华夏经济转型股票型证券投资基金
2018 年 半 年度 报 告 摘 要
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十五日 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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§ 1 重 要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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§ 2 基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称 华夏经 济转 型股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 华夏经 济转 型股 票
基金主 代码 002229
交易代 码 002229
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 3 月 15 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 246,341,475.35 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标
把握经 济深 化改 革方 向 ， 挖掘经 济转 型中 的优 秀上 市公司 ， 追求 基金 资产 的
长期、 持续 增值 。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政策 形势 、 证 券市 场 走势的 综合 分析 ， 主 动判
断市场 时机 ， 进行积 极的 资产配 置 ， 合 理确定 基金 在股票 、 债券 等各类 资 产
类别上 的投 资比 例 ， 并 随 着各类 资产 风险 收益 特征 的相对 变化 ， 适时 进行 动
态调整 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 90% ＋上证 国债 指数 收益 率× 10% 。
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券 基金与 货币 市场 基金 ，
属于较 高风 险、 较高 收益 的品种 。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 李彬 王永民
联系电 话 400-818-6666 010-66594896
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 400-818-6666 95566
传真 010-63136700 010-66594942
注册地 址
北京市顺义区天竺空港工业区
A 区
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号
办公地 址
北京市西城区金融大街33 号通
泰大厦B 座8层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号
邮政编 码 100033 100818
法定代 表人 杨明辉 陈四清
2.4 信 息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -1,767,149.11
本期利 润 -2,434,620.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0137
本期加 权平 均净 值利 润率 -1.03%
本期基 金份 额净 值增 长率 3.10%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末(2018 年6月30 日)
期末可 供分 配利 润 66,441,942.79
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2697
期末基 金资 产净 值 327,315,780.55
期末基 金份 额净 值 1.329
3.1.3 累 计期 末指 标 报告期 末(2018 年6月30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 32.90%
注： ① 所述基金业绩指标 不包括持有人认购或交易 基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
② 本期已实现收益指基金 本期利息收入、投资收益 、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
③ 期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 -0.97% 2.20% -6.87% 1.15% 5.90% 1.05%
过去三 个月 -6.41% 1.78% -8.82% 1.02% 2.41% 0.76%
过去六 个月 3.10% 1.81% -11.37% 1.04% 14.47% 0.77%
过去一 年 11.31% 1.46% -3.44% 0.86% 14.75% 0.60%
自基金 合同 生
效起至 今
32.90% 1.31% 13.86% 0.77% 19.04% 0.54%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏经 济转 型股 票型 证券 投资基 金 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2016 年 3 月 15 日至 2018 年 6 月 30 日）
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况
4.1.1基 金管 理人 及其 管理 基金的 经验
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司之一。公司总部设 在北京，在北京、上海、 深圳、成都、南京、杭州 、广州和青岛设有分公
司， 在香 港、 深圳 、 上 海设 有子公 司 。 公 司是 首批 全 国社保 基金 管理 人 、 首 批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理人 、首 批 内
地与香港基金互认基金管 理人、首批基本养老保险 基金投资管理人资格、首 家加入联合国责任投资
原则组 织的 公募 基金 公司 、 首 批公 募 FOF 基金管理 人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管
理人， 香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏 基金是 业务 领域 最广 泛的 基金管 理公 司之 一。
