华夏全球科技先锋混合型
证券投资基金（QDII ）
2018 年 半 年度 报 告
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十五日 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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§ 1 重 要提示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 4 月 17 日起 至 6 月 30 日 止。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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1.2 目录
§ 1 重 要提 示及 目录 ....................................................................................................................................... 1
§2 基 金简 介 .................................................................................................................................................... 3
§3 主 要财 务指 标和 基金 净 值表现 ................................................................................................................ 4
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标 .................................................................................................................. 4
3.2 基 金净 值表 现 ..................................................................................................................................... 5
§4 管 理人 报告 ................................................................................................................................................ 6
§5 托 管人 报告 ................................................................................................................................................ 9
§6 半 年度 财务 会计 报告 （ 未经审 计） ...................................................................................................... 10
6.1 资 产负 债表 ....................................................................................................................................... 10
6.2 利 润表
............................................................................................................................................. 11
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表 .................................................................................................... 12
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................... 13
§7 投 资组 合报 告 .......................................................................................................................................... 30
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 .................................................................................................................... 30
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区 ）证券 市场 的权 益投 资分 布 .................................................................... 31
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益 投资组 合 .................................................................................................... 31
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有权 益投 资明 细 ........................................ 31
7.5 报 告期 内权 益投 资组 合 的重大 变动 ................................................................................................ 33
7.6 期 末按 债券 信用 等级 分 类的债 券投 资组 合 .................................................................................... 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五 名 债券 投资 明细 .................................... 37
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 ........................ 37
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 金融 衍生 品投 资明 细 ........................ 37
7.10 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .................................. 37
7.11 投 资组 合报 告附 注.......................................................................................................................... 37
§8 基 金份 额持 有人 信息 .............................................................................................................................. 38
§9 开 放式 基金 份额 变动 .............................................................................................................................. 38
§ 10 重 大事 件揭 示 ........................................................................................................................................ 39
§ 11 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 ........................................................................................................ 41
§ 12 备 查文 件目 录 ........................................................................................................................................ 41
华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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§ 2 基金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称 华夏全 球科 技先 锋混 合型 证券投 资基 金（QDII ）
基金简 称 华夏全 球科 技先 锋混 合（QDII ）
基金主 代码 005698
交易代 码 005698
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 4 月 17 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 274,792,447.74 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标
有效控制 投资 风险的 前提 下，通过 积极 主动的 投资 ，力求实 现基 金资产 的
持续稳 健增 值。
投资策 略
本基金通 过定 性分析 与定 量分析相 结合 的方法 分析 宏观经济 和资 本市场 发
展趋势，采用“ 自上而下” 的分析视角，综合考量宏 观经济发展前景，评估
各类资产 的预 期收益 与风 险，合理 确定 本基金 在股 票、债券 、现 金等各 类
别资产上 的投 资比例 ，并 随着各类 资产 风险收 益特 征的相对 变化 ，适时 做
出动态 调整 。
业绩比 较基 准
中证 TMT 产业 主题 指数 收 益率*30%+ 中证 中美 TMT 指数收 益率*40%+ 上
证国债 指数 收益 率*30% 。
风险收 益特 征
本基金属 于混 合基金 ，风 险与收益 高于 债券基 金与 货币市场 基金 ，属于 较
高风险、 较高 收益的 品种 。本基金 为全 球证券 投资 基金，除 了需 要承担 与
国内证券 投资 基金类 似的 市场波动 风险 之外， 本基 金还面临 汇率 风险等 海
外市场投 资所 面临的 特别 投资风险 。同 时，本 基金 为主题基 金， 在享受 全
球科技 先锋 行业 主题 收益 的同时 ，也 必须 承担 单一 主题投 资带 来的 风险 。
本基金还 可通 过港股 通渠 道投资于 香港 证券市 场， 除了需要 承担 与境内 证
券投资基 金类 似的市 场波 动风险等 一般 投资风 险之 外 ，本基 金还 将面临 汇
率风险 、香 港市 场风 险等 特殊投 资风 险。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 李彬 陆志俊
联系电 话 400-818-6666 95559
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话 400-818-6666 95559
传真 010-63136700 021-62701216
注册地 址 北京市顺义区天竺空港工业区 上海市 浦东 新区 银城 中路188 号 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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A 区
办公地 址
北京市西城区金融大街33 号通
泰大厦B 座8层
上海市 浦东 新区 银城 中路188 号
邮政编 码 100033 200120
法定代 表人 杨明辉 牛锡明
2.4 境 外资 产托 管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited
中文 香港上 海汇 丰银 行有 限公 司
注册地 址 香港中 环皇 后大 道中 一号 汇丰总 行大 厦
办公地 址 香港九 龙深 旺道 一号 ，汇 丰中心 一座 六楼
邮政编 码 -
2.5 信 息披 露方 式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.6 其 他相 关资 料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华夏基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大厦 B
座 8 层
§ 3 主要财务 指标和 基金净 值表现
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
