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泓德添利货币A(003997)

泓德添利货币:2018年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
 
泓 德 添利 货 币市 场 基金 
2018 年半 年度报 告 摘要 
2018 年 06 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 泓德 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 民生银 行股 份有限 公司 
送 出日 期:2018 年 08 月 25 日泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要 




































页,共 30 页 2 §1


重 要提示 基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月24日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自 半年度报告正文, 投资者欲了解详细内容, 应阅读 半年度 报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年01 月01日起至2018年06月30 日止。 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 3 §2


基 金简介 2.1 基金 基本 情况 基金简称 泓德添利货币 基金主代码 003997 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年05月04日 基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 342,817,153.54 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 泓德添利货币A 泓德添利货币B 下属分级基金的交易代码 003997 003998 报告期末下属分级基金的份额总额 118,653,840.61 份 224,163,312.93 份 2.2 基金 产品 说明 投资目标 在控制基金资产投资风险和保持基金资产较高流 动性的基础上,力争获得超越业绩比较基准的投资收 益。 投资策略 本基金根据宏观经济运行状况、政策形势、信用 状况、利率走势、资金供求变化等的综合判断,并结 合各类资产的流动性特征、风险收益特征、估值水平 等因素,决定基金资产在债券、银行存款等各类资产 的配置比例,并适时进行动态调整。同时本基金将综 合运用利率预期策略、信用品种投资策略、期限配置 策略、收益增强策略、流动性管理策略等多种投资策 略,力争在保持基金资产安全性和 较高流动性的基础 上,获取高于业绩比较基准的投资收益。 业绩比较基准 同期七天通知存款税后利率 风险收益特征 本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的 低风险品种,其预期收益和预期风险均低于债券型基 金、混合型基金及股票型基金。 2.3 基金 管理 人和基 金托 管人 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 4 项目 基金管理人 基金托管人 名称 泓德基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司 信息披 露负责 人 姓名 李晓春 罗菲菲 联系电话 010-59850177 010-58560666 电子邮箱 lixiaochun@hongdefund.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn 客户服务电话 4009-100-888 95568 传真 010-59322130 010-58560798 2.4 信息 披露 方式 登载基金半年度报告正文的 管理人互联网网址 http://www.hongdefund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 §3 主要财 务指 标和基金 净值 表现 3.1 主要 会计 数据和 财务 指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间 数据和 指标 报告期(2018年01 月01日-2018年06月30日) 泓德添利货币A 泓德添利货币B 本期已实现收益 2,769,013.55 5,428,923.70 本期利润 2,769,013.55 5,428,923.70 本期净值收益率 1.9623% 2.0839% 3.1.2 期末 数据和 指标 报告期末(2018年06月30日) 期末基金资产净值 118,653,840.61 224,163,312.93 期末基金份额净值 1.0000 1.0000 注:1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除 相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益, 由 于本基 金采 用摊 余成 本法核 算, 因此 ,公 允价 值变动 收益 为零 ,本 期已 实现与 本期 利润 相等 。 2、基 金利 润分 配按 日结 转 份额。 3.2 基金 净值 表现 3.2.1 基金 份额净 值收益 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 泓德添利货币A 阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④ 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 5 收益率① 收益率标 准差② 基准收益 率③ 准收益率标 准差④ 过去一个月 0.3193% 0.0013% 0.1110% 0.0000% 0.2083% 0.0013% 过去三个月 0.9480% 0.0009% 0.3366% 0.0000% 0.6114% 0.0009% 过去六个月 1.9623% 0.0042% 0.6695% 0.0000% 1.2928% 0.0042% 过去一年 4.0043% 0.0047% 1.3500% 0.0000% 2.6543% 0.0047% 自基金合同 生效起至今 4.5545% 0.0044% 1.5645% 0.0000% 2.9900% 0.0044% 泓德添利货币B 阶段 份额净值 收益率① 份额净值 收益率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.3392% 0.0013% 0.1110% 0.0000% 0.2282% 0.0013% 过去三个月 1.0090% 0.0009% 0.3366% 0.0000% 0.6724% 0.0009% 过去六个月 2.0839% 0.0042% 0.6695% 0.0000% 1.4144% 0.0042% 过去一年 4.2527% 0.0047% 1.3500% 0.0000% 2.9027% 0.0047% 自基金合同 生效起至今 4.8439% 0.0044% 1.5645% 0.0000% 3.2794% 0.0044% 注:本 基金 业绩 比较 基准 的构建 : 业绩比 较基 准: 同期 七天 通知存 款利 率( 税后 )。 本基金 业绩 比较 基准 的构 建 :通 知存 款是 一种 不约 定存期 ,支 取时 需提 前通 知银行 ,约 定支 取日 期 和金额 方能 支取 的存 款, 具有存 期灵 活、 存取 方便 的特征 ,同 时可 获得 高于 活期存 款利 息的 收益 。 本基金 为货 币市 场基 金, 具有低 风险 、高 流动 性的 特征。 根据 基金 的投 资标 的、投 资目 标及 流动 性 特征, 本基 金选 取同 期七 天通知 存款 利率 (税 后) 作为本 基 金 的业 绩比 较基 准。


