海富通欣悦混合：更新招募说明书摘要（2018年第2号）查看PDF公告
海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018年第2号） 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司 重要提示 本基金经2016年10月8日中国证券监督委员会证监许可[2016]2272号 文件准予注册募集。本基金的基金合同于2017年7月13日正式生效。本基金 类型为契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在申购本基金时应认 真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 本招募说明书所载内容截止日为2018年7月13日，有关财务数据和净值 表现截止日为2018年6月30日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 一、 基金管理人
一、基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36- 37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36- 37层 法定代表人：张文伟 成立时间：2003年4月18日 电话：021-38650999 联系人：吴晨莺 注册资本：1.5亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%。 二、主要人员情况 张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道 支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证 券投资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013年 5月起任海富通基金管理有限公司董事长。 任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研 究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任 公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总 裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金 管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有 限公司董事长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司董事、总经理。2018年3月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 司执行董事。 杨明先生，董事，管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员，交通银 行新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部 主任，海通证券有限公司新余营业部总经理，海通证券股份有限公司江苏分公 司筹备负责人、总经理、党委副书记，现任海通证券股份有限公司人力资源部 总经理、党委组织部部长。 吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有 限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人 客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发 展部总经理。 Ligia Torres（陶乐斯）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学 位，曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎 银行集团工作，2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地 区首席执行官，2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事， 2013年7月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO。 Alexandre Werno(韦历山)先生，董事，法国籍，金融硕士学位。2007年 9月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发 负责人职务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总 经理高级顾问、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚 洲有限公司亚太区战略合作总监。 郑国汉先生，独立董事，美国籍，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗 里达州大学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经 济系教授及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授。现任香港 岭南大学校长。 Marc Bayot（巴约特）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管 理硕士。布鲁塞尔大学金融学荣誉教授，EFAMA（欧洲基金和资产管理协会）和 比利时基金公会名誉主席，INVESTPROTECT公司（布鲁塞尔）董事总经理、 Degroof资产管理（布鲁塞尔）独立董事,现任 Pioneer投资公司（米兰，都柏 林，卢森堡）独立董事、Fundconnect独立董事长和法国巴黎银行B Flexible 海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 SICAV 独立董事。 杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委 副书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党 委书记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用 事业（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生 导师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年1月至今退休。 杨仓兵先生，监事长，管理学学士。历任安徽省农业科学院计财科副科长， 安徽示康药业有限公司财务部干部、经理，海通证券股份有限公司计划财务部 干部、计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理， 上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券股份有限公司计划财务部副总经 理。自2015年10月至今任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。 Bruno Weil（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚 负责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚 洲金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表、南京银行副行长。现任法国 巴黎银行集团（中国）副董事长。 俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总 监。2012年11月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。 2015年12月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。 奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历 任海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003年 4月加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。 2015年7月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理 有限公司监事。 