列） 362,445.22
减 ：二 、费用 4,177,892.89
1．管理人报酬 1,677,061.78
2．托管费 209,632.69
3．销售服务费 322,197.19
4．交易费用 411,966.58
5．利息支出 1,441,472.51
其中：卖出回购金融资产支出 1,441,472.51
6．税金及附加 7,686.70
7．其他费用 107,875.44
三 、利 润总额 （亏 损总额 以“-”号 填列 ） 14,723,579.16
减：所得税费用 -
四 、净 利润（ 净亏 损以“-” 号填列 ） 14,723,579.16
注：本 基金 合同 于2017 年8 月30日 生效 ，无 上年 度可 比期间 。
6.3 所有 者权 益（基 金净 值） 变动表
会计主体：泓德致远混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01 日至2018年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年01月01 日至2018年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
388,151,866.15 8,415,002.98 396,566,869.13
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
- 14,723,579.16 14,723,579.16 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 16
数(本期利润)
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-169,670,790.03 -7,517,197.41 -177,187,987.44
其中： 1.基金申购款 31,958,483.24 2,344,481.51 34,302,964.75
2.基金赎回
款
-201,629,273.27 -9,861,678.92 -211,490,952.19
四、 本期向基金份额
持有人 分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、 期末所有者权益
（基金净值）
218,481,076.12 15,621,384.73 234,102,460.85
注：本 基金 合同 于2017 年8 月30日 生效 ，无 上年 度可 比期间 。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
王德晓
—————————
基金管理人负责人
王德晓
—————————
主管会计工作负责人
李娇
—————————
会计机构负责人
6.4 报表 附 注
6.4.1 基金 基本情 况
泓德致远混合型证券投资基金 （以下简称"本基 金"） 经中国证券监督管 理委员会 （以
下简称"中国证监会"） 证监许可[2017]1195号 《关于准予泓德致远混合型证券投资基金
注册的批复》核准，由泓德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和 《泓德致远混合型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金自成立之初为契约
型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集493,656,281.49 元，
业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字（2017）第851号验
资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《泓德致远混合型证券投资基金基金合同》 于
2017年8月30日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为493,834,527.04 份，其中
认购资金利息折合178,245.55 份基金份额。 本 基金的基金管理人为泓德基金管理有限公
司，基金托管人为招商银行股份有限公司。 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 17
根据《泓德致远混合型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购费、申购费、
销售服务费等收取方式的不同， 将基金份额分 为不同的类别。 收取认 （申） 购费， 不收
取销售服务费的， 称为A类基金份额； 收取销售服务费， 不收取 认 （申） 购费的， 称为C
类基金份额。本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，
本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值， 计算公式为： 计算日某类
基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日发售在外的该类别基金份
额总数。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《泓德致远混合型证券投资基金基金合
同》 的有关规定， 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法
发行上市的股票 （包括 中小板、 创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包
括国债、 央行票据、 金 融 债券、 企业债券、 公 司债券、 中期票据、 短 期融资券、 超短期
融资券、 公开发行的次 级债券、 政府支持机构 债券、 政府支持债券、 地方政府债、 可转
换债券、 中小企业私募债、 证券公司短期公司债券等） 、 资产支持证券、 债券回购、 银
行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具（含同业存单）、
权证、 股指期货、 国债 期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但
须符合中国证监会相关规定） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基
金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适
时合理地调整投资范围。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为
0-50% 。 本基金每个交 易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括
结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的
投资比例限制， 基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 本
基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×40%＋中证综合债券指数收益率×60%。
6.4.2 会计 报表的 编制基 础
本基金的财 务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具 体会计准则及相关规定 （以下合称 “企业会计 准则” ） 、 中国证
监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告> 》、中国
证券投资基金业协会 （ 以下简称 “中国基金业 协会” ） 颁布的 《证券 投资基金会计核算
业务指引》 、 《泓德致 远混合型证券投资基金基金合同》 和中国证监 会、 中国基金业协
会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循 企业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本 基金2018年1月1日至2018年6月30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要
求， 真实、 完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及2018年1月1日至2018年6
月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 18
6.4.4 本报 告期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错 更正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局[2004]78号 《财政部、 国家税务总局关于证券投资基金
税收政策的通知》、 财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财