报告期 （2018 年 4 月 17 日（基 金合 同生 效日 ）
至 2018 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 6,158,310.56
本期利 润 13,297,556.04
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0402
本期加 权平 均净 值利 润率 3.90%
本期 基 金份 额 净 值增 长率 3.34%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末(2018 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 3,900,798.40
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0142
期末基 金资 产净 值 283,972,552.58
期末基 金份 额净 值 1.0334
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末(2018 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 3.34% 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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注： ① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
③ 期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
④ 本基 金合 同 于 2018 年 4 月 17 日生 效。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -2.95% 0.99% -2.80% 0.92% -0.15% 0.07%
自基金 合同
生效起 至今
3.34% 0.77% -3.52% 0.68% 6.86% 0.09%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏全 球科 技先 锋混 合型 证券投 资基 金（QDII ）
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2018 年 4 月 17 日 至 2018 年 6 月 30 日)
注： ① 本基 金合 同 于 2018 年 4 月 17 日生 效。
② 根据 华夏 全球 科技 先锋 混合型 证券 投资 基金 （QDII ）的基金合 同规 定， 本基 金自基 金合 同生华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符合 本基 金合同 第十 二部 分“ 二、 投 资范围” 、“ 四 、 投资 限
制” 的 有关 约定 。
§ 4 管理人报 告
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况
4.1.1 基金 管理 人及 其管 理 基金的 经验
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司之一。公司总部设 在北京，在北京、上海、 深圳、成都、南京、杭州 、广州和青岛设有分公
司， 在香 港、 深圳 、 上 海设 有子公 司 。 公 司是 首批 全 国社保 基金 管理 人 、 首 批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理人 、首 批 内
地与香港基金互认基金管 理人、首批基本养老保险 基金投资管理人资格、首 家加入联合国责任投资
原则组 织的 公募 基金 公司 、 首 批公 募 FOF 基金管理 人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管
理人， 香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏 基金是 业务 领域 最广 泛的 基金管 理公 司之 一。
华夏基金以深入的投资研 究为基础，尽力捕捉市场 机会，为投资人谋求良好 的回报。根据银河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ， 在 基金 分类 排名中 （截 至 2018 年 6 月 30 日 数据） ， 华 夏经 济
转型股 票在“ 股 票基 金- 标准股票 型基 金- 标准股 票型 基金（A 类）” 中 排序 3/154 ；华 夏医 疗健 康混 合
（A 类） 在“ 混合 基金- 偏股型基 金- 普通偏 股型 基金 （A 类）” 中 排序 2/152 ； 华夏医 药 ETF 、华夏 消
费 ETF 、 华夏沪港 通恒 生 ETF 在“ 股票基 金- 指数股票 型基金- 股票ETF 基金” 中 分别排序 2/115 、 8/115 、
9/115 。
上半年 ， 公 司及 旗下 基金 荣膺由 基金 评价 机构 颁发 的多项 奖项 。 在 《 中国 证券 报》 评 奖活 动中 ，
公司荣 获“ 中国 基金 业 20 周年卓 越贡 献公 司” 和“ 被 动投资 金牛 基金 公司” 两 大 奖项 ， 旗 下华 夏回 报混
合荣获“2017 年度 开放 式 混合型 金牛 基金” 称 号， 华 夏安康 债券 荣获“2017 年 度开放 式债 券型 金牛 基
金” 称号。在《证券 时报》评奖活动 中，旗下华夏永福混合和 华夏回报混合荣获“ 三年持续回报绝 对
收益明 星基 金” 称号 ， 华 夏 安康债 券荣 获“ 三年 持续 回 报积极 债券 型明 星基 金” 称 号， 华夏 消费 升级 混
合荣获“2017 年度 平 衡混 合 型明星 基金” 称 号。 在 《 上 海证券 报 》 举行 的 2018 中 国基金 业峰 会暨 第十
五届“ 金 基金” 颁奖评 选中 ，华夏 基金荣 获公 募基 金 20 周年“ 金基 金”TOP 基 金公司 大奖、 华夏 沪深
300ETF 获得第十 五届“ 金 基金” 指数 基金 奖（ 一年 期 ） 、华 夏上 证 50ETF 获得第十五 届“ 金基 金”指数
基金奖（三年期） 。在《证券时报》的评奖活动中，华夏永福混合和华夏回报混合荣获“ 三年持续 回
报绝对 收益 明星 基金” 称 号 ， 华 夏安 康债 券荣 获“ 三 年 持续回 报积 极债 券型 明星 基金” 称号 ， 华 夏消 费华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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升级混 合荣 获“2017 年度 平 衡混合 型明 星基 金” 称号 。
在客户 服务 方面，2018 年 上半年 ， 华 夏基 金继 续以 客户需 求为 导向 ， 努 力提 高客户 使用 的便 利
性和服 务体 验： （1） 华夏 基金电 子交 易平 台开 展华 夏财富 宝货 币 A 、 华夏 薪 金宝货 币转 换业 务优 惠
活动，为客户提供了更便 捷和优惠的基金投资方式 ； （2）微信服务号上线随存 随取业务实时通知功
能，方便客户及时了解交 易变动的情况；华夏基金 网上交易平台上线手机号 码登录功能，为客户登
录网上 交易 平台 提供 了更 便捷的 方式 ； （3 ） 与中 原银 行、 长 城华 西银 行、 西 安银 行等代 销机 构合 作 ，
拓宽了 客户 交易 的渠 道， 提高了 交易 便利 性； （4） 开展“ 四大 明星 基金 有奖 寻 人” 、“ 华夏 基 金 20 周
年司庆 感恩 二十 年” 、“ 华 夏基 金 20 周 年献 礼， 华 夏基金 户口 本” 等活 动， 为 客户提 供了 多样 化的 投
资者教 育和 关怀 服务 。
4.1.2 基金 经理 （或 基金 经 理小组 ）及 基金 经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李湘杰
本基金 的基
金经理 、董
事总经 理
2018-04-17 - 16 年
国立台 湾大 学商
学硕士 。 曾任 台湾
ING 投 信基 金经
理、 台湾 元大 投信
基金经 理 、 华 润元
大基金 投资 管理
部总经 理 、 华 润元
大安鑫 灵活 配置
混合型 证券 投资
基金基 金经 理
（2013 年 9 月 11
日至 2014 年 9 月
18 日 期间） 、 华润
元大医 疗保 健量
化混合 型证 券投
资基金 基金 经理
（2014 年 8 月 18
日至 2015 年 9 月
23 日 期间 ）等 。
2015 年 9 月加 入
华夏基 金管 理有
限公司 。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《 公 开募集证券投资基华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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金运作管理办法 》 、 《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意见 》 、 《基金 管理公司开展投资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚 实信 用、 勤 勉尽 责、 安 全 高
效的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风 险的基础上，为基金份额 持有人谋求最大利益，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金管理人一贯公平对 待旗下管理的所有基金和 组合 ，制定并严格遵守相 应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制交易公平 执行。报告期内，本公司 严格执行了《证券投资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
上半年，全球主要股票市 场涨跌不一。其中美国市 场、日本、欧洲等发达国 家市场表现较为抢
眼，取 得上 涨， 而新 兴市 场表现 较为 一般 。受 到美 联储 3 月与 6 月加 息的 影 响，全 球资 本市 场的 资
金逐步抽水涌向美国，带 来美元指数的强劲上涨与 美国指数的上涨，其中代 表美国经济的科技创新
指数纳 斯达 克在 年内 创出 历史新 高。 而新 兴市 场中 ， 尤其 以 A 股 市场 与中 国 香港市 场表 现较 弱， 主
要是前 期因 MSCI 纳入 A 股而涌 入的 全球 资金 逐步 撤出市 场， 新兴 市场 与美 国市场 的跷 跷板 效应 明
显。同 时， 在 3 月底 与 6 月底， 美国 特朗 普政 府两 度挑起 贸易 战， 引发 了全 球市场 的进 一步 震荡 ，
全球股 市在 两个 季度 末出 现不同 程度 的回 调。
在报告 期内，本基金 跟踪全球科 技行业的创新 趋势，坚持“ 自下而 上” 的选股方法， 着重在云 计
算、互联网、教育、智能 硬件创新等领域进行投资 ，精选了细分板块里全球 领先的优质龙头公司，
对公司盈利能力、现金流 质量、负债情况等进行严 格筛选，以确保能在流动 性趋紧的情况下，企业
具备内生自我造血的能力 。同时在市场配置上，考 虑到全球市场的资金流动 情况，我们对美国为首
的发达 国家 市场 股票 进行 了超配 ，对 新兴 市场 股票 进行了 低配 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 6 月 30 日， 本基金 份 额 净值 为 1.0334 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 3.34%，同
期业绩 比较 基准 增长 率为-3.52% 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望下半年，全球主要经 济体里仍属美国经济最为 强劲，日本欧洲次之，以 中国为代表的新兴
市场预计进入经济下行周 期，整体宏观不确定性逐 步加大。从证券市场的表 现来看，考虑到美国的
加息周期，预计美股市场 仍然保持强劲的上涨势头 ，但新兴市场面临经济下 行与资金抽离的双重压
力， 指 数整 体表 现一 般。 从 行业来 看， 以科 技行 业为 代表的 新经 济板 块与 整体 宏观周 期相 关度 较弱 ，
可能会有比较明显 的超额 收益；而传统周期行业与 泛消费行业与整体宏观周 期相关度较强，将会进
入下行 通道 。
本基金 坚持“ 自 下而上” 的选股方 法，持续跟踪 新经济板块 的相关机会， 重点投资人 工智能、云
计算、大数据、互联网、 智能硬件创新等领域，同 时重点关注与宏观经济关 联度较弱的生物科技板
块，寻 找确 定性 的投 资机 会，以 期获 得超 额收 益。
珍惜基 金份 额持 有人 的每 一分投 资和 每一 份信 任 ， 本基金 将继 续奉 行华 夏基 金管理 有限 公司“ 为
信任奉 献回 报” 的经 营理 念 ， 规范 运作， 审慎 投资， 勤勉尽 责地 为基 金份 额持 有人谋 求长 期、 稳 定的
回报。
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明
根据中国证监会相关规定 及基金合同约定，本基金 管理人为准确、及时进行 基金估值和份额净
值计价，制定了基金估值 和份额净值计价的业务管 理制度，建立了估值委员 会，使用可靠的估值业
务系统，设有完善的风险 监测、控制和报告机制。 本基金托管人审阅本基金 管理人采用的估值原则
及技术，并复核、审查基 金资产净值和基金份额申 购、赎回价格。会计师事 务所在估值调整导致基
金资产 净值 的变 化 在 0.25% 以上 时对 所采 用的 相关 估值技 术 、 假 设及 输入 值 的适当 性发 表专 业意 见。
定价服 务机 构按 照商 业合 同约定 提供 定价 服务。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预警 情形 的说 明
报告期内，本基金未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 托管人报 告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明
