九 泰日添 金货 币市场 基金
2018 年半 年度报 告
2018 年 6 月 30 日
基 金 管理 人： 九泰 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 建 设银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2018 年 8 月 25 日 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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§1 重 要 提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2018 年 8 月 22 日 复核了 本
报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复 核
内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在做出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年1 月1 日起 至 6 月 30 日止。
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1.2
目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本 情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品 说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理 人和基 金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露 方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关 资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计 数据和 财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值 表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基金管理 人 及基 金经理情 况 .................................................................................................... 11
4.2 管理人对 报告期 内本基金 运作遵规 守信情况 的说 明 ............................................................ 12
4.3 管理人对 报告期 内公平交 易情况的 专项说明 ........................................................................ 12
4.4 管理人对 报告期 内基金的 投资策略 和业绩表 现的 说明 ........................................................ 13
4.5 管理人对 宏观经 济、证券 市场及行 业走势的 简要 展望 ........................................................ 13
4.6 管理人对 报告期 内基金估 值程序等 事项的说 明 .................................................................... 13
4.7 管理人对 报告期 内基金利 润分配情 况的说明 ........................................................................ 14
4.8 报告期内 管理人 对本基金 持有人数 或基金资 产净 值预警情形 的说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内 本基金 托管人遵 规守信情 况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对 报告期 内本基金 投资运作 遵规守信 、净 值计算、利 润分配等 情况的说 明 ........ 15
5.3 托管人对 本半年 度报告中 财务 信息 等内容的 真实 、准确和完 整发表意 见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告（未经审 计） ................................................................................................. 16
6.1 资产负债 表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所有者权 益（基 金净值） 变动表 ............................................................................................ 18 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 38
7.1 期末基金 资产组 合情况 ............................................................................................................ 38
7.2 债券回购 融资情 况 .................................................................................................................... 38
7.3 基金投资 组合平 均剩余期 限 .................................................................................................... 38
7.4 报告期内 投资组 合平均剩 余存续期 超过 240 天情 况说明 .................................................... 39
7.5 期末按债 券品种 分类的债 券投资组 合 .................................................................................... 39
7.6 期末按摊 余成本 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名债券 投资明细 ............................ 40
7.7 “影子定 价”与 “摊余成 本法”确 定的基金 资产 净值的偏离 ............................................ 40
7.8 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 所有资产支 持证券投 资明细 ................ 41
7.9 投资组合 报告附 注 .................................................................................................................... 41
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 42
8.1 期末基金 份额持 有人户数 及持有人 结构 ................................................................................ 42
8.2 期末货币 市场基 金前十名 份额持有 人情况 ............................................................................ 42
8.3 期末基金 管理人 的从业人 员持有本 基金的情 况 .................................................................... 43
8.4 期末基金 管理人 的从业人 员持有本 开放式基 金份 额总量区间 的情况 ................................ 43
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 43
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 44
10.1 基金份 额持有人 大会决议 ...................................................................................................... 44
10.2 基金管 理人、基 金托管人 的专门基 金托管部 门的 重大人事变 动 ...................................... 44
10.3 涉及基 金管理人 、基金财 产、基金 托管业务 的诉 讼 .......................................................... 44
10.4 基金投 资策略的 改变 .............................................................................................................. 44
10.5 为基金 进行审计 的会计师 事务所情 况 .................................................................................. 44
10.6 管理人 、托管人 及其高级 管理人员 受稽查或 处罚 等情况 .................................................. 44
10.7 基金租 用证券公 司交易单 元的有关 情况 .............................................................................. 44
10.8 偏离度 绝对值超 过 0.5% 的情况............................................................................................. 45
10.9 其他重 大事件 .......................................................................................................................... 45
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 48
11.1 报告期内单 一投资 者持有基 金份额比 例达到或 超 过 20% 的 情况 ...................................... 48
11.2 影响投资者 决策的 其他重要 信息 .......................................................................................... 48 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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§ 12 备 查文件目录 ................................................................................................................................... 49
12.1 备查文 件目录 .......................................................................................................................... 49
12.2 存放地 点 .................................................................................................................................. 49
12.3 查阅方 式 .................................................................................................................................. 49
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§2
基 金 简介
2.1 基金 基本情况
基金名称 九泰日添金 货币市场 基金
基金简称 九泰日添金 货币
基金主代码 001842
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2015 年 12 月 8 日
基金管理人 九泰基金管 理有限公 司
基金托管人 中国建设银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 1,480,414,746.81 份
基金合同存 续期 不定期
下属分级基 金的基金 简称： 九泰日添金 货币 A 九泰日添金 货币 B
下属分级基 金的交易 代码： 001842 001843
报 告期末下 属分级基 金的份额 总额 708,047,202.97 份 772,367,543.84 份
2.2 基金 产品说明
投资目标
在保持基金 资产的低 风险和高 流动性的 前提下， 力争 实现超越业 绩比较基
准的投资回 报。
投资策略
本基金根据 对利率尤 其是短期 利率变动 的预测， 采用 定性和定量 分析的方
法，构建稳 健的投资 组合。