税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财
税[2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《关于
进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70号 《关于金融
机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开
发 教育辅助服务等增 值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有
关问题的补充通知》 、 财税[2017]56号 《关于 资管产品增值税有关问题的通知》 、 财税
[2017]90 号 《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》 及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税 行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。 资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为， 暂适用简易计税方法，
按照3% 的征收率缴纳增值税。 对资管产品在2018 年1 月1日前运营过程中发生的增值税应
税行为， 未缴纳增值税的， 不再缴纳； 已缴纳增值税的， 已纳税额从资管产品管理人以
后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 资管产品管理 人运营资管产品提
供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收 入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的， 暂减按50%计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息 、 红利收入， 按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 19
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联 方关系
6.4.7.1 本报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化 的情况。
6.4.7.2 本报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
泓德基金管理有限公司（以下简称“泓德
基金”）
基金管理人、基金注册登记机构、基金
销售机构
招商银行股份有限公司（以下简称“招商
银行”）
基金托管人、基金销售机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报 告期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行交易。（本基金合同于2017年8月30日
生效，无上年度可比期间 。）
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,677,061.78
其中：支付销售机构的客户维护费 513,645.28
注：1 、本 基金 合同 于2017 年8月30 日 生效 ，无 上年 度 可比期 间。
2、支 付基 金管 理人 泓德 基 金的管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值1.20% 的年 费 率每日 计提 ，逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.20%/ 当年 天数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01 月01日至2018年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 209,632.69 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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页，共 33 页 20
注：1 、本 基金 合同 于2017 年8月30 日 生效 ，无 上年 度 可比期 间。
2、支 付基 金托 管人 招商 银 行的托 管费 按前 一日 基金 资产净 值0.15% 的年 费率 每 日计提 ，逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.15%/ 当年 天数 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位：人民币元
获得销售
服务费的
各关联方
名称
本期
2018年01月01日至2018年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
泓德致远混合A 泓德致远混合C 合计
泓德基金 - 216.68 216.68
招商银行 - 74,627.68 74,627.68
合计 - 74,844.36 74,844.36
注：1 、本 基金 合同 于2017 年8月30 日 生效 ，无 上年 度 可比期 间。
2、支 付销 售机 构的C 类基 金份额 销售 服务 费按 前一 日C类 基金 份额 的基 金资 产 净值0.80% 的年 费率 每
日计提 ， 逐日 累计 至每 月 月底 ， 按 月支 付给 泓德 基 金， 再由 泓德 基金 计算 并 支付给 各基 金销 售机 构。
A类基 金份 额不 收取 销售 服 务费。 其 计算 公式 为： 日 销售服 务费=前 一日C 类基 金份额 基金 资产 净值 ×
0.80%/ 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 （本基金
合同于2017年8月30日生效，无上年度可比期间。）
6.4.8.4 各关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金的基金管理人于本基金本报告期内未运用固有资金投资本基金。 （本基金合
同于2017 年8月30日生效，无上年度可比期间。）
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 （本基金合同于
2017年8月30日生效，无上年度可比期间。）
6.4.8.5 由关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2018年01月01日至2018年06月30日
期末余额 当期利息收入
招商银行 8,286,034.66 34,884.63 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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页，共 33 页 21
注：1 、本 基金 合同 于2017 年8月30 日 生效 ，无 上年 度 可比期 间。
2、本 基金 的银 行存 款由 基 金托管 人招 商银 行保 管， 按银行 同业 利率 计息 。
6.4.8.6 本基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。(本基金合同于2017 年8 月
30日生效，无上年度可比期间。）
6.4.8.7 其他关 联交 易事 项的 说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。（本基金合同于2017年8月30日生效，无
上年度可比期间。）
6.4.9 期末 （2018 年06月30 日）本 基金 持有的流 通受 限证券
6.4.9.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位： 股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
6033
38
浙江
鼎力
2017
-11-
24
2018
-11-
22
非公
开发
行锁
定
61.0
0
43.3
2
114,75
3
4,99
9,98
7.00
4,97
1,09
9.96
(1)
6033
38
浙江
鼎力
2017
-11-
24
2019
-11-
22
非公
开发
行锁
定
61.0
0
41.8
2
114,75
4
4,99
9,98
7.00
4,79
9,01
2.28
(1)
6031
56
养元
饮品
2018
-02-
02
2019
-02-
12
新股
锁定
78.7
3
54.8
6
52,804
2,96
9,45
9.41
2,89
6,82
7.44
(2)
3007
13
英可
瑞
2017
-10-
23
2018
-11-
01
新股
锁定
40.2
9
39.0
7
12,614
282,
352.