2018 年上 半年 度， 基金 托 管人在 华夏 全球 科技 先锋 混合型 证券 投资 基金 （QDII ） 的托管过 程中 ，华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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严格遵守了《证券投资基 金法》及其他有关法律法 规、基金合同、托管协议 ，尽职尽责 地履行了托
管人应 尽的 义务 ，不 存在 任何损 害基 金持 有人 利益 的行为 。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基 金投资 运作 遵规 守信 、净 值计算 、利 润分 配等 情况 的说明
2018 年上 半年 度， 华夏 基 金管理 有限 公司 在华 夏全 球科技 先锋 混合 型证 券投 资基金 （QDII）投
资运作、基金资产净值的 计算、基金份额申购赎回 价格的计算、基金费用开 支等问题上，托管人未
发现损 害基 金持 有人 利益 的行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
2018 年上 半年 度， 由华 夏 基金管 理有 限公 司编 制并 经托管 人复 核审 查的 有关 华夏全 球科 技先 锋
混合型证 券投资 基金（QDII ）的半年度报告中财 务指 标、净值 表现、 收益分 配 情况、财 务会计 报告
相关内 容、 投资 组合 报告 等内容 真实 、准 确、 完整 。
§ 6 半年度财 务会计报告（ 未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华夏 全球 科技 先锋混 合型 证券 投资 基金 （QDII ）
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
资产：
-
银行存 款 6.4.7.1 107,502,895.80
结算备 付金
3,166,935.96
存出保 证金
753,657.23
交易性 金融 资产 6.4.7.2 147,450,938.13
其中： 股票 投资
147,450,938.13
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 -
应收证 券清 算款
32,240,877.77
应收利 息 6.4.7.5 13,301.89
应收股 利
86,569.51
应收申 购款
539,661.61 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
11
递延所 得税 资产
-
其他资 产 6.4.7.6 -
资产总 计
291,754,837.90
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
负债：
-
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 6.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
6,596,842.20
应付管 理人 报酬
487,149.68
应付托 管费
94,723.56
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 6.4.7.7 557,019.06
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 46,550.82
负债合 计
7,782,285.32
所有者权益：
-
实收基 金 6.4.7.9 274,792,447.74
未分配 利润 6.4.7.10 9,180,104.84
所有者 权益 合计
283,972,552.58
负债和 所有 者权 益总 计
291,754,837.90
注： ① 报告 截止 日 2018 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.0334 元， 基金 份额 总 额 274,792,447.74
份。
② 本基 金合 同 于 2018 年 4 月 17 日生 效， 本报 告期 自 2018 年 4 月 17 日至 2018 年 6 月 30 日。
6.2 利 润表
会计主 体： 华夏 全球 科技 先锋混 合型 证券 投资 基金 （QDII ）
本报告 期：2018 年 4 月 17 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 4 月 17 日（基金 合同生效日） 至 2018
年 6 月 30 日
一、收入
16,325,053.12
1.利息 收入
380,152.24
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 245,120.71 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
12
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
135,031.53
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
6,138,138.79
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 5,474,944.13
基金投 资收 益 6.4.7.13 -
债券投 资收 益 6.4.7.14 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.15 -
衍生工 具收 益 6.4.7.16 -
股利收 益 6.4.7.17 663,194.66
3. 公 允 价 值 变动 收 益 （ 损失 以“-” 号
填列）
6.4.7.18 7,139,245.48
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列）
2,308,946.71
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.19 358,569.90
减：二、费用
3,027,497.08
1.管理 人报 酬
1,247,622.61
2.托管 费
242,593.27
3.销售 服务 费
-
4.交易 费用 6.4.7.20 1,433,710.39
5.利息 支出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6.税金 及附 加
-
7.其他 费用 6.4.7.21 103,570.81
三、 利润总额 （亏损总 额 以 “- ” 号填
列）
13,297,556.04
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
13,297,556.04
注： 本基 金合 同于 2018 年 4 月 17 日 生效 ， 本 报告 期 自 2018 年 4 月 17 日至 2018 年 6 月 30 日。
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表
会计主 体： 华夏 全球 科技 先锋混 合型 证券 投资 基金 （QDII ）
本报告 期：2018 年 4 月 17 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 4 月 17 日（基金 合同生效日） 至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
344,320,583.07 - 344,320,583.07
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 13,297,556.04 13,297,556.04
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 -69,528,135.33 -4,117,451.20 -73,645,586.53 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
13
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以“-” 号填 列）
其中：1.基 金申 购款 18,044,913.12 1,026,919.71 19,071,832.83
2.基金 赎回 款 -87,573,048.45 -5,144,370.91 -92,717,419.36
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
274,792,447.74 9,180,104.84 283,972,552.58
注： 本基 金合 同于 2018 年 4 月 17 日 生效 ， 本 报告 期 自 2018 年 4 月 17 日至 2018 年 6 月 30 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 杨明 辉，主 管会 计工 作负 责人 ：汪贵 华， 会计 机构 负责 人：汪 贵华
6.4 报 表附 注
6.4.1 基金 基本 情况
华夏全 球科 技先 锋混 合型 证券投 资基 金 （QDII ） （以下简称“ 本 基金” ） 已 获中 国证券 监督 管理 委
员会 （以 下简 称“ 中 国证 监 会” ） 证监 许可[2018]259 号 《 关于 准予 华夏 全球 科 技先锋 混合 型证 券投 资
基金 （QDII ） 注册的 批复 》 ， 由 华夏 基金 管理 有限 公 司依照 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 、 《证
券投资基金销售管理办法 》 、 《公开募集 证券投资基金 运作管理办法 》 、 《华夏全 球科技先锋混合型证
券投资基 金（QDII ）基金合同》及 其他有 关法律 法 规负责公 开募集 。本基 金 为契约型 开放式 ，存续
期限为 不定 期。 本基 金 自 2018 年 3 月 26 日至 2018 年 4 月 13 日共 募 集 344,130,963.51 元（ 不含 认
购资金 利息 ） ， 业 经安 永华 明会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 安 永华 明 （2018 ） 验字 第 60739337_A09
号验资 报告 予以 验证 。 经 向中国 证监 会备 案， 《华 夏 全球科 技先 锋混 合型 证券 投资基 金 （QDII ） 基金
合同》 于 2018 年 4 月 17 日正式 生效 ，基 金合 同生 效日的 基金 份额 总额 为 344,320,583.07 份 基金 份
额， 其中 认购 资金 利息 折 合 189,619.56 份 基金 份额 。 本基金 的基 金管 理人 为华 夏基金 管理 有限 公司 ，
基金托 管人 为交 通银 行股 份有限 公司 ，境 外托 管人 为香港 上海 汇丰 银行 有限 公司。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和本基金 基金合同的的有关规定， 本基金主要投资于
境内市 场和 境外 市场 依法 发行的 金融 工具 ， 境内 市 场投资 工具 包括 依法 发行 上市的 股票( 包括 中小 板 、
创业板 及其 他 中 国证 监会 核准上 市的 股票) 、 港 股通 标的股 票、 债券( 包括 国内 依法发 行和 上市 交易 的
国债、央行票据、金融债 券、企业债券、公司债券 、中期票据、短期融资券 、超短期融资券、次级
债券、政府支持机构债券 、政府支持债券、地方政 府债券、中小企业私募债 券、可转换债券、可交
换债券 及其 他经 中国 证监 会允许 投资 的债 券) 、 衍 生 品 （ 包括 权证 、 股指 期货 、 国 债期 货 、 股 票期 权
等） 、 资 产支 持证 券、 货币 市场工 具 （ 含同 业存 单） 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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金融工 具。
境外市场投资工具包括已 与中国证监会签署双边监 管合作谅解备忘录的国家 或地区 证券市场挂
牌交易的普通股、优先股 、全球存托凭证和美国存 托凭证、房地产信托凭证 等权益类证券，银行存
款、短期政府债券等货币 市场工具，政府债券、公 司债券、可转换债券、住 房按揭支持证券、资产
支持证券等固定收益类证 券，以及基金、结构性投 资产品、金融衍生产品和 中国证监会允许基金投
资的其 他金 融工 具。
6.4.2 会计 报表 的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及其后 颁布 和修 订的 《企 业会计 准则 －基 本
准则》 、 各项 具体 会计 准则 及其他 相关 规定( 以下 合称“ 企业 会计 准则”) 、 中国 证 券投资 基金 业协 会( 以
下简称“ 中 国基 金业 协会”) 于 2012 年 11 月 16 日 颁布 的《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 中国 证
监会发 布的 《证 券投 资基 金信息 披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》和 中国 证监 会、
中国基 金业 协会 允许 的如 财务报 表附 注 6.4.4 所列 示 的基金 行业 实务 操作 的有 关规定 编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
6.4.3 遵循 企业 会计 准则 及 其他有 关规 定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2018 年 6 月 30 日 的财 务状
况以及 2018 年 4 月 17 日( 基金合 同生 效日) 至 2018 年 6 月 30 日止 期间 的经 营 成 果和 基金 净值 变动 情
况等有 关信 息。
6.4.4 重要 会计 政策 和会 计 估计
6.4.4.1 会计 年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。 本会计 报表 的实 际编 制期 间为 2018 年 4 月
17 日 （基 金合 同生 效日 ） 至 2018 年 6 月 30 日。
