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九泰日添金货币A(001842)

九泰日添金货币:2018年半年度报告摘要

 
 
九 泰日添 金货 币市场 基金 
2018 年半 年度报 告 摘要 
 
2018 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人: 九泰 基 金管 理有 限公 司 
基 金 托管 人: 中国 建 设银 行股 份有 限公司 
送 出 日期 :2018 年 8 月 25 日 
 
 
 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 
第 2 页 共 31 页


§1 重要 提示 基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二 以上独立董 事签字同 意,并由 董事长签 发。 基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定, 于 2018 年 8 月 22 日 复核了 本 报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容,保证复 核 内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。 基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产, 但 不保证 基金一定 盈利 。 基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险, 投资者在做出投资决策前 应仔细阅读本 基金的招募 说明书及 其更新。 本报告中财 务资料未 经审计。 本报告期自 2018 年1 月1 日起 至 6 月 30 日止。 本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文 ,投资者 欲了 解详细内容 ,应阅读 半年度报 告正文。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 3 页 共 31 页


§2 基金 简介 2.1 基金 基本 情况


基金简称 九泰日添金 货币 基金主代码 001842 基金运作方 式 契约型开放 式 基金合同生 效日 2015 年 12 月 8 日 基金管理人 九泰基金管 理有限公 司 基金托管人 中国建设银 行股份有 限公司 报告期末基 金份额总 额 1,480,414,746.81 份 基金合同存 续期 不定期 下属分级基 金的基金 简称: 九泰日添金 货币 A 九泰日添金 货币 B 下属分级基 金的交易 代码: 001842 001843 报告期末下 属分级基 金的份额 总额 708,047,202.97 份 772,367,543.84 份 2.2 基金产品 说明 投资目标 在保持基金 资产的低 风险和高 流动性的 前提下, 力争 实现超越业 绩比较基 准的投资回 报。 投资策略 本基金根据 对利率尤 其是短期 利率变动 的预测, 采用 定性和定量 分析的方 法,构建稳 健的投资 组合。 业绩比较基 准 七天通知存 款利率( 税后) 风险收益特 征 本基金为货 币市场证 券投资基 金, 是证券投 资基金中 的低风险品 种。 本基 金的预期收 益和风险 低于股票 型基金、 混合型基 金、 债券型基金 。 2.3 基金管理 人和基金托管 人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 九泰基金管 理有限公 司 中国建设银 行股份 有 限公司 信息披露负 责 人 姓名 陈沛 田青 联系电话 010-57383999 (010)67595096 电子邮箱 chenpei@jtamc.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-628-0606 95533 传真 010-57383966 (010)66275853 2.4 信息披露 方式


登载基金半 年度 报告 正文的管 理人互联 网网址 www.jtamc.com 基金半年度 报告备置 地点 基金管理人 及基金托 管人办公 场所


九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 4 页 共 31 页


§3 主要 财务 指标 和基 金 净值 表 现 3.1 主要会计 数据和财务指 标 金额单位: 人民币元 注:1 、本基 金收益分 配是按日 结转份额 ;





2 、 本期已实 现收益指 基金本期 利息收入 、 投 资收 益、 其他 收入 (不含公 允价值变 动损益 ) 扣 除相关费用后的余额,本 期利润为本期已 实现收益加 上本期公允价值变动收益 ,由于货币市场 基 金采用摊余 成本法核 算, 因此, 公允 价值变动 收益为 零, 本期已实现 收益和本 期利润的 金额相 等; 3.2 基金 净值表现 3.2.1 基金 份额 净值收 益率 及其与 同期业绩比较基 准收益率的比 较 九泰日添金 货币 A 阶段 份额 净值 收益率 ① 份额 净值 收益率 标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.3307% 0.0083% 0.1110% 0.0000% 0.2197% 0.0083% 过去三个月 0.8960% 0.0074% 0.3366% 0.0000% 0.5594% 0.0074% 过去六个月 1.8819% 0.0054% 0.6695% 0.0000% 1.2124% 0.0054% 过去一年 3.9181% 0.0041% 1.3500% 0.0000% 2.5681% 0.0041% 自基金合同 生效起至今 9.1521% 0.0053% 3.4582% 0.0000% 5.6939% 0.0053% 基金级别 九泰日添金 货币 A 九泰日添金 货币 B 3.1.1 期间数 据和指标 报告期( 2018 年1 月1 日 - 2018 年 6 月30 日) 报告期( 2018 年 1 月1 日 - 2018 年6 月30 日) 本期已实现 收益 18,066,931.39 25,703,096.33 本期利润 18,066,931.39 25,703,096.33 本期净值收 益率 1.8819% 2.0036% 3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2018 年 6 月 30 日 ) 期末基金资 产净值 708,047,202.97 772,367,543.84 期末基金份 额净值 1.000 1.000 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 5 页 共 31 页


九泰日添金 货币 B 阶段 份额 净值 收益率 ① 份额 净值 收益率 标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.3506% 0.0083% 0.1110% 0.0000% 0.2396% 0.0083% 过去三个月 0.9566% 0.0074% 0.3366% 0.0000% 0.6200% 0.0074% 过去六个月 2.0036% 0.0055% 0.6695% 0.0000% 1.3341% 0.0055% 过去一年 4.1684% 0.0041% 1.3500% 0.0000% 2.8184% 0.0041% 自基金合同 生效起至今 9.8219% 0.0053% 3.4582% 0.0000% 6.3637% 0.0053% 注:本基金 收益分配 是按日结 转份额。 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率变 动的比较 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 6 页 共 31 页


注:1. 本基 金合同 于 2015 年 12 月 8 日 生效,截 至本 报告期末, 本 基金合 同生效已 满一年, 距建 仓期结束已 满一年。 2. 根据基金 合同的规 定,自本 基金合同 生效之日起 6 个月内基金 的投资比 例需符合 基金合同 要求,本基 金建仓期 结束时各 项资产配 置比例符 合合 同约定。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 7 页 共 31 页