业绩比较基 准 七天通知存 款利率（ 税后）
风险收益特 征
本基金为货 币市场证 券投资基 金， 是证券投 资基金中 的低风险品 种。 本基
金的预期收 益和风险 低于股票 型基金、 混合型基 金、 债券型基金 。
2.3 基金 管理人和基金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 九泰基金管 理有限公 司 中国建设银 行股份有 限公司
信息披露负 责
人
姓名 陈沛 田青
联系电话 010-57383999 (010)67595096
电子邮箱 chenpei@jtamc.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-628-0606 95533
传真 010-57383966 (010)66275853
注册地址
北京市丰台 区丽泽 路18 号院
1 号楼801-16 室
北京市西城 区金融大 街 25 号
办公地址
北京市朝阳 区安立 路30 号仰
山公园 8 号楼 A 栋101-120
室、201-222 室
北京市西城 区闹市口 大街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 100020 100033
法定代表人 卢伟忠 田国立
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2.4 信息 披露方式
本基金选定 的信息披 露报纸名 称 《证券日报 》
登载基金半 年度 报告 正文的管 理人互联 网网址 www.jtamc.com
基金半年度 报告备置 地点 基金管理人 及基金托 管人办公 场所
2.5 其他 相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机 构 九泰基金管 理有限公 司
北京市朝阳 区安立路30 号仰 山公园
8 号楼 A 栋 101-120 室 、201-222 室
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§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 会计数据和财 务指标
金额单位： 人民币元
注：1 、本基 金收益分 配是按日 结转份额 ；
2 、 本期 已实现收 益指基金 本期利息 收入 、 投资收 益、 其他收入 （不含公 允价值变 动损益 ） 扣
除相关费用后的余额，本 期利润为本期已 实现收益加 上本期公允价值变动收益 ，由于货币市场 基
金采用摊余 成本法核 算， 因此， 公允 价值变动 收益为 零， 本期已实现 收益和本 期利润的 金额相 等；
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额 净值收益 率 及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
九泰日添金 货币 A
阶段
份额 净值
收益率 ①
份额 净值
收益率 标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.3307% 0.0083% 0.1110% 0.0000% 0.2197% 0.0083%
过去三个月 0.8960% 0.0074% 0.3366% 0.0000% 0.5594% 0.0074%
过去六个月 1.8819% 0.0054% 0.6695% 0.0000% 1.2124% 0.0054%
过去一年 3.9181% 0.0041% 1.3500% 0.0000% 2.5681% 0.0041%
自 基 金 合 同
生效起至今
9.1521% 0.0053% 3.4582% 0.0000% 5.6939% 0.0053%
九泰日添金 货币 B
阶段
份额 净值
收益率 ①
份额 净值
收益率 标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.3506% 0.0083% 0.1110% 0.0000% 0.2396% 0.0083%
过去三个月 0.9566% 0.0074% 0.3366% 0.0000% 0.6200% 0.0074%
过去六个月 2.0036% 0.0055% 0.6695% 0.0000% 1.3341% 0.0055%
基金级别 九泰日添金 货币 A 九泰日添金 货币 B
3.1.1 期间数 据和指标 报告期( 2018 年1 月1 日 -
2018 年 6 月30 日 )
报告期( 2018 年 1 月1 日 -
2018 年6 月30 日)
本期已实现 收益 18,066,931.39 25,703,096.33
本期利润 18,066,931.39 25,703,096.33
本期净值收 益率 1.8819% 2.0036%
3.1.2 期末数 据和指 标 报告期末( 2018 年 6 月 30 日 )
期末基金资 产净值 708,047,202.97 772,367,543.84
期末基金份 额净值 1.000 1.000
3.1.3 累计期 末指标 报告期末( 2018 年 6 月 30 日 )
累计净值收 益率 9.1521% 9.8219% 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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过去一年 4.1684% 0.0041% 1.3500% 0.0000% 2.8184% 0.0041%
自 基 金 合 同
生效起至今
9.8219% 0.0053% 3.4582% 0.0000% 6.3637% 0.0053%
注：本基金 收益分配 是按日结 转份额。
3.2.2 自基 金合同生效以 来基金累计 净值收益率 变动及其 与同期业绩比 较基准收益 率
变动 的比较
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注：1. 本基 金合同 于 2015 年 12 月 8 日 生效，截 至本 报告期末， 本基金合 同生效已 满一年， 距建
仓期结束已 满一年。
2. 根据 基金合同 的规定， 自本基金 合同生效 之日 起 6 个月内基金的投 资比例需 符合基金 合同
要求，本基 金建仓期 结束时各 项资产配 置比例符 合合 同约定。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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§4 管 理 人报 告
4.1 基金 管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
九泰基金管 理有限公 司经中国 证监会证 监许可 【2014 】650 号文批 准， 于 2014 年 7 月3 日正
式成立，现 注册资本 2 亿元人 民币，其 中昆吾九 鼎投 资管理有限 公司、同 创九鼎投 资管理集 团股
份有限公司、 拉萨昆 吾九鼎产 业投资管 理有限公 司和 九州证券股 份有限公 司分别占 注册资本26% 、
25% 、25% 和24% 的股 权。
九泰基金坚持“持有人利 益优先”和“风控 第一”原 则，以“大资管”时代金 融资本市场改
革发展为契机，积极推动 业务和产品创新 ，不断探索 新的商业模式，打造九泰 基金差异化的竞 争
优势。
作为首家 PE 投资管理 机构发起设立的公 募基金管 理 公司，九泰基金将延续股 东方的长期投
资、价值投资的经营理念 ，在公募行业建 立有效的公 司治理和激励约束机制， 引入私募合伙人 创
业文化和经营理念， 培育 企业内生发展动 力，以“平 台”思维和“跨界”理念 打造不同于传统 公
募基金的业 务发展模 式。
截至本报告 期末（2018 年 6 月 30 日） ，基 金管理人 共管理 17 只开放 式证券投 资基金， 包括
九泰天富改革新动力灵活 配置混合型证券 投资基金、 九泰天宝灵活配置混合型 证券投资基金、 九
泰锐智定增灵活配置混合 型证券投资基金 、九泰久盛 量化先锋灵活配置混合型 证券投资基金、 九
泰日添金货币市场基金、 九泰锐 富事件驱 动混合型发 起式证券投资基金、九泰 久稳灵活配置混 合
型证券投资基金、九泰锐 益定增灵活配置 混合型证券 投资基金、九泰锐丰定增 两年定期开放灵 活
配置混合型证券投资基金 、九泰泰富定增 主题灵活配 置混合型证券投资基金、 九泰久利灵活配 置
混合型证券投资基金、九 泰锐华灵活配置 混合型证券 投资基金、九泰久鑫债券 型证券投资基金 、
九泰久兴灵活配置混合型 证券投资基金、 九泰久益灵 活配置混合型证券投资基 金、九泰锐诚定 增
灵活配置混合型证券投资 基金、九泰鸿祥 服务升级灵 活配置混合型证券投资基 金，证券投资基 金
规模约为 107.48 亿元 。
4.1.2 基金 经理（或基金 经理小组） 及基金经理 助理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助理） 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王玥晰
基金经
理
2015 年 12 月8
日
- 10
理学硕士 ， 中国籍 ， 具 有基
金从业资格， 10 年证券 从业
经验。 历任诺 安基金管 理有
限公司债券 交易员， 诺 安基九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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金管理有限 公司基金 经理
助理，诺安 货币市场 基金
A/B 基金经理 （2013 年7 月
至 2015 年 1 月） 。2015 年4
月加入九泰 基金管理 有限
公司， 曾任九 泰久盛量 化先
锋灵活配置 混合型证 券投
资基金（2015 年11 月10
日至 2017 年7 月 31 日） ，
现任九泰天 宝灵活配 置混
合型证券投 资基金（2015
年 8 月3 日 至今） 、九 泰日
添金货币市 场基金（2015
年 12 月8 日 至今） 、 九 泰久
稳灵活配置 混合型 证 券投
资基金 （原九 泰久稳保 本混
合型证券投 资 基金，2016
年 4 月22 日 至今） 、 九 泰久
利灵活配置 混合型证 券投
资基金（2016 年11 月7 日
至今） 、九泰 久鑫债券 型证
券投资基金 （2016 年12 月
19 日至今） 、 九泰久 兴灵活
配置混合型 证券投资 基金
（2017 年 1 月 20 日 至今） 、
九泰久益灵 活配置混 合型
证券投资基 金（2017 年1
月 25 日至今） 的基金经 理。
注：证券从业的含义遵从 行业协会《证券 业从业人员 资格管理办法》的相关规 定。表中的任职 日
期和离职日 期均指公 司相关公 告中披露 的日期。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华 人民共和国 证券投资基金法》 、 《公开募 集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证 券投资基金管理公 司公平交 易制度指导意见》等法 律法规及基金合同 、
招募说明书等有关基金法 律文件的规定， 本着诚实信 用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运 用
基金资产，在严格控制投 资风险的基础上 ，为基金份 额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份 额
持有人利益 的行为。
4.3 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.3.1 公平 交易制度的执 行情况
本基金管理 人一贯公 平对待旗 下管理的 所有基金 和组 合， 制定并严 格遵守相 应的制度 和流程，九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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通过系统 和人工等方式在 各环节严格控制 交易公平执 行。报告期内，本公司严 格执行了《证券 投
资基金管理 公司公平 交易制度 指导意见 》和公司 内部 公平交易制 度的规定 。
本基金管理 人通过统 计检验的 方法对管 理的不同 投资 组合， 在不同 时间窗下 （1 日内 、 3 日内、
5 日内）的半 年度同 向交易价 差进行了 专项分析 ，未 发现违反公 平交易原 则的异常 情况。
4.3.2 异常 交易行为的专 项说明
本报告期内，本公司所管 理的投资组合，在 参与的交 易所公开竞价交易中，同 日反向交易成
交较少的单 边交易量 超过该证 券当日成 交量的 5% 的情 况共出现了1 次， 未 发现异常 。 在本报 告期
内也未发生 因异 常交 易而受到 监管机构 处罚的情 况。
4.4 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
本基金作为" 现金管理工具" ，始终把资产的 流动性放 在首位。报告期内，本基 金的流动性未
现异常，满足了投资者正 常的申购、赎回 要求以及大 额申购、赎回申请。本基 金灵活运用债券 回
购和银行存单等货币市场 工具，使组合具 有较强的流 动性。本基金注重资产的 安全性，在参考 外
部评级的基础上，进行严 谨的内部评级筛 选，严格把 控信用风险。本基金在报 告期内取得了正 收
益，高于业 绩比较基 准。
4.4.2 报告 期内基金的业 绩表现
本报告期九 泰日添 金 货币 A 的基金 份额净值 收益率 为 1.8819% ，本报 告期九泰 日添金货 币 B
的基金份额 净值收益 率为 2.0036% ，同 期业绩比 较基 准收益率为 0.6695% 。
4.5 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望
展望后市，经济运行稳中 有变，经济基本面 存在下行 压力，中美贸易纷争使得 外部环境复杂
多变；内部以防风险、稳 杠杆为主，政策 取向较为积 极，积极的财政政策和稳 健的货币政策使 得
债市将迎来较明确的投资 机会。本基金将 继续密切关 注经济基本面和政策面的 变化以及资金面 的
动向，判断 债券收益 率走势， 把握投资 机会。
4.6 管理 人对报告期内 基金估值 程 序等事项的 说明
根据中国证 监会相关 规定及本 基金合同 约定， 本基 金 管理人严格 按照 《企业会 计准则》 、 中 国
证监会相关规定和基金合 同关于估值的约 定，对基金 所持投资品种进行估值。 本基金管理人制 定
了基金估值 和份额净 值计价的 业务管理 制度 ， 明确了 基金估值的 程序和技 术， 建立了估 值委员会，