6.4.4.2 记账 本位 币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金融 资产 和金 融负 债的分 类
1、金 融资 产的 分类
金融资 产于 初始 确认 时分 类为 ： 以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产 、 应 收款 项 、
可供出售金融资产及持有 至到期投资。金融资产的 分类取决于本基金对金融 资产的持有意图和 持有
能力。 本基 金目 前暂 无金 融资产 分类 为可 供出 售金 融资产 及持 有至 到期 投资 。
本基金 目前 持有 的股 票投 资( 包括 股票 、 存托 凭证 及 信托凭 证投 资) 、 基 金投 资 、 债 券投 资 、 资 产
支持证券投资和衍生工具 分类为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产。除衍生工具所华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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产生的金融资产在资产负 债表中以衍生金融资产列 示外，以公允价值计量且 其公允价值变动计入损
益的金 融资 产在 资产 负债 表中以 交易 性金 融资 产列 示。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项，包括 银行存款、买入返售金融 资产和各类应收款
项等。 应收 款项 是指 在活 跃市场 中没 有报 价、 回收 金额 固 定或 可确 定的 非衍 生金融 资产 。
2、金 融负 债的 分类
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债及其他金融
负债。以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债包括交易性金融负 债及衍生金融负债等。
本基金 持有 的其 他金 融负 债包括 卖出 回购 金融 资产 和各类 应付 款项 等。
6.4.4.4 金融 资产 和金 融负 债的初 始确 认、 后续 计量 和终止 确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，于交易日按公允 价值在资产负债表
内确认。以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产，取得时发生的 相关交易费用计入 当期
损益；支付的价款中包含 已宣告但尚未发放的现金 股利、债券或资产支持证 券起息日或上次除息日
至购买日止的利息，单独 确认为应收项目。应收款 项和其他金融负债的相关 交易费用计入初始确认
金额。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 及金融负债按照公允价值 进行后续计量，应
收款项 和其 他金 融负 债采 用实际 利率 法， 以摊 余成 本进行 后续 计量 。
当收取某项金融资产现金 流量的合同权利已终止或 该金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬
已转移 时， 终止 确认 该金 融资产 。终 止确 认的 金融 资产的 成本 按移 动加 权平 均法于 交易 日结 转。
6.4.4.5 金融 资产 和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资( 包 括股票 、 存托 凭证 及信 托 凭证投 资) 、 基 金投 资 、 债 券投资 、 资产 支持
证券投 资和 衍生 工具 按如 下原则 确定 公允 价值 并进 行估值 ：
1、 存在 活跃 市场 的金 融工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估 值 日无交 易且 最近 交
易日后未发生影响公允价 值计量的的重大事件的， 按最近交易日的市场交易 价格确定公允价值。有
充足证据表明估值日或最 近交易日的市场交易价格 不能真实反映公允价值的 ，应对市场交易价格进
行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但 具有不同特征的，应以相 同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术 中考虑不同特征因素的影 响。特征是指对资产出售 或使用的限制等，如果
该限制是针对资产持有者 的，那么在估值技术中不 应将该限制作为特征考虑 。此外，基金管理人不
应考虑 因大 量持 有相 关资 产或负 债所 产生 的溢 价或 折价。
2、 当金 融工 具不 存在 活跃 市场， 采用 在当前 情况 下 适用并 且有 足够 可利 用数 据和其 他信 息支 持
的估值技术确定公允价值 。采用估值技术时，优先 使用可观察输入值，只有 在无法取得相关资产或华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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负债可 观察 输入 值或 取得 不切实 可行 的情 况下 ，才 可以使 用不 可观 察输 入值 。
3、 如经 济环 境发 生重 大变 化或证 券发 行人 发生 影响 金 融工 具价 格的 重大 事件 ， 应对 估值 进行 调
整并确 定公 允价 值。
6.4.4.6 金融 资产 和金 融负 债的抵 销
本基金持有的资产和承担 的负债基本为金融资产和 金融负债。当本基金依法 有权抵销债权债务
且交易 双方 准备 按净 额结 算时， 金融 资产 与金 融负 债按抵 销后 的净 额在 资产 负债表 中列 示。
6.4.4.7 实收 基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。对于曾经
实施份额拆分或折算的基 金，由于基金份额拆分或 折算引起的实收基金份额 变动于基金份额拆分日
或基金份额折算日根据拆 分前或折算前的基金份额 数及确定的拆分或 折算比 例计算认列。由于申购
和赎回引起的实收基金变 动分别于基金申购确认日 及基金赎回确认日认列。 对于已开放转换业务的
基金，上述申购和赎回分 别包括基金转换所引起的 转入基金的实收基金增加 和转出基金的实收基金
减少。
6.4.4.8 损益 平准 金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的 按累计未实现损益占基金 净值比例计算的金额。
损益平 准金 于基 金申 购确 认日 或 基金 赎回 确认 日认 列，并 于期 末全 额转 入未 分配利 润。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认 和计量
股票( 含 股票、 存托 凭证 及 信托凭 证) 投 资和 基金 投资 在持有 期间 应取 得的 现金 股利和 基金 分红 收
益扣除股票和基金交易所 在地适用的预缴所得税后 的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应
取得的按票面利率计算的 利息扣除在交易所在地适 用的预缴所得税后的净额 确认为利息收入。资产
支持证券在持有期间收到 的款项，根据资产支持证 券的预计收益率区分属于 资产支持证券投资本金
部分和 投资 收益 部分 ， 将本 金部分 冲减 资产 支持 证券 投资成 本 ， 并 将投 资收 益部 分确 认 为利 息 收 入 。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 在持有期间的公允价值变 动确认为公允价值
变动损益；处置时其公允 价值与初始确认金额之间 的差额确认为投资收益， 其中包括从公允价值变
动损益 结转 的公 允价 值累 计变动 额。
应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际利率法 计算，实际利率法与直线 法差异较小的按直
线法近 似计 算。
6.4.4.10 费 用的 确认 和计 量 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小 的
按直线 法近 似计 算。
6.4.4.11 基 金的 收益 分配 政 策
每一基金份额享有同等分 配权。本基金收益以现金 形式分配，但基金份额持 有人可选择现金红
利或将现金红利按分红权 益再投资日的基金份额净 值自动转为基金份额进行 再投资。期末可供分配
利润指 期末 资产 负债 表中 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现收 益的 孰低 数。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
6.4.4.12 外 币交 易
外币交 易按 交易 发生 日的 即期汇 率将 外币 金额 折算 为人民 币入 账。
外币货币性项目，于估值 日采用估值日的即期汇率 折算为人民币，所产生的 折算差额直接计入
汇兑损益科目。以公允价 值计量的外币非货币性项 目，于估值日采用估值日 的即期汇率折算为人民
币，与 所产 生的 折算 差额 直接计 入公 允价 值变 动损 益科目 。
6.4.4.13 分 部报 告
本基金以内部组织结构、 管理要求、内部报告制度 为依据确定经营分部，以 经营分部为基础确
定报告 分部 并披 露分 部信 息。
经营分部是指本基金内同 时满足下列条件的组成部 分： （1）该组成部分能 够 在日常活动中产生
收入、发生费用 ； （2）本 基金管理人能够定期评价 该组成部分的经营成果， 以决定向其配置资源、
评价其业绩； （3） 本基金 能够取得该组成部分的财 务状况、经营成果和现金 流量等有关会计信息。
如果两 个或 多个 经营 分部 具有相 似的 经济 特征 ，并 且满足 一定 条件 的， 则合 并为一 个经 营分 部。
本基金 目前 以一 个经 营分 部运作 。
6.4.4.14 其 他重 要的 会计 政 策和会 计估 计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，对于特 殊事项停牌股票，
根据中 国证 监会 公告[2017]13 号 《 中国 证监 会关 于证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 ， 本基 金参 考
《关于 发布 中基 协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指 数的 通知》 对重 大影 响基 金资 产 净值的 特殊 事项 停牌
股票进 行估 值。
本基金作为境外投资者在 各个国家和地区证券市场 的投资所得的相关税负是 基于其现行的税法
法规。各个国家和地区的 税收规定可能发生变化， 或者实施具有追溯力的修 订，从而导致本基金在
正常的经营活动中，部分 交易和事项的最终税务处 理存在不确定性。在计提 和处理税收费用时，本
基金需 要作 出相 关会 计估 计。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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6.4.5 会计 政策 和会 计估 计 变更以 及差 错更 正的 说明
6.4.5.1 会计 政策 变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计 估计 变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错 更正 的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
根据财 税[2008]1 号《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 、 财税[2012]85 号 《关于 实施 上 市
公司股 息红 利差 别化个 人 所得税 政策 有关 问题的 通 知》 、 财税[2015]101 号《 关于上 市公 司股 息红利
差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 、 财 税[2014]81 号 《关 于沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 试
点 有 关 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税[2016]36 号 《 关 于 全 面 推 开 营 业 税 改 征 增 值 税 试 点 的 通 知 》 、 财 税
[2016]46 号 《 关于 进一 步 明确全 面推 开营 改增 试点 金融业 有关 政策 的通 知》 、 财税[2016]70 号 《 关于
金融机 构同 业往 来等增 值 税政策 的补 充通 知》 、 财税[2016]127 号 《财政 部国 家 税务总 局证 监会 关于
深港股 票市 场交 易互 联互 通机制 试点 有关 税收 政策 的通知 》 、 财税[2016]140 号 《关 于明 确金 融 房地
产开发 教育 辅助 服务 等增 值税政 策的 通知》 、财 税[2017]56 号《 关于资 管产 品 增值税 有关 问题 的通
知》 、 财 税[2017]90 号 《关 于租入 固定 资产 进项 税额 抵扣等 增值 税政 策的 通知 》 及其 他相 关境 内外 财
税法规 和 实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
1、 以 发行 基金 方式 募集 资金不 属于 增值 税征 收范 围，不 征收 增值 税。
2、 资 管产 品运 营过 程中 发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产 品
管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应税 行为 ， 暂 适用 简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的 征收 率缴 纳 增
值税 。 对资 管产 品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为， 未缴纳 增值 税的 ， 不 再
缴纳； 已缴 纳增 值税 的， 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