3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收 益 率变 动的比 较 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 6 注:根 据基 金合 同的 约定 ,本基 金建 仓期 为6 个月 ,截至 报告 期末 ,本 基金 的各项 投资 比例 符合 基 金合同 关于 投资 范围 及投 资限制 规定 。


§4


管 理人报 告 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 7 4.1 基金 管理 人及基 金经 理情 况 4.1.1 基金 管理人 及其管 理基 金的经 验 本基金基金管理人为泓德基金管理有限公司 ( 以下简称 “公司” ) , 成立于2015 年 3月3日,是经中国证监会证监许可[2015]258号文批准设立的我国第一家由专业人士 发 起设立的公募基金管理公司。公司注册资本为人民币12,000万元,公司注册地拉萨市。 目前, 公司股东及其出资比例为: 王德晓先生26%, 阳光保险集团股份有限公司25%,珠 海市基业长青股权投资基金 (有限合伙)16.667%, 南京民生租赁股份有限公司13.875% , 江苏岛村实业发展有限公司13.875%,上海捷朔信息技术有限公司4.583%。 截至2018年6月30日,公司总资产管理规模为361.11 亿元,其中公募基金管理规模 194.95 亿元,专户产品管理规模166.16亿元。2018年上半年,公司新发行1只混合型 公 募基金产品。公司自成立起至2018年6月30日,公司累计发行了21只公募基金产品,其 中混合型11只, 包括泓德优选成长混合、 泓德泓富混合、 泓德远见回报混合、 泓德泓业 混合、 泓德泓益量化混 合、 泓德泓信混合、 泓 德泓汇混合、 泓德泓华 混合、 泓德优势领 航混合、泓德致远混合、泓德臻远回报混合;股票型基金1只,具体为泓德战略转型股 票;债券型基金7只,具体包括泓德裕泰债券、泓德裕康债券、泓德裕荣纯债、泓德裕 和纯债、泓德裕祥债券、泓德裕泽一年定开债券、泓德裕鑫一年定开债券;货币基金2 只, 具体为泓德泓利货币、 泓德添利货币。 同 时, 公司管理多只特定客户资产管理计划。 4.1.2 基金 经理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助 理)期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 李倩 现任泓德泓利 货币、泓德裕 泰债券、泓德 泓富混合、泓 德泓业混合、 泓德裕康债 券、泓德裕荣 纯债债券、泓 德裕和纯债债 券、泓德裕祥 债券、泓德添 利货币、泓德 裕泽一年定开 2017-05-04 - 9年 硕士研究生,具有 基金从业资格,曾 任中国农业银行股 份有限公司金融市 场部、资 产管理部 理财组合投资经 理,中信建投证券 股份有限公司资产 管理部债券交易 员、债券投资经理 助理。 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 8 债券、泓德裕 鑫一年定开债 券、泓德泓华 混合基金的基 金经理。 注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期” 为 基金合 同生 效日 , “离 任 日期 ” 为 根据 公司 决定 确定的 解聘 日期 ,对 此后 的非首 任基 金经 理, “任 职日期 ”和 “离 任日 期” 分别指 根据 公司 决定 确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。 2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其各项 实施细则、 《泓德添 利货币市场基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定, 本着诚实 信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上, 为基金持有人 谋求最大利益。 本报告期内, 基金运作整体合法合规, 没有损害基金持有人利益。 基金 的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 管理 人对 报告期 内公 平交 易情况 的专 项说明 4.3.1 公平 交易制 度的执 行情 况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合, 制定并严格 遵守相应的制 度和流程, 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告期内, 本基金 管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《泓德基金管理 有限公司公平交易制度》的规定。 本报告期内, 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合, 在不同时 间窗下(1日内、3日内、5日内)的同向交易价差进行了专项分析,未发现违反公平交 易原则的异常情况。 4.3.2 异常 交易行 为的专 项说 明 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交 易行为。 4.4 管理 人对 报告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明 4.4.1 报告 期内基 金投资 策略 和运作 分析 2017 年受走强的经济基本面、 严格的资管新规 以及紧缩的货币政策等因素的影响债 券市场收益率持续上行, 收益率曲线平坦。 而2018年初以来, 在流动性宽松、 地缘政治 风波、 股市调整等因素的影响下中国债券市场收益率整体收益率水平大幅下行, 曲线增 陡。 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 9 2018 年年初受监管政策密集出台的影响,10年期国债收益率曾上行至3.98% 附近, 但这也是半年内收益率最高点,之后一路下行至4月初的3.7%左右,收益率下行最先受 益于流动性的边际宽松,包括1月25日开始实施的普惠金融定向 降准以及春节期间的临 时准备金动用安排 (CRA ) 等。