§4 管理 人报 告 4.1 基金管理 人及基金经理 情况 4.1.1 基金 管理人及其 管理基金的 经验 九泰基金管 理有限公 司经中国 证监会证 监许可 【2014 】650 号文批 准, 于 2014 年 7 月3 日正 式成立,现 注册资本 2 亿元人 民币,其 中昆吾九 鼎投 资管理有限 公司、同 创九鼎投 资管理集 团股 份有限公司、 拉萨昆 吾九鼎产 业投资管 理有限公 司 和 九州证券股 份有限公 司分别占 注册资本26% 、 25% 、25% 和24% 的股 权。 九泰基金坚持“持有人利 益优先”和“风控 第一”原 则,以“大资管”时代金 融资本市场改 革发展为契机,积极推动 业务和产品创新 ,不断探索 新的商业模式,打造九泰 基金差异化的竞 争 优势。 作为首家 PE 投资管理 机构发起设立的公 募基金管 理 公司,九泰基金将延续股 东方的长期投 资、价值投资的经营理念 ,在公募行业建 立有效的公 司治理和激励约束机制, 引入私募合伙人 创 业文化和经营理念,培育 企业内生发展动 力,以“平 台”思维和“跨界”理念 打造不同于传统 公 募基金的业 务发展 模 式。 截至本报告 期末(2018 年 6 月 30 日) ,基 金管理人 共管理 17 只开放 式证券投 资基金, 包括 九泰天富改革新动力灵活 配置混合型证券 投资基金、 九泰天宝灵活配置混合型 证券投资基金、 九 泰锐智定增灵活配置混合 型证券投资基金 、九泰久盛 量化先锋灵活配置混合型 证券投资基金、 九 泰日添金货币市场基金、 九泰锐 富事件驱 动混合型发 起式证券投资基金、九泰 久稳灵活配置混 合 型证券投资基金、九泰锐 益定增灵活配置 混合型证券 投资基金、九泰锐丰定增 两年定期开放灵 活 配置混合型证券投资基金 、九泰泰富定增 主题灵活配 置混合型证券投资基金、 九泰久利灵活配 置 混合型证券投资基金、九 泰锐华灵活配置 混合型证券 投资基金、九泰久鑫债券 型证券投资基金 、 九泰久兴灵活配置混合型 证券投资基金、 九泰久益灵 活配置混合型证券投资基 金、九泰锐诚定 增 灵活配置混合型证券投资 基金、九泰鸿祥 服务升级灵 活配置混合型证券投资基 金,证券投资基 金 规模约为 107.48 亿元 。 4.1.2 基金 经理(或基 金经理小组 )及基金经理助 理简介 姓名 职务 任本基金的 基金经理 (助理) 期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 王玥晰 基金经理 2015 年12 月8 日 - 10 理学硕士, 中国籍, 具有基金 从业资格, 10 年证 券从业经 验。 历任诺安基 金管理有 限公司债九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 8 页 共 31 页


券交易员, 诺安基金 管理有限 公司基金经 理助理, 诺安货币 市场基金 A/B 基金经 理(2013 年 7 月至 2015 年 1 月 ) 。2015 年 4 月加入 九泰基金 管理有限 公司,曾任 九泰久盛 量化先锋 灵活配置混 合型证券 投资基金 (2015 年11 月 10 日至 2017 年 7 月 31 日 ) ,现任 九泰天宝 灵活配置混 合型证券 投资基金 (2015 年 8 月 3 日至 今) 、九 泰日添金货 币市场基 金(2015 年 12 月 8 日 至今) 、 九泰久稳 灵活配置混 合型证券 投资基金 (原九泰久 稳保本混 合型证券 投资 基金,2016 年4 月 22 日 至 今) 、 九泰久利 灵活配置 混合 型证券投资 基金(2016 年11 月 7 日至今) 、 九 泰久鑫债 券型 证券投资基 金(2016 年 12 月 19 日至今) 、 九泰久 兴灵活配 置混合型证 券投资基 金(2017 年 1 月 20 日 至今) 、 九泰久益 灵活配置混 合型证券 投资基金 (2017 年 1 月 25 日 至今)的 基金经理。 注:证券从业的含义遵从 行业协会《证券 业从业人员 资格管理办法》的相关规 定。表中的任职 日 期和离职日 期均指公 司相关公 告中披露 的日期。 4.2 管理人对 报告期内本基 金运作遵规 守信情况的 说明 报告期内,本基金管理人 严格遵守《中华 人民共和国 证券投资基金法 》 、 《公开募 集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证 券投资基金管理公 司公平交 易制度指导意见》等法 律法规及基金合同 、 招募说明书等有关基金法 律文件的规定, 本着诚实信 用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运 用 基金资产,在严格控制投 资风险的基础上 ,为基金份 额持有人谋求最大利益, 没有损害基金份 额 持有人利益 的行为。 4.3 管理人对 报告期内公平 交易情况的 专项说明 4.3.1 公平 交易制度的 执行情况 本基金管理 人一贯公 平对待旗 下管理的 所有基金 和组 合, 制定并严 格遵守相 应的制度 和流程, 通过系统和人工等方式在 各环节严格控制 交易公平执 行。 报告期内,本公司严 格执行了《证券 投九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 9 页 共 31 页


资基金管理 公司公平 交易制度 指导意见 》和公司 内部 公平交易制 度的规定 。 本基金管理 人通过统 计检验的 方法对管 理的不同 投资 组合, 在不同 时间窗下 (1 日内 、 3 日内、 5 日内)的半 年度同 向交易价 差进行了 专项分析 ,未 发现违反公 平交易原 则的异常 情况。 4.3.2 异常 交易行为的 专项说明 本报告期内,本公司所管 理的投资组合,在 参与的交 易所公开竞价交易中,同 日反向交易成 交较少的单 边交易量 超过该证 券当日成 交量的 5% 的情 况共出现了1 次, 未 发现异常 。 在本报 告期 内也未发生 因异常交 易而受到 监管机构 处罚的情 况 。 4.4 管理人对 报告期内基金 的投资策略 和业绩表现 的说明 4.4.1 报告 期内基金投 资策略和运 作分析 本基金作为" 现金管理工具" ,始终把资产的 流动性放 在首位。报告期内,本基 金的流动性未 现异常,满足了投资者正 常的申购、赎回 要求以及大 额申购、赎回申请。本基 金灵活运用债券 回 购和银行存单等货币市场 工具,使组合具 有较强的流 动性。本基金注重资产的 安全性,在参考 外 部评级的基础上,进行严 谨的内部评级筛 选,严格把 控信用风险。本基金在报 告期内取得了正 收 益,高于业 绩比较基 准。 4.4.2 报告 期内基金的 业绩表现 本报告期九 泰日 添金 货币 A 的基金 份额净值 收益率 为 1.8819% ,本报 告期九泰 日添金货 币 B 的基金份额 净值收益 率为 2.0036% ,同 期业绩比 较基 准收益率为 0.6695% 。 4.5 管理人对 宏观经济、证 券市场及行 业走势的简 要展望 展望后市,经济运行稳中 有变,经济基本面 存在下行 压力,中美贸易纷争使得 外部环境复杂 多变;内部以防风险、稳 杠杆为主,政策 取向较为积 极,积极的财政政策和稳 健的货币政策使 得 债市将迎来较明确的投资 机会。本基金将 继续密切关 注经济基本面和政策面的 变化以及资金面 的 动向,判断 债券收益 率走势, 把握投资 机会。 4.6 管理 人对 报告期 内基金估值程 序等事项的说明 根据中国证 监会相关 规定及本 基金合同 约定, 本基 金 管理人严格 按照 《企业会 计准则》 、 中 国 证监会相关规定和基金合 同关于估值的约 定,对基金 所持投资品种进行估值。 本基金管理人制 定 了基金估值 和份额净 值计价的 业务管理 制度 , 明确了 基金估值的 程序和技 术, 建立了估 值委员会, 健全了估值决策体系。本 基金管理人在具 体的基金估 值业务执行上,在遵守中 国证监会相关规 定 和基金合同的同时,参考 了行业协会估值 意见和独立 第三方机构估值数据,以 确保基金估值的 公九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 10 页 共 31 页