健全了估值决策体系。本 基金管理人在具 体的基金估 值业务执行上，在遵守中 国证监会相关规 定
和基金合同的同时，参考 了行业协会估值 意见和独立 第三方机构估值数据，以 确保基金估值的 公
平、合理。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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本基金管理 人制定的 证券投资 基金估值 政策与估 值程 序确定了估 值目的 、 估值 日、 估 值对象、
估值程序、估值方法以及 估值差错处理、 暂停估值和 特殊情形处理等事项。对 下属管理的不同 基
金持有的具有相同特征的 同一投资品种的 估值原则、 程序及技术保持一致（中 国证监会规定的 特
殊品种除外） 。
本基金管理人设立了由督 察长、估值业务分 管高管、 研究业务分管高管、风险 管理部、研究
发展部、 基金运 营部等部 门负责人 组成的 基金估值 委 员会， 负责制定 或完善估 值政策、 估 值程序，
定期复核和审阅估值程序 和技术的适用性 ，以确保相 关估值程序和技术不存在 重大缺陷。委员 会
成员均具有多年证券、基 金从业经验，具 备基金估值 运作、行业研 究、风险管 理或法律合规等 领
域的专业胜 任能力。
基金经理参与估值原则和 方法的讨论，但不 参与估值 原则和方法的最终决策和 日常估值的执
行。
参与估值流程的各方还包 括本基金托管人和 负责本基 金审计业务的会计师事务 所。托管人根
据法律法规要求对基金估 值及净值计算履 行复核责任 。托管人在复核、审查基 金资产净值和基 金
份额申购、赎回价格之前 ，应认真审阅基 金管理人采 用的估值原则及技术。当 对估值原则及技 术
有异议时，托管人有义务 要求基金管理公 司作出合理 解释，通过积极商讨达成 一致意见。本基 金
管理人当发生改变估值技 术，导致基金资产 净值的变 化 在 0.25%以上的情 况时，将所采用的 相关
估值技术、假设及输入值 的适当性等咨询 会计师事务 所的专业意见。此外，会 计师事务所出具 审
计报告时，对报告期间基 金的估值技术及 其重大变化 ，特别是对估值的适当性 ，采用外部信息 进
行估值的客观性和可靠性 程度，以及相关 披露的充分 性和及时性等发表意见。 上述参与估值流 程
的各方之间 不存在任 何重大利 益冲突。
本基金管理人与中央国债 登记结算有限责任 公司签署 服务协议，由其按约定提 供银行间同业
市场交易的债券品种的估 值数据。同时与 中证指数有 限公司签署服务协议，由 其按约定分别提 供
交易所交易 的债券品 种 的估值 数据和流 通受限股 票流 动性折扣数 据。
4.7 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
根据《公开募集证券投资 基金运作管理办法 》的规定 以及本基金基金合同第十 六部分中对基
金利润分 配 原则的约 定， 本基金 的收益 “ 每日分配、 按日支付 ”， 自 基金合同 生效日起 根据每 日
收益情况， 将当日收 益全部分 配和结转 。
4.8 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的说 明
本基金报告 期内未发 生连续 20 个工作 日基金份 额持 有人数量不满 200 人 或者基金 资产净值
低于 5000 万元的情 形。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声 明
本报告期内，中国建设银 行股份有限公司在 本基金的 托管过程中，严格遵守《 证券投资基金
法》及其他法律法规和基 金合同的有关规 定，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，完 全
尽职尽责地 履行了基 金托管人 应尽的义 务。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、净值 计算、利润分 配等情况的 说明
本报告期内，本托管人按 照《证券投资基金 法》及其 他法律法规和基金合同、 托管协议的有
关规定，对本基金的基金 资产净值计算、 基金费用开 支等方面进行了认真的复 核，对本基金的 投
资运作方面 进行了监 督，未发 现基金管 理人有损 害基 金份额持有 人利益的 行为 。
根据《公开募集证券投资 基金运作管理办法 》的规定 以及本基金基金合同第十 六部分中对基
金利润分配 原则的约 定， 本 基金的收 益 “每 日分配 、 按日支付” ， 自基金 合同生效 日起根据 每日收
益情况，将 当日收益 全部分配 和结转。
5.3 托管 人对本半年度 报告中财务 信息等内容 的真实、 准确和完整发 表意见
本托管人依 法复核九 泰基金管 理有限公 司编制和 披露 的 2018 年半 年度报告 中财务指 标、 净值
表现、利润 分配情况 、财务会 计报告、 投资组合 报告 等内容，以 上内容真 实、准确 和完整。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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§6 半 年 度财 务会 计报 告 （未 经审 计）
6.1 资产 负债表
会计主体： 九泰日添 金货币市 场 基金
报告截止日 ： 2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 1,338,475.07 7,577,354.78
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融 资产 6.4.7.2 1,665,053,201.99 1,904,630,805.96
其中：股票 投资
- -
基金投资
- -
债券投资
1,665,053,201.99 1,904,630,805.96
资产支持证 券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产 6.4.7.3 - -
买入返售金 融资产 6.4.7.4 77,700,356.55 1,198,951,523.42
应收证券清 算款
- -
应收利息 6.4.7.5 20,223,600.92 8,288,483.62
应收股利
- -
应收申购款
2,523,685.41 959,392.15
递延所得税 资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
1,766,839,319.94 3,120,407,559.93
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回购金 融资产款
284,999,352.50 -
应付证券清 算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人 报酬
478,189.51 613,615.79
应付托管费
159,396.49 204,538.58
应付销售服 务费
198,829.89 188,029.54
应付交易费 用 6.4.7.7 41,758.22 54,644.18
应交税费
52,648.20 - 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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应付利息
54,541.26 -
应付利润
246,556.31 1,650,013.70
递延所得税 负债
- -
其他负债 6.4.7.8 193,300.75 179,000.00
负债合计
286,424,573.13 2,889,841.79
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,480,414,746.81 3,117,517,718.14
未分配利润 6.4.7.10 - -
所有者权益 合计
1,480,414,746.81 3,117,517,718.14
负债和所有 者权益总 计
1,766,839,319.94 3,120,407,559.93
注：报告截 止日 2018 年 6 月 30 日，九泰 日添金货 币 A 基金 份额净值 1.000 元，基金 份额总额
708,047,202.97 份；九泰 日添金货币 B 基 金份额净 值 1.000 元，基金份 额总额 772,367,543.84
份。九泰日 添金货币 份额总额 合计为 1480,414,746.81 份。
6.2 利润 表
会计 主体： 九泰日添 金货币市 场基金
本报告期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位：人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至2018
年 6 月30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017
年6 月 30 日
一、收入
51,354,696.20 13,993,068.18
1.利息收入
49,107,271.56 13,641,100.80
其中：存款 利息收入 6.4.7.11 17,072.74 225,101.38
债券利息收 入
43,907,491.19 8,379,632.07
资产支持证 券利息收 入
- -
买入返售金 融资产收 入
5,182,707.63 5,036,367.35
其他利息收 入
- -
2.投资收益 （损失以 “- ” 填列）
2,197,424.64 351,967.38
其中：股票 投资收益 6.4.7.12 - -
基金投资收 益
- -
债券投资收 益 6.4.7.13 2,197,424.64 351,967.38
资产支持证 券投资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收 益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 - -
3.公允价值变 动收益 （损失以
“- ”号填 列）
6.4.7.17
- -
4.汇兑收益 （ 损失以 “- ”号 填
列）
- -
5.其他收入（ 损失以 “- ”号 填 6.4.7.18 50,000.00 - 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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列）
减： 二、费用
7,584,668.48 1,981,593.24
1．管理人报 酬 6.4.10.2.1 3,374,764.04 930,096.91
2．托管费 6.4.10.2.2 1,124,921.29 310,032.33
3．销售服务 费 6.4.10.2.3 1,270,557.84 403,304.44
4．交易费用 6.4.7.19 - -
5．利息支出
1,636,765.18 213,432.65
其中：卖出 回购金融 资产支出
1,636,765.18 213,432.65
6． 税金及附 加
24,539.23 -
7．其他费用 6.4.7.20 153,120.90 124,726.91
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
43,770,027.72 12,011,474.94
减：所得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
43,770,027.72 12,011,474.94
6.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 九泰日添 金货币市 场基金
本报告期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有 者权益 （ 基
金净值）
3,117,517,718.14 - 3,117,517,718.14
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 43,770,027.72 43,770,027.72
三、本期基金份额交易
产生的基金 净值变动 数
（净值减少 以 “- ” 号 填
列）
-1,637,102,971.33 - -1,637,102,971.33
其中：1.基 金申购款 9,810,558,816.60 - 9,810,558,816.60
2. 基金赎回 款 -11,447,661,787.93 - -11,447,661,787.93
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -43,770,027.72 -43,770,027.72 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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五、 期末所有 者权益 （ 基
金净值）
1,480,414,746.81 - 1,480,414,746.81
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有 者权益 （ 基
金净值）
336,136,195.18 - 336,136,195.18
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 12,011,474.94 12,011,474.94
三、本期基金份额交易
产生的基金 净值变动 数
（净值减少 以 “- ” 号 填
列）
813,119,969.02 - 813,119,969.02
其中：1.基 金申购款 3,109,082,684.56 - 3,109,082,684.56
2. 基金赎回 款 -2,295,962,715.54 - -2,295,962,715.54
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -12,011,474.94 -12,011,474.94
五、 期末所有 者权益 （ 基
金净值）
1,149,256,164.20 - 1,149,256,164.20
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表 由下列负 责人签署 ：
______ 卢伟 忠______
______ 严军______
____ 荣静____
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情况
九泰日添金 货币市场 基金 （以 下简称 “本 基金” ) 系经 中国证券监 督管理委 员会(以下 简称 “中