3月初 , 中美贸 易争端开启, 金融市场 短期风险偏好骤降, 同时市场开始担忧国内需求回落的风险,也带动了国内债市收益率继续下行。4月17日 央行公布年内第二次降准,利率债收益率急速下行,但未来流动性宽裕的预期被消耗, 之后直到6月中旬债市基本处于震荡整理阶段。 而随着中美贸易战的 升级以及6 月24日央 行公布年内第三次降准,6月中下旬开始利率债收益率继续下行。而受资金面全面宽松 的影响,2018年存款和存单发行利率趋势性下行。 本基金以保证资产的流动性为首要任务, 成立以来采取短 久期策略, 合理安排资金 到期, 在报告期安排了较大比例的流动性于月末、 季度末等可能发生流动性紧张的时点 操作, 并抓住市场资金利率阶段性走高的机会, 通过配置高息存款、 存单以及优质短融 提高组合收益率,在保证流动性安全的基础上提高了组合的收益。 4.4.2 报告 期内基 金的业 绩表 现 本报告期内,泓德添利货币A基金净值收益率为1.9623%,泓德添利货币B 基金净值 收益率为2.0839%,同期业绩比较基准收益率为0.6695% 。 4.5 管理 人对 宏观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 4.5.1 宏观 经济和 证券市 场展 望 货币 政策方面,政策基调从2017年的基本稳定,到2018年前5个月的合理稳定,到 目前的合理充裕, 对应 偏紧、 中性、 偏松 。 在 中美贸易摩擦、 严监管导致的信用收缩过 程中“ 宽货币”能起到对冲、安抚、应急的作用,预计后期资金面将继续维持宽松。 监管政策方面,7月20 日,央行发布《关于进一步明确规范金融机构资产管理业务 指导意见有关事项的通知》,是对4月份发布的资管新规的重要补充,主要针对过渡期 安排进行了适当放松, 增强实践中的可操作性。 同日, 中国银保监会就 《商业银行理财 业务监督管理办法 (征求意见稿) 》 公开征求意见, 是根据资管新 规在银行理财领域的 细化要求。 本次政策出台, 是一个积极变化, 使得资管新规更具可操作性, 通过放缓存 量业务调整速度、 减少企业继续通过非标融资的难度, 来改善企业融资环境, 信用市场 面临的融资缺口问题预期将逐步改善。 基本面方面,二季度GDP同比增速小幅回落,其中消费带动作用加强,净出口持续 走弱;6月工业增加值增速大幅回落,固定资产投资累计增速小幅下行、基建投资持续 大幅下降, 预计三季度 下行压力仍将持续, 而 受益于监管政策的变化, “紧信用 ” 格局 预计将边际缓和,有利于市场风险偏好的提升,但实体融资成本短期仍将维持高位。 4.5.2 本基 金下阶 段投资 策略 投资策略上, 本基金将继续将风险控制放在组合管理的第一位, 严格控制组合流动 性风险, 信用风险和市场风险, 继续维持较高仓位的银行同业存款及同业存单投资, 同泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 10 时适当配置中高评级短期融资券。 基于对基金投资环境的分析, 动态调整组合资产配置, 在风险可控的基础上,继续为持有人创造稳健的收益。 4.6 管理 人对 报告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明 根据中国证监会相关规定及本基金合同约定, 本基金管理人严格按照 《企业会计准 则》 、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定, 对基金所持投资品种进行估值。 本基金 管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序, 设立基金估值小组, 参考行业 协会估值意见和独立第三方机构估值数据,确保基金估值的公平、合理。 本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、 估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。 本基金管理人设立了由公司总经理、 督察长、 研究部、 监察稽核部、 运营支持部等部门 负责人组成的基金估值小组, 负责研究、 指导并执行基金估值业务。 小组成员均具有多 年证券、 基金从业经验, 具备基金估值运作、 行业研究、 风险管理或法律合规等领域的 专业胜任能力。 基金经理参与估值原则和方法的讨论, 但不参 与估值原则和方法的最终决策和日常 估值的执行。 参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。 托管人根 据法律法规要 求对基金估值及净值计算履行复核责任, 当存有异议时, 托管人有责任要求基金管理公 司作出合理解释, 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关 估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间 不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已分别与中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司签署 服务协议, 由其 分别按 约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易 或挂牌的部分债券品种的估值数据。 4.7 管理 人对 报告期 内基 金利 润分配 情况 的说明 根据 《证券投资基金运作管理办法》 的规定以及本基金基金合同第十六部分中对基 金利润分配原则的约定, 本基金按日分配收益, 自基金合同生效日起每日将基金份额实 现的基金净收益分配给份额持有人, 并按日结转到投资人基金账户, 使基金账面份额净 值始终保持1.0000元。按照上述通知及基金合同的规定,2018年上半年度添利货币A分 配利润2,769,013.55元,添利货币B分配利润5,428,923.70 元。 4.8 报告 期内 管理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5