平、合理。 本基金管理 人制定的 证券投资 基金估值 政策与估 值程 序确定了估 值目的 、 估值 日、 估 值对象、 估值程序、估值方法以及 估值差错处理、 暂停估值和 特殊情形处理等事项。对 下属管理的不同 基 金持有的具有相同特征的 同一投资品种的 估值原则、 程序及技术保持一致(中 国证监会规定的 特 殊品种除外) 。 本基金管理人设立了由督 察长、估值业务分 管高管、 研究业务分管高管、风险 管理部、研究 发展部、 基金运 营部等部 门负责人 组成的 基金估值 委 员会, 负责制定 或完善估 值政策、 估 值程序, 定期复核和审阅估值程序 和技术的适用性 ,以确保相 关估值程序和技术不存在 重大缺陷。委员 会 成员均具有多年证券、基 金从业经验,具 备基金 估值 运作、行业研究、风险管 理或法律合规等 领 域的专业胜 任能力。 基金经理参与估值原则和 方法的讨论,但不 参与估值 原则和方法的最终决策和 日常估值的执 行。 参与估值流程的各方还包 括本基金托管人和 负责本基 金审计业务的会计师事务 所。托管人根 据法律法规要求对基金估 值及净值计算履 行复核责任 。托管人在复核、审查基 金资产净值和基 金 份额申购、赎回价格之前 ,应认真审阅基 金管理人采 用的估值原则及技术。当 对估值原则及技 术 有异议时,托管人有义务 要求基金管理公 司作出合理 解释,通过积极商讨达成 一致意见。本基 金 管理人当发生改变估值技 术,导致基 金资产 净值的变 化在 0.25%以上的情 况时,将所采用的 相关 估值技术、假设及输入值 的适当性等咨询 会计师事务 所的专业意见。此外,会 计师事务所出具 审 计报告时,对报告期间基 金的估值技术及 其重大变化 ,特别是对估值的适当性 ,采用外部信息 进 行估值的客观性和可靠性 程度,以及相关 披露的充分 性和及时性等发表意见。 上述参与估值流 程 的各方之间 不存在任 何重大利 益冲突。 本基金管理人与中央国债 登记结算有限责任 公司签署 服务协议,由其按约定提 供银行间同业 市场交易的债券品种的估 值数据。同时与 中证指数有 限公司签署服务协议,由 其按约定分别提 供 交易 所交易 的债券品 种的估值 数据和流 通受限股 票流 动性折扣数 据。 4.7 管理人对 报告期内基金 利润分配情 况的说明 根据《公开募集证券投资 基金运作管理办法 》的规定 以及本基金基金合同第十 六部分中对基 金利润分 配 原则的约 定, 本基金 的收益 “ 每日分配、 按日支付 ”, 自 基金合同 生效日起 根据每 日 收益情况, 将当日收 益全部分 配和结转 。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 11 页 共 31 页


4.8 报告期内管理 人对本基金 持有人数或 基金资产 净值预警情形 的说明 本基金报告 期内未发 生连续 20 个工作 日基金份 额持 有人数量不满 200 人 或者基金 资产净值 低于 5000 万元的情 形。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 12 页 共 31 页


§5 托管 人报 告 5.1 报告期内 本基金托管人 遵规守信情 况声明 本报告期内,中国建设银 行股份有限公司在 本基金的 托管过程中,严格遵守《 证券投资基金 法》及其他法律法规和基 金合同的有关规 定,不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为,完 全 尽职尽责地 履行了基 金托管人 应尽的义 务。 5.2 托管人对 报告期内本基 金投资运作 遵规守信、 净值计算、利 润分配等情 况的说 明 本报告期内,本托管人按 照《证券投资基金 法》及其 他法律法规和基金合同、 托管协议的有 关规定,对本基金的基金 资产净值计算、 基金费用开 支等方面 进行了认真的复 核,对本基金的 投 资运作方面 进行了监 督,未发 现基金管 理人有损 害基 金份额持有 人利益的 行为。


根据《公开募集证券投资 基金运作管理办法 》的规定 以及本基金基金合同第十 六部分中对基 金利润分配 原则的约 定, 本 基金的收 益 “每 日分配 、 按日支付” , 自基金 合同生效 日起根据 每日收 益情况,将 当日收益 全部分配 和结转。 5.3 托管人对 本半年度报告 中财务信息 等内容的真 实、准确和完 整发表意见 本托管人依 法复核九 泰基金管 理有限公 司编制和 披露 的 2018 年半 年度报告 中财务指 标、 净值 表现、利润 分配情况 、财务会 计报告、 投资组合 报告 等内 容,以 上内容真 实、准确 和完整。 §6 半年 度 财务 会计 报告 (未 经 审计 ) 6.1 资产 负债表 会计主体: 九泰日添 金货币市 场基金 报告截止日 : 2018 年6 月30 日 单位:人民 币元 资 产 本期末 2018 年6 月30 日 上年度末 2017 年12 月 31 日 资 产:


银行存款 1,338,475.07 7,577,354.78 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融 资产 1,665,053,201.99 1,904,630,805.96 其中:股票 投资 - - 基金投资 - - 债券投资 1,665,053,201.99 1,904,630,805.96 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 13 页 共 31 页


资产支持证 券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资 产 - - 买入返售金 融资产 77,700,356.55 1,198,951,523.42 应收证券清 算款 - - 应收利息 20,223,600.92 8,288,483.62 应收股利 - - 应收申购款 2,523,685.41 959,392.15 递延所得税 资产 - - 其他资产 - - 资产总计 1,766,839,319.94 3,120,407,559.93 负债和所有者权益 本期末 2018 年6 月30 日 上年度末 2017 年12 月 31 日 负 债:


短期借款 - - 交易性金融 负债 - - 衍生金融负 债 - - 卖出回购金 融资产款 284,999,352.50 - 应付证券清 算款 - - 应付赎回款 - - 应付管理人 报酬 478,189.51 613,615.79 应付托管费 159,396.49 204,538.58 应付销售服 务费 198,829.89 188,029.54 应付交易费 用 41,758.22 54,644.18 应交税费 52,648.20 - 应付利息 54,541.26 - 应付利润 246,556.31 1,650,013.70 递延所得税 负债 - - 其他负债 193,300.75 179,000.00 负债合计 286,424,573.13 2,889,841.79 所有者权益:


实收基金 1,480,414,746.81 3,117,517,718.14 未分配利润 - - 所有者权益 合计 1,480,414,746.81 3,117,517,718.14 负债和 所有 者权益总 计 1,766,839,319.94 3,120,407,559.93 注:报告截 止日 2018 年 6 月 30 日,九 泰日添金 货 币 A 基 金份额净 值 1.000 元 ,基金份 额总额 708,047,202.97 份;九泰 日添金货币 B 基 金份额净 值 1.000 元,基金份 额总额 772,367,543.84 份。九泰日 添金货币 份额总额 合计为 1480,414,746.81 份。


