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汇安丰泽混合A(003889)

汇安丰泽混合:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要 
2018年第 2号
基金管理人:汇安基金管理有限责任公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
二〇一八年八月汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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【重要提示】
1、本基金根据2016年11月16日中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)《关于准予汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金注册的批
复》(证监许可[2016]2736号)进行募集。本基金合同已于2017年1月13日
生效。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、
本招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产
品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申
购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资
者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与
基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
4、本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融
合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资
产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动
性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比
标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生
品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。
本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交
易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性
所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带
来更大的负面影响和损失。
本基金投资资产支持证券,资产支持证券(ABS)是一种债券性质的金融工
具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对
基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的
证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金
流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风
险等。
5、本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的
投资品种,其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券
(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、
短期融资券、可转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、同业存单、货币
市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
7、基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的0-
95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金
后,保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,
其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货、
国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
8、本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基
金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业
绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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11、本招募说明书所载内容截止日为2018年7月12日,有关财务数据和
净值表现截止日为2018年6月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已
经基金托管人复核。汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称:汇安基金管理有限责任公司
住所:上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室
办公地址:北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13-14层
法定代表人:秦军
成立时间:2016年4月25日
注册资本:1亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:田云梦
联系电话:(010)56711600
汇安基金管理有限责任公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可
[2016]860号文批准设立。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
何斌先生,董事长。20年证券、基金行业从业经验。东北财经大学国民经
济计划学学士,先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券
监督管理委员会基金监管部,曾任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理
有限责任公司督察长、副总经理。现任汇安基金管理有限责任公司董事长。
秦军先生,董事,总经理。18年证券、基金行业从业经验。清华大学
MBA。曾任中国航空工业规划设计研究院监理部总经理助理,中合资产管理有限
责任公司北京分公司总经理,嘉实基金管理有限公司总经理助理,华安基金管
理有限公司副总经理,现任汇安基金管理有限责任公司总经理。
赵毅先生,董事。1992年毕业于东北财经大学工业经济专业,1999年获该
校经济学硕士学位,中欧国际工商学院EMBA毕业。自1997年以来先后创办大
连生威粮食集团有限公司、辽宁中稻股份有限公司、沈阳生威投资有限公司。
现任大连生威控股有限公司董事长兼总经理。
盛希泰先生,独立董事。南开大学会计系研究生,北京大学EMBA,清华大
学五道口金融学院EMBA,北京交通大学管理学博士。05-15三届全国青联常委汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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兼金融界别秘书长,中央国家机关青联副主席,全国大学生创新创业联盟联席
理事长,中国青年创新创业联盟副会长,中国基金业协会天使专委会会员,湖
畔大学保荐人,南开大学校友总会副理事长、南开北京校友会会长、南开允能
商学院理事长,清华校友种子基金管理合伙人,阳光保险独立董事、首创股份
独立董事。
李海涛先生,独立董事。1998年获得美国耶鲁大学管理学院金融学博士学
位。曾任密西根大学Ross商学院金融学教授、长江商学院金融学访问学者。现
任长江商学院副院长及杰出院长讲习教授。
陈伟莉女士,独立董事。1984年获西南政法大学法律专业法学学士学位,
2006年获得新加坡南洋理工大学工商管理专业EMBA。现任北京金诚同达律师事
务所高级合伙人。
2、基金管理人监事
戴樱女士,监事。2004年毕业于上海对外贸易学院,国际贸易专业学士学