3、基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入免 征增 值税 ，暂 不征收 企业 所得 税。
4、存 款 利 息收 入不 征收 增 值税。
5、国 债、 地方 政府 债利 息 收入， 金融 同业 往来 利息 收入免 征增 值税 。
6、资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 提供 的贷 款服 务， 以 2018 年 1 月 1 日起 产生 的利息 及利 息性
质的收 入为 销售 额。 资管 产品管 理人 运营 资管 产品 发生的 部分 金融 商品 转让 业务， 转 让 2017 年 12
月 31 日 前取 得的 基金 、非 货物期 货， 可以 选择 按照 实际买 入价 计算 销售 额， 或者以 2017 年最 后 一
个交易 日的 基金 份额 净值 、非货 物期 货结 算价 格作 为买入 价计 算销 售额 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
19
7、对 基金 取得 的债 券的 利 息收入 及其 他收 入， 暂不 征收企 业所 得税 。
8、 对基 金在 境内 取得 的股 票的 股 息、 红利 收入， 由 上市公 司在 向基 金派 发股 息、 红 利收 入时 代
扣代 缴 20% 的个 人所 得税 ， 暂不征 收企 业所 得税 。 基 金 在境内 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
持股期 限 在 1 个 月以 内 （ 含 1 个 月 ） 的 ， 全 额计 入应 纳税所 得额 ， 持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年 （ 含
1 年 ）的 ，减 按 50% 计入 应纳税 所得 额， 持股 期限 超过 1 年 的， 暂免 征收 个 人所得 税。 对基 金通 过
沪港通/ 深港 通投 资香 港联 交所上 市 H 股取 得的股 息 红利， H 股公 司应 向中 国证 券登记 结算 有限 责任
公司( 以 下简 称“ 中 国结 算”) 提出申 请， 由中 国结 算 向 H 股公 司提供 内地 个人 投 资者名 册，H 股公 司
按照 20% 的 税率 代扣 个人 所得税 。 基金 通过 沪港 通/ 深港通 投资 香港 联交 所上 市的 非 H 股 取得 的股 息
红利， 由中 国结 算按 照 20% 的税 率代 扣个 人所 得税 。
9、 基 金在 境内 卖出 股票 按 0.1% 的 税率 缴纳 股票 交易 印花税 ， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
基金通 过沪 港通/ 深港 通买 卖、 继 承、 赠 与联 交所 上 市股票 ， 按 照香港 特别 行 政区现 行税 法规 定缴 纳
印花税 。
10 、基金在境外证券交易 所进行交易或取得的源自 境外证券市场的收益，其 涉及的税收政策，
按照相 关国 家或 地区 税收 法律和 法规 执行 。
11 、本 基金 分别 按实 际缴 纳的增 值税 额 的 5% 、3% 、2% 缴纳 城市 维护 建设 税 、教 育费 附加 和地
方教育 费附 加。
6.4.7 重要 财务 报表 项目 的 说明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
活期存 款 107,502,895.80
定期存 款 -
其中： 存款 期 限 1 个 月以 内 -
存款期 限 1-3 个月 -
存款期 限 3 个月 以上 -
其他存 款 -
合计 107,502,895.80
6.4.7.2 交易 性金 融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
20
股票 140,311,692.65 147,450,938.13 7,139,245.48
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
OTC 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 140,311,692.65 147,450,938.13 7,139,245.48
6.4.7.3 衍生 金融 资产/ 负债
无。
6.4.7.4 买入 返售 金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资产 期末 余额
无。
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券
无。
6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 11,489.25
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,800.94
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 11.70
合计 13,301.89
6.4.7.6 其他 资产
无。
6.4.7.7 应付 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 557,019.06 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
21
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 557,019.06
6.4.7.8 其他 负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 7,168.32
预提费 用 39,382.50
合计 46,550.82
6.4.7.9 实收 基金
金额 单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 4 月 17 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 344,320,583.07 344,320,583.07
本期申 购 18,044,913.12 18,044,913.12
本期赎 回（以“-” 号填 列） -87,573,048.45 -87,573,048.45
本期末 274,792,447.74 274,792,447.74
注：本 基金 自 2018 年 3 月 26 日至 2018 年 4 月 13 日期间 公开 发售 ，共 募集 有效净 认购 资金
344,130,963.51 元。 根据 《 华夏全 球科 技先 锋混 合型 证券投 资基 金 （QDII ） 招募说明 书 》 的 规定 ， 本
基金的 认购 资金 在募 集期 间产生 的利 息 189,619.56 元在本 基金 合同 生效 后， 折算 为 189,619.56 份基
金份额 ，计 入基 金份 额持 有者账 户。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 6,158,310.56 7,139,245.48 13,297,556.04
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-2,257,512.16 -1,859,939.04 -4,117,451.20
其中： 基金 申购 款 602,133.32 424,786.39 1,026,919.71
基金赎 回款 -2,859,645.48 -2,284,725.43 -5,144,370.91
本期已 分配 利润 - - -
本期末 3,900,798.40 5,279,306.44 9,180,104.84
6.4.7.11 存 款利 息收 入
单位： 人民 币元
项目 本期 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
22
2018 年 4 月 17 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年 6 月
30 日
活期存 款利 息收 入 219,593.61
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 21,383.52
其他 4,143.58
合计 245,120.71
6.4.7.12 股 票投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 4 月 17 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年 6 月 30
日
卖出股 票成 交总 额 551,432,080.35
减：卖 出股 票成 本总 额 545,957,136.22
买卖股 票差 价收 入 5,474,944.13
6.4.7.13 基 金投 资收 益
无。
6.4.7.14 债 券投 资收 益
无。
6.4.7.15 资 产支 持证 券投 资 收益
无。
6.4.7.16 衍 生工 具收 益
6.4.7.16.1 衍生 工具 收益—— 买卖 权证 差价 收入
无。
6.4.7.16.2 衍生 工具 收益—— 其他 投资 收益
无。
6.4.7.17 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年4 月17 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2018 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 663,194.66
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 663,194.66
6.4.7.18 公 允价 值变 动收 益 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
23
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年4 月17 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 7,139,245.48
—— 股 票投 资 7,139,245.48
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减 ： 应税 金 融商 品公 允 价值 变 动产 生 的
预估增 值税
-
合计 7,139,245.48
6.4.7.19 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年4 月17 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2018 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 358,569.90
合计 358,569.90
6.4.7.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年4 月17 日 （基 金合 同 生效日 ）至2018 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 1,433,710.39
银行间 市场 交易 费用 -
交易基 金产 生的 费用 -
其中： 申购 费 -
赎回 费 -
合计 1,433,710.39
6.4.7.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年4 月17 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2018 年6 月30 日
审计费 用 23,166.00
信息披 露费 16,216.50
银行费 用 188.31
其他 64,000.00
合计 103,570.81 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
24
6.4.8 或有 事项 、资 产负 债 表日后 事项 的说 明
6.4.8.1 或有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无或 有事 项。
6.4.8.2 资产 负债 表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 资产 负债 表日 后事 项。
6.4.9 关联 方关 系
6.4.9.1 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本报 告期 与基 金发 生关联 交易 的各 关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
交通银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
香港上 海汇 丰银 行有 限公 司 基金境 外资 产托 管人
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报 告期 及上 年度 可比期 间的 关联 方交 易
6.4.10.1 通 过关 联方 交易 单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
无。
6.4.10.1.2 权证 交易
无。
6.4.10.1.3 债券 交易
无。
6.4.10.1.4 债券 回购 交易
无。
6.4.10.1.5 基金 交易
无。
6.4.10.1.6 应支 付关 联方 的 佣金
无。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基金 管理 费
单位： 人民 币元 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
25
项目
本期
2018 年4 月17 日 （基 金合 同 生效日 ）至2018 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,247,622.61
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 484,740.61
注： ①支 付基 金管 理人 的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.8% 的 年费 率计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。