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6.2 利润表 会计主体: 九泰日添 金货币市 场基金 本报告期:2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日 单位:人民 币元 项 目 本期 2018 年1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2017 年1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 一、收入 51,354,696.20 13,993,068.18 1.利息收入 49,107,271.56 13,641,100.80 其中:存款 利息收入 17,072.74 225,101.38 债券利息收 入 43,907,491.19 8,379,632.07 资产支持证 券利息收 入 - - 买入返售金 融资产收 入 5,182,707.63 5,036,367.35 其他利息收 入 - - 2.投资收益( 损失以“- ”填 列) 2,197,424.64 351,967.38 其中:股票 投资收益 - - 基金投资收 益 - - 债券投资收 益 2,197,424.64 351,967.38 资产支持证 券投资收 益 - - 贵金属投资 收益 - - 衍生工具收 益 - - 股利收益 - - 3.公允价值变 动收益 (损失以 “- ” 号填列) - - 4.汇兑收益 ( 损失以 “- ”号 填列) - - 5.其他收入( 损失以 “- ”号 填列) 50,000.00 - 减: 二、费用 7,584,668.48 1,981,593.24 1.管理人报 酬 3,374,764.04 930,096.91 2.托管费 1,124,921.29 310,032.33 3.销售服务 费 1,270,557.84 403,304.44 4.交易费用 - - 5.利息支出 1,636,765.18 213,432.65 其中:卖出 回购金融 资产支出 1,636,765.18 213,432.65 6. 税金及附 加 24,539.23 - 7.其他费用 153,120.90 124,726.91 三、利润总额 (亏损总额以“-” 号填列) 43,770,027.72 12,011,474.94 减:所得税 费用 - - 四、 净利润 (净亏损以 “-” 号填列) 43,770,027.72 12,011,474.94


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6.3 所有者权 益(基金净值 )变动表 会计主体: 九泰日添 金货币市 场基金 本报告期:2018 年1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日 单位:人民 币元 项目 本期 2018 年 1 月 1 日至2018 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初所有 者权益 ( 基 金净值) 3,117,517,718.14 - 3,117,517,718.14 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净 利润) - 43,770,027.72 43,770,027.72 三、本期基金份额交易 产生的基金 净值变动 数 (净值减少 以 “-”号填 列) -1,637,102,971.33 - -1,637,102,971.33 其中:1.基金 申购款 9,810,558,816.60 - 9,810,558,816.60 2. 基金赎回 款 -11,447,661,787.93 - -11,447,661,787.93 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基 金净值变动(净值减少 以“- ”号 填列) - -43,770,027.72 -43,770,027.72 五、 期末所有 者权益 ( 基 金净值) 1,480,414,746.81 - 1,480,414,746.81 项目 上年度可比期间 2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初所有 者权益 ( 基 金净值) 336,136,195.18 - 336,136,195.18 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净 利润) - 12,011,474.94 12,011,474.94 三、本期基金份额交易 产生的基金 净值变动 数 (净值减少 以 “-”号填 列) 813,119,969.02 - 813,119,969.02 其中:1.基金 申购款 3,109,082,684.56 - 3,109,082,684.56 2. 基金赎回 款 -2,295,962,715.54 - -2,295,962,715.54 四、本期向基金份额持 - -12,011,474.94 -12,011,474.94 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 16 页 共 31 页


有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ”号 填列) 五、 期末所有 者权益 ( 基 金净值) 1,149,256,164.20 - 1,149,256,164.20 报表附注为 财务报表 的组成部 分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表 由下列负 责人签署 : ______ 卢伟 忠______














______ 严军______














____ 荣静____ 基金管理人 负责人














主管会计 工作负责 人














会 计机构负 责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金 基本情况 九泰日添金 货币市场 基金 (以 下简称 “本 基金” ) 系经 中国证券监 督管理委 员会(以下 简称 “中 国证监会 ”) 证监许可[2015]2004 号文 《关于准 予九 泰日添金货 币市场基 金注册的 批复》 , 由 九泰 基金管理有限公司依照《 中华人民共和国 证券投资基 金法》及有关规定和《九 泰日添金货币市 场 基金基金合 同》( 以下 简称 “基 金合同”) 发起,于 2015 年 12 月7 日至 2015 年 12 月 7 日向社会 公开募集。本基金为契约 型开放式证券投 资基金,存 续期限为不定期。募集期 间净认购资金总 额 为人民币 210,238,656.83 元 , 在募 集期间产 生的结转 为份额的 利 息为人民 币 0 元 , 以上 实收基金 (本息)合计 为人民币 210,238,656.83 元, 折合 210,238,656.83 份基 金份额 。上述募 集资金已 经 北京兴华会 计师事务 所(特殊普 通合伙) 验证。经 向中 国证监会备 案后,基 金合同于 2015 年 12 月 8 日生效。本基金的基金 管理人为九泰基 金管理有限 公司,注册登记机构为九 泰基金管理有限 公 司,基金托 管人为中 国建设银 行股份有 限公司。 本基金投资 于法律法 规及监管 机构允许 投资的金 融工 具:现金; 期限在 1 年以 内(含 1 年) 的银行存款、 债券回购、 中央银行 票据、 同 业存单; 剩余期限在 397 天以 内 ( 含 397 天) 的债 券、 非金融企业债务融资工具 、资产支持证券 ;中国证监 会、中国人民银行认可的 其 他具有良好流 动 性的货币市场工具。对于 法律法规或监管 机构以后允 许货币市场基金投资的其 他金融工具,基 金 管理人在履 行适当程 序后,可 以将其纳 入投资范 围。 本基金的业 绩比较基 准为:七 天通知存 款利率( 税后 ) 6.4.2 会计 报表的编制 基础 本 基 金 的 财 务 报 表 按 照 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 及 相 关 规 定( 以 下 简 称 “企业会计 准则 ”) 及 中国证监 会发布的 关于基 金行 业实务操作 的有关规 定编制, 同 时在具体 会计 核算和信息 披露方面 也参考了 中国证券 投资基金 业协 会发布的若 干基金行 业实务操 作。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 17 页 共 31 页