华夏基金以深入的投资研 究为基础，尽力捕捉市场 机会，为投资人谋求良好 的回报。根据银河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ， 在 基金 分类 排名中 （截 至 2018 年 6 月 30 日 数据） ， 华 夏经 济
转型股 票在 “ 股 票基 金- 标准股票 型基 金- 标准股 票型 基金（A 类） ” 中 排序 3/154 ；华 夏医 疗健 康混 合
（A 类） 在 “ 混合 基金- 偏股型基 金- 普通偏 股型 基金 （A 类） ” 中 排序 2/152 ； 华夏医 药 ETF 、华夏 消华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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费 ETF 、 华夏沪港 通恒 生 ETF 在“ 股票基 金- 指数股票 型基金- 股票ETF 基金” 中 分别排 序 2/115 、 8/115 、
9/115 。
上半年 ， 公 司及 旗下 基金 荣膺由 基金 评价 机构 颁发 的多项 奖项 。 在 《 中国 证券 报》 评 奖活 动中 ，
公司荣 获 “ 中国 基金 业 20 周年卓 越贡 献公 司 ” 和 “ 被 动投资 金牛 基金 公司 ” 两 大 奖项 ， 旗 下华 夏回 报混
合荣获 “201 7 年度 开放 式 混合型 金牛 基金 ” 称 号， 华 夏安康 债券 荣获 “201 7 年 度开放 式债 券型 金牛 基
金 ” 称号。在《证券 时报》评奖活动 中，旗下华夏永福混合和 华夏回报混合荣获 “ 三年持续回报绝 对
收益明 星基 金 ” 称号 ， 华 夏 安康债 券荣 获 “ 三年 持续 回 报积极 债券 型明 星基 金 ” 称 号， 华夏 消费 升级 混
合荣获 “2017 年 度平 衡混 合 型明星 基金 ” 称 号。 在 《 上 海证券 报 》 举行 的 2018 中 国基金 业峰 会暨 第十
五届“ 金 基金 ” 颁奖评 选中 ，华夏 基金荣 获公 募基 金 20 周年 “ 金基 金 ”T O P 基 金公司 大奖、 华夏 沪深
300ETF 获得第十 五届 “ 金 基金 ” 指数 基金 奖（ 一年 期 ） 、华 夏上 证 50ETF 获得第十五 届 “ 金基 金 ”指数
基金奖（三年期） 。在《证券时报》的评奖活动中，华夏永福混合和华夏回报混合荣获 “ 三年持续 回
报绝对 收益 明星 基金 ” 称 号 ， 华 夏安 康债 券荣 获 “ 三 年 持续回 报积 极债 券型 明星 基金 ” 称号 ， 华 夏消 费
升级混 合荣 获 “2 017 年度 平 衡混合 型明 星基 金 ” 称号 。
在客 户 服务 方面 ，2018 年 上半年 ， 华 夏基 金继 续以 客户需 求为 导向 ， 努 力提 高客户 使用 的便 利
性和服 务体 验： （1） 华夏 基金电 子交 易平 台开 展华 夏财富 宝货 币 A 、 华夏 薪 金宝货 币转 换业 务优 惠
活动，为客户提供了更便 捷和优惠的基金投资方式 ； （2）微信服务号上线随存 随取业务实时通知功
能，方便客户及时了解交 易变动的情况；华夏基金 网上交易平台上线手机号 码登录功能，为客户登
录网上 交易 平台 提供 了更 便捷的 方式 ； （3 ） 与中 原银 行、 长 城华 西银 行、 西 安银 行等代 销机 构合 作 ，
拓宽了 客户 交易 的渠 道， 提高了 交易 便利 性； （4） 开展 “ 四大 明星 基金 有奖 寻 人 ” 、 “ 华夏 基 金 20 周
年司庆 感恩 二十 年 ” 、“ 华 夏基 金 20 周 年献 礼， 华 夏基金 户口 本 ” 等活 动， 为 客户提 供了 多样 化的 投
资者教 育和 关怀 服务 。
4.1.2 基金 经理 （或 基金 经 理小组 ）及 基金 经理 助理 的简介
姓
名
职务
任本基 金的 基金
经理
（助理 ）期 限 证券
从业
年限
说明
任职日 期
离
任
日
期
张
帆
本基金 的基
金经理 、 股票
投资部 高级
副总裁
2017-01-06 - 8 年
北京大 学理 学硕 士。 曾任 华创证 券研 究 部 TMT 行
业分析 师 ， 中信 证券 研究 部高级 副总 裁、 电子 行业
首席分 析师 等。2015 年 11 月加 入华 夏基 金管 理有
限公司 ，曾 任股 票投 资部 基金经 理助 理等 。 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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彭
海
伟
本基金 的基
金经理 、 股票
投资部 总监
2016-03-15 -
14
年
中国科 学院 管理 科学 与工 程学硕 士。 2004 年 9 月加
入原中 信基 金， 曾任 研究 员， 华 夏基 金研 究员、 基
金经理 助理 ， 华夏 红利 混 合型证 券投 资基 金基 金经
理（2014 年 1 月 17 日至 2016 年 9 月 14 日期 间）
等。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
③ 根据本基金管理人发布 的《华夏基金管理有限公 司关于调整华夏经济转型 股票型证券投资基
金基金 经理 的公 告》 ，自 2018 年 7 月 24 日起 ，彭 海 伟先生 不再 担任 本基 金基 金经理 。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《 公 开募集证券投资基
金运作管理办法 》 、 《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意见 》 、 《基金 管理公司开展投资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚 实信 用、 勤 勉尽 责、 安 全 高
效的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风 险的基础上，为基金份额 持有人谋求最大利益，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金管理人一贯公平对 待旗下管理的所有基金和 组合，制定并严格遵守相 应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制交易公平 执行。报告期内，本公司 严格执行了《证券投资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
2018 年 上半 年， 中国 GDP 增长 6.8% ， 宏观 经济 维 持了平 稳增 长， 但恶 化趋 势已经 出现 。从 消
费、投资、出口的结构上 看：消费相对平稳但增长 疲软，固定资产投资由于 基建的大幅跳水而显著
放缓，出口继续恶化。在 去杠杆的金融环境下，偏 紧的货币政策使得市场流 动性存在压力，叠加中