② 基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值× 1.8%/ 当年 天数 。
③ 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售
活动中 产生 的相 关费 用， 该费用 按照 代销 机构 所代 销基金 的份 额保 有量 作为 基数进 行计 算， 从基 金
管理人 收取 的基 金管 理费 中列支 ，不 属于 从基 金资 产中列 支的 费用 项目 。
6.4.10.2.2 基金 托管 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年4 月17 日 （基 金合 同 生效日 ）至2018 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 242,593.27
注： ① 支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.35% 的年 费率 计提， 逐日 累计 至
每月月 底， 按月 支付 。
② 基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 0.35%/ 当年 天数。
6.4.10.3 与 关联 方进 行银 行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告 期内 基金 管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.10.4.2 报告 期末 除基 金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况
无。
6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 4 月 17 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年 6 月 30 日
期末余额 当期利 息收 入
交通银 行活 期
存款
35,402,147.93 157,829.84
香港上 海汇 丰
银行有 限公 司
72,100,747.87 61,763.77 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
26
活期存 款
注：本 基金 的活 期银 行存 款分别 由基 金托 管人 交通 银行和 基金 境外 资产 托管 人香港 上海 汇丰 银
行有限 公司 保管 ，按 适用 利率或 约定 利率 计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承 销期 内 参与关 联方 承销 证券 的情 况
无。
6.4.10.7 其 他关 联交 易事 项的说 明
6.4.10.7.1 其他 关联 交易 事 项的说 明
无。
6.4.11 利 润分 配情 况
本基金 本报 告期 无利 润分 配事项 。
6.4.12 期末 （2018 年 6 月 30 日 ）本 基金 持有 的流 通 受限证 券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券
无。
6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停 牌等流 通受 限股 票
无。
6.4.12.3 期 末债 券正 回购 交 易中作 为抵 押的 债券
6.4.12.3.1 银行 间市 场债 券 正回购
无。
6.4.12.3.2 交易 所市 场债 券 正回购
无。
6.4.13 金融 工具 风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组 织架构
本基金一贯的风险管理政 策是使基金投资风险可测 、可控、可承担。本基金 管理人建立了由风
险管理委员会、督察长、 法律部、合规部、稽核部 、风险管理部和相关业务 部门构成的多层次风险
管理架构体系。风险管理 团队在识别、衡量投资风 险后，通过正式报告的方 式，将分析结果及时传
达给基金经理、投资总监 、投资决策委员会和风险 管理委员会，协助制定风 险控制决策，实现风险
管理目 标。
本基金管理人主要通过定 性分析和定量分析的方法 ，估测各种金融工具风险 可能产生的损失。
本基金管理人从定性分析 的角度出发，判断风险损 失的严重性；从定量分析 的角度出发， 根据本基
金的投资目标，结合基金 资产所运用的金融工具特 征，通过特定的风险量化 指标、模型和日常的量华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
27
化报告，结合压力测试结 果，确定风险损失的限度 和相应置信程度，及时对 各种风险进行监督、检
查和评 估， 并制 定相 应决 策，将 风险 控制 在预 期可 承受的 范围 内。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指由于基金所 投资债券的发行人出现违 约、拒绝支付到期本息， 债券发行人信用评
级降低 导致 债券 价格 下降 ，或基 金在 交易 过程 中发 生交收 违约 ，而 造成 基金 资产损 失的 可能 性。
本基金管理人通过信用分 析团队建立了内部评级体 系和交易对手库，对发行 人及债券投资 进行
内部评 级， 对交 易对 手的 资信状 况进 行充 分评 估、 设定授 信额 度， 以控 制可 能出现 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是在市场或持 有资产流动性不足的情况 下，基金管理人可能无法 迅速、低成本地调
整基金 投资 组合 ，从 而对 基金收 益造 成不 利影 响。
本基金管理人通过限制投 资集中度来管理投资品种 变现的流动性风险。本基 金所投资的证券在
证券交 易所 、 银 行间市 场 或场外 市场 ， 除 在“6.4.12 期末本 基金 持有 的流 通受 限证券” 中 列示 的部 分基
金资产 流通 暂时 受限 制的 情况外 ，其 余均 能及 时变 现。
6.4.13.3.1 报告 期内 本基 金 组合 资 产的 流动 性风 险分 析
在日常运作中，本基金的 流动性安排能够与基金合 同约定的申购赎回安排以 及投资者的申购赎
回规律 相匹 配。
在资产端，本基金主要投 资于基金合同约定的全球 证券市场中具有良好流动 性的金融工具。本
基金投 资海 外国 家/ 地 区的 资本市 场规 模较 大、 金 融 市场发 展程 度高， 投资 的 证券品 种成 交活 跃。 基
金管理人持续监测本基金 持有资产的市场交易量、 交易集中度等涉及资产流 动性水平的风险指标，
并定期 开展 压力 测试 ，详 细评估 在不 同的 压力 情景 下资产 变现 情况 的变 化。
在负债端，基金管理人持 续监测本基金投资者历史 申赎、投资者类型和结构 变 化等数据，审慎
评估不同市场环境可能带 来的投资者潜在赎回需求 ，当市场环境或投资者结 构发生变化时，及时调
整组合资产结构及比例， 预留充足现金头寸，保持 基金资产可变现规模和期 限与负债赎回规模和期
限的匹 配。
如遭遇极端市场情形或投 资者非预期巨额赎回情形 ，基金管理人将采用本基 金合同约定的赎回
申请处 理方 式及 其他 各类 流动性 风险 管理 工具 ，控 制极端 情况 下的 潜在 流动 性风险 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指由于市场变 化或波动所引起的资产损 失的可能性，本基金管理 人通过监测组合敏
感性指 标来 衡量 市场 风险 。
6.4.13.4.1 利率 风险 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
28
利率风险是指利率变动引 起组合中资产特别是债券 投资的市场价格变动，从 而影响基金投资收
益的风险。截至本期末， 本基金未持有债券资产， 因此市场利率的变动对于 本基金资产净值无重大
影响。
本基金管理人定期对组合 中债券投资部分面临的利 率风险进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
6.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
持有以非记账本位币人民 币计价的资产和负债，因 此存在相应的外汇风险。 本基金管理人每日对本
基金的 外汇 头 寸 进行 监控 ，并适 时通 过外 汇远 期投 资交易 对上 述外 汇风 险进 行管理 。
6.4.13.4.2.1 外汇 风险 敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6月30 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 66,773,595.03 - 5,327,152.84 72,100,747.87
交易性 金融 资
产
96,558,902.17 14,147,858.76 9,683,066.94 120,389,827.87
衍生金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算
款
13,299,740.17 - 8,148,525.84 21,448,266.01
应收利 息 1,112.91 - - 1,112.91
应收股 利 - 86,569.51 - 86,569.51
其他资 产 - - - -
资产合 计 176,633,350.28 14,234,428.27 23,158,745.62 214,026,524.17
以外币 计价 的负 债
应付在 途资 金 - - - -
应付证 券清 算
款
- - - -
应付换 汇款 - - - -
负债合 计 - - - -
6.4.13.4.2.2 外汇 风险 的敏 感性分 析
假设 除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变 。
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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2018 年 6 月 30 日
所有外 币相 对人 民币 升 值 5% 10,701,326.21
所有外 币相 对人 民币 贬 值 5% -10,701,326.21
6.4.13.4.3 其他 价格 风险
其他价格风险为除市场利 率和外汇汇率以外的市场 因素发生变动时产生的价 格波动风险。本基
金的其 他价 格风 险主 要为 市场价 格变 化或 波动 所引 起的股 票资 产损 失的 可能 性。
本基金通过投资组合的分 散化降低市场价格风险。 此外，本基金管理人对本 基金所持有的股票
价格实 施监 控， 定期 运用 多种定 量方 法进 行风 险度 量和分 析， 以对 风险 进行 跟踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其他 价格 风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 147,450,938.13 51.92
交易性 金融 资产— 基 金投 资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
合计 147,450,938.13 51.92
6.4.13.4.3.2 其他 价格 风险 的敏感 性分 析
假设
综合考 虑组 合持 仓的 特点 和市场 相关 性， 估测 组合 市场价 格风 险的 数据 为中 证中美
TMT 指数 变动 时， 股票 资 产相应 的理 论变 动值 对基 金资产 净值 的影 响金 额。
假定中 证中 美 TMT 指数 变 化 5% ， 其他 市场 变量 均不 发生变 化。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
+5% 6,707,543.18
-5% -6,707,543.18
6.4.14 有助 于理 解和 分析 会计报 表需 要说 明的 其他 事项
6.4.14.1 金 融工 具公 允价 值 计量的 方法
根据企业会计 准则的 相关规定，以公允价值计 量的金融工具，其公允价 值的计量可分为三个层
次：
第 一层 次： 对存 在活 跃市场 报价 的金 融工 具， 可以相 同资 产/ 负 债在 活跃 市场上 的报 价确 定公 允
价值。
第 二层 次： 对估 值日 活跃市 场无 报价 的金 融工 具， 可 以类 似资 产/ 负债 在 活跃市 场上 的报 价为 依
据做必 要调 整确 定公 允价 值； 对 估值 日不 存在 活跃 市场的 金融 工具 ， 可 以相 同或类 似资 产/ 负 债在 非
活跃市 场上 的报 价为 依据 做必要 调整 确定 公允 价值 。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
30
第三层次：对 无法获 得相同或类似资产可比市 场交易价格的金融工具， 可以其他反映市场参与
者对资 产/ 负 债定 价时 所使 用的参 数为 依据 确定 公允 价值。
6.4.14.2 各 层次 金融 工具 公 允价值
截至 2018 年 6 月 30 日 止 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 第 一 层 次 的 余 额 为
147,450,938.13 元， 第二 层 次的余 额 为 0 元 ，第 三层 次的余 额 为 0 元。
6.4.14.3 公 允价 值所 属层 次 间的重 大变 动
对于特殊事项 停牌的 股票，本基金将相关股票 公允价值所属层次于其进 行估值调整之日起从第
一层次转入第二层次或第 三层次，于股票复牌能体 现公允价值并恢复市价估 值之日起从第二层次或
第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开发行股 票，本基金于限售期内将 相关股票公允价值所属
层次列 入第 二层 次， 于限 售期满 并恢 复市 价估 值之 日起从 第二 层次 转入 第一 层次。
6.4.14.4 第 三层 次公 允价 值 本期变 动金 额
本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 第三 层次公 允价 值本 期未 发生 变动。
§ 7 投资组合 报告