位。曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司,任采购部经理助理;上海樱琦
干燥剂有限公司,任公司董事;上海上贝资产管理有限公司合伙人。现任汇安基
金管理有限责任公司监事。
3、高级管理人员
何斌先生,董事长。(简历请参见董事会成员)
秦军先生,总经理。(简历请参见董事会成员)
孙运英女士,督察长。11年证券、基金从业经验。中国人民大学国际经济
法法学硕士、芝加哥肯特法学院国际比较法硕士、中国人民大学经济学博士。
历任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总监、泰达宏利基金管理有限公
司法律部副总经理、工银瑞信基金管理有限公司法律合规部副总监,2016年
7月加入汇安基金管理有限责任公司任首席风控官。现任汇安基金管理有限责
任公司督察长。
刘强先生,副总经理。美国注册管理会计师(CMA) ,东北财经大学审计学
学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监,霍尼韦尔深圳公司财务总监,阿特维
斯(中国)财务及信息技术总监,北京刚正国际投资有限公司副总经理。2016年
4月加入汇安基金管理有限责任公司。现任汇安基金管理有限责任公司副总经
理。汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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郭兆强先生,副总经理。20年证券、基金从业经验,保荐代表人。北京大
学光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高级
副总裁,东北证券北京分公司深圳市场部副总经理,从事投资银行业务。
2016年4月加入汇安基金管理有限责任公司。现任汇安基金管理有限责任公司
副总经理。
窦星华先生,副总经理。12年证券、基金从业经验,CFA。英国杜伦大学
金融学硕士。历任标准普尔信息服务(北京)有限公司指数分析师,交银施罗
德基金管理有限公司产品经理,华安基金管理有限公司产品高级设计经理及总
经理助理,盛世景资产管理股份有限公司产品总监。2016年7月加入汇安基金
管理有限责任公司任产品及创新业务部总经理。现任汇安基金管理有限责任公
司副总经理。
王俊波先生,副总经理。13年证券、基金从业经验。中国人民大学金融学
硕士。历任中国平安产险营销策划经理,嘉实基金券商业务部主管,兴业证券
资产管理有限公司市场部执行总监。2016年7月加入汇安基金管理有限责任公
司。现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 
4、本基金基金经理
戴杰先生,复旦大学数学本科、硕士,5年证券、基金行业从业经历,曾
任华安基金管理有限公司指数与量化投资部先后担任数量分析师和投资经理。
2016年10月24日加入汇安基金管理有限责任公司,担任指数与量化投资部高
级经理一职。2017年1月17日至今,任汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基
金基金经理;2017年3月22日至今,任汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基
金基金经理;2017年3月23日至今,任汇安丰华灵活配置混合型证券投资基
金基金经理;2017年7月19日至今,任汇安丰利灵活配置混合型证券投资基
金基金经理;2017年7月27日至今,任汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基
金基金经理;2017年11月22日至今,任汇安多策略灵活配置混合型证券投资
基金基金经理;2018年2月13日至今,任汇安成长优选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理;2018年7月26日至今,任汇安量化优选灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
计伟先生,ACCA,工商管理硕士,11年证券、基金行业从业经历,曾任中
国国际金融有限公司运作分析师;华安基金管理有限公司指数与量化投资事业汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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总部专户投资经理、公募基金经理与事业部产品负责人,同时担任华安基金风
险管理委员会委员。 2016年7月1日加入汇安基金管理有限责任公司,任指
数与量化投资部副总经理一职。2017年9月6日至今,任汇安丰泽灵活配置混
合型证券投资基金基金经理;2018年1月11日至今,任汇安沪深300指数增
强型证券投资基金基金经理;2018年3月7日至今,任汇安成长优选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理;2018年4月2日至今担任汇安稳裕债券型证券
投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
固定收益投资决策委员会:
主席:钟敬棣,固定收益首席投资官。
委员:秦军,总经理,
仇秉则,固定收益研究部总监,
徐扬彪,高级信用分析师。
权益投资决策委员会:
主席:邹唯,首席投资官。
委员:沈宏伟,权益投资部总经理,
计伟,指数与量化投资部副总经理,
戴杰,指数与量化投资部高级经理,
张媛,研究部副总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:上海市江宁路168号
法定代表人:高建平
成立时间:1988年8月22日汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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注册资本:207.74亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号
托管部门联系人:张小燕
电话:021-52629999
传真:021-62159217
2、发展概况及财务状况
兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海证
券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本207.74亿元。
开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,
致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2017年12月31日,兴
业银行资产总额达6.42万亿元,实现营业收入1399.75亿元,全年实现归属于
母公司股东的净利润572.00亿元。根据2017年英国《银行家》杂志“全球银
行1000强”排名,兴业银行按一级资本排名第28位,按总资产排名第30位,
跻身全球银行30强。按照美国《财富》杂志“世界500强”最新榜单,兴业银
行以426.216亿美元总营收排名第230位。同时,过去一年在国内外权威机构
组织的各项评比中,先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”
“中国最受尊敬企业”等多项殊荣。
3、托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委
托资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理及产品研发处、养老金管
理中心等处室,共有员工100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。
4、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管
业务批准文号:证监基金字[2005]74号。截至2018年6月30日,兴业银行已
托管开放式基金239只,托管基金财产规模7959.6亿元。
二、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的
安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的
合法权益。
2、内部控制的原则
(1)全面性原则:风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位,渗透
各项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,
每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 
(2)独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监察处,该处室保持高度的
独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 
