泰信现代服务 业混合型证 券投资基金
2018 年半年 度报告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 泰信基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年8 月25 日 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 、 董事 保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大遗 漏 ， 并
对其内容的真 实性、准 确 性和完整性承 担个别及 连 带的法律责任 。本半年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 22 日复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2018 年1 月1 日起 至 2018 年6 月30 日止。 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示
...................................................................................................................................... 2
1.2 目录
.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介
............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基 本情 况
.............................................................................................................................. 6
2.2 基金产 品说 明
.............................................................................................................................. 6
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人
.......................................................................................................... 6
2.4 信息披 露方 式
.............................................................................................................................. 7
2.5 其他相 关资 料
.............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现
........................................................................................................... 8
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标
.......................................................................................................... 8
3.2 基金净 值表 现
.............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告
......................................................................................................................................... 11
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
.................................................................................................... 11
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
............................................................ 12
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
........................................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
........................................................ 14
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
.................................................................... 14
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明
........................................................................ 14
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明
................................ 15
§5 托管人报告
......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
........ 16
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见
........................ 16
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
................................................................................................. 17
6.1 资产负 债表
................................................................................................................................ 17
6.2 利润表
........................................................................................................................................ 18
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
............................................................................................ 19泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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6.4 报表附 注
.................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告
..................................................................................................................................... 38
7.1 期末基 金资 产组 合情 况
............................................................................................................ 38
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
............................................................................................ 38
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细
................................ 39
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动
........................................................................................ 40
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
.................................................................................... 43
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
............................ 43
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细
................ 43
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
................ 43
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
............................ 43
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 43
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 43
7.12 投资 组合 报告 附注
.................................................................................................................. 44
§8 基金份额持有人信息
......................................................................................................................... 45
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
................................................................................ 45
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况
.................................................................... 45
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况
................................ 45
§9 开放式基金份额变动
......................................................................................................................... 46
§10 重大事件揭示
................................................................................................................................... 47
10.1 基金 份额 持有 人大 会决议
...................................................................................................... 47