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 147,450,938.13 50.54
其中： 普通 股 143,458,481.69 49.17
存托凭 证 3,992,456.44 1.37
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 110,669,831.76 37.93 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
31
8 其他各 项资 产 33,634,068.01 11.53
9 合计 291,754,837.90 100.00
注： 本 基金 本报 告期 末通 过港股 通机 制投 资香 港股 票的公 允价 值 为 14,147,858.76 元 ， 占 基金 资
产净值 比例 为 4.98% 。
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区 ）证券 市场 的权 益投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 96,558,902.17 34.00
中国内 地 27,061,110.26 9.53
中国香 港 14,147,858.76 4.98
中国台 湾 9,683,066.94 3.41
合计 147,450,938.13 51.92
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益 投资组 合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
信息技 术 99,063,305.39 34.88
非必需 消费 品 26,013,142.88 9.16
工业 13,498,579.25 4.75
材料 8,875,910.61 3.13
金融 - -
能源 - -
保健 - -
必需消 费品 - -
公用事 业 - -
电信服 务 - -
房地产 - -
合计 147,450,938.13 51.92
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有权 益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
MICROS
OFT
CORP
- MSFT
纳斯达
克
美国 32,200.00 21,009,306.22 7.40 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
32
2
ADOBE
SYSTEM
S INC
- ADBE
纳斯达
克
美国 12,000.00 19,358,318.95 6.82
3
APPLIED
OPTOEL
ECTRON
ICS INC
- AAOI
纳斯达
克
美国 62,100.00 18,448,999.61 6.50
4
SALESF
ORCE.C
OM INC
- CRM 纽约 美国 18,700.00 16,876,829.29 5.94
5
ZHEJIAN
G
SANHUA
INTELLI
GENT
CONTRO
LS CO
LTD
三花智 控 002050 深圳 中国内 地 716,105.00 13,498,579.25 4.75
6
CHINA
MAPLE
LEAF
EDUCAT
IONAL
SYSTEM
S LTD
中国枫 叶
教育集 团
有限公 司
01317 香港 中国香 港 890,000.00 10,610,076.26 3.74
7
FACEBO
OK INC
- FB
纳斯达
克
美国 7,000.00 9,000,163.98 3.17
8
ZHEJIAN
G
HUAYOU
COBALT
CO LTD
华友钴 业 603799 上海 中国内 地 91,063.00 8,875,910.61 3.13
9
AMAZO
N.COM
INC
- AMZN
纳斯达
克
美国 700.00 7,872,827.68 2.77
10
LARGAN
PRECISI
ON CO
LTD
大立光 电
股份有 限
公司
3008 台湾 中国台 湾 7,000.00 6,824,198.80 2.40
11
FOCUS
MEDIA
INFORM
ATION
TECHNO
分众传 媒 002027 深圳 中国内 地 489,720.00 4,686,620.40 1.65 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
33
LOGY
CO LTD
12
CHINA
YUHUA
EDUCAT
ION
CORP
LTD
中国宇 华
教育集 团
有限公 司
06169 香港 中国香 港 752,000.00 3,537,782.50 1.25
13
CAREER
TECHNO
LOGY
MFG. CO
LTD
嘉联益 科
技股份 有
限公司
6153 台湾 中国台 湾 210,000.00 2,858,868.14 1.01
14
TAL
EDUCAT
ION
GROUP
- TAL 纽约 美国 10,000.00 2,434,908.80 0.86
15
PUXIN
LTD
- NEW 纽约 美国 11,000.00 1,557,547.64 0.55
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
7.5 报 告期 内权益 投 资组 合 的重大 变动
7.5.1 累计 买入 金额 超出 期末 基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 权益 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期末 基金
资产净 值比 例
（％）
1
LUXSHARE PRECISION
INDUSTRY CO LTD
002475 33,553,779.56 11.82
2
SUNNY OPTICAL
TECHNOLOGY GROUP
CO LTD
02382 31,377,636.43 11.05
3 AMS AG AMS 30,344,046.77 10.69
4
APPLIED
OPTOELECTRONICS
INC
AAOI 28,598,081.79 10.07
5
ZHEJIANG HUAYOU
COBALT CO LTD
603799 26,584,442.89 9.36
6 MIDEA GROUP CO LTD 000333 26,162,045.90 9.21
7
CHINA MAPLE LEAF
EDUCATIONAL
SYSTEMS LTD
01317 24,315,232.80 8.56
8 ADOBE SYSTEMS INC ADBE 23,600,578.50 8.31 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
34
9
ALIBABA GROUP
HOLDING LTD
BABA 23,143,374.76 8.15
10
SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING
INTERNATIONAL CORP
00981 22,280,765.77 7.85
11 MICROSOFT CORP MSFT 22,262,297.38 7.84
12
AAC TECHNOLOGIES
HOLDINGS INC
02018 20,603,537.82 7.26
13
CHINA YUHUA
EDUCATION CORP LTD
06169 19,132,726.76 6.74
14 SALESFORCE.COM INC CRM 17,378,988.65 6.12
15 AMAZON.COM INC AMZN 16,647,025.69 5.86
16
TAL EDUCATION
GROUP
TAL 16,519,360.44 5.82
17
NEW ORIENTAL
EDUCATION &
TECHNOLOGY GROUP
INC
EDU 16,444,745.03 5.79
18
SINO
BIOPHARMACEUTICAL
LTD
01177 14,779,368.83 5.20
19
CSPC
PHARMACEUTICAL
GROUP LTD
01093 14,290,468.61 5.03
20
ZHEJIANG SANHUA
INTELLIGENT
CONTROLS CO LTD
002050 12,923,785.73 4.55
21
LEPU MEDICAL
TECHNOLOGY BEIJING
CO LTD
300003 12,334,893.10 4.34
22
AIER EYE HOSPITAL
GROUP CO LTD
300015 11,707,115.20 4.12
23
GALAXY
ENTERTAINMENT
GROUP LTD
00027 11,221,723.68 3.95
24
CHINA MOLYBDENUM
CO LTD
03993 11,204,697.61 3.95
25
WISDOM EDUCATION
INTERNATIONAL
HOLDINGS CO LTD
06068 11,053,435.72 3.89
26
LUMENTUM HOLDINGS
INC
LITE 10,861,408.08 3.82
27 PUXIN LTD NEW 9,353,858.26 3.29
28 FACEBOOK INC FB 9,097,433.32 3.20 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
35
29
UNIVERSAL DISPLAY
CORP
OLED 8,271,753.92 2.91
30
CHINA TRADITIONAL
CHINESE MEDICINE
HOLDINGS CO LTD
00570 8,261,598.33 2.91
31 NVIDIA CORP NVDA 7,555,708.10 2.66
32
AUSNUTRIA DAIRY
CORP LTD
01717 7,347,254.40 2.59
33
LARGAN PRECISION CO
LTD
3008 6,775,328.88 2.39
34 58.COM INC WUBA 6,620,498.91 2.33
35 ASML HOLDING NV ASML 6,577,913.51 2.32
36
GUANGDONG LY
INTELLIGENT
MANUFACTURING CO
LTD
002600 6,496,868.00 2.29
37
INFINEON
TECHNOLOGIES AG
IFX 6,373,152.58 2.24
38
NINGBO SHANSHAN CO
LTD
600884 6,372,926.00 2.24
39
WEICHAI POWER CO
LTD
000338 6,365,798.00 2.24
40
SHENZHEN INOV ANCE
TECHNOLOGY CO LTD
300124 6,316,022.00 2.22
41
CHINA UNITED
NETWORK
COMMUNICATIONS LTD
600050 6,309,529.00 2.22
42
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING CO
LTD
TSM 6,291,998.69 2.22
43
ASM PACIFIC
TECHNOLOGY LTD
00522 6,267,502.31 2.21
注：“ 买入 金额” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.5.2 累计 卖出 金额 超出 期末 基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 权益 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期末 基金
资产净 值比 例
（％）
1 LUXSHARE PRECISION INDUSTRY CO LTD 002475 34,327,137.06 12.09
2
SUNNY OPTICAL TECHNOLOGY GROUP CO
LTD
02382 34,059,432.43 11.99 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
36
3 AMS AG AMS 29,125,441.84 10.26
4 MIDEA GROUP CO LTD 000333 25,606,678.70 9.02
5 ALIBABA GROUP HOLDING LTD BABA 22,278,844.19 7.85
6
SEMICONDUCTOR MANUFACTURING
INTERNATIONAL CORP
00981 21,682,291.38 7.64
7 AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS INC 02018 19,246,139.13 6.78
8 APPLIED OPTOELECTRONICS INC AAOI 17,186,501.12 6.05
9
CHINA MAPLE LEAF EDUCATIONAL SYSTEMS
LTD
01317 17,083,033.08 6.02
10
NEW ORIENTAL EDUCATION & TECHNOLOGY
GROUP INC
EDU 16,732,318.70 5.89
11 CHINA YUHUA EDUCATION CORP LTD 06169 16,490,748.11 5.81
12 ZHEJIANG HUAYOU COBALT CO LTD 603799 16,210,652.81 5.71
13 SINO BIOPHARMACEUTICAL LTD 01177 15,404,043.37 5.42
14 CSPC PHARMACEUTICAL GROUP LTD 01093 15,380,099.07 5.42
15 TAL EDUCATION GROUP TAL 15,084,691.45 5.31
16 AIER EYE HOSPITAL GROUP CO LTD 300015 11,561,912.71 4.07
17
LEPU MEDICAL TECHNOLOGY BEIJING CO
LTD
300003 11,446,232.16 4.03
18
WISDOM EDUCATION INTERNATIONAL
HOLDINGS CO LTD