32
492,
828.
98
(3)
注：1 、 基 金可 作为 特定 投 资者， 认购 由中 国证 监会 《上市 公司 证券 发行 管理 办法》 规范 的非 公开 发
行股份 ，所 认购 的股 份自 发行结 束之 日起12个 月内 不得转 让。 根据 《上 市公 司股东 、董 监高 减持 股
份的若 干规 定 》 及 《深 圳/ 上海证 券交 易所 上市 公司 股东及 董事 、 监事 、 高 级 管理人 员减 持股 份实 施
细则》 ，本 基金 持有 的上 市公司 非公 开发 行股 份， 自股份 解除 限售 之日 起12 个月内 ，通 过集 中竞 价
交易减 持的 数量 不得 超过 其持有 该次 非公 开发 行股 份数量 的50% ； 采 取大 宗交 易方式 的， 在 任意 连续
90日内 ，减 持股 份的 总数 不得超 过公 司股 份总 数的2% 。此 外， 本基 金通 过大 宗 交易方 式受 让的 原上泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 22
市公司 大股 东减 持或 者特 定股东 减持 的股 份， 在受 让后6 个月 内， 不得 转让 所 受让的 股份 。
2、 基金 还可 作为 特定 投资 者， 认购 首次 公开 发行 股 票时公 司股 东公 开发 售股 份， 所认 购的 股份 自发
行结束 之日 起12 个月 内不 得转让 。
3、上 述流 通受 限股 票持 有 期间分 红情 况如 下：
（1） 该股 票于2018 年5月18 日实 施权 益分 派方 案： 每 股派0.40 元 人民 币现 金（ 含税） ；同 时， 以资
本公积 向全 体股 东每 股转 增0.40 股。
（2） 该股 票于2018 年5 月8 日实施 权益 分派 方案 ： 每 股派2.60 元 人民 币现 金 （ 含税 ） ； 同时 ， 每 股派
送红股0.4 股。
（3） 该股 票于2018 年6月19 日实 施权 益分 派方 案： 每10股派1.00 元人 民币 现金 （含税 ）； 同时 ，以
资本公 积向 全体 股东 每10 股转增8.00 股。
6.4.9.2 期末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.9.3 期末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本报告期末2018 年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额30,000,000.00元，其中8,000,000 于2018年7月3日到期,
12,000,000.00 于2018年7 月4日到期，10,000,000.00 于2018年7月5日到期。 该类交易要
求本基金转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不低于债券回
购交易的余额。
6.4.10 有 助于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
（1）公允价值
（a）金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值 计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场 上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
（b）持续的以公允价值计量的金融工具
（i）各层次金融工具公允价值
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为158,992,393.11 元， 属于第二层次的余 额为93,435,008.66 ，
无属于第三层次的余额(2017 年12月31日：第一层次178,893,551.93元,第二层次
290,971,570.88 元，无属于第三层次的余额。)。
（ii）公允价值所属层次间的重大变动 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 23
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定 相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。
（iii）第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
（c）非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年6月30日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。(2017 年12
月31日：同）。
（d）不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
（2）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组合 报告
7.1 期末 基金 资产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 113,690,156.02 42.42
其中：股票 113,690,156.02 42.42
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 138,737,245.75 51.76
其中：债券 138,737,245.75 51.76
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 9,186,641.55 3.43 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 24
8 其他各项资产 6,416,404.29 2.39
9 合计 268,030,447.61 100.00
7.2 报告 期 末 按行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 94,398,181.24 40.32
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,787,936.00 2.47
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,517,375.84 0.65
J 金融业 4,680,780.00 2.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 25,400.94 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 7,280,482.00 3.11
S 综合 - -
合计 113,690,156.02 48.56