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
...................................... 47
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
.......................................................... 47
10.4 基金 投资 策略 的改 变
.............................................................................................................. 47
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况
.................................................................................. 47
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
.................................................. 47
10.7 基金 租用 证券 公司 交易单元 的有 关情 况
.............................................................................. 47
10.8 其他 重大 事件
.......................................................................................................................... 49
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
................................................................................................... 52
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的情况
...................................... 52泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息
.......................................................................................... 52
§12 备查文件目录
................................................................................................................................... 53
12.1 备查 文件 目录
.......................................................................................................................... 53
12.2 存放 地点
.................................................................................................................................. 53
12.3 查阅 方式
.................................................................................................................................. 53
泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
泰信现 代服 务业 混合 型证 券投资 基金 基金名 称
泰信现 代服 务业 混合 基金简 称
290014 基金主 代码
契约型 开放 式 基金运 作方 式
2013 年 2 月 7 日 基金合 同生 效日
泰信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
33,269,032.14 份 报告期 末基 金份 额总 额
不定期 基金合 同存 续期
2.2 基 金产 品说明
充分把 握中 国经 济可 持续 发展过 程中 现代 服务 业呈 现
出的投 资机 会， 通过 行业 配置和 精选 个股 ，分 享中 国
在加快 转变 经济 发展 方式 的过程 中现 代服 务业 的崛 起
所孕育 的投 资机 遇。 在严 格控制 投资 风险 的条 件下 ，
力争基 金资 产获 取超 越业 绩比较 基准 的稳 健收 益。
投资目 标
本基金 看好 在我 国加 快转 变经济 发展 方式 的过 程中 现
代服务 业的 发展 前景，将 结合“ 自上 而下 ”的 资产 配
置策略 和“ 自下 而上 ”的 个股精 选策 略， 注重 股票 资
产在其 各相 关行 业的 配置 ，并考 虑组 合品 种的 估值 风
险和大 类资 产的 系统 风险 ，通过 品种 和仓 位的 动态 调
整降低 资产 波动 的风 险。
投资策 略
75%× 沪深300 指数+25%×中证全 债指 数 业绩比 较基 准
本基金 作为 混合 型基 金， 主要通 过发 掘在 我国 加快 转
变经济 发展 方式 的过 程中 ，推动 现代 服务 业大 发展 带
来的投 资机 会， 实现 基金 资产增 值， 属于 中高 风险 、
中高收 益的 基金 品种 ，其 预期风 险和 预期 收益 高于 债
券型基 金和 货币 市场 基金 、低于 股票 型基 金。
风险收 益特 征
2.3 基 金管 理人 和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
泰信基 金管 理有 限公 司 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
胡囡 姓名 郭明
021-20899098 联系电 话 （010 ）66105798
xxpl@ftfund.com 电子邮 箱 custody@icbc.com.cn 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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400-888-5988 客户服 务电 话
95588
021-20899008 传真 （010 ）66105799
中国 （上 海） 自由贸 易试 验
区浦东 南路 256 号 37 层
注册地 址
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
中国 （上 海） 自由贸 易试 验
区浦东 南路 256 号 华夏 银
行大 厦 36-37 层
办公地 址
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
200120 邮政编 码 100140
万众 法定代 表人 易会满
2.4 信 息披 露方式
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
http://www.ftfund.com
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区浦 东南 路256 号华夏
银行大 厦36-37 层
基金半 年度 报告 备置 地点
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
泰信基 金管 理有 限公 司 注册登 记机 构
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区浦 东
南路 256 号华夏 银行 大厦36、37 层
泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -4,842,667.15
本期利 润 -7,638,584.03
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2370
本期加 权平 均净 值利 润率 -14.96%
本期基 金份 额净 值增 长率 -14.06%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 14,733,278.76
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4429
期末基 金资 产净 值 48,002,310.90
期末基 金份 额净 值 1.443
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 51.46%
注：1 、 本基 金基 金合 同于2013 年2 月7 日正 式生 效。 本基金 自 2015 年 8 月 7 日起变 更为 混合 型
基金。
2、 所述基 金业 绩指 标不 包括基金 份额 持有 人申 购或 交易基 金的 各项 费用 （例如， 开放 式基 金的 申
购赎回 费、 红利 再投 资费 、基金 转换 费等 ） ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
4、期 末可 供分 配利 润是 指 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -4.82% 1.06% -5.61% 0.96% 0.79% 0.10%
过去三 个月 -7.68% 0.97% -6.98% 0.85% -0.70% 0.12%
过去六 个月 -14.06% 0.99% -8.73% 0.86% -5.33% 0.13%
过去一 年 -7.32% 0.96% -1.99% 0.71% -5.33% 0.25%
过去三 年 -31.19% 1.66% -12.89% 1.12% -18.30% 0.54% 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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自基金 合同
生效起 至今
51.46% 1.65% 29.98% 1.14% 21.48% 0.51%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：75%× 沪深300 指数+25%× 中证全 债指 数。
1、沪 深 300 指数， 编制 合理和透 明， 运用 广泛 ，对 中国 A 股市 场具 有较 强的 代表性 和权 威性 。
2、 中证全 债指 数以 银行 间市场和 沪深 交易 所市 场的 国债 、 金融债 券及 企业 债券为样 本， 是综合 反
映银行间债券 市场和沪 深 交易所债券市 场的跨市 场 债券指数，具 有良好的 债 券市场代表 性，运用
较为广 泛。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、 本基 金基 金合 同于2013 年2 月7 日正 式生 效。 本基金 自 2015 年 8 月 7 日起变 更为 混合 型
基金。
2、 本基 金的 建仓 期为 六个 月。 建仓 期满 ， 基金 投资 组合各 项比 例将 符合 基金 合同的 约定 ： 基金 资
产的 60%-95% 投资于 股票 ，固定 收益 类证 券投 资比 例为基 金资 产 的 0%-35% ， 现金或 者到 期日 在一
年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的5%， 权证 投资 比例 为基 金资产 净值 的0%-3% 。泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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本基金 投资 于现 代服 务业 相关上 市公 司的 比例 不低 于股票 投资 资产 的80% 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 ：泰 信基 金管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号华夏 银行 大厦 37 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号华夏 银行 大厦 36-37 层
成立日 期：2003 年5 月23 日
法定代 表人 ：万 众
总经理 ：葛 航
电话：021-20899188
传真：021-20899008
联系人 ：姚 慧
发展沿 革：
泰信基 金管 理有 限公 司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd. ）是 原山 东省国际 信托 投
资有限公司（ 现更名为 山 东省国际信托 股份有限 公 司）联合江苏 省投资管 理 有限责任公 司、青岛
国信实 业有 限公 司共 同发 起设立 的基 金管 理公 司。 公司 于 2002 年 9 月 24 日经中国 证券 监督 委员