6.4.3 遵循 企业会计准 则及其他有 关规定 的声明 本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和 中国证监 会发布的关于基金行业实 务操作的有关 规定的要求 ,真实、 完整地反 映了本基金 2018 年 6 月 30 日的财务状 况以及 2018 年 1 月 1 日至 2018 年6 月30 日止 期间的经 营成果和 基金净值 变动 情况。 6.4.4 本报 告期所采用 的会计政策 、会计估计与最 近一期年度报 告相一致的 说明 本基金本报告期所采用的 的会计政策、会计 估计与最 近一期年度报告所采用的 会计政策、会 计估计相一 致。 6.4.5 会计 政策和会计 估计变更以 及差错更正的说 明 本基金无需 说明的重 大会计差 错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局 财税[2008]1 号《财政部 、国家税务总局关于企业所 得税若干优 惠政策的通 知》 、2008 年9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交易所关于 做好证券 交易印花 税征收方 式调 整工作的通知》 、财税[2012]85 号《 关于实施上市公 司股息红利差别化个人所 得税政策有关问 题 的通知》 、财税[2015]101 号《关于 上市公司股息红 利差别化个人所得税政策 有关问题的通知》 、 财税[2016]36 号 《关于 全面推开 营业税改 征增值税 试 点的通知》 、 财 税[2016]140 号 《关于 明确金 融房地产开发教育辅助服务 等增值税政策的通 知》 、 财税[2017]56 号 《关于资管产品增 值税有关 问题的通知》 、财税[2017]90 号《关 于租入固定资产 进项税额抵扣等增值税政 策的通知》及其 他 相关税务法 规和实务 操作,主 要税项列 示如下: (1) 证券投资 基金(封 闭式证券 投资基金 , 开 放式证券 投资基金)管 理人运用 基金买卖 股票 、 债 券免征增值 税;2018 年1 月1 日起, 公 开募集证 券投 资基金运营 过程中发 生的其他 增值税应 税行 为,以基金 管理人为 增值税纳 税人,暂 适用简易 计税 方法,按照 3% 的征收 率缴纳增 值税; (2) 对证券投 资基金从 证券市场 中取得的 收入, 包 括买 卖股票、 债券 的差价收 入 , 股权 的股息、 红利收入, 债券的利 息收入及 其他收入 ,暂不缴 纳企 业所得税; (3) 对基金取 得的股票 股息 、 红利收 入, 由上市公 司在 收到相关扣 收税款当 月的法定 申报期内 向主管税务 机关申报 缴纳;从 公开发行 和转让市 场取 得的上市公 司股票, 持股期限在 1 个月 以内 (含 1 个月) 的 ,其股息 红利所得 全额计入 应纳税所 得 额;持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的,其股息 红利所得 暂减按 50% 计 入应纳 税所得额 ; 持股期限超过 1 年 的,其股 息红利所 得暂免 征收个人所 得税。上 述所得统 一适用 20% 的税率 计征 个人所得税 ; (4) 对基金取 得的债券 利息收入 , 由 发行 债券的企 业在 向基金支付 上述收入 时代扣代 缴 20%的九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 18 页 共 31 页


个人所得税 ,暂不缴 纳企业所 得税; (5) 对于基金 从事 A 股 买卖, 出 让方按 0.10% 的税 率缴 纳证券( 股票)交易印 花税, 对 受让方不 再缴纳印花 税。 (6) 按实缴增 值税的 7%计 缴城市建 设维护税 ,按实缴 增值税的 3%计缴 教育费附 加,此外 还按 实缴增值税 的 2% 计缴 地方教育 费附加。 6.4.7 关联 方关系 6.4.7.1 本报告期 存在控制关系 或其他重大 利害关系 的关联方发生 变化的情况 本报告期存 在控制关 系或其他 重大利害 关系的关 联方 未发生变化 。 6.4.7.2 本报告期 与基金发生关 联交易的各 关联方 关联方名称 与本基金的 关系 九泰基金管 理有限公 司 基金管理人 、注册登 记机构、 基金销售 机构 中国建设银 行股份有 限公司 基金托管人 九州证券股 份有限公 司 基金管理人 的股东、 基金代销 机构 九泰基金销 售(北京 )有限公 司 基金管理人 的全资子 公司、基 金代销机 构 6.4.8 本报 告期及上年 度可比期间 的关联方交易 以下关联交 易均在正 常业务范 围内按一 般商业条 款订 立。 6.4.8.1 通过关联 方交易单元进 行的交易





本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未通过 关联 方交易单元 进行交易 。 6.4.8.2 关联方报 酬 6.4.8.2.1 基金 管 理费


单位:人 民币元 项目 本期 2018 年1 月1 日至2018 年 6 月30 日 上年度可比 期间 2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理费 3,374,764.04 930,096.91 其 中 : 支 付 销 售 机 构 的 客户维护费 700,160.29 115,604.57 注:基金管 理费按前 一日的基 金资产净 值的 0.30% 的 年费率计提 。计算方 法如下: H=E×0.30%/ 当年天数 H 为每日应计 提的基 金管理费 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 19 页 共 31 页


E 为前一日的 基金资 产净值





基金管理费每日 计提,按月支付。 由基金托管人 根据与基金管理人核对一 致的财务数据, 自 动在月初 5 个工作日 内、按照 指定的账 户路径进 行资 金支付,基 金管理人 无需再出 具资金划 拨指 令。若遇法 定节假日 、休息日 等,支付 日期顺延 。 6.4.8.2.2 基金 托管费


单位:人 民币元 项目 本期 2018 年1 月1 日至2018 年 6 月30 日 上年度可比 期间 2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管费 1,124,921.29 310,032.33 注:基金托 管费按前 一日的基 金资产净 值的 0.10% 的 年费率计提 。计算方 法如下: H=E×0.10%/ 当年天数 H 为每日应计 提的基 金托管费 E 为前一日的 基金资 产净值





基金托管费每日 计提,按月支付。 由基金托管人 根据与基金管理人核对一 致的财务数据, 自 动在月初 5 个工作日 内、按照 指定的账 户路径进 行资 金支付,基 金管理人 无需再出 具资金划 拨指 令。若遇法 定节假日 、休息日 等,支付 日期顺延 。 6.4.8.2.3 销售 服务费 单位:人民 币元 获得销售服 务费的 各关联方名 称 本期 2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日 当期发生的 基金应支 付的销售 服务费 九泰日添金 货币 A 九泰日添金 货币 B 合计 九泰基金销 售( 北京 )有 限公司 2,069.95 1,972.91 4,042.86 九州证券股 份有限公 司 1,937.33 0.00 1,937.33 九泰基金管 理有限公 司 103,287.34 60,563.39 163,850.73 合计 107,294.62 62,536.30 169,830.92 获得销售服 务费的 各关联方名 称 上年度可比 期间 2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日 当期发生的 基金应支 付的销售 服务费 九泰日添金 货币 A 九泰日添金 货币 B 合计 九泰基金销 售(北京 )有 1,892.47 173.20 2,065.67 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 20 页 共 31 页


限公司 九州证券股 份有限公 司 3,318.92 0.00 3,318.92 九泰基金管 理有限公 司 136,571.32 14,594.50 151,165.82 合计 141,782.71 14,767.70 156,550.41 注: 本基金A 级基金 份额的基 金销售服 务费按前 一日 基金资产净 值的 0.25% 的年费 率计提;B 级基金份额 的基金销 售服务费 按前一日 基金资产 净值 的 0.01% 的年 费率计 提。 计算方法如 下: H=E×G/ 当年 天数 H 为每日应计 提的基 金销售服 务费 E 为前一日的 对应级 别基金资 产净值 G 为对应的销 售服务 费率





基金销 售服务费 每日计提 , 按 月支付 。 由基 金托 管人根据与 基金管理 人核对一 致的财务 数据, 自动在月初 5 个工作 日内、按 照指定的 账户路径 进行 资金支付, 基金管理 人无需再 出具资金 划拨 指令。若遇 法定节假 日、休息 日等,支 付日期顺 延。 6.4.8.3 与关联方 进行银行间同 业市场的债 券( 含回 购) 交易





本基金 于本报告 期未与关 联方进行 银行间同 业市 场的债券(含 回购)交 易。 6.4.8.4 各关联方 投资本基金的 情况 6.4.8.4.1 报告 期内基金管 理人运用固 有资金投资 本 基金的情况