章明女士，副总经理，硕士。历任加拿大BBCC Tech & Trade Int’l Inc公司高级财务经理、加拿大Future Electronics 公司产品专家，国信证券 业务经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003年 4月至2015年7月任海富通基金管理有限公司督察长，2015年7月起任海富通海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 基金管理有限公司副总经理。2016年12月至2018年3月兼任上海富诚海富通 资产管理有限公司执行董事。 陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上 海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年 4月加入海富通基金管理有限公司，2003年4月至2006年4月任公司财务部负 责人，2006年4月起任财务总监。2013年4月起，任海富通基金管理有限公司 副总经理。 何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长， 魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析 师、基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011年6月加入海富 通基金管理有限公司，任总经理助理。2014年11月起，任海富通基金管理有 限公司副总经理。 陈轶平先生，博士，CFA。历任Mariner Investment Group LLC 数量金融 分析师、瑞银企业管理（上海）有限公司固定收益交易组合研究支持部副董事， 2011年10月加入海富通基金管理有限公司，历任债券投资经理、基金经理、 现金管理部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资副总监。2013年8月 起任海富通货币基金经理。2014年8月起兼任海富通季季增利理财债券基金经 理。2014年11月起兼任海富通上证可质押城投债ETF基金经理。2015年12月 起兼任海富通稳固收益债券基金经理。2015年12月至2017年9月兼任海富通 稳进增利债券（LOF）基金经理。2016年4月起兼任海富通一年定开债券基金 经理。2016年7月起兼任海富通富祥混合基金经理。2016年8月起兼任海富通 瑞丰一年定开债券基金经理。2016年8月至2017年11月兼任海富通瑞益债券 基金经理。2016年11月起兼任海富通美元债（QDII）基金经理。2017年1月 起兼任海富通上证周期产业债ETF基金经理。2017年2月起兼任海富通瑞利债 券基金经理。2017年3月至2018年6月兼任海富通富源债券基金经理。 2017年3月起兼任海富通瑞合纯债基金经理。2017年5月起兼任海富通富睿混 合基金经理。2017年7月起兼任海富通欣悦混合、海富通瑞福一年定开债券、 海富通瑞祥一年定开债券基金经理。2018年4月起兼任海富通恒丰定开债券基 金经理。海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王 智慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化 投资部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监；赵赫，年金 权益投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的， 则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：广州农村商业银行股份有限公司（简称：广州农村商业银行） 住所: 广州市黄埔区映日路9号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 成立时间：2006年10月27日 注册资本：98.08亿元人民币 存续期间：持续经营 法定代表人：王继康 资产托管业务资格批准文号：证监许可[2014]83号 联系人：杨华 电话：020-28019492 传真：020-28019340 三、 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36- 37层
法定代表人：张文伟 全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费） 联系人：暴潇菡 电话：021-38650797 传真：021-33830160
2、其他销售机构 （1） 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区映日路9号 法定代表人：王继康 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 客户服务电话: 95313 联系人：杨华 网址: www.grcbank.com （2） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 办公地址：长春市生态大街6666号 客户服务电话：95360 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn （3） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼
法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 联系人：王超海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 网址： www.1234567.com.cn 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：010-50938782 传真：010-50938907 联系人：赵亦清 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：孙睿、陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 经办注册会计师：薛竞、都晓燕 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：都晓燕海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 四、 基金的名称 本基金的名称：海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金的类型 基金类型：契约型、开放式 六、 基金的投资目标 本基金在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为持有 人提供长期稳定的投资回报。 七、 基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券 （包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司 债券、可分离交易可转债、可交换债券、中小企业私募债券、中期票据、短期 融资券、超级短期融资券、次级债等）、债券回购、资产支持证券、银行存款、 货币市场工具、权证、股指期货、国债期货，以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%。本基金每个交易日日终在 扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资 产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金及应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例依照法律法海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 规或监管机构的规定执行。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在 履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、 基金的投资策略 一、投资策略 （一）大类资产配置 本基金的资产配置策略以基金的投资目标为中心，首先按照投资时钟理论， 根据宏观预期环境判断经济周期所处的阶段，作出权益类资产的初步配置，并 根据投资时钟判断大致的行业配置；其次结合证券市场趋势指标，判断证券市 场指 数的大致风险收益比，从而做出权益类资产的具体仓位选择。 （二）股票投资策略 股票投资是充分实现基金资产增值的关键。本基金将遵循风险预算管理和 收益最大化相结合的原则，充分挖掘上市公司股票价格与价值之间的差异，精 选价值被低估、业绩具有成长性且具有高流动性特征的股票，构建分散化的股 票投资组合。