7.3 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%) 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 25
1 300124 汇川技术 469,200
15,399,144.0
0
6.58
2 002475 立讯精密 645,950
14,559,713.0
0
6.22
3 300357 我武生物 292,961
11,680,355.0
7
4.99
4 002841 视源股份 203,540
10,871,071.4
0
4.64
5 603338 浙江鼎力 229,507 9,770,112.24 4.17
6 600563 法拉电子 156,025 7,721,677.25 3.30
7 603096 新经典 86,900 7,280,482.00 3.11
8 603883 老百姓 69,600 5,787,936.00 2.47
9 603288 海天味业 69,000 5,081,160.00 2.17
10 002709 天赐材料 129,962 5,008,735.48 2.14
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于本基 金管理人网站的半年 度
报告正 文。
7.4 报告 期内 股票投 资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计 买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 002841 视源股份 11,008,939.25 2.78
2 002583 海能达 10,828,055.60 2.73
3 002262 恩华药业 7,825,092.00 1.97
4 603096 新经典 7,201,163.96 1.82
5 002709 天赐材料 7,172,261.10 1.81
6 300124 汇川技术 6,912,405.00 1.74
7 603883 老百姓 6,357,394.16 1.60
8 002475 立讯精密 6,326,372.50 1.60
9 002223 鱼跃医疗 5,559,229.00 1.40
10 300673 佩蒂股份 5,184,292.00 1.31
11 600563 法拉电子 4,332,411.96 1.09 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 26
12 601012 隆基股份 3,117,030.00 0.79
13 002555 三七互娱 2,992,650.16 0.75
14 300068 南都电源 2,987,520.00 0.75
15 603156 养元饮品 2,969,459.41 0.75
16 601318 中国平安 2,861,149.00 0.72
17 300476 胜宏科技 1,207,918.80 0.30
18 300383 光环新网 1,175,132.00 0.30
19 002142 宁波银行 863,700.00 0.22
20 300357 我武生物 863,053.60 0.22
7.4.2 累计 卖出金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 002583 海能达 19,095,176.30 4.82
2 600276 恒瑞医药 15,516,778.00 3.91
3 002262 恩华药业 12,093,253.06 3.05
4 002340 格林美 10,821,604.50 2.73
5 600563 法拉电子 10,558,858.00 2.66
6 603883 老百姓 10,005,939.04 2.52
7 601318 中国平安 8,810,961.00 2.22
8 603288 海天味业 8,010,755.00 2.02
9 000513 丽珠集团 7,821,560.00 1.97
10 300673 佩蒂股份 6,855,629.50 1.73
11 300003 乐普医疗 6,634,468.54 1.67
12 300115 长盈精密 6,564,876.32 1.66
13 002223 鱼跃医疗 6,063,681.25 1.53
14 600570 恒生电子 5,810,636.60 1.47
15 002475 立讯精密 4,128,999.38 1.04
16 300347 泰格医药 3,646,433.00 0.92
17 300316 晶盛机电 3,529,354.25 0.89 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 27
18 603728 鸣志电器 3,431,783.00 0.87
19 603601 再升科技 3,413,244.00 0.86
20 300383 光环新网 3,386,499.00 0.85
7.4.3 买入 股票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股 票成本（成交）总额 100,084,381.88
卖出股票收入（成交）总额 185,265,982.70
注：本 项中7.4.1 、7.4.2 、7.4.3 表 中的" 买入 金额" （或" 买入 股票 成本" ）、" 卖出金 额" （或" 卖出
股票收 入" ）均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.5 期末 按债 券品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,006,000.00 8.55
其中：政策性金融债 20,006,000.00 8.55
4 企业债券 42,499,240.00 18.15
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 76,232,005.75 32.56
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 138,737,245.75 59.26
7.6 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 170410 17 农发10 200,000
20,006,000.
00
8.55
2 136510 16 华电01 200,000 19,674,000. 8.40 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 28
00
3 132011 17 浙报EB 200,000
17,770,000.
00
7.59
4 123003 蓝思转债 159,997
14,794,922.
59
6.32
5 128024 宁行转债 129,992
13,598,463.