会批准 正式 筹建 ，2003 年5 月8 日获 准开 业， 是以 信 托投资 公司 为主 发起 人而 发起设 立的 基金 管
理公司 。
公司目前下设 上海锐懿 资 产管理有限公 司、市场 部 、产品部、营 销部（分 华 东、华北、华 南
三大营 销中 心） 、理 财顾 问 部、深 圳分 公司 、北 京分 公司、 电子 商务 部、 客服 中心、 基金 投资 部、
研究部、专户 投资部、 清 算会计部、集 中交易部 、 计划财务部、 信息技术 部 、风险管理 部、监察
稽核部 、 综 合管 理部。 截 至2018 年6 月底， 公司 有正式员 工 100 人， 多数具 有硕士 以上 学历 。 所
有人员 在最 近三 年内 均未 受到所 在单 位及 有关 管理 部门的 处罚 。
截至 2018 年 6 月 30 日， 泰信基 金管 理有 限公 司旗 下共有 泰信 天天 收益 货币 、泰信 先行 策 略
混合、泰信双 息双利债 券 、泰信优质生 活混合、 泰 信优势增长混 合、泰信 蓝 筹精选混合 、泰信债
券增强 收益 、 泰信 发展 主题混合 、 泰信 债券 周期 回报、 泰信 中证 200 指数 、 泰信中 小盘 精选 混合 、
泰信行 业精 选混 合、 泰信 中证基 本 面 400 指数 分级 、泰信 现代 服务 业混 合、 泰信鑫 益定 期开 放 债
券、 泰 信国 策驱 动混 合、 泰信鑫 选混 合、 泰信 互联 网+混合、 泰信智 选成 长 、 泰信鑫 利混 合、 泰信泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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竞争优 选共 21 只开 放式 基金及 9 个资 产管 理计 划。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王博强
先生
本基金
经理兼
泰信先
行策略
混合基
金经理
2015 年3 月17
日
- 10 年
研究生 硕士 。具 有基 金从
业资格 。2008 年 12 月加
入泰信 基金 管理 有限 公
司，历 任基 金投 资部 行政
助理、 集中 交易 部交 易员 、
研究部 助理 研究 员、 研究
员、高 级研 究员 兼泰 信发
展主题 混合 基金 经理 助
理。 自 2016 年6 月30 日
起担任 泰信 先行 策略 混合
基金经 理。
王霆
先生
本基金
经理助
理
2018 年6 月1 日 - 8 年
电子工 程硕 士， 具有 基金
从业资 格证 。曾 任职 于索
尼中国 有限 公司 、中 投证
券研究 所、 长城 证券 研究
所、 睿谷 投资。2015 年加
入泰信 基金 管理 有限 公司
任研究 员， 现任 本基 金基
金经理 助理 兼研 究员 。
注：1 、以 上日 期均 是指 公 司公告 的日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵循《 证券投资 基 金法》 、 《公开募 集证券投 资基金运作管 理
办法》 、 《泰信 现代服务 业 混合型证券 投资基金 基金 合同》和其 他相关法 律法 规的规定， 本着诚 实
信用、勤勉尽 责、取信 于 市场、取信于 社会的原 则 管理和运用基 金资产。 本 基金管理人 在严格控
制风险的基础 上，为基 金 份额持有人谋 求最大利 益 ，无损害基金 份额持有 人 利益的行为 ，本基金
的投资 运作 符合 有关 法规 和基金 合同 的规 定。
泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司公平交易 制度适用 于 所有投资品种 ，以及所 有 投资管理活动 ，涵盖授 权 、研究分析、 投
资决策、交易 执行、业 绩 评估等投资管 理活动各 环 节，从研究、 投资、交 易 合规性监控 ，发现可
疑交易 立即 报告 ，并 由风 险管理 部负 责对 公平 交易 情况进 行定 期和 不定 期评 估。
公司所有研究 成果对公 司 所管理的所有 产品公平 开 放，投资经理 严格遵守 公 平、公正、独 立
的原则下达投 资指令， 所 有投资指令在 集中交易 室 集中执行，投 资交易过 程 公平公正， 投资交易
监控贯 穿于 整个 投资 过程 。
本报告期内， 投资交易 监 控与价差分析 未发现基 金 之间存在利益 输送行为 ， 公平交易制度 整
体执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本公司严格控 制不同投 资 组合之间的同 日反向交 易 ，严格禁止可 能导致不 公 平交易和利益 输
送的同日反向 交易。本 报 告期内，本基 金参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易，未出现 成交较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交 量5% 的情 况， 亦无其他 异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年二 季度 ， 市 场波 动 加大。 在贸 易战 、 去 杠杆 两项较 大宏 观事 件冲 击下 ， 市场 基本 呈现
单边下 跌的 态势 。
我们在二季度维持了一季度的中性偏低仓位并不断尝试在风格快速轮动中寻找适宜的避风
港。持股风格 方面，我 们 纠正了一季度 的部分偏 配 ，对有成长性 的低估值 个 股做了集中 持仓。为
了应对不断出 现的宏观 冲 击，我们在二 季度中期 开 始将仓位从中 性偏低调 整 到低仓位， 减持了一
季度持 有较 多的 地产 行业 ，增加 了医 药行 业的 配置 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为1.443 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-14.06%，业 绩
比较基 准收 益率 为-8.73% 。
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2018 年下 半年， 我们 认为许 多决 定市 场中 期走 向的宏 观事 件将 在接 下来 的半年 时间 内 集
中发生 ，贸 易战 的大 背景 下，中 国宏 观政 策的 许多 方面都 面临 重大 抉择 。
我们认为面对 这种市场 环 境，控制仓位 ，相机抉 择 将是比较重要 的策略。 不 做预设，不要 死
守教条是基金 操作的主 要 思路。我们将 主要在计 算 机、军工、医 药、消费 、 基建建材等 几个主要
板块内 相机 抉择 ，争 取为 投资人 获取 良好 的回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1、泰 信基 金管 理有 限公 司估值程 序等 事 项的说 明
委员会 主席
韩波先 生， 本科 学历 。2002 年加 入泰 信基 金管 理公 司，现 任公 司副 总经 理。
委员会 成员 ：
张敬燕 女士 ，硕 士。2017 年加入 泰信 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 风险 管理 部副总 监。
蔡海成 先生 ，硕 士。2013 年加入 泰信 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 清算 会计 部总监 。
朱志权 先生 ， 学 士。2008 年6 月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司， 现任 基金 投资 部总监 兼投 资 总
监，泰 信优 势增 长混 合基 金、泰 信智 选成 长混 合基 金经理 。
梁剑先 生， 硕士。2004 年7 月加 入泰 信基 金管 理有 限公司 ， 现 任研究 部副总监兼研 究副 总监 。
2、本 基金 基金 经 理不参 与本基金 估值 。
3、参 与估 值流 程各 方之 间不存在 任何 重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1、基 金合 同关 于利 润分 配 的约定
（1） 在符 合有 关基 金分 红条件的 前提 下， 本基金 每年收益 分配 次数 最多 为 6 次， 每次 收益 分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的10% ，若 《基 金合同 》生 效不 满3 个月 可不进 行收 益分 配；
（2） 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ： 现金 分红 与红 利 再投资 ， 投资 人可 选择 现 金红利 或将 现金
红利自 动转 为基 金份 额进 行再投 资； 若投 资人 不选 择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红；
（3） 基金 收益 分配 后基 金份额 净 值不 能低 于面 值； 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值减
去每单 位基 金份 额收 益分 配金额 后不 能低 于面 值。
（4）每一 基 金份额 享有 同等分配 权；
（5）法律 法规 或监 管机 关另有规 定的 ，从 其规 定。 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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2、本 报告 期内 本基 金未 进行利润 分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告 期本 基金 于 2018 年 4 月 16 日至 2018 年 6 月 29 日 有连 续二 十个 工作 日基金 资产 净值
低于五 千万 元的 情况 。
泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对泰信现 代服务业 混 合型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 泰信现代 服 务业混合型证 券投资基 金 的管理人—— 泰信基金 管 理有限公司在 泰
信现代 服务 业混 合型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法对泰信基金管理有限公司编制和披露的泰信现代服务业混合型证券投资基金
2018 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 泰信 现代 服务 业混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 18,210,270.17 21,420,502.97
结算备 付金
85,598.08 122,984.64
存出保 证金
25,895.27 34,872.51
交易性 金融 资产 6.4.7.2 30,839,412.94 32,657,251.78
其中： 股票 投资
30,839,412.94 32,657,251.78
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 933,262.11
应收利 息 6.4.7.5 3,401.00 4,296.40
应收股 利
- -
应收申 购款
19,802.81 9.99
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
49,184,380.27 55,173,180.40
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
949,223.75 798,028.83
应付赎 回款
192.86 983.46
应付管 理人 报酬
59,235.83 68,165.54
应付托 管费
9,872.61 11,360.91
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 74,285.98 60,269.04 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 89,258.34 160,000.00
负债合 计
1,182,069.37 1,098,807.78
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 33,269,032.14 32,197,659.68
未分配 利润 6.4.7.10 14,733,278.76 21,876,712.94
所有者 权益 合计
48,002,310.90 54,074,372.62
负债和 所有 者权 益总 计
49,184,380.27 55,173,180.40
注：报 告截 止日 2018 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.443 元， 基金 份额 总额33,269,032.14 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 泰信 现代 服务 业混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-6,859,731.59 -449,955.59
1.利息 收入
63,869.31 66,449.00