基金经理和分析师将不间断地对上市公司进行跟踪分析，及时更 新上市公司的经营和财务数据，识别风险，对盈利预测和估价模型进行调整和 修正，根据市场状况和资产配置策略的变化及时调整股票投资组合，保证组合 的高流动性、稳定性和收益性。 （三）债券投资策略 债券投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率 变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值 发现为基础，在市场创新和变化中寻找投资机会，采取利率预期、久期管理、 收益率曲线策略、收益率利差策略和套利等积极投资管理方式，确定和构造合 理的债券组合。 1、久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组合 的整体久期，有效控制基金资产风险。 2、收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特征 进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限品海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 种的配置比例。 3、类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久 期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。 4、杠杆策略： 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购 利率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而 确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风 险及流动性风险。 5、中小企业私募债券投资策略 与传统的信用债相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让， 普 遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金对中小企业私募债券的投资将着 力分析个券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿，增加基金收益。本基金 管理人将对个券信用资质进行详尽的分析，从动态的角度分析发行人的企业性 质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素， 进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略。在流动性风险控制，本基金会 将重点放在一级市场，并根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓 规模，严格防范流动性风险。 （四）资产支持证券投资策略 对于包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS） 等在内的资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的 构成及质量、提前偿还率等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况， 在严格控制风险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。 （五）股指期货投资策略 本基金的股指期货投资将用于套期保值。在预期市场上涨时，可以通过买 入股指期货作为股票替代，增加股票仓位，同时提高资金的利用效率；在预期 市场下跌时，可以通过卖出股指期货对冲股市整体下跌的系统性风险，对投资 组合的价值进行保护。海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 （六）国债期货投资策略 本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的。管理人 将按照相关法律法规的规定，结合国债现货市场和期货市场的波动性、流动性 等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取超额收益。 （七）权证投资策略 本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和锁定收益为主要目的。 本基金在权证投资中以权证的市场价值分析为基础，以主动式的科学投资管理 为手段，综合考虑股票合理价值、标的股票价格，结合权证定价模型、市场供 求关系、交易制度设计等多种因素估计权证合理价值，通过资产配置、品种与 类属选择，谨慎进行投资，追求基金资产稳定的当期收益。 二、投资决策和程序 1、决策依据 （1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定； （2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比； （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。 2、决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交 易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序 独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下： （1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规， 决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制 系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。 （2）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审 查批准；并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定 各组合资产和行业配置的偏差度指标。 （3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 （4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进 行资产和行业配置的依据。 （5）基金经理在投资部门负责人授权下，根据部门例会所确定的资产/行 业配置策略以及偏差度指标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析 师行业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基础上，进行投资组合的 资产及行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。 （6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。 （8）风险管理部负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程 序做出调整。 九、 基金的业绩比较基准 沪深300指数收益率×30％＋中证全债指数收益率×70% 沪深300指数由中证指数有限公司编制，由沪深A股中规模大、流动性好、 最具代表性的300只股票组成，综合反映了沪深A股市场整体表现。中证全债指 数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场 的跨市场债券指数，也是中证指数有限公司编制并发布的首只债券类指数。样 本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成。上述业 绩比较基准能够较好的反映本基金的投资目标，符合本基金的产品定位，易于 广泛地被投资人理解，因而较为适当。如果今后法律法规发生变化，或者有更 权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适 合用于本基金的业绩基准时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法 权益的原则，根据实际情况在履行适当的程序并经基金托管人同意后对业绩比 较基准进行相应调整，而无需召开基金份额持有人大会。 海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反 映本基金的投资策略。 