本报告 期内基金 管理人未 运用固有 资金投资 本基 金。 6.4.8.4.2 报告 期末除基金 管理人之外 的其他关联方 投资本基金的 情况





本基金 除基金管 理人之外 的其他关 联方于本 报告 期末及上年 度末均未 持有本基 金份额。 6.4.8.5 由关联方 保管的银行存 款余额及当 期产生的 利息收入





单位: 人民币元 关联方 名称 本期 2018 年 1 月1 日至2018 年 6 月 30 日 上年度可比 期间 2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月30 日 期 末余额 当期利息收 入 期末余额 当期 利息收 入 中国 建设 银行 股 份有 限公 司 1,338,475.07 17,072.74 2,534,694.94 9,890.27 注:本基金的银行存款由 基金托管人中国 建设银行股 份有限公司保管,按银行 同业利率或约定 利 率计息。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 21 页 共 31 页


6.4.8.6 本基金在 承销期内参与 关联方承销 证券的情 况





本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均无在承 销期 内参与关联 方承销证 券的情况 。 6.4.8.7 其他关联 交易事项的说 明 本报告内,基金管理人为 保护持有人利益、 确保基金 平稳运作,管理人以固有 资金注入本基 金资产以提 供必要支 持。 6.4.9 期末 ( 2018 年 6 月 30 日 )本基金持 有的流 通受限证券 6.4.9.1 因认购新 发/ 增发证券而 于期末持有的流通 受限证券





本基金 本报告期 末未持有 因认购新 发/增发 证券 而流通受限 的证券。 6.4.9.2 期末持有 的暂时停牌等 流通受限股 票





本基金 本报告期 末未持有 暂时停牌 等流通受 限股 票。 6.4.9.3.1 银行 间市场债券 正回购 截止本报告 期末 2018 年6 月 30 日止, 本基金从 事银 行间市场债 券正回购 交易形成 的卖出回 购证券款余 额 284,999,352.50 元,是以 如下债 券作 为质押:


金额单位 :人民币 元 债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单 价 数量(张) 期末估值总 额 180201 18 国开01 2018 年7 月2 日 100.30 1,000,000 100,300,000.00 180404 18 农发04 2018 年7 月2 日 100.30 1,800,000 180,540,000.00 080214 08 国开14 2018 年7 月2 日 100.32 50,000 5,016,000.00 合计





2,850,000 285,856,000.00 6.4.9.3.2 交易 所市场债券 正回购 无。 6.4.10 有助 于理解和分 析会计报表 需要说明的其他 事项 (1) 公允价值 (a) 不以公 允价值计 量的金融 工具 不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包 括贷款和 应收款项及其他金融负债 ,其账面价值 接近于公允 价值。 (b) 以公允 价值计量 的金融工 具 (i) 金融工 具公允价 值计量的 方法 公允价值计量基于公允价 值的输入值的可观 察程度以 及该等输入值对公允价值 计量整体的重 要性,被划 分为三个 层次: 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 22 页 共 31 页


第一层次输 入值是在 计量日能 够取得的 相同资产 或负 债在活跃市 场上未经 调整的报 价; 第二层次输 入值是除 第一层次 输入值外 相关资产 或负 债直接或间 接可观 察 的输入值 ; 第三层次输 入值是相 关资产或 负债的不 可观察输 入值 。 (ii) 各层次 金融工具 公允价值 于 2018 年 6 月 30 日 ,本基金 持有的以 公允价值 计量 的金融工具 中无属于 第一层次 、第三层 次的余额, 属于第二 层次的余 额为 1,665,053,201.99 元(2017 年12 月 31 日:无属 于第一层 次、 第三层次的 余额,属 于第二层 次的余额 为 1,904,630,805.96 元)。 (iii) 公允 价值所属 层次间的 重大变动 无。 (iv) 第三层 次公允价 值余额和 本期变动 金额 无。 (2) 除公允价 值外,截 至资产负 债表日本 基金无 需 要 说明的其他 重要事项 。 §7 投资 组合 报告 7.1 期末基金 资产组合情况 金额单位:人 民币元 序号 项目 金额 占基金总资 产的 比例(% ) 1 固定收益投 资 1,665,053,201.99 94.24 其中: 债券 1,665,053,201.99 94.24








资产 支持证券 - - 2 买入返售金 融资产 77,700,356.55 4.40 其中: 买 断式回购 的买入返 售 金融 资 产 - - 3 银行存款和 结算备付 金合计 1,338,475.07 0.08 4 其他各项资产 22,747,286.33 1.29 5 合计 1,766,839,319.94 100.00


九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 23 页 共 31 页


7.2 债券回购 融资情况 金额单位: 人民 币元 序号 项目 占基金资产 净值的比 例(%) 1 报告期内债 券回购融 资余额 5.92 其中:买断 式回购融 资 - 序号 项目 金额 占基金资产 净值的比 例(% ) 2 报告期末债 券回购融 资余额 284,999,352.50 19.25 其中:买断 式回购融 资 - - 注:本基金本报告期内债 券回购融资余额 占基金资产 净值的比例为报告期内每 个交易日融资余 额 占基金资产 净 值比例 的简单平 均值。


债券 正回购的资金 余额超过基 金资产净值的 20% 的说明 本报告期内 ,本货币 市场基金 债券正回 购的资金 余额 未超过资产 净值的 20% 。 7.3 基金 投资 组合 平 均剩 余期 限 7.3.1 投资 组合平均剩 余期限基本 情况 项目 天数 报告期末投 资组合平 均剩余期 限














63 报告期内投 资组合平 均剩余期 限最高值 101 报告期内投 资组合平 均剩余期 限最低值 31 报告 期内投资组合 平均剩余期 限超过 120 天情况说 明 本报告期内 ,本货币 市场基金 未发生投 资组合平 均剩 余期限超过 120 天的 情况。 7.3.2 期末 投资组合平 均剩余期限 分布比例 序号 平均剩余期 限 各期限资产 占基金资 产 净值的比例 (% ) 各期限负债 占基金资 产净值的比 例(% ) 1 30 天以内 60.00 19.25 其中:剩余 存续期超过 397 天的浮 动利率债 - - 2 30 天( 含) —60 天 32.37 - 其中:剩余 存续期超过 397 天的浮 动利率债 - - 3 60 天( 含) —90 天 6.49 - 其中:剩余 存续期超过 397 天的浮 动利率债 - - 4 90 天( 含) —120 天 - - 其中:剩余 存续期超过 397 天的浮 动利率债 - - 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 24 页 共 31 页


5 120 天( 含) —397 天(含 ) 18.95 - 其中:剩余 存续期超过 397 天的浮 动利率债 - - 合计 117.81 19.25 7.4 报告期内投资 组合平均剩 余存续期超过 240 天 情况说明 本报告期内 ,本货币 市场基金 未发生投 资组合平 均剩 余存续期超 过 240 天 的情况。 7.5 期末按 债券品种分 类的债券投 资组合