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 63,869.31 59,708.14
债券利息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 6,740.86
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-4,127,918.90 -2,346,189.07
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -4,308,414.72 -2,665,141.04
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 180,495.82 318,951.97
3.公允 价值 变动 收益 （损失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
-2,795,916.88 1,828,154.68
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 234.88 1,629.80
减：二、费用
778,852.44 833,769.90 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 379,245.43 397,075.62
2．托 管费 6.4.10.2.2 63,207.50 66,179.27
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 246,868.17 270,278.47
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税金及 附加
- -
7．其 他费 用 6.4.7.20 89,531.34 100,236.54
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-7,638,584.03 -1,283,725.49
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-7,638,584.03 -1,283,725.49
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 泰信 现代 服务 业混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
32,197,659.68
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
21,876,712.94 54,074,372.62
-
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
-7,638,584.03 -7,638,584.03
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
1,071,372.46
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
495,149.85 1,566,522.31
1,438,065.28 其中：1.基金申 购款 711,893.02 2,149,958.30
2.基金 赎回 款 -366,692.82 -216,743.17 -583,435.99
-
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
33,269,032.14 五、 期 末所 有者 权益 （基 14,733,278.76 48,002,310.90 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
33,846,558.62
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
20,187,212.05 54,033,770.67
-
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
-1,283,725.49 -1,283,725.49
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-500,989.76
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
-334,088.65 -835,078.41
403,325.77 其中：1.基金申 购款 243,606.06 646,931.83
2.基金 赎回 款 -904,315.53 -577,694.71 -1,482,010.24
-
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
33,345,568.86
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
18,569,397.91 51,914,966.77
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 葛航______
______ 韩波______
____ 蔡海 成____
6.4 报表附 注
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基 金基 本情况
泰信现代服务业混合型证券 投资基金( 以下简称“ 本基 金 ”) 经中国证券监督管理 委员会( 以
下简称 “中国证 监会 ”) 证 监许可 [2012] 第 938 号 《 关于核 准泰 信现 代服 务业 股票型 证券 投资 基
金募集的批复 》核准， 由 泰信基金管理 有限公司 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》和《泰
信现代服务业 股票型证 券 投资基金基金 合同》负 责 公开募集。本 基金为契 约 型开放式， 存续期限
不定。首次设立 募集不包 括认购资金利息 共募集人 民币 358,345,806.61 元 ，业经普华永道 中天
会计师 事务 所有 限公 司普 华永道 中天 验字(2013)第 070 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备
案， 《泰信 现代 服务 业股 票型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2013 年 2 月 7 日正式生 效， 基金合 同泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 21 页 共 53 页
生效日 的基 金份 额总 额为 358,406,733.77 份， 其中认购资 金利 息折 合 60,927.16 份。 本基金 的
基金管 理人 为泰 信基 金管 理有限 公司 ，基 金托 管人 为中国 工商 银行 股份 有限 公司。
根据 2014 年中国证 监会 令第 104 号 《公开募 集证 券投资基金运 作管理办 法 》 ，泰信现代 服
务业股票型证 券投资基 金 于 2015 年 8 月 7 日 公 告后更名为泰 信现代服 务 业混合型证 券投资基
金。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《泰 信 现代服 务业 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的各类股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工具。基 金的投资 组 合比例为：股 票投资占 基 金资产的 60%-95% ，固定 收益类证券投 资占基
金资产 的 0-35% ，现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的投 资比 例不 低于 基金资 产净 值的 5% ，
权证投 资比 例为 基金 资产 净值的 0-3% 。 投 资于 现代 服务业 相关 上市 公司 的比 例不低 于股 票投 资资
产的 80% 。本基 金的 业绩 比较基 准为 ：75%× 沪深 300 指数+25%× 中证 全债 指数。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 泰信现
代服务业混合 型证券投 资 基金基金合同 》和中国 证 监会发布的有 关规定及 允 许的基金行 业实务操
作编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2018 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2018
年6 月 30 日的 财务 状况 以及 2018 年上半 年度 的经 营成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 本报 告期 会计 报表 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 一致。 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 22 页 共 53 页
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国家税 务总 局、 财税[2008]1 号 《关 于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 、 财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税
[2015]101 号《关于 上市公司股息红 利差别化个人所得税政策 有关问题的通知》 、财税[2016]36
号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进 一步明确全面 推开
营改增试点金 融业有关 政 策的通知 》 、财 税[2016]70 号《关于金 融机构同 业 往来等增值税 政策的
补充通知 》 、财 税[2016]140 号《关于明 确金融房 地 产开发教育辅 助服务等 增 值税政策的通 知 》 、
财税[2017]2 号 《 关于 资管 产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《关 于资 管产
品增值税有关 问题的通 知》 、财税[2017]90 号《关 于 租入固定资产 进项税额 抵 扣等增值税政 策的
通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1)资管产 品运 营过 程中 发生的增 值税 应税 行为 ， 以资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资管产
品管理 人运 营资 管产 品过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 暂 适用 简易 计税 方法 ， 按 照3% 的征 收率 缴
纳增值 税。 对资 管产 品在2018 年1 月1 日前运 营过 程 中发 生的 增值 税应 税行 为， 未 缴纳 增值 税的，
不再缴 纳； 已缴 纳增 值税 的，已 纳税 额从 资管 产品 管理人 以后 月份 的增 值税 应纳税 额中 抵减 。
对证券投资基 金管理人 运 用基金买卖股 票、债券 的 转让收入免征 增值税， 对 国债、地方政 府
债以及金融同 业往来利 息 收入亦免征增 值税。资 管 产品管理人运 营资管产 品 提供的贷款 服务，以
2018 年 1 月1 日起 产生 的 利息及 利息 性质 的收 入为 销售额 。
(2)对基金 从证 券市 场中 取得的收 入， 包括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股票 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3)对基金 取得 的企 业债 券利 息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股期限超 过 1 年的 ， 暂免 征收个人 所得 税。 对基金 持有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按50% 计入应 纳税 所得 额。 上述所 得统 一适 用 20%的税率 计征 个人 所得
税。
(4)基金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(5)本基金 的城 市维 护建 设税、 教育费 附加 和地 方教 育费附加 等税 费按 照实 际缴 纳增值 税额 的
适用比 例计 算缴 纳。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
活期存 款 18,210,270.17
定期存 款 -
其中： 存款 期限 1 个月以 内 -
存款期 限 1-3 个月 -
存款 期限 3 个月以 上 -
其他存 款 -
合计： 18,210,270.17
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 31,779,965.34 30,839,412.94 -940,552.40