(3)相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。 
(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理
更具客观性和操作性。 
(5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操
作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 
(6)有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现
内控目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经
营管理的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,
任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到
及时反馈和纠正;
(7)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管
资产的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,
在新设机构或新增业务时,做到先期完成相关制度建设;
(8)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制
度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
3、内部控制制度及措施
(1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手
册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
(2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(3)风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施。
(4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音
像监控。
(5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与
控制理念,并签订承诺书。
(6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异
地灾备中心,保证业务不中断。
4、内部控制制度及措施
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和
范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基
金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和
运作的事项,对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同
和有关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基
金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期
内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中
国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,
同时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中
国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理
人,并及时向中国证监会报告。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基
金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和
运作的事项,对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同
和有关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基
金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期
内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中
国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,
同时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中
国证监会报告。 
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理
人,并及时向中国证监会报告。
四、其他事项 
最近一年内兴业银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处
罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)汇安基金管理有限责任公司直销中心
传真:021-80219047
邮箱:DS@huianfund.cn
北京办公地址:北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13-14层
联系人:田云梦汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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电话:010-56711624
上海办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心2901室
联系人:于擎玥
电话:021-80219027
2、其他销售机构
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构销售本基
金,并及时公告。
(二)基金份额登记机构
名称:汇安基金管理有限责任公司
住所:上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室 
办公地址:北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13-14层
法定代表人:秦军
电话:010-56711600
传真:010-56711640
联系人:杜海岚
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:丁媛
经办律师:黎明、丁媛
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:薛竞汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系电话:021-23233950
传真电话:021-23238800
联系人:赵钰
经办注册会计师:赵钰、薛竞
四、基金的名称
汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金。
六、基金的投资目标
本基金在深入的基本面研究的基础上,通过灵活的资产配置、策略配置与
严谨的风险管理,力争实现基金资产的持续稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券
(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、
短期融资券、可转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、同业存单、货币
市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%;
每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,
保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货、国债
期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
本基金通过合理稳健的资产配置策略,将基金资产在权益类资产和固定收
益类资产之间灵活配置,同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略,把握
中国经济增长和资本市场发展机遇,严格控制下行风险,力争实现基金份额净
值的长期平稳增长。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产