国证监会 ”) 证监许可[2015]2004 号文 《关于准 予九 泰日添金货 币市场基 金注册的 批复》 ， 由 九泰
基金管 理有限公司依照《 中华人民共和国 证券投资基 金法》及有关规定和《九 泰日添金货币市 场
基金基金合 同》( 以下 简称 “基 金合同”) 发起，于 2015 年 12 月7 日至 2015 年 12 月 7 日向社会
公开募集。本基金为契约 型开放式证券投 资基金，存 续期限为不定期。募集期 间净认购资金总 额九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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为人民币 210,238,656.83 元 ， 在募 集期间产 生的结转 为份额的 利 息为人民 币 0 元 ， 以上 实收基金
(本息)合计 为人民币 210,238,656.83 元， 折合 210,238,656.83 份基 金份额 。上述募 集资金已 经
北京兴华会 计师事务 所(特殊普 通合伙) 验证。经 向 中 国证监会备 案后，基 金合同于 2015 年 12 月
8 日生效。本基金的基金 管理人为九泰基 金管理有限 公司，注册登记机构为九 泰基金管理有限 公
司，基金托 管人为中 国建设银 行股份有 限公司。
本基金投资 于法律法 规及监管 机构允许 投资的金 融工 具：现金； 期限在 1 年以 内（含 1 年）
的银行存款、 债券回购、 中央银行 票据、 同 业存单； 剩余期限在 397 天以 内 （ 含 397 天） 的债 券、
非金融企业债务融资工具 、资产支持证券 ；中国证监 会、中国人民银行认可的 其他具有良好流 动
性的货币市场工具。对于 法律法规或监管 机构以后允 许货币市场基金投资的其 他金融工具，基 金
管理人在履 行适当程 序后，可 以将其纳 入投资范 围。
本基金的业 绩比较基 准为：七 天通知存 款利率（ 税后 ）
6.4.2 会计 报表的编制基 础
本 基 金 的 财 务 报 表 按 照 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 及 相 关 规 定( 以 下 简 称
“企业会计 准则 ”) 及 中国证监 会发布的 关于基 金行 业实务操作 的有关规 定编制， 同 时在具体 会计
核算和信息 披露方面 也参考了 中国证券 投资基金 业协 会发布的若 干基金行 业实务操 作。
6.4.3 遵循 企业会计准则 及其他有关 规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和 中国证监 会发布的关于基金行业实 务操作的有关
规定的要求 ，真实、 完整地反 映了本基金 2018 年 6 月 30 日的财务状 况以及 2018 年 1 月 1 日至
2018 年6 月30 日止 期间的经 营成果和 基金净值 变动 情况。
6.4.4 本报 告期所采用的 会计政策、 会计估计与 最近一期 年度报告相一 致的说明
本基金本报告期所采用的 的会计政策、会计 估计与最 近一期年度报告所采用的 会计政策、会
计估计相一 致。
6.4.5 会计 政策和会计估 计变更以及 差错更正的 说明
本基金无需 说明的重 大会计差 错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局 财税[2008]1 号《财政部 、国家税务总局关于企业所 得税若干优
惠政策的通 知》 、2008 年9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交易所关于 做好证 券 交易印花 税征收方 式调
整工作的通知》 、财税[2012]85 号《 关于实施上市公 司股息红利差别化个人所 得税政策有关问 题
的通知》 、财税[2015]101 号《关于 上市公司股息红 利差别化个人所得税政策 有关问题的通知》 、
财税[2016]36 号 《关于 全面推开 营业税改 征增值税 试 点的通知》 、 财 税[2016]140 号 《关于 明确金九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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融房地产开发教育辅助服务 等增值税政策的通 知》 、 财税[2017]56 号 《关于资管产品增 值税有关
问题的通知》 、财税[2017]90 号《关 于租入固定资产 进项税额抵扣等增值税政 策的通知》及其 他
相关税务法 规和实务 操作，主 要税项列 示如下：
(1) 证券投资 基金(封 闭式证券 投资基金 ， 开 放式证券 投资基金)管 理人运用 基金买卖 股票 、 债
券免征增值 税；2018 年1 月1 日起， 公 开募集证 券投 资基金运营 过程中发 生的其他 增值税应 税行
为，以基金 管理人为 增值税纳 税人，暂 适用简易 计税 方法，按照 3% 的征收 率缴纳增 值税；
(2) 对证券投 资基金从 证券市场 中取得的 收入， 包 括买 卖股票、 债券 的差价收 入 ， 股权 的股息、
红利收入， 债券的利 息收入及 其他收入 ，暂不缴 纳企 业所得税；
(3) 对基金取 得的股票 股息 、 红利收 入， 由上市公 司在 收到相关扣 收税款当 月的法定 申报期内
向主管税务 机关申报 缴纳；从 公开发行 和转让市 场取 得的上市公 司股票， 持股期限在 1 个月 以内
(含 1 个月) 的 ，其股息 红利所得 全额计入 应纳税所 得 额；持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年)
的，其股息 红利所得 暂减按 50% 计 入应纳 税所得额 ； 持股期限超过 1 年 的，其股 息红利所 得暂免
征收个人所 得税。上 述所得统 一适用 20% 的税率 计征 个人所得税 ；
(4) 对基金取 得的债券 利息收入 ， 由 发行 债券的企 业在 向基金支付 上述收入 时代扣代 缴 20%的
个人所得税 ，暂不缴 纳企业所 得税；
(5) 对于基金 从事 A 股 买卖， 出 让方按 0.10% 的税 率缴 纳证券( 股票)交易印 花税， 对 受让方不
再缴纳印花 税。
(6) 按实缴增 值税的 7%计 缴城市建 设维护税 ，按实缴 增值税的 3%计缴 教育费附 加，此外 还按
实缴增值税 的 2% 计缴 地方教育 费附加。
6.4.7 重要 财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行 存款
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
活期存款 1,338,475.07
定期存款 -
其中：存款 期限 1 个 月以内 -
存款 期限 1-3 个月 -
存款 期限 3 个 月以上 -
其他存款 -
合计： 1,338,475.07
九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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6.4.7.2 交易 性金融资产
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度
债
券
交易所市场 - - - -
银行间市场 1,665,053,201.99 1,667,132,200.00 2,078,998.01 0.1404%
合计 1,665,053,201.99 1,667,132,200.00 2,078,998.01 0.1404%
资产支持券
- - - -
合计 1,665,053,201.99 1,667,132,200.00 2,078,998.01 0.1404%
注：1 、偏离 金额 ＝影 子定价－ 摊余成本 ；
2 、 偏离度 ＝偏离金 额/摊余成 本法确定 的基金 资产 净值。
6.4.7.3 衍生 金融资产/ 负债
本基金于本 报告期末 未持有衍 生金融资 产/负债 。
6.4.7.4 买入 返售金融资产
6.4.7.4.1 各项 买入返售金融 资产期末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
账面余额 其中： 买断 式逆回购
交易所市场 - -
银行间市场 77,700,356.55 -
合计 77,700,356.55 -
6.4.7.4.2 期末 买断式逆回购 交易中取得 的债券
本基金本报 告期末未 持有因买 断式回购 而取得的 债券 。
6.4.7.5 应收 利息
单位：人 民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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应收活期存 款利息 462.68
应收定期存 款利息 -
应收其他存 款利息 -
应收结算备 付金利息 -
应收债券利 息 20,064,048.21
应收资产支 持证券利 息 -
应收买入返 售证券利 息 159,090.03
应收申购款 利息 -
应收黄金合 约拆借孳 息 -
其他 -
合计 20,223,600.92
6.4.7.6 其他 资产
本基金于本 报告期末 未持有其 他资产。
6.4.7.7 应付 交易费用
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
交易所市场 应付交易 费用 -
银行间市场 应付交易 费用 41,758.22
合计 41,758.22
6.4.7.8 其他 负债
单 位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
应付券商交 易单元保 证金 -
应付赎回费 -
预提信息披 露费 149,588.57
预提审计费 34,712.18
预提中债登 账户维护 费 4,500.00
预提上清所 债券账户 维护费 4,500.00
合计 193,300.75
6.4.7.9 实收 基金
金额单位： 人民币元 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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九泰日添金 货币 A
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份额（ 份） 账面金额
上年度末 594,263,851.15 594,263,851.15
本期申购 6,431,903,687.13 6,431,903,687.13
本期赎回( 以"-" 号填列) -6,318,120,335.31 -6,318,120,335.31
- 基金拆分/ 份额折算 前 - -
基金拆分/份 额折算变 动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回( 以"-" 号填列) - -
本期末 708,047,202.97 708,047,202.97
金额单位： 人民币元
九泰日添金 货币 B
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份额（ 份） 账面金额
上年度末 2,523,253,866.99 2,523,253,866.99
本期申购 3,378,655,129.47 3,378,655,129.47
本期赎回( 以"-" 号填列) -5,129,541,452.62 -5,129,541,452.62
- 基金拆分/ 份额折算 前 - -
基金拆分/份 额折算变 动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回( 以"-" 号填列) - -
本期末 772,367,543.84 772,367,543.84
注：申购份额含红利再投 、转入份额和因 份额升降级 导致的强制调增份额，赎 回份额含转出份 额
和因份额升 降级导致 的强制调 减份额。
6.4.7.10 未分 配利润
单位：人 民币元
九泰日添金 货币 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
上年度末 - - -
本期利润 18,066,931.39 - 18,066,931.39
本期基金份额交易
产生的变动 数
- - -
其中：基金 申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配 利润 -18,066,931.39 - -18,066,931.39 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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本期末 - - -
单位：人民 币元
九泰日添金 货币 B
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
上年度末 - - -
本期利润 25,703,096.33 - 25,703,096.33
本期基金份额交易
产生的变动 数
- - -
其中：基金 申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配 利润 -25,703,096.33 - -25,703,096.33
本期末 - - -
6.4.7.11 存款 利息收入
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
活期存款利 息收入 17,072.74
定期存款利 息收入 -
其他存款利 息收入 -
结算备付金 利息收入 -
其他 -
合计 17,072.74
6.4.7.12 股票 投资收益
无。
6.4.7.13 债券 投资收益
6.4.7.13.1 债券 投资收益项目 构成
无。
6.4.7.13.2 债券 投资收益 —— 买卖债券差 价收入
单位：人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
卖 出债券（ 、债转股 及债券到 期兑付 ） 成交 7,101,408,390.24 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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总额
减 ：卖出债 券（ 、债 转股及债 券到期兑 付 ）
成本总额
7,053,874,532.17
减：应收利 息总额 45,336,433.43
买卖债券差 价收入 2,197,424.64
6.4.7.13.3 债券 投资收益 —— 赎回差价收 入
无。
6.4.7.13.4 债券 投资收益 —— 申购差价收 入
无。
6.4.7.13.5 资产 支持证券投资 收益