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - - 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 24 页 共 53 页
基金 - - -
其他 - - -
合计 31,779,965.34 30,839,412.94 -940,552.40
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本报告 期末 本基 金未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本报告 期末 本基 金未 持有 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
6.4.7.5 应收利 息
本报告 期末 本基 金未 持有 买断式 逆回 购中 取得 的债 券。
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 3,355.91
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 34.65
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 10.44
合计 3,401.00
6.4.7.6 其他资 产
6.4.7.7 应 付交 易费用
本报告 期末 本基 金无 其他 资产余 额。
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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交易所 市场 应付 交易 费用 74,285.98
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 74,285.98
6.4.7.8 其他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 89,258.34
- -
合计 89,258.34
6.4.7.9 实收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
32,197,659.68 上年度 末 32,197,659.68
1,438,065.28 本期申 购 1,438,065.28
本期赎 回 -366,692.82 ( 以"-" 号填列) -366,692.82
- - 基金 拆分/ 份额 折算 前 -
- 基金拆 分/ 份额折 算变 动份 额 -
- 本期申 购 -
本期赎 回 - ( 以"-" 号填列) -
33,269,032.14 本期末 33,269,032.14
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
25,202,974.32 上年度 末 -3,326,261.38 21,876,712.94
-4,842,667.15 本期利 润 -2,795,916.88 -7,638,584.03
724,646.00
本期基 金份额交 易
产生的 变动 数
-229,496.15 495,149.85
997,175.67 其中： 基金 申购 款 -285,282.65 711,893.02
基金赎 回款 -272,529.67 55,786.50 -216,743.17 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 26 页 共 53 页
- 本期已 分配 利润 - -
21,084,953.17 本期末 -6,351,674.41 14,733,278.76
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 62,509.25
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 1,120.99
其他 239.07
合计 63,869.31
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 81,170,834.39
减：卖 出股 票成 本总 额 85,479,249.11
买卖股 票差 价收 入 -4,308,414.72
6.4.7.13 债 券投 资收益
本报告 期本 基金 无债 券投 资收益 。
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本报告 期本 基金 无资 产支 持证券 投资 收益 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
截至报 告期 末本 基金 未投 资贵金 属。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本报告 期末 本基 金无 衍生 工具投 资收 益。 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 27 页 共 53 页
6.4.7.16 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 180,495.82
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 180,495.82
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -2,795,916.88
——股票投 资 -2,795,916.88
——债券投 资 -
——资产支 持证 券投 资 -
——贵金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证投 资 -
3.其他 -
减：应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的预 估
增值税
-
合计 -2,795,916.88
6.4.7.18 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 173.70
转出基 金补 偿费 61.18
合计 234.88
注：1. 本基金 的赎 回费 率按持有 期间 递减 ， 赎回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本基金 的转 换费 用由 转出基金 的赎 回费 、 转出和 转入基 金的 申购 费补 差构 成， 其中转 出基
金的赎 回费 的25% 归 入转 出基金 的基 金资 产。
6.4.7.19 交易费 用
单位： 人民 币元 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 28 页 共 53 页
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 246,868.17
银行间 市场 交易 费用 -
合计 246,868.17
6.4.7.20 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 59,505.56
银行划 款手 续费 273.00
账户服 务费 -
其它 -
合计 89,531.34
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有事 项
截至本 报告 期末 ，本 基金 无需要 说明 的重 大或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本报告 期无 需要 说明 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期本 基金 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
泰信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
上海锐 懿资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
山东省 国际 信托 股份 有限 公司(“ 山东国
托”)
基金管 理人 的股 东 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 29 页 共 53 页
江苏省 投资 管理 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
青岛国 信实 业有 限公 司(“青岛国 信”) 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票交 易
本期及 上年 度可 比期 间本 基金未 通过 关联 方交 易单 元进行 股票 交易 。
6.4.10.1.2 债券交 易
本期及 上年 度可 比期 间本 基金未 通过 关联 方交 易单 元进行 债券 交易 。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本期及 上年 度可 比期 间本 基金未 通过 关联 方交 易单 元进行 债券 回购 交易 。
6.4.10.1.4 权证交 易
本期及 上年 度可 比期 间本 基金未 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本期及 上年 度可 比期 间本 基金无 应支 付关 联方 佣金 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
379,245.43
当期发生的基金应支付
的管理 费
397,075.62
45,521.33
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
55,510.95
注：本基金的 管理费按 前 一日基金资产 净值的 1.5 %年费率计提。 基金管理 费 每日计算， 逐日累
计至每 月月 末 ， 按 月支 付。 计算方 法如 下 ： 每 日应 计提 的基金 管理 费＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5%
/ 当年 天数 。 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 30 页 共 53 页
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
63,207.50
当期发生的基金应支付
的托管 费
66,179.27
注：本基金的 托管费按 前 一日基金资产 净值的 0.25%的年费率计提 。基金托 管 费每日计算， 逐日
累计至每月 月末，按 月支 付。其计算 公式为： 每日 应计提的基 金托管费 ＝前 一日基金资 产净值 X
0.25%/ 当年天 数。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金未 发生 销售 服务 费。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金与 关联 方未 发生 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 的交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1
本报告 期及 上年 度可 比期 间基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理 人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
山东省国 际信 托
股份有 限公 司
18,130,215.59 54.5000% 18,130,215.59 56.3100%
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 18,210,270.17 62,509.25 18,842,109.56 58,352.87 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 31 页 共 53 页
行
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金在 承销 期内 未参 与关联 方承 销的 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
本报告 期本 基金 未进 行利 润分配。
6.4.12 期 末（ 2018 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本报告 期末 本基 金未 持有 因认购 新发/增发而 持有 的流通受 限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
报告期 末本 基金 未持 有暂 时停牌 等流 通受 限股 票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本报告 期末 本基 金无 从事 债券正 回购 交易 形成 的卖 出回购 证券 款余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 、 中 高收 益的 基金品 种, 其预 期风 险和 预 期收益 高于 债券
型基金和货币 市场基金 、 低于股票型基 金。本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融 工具，包