投资策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略等。
1、资产配置策略
本基金管理人在大类资产配置过程中,结合定量和定性分析,从宏观、中
观、微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素,综合分析
评判证券市场的特点及其演化趋势,重点分析股票、债券等资产的预期收益风
险的匹配关系,在此基础上,在投资比例限制范围内,确定或调整投资组合中
股票和债券的比例,以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。
本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率,居民消费价格指数(CPI),
生产者价格指数(PPI),货币供应量(M0,M1,M2)的增长率等指标。
本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的
变化趋势等。
本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、上市公司的盈
利增长情况、市场总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。
 2、股票投资策略汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(1)行业配置策略
本基金管理人在进行行业配置时,将采用自上而下与自下而上相结合的方
式确定行业权重。在投资组合管理过程中,基金管理人也将根据宏观经济形势
以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。
自上而下的行业配置策略是指通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身
的周期变化特征以及在国民经济中所处的位置,确定在当前宏观背景下适宜投
资的重点行业,主要包括:
1)宏观政策影响分析:根据政府产业政策、财政税收政策、货币政策等变
化,分析各项政策对各行业及其子行业的影响,前瞻性的布局受益于国家政策
较大的行业及子行业。
2)市场需求变化:不同行业及子行业在技术优势、定价策略、销售渠道等
方面的差异,影响到其盈利水平。本基金将前瞻性的配置市场需求预期比较稳
定或预期保持较高增长的行业或子行业。
3)本基金将综合研究社会发展趋势、经济发展趋势、科学技术发展趋势、
消费者需求变化趋势等因素,采取“自上而下”的研究方法,对各个子行业的
基本面进行深入分析,通过行业评级及行业估值与轮动等因素确定各行业的配
置比例。
自下而上的行业配置策略是指从行业的成长能力、盈利趋势、价格动量、
市场估值等因素来确定基金重点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下
方面:
1)景气分析
行业的景气程度可通过观测销量、价格、产能利用率、库存、毛利率等关
键指标进行跟踪。行业的景气程度与宏观经济、产业政策、竞争格局、科技发
展与技术进步等因素密切相关。
2)财务分析
行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可持续性以及盈利
质量,同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。财务分析考量的关键指标
主要包括净资产收益率、主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货周转率、
应收账款周转率、经营性现金流状况、债务结构等等。汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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3)估值分析
结合上述分析,本基金管理人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的
估值方法,同时参考可比国家类似行业的估值水平,来确定该行业的合理估值
水平,并将合理估值水平与市场估值水平相比较,从而得出该行业高估、低估
或中性的判断。估值分析中还将运用行业估值历史比较、行业间估值比较等相
对估值方法进行辅助判断。
此外,本基金还将运用数量化方法对上述行业配置策略进行辅助,并在适
当情形下对行业配置进行战术性调整,使用的方法包括行业动量与反转策略,
行业间相关性跟踪与分析等。
(2)精选个股策略
本基金采用定性与定量相结合的方式,对上市公司的投资价值进行综合评
估,精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。
1)定性分析
本基金将通过定性分析,深入分析企业的基本面以及国家相关政策、人口
结构变化等因素,确定具有比较竞争优势的上市公司。
①研发能力
研发能力的强弱关乎着公司的长期生命力。本基金将重点投资具有明确的
产品开发战略、良好的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司。
②市场能力
本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系,公司的销售能力,
市场占有率情况等。
③企业的产品线
公司是否有完善的产品线布局,能否推出具有高市场容量的品种并使短、
中长期的产品有效衔接。
④公司治理结构
本基金将重点考察公司的法人治理结构,实际控制人的发展战略,关联交
易等事项。
⑤公司管理
公司的管理团队是否和谐高效,能够在公司战略、作业与成本、质量与安汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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全、营销等方面具有同业中居前的管理水平。
⑥政府政策
本基金将密切关注政府社会保障政策、行政管制等政策的调整对各行业及
其子行业的影响。
⑦人口及经济结构变迁
人口以及因经济发展而导致的人均收入水平的提高及需求变化,都会对社
会经济发展产生深远的影响。本基金将动态的跟踪这些变化,并分析其影响。
2)定量分析
本基金在定量指标方面,重点考察企业的成长性、盈利能力的估值水平,
选择财务健康,成长性好,估值合理的股票。
成长性指标方面,本基金主要考虑(不限于)主营业务收入、主营业务利
润增长率及其增长变动的方向和速率;盈利指标方面,本基金主要考虑(不限
于)毛利率、净利率、净资产收益率等;价值指标方面,本基金主要考虑 PE、
PB、PEG、PS 等。
3、固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券
投资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略,选
择合适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。
(1)利率预期策略
本基金通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分
析宏观经济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,
分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率
水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋
势的预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的
久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。
(2)信用债券投资策略
根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业
发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的
信用级别,确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财
务信息,同时需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债
能力,评估其违约风险水平。
(3)套利交易策略
在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的
同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积
极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益
率利差是稳定的。但是在某种情况下,比如若某个行业在经济周期的某一时期
面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破,若能提前