托 管人报 告 5.1 报告 期内 本基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 11 本报告期内, 中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中, 严格遵守 《证券 投资基金法》 及其他法律法规和基金合同、 托管协议的有关规定, 依法安全保管了基金 财产, 不存在损害基金份额持有人利益的行为, 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽 的义务。 5.2 托管 人 对 报告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明 本报告期内, 按照相关法律法规和基金合同、 托管协议的有关规定, 本托管人对本 基金的投资运作方面进行了监督, 对基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核, 未发 现基金管理人有损害基金份额持有人利益 的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内, 本基金向A级份额持有人分配利润:2,769,013.55元, 向B级份额持有 人分配利润:5,428,923.70 元。 5.3 托管 人对 本半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见 本托管人复核审查的本报告中的财务指标、 净值表现、 财务会计报告、 投资组合报 告等内容真实、准确和完整。 §6 半年度 财务 会计报告( 未 经审计) 6.1 资产 负债 表 会计主体:泓德添利货币市场基金 报告截止日:2018年06月30日 单位:人民币元 资 产


本期末


2018年06月30日


上年度末


2017年12月31 日


资 产:





银行存款 98,009,171.59 137,004,396.35 结算备付金 300,000.00 480,000.00 存出保证金 - - 交易性金融资产 226,924,669.79 217,348,311.91 其中:股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 226,924,669.79 217,348,311.91 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 12 买入返售金融资产 70,970,346.46 34,028,791.04 应收证券清算款 - - 应收利息 2,915,396.38 2,322,612.58 应收股利 - -


应收申购款 4,252.00 157,347.60 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 399,123,836.22 391,341,459.48 负 债和 所有者 权益 本期末


2018年06月30日 上年度末


2017年12月31 日 负 债:


短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 55,989,252.00 - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 28,595.71 1,299.82 应付管理人报酬 81,190.23 122,165.93 应付托管费 16,238.04 24,433.20 应付销售服务费 29,003.37 51,687.52 应付交易费用 14,765.80 16,272.60 应交税费 12,874.19 - 应付利息 10,969.72 - 应付利润 38,421.81 50,479.91 递延所得税负债 - - 其他负债 85,371.81 57,600.18 负债合计 56,306,682.68 323,939.16 所 有者 权益:





实收基金 342,817,153.54 391,017,520.32 未分配利润 - - 所有者权益合计 342,817,153.54 391,017,520.32 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 13 负债和所有者权益总计 399,123,836.22 391,341,459.48 注:报 告截 止日2018 年6 月30 日, 泓德 添利 货币 市场 基金基 金份 额净 值为1.0000 元, 基金 份额 总额 342,817,153.54 份。 其 中 泓德添 利货 币市 场基 金A 类 份额118,653,840.61 份, 泓德添 利货 币市 场基 金 B类份 额224,163,312.93 份。 6.2 利润 表 会计主体:泓德添利货币市场基金 本报告期:2018年01月01 日至2018年06月30日 单位:人民币元 项 目 本期2018年01月01 日至 2018年06月30日


上年度可比期间


2017年05月04日(基金合同 生效日)至2017 年06月30 日


一 、收 入 9,322,467.49 1,518,021.16 1.利息收入 9,246,023.63 1,518,021.16 其中:存款利息收入 2,803,017.43 921,937.39 债券利息收入 5,152,090.00 370,469.97 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 1,290,916.20 225,613.80 其他利息收入 - - 2.投资收益 (损失以 “-” 填列) 76,443.86 - 其中:股票投资收益 - - 基金投资收益 - - 债券投资收益 76,443.86 - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 - - 3.公允价值变动收益(损失以 “-”号填列) - - 4.汇兑收益(损失以“-”号 填列) - - 5.其他收入 (损失以 “-” 号填 - - 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 14 列) 减 :二 、费用 1,124,530.24 179,830.21 1.管理人报酬 504,753.76 91,738.54 2.托管费 100,950.74 18,347.70 3.销售服务费 190,996.71 3,810.82 4.交易费用 - - 5.利息支出 210,736.86 34,091.49 其中:卖出回购金融资产支出 210,736.86 34,091.49 6.税金及附加 4,038.06 - 7.其他费用 113,054.11 31,841.66 三 、 利润 总额 (亏损 总额 以 “- ” 号 填列 ) 8,197,937.25 1,338,190.95 减:所得税费用 - - 四 、 净利润 ( 净亏损 以 “-”号 填 列) 8,197,937.25 1,338,190.95 注:上 年度 可比 期间 为2017 年05 月04 日( 基金 合同 生 效日) 至2017 年06月30日 止期间 。 6.3 所有 者权 益(基 金净 值) 变动表 会计主体:泓德添利货币市场基金 本报告期:2018年01月01 日至2018年06月30日 单位:人民币元 项 目 本期


2018年01月01 日至2018年06月30日 实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、期初所有者权益 (基金净值) 391,017,520.32 - 391,017,520.32 二、 本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - 8,197,937.25 8,197,937.25 三、 本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数(净值减少以“-” 号填列) -48,200,366.78 - -48,200,366.78 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 15 其中:1.基金申购款 772,813,550.36 - 772,813,550.36 2.基金赎回款 -821,013,917.14 - -821,013,917.14 四、 本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动 (净值减 少以“-”号填列) - -8,197,937.25 -8,197,937.25 五、期末所有者权益 (基金净值) 342,817,153.54 - 342,817,153.54 项 目 上年度可比期间