12
5.81
7.7 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
7.10.1 报 告期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10.2 本 基金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
7.11.1 本 期国债 期货投 资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.2 报 告期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本 期国债 期货投 资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金投 资的前 十名 证券的 发行 主体本 期没 有出现 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
7.12.2 本 基金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其他 各项资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 29
1 存出保证金 63,534.97
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,610,145.85
5 应收申购款 4,742,723.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,416,404.29
7.12.4 期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 123003 蓝思转债 14,794,922.59 6.32
2 128024 宁行转债 13,598,463.12 5.81
3 128020 水晶转债 10,561,464.10 4.51
4 113015 隆基转债 4,952,000.00 2.12
5 128032 双环转债 4,918,311.34 2.10
7.12.5 期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部
分的公允价
值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 603338 浙江鼎力
9,770,112.2
4
4.17
非公开发行
股票
7.12.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8
基 金份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金 份额持 有人 户数 及持有 人结 构 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 30
份额单位：份
份额
级别
持有
人户
数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总
份额
比例
持有份额
占总份
额比例
泓德
致远
混合A
1,46
3
113,027.83 40,272,036.72
24.3
5%
125,087,675.93 75.65%
泓德
致远
混合C
1,24
9
42,531.12 - - 53,121,363.47
100.0
0%
合计
2,69
3
81,129.25 40,272,036.72
18.4
3%
178,209,039.40 81.57%
注： 机构/ 个 人投 资者 持有 份额占 总份 额比 例的 计算 中， 对下 属分 级基 金 ， 比 例的分 母采 用各 自级 别
的份额 ，对 合计 数， 比例 的分母 采用 下属 分级 基金 份额的 合计 数（ 即期 末基 金份额 总额 ）。
8.2 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级别
持有份额总数
（份）
占基金总份 额比
例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
泓德致远混
合A
99,225.58 0.0600%
泓德致远混
合C
292.39 0.0006%
合计 99,517.97 0.0455%
注：分 级基 金管 理人 的从 业人员 持有 基金 占基 金总 份额比 例的 计算 中， 对下 属分级 基金 ，比 例的 分
母采用 各自 级别 的份 额， 对合计 数， 比例 的分 母采 用下属 分级 基金 份额 的合 计数（ 即期 末基 金份 额
总额） 。
8.3 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人 员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
泓德致远混合A 0
泓德致远混合C 0
合计 0 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 31
本基金基金经理持有本开放式基
金
泓德致远混合A 0
泓德致远混合C 0
合计 0
§9
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
泓德致远混合A 泓德致远混合C
基金合同生效日(2017年08月30
日)基金份额总额
285,632,769.76 208,201,757.28
本报告期期初基金份额总额 249,759,871.15 138,391,995.00
本报告期基金总申购份额 28,453,743.67 3,504,739.57
减：本报告期基金总赎回份额 112,853,902.17 88,775,371.10
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 165,359,712.65 53,121,363.47
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10
重大事 件揭 示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决 议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（1）基金管理人的重大人事变 动
本报告期内，本基金基金管理人未发生重大人事变动。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金
提供审计服务至今，本报告期内会计师事务所未 发生改变。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 32
本报告期内， 基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或
处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
长城
证券
1 184,903,202.78 65.90% 131,522.06 65.90% -
中泰
证券
2 90,337,484.01 32.20% 64,256.08 32.20% -
太平
洋证
券
2 5,333,138.00 1.90% 3,793.49 1.90% -
广发
证券
2 - - - - -
中信
证券
2 - - - - -
中信
建投
证券
2 - - - - -
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1） 研究 实力 较强 ，有 固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告、 行业 报告、 市场 走向 分析 、个 股分析 报告 等， 并能 根据 基金投 资的 特定 要求，
提供专 门研 究报 告。
（2） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的 需
要，并 能为 本公 司基 金提 供全面 的信 息服 务。 泓德致远混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 33 页 33
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2） 研究 机构 的研 究报 告 需要 有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3） 研究 部 、 投 资部 等部 门试用 研究 机构 的研 究报 告后 ， 按 照研 究服 务评 价 规定 ， 对 研究 机构 进行
综合评 价；
（4） 试用 期满 后， 评价 结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研 究
机构签 定《 研究 服务 协议 》、《 券商 交易 单元 租用 协议》 ，并 办理 基金 专用 交易单 元租 用手 续。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本 公司 每季 度对 签约 机构的 服务 进行 一次 综合 评价 。 经 过评 价 ， 若 本公 司认为 签约 机构 的服 务
不能满 足要 求， 或签 约机 构违规 受到 国家 有关 部门 的处罚 ，本 公司 有 权 终止 签署的 协议 ，并 撤销 租
用的交 易单 元；
（6） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、本 基金 租用 证券 公司 交 易单元 均为 共用 交易 单元 。
10.7.2 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名
称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
长城证
券
35,472,598.47 17.22% - - - - - -
中泰证
券
33,292,696.30 16.17% 2,328,100,000.00 94.87% - - - -
太平洋
证券
137,189,500.00 66.61% 126,000,000.00 5.13% - - - -
广发证
券
- - - - - - - -
中信证
券
- - - - - - - -
中信建
投证券
- - - - - - - -
§11
影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过20% 的情况
本 基金本报告期间无单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
无。
泓 德基 金管理 有限 公司
二 〇一 八年八 月二 十五日