括国内依法发 行上市的 各 类股票、债券 、货币市 场 工具、权证、 资产支持 证 券以及法律 法规或中
国证监会允许 基金投资 的 其他金融工具 。本基金 在 日常经营活动 中面临的 与 这些金融工 具相关的
风险主要包括 市场价格 风 险和流动性风 险。本基 金 在严格控制投 资风险的 条 件下，力争 基金资产
获取超 越业 绩比 较基 准的 稳健收 益。
本基金 的基 金管 理人 建立 了以审 计、 合规 与风 险控 制委员 会、 督察 长为 核心, 对公司 所有 经营
管理行 为进 行监 督的 四道 监控防 线。
监察稽核部对 公司经营 、 基金投资等业 务运作的 合 法性、合规性 及合理性 进 行全面检查与 监
督,如有必要 则由督察 长向 公司董事长 和中国证 监会 报告。目前, 公司的事 前、 事中、事后 三个控泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 32 页 共 53 页
制层次的风险 管理体系 相 对清晰。各业 务部门负 责 事前风险防范 ；风险管 理 部负责对公 司运营过
程中产 生或 潜在 的风 险进 行事中 管理 和监 控, 并负 责 运用定 量分 析模 型， 根据 各 基金的 投资 目标 及
投资策略,定 期对基金 的投 资组合风险 进行评估 ，向 投资决策委 员会提交 业绩 评估报告;监 察稽核
部负责 对公 司各 项业 务进 行定期 、不定期 检查 ，负 责事后 监督 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各 种风险产 生的 可能 损失。 从定 性分 析的 角度 出发,判断风 险损 失的 严重 程度和出 现同 类风 险
损失的频度 。而从定 量分 析的角度出 发,根据本 基金 的投资目标, 结合基金 资产 所运用金融 工具特
征通过特定 的风险量 化指 标、模型,日 常的量化 报告,确定风险损 失的限度 和相 应置信程度, 及时
可靠地 对各 种风 险进 行监 督、检 查和 评估,并通过 相应决策,将风险 控制 在可 承受的范 围内 。
6.4.13.2 信用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国工商银行， 因而与银 行 存款相关的信 用风险不 重 大。本基金 在交易所
进行的交易均 以中国证 券 登记结算有限 责任公司 为 交易对手完成 证券交收 和 款项清算， 违约风险
可能性很小； 在银行间 同 业市场进行交 易前均对 交 易对手进行信 用评估并 对 证券交割方 式进行限
制以控 制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 33 页 共 53 页
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人在 基 金运作过程中 严格按照 《 公开募集证券 投资基金 运 作管理办法》 及
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》( 自 2017 年 10 月 1 日 起施行)等法规 的要
求对本基金组 合资产的 流 动性风险进行 管理，通 过 独立的风险管 理部门对 本 基金的组合 持仓集中
度指标、流通 受限制的 投 资品种比例以 及组合在 短 时间内变现能 力的综合 指 标等流动性 指标进行
持续的 监测 和分 析。
本基金投资于 一家公司 发 行的证券市值 不超过基 金 资产净值的 10%，且 本基 金与由本基金 的
基金管理人管 理的其他 基 金共同持有一 家公司发 行 的证券不得超 过该证券 的 10%。本基金 与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他开放式基 金共同持 有 一家上市公司 发行的可 流 通股票不得 超过该上
市公司可流通 股票的 15% ，本基金与由 本基金的 基 金管理人管理 的全部投 资 组合持有一家 上市公
司发行的可流 通股票， 不 得超过该上市 公司可流 通 股票的 30% (完全按 照有 关指数构成比 例进行
证券投 资的 开放 式基 金及 中国证 监会 认定 的特 殊投 资组合 不受 该比 例限 制) 。
本基金所持部 分证券在 证 券交易所上市 ，其余亦 可 在银行间同业 市场交易 ， 部分基金资产 流
通暂时 受限 制不 能自 由转 让的情 况参 见附 注6.4.12 。 此外 ， 本 基金 可通 过卖 出回购 金融 资产 方式
借入短期资金 应对流动 性 需求，其上限 一般不超 过 基金持有的债 券投资的 公 允价值。本 基金主动
投资于 流动 性受 限资 产的 市值合 计不 得超 过基 金资 产净值 的 15% 。于 2018 年 6 月 30 日，本 基金
未持有 流动 性受 限资 产。
本基金 的基 金管 理人 每日 对基金 组合 资产 中 7 个工 作日可 变现 资产 的可变现 价值进 行审 慎评
估与测算，确 保每日确 认 的净赎回申请 不得超 过 7 个工作日可变 现资产的 可 变现价值。 于 2018
年 6 月 30 日，本 基金 组 合资产 中 7 个工 作日 可变 现资产 的账 面价 值为 48,100,459.36 元， 超过
经确认 的当 日净 赎回 金额 。
同时，本基金 的基金管 理 人通过合理分 散逆回购 交 易的到期日与 交易对手 的 集中度；按照 穿
透原则对交易 对手的财 务 状况、偿付能 力及杠杆 水 平等进行必要 的尽职调 查 与严格的准 入管理，
以及对不同的 交易对手 实 施交易额度管 理并进行 动 态调整等措施 严格管理 本 基金从事逆 回购交易
的流动性风险 和交易对 手 风险。此外， 本基金的 基 金管理人建立 了逆回购 交 易质押品管 理制度：
根据质押品的 资质确定 质 押率水平；持 续监测质 押 品的风险状况 与价值变 动 以确保质押 品按公允泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 34 页 共 53 页
价值计算足额 ；并在与 私 募类证券资管 产品及中 国 证监会认定的 其他主体 为 交易对手开 展逆回购
交易时 ，可 接受 质押 品的 资质要 求与 基金 合同 约定 的投资 范围 保持 一致 。
综合上述各项 流动性指 标 的监测结果及 流动性风 险 管理措施的实 施，本基 金 在本报告期内 流
动性情 况良 好。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 和存 出保 证金 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
18,210,270.17 - - - 18,210,270.17
结算备 付金
85,598.08 - - - 85,598.08
存出保 证金
25,895.27 - - - 25,895.27
交易性 金融 资产
- - - 30,839,412.94 30,839,412.94
应收利 息
- - - 3,401.00 3,401.00
应收申 购款
- - - 19,802.81 19,802.81
资产总 计 18,321,763.52 - - 30,862,616.75 49,184,380.27
负债
应付证 券清 算款 - - - 949,223.75 949,223.75
应付赎 回款 - - - 192.86 192.86 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 35 页 共 53 页
应付管 理人 报酬 - - - 59,235.83 59,235.83
应付托 管费 - - - 9,872.61 9,872.61
应付交 易费 用 - - - 74,285.98 74,285.98
其他负 债 - - - 89,258.34 89,258.34
负债总 计 - - - 1,182,069.37 1,182,069.37
利率敏 感度 缺口 18,321,763.52 - - 29,680,547.38 48,002,310.90
上年度 末
2017 年12 月31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 21,420,502.97 - - - 21,420,502.97
结算备 付金 122,984.64 - - - 122,984.64
存出保 证金 34,872.51 - - - 34,872.51
交易性 金融 资产 - - - 32,657,251.78 32,657,251.78
应收证 券清 算款 - - - 933,262.11 933,262.11
应收利 息 - - - 4,296.40 4,296.40
应收申 购款 - - - 9.99 9.99
资产总 计 21,578,360.12 - - 33,594,820.28 55,173,180.40
负债
应付证 券清 算款 - - - 798,028.83 798,028.83
应付赎 回款 - - - 983.46 983.46
应付管 理人 报酬 - - - 68,165.54 68,165.54
应付托 管费 - - - 11,360.91 11,360.91
应付交 易费 用 - - - 60,269.04 60,269.04
其他负 债 - - - 160,000.00 160,000.00
负债总 计 - - - 1,098,807.78 1,098,807.78
利率敏 感度 缺口 21,578,360.12 - - 32,496,012.50 54,074,372.62
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 交易 性债 券投 资（2017 年 12 月 31 日： 同） ， 因此 市场
利率的 变动 对于 本基 金资 产净值 无重 大影 响（2017 年 12 月 31 日： 同） 。
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 36 页 共 53 页
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于交 易所及银 行 间同业市场 交易的固
定收益品种，所面临 的其他 价格风险来源于单 个证券 发行主体自身经营 情况或 特殊事项的影响,
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金的基金管理人在构建 和管理投资组合的过程中, 采用结合“ 自上而下”的资产配置策
略和“自下 而上”的 个股 精选策略,注 重股票资 产在 其各相关行 业的配置, 并考 虑组合品种 的估值
风险和 大类 资产 的系 统风 险,通过品 种和 仓位 的动 态调整降 低资 产 波动的 风险 。 本基金 的基 金管 理
人定期结合 宏观及 微 观环 境的变化,对 投资策略 、资 产配置、投 资组合进 行修 正,来主动应 对可能
发生的 市场 价格 风险 。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的股票投资比例为基金资产的
60%-95%, 固定收益类证券投资比例为基金资产的 0-35%, 现金或者到期日在一年以内的政府债券
的投资比例不 低于基金 资 产净值的 5%, 权证投资 比 例为基金资产 净值的 0-3% 。此外,本基 金的基
金管理人每 日对本基 金所 持有的证券 价格实施 监控, 定期运用多 种定量方 法对 基金进行风 险度量,
包括 VaR(Value at Risk) 指标等来测试 本基金面临 的潜在价格风 险,及时可靠 地对风险进行 跟踪
和控制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票投 资 30,839,412.94 64.25 32,657,251.78 60.39
交易性 金融 资产 － - 基金 投资 - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 30,839,412.94 64.25 32,657,251.78 60.39
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 37 页 共 53 页
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
1,988,356.18 1.业绩 比较 基准 上升 5% 2,961,539.37
-1,988,356.18 2.业绩 比较 基准 下降 5% -2,961,539.37
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日本 基金 无需要 说明 的其 他重 要事 项。 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 38 页 共 53 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 30,839,412.94 62.70
其中： 股票 30,839,412.94 62.70
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 18,295,868.25 37.20
8 其他各 项资 产 49,099.08 0.10
9 合计 49,184,380.27 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 24,180,135.94 50.37