2017年05月04日(基金合同生效日)至2017年06月30日


实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、期初所有者权益 (基金净值) 234,143,252.71 - 234,143,252.71 二、 本期 经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - 1,338,190.95 1,338,190.95 三、 本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数(净值减少以“-” 号填列) 61,489,947.86 - 61,489,947.86 其中:1.基金申购款 72,035,648.03 - 72,035,648.03 2.基金赎回款 -10,545,700.17 - -10,545,700.17 四、 本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动 (净值减 少以“-”号填列) - -1,338,190.95 -1,338,190.95 五、期末所有者权益 (基金净值) 295,633,200.57 - 295,633,200.57 注:上 年度 可比 期间 为2017 年05 月04 日( 基金 合同 生 效日) 至2017 年6月30 日 止 期间。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 王德晓 ————————— 王德晓 ————————— 李娇 ————————— 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 16 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表 附注 6.4.1 基金 基本情 况 泓德添利货币市场基金 (以下简称 “本基金 ” ) 经中国证券监督管理 委员会 (以下 简称 “ 中国证监会” ) 证监许可[2016]2286号 《关于准予泓德添利货币市场基金注册的 批复》 核准, 由泓德基 金管理有限公司依照 《 中华人民共和国证券投资基金法》 和 《泓 德添利货币市场基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式, 存续期限不定, 首次设立募集不包括认购资金利息共募集234,131,500.00 元, 业经普 华永道中天会计师 事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第488号验资报告予以验证。经向中 国证监会备案, 《泓德添利货币市场基金基金合同》 于2017年5月4日正式生效, 基金合 同生效日的基金份额总额为234,143,252.71份,其中认购资金利息折合11,752.71 份基 金份额。 本基金的基金管理人为泓德基金管理有限公司, 基金托管人为中国民生银行股 份有限公司。 根据 《泓德添利货币市场基金招募说明书》 , 本基金根据基金份额持有人在单个基 金账户保留的基金份额数量,对其持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用, 因此形成不同的基金份额类别。 本基金设A类和B类两类基金份额, 两类基金份额单独设 置基金代码,收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益和7日年化收益 率。A 类基金份额: 指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别。B类基金份额: 指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别。 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《泓德添利货币市场基金基金合同》 的 有关规定, 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具, 包括: 现金, 期限 在一年以内(含一年)的银行存款、 债券回购、 中央银行票据、 同业存单, 剩余期限在397 天以内(含397天)的债券、资产支持证券、非 金融企业债务融资工具,以及法律法规或 中国证监会、 中国人民银行认可的其他流动性的货币市场工具。 本基金的业绩比较基准 为:同期七天通知存款税后利率。 6.4.2 会计 报表的 编制基 础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则 -基本准则》 、 各项具 体会计准则及相关规定(以下合称 “企业会计 准则 ”)、 中国证监 会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证 券投资基金业协会(以下简称 “中国基金业协会”)颁布的 《证券投资基金会计核算业务 指引》 、 《泓德添利货 币市场基金基金合同》 和中国证监会、 中国基金业协会发布的有 关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循 企业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 17 本基金2018年1月1日至2018年6月30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要 求, 真实、 完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及2018年1月1日至2018年6 月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报 告期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明 本报告期所采用的会计政策 、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 差错 更正的 说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、 国家税务总局[2004]78号 《财政部、 国家税务总局关于证券投资基金 税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《关于进 一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70号 《关于金融机 构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关 问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税 [2017]90 号 《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》 及其他相关财税法 规和实务操作,主要税项列示如下: (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税 人。 资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为, 暂适用简易计税方法, 按照3% 的征收率缴纳增值税。 对资管产品 在2018年1 月1日前运营过程中发生的增值税应 税行为, 未缴纳增值税的, 不再缴纳; 已缴纳 增值税的, 已纳税额从资管产品管理人以 后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税, 对国债、 地方政 府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 资管产品管理人运营资管产品提供的贷 款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖债券的差价收入,债券的利息收入 及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入 ,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代 扣代缴20%的个人所得税。 (4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳 增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联 方关系 6.4.7.1 本报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况 本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 18 6.4.7.2 本报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方 关联方名称 与本基金的关系 泓德基金管理有限公司(以下简称“泓德基 金”) 基金管理人、基金注册登记机构、基 金销售机构 中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国 民生银行”) 基金托管人、基金销售机构 阳光保险集团股份有限公司 基金管理人股东 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 6.4.8 本报 告期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 6.4.8.1 通过关 联方 交易 单元 进行的 交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。 