预测并进行交易,就可进行套利或减少损失。
(4)可转换债券投资策略
本基金着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券
价值和转换期权价值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可
转换债券进行重点投资。
本基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所
处行业的景气度、成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判
发行公司的投资价值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素
的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期
权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资
策略。
(5)资产支持证券投资
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并
利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控
制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
(6)中小企业私募债投资策略
本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,与中小企业私募债券承销
券商紧密合作,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,力求规避可能存在的
债券违约,并获取超额收益。
4、股指期货投资策略 
本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的。基金管理人根据对指数点
位区间判断,在符合法律法规的前提下,决定套保比例。再根据基金股票投资
组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理人根据股指
期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基金组合相关性高的股指
期货合约为交易标的。
5、国债期货投资策略
本基金参与国债期货交易以套期保值为目的。在风险可控的前提下,通过
对宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国债期货的收益性、流
动性及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债券组合的久期,降
低投资组合的整体风险。具体而言,本基金的国债期货投资策略包括套期保值
时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、
流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上,将审慎地获取相应的超额
收益,通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加,以及国债期货
与债券的多空比例调整,获取组合的稳定收益。
6、权证投资策略
本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算,并结合行业研究员
对权证标的证券的估值分析结果,选择具有良好流动性和较高投资价值的权证
进行投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合:
本基金采取现金套利策略,兑现部分标的证券的投资收益,并通过购买该
证券认购权证的方式,保留未来股票上涨所带来的获利空间。
根据权证与标的证券的内在价值联系,合理配置权证与标的证券的投资比
例,构建权证与标的证券的避险组合,控制投资组合的下跌风险。同时,本基
金积极发现可能存在的套利机会,构建权证与标的证券的套利组合,获取较高
的投资收益。汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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九、基金的业绩比较基准
沪深300指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投
资品种,其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月
13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年4月1日起至2018年6月30日止。
1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
128,582,472.77 50.84
其中:股票 
128,582,472.77 50.84
2
基金投资
- -
3
固定收益投资 
87,135,000.00 34.45
其中:债券


87,135,000.00 34.45 资产支持证券 - -汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计 34,989,620.14 13.84 8 其他资产


2,197,556.81 0.87 9 合计





252,904,649.72


100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 73,499,306.78 29.10 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 71,559.85 0.03 E 建筑业 - - F 批发和零售业 24,607,500.00 9.74 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 30,322,880.00 12.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 128,582,472.77 50.91 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 000963 华东医药 510,000 24,607,500.00 9.74汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 2 600519 贵州茅台 32,500 23,772,450.00 9.41 3 000333 美的集团 450,000 23,499,000.00 9.30 4 601318 中国平安 336,000 19,682,880.00 7.79 5 000858 五粮液 200,000 15,200,000.00 6.02 6 601398 工商银行 2,000,000 10,640,000.00 4.21 7 600690 青岛海尔 400,000 7,704,000.00 3.05 8 601138 工业富联 191,000 3,132,402.04 1.24 9 300747 锐科激光 1,543 123,995.48 0.05 10 601330 绿色动力 4,971 81,226.14 0.03 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,030,000.00 3.97 其中:政策性金融债 10,030,000.00 3.97 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 77,105,000.00 30.53 9 其他 - - 10 合计 87,135,000.00 34.50 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 111891701 18南京银行CD017 500,000 48,380,000.00 19.16 2 111713105 17浙商银行CD105 300,000 28,725,000.00 11.37 3 180201 18国开01 100,000 10,030,000.00 3.97 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 125,418.27 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,072,138.54 5 应收申购款 - 6 其他应收款 -汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,197,556.81 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说 明 1 601138 工业富联 3,132,383.60 1.24 新股锁定 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2018年6月30日,所列数据未经审计。