十、 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 十一、 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广州农村商业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年8月9日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至2018年6月30日（“报告期末”）。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 109,942.12 62.96海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 7 其他资产 64,691.57 37.04 8 合计 174,633.69 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金的股指期货投资将用于套期保值。在预期市场上涨时，可以通过买入股海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 指期货作为股票替代，增加股票仓位，同时提高资金的利用效率；在预期市场 下跌时，可以通过卖出股指期货对冲股市整体下跌的系统性风险，对投资组合 的价值进行保护。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的。管理人将按 照相关法律法规的规定，结合国债现货市场和期货市场的波动性、流动性等情 况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取超额收益。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内本基金未投资国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 26.61 5 应收申购款 200.00 6 其他应收款 64,464.96 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 64,691.57海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持股票。 十二、 基金的业绩 基金业绩截止日为2018年6月30日 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 一、 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 1、海富通欣悦混合A： 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017年7 月 13日（基金 合同生效日） -2017年 12月31日 1.61% 0.17% 2.81% 0.22% - 1.20% - 0.05% 2018年1 月 1日-2018年 6月30日 0.10% 0.04% -0.95% 0.34% 1.05% -0.30% 2017年7 月 13日（基金 合同生效日） -2018年6月 30日 1.71% 0.12% 1.84% 0.29% -0.13% -0.17% 2、海富通欣悦混合C： 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 基准收益 率标准差 ④ 2017年 7月13日 （基金合 同生效日） -2017年 12月 31日 1.33% 0.18% 2.81% 0.22% -1.48% -0.04% 2018年 1月1日- 2018年 6月30日 -0.30% 0.03% -0.95% 0.34% 0.65% -0.31% 2017年 7月13日 （基金合 同生效日） -2018年 6月30日 1.03% 0.13% 1.84% 0.29% -0.81% -0.16% 二、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 1．海富通欣悦混合A (2017年7月13日至2018年6月30日)海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 2．海富通欣悦混合C (2017年7月13日至2018年6月30日) 注：1、本基金合同于2017年7月13日生效，截至报告期末本基金合同生 效未满一年。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。建仓期 结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围、 （四）投资限制中规定的各项比例。 十三、 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用；海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 7、基金的相关账户的开户及维护费用； 8、基金的证券、期货等交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与 基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月末，按月支付，由基金管理人与基 金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取给基金托管人。若遇法定节假日、公休假 等，支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 日 C类基金份额的资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月末，按月支付，由基金管理人 与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次 月前3个工作日内从基金财产中一次性支取给基金管理人代收，基金管理人收到 后再根据相关协议支付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺 延。 4、证券账户开户费用：证券账户开户费自本基金基金合同生效后一个月内 由基金托管人从基金财产中划付，如资产余额不足支付该开户费用，由基金管 理人于本基金成立一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开 户费用义务。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 十四、 对招募说明书更新部分的说明 海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券 投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原 招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 一、“一、绪言”部分，增加了《流动性规定》的相关信息； 二、“二、释义”部分，增加了对部分词语或简称的解释; 三、“三、基金管理人”部分： 1.增加了Alexandre Werno(韦历山)先生、杨仓兵先生的简历。 2.更新了任志强先生、Marc Bayot（巴约特）先生、张馨先生、俞涛先生、 章明女士、陈轶平先生的简历。 3.删除了黄金源(Alex NG Kim Guan)先生、李础前先生、陈虹女士、张炳 炜先生的简历。 4.更新了投资决策委员会的相关信息。 5.更新了基金管理人内部控制制度相关信息。 四、“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。 五、“五、相关服务机构”部分：对部分场外销售机构的相关信息进行了 更新。 六、“八、基金份额的申购与赎回”部分，更新了申购和赎回的数量限制、 申购费用和赎回费用、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形、巨额赎回的情形及处理方式的相关信息。 七、“九、基金的投资”部分，更新了投资范围、投资限制的相关信息， 并根据2018年第二季度报告，更新了基金投资组合报告的内容，相关数据截止 期为2018年6月30日。 八、“十、基金的业绩”部分，根据2018年第二季度报告，更新了基金业 绩的内容，相关数据截止期为2018年6月30日。 九、“十二、基金资产的估值”部分，更新了估值方法、暂停估值的情形海富通欣益灵活配置型证券投资基金 招募说明书摘要 的相关信息。 十、“十六、基金的信息披露”部分，更新了“公开披露的基金信息”的 相关信息。 十一、“十七、风险提示”部分，增加了流动性风险评估方面的相关内容。 十二、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了基金托管人的相 关信息以及“二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”中的相关信息。 海富通基金管理有限公司 2018年8月25日