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 2,940,707.00 6.13 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 39 页 共 53 页
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,159,400.00 2.42
J 金融业 1,371,860.00 2.86
K 房地产 业 106,140.00 0.22
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,081,170.00 2.25
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 30,839,412.94 64.25
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
报告期 末本 基金 未投 资港 股通股 票。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000703 恒逸石 化 147,000 2,187,360.00 4.56
2 002798 帝王洁 具 70,837 2,096,775.20 4.37
3 603883 老百姓 18,700 1,555,092.00 3.24
4 002008 大族激 光 28,400 1,510,596.00 3.15
5 000333 美的集 团 28,500 1,488,270.00 3.10
6 300122 智飞生 物 31,200 1,427,088.00 2.97
7 600201 生物股 份 82,550 1,410,779.50 2.94
8 600519 贵州茅 台 1,900 1,389,774.00 2.90
9 002727 一心堂 42,700 1,385,615.00 2.89
10 601328 交通银 行 239,000 1,371,860.00 2.86
11 002304 洋河股 份 10,200 1,342,320.00 2.80
12 603019 中科曙 光 27,000 1,238,490.00 2.58
13 603799 华友钴 业 12,500 1,218,375.00 2.54 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 40 页 共 53 页
14 300241 瑞丰光 电 190,552 1,166,178.24 2.43
15 600845 宝信软 件 44,000 1,159,400.00 2.42
16 600703 三安光 电 60,000 1,153,200.00 2.40
17 000888 峨眉 山 A 123,000 1,081,170.00 2.25
18 000977 浪潮信 息 44,000 1,049,400.00 2.19
19 000768 中航飞 机 63,200 988,448.00 2.06
20 600038 中直股 份 24,600 983,754.00 2.05
21 002460 赣锋锂 业 25,400 979,932.00 2.04
22 600779 水井坊 17,400 961,002.00 2.00
23 300258 精锻科 技 54,000 742,500.00 1.55
24 601233 桐昆股 份 40,200 692,244.00 1.44
25 603179 新泉股 份 7,000 153,650.00 0.32
26 600048 保利地 产 8,700 106,140.00 0.22
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002304 洋河股 份 3,767,740.00 6.97
2 601288 农业银 行 3,057,013.00 5.65
3 600048 保利地 产 2,693,443.00 4.98
4 603883 老百姓 2,663,229.00 4.93
5 000001 平安银 行 2,329,324.00 4.31
6 600383 金地集 团 2,255,162.00 4.17
7 600519 贵州茅 台 2,005,479.00 3.71
8 002727 一心堂 1,885,774.37 3.49
9 000703 恒逸石 化 1,810,866.00 3.35
10 000671 阳光城 1,804,117.00 3.34
11 600038 中直股 份 1,695,650.00 3.14
12 002798 帝欧家 居 1,694,819.00 3.13
13 601818 光大银 行 1,683,405.00 3.11
14 300241 瑞丰光 电 1,627,149.49 3.01
15 600466 蓝光发 展 1,613,931.00 2.98
16 600346 恒力股 份 1,593,329.00 2.95 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 41 页 共 53 页
17 600352 浙江龙 盛 1,593,229.00 2.95
18 600028 中国石 化 1,589,869.00 2.94
19 600172 黄河旋 风 1,588,719.80 2.94
20 002146 荣盛发 展 1,587,843.00 2.94
21 603283 赛腾股 份 1,576,313.00 2.92
22 002640 跨境通 1,561,887.00 2.89
23 600201 生物股 份 1,542,231.00 2.85
24 000333 美的集 团 1,532,574.00 2.83
25 000002 万科A 1,531,471.00 2.83
26 600893 航发动 力 1,507,503.00 2.79
27 601111 中国国 航 1,486,281.00 2.75
28 300398 飞凯材 料 1,478,212.48 2.73
29 002008 大族激 光 1,473,880.00 2.73
30 600489 中金黄 金 1,452,162.00 2.69
31 600547 山东黄 金 1,446,960.00 2.68
32 002470 金正大 1,439,026.00 2.66
33 601328 交通银 行 1,436,320.00 2.66
34 600703 三安光 电 1,427,159.00 2.64
35 300122 智飞生 物 1,407,294.00 2.60
36 600132 重庆啤 酒 1,375,741.00 2.54
37 603355 莱克电 气 1,303,057.00 2.41
38 603799 华友钴 业 1,223,615.00 2.26
39 601668 中国建 筑 1,187,156.00 2.20
40 603019 中科曙 光 1,179,124.00 2.18
41 000063 中兴通 讯 1,176,387.00 2.18
42 600845 宝信软 件 1,151,658.32 2.13
43 000888 峨眉 山 A 1,149,505.00 2.13
注：本项的“ 买入金额 ” 均按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601288 农业银 行 4,550,836.70 8.42 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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2 000671 阳光城 3,363,877.85 6.22
3 600893 航发动 力 2,905,521.97 5.37
4 002304 洋河股 份 2,652,038.53 4.90
5 002640 跨境通 2,651,710.88 4.90
6 000001 平安银 行 2,626,402.11 4.86
7 600383 金地集 团 2,609,040.45 4.82
8 600519 贵州茅 台 2,436,258.12 4.51
9 601939 建设银 行 2,158,709.12 3.99
10 600048 保利地 产 2,149,699.36 3.98
11 600038 中直股 份 2,103,392.18 3.89
12 601318 中国平 安 1,801,558.97 3.33
13 300398 飞凯材 料 1,745,747.77 3.23
14 600132 重庆啤 酒 1,731,683.93 3.20
15 600346 恒力股 份 1,679,931.89 3.11
16 002709 天赐材 料 1,677,243.03 3.10
17 601600 中国铝 业 1,664,537.94 3.08
18 601988 中国银 行 1,651,509.09 3.05
19 601857 中国石 油 1,651,055.00 3.05
20 000425 徐工机 械 1,586,901.49 2.93
21 601328 交通银 行 1,569,480.19 2.90
22 600028 中国石 化 1,547,950.00 2.86
23 603283 赛腾股 份 1,538,857.08 2.85
24 000002 万科A 1,438,168.88 2.66
25 601818 光大银 行 1,435,000.00 2.65
26 601111 中国国 航 1,406,631.55 2.60
27 600352 浙江龙 盛 1,380,796.62 2.55
28 603883 老百姓 1,356,988.73 2.51
29 600487 亨通光 电 1,348,458.39 2.49
30 600466 蓝光发 展 1,318,685.75 2.44
31 601233 桐昆股 份 1,225,959.86 2.27
32 002470 金正大 1,208,278.62 2.23
33 600547 山东黄 金 1,197,035.65 2.21
34 603355 莱克电 气 1,176,613.62 2.18
35 002146 荣盛发 展 1,161,600.00 2.15
36 600172 黄河旋 风 1,147,472.83 2.12
37 600489 中金黄 金 1,094,191.05 2.02
注： 本项 “ 卖出 金额 ”均 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不 考虑相 关交 易费 用。
泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 43 页 共 53 页
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
86,457,327.15 买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
81,170,834.39 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”、“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填
列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
报告期 末本 基金 未投 资贵 金属。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情 况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
截至报 告期 末本 基金 未投 资股指 期货 。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
截至报 告期 末本 基金 未投 资股指 期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
截至报 告期 末本 基金 未投 资国债 期货 。
泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
截至报 告期 末本 基金 未投 资国债 期货 。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
截至报 告期 末本 基金 未投 资国债 期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
7.12.2
本基金本期投资 的前十名 证券中没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、处罚 的证券 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
序号
单位： 人民 币元
名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 25,895.27
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,401.00
5 应收申 购款 19,802.81
6 其他应 收款 -
7 - 待摊费 用
8 其他 -
9 合计 49,099.08
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
报告期 末本 基金 投资 前十 名股票 中不 存在 流通 受限 情况。