无。
6.4.7.14 衍生 工具收益
无。
6.4.7.15 股利 收益
无。
6.4.7.16 公允 价值变动收益
无。
6.4.7.17 其他 收入
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎回 费 收入 -
其他 50,000.00
合计 50,000.00
注：本报告内，基金管理 人为保护持有人 利益、确保 基金平稳运作，管理人以 固有资金注入 本基
金资产以提 供必要支 持。
6.4.7.18 交易 费用
本基金本报 告期内无 交易费用 。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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6.4.7.19 其他 费用
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月30 日
审计费用 34,712.18
信息披露费 49,588.57
银行汇划费 40,220.15
其他 10,600.00
债券账户维 护费 18,000.00
合计 153,120.90
注：其他包 括上清所 查询费和 持有人大 会公证费 。
6.4.7.20 分部 报告
根据本基金的内部组织机 构、管理要求及内 部报告制 度，本基金整体为一个报 告分部，且向
管理层报告 时采用的 会计政策 及计 量基 础与编制 财务 报表时的会 计政策及 计量基础 一致。
6.4.8 或有 事项、资产负 债表日后事 项的说明
6.4.8.1 或有 事项
截至资产负 债表日， 本基金无 需要说明 的重大或 有事 项。
6.4.8.2 资产 负债表日后事 项
截至财务报 表批准日 ，本基金 无需要说 明的资产 负债 表日后事项 。
6.4.9 关联 方关系
6.4.9.1 本报 告期存在控制 关系或其他 重大利害关 系的关联 方发生变化的 情况
本报告期存 在控制关 系或其他 重大利害 关系的关 联方 未发生变化 。
6.4.9.2 本报 告期与基金发 生关联交易 的各关联方
关联方名称 与本基金的 关系
九泰基金管 理有限公 司 基金管理人 、注册登 记机构、 基金销售 机构
中国建设银 行股份有 限公司 基金托管人
九州证券股 份有限公 司 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
九泰基金销 售（北京 ）有限公 司 基金管理人 的全资子 公司、基 金代销机 构
6.4.10 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易
以下关联交 易均在正 常业务范 围内按一 般商业条 款订 立。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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6.4.10.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
本基金本报 告期及上 年度可比 期间均未 通过关联 方交 易单元进行 交易。
6.4.10.2 关联 方报酬
6.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年6 月
30 日
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
3,374,764.04 930,096.91
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维护费
700,160.29 115,604.57
注：基金管 理费按前 一日的基 金资产净 值的 0.30% 的 年费率计提 。计算方 法如下：
H=E×0.30%/ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费每日计提，按 月支付。由基金托 管人根据 与基金管理人核对一致的 财务数据，自
动在月初 5 个工作日 内、按照 指定的账 户路径进 行资 金支付，基 金管理人 无需再出 具资金划 拨指
令。若遇法 定节假日 、休息日 等，支付 日期顺延 。
6.4.10.2.2 基金 托管费
单位：人 民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年6 月
30 日
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
1,124,921.29 310,032.33
注：基金托 管费按前 一日的基 金资产净 值的 0.10% 的 年费率计提 。计算方 法如下：
H=E×0.10%/ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费每日计提，按 月支付。由基金托 管人根据 与基金管理人核对一致的 财务数据，自
动在月初 5 个工作日 内、按照 指定的账 户路 径进 行资 金支付，基 金管理人 无需再出 具资金划 拨指
令。若遇法 定节假日 、休息日 等，支付 日期顺延 。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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6.4.10.2.3 销售 服务费
单位：人民 币元
获得销售服 务费的
各关联方名 称
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
当期发生的 基金应支 付的销售 服务费
九泰日添金 货币
A
九泰日添金 货币 B 合计
九泰基金销售（北京） 有
限公司
2,069.95 1,972.91 4,042.86
九州证券股 份有限公 司 1,937.33 0.00 1,937.33
九泰基金管 理有限公 司 103,287.34 60,563.39 163,850.73
合计 107,294.62 62,536.30 169,830.92
获得销售服 务费的
各关联方名 称
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发生的 基金应支 付的销售 服务费
九泰日添金 货币
A
九泰日添金 货币 B 合计
九泰基金销售（北京） 有
限公司
1,892.47 173.20 2,065.67
九州证券股 份有限公 司 3,318.92 0.00 3,318.92
九泰基金管 理有限公 司 136,571.32 14,594.50 151,165.82
合计 141,782.71 14,767.70 156,550.41
注： 本基 金 A 级基 金份额 的基金销 售服务费 按前一日 基金资产净 值的 0.25% 的年费 率计提 ；B 级基
金份额的基 金销售服 务费按前 一日基金 资产净值 的 0.01% 的年费率 计提。
计算方法如 下：
H=E×G/ 当年 天数
H 为每日应计 提的基 金销售服 务费
E 为前一日的 对应级 别基金资 产净值
G 为对应的销 售服务 费率
基金销售服 务费每日 计提 ， 按月支 付。 由 基金托 管人 根据与基金 管理人核 对一致的 财务数据，
自动在月初 5 个工作 日内、按 照指定的 账户路径 进行 资金支付， 基金管理 人无需再 出具 资金 划拨
指令。若遇 法定节假 日、休息 日等，支 付日期顺 延。
6.4.10.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券( 含回购) 交易
本基金于本 报告期未 与关联方 进行银行 间同业市 场的 债券(含回购)交易。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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6.4.10.4 各关 联方投资本基 金的情况
6.4.10.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情 况
本报告期内 基金管理 人未运用 固有资金 投资本基 金。
6.4.10.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基 金的情况
本基金除基 金管理人 之外的其 他关联方 于本报告 期末 及上年度末 均未持有 本基金份 额。
6.4.10.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位： 人民币元
关联方
名称
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 6 月 30 日
上年度可比 期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
期 末余额 当期利息收 入 期末余额 当期 利息收 入
中国建设银 行
股份有限公 司
1,338,475.07 17,072.74 2,534,694.94 9,890.27
注：本基金的银行存款由 基金托管人中国 建设银行股 份有限公司保管，按银行 同业利率或约定 利
率计息。
6.4.10.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
本基金本报 告期及上 年度可比 期间均无 在承销期 内参 与关联方承 销证券的 情况。
6.4.10.7 其他 关联交易事项 的说明
本报告内，基金管理人为 保护持有人利益、 确保基金 平稳运作，管理人以固有 资金注入本基
金资产以提 供必要支 持。
6.4.11 利润 分配情况
金额单位： 人民币元
九泰日添金 货币A
已按 再投资 形式 转实 收基
金
直接通过应 付
赎回款转出 金额
应付利润
本年变动
本期利润分 配
合计
备注
18,258,893.82 - -191,962.43 18,066,931.39 -
九泰日添金 货币B
已按 再投资 形式 转实 收基
金
直接通过应 付
赎回款转出 金额
应付利润
本年变动
本期利润分 配
合计
备注
26,914,591.29 - -1,211,494.96 25,703,096.33 -
九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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6.4.12 期末 （ 2018 年 6 月 30 日 ）本基金持有 的流通受 限证券
6.4.12.1 因认 购新发/ 增 发证券而于 期末持有的流 通受限证 券
本基金本报 告期末未 持有因认 购新发/增 发证券 而流 通受限的证 券。
6.4.12.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票
本基金本报 告期末未 持有暂时 停牌等流 通受限股 票。
6.4.12.3 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券
6.4.12.3.1 银行 间市场债券正 回购
截止本报告 期末 2018 年6 月 30 日止， 本基金从 事银 行间市场债 券正回购 交易形成 的卖出回
购证券款余 额 284,999,352.50 元，是以 如下债 券作 为质押 ：
金额单位 ：人民币 元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单 价 数量（张） 期末估值总 额
180201 18 国开01
2018 年7 月 2
日
100.30 1,000,000 100,300,000.00
180404 18 农发04
2018 年7 月 2
日
100.30 1,800,000 180,540,000.00
080214 08 国开14
2018 年7 月 2
日
100.32 50,000 5,016,000.00
合计
2,850,000 285,856,000.00
6.4.12.3.2 交易 所市场债券 正 回购
无。
6.4.13 金融 工具风险及管 理
6.4.13.1 风险 管理政策和组 织架构
本基金为货币市场基金， 主要投资于货币市 场工具， 一般情况下其预期风险与 预期收益水平
低于股票型基金、混合型 基金、债券型基 金，属于低 风险收益特征的证券投资 基金。本基金在 日
常经营活动中面临的与这 些金融工具相关 的风险主要 包括信用风险、流动性风 险及市场风险。 本
基金的基金管理人从事风 险管理的主要目 标是在严格 控制投资风险的前提下， 力争为投资者获 取
超越业绩比 较基准的 投资回报 。
本基金的基金管理人建立 了董事会及风险控 制委员会 、总经理、风险管理委员 会、督察长、
监察稽核部、 风险管理部 以及各个业务部 门构成的风 险管理架构体系。董事会 负责审定重大风 险
管理战略、风险政策和风 险控制制度。董 事会下设风 险控制委员会，风险控制 委员会负责对公 司
经营管理与资产组合运作 的风险控制及合 法合规性进 行审议、监督和检查；总 经理负责公司日 常九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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经营管理中的风险控制工 作。总经理下设 风险管理委 员会，负责审议公司风险 管理和控制政策 、
程序的制定、风险限额的 设定等，重点是 公司的合规 控制和投资的风险控制； 在业务操作层面 的
风险控制职责主要由监察 稽核部和风险管 理部具体负 责和督促协调，并与各部 门合作完成公司 及
基金运作风 险控制以 及 进行投 资风险分 析与绩效 评估 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管 理方法主 要是通过定性分析和定量 分析的方法去
估测各种风险产生的可能 损失。从定性分 析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类 风
险损失的频度。而从定量 分析的角度出发 ，根据本基 金的投资目标，结合基金 资产所运用金融 工
具特征通过 特定的风 险量化指 标、 模型， 日常 的量化 报告， 确定风险 损失的限 度和相应 置信程 度，
及时可靠地 对各种风 险进行监 督、 检查和 评估， 并通 过相应决策， 将 风险控制 在可承受 的范围 内。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手 未履行合 约责 任，或者基金所投资 证券之发行人
出现违约、 拒绝支付 到期本息 等情况， 导致基金 资产 损失和收益 变化的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的 资信状况 进行了充分的评估。本基 金的银行存款