6.4.8.2 关联方 报酬 6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年01月01 日 至2018年06月30 日 上年度可比期间 2017年05月04日(基金合同 生效日)至2017年06 月30日 当期发生的基金应支付的管理费 504,753.76 91,738.54 其中:支付销售机构的客户维护费 59,351.13 5.99 注: 支付 基金 管理 人泓 德 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率计 提, 逐 日累 计至 每月月 底, 按月 支付 。其 计算公 式为 : 日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 X 0.25%/ 当 年天数 。 6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年01月01日 至2018年06月30 日 上年度可比期间 2017年05月04日 (基金合同生 效日)至2017年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 100,950.74 18,347.70 注: 支付 基金 托管 人中 国 民生银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.05% 的 年 费率计 提, 逐 日累 计至 每月月 底, 按月 支付 。其 计算公 式为 : 日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 X 0.05%/ 当年 天 数。 6.4.8.2.3 销 售服 务费 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 19 单位:人民币元 获得销售服务 费的各关联方 名称 本期 2018年01月01日至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 泓德添利货币A 泓德添利货币B 合计 泓德基金 12,539.48 13,073.25 25,612.73 中国民生银行 1,042.40 - 1,042.40 合计 13,581.88 13,073.25 26,655.13 获得销售服务 费的各关联方 名称 上年度可比期间 2017 年05月04日(基金合同生效日)至2017年06月30 日 当期发生的基金应支付的销售服务费 泓德添利货币A 泓德添利货币B 合计 泓德基金 133.96 3,254.31 3,388.27 合计 133.96 3,254.31 3,388.27 注: 支付 基金 销售 机构 的 销售服 务费A类 按前 一日 基 金资产 净值0.25% 的 年费 率 计提,B 类按 前一 日基 金资产 净值0.01% 的 年费 率 计提 , 逐 日累 计至 每月 月 底, 按月 支付 给泓 德基 金 , 再 由泓 德基 金计 算并 支付给 各基 金销 售机 构。 其计算 公式 为: A类日 销售 服务 费= 前一 日 基金资 产净 值 X 0.25%/ 当年天 数。 B类日 销售 服务 费= 前一 日 基金资 产净 值 X 0.01%/ 当年天 数。 6.4.8.3 与关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回 购)交易。 6.4.8.4 各关联 方投 资本 基金 的情况 6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 泓德添利货币A 份额单位:份 项目 本期 2018年01月01日至2 018年06月30日 上年度可比期间 2017年05月04日(基金合同 生效日)至2017年06 月30日 基金合同生效日 (2017年05月04 日)持有的基金份额 - - 报告期初持有的基金份额 - - 报告期间申购/买入总份额 300,110.73 - 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 20 报告期间因拆分变动份额 - - 减:报告期间赎回/卖出总 份额 - - 报告期末持有的基金份额 300,110.73 - 报告期末持有的基金份额占基 金总份额比例 0.09% - 泓德添利货币B 份额单位:份 项目 本期 2018年01月01日至2 018年06月30日 上年度可比期间 2017年05月04日(基金合同 生效日)至2017年06 月30日 基金合同生效日 (2017年05月04 日)持有的基金份额 - - 报告期初持有的基金份额 48,536,753.00 - 报告期间申购/买入总份额 39,213,040.03 - 报告期间因拆分变动份额 - - 减:报告期间赎回/卖出总份额 87,749,793.03 - 报告期末持有的基金份额 - - 报告期末持有的基金份额占基 金总份额比例 - - 注:1 、期 间申 购/买 入总 份额包 含红 利再 投及 转换 入份额 ,期 间赎 回/ 卖出 总 份额含 转换 出份 额。 2、基 金管 理人 泓德 基金 上 年度可 比期 间申 购/ 赎回 本 基金的 交易 委托 直销 柜台 办理, 本基 金申 购/ 赎回不 收取 手续 费。 3、本 基金 的基 金管 理人 于 上年度 可比 期间 未运 用固 有资金 投资 本基 金。 6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 份额单位:份 泓德添 利货币A 关联方名 称 本期末 2018 年06月30日 上年度末 2017年12月31日 持有的基金份额 持有的基金份 额占基金总份 额的比例 持有的基金份 额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 阳光保险 集团股份 16,811.81 - 16,485.63 - 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 21 有限公司 注: 本报 告期 末阳 光保 险 集团股 份有 限公 司持 有本 基金份 额占 总份 额比 例的0.0049% (2017 年12 月31 日:0.0042%)。 6.4.8.5 由关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年01月01日至2018年06月3 0日 上年度可比期间 2017年05月04日(基金合同生效 日)至2017年06月30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国民生银行- -活期存款 9,171.59 247.86 2,368.09 4,728.52 中国民生银行- -定期存款 34,000,000.00 839,620.40 35,000,000.00 113,069.40 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 民生 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 6.4.8.6 本基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。 6.4.8.7 其他关 联交 易事 项的 说明 本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。 6.4.9 期末 (2018 年06月30 日)本 基金 持有的流 通受 限证券 6.4.9.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券 本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券 6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 截至本报告期末2018 年6月30日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的 卖出回购证券款余额55,989,252.00 元,是以如下债券作为质押: 金额单位:人民币元 债券代码 债券名称 回购到期日 期末估 值单价 数量 (张) 期末估值总额 011800574 18兖州煤业SCP002 2018-07-02 100.00 300,000 30,000,496.52 111821130 18渤海银行CD130 2018-07-02 99.88 150,000 14,982,657.85 111894977 18盛京银行CD132 2018-07-02 99.90 117,000 11,688,670.43 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 22 合计