7.12.6 本 报告 涉及合 计数 相关比 例的 ，均以 合计 数除以 相关 数据计 算， 而不是 对不
同 比例 进行合 计。 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 45 页 共 53 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
224 148,522.46 25,340,631.10 76.17% 7,928,401.04 23.83%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金 的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管理人所有从业人员
持有本 基金
19,665.16 0.0591%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注：基 金份 额总 量的 数量 区间为 0 、0 至 10 万份（ 含） 、10 万份至 50 万份 （含） 、50 万份至 100
万份（ 含） 、100 万份以 上。
泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年2 月7 日 ）基金 份额 总额 358,406,733.77
本报告 期期 初基 金份 额总 额 32,197,659.68
本报告 期基 金总 申购 份额 1,438,065.28
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 366,692.82
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 33,269,032.14
泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 47 页 共 53 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门无 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，本 基金 未改 聘会计 师事 务所 ，仍 为普 华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人、 托管 人托 管业 务部 门 及其高 级管 理人 员未 受到 监管部 门的 稽查
或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易
交易单 元
数量
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东兴证 券 1 38,388,026.43 22.90% 35,750.43 23.70% - 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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华创证 券 2 29,461,428.94 17.58% 26,848.24 17.80% -
广发证 券 2 22,583,117.84 13.47% 20,704.35 13.73% -
申万宏 源 2 22,135,369.77 13.21% 20,614.42 13.67% -
天风证 券 1 19,942,903.02 11.90% 14,584.26 9.67% -
渤海证 券 1 18,940,356.85 11.30% 17,260.48 11.44% -
华泰证 券 1 16,176,958.69 9.65% 15,065.69 9.99% -
国盛证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
国信证 券 2 - - - - -
新时代 证券 2 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
中泰证 券 1 - - - - -
中山证 券 1 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
川财证 券 1 - - - - -
广州证 券 1 - - - - -
华泰联合证
券
1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
中国银河证
券
1 - - - - -
注：1、根据 中 国 证监 会 《 关于完 善证 券投 资基 金交 易席位 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字 【2007】
48 号） 中关于 “一 家基金 公司通 过一 家证 券经 营机 构买卖 证券 的年 交易 佣金 ， 不得 超过 其当 年 所
有基金买卖证 券交易佣 金 30%”的要 求，本基 金管理 人在选择租用 交易单元 时 ，注重所选证 券公
司的综合实力 、市场声 誉 。对证券公司 的研究能 力 ，由公司研究 人员对其 提 供的研究报 告、研究
成果的质量进 行定期评 估 。公司将根据 内部评估 报 告，对交易单 元租用情 况 进行总体评 价，决定
是否对 交易 单元 租用 情况 进行调 整。
2、 本报告 期内 本基 金新 增交易单 元: 国信 证券34699 上海及 国信证券 397448 深圳， 无退租 交易 单
元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东兴证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
国盛证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
中山证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
川财证 券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
华泰联合证
券
- - - - - -
高华证 券 - - - - - -
中国银河证
券
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
新增盈 米财 富为 销售 机构 并开通
转换定 投及 费率 优惠 业务
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年 1 月 4 日 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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2
新增世 纪证 券为 销售 机构 并开通
转换定 投业 务
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年1 月11 日
3 在嘉实 基金 开通 转换 及费 率优惠
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年1 月19 日
4 17 年4 季度报 告
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年1 月19 日
5
在大泰 金石 、 中 泰证 券开 通 申购、
定投费 率优 惠
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年1 月30 日
6
新增上 海基 煜基 金为 销售 机构并
开通转 换、 定投 及费 率优 惠业务
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年1 月31 日
7 停牌股 票估 值调 整（ 恒逸 石化）
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年 2 月 3 日
8 17 年度报 告
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年3 月29 日
9 东海证 券、 工商 银行 费率 优惠
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年3 月30 日
10 交通银 行手 机银 行费 率优 惠
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年3 月30 日
11 停牌股 票估 值调 整（ 中兴 通讯）
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年4 月20 日
12 2018 年1 季度 报告
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年4 月21 日 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
第 51 页 共 53 页
13
新增济 安财 富（ 北京 ）基 金为销
售机构 并开 通转 换定 投费 率优惠
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年5 月26 日
14 参加银 河证 券申 购定 投费 率优惠
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年5 月30 日
15
新增天 津国 美基 金销 售有 限公司
为销售 机构 并开 通转 换及 费率优
惠业务
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年5 月30 日
16 参加华 宝证 券费 率优 惠业 务
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年 6 月 6 日
17 在国金 证券 开通 转换 定投 业务
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年6 月13 日
18 旗下基 金终 止懒 猫金 服销 售业务
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年6 月20 日
19 估值调 整（ 中兴 通讯 ）
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年6 月21 日
20
参加交 通银 行手 机银 行费 率优惠
业务
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》及 公司 网站
（www.ftfund.com）
2018 年6 月30 日
泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1 20180101-20180630 18,130,215.59 - - 18,130,215.59 54.50%
2 20180101-20180630 7,210,415.51 - - 7,210,415.51 21.67%
个人
- - - - - - -
产品特 有风 险
本基金 于本 报告 期内 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 者超 过 20% 的情形 ， 本基金 管理 人已 经
采 取措施， 审慎确 认大额申 购与大额 赎回， 防控产品 流动性风 险并公 平对待投 资者。本 基金管 理人
提 请投资者 注意因 单一投资 者持有基 金份额 集中导致 的产品流 动性风 险、大额 赎回风险 以及净 值波
动风险 等特 有风 险。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无影响 投资 者决 策的 其他 重要信 息。 泰信现代服务业混合 2018 年半 年度报告
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1、 中 国证 监会 批准 泰信 现代服 务业 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件
2、 《泰 信现 代服 务业 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》
3、 《泰 信现 代服 务业 混合 型证券 投资 基金 招募 说明书》
4、 《泰 信现 代服 务业 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》
5、 基金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
6、 基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照
12.2 存放地 点
本报告分别置 备于基金 管 理人、基金托 管人的办 公 场所，供投资 者免费查 阅 。在支付必要 的
工本费 后， 投资 者可 在有 效的工 作时 间内 取得 本报 告及上 述备 查文 件的 复制 件或复 印件 。
12.3 查阅方 式
投资者可直接登录 本基金 管理人公司网站(www.ftfund.com) 查阅上述相 关文件 ，或拨打客户
服务中 心电 话(400-888-5988 ，021-38784566) ，和 本基金管 理人 直接 联系 。
泰 信基 金管理 有限 公司
2018 年 8 月 25 日