存放在本基金的托管行， 与该银行存款相 关的信用风 险不重大。本基金在交易 所进行的交易主 要
以中国证券登记结算有限 责任公司为交易 对手完成证 券交收和款项清算，违约 风险可能性很小 ；
在银行间同业市场进行交 易前均对交易对 手进行信用 评估并对证券交割方式进 行限制以控制相 应
的信用风险 。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流 程，通过 对投资品种信用等级评 估 来控制证券发
行人的信用 风险，且 通过分散 化投资以 分散信用 风险 。
6.4.13.2.1 按短 期信用评级列 示的债券投 资
单位：人民 币元
短期信用评 级
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
A-1 40,033,935.11 79,995,883.13
A-1 以下 - -
未评级 290,301,178.27 170,162,489.06
合计 330,335,113.38 250,158,372.19
注：1. 短期债 券为债券 发行日至 到期日的 期间在 1 年 以内的债券， 以 上列示债 券不包括 国债、 政
策性金融 债 、央行票 据、同业 存单。
2. 以上 信用评级 系根据第 三方评估 机构的 债券 评级报告确 定。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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6.4.13.2.2 按短 期信用评级列 示的资产支 持证券投资
无
6.4.13.2.3 按短 期信用评级列 示的同业存 单投资
单 位：人民 币元
短期信用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级 797,595,193.87 1,438,994,294.22
合计 797,595,193.87 1,438,994,294.22
6.4.13.2.4 按长 期信用评级列 示的债券投 资
单位：人民 币元
长期信用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年度末
2017 年12 月31 日
AAA 50,112,124.19 -
AAA 以下 - -
未评级 - -
合计 50,112,124.19 -
注：1. 长期 债券为债 券发行日 至到期日 的期间在 1 年 以上的债券 ，以上列 示不包括 国债、政 策性
金融债、央 行票据和 同业存单 。
2. 以上 信用评级 系根据第 三方评估 机构的债 券评 级报告确定 。
6.4.13.2.5 按长 期信用评级列 示的资产支 持证券投资
无 。
6.4.13.2.6 按长 期信用评级列 示的同业存 单投资
无 。
6.4.13.3 流动 性风险
6.4.13.3.1 金融 资产和金融负 债的到期期 限分析
无。
6.4.13.3.2 报告 期内本基金组 合资产的流 动性风险分 析
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关 的义务时 遇到资金短缺的风险。本 基金的流动性
风险一方面来自于基金份 额持有人可随时 要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品 种
所处的交易市场不活跃而 带来的变现困难 或因投资集 中而无法在市场出现剧烈 波动的情况下以 合九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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理的价格变 现。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的 基金管理 人每日对本基金的申购赎 回 情况进行严
密监控并预测流动性需求 ，保持基金投资 组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管 理
人在基金合同中设计了巨 额赎回条款，约 定在非常情 况下赎回申请的处理方式 ，控制因开放申 购
赎回模式带 来的流动 性风险， 有效保障 基金持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的 基金管理 人主要通过限制、跟踪和 控制基金投资
交易的不活跃品种，对流 动性指标进行持 续的监测和 分析，包括组合持仓集中 度指标、组合在 短
时间内变现能力的综合指标等。本基金投资于一家 公司发行的证券市值不超过基金资产净值的
10% ， 且本基 金与由本 基金的基 金管理 人 管理的其 他基 金共同持有 一家公司 发行的证 券不得超 过该
证券的 10%。本 基金投资 组合的平 均剩余 期限在每 个 交易日不得 超过 120 天，且 能够通过 提前支
取定期存款和出售所持有 的债券应对流 动 性需求。此 外，本基金可通过卖出回 购金融资产方式 借
入短期资金 应对流动 性需求， 除发生巨 额赎回、 连续3 个交易日累 计赎回 20% 以上或 者连续 5 个
交易日累计赎回 30%以 上的情形外，债券 正回购的资 金余额在每个交易日不得 超过基金资产净 值
的20% 。
综上所述， 本基金在 本报告期 内流动性 良好， 无重 大流动性风 险。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指基金所持金 融 工具的公允价值 或未来现 金流量因所处市场各类价 格因素的变动
而发生波动 的风险， 包括利率 风险、外 汇风险和 其他 价格风险。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流 量受市场 利率变动而发生波动的风 险。利率敏感
性金融工具均面临由于市 场利率上升而导 致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还 面
临每个付息 期间结束 根据市场 利率重新 定价时对 于未 来现金流影 响的风险 。
本基金主要投资于银行存 款、交易所和银行 间市场交 易的固定收益品种，因此 存在相应的利
率风险。本基金的基金管 理人每日通过“ 影子定价” 对本基金面临的市场风险 进行监控 ，定期 对
本基金面临的利率敏感性 缺口进行监控， 并通过调整 投资组合久期等方法对上 述利率风险进行 管
理。
6.4.13.4.1.1 利率 风险敞口
单位：人民 币元
本期末
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 不计息 合计 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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2018 年6 月30 日 上
资产
银行 存款
1,338,475.07 - - - - - 1,338,475.07
交易 性金 融资 产
859,379,548.09 525,135,562.17 280,538,091.73 - - - 1,665,053,201.99
买入 返售 金融 资产
77,700,356.55 - - - - - 77,700,356.55
应收 利息
- - - - - 20,223,600.92 20,223,600.92
应收 申购 款
- - - - - 2,523,685.41 2,523,685.41
其他 资产
- - - - - - -
资产 总计 938,418,379.71 525,135,562.17 280,538,091.73 - - 22,747,286.33 1,766,839,319.94
负债
卖出 回购 金融 资产 款 284,999,352.50 - - - - - 284,999,352.50
应付 管理 人报 酬 - - - - - 478,189.51 478,189.51
应付 托管 费 - - - - - 159,396.49 159,396.49
应付 销售 服务 费 - - - - - 198,829.89 198,829.89
应付 交易 费用 - - - - - 41,758.22 41,758.22
应付 利息 - - - - - 54,541.26 54,541.26
应交 税费 - - - - - 52,648.20 52,648.20
应付 利润 - - - - - 246,556.31 246,556.31
其他 负债 - - - - - 193,300.75 193,300.75
负债 总计 284,999,352.50 - - - - 1,425,220.63 286,424,573.13
利率 敏感 度缺 口 653,419,027.21 525,135,562.17 280,538,091.73 - - 21,322,065.70 1,480,414,746.81
上年 度末
2017 年12 月31 日
1 个月以 内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行 存款 7,577,354.78 - - - - - 7,577,354.78
交易 性金 融资 产 908,391,253.97 476,823,959.12 519,415,592.87 - - - 1,904,630,805.96
买入 返售 金融 资产 1,198,951,523.42 - - - - - 1,198,951,523.42
应收 利息 - - - - - 8,288,483.62 8,288,483.62
应收 申购 款 - - - - - 959,392.15 959,392.15
其他 资产 - - - - - - -
资产 总计 2,114,920,132.17 476,823,959.12 519,415,592.87 - - 9,247,875.77 3,120,407,559.93
负债
应付 管理 人报 酬 - - - - - 613,615.79 613,615.79
应付 托管 费 - - - - - 204,538.58 204,538.58
应付 销售 服务 费 - - - - - 188,029.54 188,029.54
应付 交易 费用 - - - - - 54,644.18 54,644.18
应付 利润 - - - - - 1,650,013.70 1,650,013.70
其他 负债 - - - - - 179,000.00 179,000.00
负债 总计 - - - - - 2,889,841.79 2,889,841.79
利率 敏感 度缺口 2,114,920,132.17 476,823,959.12 519,415,592.87 - - 6,358,033.98 3,117,517,718.14
九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
第 36 页 共 49 页
6.4.13.4.1.2 利率 风险的敏感性 分析
假设 除市场利率 以外的其 他市场变 量不变
分析
相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值 的
影响金额（ 单位：人 民币元）
本期末 （ 2018 年6 月30 日 ）
上年度末（ 2017 年 12 月31
日 ）
市场利率下 降 25 个
基点
744,753.61 1,017,806.27
市场利率上 升 25 个
基点
-743,138.92 -1,015,277.13
6.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是 指金融工 具的公允 价值或未 来现金流 量因 外汇汇 率变 动而发生 波动的风 险。本基
金的所有资 产及负债 以人民币 计价，因 此无重大 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其他 价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允 价值或未 来现金流量因除市场利率 和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而 发生波动的风险 。本基金主 要投资于银行存款和交易 所、银行间市场 交
易的固定收 益品种， 因此无重 大其他价 格风险。
6.4.13.4.3.1 其他 价格风险敞口
无。
6.4.13.4.3.2 其他 价格风险的敏 感性分析
于本报告期末，本基金未 持有交易性股票资 产，因此 市场利率的变动对于本基 金资产净值无
重大影响。
6.4.14 有助 于理解和分析 会计报表需 要说明的其 他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公 允价值计 量的金融 工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包 括贷款和 应收款项及其他金融负债 ，其账面价值
接近于公允 价值。
(b) 以公允 价值计量 的金融工 具
(i) 金融工 具公允价 值计量的 方法
公允价值计量基于公允价 值的输入值的可观 察程度以 及该等输入值对公允价值 计量整体的重九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
第 37 页 共 49 页
要性，被划 分为三个 层次：
第一层次输 入值是在 计量日能 够取得的 相同资产 或负 债在活跃市 场上未经 调整的报 价；
第二层次输 入值是除 第一层次 输入值外 相关资产 或负 债直接或间 接可观察 的输入值 ；
第三层次输 入值是相 关资产或 负债的不 可观察输 入值 。
(ii) 各层次 金融工具 公允价值
于 2018 年 6 月 30 日 ，本基金 持有的以 公允价值 计量 的金融工具 中无属于 第一层次 、第三层
次的余额， 属于第二 层次的余 额为 1,665,053,201.99 元(2017 年12 月 31 日：无属 于第一层 次、
第三层次的 余额，属 于第二层 次的余额 为 1,904,630,805.96 元)。
(iii) 公允 价值所属 层次间的 重大变动
无。
(iv) 第三层 次公允价 值余额和 本期变动 金额
无。
(2) 除公允价 值外，截 至资产负 债表日本 基金无 需要 说明的其他 重要事项 。
九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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§7 投 资 组合 报告