567,000 56,671,824.80 6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.10 有 助于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项 (1) 公允价值


(a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次, 由对公允价值 计量整体而言具有重要意义的输入值 所属的最低层次决定:


第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。


(b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2018年6月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产中属于第二层次的余额为226,924,669.79元,无属于第一层次或第三层次的余额 (2017 年12月31日:第二层次217,348,311.91元,无属于第一层次或第三层次 的余额)。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属 层次未发生重大变动。


(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。


(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2018年06月30日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017 年12 月31日:同)。


(d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债, 其账面价 值与公允价值相差很小。


(2) 除公允价值外,截至资产负债表 日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7


投 资组合 报告 7.1 期末 基金 资产组 合情 况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例(%) 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 23 1 固定收益投资 226,924,669.79 56.86 其中:债券 226,924,669.79 56.86 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 70,970,346.46 17.78 其中: 买断式回购的买入返售金 融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 98,309,171.59 24.63 4 其他各项资产 2,919,648.38 0.73 5 合计 399,123,836.22 100.00 注:本 报告 期内 ,根 据流 动性管 理的 需要 ,本 基金 提前支 取了 部分 可提 前支 取且没 有利 息损 失的 存 款。 7.2 债券 回购 融资情 况 金额单位:人民币元 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 3.42 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值比例 (%) 2 报告期末债券回购融资余额 55,989,252.00 16.33


其中:买断式回购融资 - - 注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占基 金资 产 净值比 例的 简单 平均 值。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的20% 的说 明 序号 发生日期 债券融资余额 占基金资产净 值比例(%) 原因 调整期 1 2018-02-12 24.87 规模变动 20180212(13号已恢复正常) 7.3 基金 投资 组合平 均剩 余期 限 7.3.1 投资 组合平 均剩余 期限 基本情 况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 76 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 24 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 86 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 39 报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过120 天情况 说明 本基金本报告期内平均剩余期限未超过120天。 7.3.2 期末 投资组 合平均 剩余 期限分 布比 例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例(%) 各期限负债占基金资 产净值的比例(%) 1 30天以内 50.24 16.33 其中: 剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 8.75 -


其中: 剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90 天 42.60 - 其中: 剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 4 90天(含)—120 天 - -


其中: 剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 5 120天(含)—397 天(含) 13.98 - 其中: 剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 合计 115.57 16.33 7.4 报告 期内 投资组 合平 均剩 余存续 期超 过240 天情 况说明 本基金本报告期内平均剩余存续期未超过240天。 7.5 期末 按债 券品种 分类 的债 券投资 组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 25 2 央行票据 - - 3 金融债券 39,951,259.19 11.65 其中:政策性金融债 39,951,259.19 11.65 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 157,005,277.84 45.80 6 中期票据 - - 7 同业存单 29,968,132.76 8.74 8 其他 - - 9 合计 226,924,669.79 66.19 10 剩余存续期超过397 天的浮动 利率债券 - - 注:上 表中 ,债 券的 成本 包括债 券面 值和 折溢 价。 7.6 期末 按摊 余成 本 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 债券 投资明 细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本 占基金资 产净值比 例(%) 1 130238 13 国开38 300,000 30,032,938.90 8.76 2 011800747 18 大同煤矿SCP004 300,000 30,001,784.49 8.75 3 011801158 18 苏国信SCP013 300,000 30,001,671.89 8.75 4 011801162 18 深航空SCP004 300,000 30,001,032.11 8.75 5 011800574 18 兖州煤业SCP002 300,000 30,000,496.52 8.75 6 011800536 18 徐工SCP002 300,000 30,000,193.78 8.75 7 111894977 18 盛京银行CD132 150,000 14,985,474.91 4.37 8 111821130 18 渤海银行CD130 150,000 14,982,657.85 4.37 9 160412 16 农发12 100,000 9,918,320.29 2.89 10 011800832 18 九州通SCP003 70,000 7,000,099.05 2.04 7.7 “影 子定 价”与 “摊 余成 本法” 确定 的基金 资产 净值的 偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 - 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 26 报告期内偏离度的最高值 0.1236% 报告期内偏离度的最低值 0.0371% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0597% 报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到0.25% 情况 说明 本基金本报告期内负偏离度的绝对值 未达到0.25% 的情况。 报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到0.5% 情况说 明 本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.50% 的情况。 7.8 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9 投资 组合 报告附 注 7.9.1 基金 计价方 法说 明 本基金的债券投资采用摊余成法计价, 即计价对象以买入成本列示, 按票面利率或 商定利率每日计提应收利息, 并按实际利率法 在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折 价。 7.9.2 本基 金投资 的前 十名 证券的 发行 主体本 期 没 有出现 被监 管部门 立案 调查, 或在 报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。 7.9.3 期末 其他各 项资产 构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 2,915,396.38 4 应收申购款 4,252.00 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 2,919,648.38 7.9.4 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 §8


基 金份额 持有 人信 息 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 27 8.1 期末 基金 份额持 有人 户数 及持有 人结 构 份额单位:份 份额 级别 持有 人户 数 (户) 户均持有的基 金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 泓德 添利 货币A 8,74 0 13,575.95 7,045,248.28 5.94% 111,608,592.3 3 94.06% 泓德 添利 货币B 16 14,010,207.06 224,163,312. 93 100.0 0% - - 合计 8,75 6 39,152.26 231,208,561. 21 67.44% 111,608,592.3 3 32.56% 注: 机构/ 个 人投 资者 持有 份额占 总份 额比 例的 计算 中, 对下 属分 级基 金 , 比 例的分 母采 用各 自级 别 的份额 ,对 合计 数, 比例 的分母 采用 下属 分级 基金 份额的 合计 数( 即期 末基 金份额 总额 )。 8.2 期末货 币市 场基金前 十名 份额持 有人 情况 序号 持有人类别 持有份额(份) 占总份额比例 1 保险类机构 30,735,040.26 8.97% 2 其他机构 30,630,258.27 8.93% 3 其他机构 20,937,139.96 6.11% 4 基金类机构 15,284,441.55 4.46% 5 其他机构 12,449,025.39 3.63% 6 基金类机构 12,195,228.21 3.56% 7 基金类机构 12,159,297.76 3.55% 8 基金类机构 12,159,297.72 3.55% 9 保险类机构 10,103,254.30 2.95% 10 保险类机构 10,097,453.12 2.95% 8.3 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况 项目 份额级别 持有份额总数 (份) 占基金总份额比 例 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 28 基金管理人所有从业人员 持有本基 金 泓德添利货币A 1,470,130.55 1.2390% 泓德添利货币B 0.00 0.00% 合计 1,470,130.55 0.4288% 注:分 级基 金管 理人 的从 业人员 持有 基金 占基 金总 份额比 例的 计算 中, 对下 属分级 基金 ,比 例的 分 母采用 各自 级别 的份 额, 对合计 数, 比例 的分 母采 用下属 分级 基金 份额 的合 计数( 即期 末基 金份 额 总额) 。 8.4 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数 量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和 研究部门负责人持有本开 放式基金 泓德添利货币A 50~100 泓德添利货币B 0 合计 50~100 本基金基金经理持有本开放式基金 泓德添利货币A 0~10 泓德添利货币B 0 合计 0~10 §9