06068 11,355,004.15 4.00
19 CHINA MOLYBDENUM CO LTD 03993 11,173,666.54 3.93
20 GALAXY ENTERTAINMENT GROUP LTD 00027 11,092,067.00 3.91
21 LUMENTUM HOLDINGS INC LITE 10,539,009.25 3.71
22 AMAZON.COM INC AMZN 9,107,510.86 3.21
23 NVIDIA CORP NVDA 8,556,527.47 3.01
24
CHINA TRADITIONAL CHINESE MEDICINE
HOLDINGS CO LTD
00570 8,420,258.97 2.97
25 PUXIN LTD NEW 7,870,514.82 2.77
26 UNIVERSAL DISPLAY CORP OLED 7,150,354.32 2.52
27 INFINEON TECHNOLOGIES AG IFX 6,823,871.94 2.40
28 AUSNUTRIA DAIRY CORP LTD 01717 6,569,917.38 2.31
29 WEICHAI POWER CO LTD 000338 6,498,665.00 2.29
30 58.COM INC WUBA 6,418,988.87 2.26
31 ASML HOLDING NV ASML 6,410,908.73 2.26
32 ASM PACIFIC TECHNOLOGY LTD 00522 6,369,944.31 2.24
33
CHINA UNITED NETWORK COMMUNICATIONS
LTD
600050 6,325,715.00 2.23
34
TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING
CO LTD
TSM 6,273,853.81 2.21
35
GUANGDONG LY INTELLIGENT
MANUFACTURING CO LTD
002600 6,242,934.00 2.20
36 SHENZHEN INOV ANCE TECHNOLOGY CO LTD 300124 6,128,651.00 2.16 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
37
37 NINGBO SHANSHAN CO LTD 600884 5,868,342.00 2.07
注：“ 卖出 金额” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.5.3 权益 投资 的买 入成 本 总额及 卖出 收入 总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 686,268,828.87
卖出收 入（ 成交 ）总 额 551,432,080.35
注：“ 买入 成本” 、“ 卖 出收 入” 均 按买 卖成 交金 额（ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关
交易费 用。
7.6 期 末按 债券 信用 等级 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 所有资 产支 持证 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 金融 衍生 品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
7.11 投资 组合 报告 附注
7.11.1 报告期内，本基金 投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
7.11.3 期 末其 他各 项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 753,657.23
2 应收证 券清 算款 32,240,877.77
3 应收股 利 86,569.51
4 应收利 息 13,301.89
5 应收申 购款 539,661.61
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
38
9 合计 33,634,068.01
7.11.4 期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 8 基金份额 持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及持 有人 结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
22,666 12,123.55 207,673.05 0.08% 274,584,774.69 99.92%
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基
金
243,162.48 0.09%
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§ 9 开放式基 金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2018 年 4 月 17 日） 基金 份额 总 额 344,320,583.07
本报告 期期 初基 金份 额总 额 344,320,583.07
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 18,044,913.12
减： 基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总 赎 回 份
额
87,573,048.45
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额 - 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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本报告 期 期 末基 金份 额总 额 274,792,447.74
§ 10 重 大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人 于 2018 年 4 月 28 日 发布 公告 ，杨 明辉 先生代 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理，
汤晓东 先生 不再 担任 华夏 基金管 理有 限公 司总 经理 。
本基金 管理 人 于 2018 年 5 月 19 日发 布公 告， 李一 梅 女士担 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的 改变
本基金 本报 告期 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况
本报告 期内 本基 金所 聘用 的会计 师事 务所 未发 生改 变。
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
本基金管理人、基金托管 人涉及托管业务的部门及 其高级管理人员在 本报告 期内无受稽查或处
罚等情 况。
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况
10.7.1 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行股 票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
东兴证 券 1 638,686,704.22 51.60% 494,963.76 64.41% -
CREDIT SUISSE - 345,894,612.65 27.95% 103,768.47 13.50% -
J.P.MORGAN - 108,323,867.22 8.75% 57,833.06 7.53% -
西藏东 方财 富 1 84,856,209.90 6.86% 62,055.30 8.07% -
MERRILL LYNCH - 21,315,606.34 1.72% 6,394.70 0.83% - 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
40
HAITONG
INTERNATIONAL
SECURITIES
- 17,184,673.74 1.39% 17,184.67 2.24% -
CICC - 11,655,974.51 0.94% 14,569.98 1.90% -
SINOPAC
SECURITIES
- 9,783,260.65 0.79% 11,739.67 1.53% -
注： ① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ 经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ 公司 财务 状况 良好 。
ⅲ 有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ 有较 强的 研究 能力 ，能 及时、 全面 、定 期提 供质 量较高 的宏 观、 行业 、公 司和证 券市 场研 究
报告， 并能 根据 基金 投资 的特殊 要求 ，提 供专 门的 研究报 告。
ⅴ 建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
② 券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力
进行评 估， 确定 选用 交易 单元的 券商 。
ⅱ 协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③ 除本 表列 示外 ，本 基金 还选择 了东 方证 券、 东吴 证券、 光大 证券 、广 发证 券、国 泰君 安、 国
信证券 、国 元证 券、 华宝 证券、 华泰 证券 、民 族证 券、申 万宏 源、 西部 证券 、中国 银河 证券 、长 城
证券、 招 商 证券 、浙 商证 券、中 金公 司、 中泰 证券 、中信 建投 、中 信证 券的 交易单 元作 为本 基金 交
易单元 ，本 报告 期无 股票 交易及 应付 佣金 。
④ 本报 告期 内， 本基 金租 用的券 商交 易单 元未 发生 变更。
⑤ 此处 股票 交易 含股 票、 存托凭 证及 信托 凭证 交易 ，佣金 指基 金通 过单 一券 商进行 股票 、基 金
等交易 而合 计支 付该 券商 的佣金 合计 。
10.7.2 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 基金交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交
金额
占当期
基金成
交总额
的比例 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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东兴证 券 - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - -
J.P.MORGAN - - - - - -
西藏东 方财 富 - - 962,000,000.00 100.00% - -
MERRILL LYNCH - - - - - -
HAITONG
INTERNATIONAL
SECURITIES
- - - - - -
CICC - - - - - -
SINOPAC SECURITIES - - - - - -
10.8 其 他重 大事 件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华夏全 球科 技先 锋混 合型 证券投 资基 金
（QDII ）基金合同 生效 公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-04-18
2 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-04-28
3 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-05-19
4
华夏全 球科 技先 锋混 合型 证券投 资基 金
（QDII ）开放日常 申购 、 赎回、 定期 定额 申
购业务 的公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-06-06
5
关于华 夏全 球科 技先 锋混 合型证 券投 资基 金
（QDII ） 境外主要 投资 场 所 2018 年 节假 日及
非港股 通交 易日 暂停 申购 、 赎回 、 定 期定 额申
购业务 的公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-06-27
§ 11 影 响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
§ 12 备 查文件目录
12.1 备 查文 件目 录
12.1.1 中国 证监 会准 予基 金注册 的文 件；
12.1.2 《华 夏全 球科 技先 锋 混合型 证券 投资 基金 （QDII ）基金合同》 ；
12.1.3 《华 夏全 球科 技先 锋 混合型 证券 投资 基金 （QDII ）托管协议》 ；
12.1.4 法律 意见 书； 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII ）2018 年半年 度报告
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12.1.5 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
12.1.6 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
12.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 投 资者 可
在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 八月 二十 五日