7.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位:人 民币元
序号 项目 金额 占基金总资 产的
比例（% ）
1 固定收益投 资 1,665,053,201.99 94.24
其中： 债券 1,665,053,201.99 94.24
资产 支持证券 - -
2 买入返售金 融资产 77,700,356.55 4.40
其中： 买 断式回购 的买入返 售 金融 资
产
- -
3 银行存款和 结算备付 金合计 1,338,475.07 0.08
4 其他各项资产 22,747,286.33 1.29
5 合计 1,766,839,319.94 100.00
7.2 债券 回购融资情况
金额单位:人 民币元
序号 项目 占基金资产 净值的比 例（％）
1 报告期内债 券回购融 资余额 5.92
其中：买断 式回购融 资 -
序号 项目 金额
占基金
资产净
值的比
例（％）
2 报告期末债 券回购融 资余额 284,999,352.50 19.25
其中：买断 式回购融 资 - -
注：本基金本报告期内债 券回购融资余额 占基金资产 净值的比例为报告期内每 个交易日融资余 额
占基金资产 净值比例 的简单平 均值。
债券 正回购的资金 余额超过基 金资产净值的 20% 的说明
本报告期内 ，本 货币 市场基金 债券正回 购的资金 余额 未超过资产 净值的 20% 。
7.3 基金 投资组合平均 剩余期限
7.3.1 投资 组合平均剩余 期限基本情 况
项目 天数
报告期末投 资组合平 均剩余期 限 63 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
第 39 页 共 49 页
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最高值 101
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最低值 31
报告 期内投资组合 平均剩余期 限超过 120 天情况说 明
本报告期内 ，本货币 市场基金 未发生投 资组合平 均剩 余期限超过 120 天的 情况。
7.3.2 期末 投资组合平均 剩余期限分 布比例
序号 平均剩余期 限
各期限资产 占基金资 产
净值的比例 （% ）
各期限负债 占基金资
产净值的比 例（% ）
1 30 天以内 60.00 19.25
其中：剩余 存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
2 30 天( 含)—60 天 32.37 -
其中：剩余 存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
3 60 天( 含)—90 天 6.49 -
其中：剩余 存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
4 90 天( 含)—120 天 - -
其中：剩余 存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
5 120 天(含)—397 天（ 含） 18.95 -
其中：剩余 存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
合计 117.81 19.25
7.4 报告 期内投资组合 平均剩余存 续期超过 240 天情况 说明
本报告期内 ，本货币 市场基金 未发生投 资组合平 均剩 余存续期超 过 240 天 的情况。
7.5 期末 按债券品种分 类的债券投 资组合
金额单位 ：人民币 元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产 净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 487,010,770.55 32.90
其中：政策 性金融债 487,010,770.55 32.90
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 330,335,113.38 22.31
6 中期票据 50,112,124.19 3.39 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
第 40 页 共 49 页
7 同业存单 797,595,193.87 53.88
8 其他 - -
9 合计 1,665,053,201.99 112.47
10 剩余存续期 超过397 天的浮 动利率债 券 - -
7.6 期末 按摊余成本占 基金资产净 值比例大小 排序 的前 十名债券投资 明细
金额单 位：人民 币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产 净值
比例（％）
1 180404 18 农发 04 1,800,000 180,327,098.40 12.18
2 080214 08 国开 14 1,500,000 150,488,226.55 10.17
3 180201 18 国开 01 1,000,000 100,210,993.33 6.77
4 111821130
18 渤海银
行CD130
1,000,000 99,888,195.50 6.75
5 111786862
17 徽商银
行CD165
1,000,000 99,792,511.10 6.74
6 111815233
18 民生银
行CD233
1,000,000 99,336,185.21 6.71
7 111810246
18 兴业银
行CD246
1,000,000 99,333,338.02 6.71
8 111894978
18 盛京银
行CD133
800,000 79,917,882.92 5.40
9 011758120
17 中科院
SCP002
500,000 50,129,053.64 3.39
10 101555012
15 杭实投
MTN001
500,000 50,112,124.19 3.39
7.7 “影 子定价”与“ 摊余成本法 ”确定的基 金资产净 值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏 离度的绝 对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 -
报告期内偏 离度的最 高值 0.1947%
报告期内偏 离度的最 低值 0.0039%
报告期内每 个交易日 偏离度的 绝对值的 简单平均 值 0.0903%
报告 期内负偏离度 的绝对值达到 0.25% 情况说明
本报告期内 ，本货币 市场基金 未发生负 偏离度的 绝对 值达到 0.25% 的情况 。
报告 期内正偏离度 的绝对值达到 0.5% 情况说明
本报告期内 ，本货币 市场基金 未发生正 偏离度 的绝 对值达到 0.5% 的情况 。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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7.8 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序 的所 有资产支持 证 券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7.9 投资 组合报告附注
7.9.1
本基金的债券投资采用摊 余成本法计价，即 计价对象 以买入成本列示，按票面 利率或商定利
率每日计提 应收利息 ，并按实 际利率法 在其剩余 期限 内摊销其买 入时的溢 价或折价 。
7.9.2
报告期内本基金投资的前 十名证券的发行主 体未被监 管部门立案调查，在本报 告编制日前一
年内本基金 投资的前 十名证券 的发行主 体未受到 公开 谴责、处罚 。
7.9.3 期末 其他各项资产 构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 -
3 应收利息 20,223,600.92
4 应收申购款 2,523,685.41
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 22,747,286.33
7.9.4 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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§8 基 金 份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持有的 基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
九泰
日添
金货
币 A
188,354 3,759.13 8,395,331.11 1.19% 699,651,871.86 98.81%
九泰
日添
金货
币 B
20 38,618,377.19 772,367,543.84 100.00% 0.00 0.00%
合计 188,374 7,858.91 780,762,874.95 52.74% 699,651,871.86 47.26%
注： 对于分 级基金 ， 比例的 分母采用 各自级别 的份额 ； 对于合计数 ， 比例的 分母采用 下属分 级基 金
份额的合计 数。
8.2 期末 货币市场基金 前十名份额 持有人情况
序号 持有人类别 持有份额（ 份） 占总份额比 例
1 保险类机构 153,703,158.80 10.38%
2 基金类机构 104,802,185.69 7.08%
3 基金类机构 79,421,851.21 5.36%
4 保险类机构 70,758,583.86 4.78%
5 保险类机构 60,294,611.43 4.07%
6 保险类机构 53,472,338.73 3.61%
7 保险类机构 50,094,705.32 3.38%
8 基金类机构 40,016,423.61 2.70%
9 基金类机 构 25,372,513.41 1.71%
10 基金类机构 21,800,412.91 1.47%
11 合计 659,736,784.97 44.56%
九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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8.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项目 份额级别 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理人 所 有 从 业 人 员
持有本基金
九泰日添金
货币A
6,514,042.00 0.9200%
九泰日添金
货币B
0.00 0.0000%
合计 6,514,042.00 0.4400%
注： 对于分 级基金 ， 比例的 分母采用 各自级别 的份额 ； 对 于合计数 ， 比例的 分母采用 下属分 级基 金
份额的合计 数。
8.4 期末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间的情 况
项目 份额级别 持有基金份 额总量的 数量区间 （万份 ）
本公司高级 管理人员 、 基金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
有本开放式 基金
九泰日添金 货币 A >100
九泰日添金 货币 B 0
合计 >100
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基金
九泰日添金 货币 A 50~100
九泰日添金 货币 B 0
合计 50~100
§9 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
九泰日添金 货币A 九泰日添金 货币 B
基金合同生 效日（2015 年 12 月 8 日）基金
份额总额
238,656.83 210,000,000.00
本报告期期 初基金份 额总额 594,263,851.15 2,523,253,866.99
本报告期基 金总申购 份额 6,431,903,687.13 3,378,655,129.47
减:本报告期 基金总赎 回份额 6,318,120,335.31 5,129,541,452.62
本报告期基 金拆分变 动份额 （份额减 少以"-"
填列）
- -
本报告期期 末基金份 额总额 708,047,202.97 772,367,543.84
注：申购份额含红利再投 和因份额升降级 导致的强制 调增份额及转换入份额， 赎回份额含因份 额
升降级导致 的强制调 减份额及 转换出份 额。 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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§10 重 大 事件 揭示
10.1 基金 份额持有人大 会决议
2018 年 2 月 23 日 ，本公司 发布《关 于以通讯 方式召 开九泰日添 金货币市 场基金基 金份额持
有人大会的 公告》 ，持 有人大会 的权益登 记日为 2018 年 2 月 28 日， 投票表决 时间为自 2018 年 3
月 5 日起，至 2018 年 3 月 26 日 17 ：00 止。此 次持 有人大会的 计票工作于 2018 年 3 月 28 日在
本 基 金 托 管 人 中国 建 设 银 行股 份 有 限 公 司授 权 代 表的 监 督 及 北 京 市天 元 律 师 事 务 所 的 见 证下 进
行，并由 北京市方 圆公证处 对计票 过程及结 果进行了 公证。经 统计 ，出席本 次大会的 基金份额 持
有人及代理 人所持份 额未达到 本基金在 权益登记 日基 金总份额的 二分之一， 根 据 《中 华人 民共和
国证券投资 基金法》 、 《公开 募集证 券投资基 金运作管 理办法》 和《 九泰日添 金货币市 场基金基 金
合同 》的有关 规定， 《关于九 泰日添金 货币市场 基金变更 投资策略 、投资限 制等有关 事项并修 改
基金合同的 议案》 未获得通 过。 本公司 于 2018 年3 月30 日发布 了《 关于九泰 日添金货 币市场基
金基金份额 持有人大 会会议情 况的公告》 ，对大 会会 议情况进行 了说明。
10.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动
1 、基金管理 人无重大 人事变动 。
2 、托管人基 金托管部 门无重大 人事变动 。
10.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
本报告期内 无涉及本 基金管理 人、基金 财产、基 金托 管业务的诉 讼。