金额单位 :人民币 元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产 净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 487,010,770.55 32.90 其中:政策 性金融债 487,010,770.55 32.90 4 企业债券 - - 5 企业短期融 资券 330,335,113.38 22.31 6 中期票据 50,112,124.19 3.39 7 同业存单 797,595,193.87 53.88 8 其他 - - 9 合计 1,665,053,201.99 112.47 10 剩余存续期 超过397 天的浮 动利率债 券 - - 7.6 期末按 摊余成本占 基金资产净 值比例大小排序 的前十名债券 投资明细





金额单 位:人民 币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本 占基金资产 净值 比例(%) 1 180404 18 农发 04 1,800,000 180,327,098.40 12.18 2 080214 08 国开 14 1,500,000 150,488,226.55 10.17 3 180201 18 国开 01 1,000,000 100,210,993.33 6.77 4 111821130 18 渤海银行CD130 1,000,000 99,888,195.50 6.75 5 111786862 17 徽商银行CD165 1,000,000 99,792,511.10 6.74 6 111815233 18 民生银行CD233 1,000,000 99,336,185.21 6.71 7 111810246 18 兴业银行CD246 1,000,000 99,333,338.02 6.71 8 111894978 18 盛京银行CD133 800,000 79,917,882.92 5.40 9 011758120 17 中科院 SCP002 500,000 50,129,053.64 3.39 10 101555012 15 杭实投 MTN001 500,000 50,112,124.19 3.39


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7.7 “影子定 价”与“摊余 成本法”确 定的基金资 产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏 离度的绝 对值在 0.25( 含)-0.5% 间 的次数 - 报告期内偏 离度的最 高值 0.1947%


报告期内偏 离度的最 低值 0.0039% 报告期内每 个交易日 偏离度的 绝对值的 简单平均 值 0.0903% 报告 期内负偏离度 的绝对值达到 0.25% 情况说明 本报告期内 ,本货币 市场基金 未发生负 偏离度的 绝对 值达到 0.25% 的情况 。 报告 期内正偏离度 的 绝对值达到 0.5% 情况说明 本报告期内 ,本货币 市场基金 未发生正 偏离度的 绝对 值达到 0.5% 的情况。 7.8 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前十名资产 支持证券投 资明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。


7.9 投资组合 报告附注 7.9.1


本基金的债券投资采用摊 余成本法计价,即 计价对象 以买入成本列示,按票面 利率或商定利 率每日计提 应收利息 ,并按实 际利率法 在其剩余 期限 内摊销其买 入时的溢 价或折价 。 7.9.2


报告期内本基金投资的前 十名证券的发行主 体未被监 管部门立案调查,在本报 告编制日前一 年内本 基金 投资的前 十名证券 的发行主 体未受到 公开 谴责、处罚 。 7.9.3 期末 其他各项资 产构成


单位:人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清 算款 - 3 应收利息 20,223,600.92 4 应收申购款 2,523,685.41 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 22,747,286.33 7.9.4 投资组合报 告附注的其 他文字描述 部分 由于四舍五 入的原因 ,分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 26 页 共 31 页


§8 基金 份额 持有 人信 息 8.1 期末基金 份额持有 人户 数及持有人 结构 份额单位: 份 份额 级别 持有人 户数 ( 户) 户均持有的 基 金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额 比例 持有份额 占总份额 比例 九泰 日添 金货 币 A 188,354 3,759.13 8,395,331.11 1.19% 699,651,871.86 98.81% 九泰 日添 金货 币 B 20 38,618,377.19 772,367,543.84 100.00% 0.00 0.00% 合计 188,374 7,858.91 780,762,874.95 52.74% 699,651,871.86 47.26% 注: 对于分 级基金 , 比例的 分母采用 各自级别 的份额 ; 对于合计数 , 比例的 分母采用 下属分 级基 金 份额的合计 数。 8.3 期末 货币市场基 金前十名份额 持有人情况 序号 持有人类别 持有份额( 份) 占总份额比 例 1 保险类机构 153,703,158.80 10.38% 2 基金类机构 104,802,185.69 7.08% 3 基金类机构 79,421,851.21 5.36% 4 保险类机构 70,758,583.86 4.78% 5 保险类机构 60,294,611.43 4.07% 6 保险类机构 53,472,338.73 3.61% 7 保险类机构 50,094,705.32 3.38% 8 基金类机构 40,016,423.61 2.70% 9 基金类机构 25,372,513.41 1.71% 10 基金类机构 21,800,412.91 1.47% 11 合计 659,736,784.97 44.56%


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8.4 期末基金 管理人的从业 人员持有 本 基金的情况 项目 份额级别 持有份额总 数(份) 占基金总份 额比例 基金管理 人 所有从业 人员 持有本基金 九泰日添金 货币A 6,514,042.00 0.9200% 九泰日添金 货币B 0.00 0.0000% 合计 6,514,042.00 0.4400% 注: 对于分 级基金 , 比例的 分母采用 各自级别 的份额 ; 对于合计数 , 比例的 分母采用 下属分 级基 金 份额的合计 数。 8.5 期末基金 管理人的从业 人员持有本 开放式基金 份额总量区间 的情况 项目 份额级别 持有基金份 额总量的 数量区间 (万份 ) 本公司高级 管理人员 、 基金 投资和研究 部门负责 人 持 有本开放式 基金 九泰日添金 货币 A >100 九泰日添金 货币 B 0 合计 >100 本基金基金 经理 持有 本开 放式基金 九泰日添金 货币 A 50~100 九泰日添金 货币 B 0 合计 50~100


§9 开放 式基 金份 额变 动 单位:份 九泰日添金 货币A 九泰日添金 货币 B 基金合同生 效日(2015 年 12 月 8 日)基金 份额总额 238,656.83 210,000,000.00 本报告期期 初基金份 额总额 594,263,851.15 2,523,253,866.99 本报告期基 金总申购 份额 6,431,903,687.13 3,378,655,129.47 减:本报告期 基金总赎 回份额 6,318,120,335.31 5,129,541,452.62 本报告期基 金拆分变 动份额 (份额减 少以"-" 填列) - - 本报告期期 末基金份 额总额 708,047,202.97 772,367,543.84 注:申购份额含红利再投 和因份额升降级 导致的强制 调增份额及转换入份额, 赎回份额含因份 额 升降级导致 的强制调 减份额及 转换出份 额。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 28 页 共 31 页