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金合同生效以来(截至2018年6月30日)的基金份额净值增长率及 其与同期业绩比较基准收益率的比较: 汇安丰泽混合A 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017年1月 13日(基金合 同生效日)至 2017年12月 31日 47.26% 0.68% 10.76% 0.32% 36.50% 0.36% 2018年1月 1日至2018年 6月30日 3.04% 0.95% -5.15% 0.58% 8.19% 0.37%汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 汇安丰泽混合C 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017年1月 13日(基金合 同生效日)至 2017年12月 31日 47.08% 0.68% 10.76% 0.32% 36.32% 0.36% 2018年1月 1日至2018年 6月30日 2.99% 0.95% -5.15% 0.58% 8.14% 0.37% 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较:汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 注:①本基金合同生效日为2017年1月13日,至本报告期末,本基金合同生效已满一年。 ②根据《汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资范围为 具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企 业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、 同业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资 组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的0-95%;每个交易日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值的5%的现金或 者到期日在一年以内的政府债券;权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例 依照法律法规或监管机构的规定执行。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个 月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。截至本报告期末,本基金已完成建仓但 报告期末距建仓结束不满一年。建仓期为2017年1月13日至2017年7月12日,建仓结汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 束时各项资产比例符合合同约定。 十三、基金的费用概览 (一)申购费与赎回费 1、申购费用 本基金A类基金份额在申购时收取申购费用,C类基金份额不收取申购费 用。若A类份额投资者有多笔申购,申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金A类基金份额的申购费率如下: 申购金额(M) A类基金份额申购费率 M<50万 1.50% 50万≤M<200万 1.20% 200万≤M<500万 0.80% M≥500万 按笔收取,1,000元/笔 本基金A类基金份额的申购费用由A类份额投资者承担,主要用于本基金 的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。 2、赎回费用 本基金的A类基金份额、C类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递 减,赎回费率见下表: 持有基金份额期限期间 (Y) A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费 率 Y<7日 1.5% 1.50% 7日≤Y<30日 0.75% 0.50% 30日≤Y<180日 0.50% 0% Y≥180日 0% 0% 注:根据2018年3月4日《汇安基金管理有限责任公司关于汇安丰裕灵活配置 混合型证券投资基金修改基金合同、托管协议的公告》,本基金于2018年 3月31日起,对持有期少于7日的投资者均收取1.5%的赎回费。 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持 有人赎回基金份额时收取。汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 对持续持有期少于30日的A类基金份额投资人收取的赎回费全额计入基金 财产;对持续持有期长于30日(含30日)但少于3个月的A类基金份额投资 人收取的赎回费的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月(含3个月) 但少于6个月的A类基金份额投资人收取的赎回费的50%计入基金财产。对于 持续持有C类基金份额少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。未 计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。(前述所指的1个 月为30日) 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 (二)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用;





9、基金的相关账户的开户及维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计 算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率 为0.10%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项 费用。 在通常情况下,C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值 的 0.10%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的C类基金份额销售服务费 E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管 人发送基金份额销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取并付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 4、上述“(二)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法律法规 及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 产中支付。 (四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》、《流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进 行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 第二部分 释义 更新了相关释义 第三部分 基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 第四部分 基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 第五部分 相关服务机构 更新了相关服务机构的信息。 第八部分 基金份额的申购与赎回 更新了基金申购与赎回的相关信息 第九部分 基金的投资 更新了本基金的投资组合比例、投资组合限制,更 新了最近一期投资组合报告的内容。汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 32 第十部分 基金的业绩 更新了基金业绩,已经托管人复核。 第十二部分 基金资产的估值 更新了暂停估值的情形 第十六部分 基金的信息披露 更新了信息披露的相关信息 第十七部分 风险揭示 补充了基金管理人责任终止风险 第二十一部分 对基金份额持有人 的服务 更新了对基金份额的服务的相关内容 第二十二部分 其他应披露事项 更新了披露了期间涉及本基金和基金管理人的相关 临时公告。 汇安基金管理有限责任公司





















































二〇一八年八月二十七日