开 放式基 金份 额变 动 单位:份 泓德添利货币A 泓德添利货币B 基金合同生效日(2017年05月04 日)基金份额总额 131,552.71 234,011,700.00 本报告期期初基金份额总额 140,084,218.43 250,933,301.89 本报告期基金总申购份额 501,703,180.86 271,110,369.50 减:本报告期基金总赎回份额 523,133,558.68 297,880,358.46 本报告期期末基金份额总额 118,653,840.61 224,163,312.93 注:总 申购 份额 含转 换入 份额、 红利 再投 份额 及基 金份额 自动 升级 调增 份额 ,总赎 回份 额含 转换 出 份额及 基金 份额 自动 降级 调减份 额。 §10


重大事 件揭 示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决 议 本报告期,本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 基 金管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动 (1)基金管理人的重大人事变动 泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 29 本报告期内,本基金基金管理人未发生重大人事变动。 (2)基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金托管人中国民生银行股份有限公司于2018 年4月19日公告,根据工作需要, 任命张庆先生担任本公司资产托管部总经理,主持资产托管部相关工作。 10.3 涉 及基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼 本报告期, 无涉及基金管理人、 基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基 金投 资策略 的改 变 本报告期基金投资策略未发生改变。 10.5 为 基金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况 自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 为本基金 提供审计服务至今,本报告期内会计师事务所未发生改变。 10.6 管 理人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况 本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.7 基 金租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况 10.7.1 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单 元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备 注 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例 佣金 占当期 佣金总 量的比 例 国信证券 2 - - - - - 注:1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准 (1) 研究 实力 较强 ,有 固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员, 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 , 包括宏 观经 济报 告、 行业 报告、 市场 走向 分析 、个 股分析 报告 等, 并能 根据 基金投 资的 特定 要求 , 提供专 门研 究报 告。 (2) 资力 雄厚 ,信 誉良 好 。 (3) 财务 状况 良好 ,各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。 (4) 经营 行为 规范 ,最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。 (5) 内部 管理 规范 、严 格 ,具备 健全 的内 控制 度, 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。 (6 ) 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全的 通讯 条件 , 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的 需 要,并 能为 本公 司基 金提 供全面 的信 息服 务。 2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序 (1) 研究 机构 提出 服务 意 向,并 提供 相关 研究 报告 ; (2) 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ; (3) 研究 部 、 投 资部 等部 门试用 研究 机构 的研 究报 告后 , 按 照研 究服 务评 价 规定 , 对 研究 机构 进行泓德添利货币市场基金 2018 年 半年度报告 摘要



































页,共 30 页 30 综合评 价; (4) 试用 期满 后, 评价 结 果符合 条件 , 双 方认 为有 必要继 续合 作, 经公 司领 导审批 后, 我司 与研 究 机构签 定《 研究 服务 协议 》、《 券商 交易 单元 租用 协议》 ,并 办理 基金 专用 交易单 元租 用手 续。 评 价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ; (5 ) 本 公司 每季 度对 签约 机构的 服务 进行 一次 综合 评价 。 经 过评 价 , 若 本公 司认为 签约 机构 的服 务 不能满 足要 求, 或签 约机 构违规 受到 国家 有关 部门 的处罚 ,本 公司 有权 终止 签署的 协议 ,并 撤销 租 用的交 易单 元; (6) 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年, 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。 3、本 基金 租用 证券 公司 交 易单元 均为 共用 交易 单元 。 10.7.2 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 成 交 金 额 占当期权 证成交总 额的比例 成 交 金 额 占当期基 金成交总 额的比例 国信证券 - - 32,000,000.00 100.00% - - - - 10.8 偏 离度 绝对值 超过0.5% 的 情况 本基金本报告期内不存在偏离度绝对值超过0.5% 的情况。 §11


影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息 11.1 报 告期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过20% 的情况 本基金本报告期间无单一投资者持有 基金份额比例达到或者超过20%的情况。 11.2 影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息 无。 泓 德基 金管理 有限 公司 二 〇一 八年八 月二 十五日