§10 重大 事件 揭示 10.1 基金份额 持有人大会决 议 2018 年 2 月 23 日 ,本公司 发布《关 于以通讯 方式召 开九泰日添 金货 币市 场基金基 金份额持 有人大会的 公告》 ,持 有人大会 的权益登 记日为 2018 年 2 月 28 日, 投票表决 时间为自 2018 年 3 月 5 日起,至 2018 年 3 月 26 日 17 :00 止。此 次持 有人大会的 计票工作于 2018 年 3 月 28 日在 本 基 金 托 管 人 中国 建 设 银 行股 份 有 限 公 司授 权 代 表的 监 督 及 北 京 市天 元 律 师 事务 所 的 见 证下 进 行,并由 北京市方 圆公证处 对计票 过程及结 果进行了 公证。经 统计 ,出席本 次大会的 基金份额 持 有人及代理 人所持份 额未达到 本基金在 权益登记 日基 金总份额的 二分之一, 根 据 《中 华人 民共和 国证券投资 基金法》 、 《公开 募集证 券投资基 金运作管 理办法》 和《 九泰日添 金货币市 场基金基 金 合同 》的有关 规定, 《关于九 泰日添金 货币市场 基金变更 投资策略 、投资限 制等有关 事项并修 改 基金合同的 议案》 未获得通 过。 本公司 于 2018 年3 月30 日发布 了《 关于九泰 日添金货 币市场基 金基金份额 持有人大 会会议情 况的公告》 ,对大 会会 议情况进行 了说明。 10.2 基金管理 人、基金托管 人的专门基 金托管部门 的重大人事变 动 1 、基金管理 人无重大 人事变动 。 2 、托管人基 金托管部 门无重大 人事变动 。 10.3 涉及基金 管理人、基金 财产、基金 托管业务的 诉讼 本报告期内 无涉及本 基金管理 人、基金 财产、基 金托 管业务的诉 讼。 10.4 基金投资 策略的改变 报告期内本 基金投资 策略未发 生改变。 10.5 为基金进 行审计的会计 师事务所情 况 为本基金提 供审计的 会计师事 务所为德 勤华永会 计师 事务所 (特殊 普通合伙 ) , 本报告 期内未 发生变更。


10.6 管理人、 托管人及其高 级管理人员 受稽查或处 罚等情况 报告期内,本基金管理 人收到中国证 券监督管理委员 会北京监管局《关于 对九泰基金管理 有 限公司采取责令改正 并暂停办理相关 业务措施的决 定 》 ( 〔2018〕41 号) , 责令公司改正, 暂停办 理公司特定 客户资产 管理计划 备案 6 个月 。基金管 理 人高度 重视 整改工作 ,及时制 定了整改 方案 并落实,截 止目前已 基本完成 整改。 报告期内, 本基金管 理人、基 金托管人 及其高级 管理 人员无受稽 查或处罚 等情况。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 29 页 共 31 页


10.7 基金 租用证券公 司交易单元的 有关情况


10.7.1 基金 租用证券公 司交易单元 进行股票投资及 佣金支付情况 金额单位: 人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券 商的佣金


备注 成交金额 占当期股票 成交总额的 比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 中信 证券 2 - - - - - 10.7.2 基金 租用证券公 司交易单元 进行其他证券投 资 的情况 金额单位: 人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交 易 权证交易 成交 金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 中信 证券 - - 118,500,000.00 100.00% - - 注:1 、 本基金管 理人负责 选择证券 经营机构 , 租用 其 交易单元作 为本基金 的交易单 元。 基 金交易 单元的选择 标准如下 : (1)券商经 纪人经营 行为规范 、风险管 理健全 ,在 业内有较好 的声誉; (2)具备高 效、安全 的通讯条 件,交易 设施满 足基 金进行证券 交易的需 要; (3) 券商 经纪人具 有较强的 研究支持 能力: 能及时 、 全面、 定 期向基金 管理人提 供高质量 的 关于宏观、行业及市场走 向、个股分析的 报告及丰富 全面的信息咨询服务;有 很强的行业分析 能 力,能根据 基金管理 人所管理 基金的特 定要求, 提供 专门研究报 告。 2 、本公司租 用券商交 易单元的 程序 基金管理人根据以上标准 对不同券商经纪人 进行考察 、选择和确定,选定的经 纪人名单经公 募基金业务投资决策委员 会审批,同意后 与被选择的 证券经营机构签订相关协 议。基金管理人 与 被选择的券商经纪人在签 订协议时,要明 确签定协议 双方的公司名称、协议有 效期、佣金率、 双 方的权利义 务等。 3 、报告期内 租用证券 公司交易 单元的变 更情况 :


(1)本 基金报告 期内新增 租用交易 单元情况 :无 。


(2)本 基金报告 期内停止 租用交易 单元情况 :无 。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 30 页 共 31 页


10.8 偏离度绝 对值超过 0.5% 的情 况 本基金本报 告期间未 发生偏离 度绝对值 超过0.5% 的情 况。 §11 影响 投资 者决 策 的其 他重 要信 息 11.1 报 告期内单一 投资者持有 基金份额比例 达到或 超过 20% 的 情况 投 资 者 类 别 报告期内持 有基金份 额变化情 况 报告期末持 有基金情 况 序 号 持有基金份 额比例 达到或者超 过 20% 的时间区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 20180328 至 20180517 0.00 403,703,158.80 250,000,000.00 153,703,158.80 10.38% 2 20180101 至 20180105,20180110 至 20180116 1,245,001,972.58 3,133,364.81 1,248,135,337.39 0.00 0.00% 个 人 - - - - - - -








- - - - - - - - 产品特有风 险 1、出现 巨额 赎回的风 险 该机构投资 者在开放 日大额赎 回时可能 导致本基 金发 生巨额赎回, 当 基金出现 巨额赎回 时, 根据基 金当时 资产组合状 况, 基金管理人 有可能对 部分赎回 申请延期 办理或对 已确认的赎 回进行部 分延期支 付。 在单个基 金份额持 有人的赎回 申请超过基 金总份额30%以上 的情形下 , 基金 管理人 可以对该单 个基金份 额持有人 超过前述 约定比例 的赎 回申请实施 延期办理。 其他投资 者的小额 赎回申请 也可能面 临部 分延期办理 的风险或 对已确认 的赎回进 行部分延 期支 付的风险。 当连续2 个 开放日以 上 (含 本数) 发生巨额 赎回, 本 基金管理人 有可能暂 停接受赎 回申 请 , 已接受 的赎回 申请可以延 缓支付赎回 款项,但 不得超过20 个工作 日。投 资者 可能面临赎 回申请无 法确认或 者无法及 时收到赎 回款 项的风险。 2、基金规模 过小导致 基金合同 终止的风 险 根据基金合 同的约定 ,基金合 同生效后 ,连续 20 个 工作日出现 基金份额 持有人数 量不满 200 人或者基 金 资产净值低 于5,000 万 元情形的 , 基金 管理人应 当在定 期报告中 予以披露 ; 连续 60 个工作 日出现前 述情形的 , 本 基金 合同终止, 无须召开基 金份额持 有人大会 。机构投 资者在开 放日 大额赎回后 ,可能出 现本基金 的基金资 产净值连续 60 个工作日 低于5,000 万元情形 ,届 时本 基金存在 基金合同 终止 的风险。 注:以上申 购份额, 包含红利 再投部分 。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告摘 要 第 31 页 共 31 页


11.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要 信息 根据《公开募集开放式 证券投资基金 流动性风险管理 规定》的要求,经与各 基金托管人协 商一致并报 监管机构 备案, 九泰基金 对旗下 17 只存 续公募基金 产品进行 了基金合 同的修改 , 于 2018 年3 月30 日发 布了 《 九泰基金 管理有限 公司关于 旗下基金修 改基金合 同有关条 款的公告》 , 并在公司官 方网站发 布了修改 后的各基 金产品的 基金 合同、托管 协议。 九泰基金管理有限公司 2018 年8 月25 日