10.4 基金 投资策略的改 变
报告期内本 基金投资 策略未发 生改变。
10.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
为本基金提 供审计的 会计师事 务所为德 勤华永会 计师 事务所 （特殊 普通合伙 ） ， 本报告 期内未
发生变更。
10.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况
报告期内，本基金管理 人收到中国证 券监 督管理委员 会北京监管局《关于 对九泰基金管理 有
限公司采取责令改正 并暂停办理相关 业务措施的决 定 》 （ 〔2018〕41 号） ， 责令公司改正， 暂停办
理公司特定 客户资产 管理计划 备案 6 个月 。基金管 理 人高度重视 整改工作 ，及时制 定了整改 方案
并落实，截 止目前已 基本完成 整改。
报告期内， 本基金管 理人、基 金托管人 及其高级 管理 人员无受稽 查或处罚 等情况。
10.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
10.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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中信证券 2 - - - - -
10.7.2 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交 易 权证交易
成交 金额
占当期债券
成交 总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交 金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信证券 - - 118,500,000.00 100.00% - -
注：1、 本基金管 理人负责 选择证券 经营机构 ， 租用 其 交易单元作 为本基金 的交易单 元。 基 金
交易单元 的 选择标准 如下：
（1）券商经 纪人经营 行为规范 、风险管 理健全 ，在 业内有较好 的声誉；
（2）具备高 效、安全 的通讯条 件，交易 设施满 足基 金进行证券 交易的需 要；
（3） 券商 经纪人具 有较强的 研究支持 能力： 能及时 、 全面、 定 期向基金 管理人提 供高质量 的
关于宏观、行业及市场走 向、个股分析的 报告及丰富 全面的信息咨询服务；有 很强的行业分析 能
力，能根据 基金管理 人所管理 基金的特 定要求， 提供 专门研究报 告。
2 、本公司租 用券商交 易单元的 程序
基金管理人根据以上标准 对不同券商经纪人 进行考察 、选择和确定，选定的经 纪人名单经公
募基金业务投资决 策委员 会审批，同意后 与被选择的 证券经营机构签订相关协 议。基金管理人 与
被选择的券商经纪人在签 订协议时，要明 确签定协议 双方的公司名称、协议有 效期、佣金率、 双
方的权利义 务等。
3 、报告期内 租用证券 公司交易 单元的变 更情况 ：
（1）本 基金报告 期内新增 租用交易 单元情况 ：无 。
（2）本 基金报告 期内停止 租用交易 单元情况 ：无 。
10.8 偏离 度绝对值超过 0.5% 的情况
本基金本报 告期间未 发生偏离 度绝对值 超过0.5% 的情 况。
10.9 其他 重大事件
序号 公告事项 法定披露方 式 法定披露日 期
1
九泰基金管 理有限公 司关于九
泰日添金货 币市场基 金增加销
售机构的公 告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年1 月10
日
2 九泰日添金 货币市场 基金招募 公司网站 2018 年1 月22九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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说明书更新 日
3
九泰日添金 货币市场 基金招募
说明书更新 摘要
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年1 月22
日
4
九泰日添金 货币市场 基金 2017
年第 4 季度 报告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年1 月22
日
5
关于增加上 海有鱼基 金销售有
限公司为我 公司所管 理部分公
开募集证券 投资基金 销售机构
的公告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年1 月23
日
6
关于增加深 圳前海 汇 联基金销
售有限公司 为我司部 分产品销
售机构的公 告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年1 月26
日
7
九泰基金管 理有限公 司办公地
址变更的公 告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年1 月30
日
8
九泰日添金 货币市场 基金 2018
年春节假期 前暂停申 购、 转 换转
入和定期定 额投资业 务的公告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年 2 月9
日
9
关于以通讯 方式召开 九泰日添
金货币市场 基金基金 份额持有
人大会的公 告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年2 月23
日
10
关于以通讯 方式召开 九泰日添
金货币市场 基金基金 份额持有
人大会的第 一次提示 性公告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年2 月26
日
11
关于以通讯 方式召开 九泰日添
金货币市场 基金基金 份额持有
人大会的第 二次提示 性公告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年2 月27
日
12
九泰基金管 理有限公 司关于增
加中山证券 有限责任 公司为销
售机构的公 告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年 3 月1
日
13
关于增加开 源证券股 份有限公
司为我公司 所管理部 分公开募
集证券投资 基金销售 机构的公
告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年3 月19
日
14
九泰日添金 货币市场 基金 2017
年年度报告 摘要
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年3 月28
日
15
九泰日添金 货币市场 基金 2017
年年度报告
公司网站
2018 年3 月28
日
16
关于增加北 京恒天明 泽基金销
售有限公司 为我公司 所管理部
分公开募集 证券投资 基金销售
机构的公告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年3 月29
日
17
关于九泰日 添金货币 市场基金
基金份额持 有人大会 会议情况
的公告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年3 月30
日 九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
第 47 页 共 49 页
18
九泰基金管 理有限公 司关于旗
下基金修改 基金合同 有关条款
的公告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年3 月30
日
19
九泰基金管 理有限公 司办公电
话变更的公 告
公司网站
2018 年 4 月2
日
20
关于增加大 河财富基 金销售有
限公司为我 公司所管 理部分公
开募集证券 投资基金 销售机构
的公告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年4 月12
日
21
九泰基金管 理有限公 司关于九
泰日添金货 币市场基 金增加销
售机构的公 告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年4 月16
日
22
九泰日添金 货币市场 基金 2018
年第 1 季度 报告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年4 月21
日
23
九泰日添金 货币市场 基金 2018
年劳动节假 期前暂停 申购、 转换
转入和定期 定额投资 业务的公
告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年4 月25
日
24
关于增加天 风证券股 份有限公
司为旗下所 管理公开 募集证券
投资基金销 售机构的 公告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年5 月10
日
25
关于旗下部 分基金新 增扬州国
信嘉利基金 销售有限 公司为销
售机构的公 告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年5 月25
日
26
九泰日添金 货币市场 基金 2018
年端午节假 期前暂停 申购、 转换
转入和定期 定额投资 业务的公
告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年6 月11
日
27
九泰基金管 理有限公 司关于增
加嘉实财富 管理有限 公司为销
售机构并参 与其费率 优惠活动
的公告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年6 月19
日
28
九泰日添金 货币市场 基金 2018
年端午节假 期后恢复 申购、 转换
转入和定期 定额投资 业务的公
告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年6 月19
日
29
九泰基金管 理有限公 司关于调
整直销平台 货币基金T+0 快 速赎
回提现金限 额的公告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年6 月30
日
30
九泰基金2018 年6 月30 日基金
资产净值公 告
证监会指定 报刊和公 司网站
2018 年6 月30
日
九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
第 48 页 共 49 页
§11 影 响 投资 者决 策的 其 他 重 要信 息
11.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
投
资
者
类
别
报告期内持 有基金份 额变化情 况
报告期末持 有基金情
况
序
号
持有基金份 额比
例达到或者 超过
20%的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
机
构
1
20180328 至
20180517
0.00
403,703,158
.80
250,000,000.0
0
153,703,158
.80
10.3
8%
2
20180101 至
20180105,20180
110 至20180116
1,245,001,972
.58
3,133,364.8
1
1,248,135,337
.39
0.00
0.00
%
个
人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有风 险
1、出现巨额 赎回的风 险
该机构投资者在开放日大 额赎回时可能导致 本基金发 生巨额赎回，当基金出现 巨额赎回时，根据基
金当时资产组合状况，基 金管理人有可能对 部分赎回 申请延期办理或对已确认 的赎回进行部分延期
支付。 在 单个基金 份额持有 人的赎回 申请超过 基金总 份额 30% 以上 的情形 下， 基 金管理人 可以对该 单
个基金份额持有人超过前 述约定 比例的赎回 申请实施 延期办理。其他投资者的 小额赎回申请也可能
面临部分延 期办理的 风险或对 已确认的 赎回进行 部分 延期支付的 风险。当 连续 2 个开 放日以上 （含
本数）发生巨额赎回，本 基金管理人有可能 暂停接受 赎回申 请，已接受的赎回 申请可以延缓支付赎
回款项， 但不 得超过 20 个工作 日。 投资者 可能面临 赎 回申请无法 确认或者 无法及时 收到赎回 款项的
风险。
2、基金规模 过小导致 基金合同 终止的风 险
根据基金合 同的约定， 基金合同 生效后， 连续 20 个 工 作日出现基 金份额持 有人数量 不满 200 人或者
基金资产净 值低于 5,000 万元 情形的， 基 金管理人 应 当在定 期报 告中予以 披露； 连续60 个工 作日出
现前述情形 的， 本基金 合同终止 ， 无须召 开基金份 额 持有人大会。 机构投资 者在开放 日大额赎 回后，
可能出现本 基金的基 金资产净 值连续 60 个工作 日低 于 5,000 万 元情形， 届 时 本基金存 在基金 合同终
止的风险。
注：以上申 购份额， 包含红利 再投部分 。
11.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
根据《公开募集开放式 证券投资基金 流动性风险管理 规定》的要求，经与各 基金托管人协
商一致并报 监管机构 备案， 九泰基金 对旗下 17 只存 续公募基金 产品进行 了基金合 同的修改 ， 于
2018 年3 月30 日发 布了 《 九泰基金 管理有限 公司关于 旗下基金修 改基金合 同有关条 款的公告》 ，
并在公司官 方网站发 布了修改 后的各基 金产品的 基金 合同、托管 协议。
九泰 日添 金货币 2018 年 半年 度报 告
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§12 备 查 文件 目录
12.1 备查 文件目录
1 、中国证监 会准予基 金注册的 文件；
2 、基金合同 ；
3 、托管协议 ；
4 、基金管理 人业务资 格批件、 营业执照 ；
5 、基金托管 人业务资 格批件、 营业执照 ；
6 、中国证监 会要求的 其他文件 。
12.2 存放 地点
《基金合同》 、 《托管协议》 存放在基金管理 人和基金 托管人处；其余备查文件 存放在基金管
理人处。
12.3 查阅 方式
投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可在 本基金管理人的网站进行查阅，网址为
www.jtamc.com
九泰 基金管理有限 公司
2018 年 8 月 25 日