美贸易 冲突 不断 升级 ，市 场的风 险偏 好整 体维 持低 位。
A 股市 场上 半年 表现 较差 ，上证 、深 证、 创业 板指 数分别 下跌 13.6% 、14.5% 、7.9% ，而 周期 、华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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消费、成长等各个板块在 经济数据的分歧和贸易战 的背景下均未能形成趋势 ，显示出市场尚未对后
续的结 构性 方向 做出 选择 。
报告期 内， 本基 金仍以 科技 领域为 投资 方向 ， 依然 以细 分行业 的景 气周 期作 为配 置的依 据， 以 “ 自
下而上 ” 的 选股 作为 投资 方 法。 在结 构方 面 ， 本 基金 年初即 加大 了云 计算 （ 计 算机 ） 的 配置 力度 ， 其
后通过 选股 持续 优化 。 截 至 6 月 30 日， 本 基金 净值 1.329 元， 上 半年 增长 3.1% ， 实现 了较 大幅 度的
超额收 益。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.329 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 3.10% ， 同 期
业绩比 较基 准增 长率 为-11.37% 。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业 走 势的 简要 展望
展望下半年，宏观经济将 处在减速过程中，增速下 滑只是时间问题。具体来 看，外部中美的贸
易冲突仍将持续，中国经 济内部去杠杆、调结构将 继续进行，宏观环境面临 的变量和不确定因素较
多。但我们对经济的长期 前景保持乐观：中国经济 处于转型期，从基建地产 投资为增长动力转换为
新兴产 业驱 动， 结构 调整 成功则 有望 迎来 又一 轮长 期增长 周期 。
在流动性方面，货币增长 已经出现了边际的宽松， 而下半年更加积极的财政 政策将有望缓解国
内经济增速的下滑，市场 的信用状况将出现好转。 由此，尽管经济处于下行 的通道，但在流动性的
边际改 善和 长期 前 景 的乐 观预期 下， 我们 对下 半年 的市场 保持 谨慎 乐观 的态 度。
2018 年下 半年 ，本 基金 将 继续保 持科 技领 域的 结构 性配置 ，以 “ 自 上而 下 ” 的 行业景 气为 配置 依
据， 以 “ 自 下而 上 ” 的选 股 策略优 化组 合 。 下 半年 本 基金将 重点 把握 两类 机会 ：1 ） 以 云计 算为 代表 的
产业景气周期：阿里、华 为等巨头已经完善了行业 的基础设施，中国的云计 算产业已经开始进入加
速通道 ， 庞 大的 市场 空间 和加速 增长 的细 分行 业将 提供重 要的 投资 机遇 。2） 稀缺的 优质 制造 业： 在
大量细分行业中，优质的 制造企业已经和第二梯队 拉开差距，形成了规模、 供应链、品质的壁垒。
在消费 结构 升级 的趋 势下 ，优质 的制 造业 将成 为稀 缺资源 。
珍惜基 金份 额持 有人 的每 一分投 资和 每一 份信 任 ， 本基金 将继 续奉 行华 夏基 金管理 有限 公司 “ 为
信任奉 献回 报 ” 的经 营理 念 ， 规范 运作， 审慎 投资， 勤勉尽 责地 为基 金份 额持 有人谋 求长 期、 稳 定的
回报。
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明
根据中国证监会相关规定 及基金合同约定，本基金 管理人为准确、及时进行 基金估值和份额净
值计价，制定了基金估值 和份额净值计价的业务管 理制度，建立了估值委员 会，使用可靠的估值业
务系统，设有完善的风险 监测、控制和报告机制。 本基金托管人审阅本基金 管理人采用的估 值原则华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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及技术，并复核、审查基 金资产净值和基金份额申 购、赎回价格。会计师事 务所在估值调整导致基
金资产 净值 的变 化 在 0.25% 以上 时对 所采 用的 相关 估值技 术 、 假 设及 输入 值 的适当 性发 表专 业意 见。
定价服 务机 构按 照商 业合 同约定 提供 定价 服务 。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预警 情形 的说 明
报告期内，本基金未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 托 管人报告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称 “ 本托管人 ” ）在华夏 经济转型股票型证 券投资基
金（以下 称 “ 本基金 ” ）的托管过程 中，严格遵守《证券投资 基金法》及其他有关法律 法规、基金 合
同和托管协议的有关规定 ，不存在损害基金份额持 有人利益的行为，完全尽 职尽责地履行了应尽的
义务。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基 金投资 运作 遵规 守信 、净 值计算 、利 润分 配等 情况 的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作 进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的 “ 金融
工具风 险及 管理 ” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
§ 6 半 年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华夏 经济 转型 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款
28,456,185.15 22,815,533.95
结算备 付金
450,624.55 303,450.96
存出保 证金
54,690.47 34,775.65
交易性 金融 资产
289,830,592.65 172,334,880.02
其中： 股票 投资
289,700,219.97 171,717,564.02
基金投 资
- -
债券投 资
130,372.68 617,316.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
8,592,945.66 -
应收利 息
5,894.65 5,428.37
应收股 利
- -
应收申 购款
2,048,086.55 60,143.26
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
329,439,019.68 195,554,212.21
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
1,158,285.96 455,259.45
应付管 理人 报酬
390,203.99 250,338.51
应付托 管费
65,033.98 41,723.10
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
444,814.63 166,034.62
应交税 费
0.34 -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
64,900.23 50,983.10
负债合 计
2,123,239.13 964,338.78
所有者权益：
- - 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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实收基 金
246,341,475.35 150,984,734.65
未分配 利润
80,974,305.20 43,605,138.78
所有者 权益 合计
327,315,780.55 194,589,873.43
负债和 所有 者权 益总 计
329,439,019.68 195,554,212.21
注： 报告 截止 日 2018 年 6 月 30 日 ， 基 金份 额净 值 1.329 元 ， 基金 份额 总额 246,341,475.35 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华夏 经济 转型 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
一、收入
274,353.14 16,143,283.91
1.利息 收入
129,800.37 86,152.32
其中： 存款 利息 收入
129,440.14 86,152.32
债券利 息收 入
360.23 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
105,205.22 7,549,223.78
其中： 股票 投资 收益
-1,570,855.18 6,751,902.46
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
62,251.25 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,613,809.15 797,321.32
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ”
号填列 ）
-667,471.20 8,267,578.18
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
706,818.75 240,329.63
减：二、费用
2,708,973.45 2,207,694.03
1.管理 人报 酬
1,734,240.14 1,249,678.28
2.托管 费
289,039.95 208,279.73
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用
606,522.87 671,804.48
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.税金 及附 加
1.02 -
7.其他 费用
79,169.47 77,931.54
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “- ” 号 -2,434,620.31 13,935,589.88 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
11
填列）
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填列）
-2,434,620.31 13,935,589.88
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表
会计主 体： 华夏 经济 转型 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
150,984,734.65 43,605,138.78 194,589,873.43
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -2,434,620.31 -2,434,620.31
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
95,356,740.70 39,803,786.73 135,160,527.43
其中：1.基 金申 购款 223,481,338.60 82,503,445.37 305,984,783.97
2.基金 赎回 款 -128,124,597.90 -42,699,658.64 -170,824,256.54
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
246,341,475.35 80,974,305.20 327,315,780.55
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
161,695,068.66 16,608,752.81 178,303,821.47
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 13,935,589.88 13,935,589.88
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-10,098,956.27 -1,063,258.12 -11,162,214.39
其中：1.基 金申 购款 63,053,812.27 8,131,631.67 71,185,443.94
2.基金 赎回 款 -73,152,768.54 -9,194,889.79 -82,347,658.33
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
- - - 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
12
“- ” 号填列）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
151,596,112.39 29,481,084.57 181,077,196.96
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 杨明 辉 ， 主管 会计 工作 负责 人 ： 汪 贵华 ，会 计机 构负 责 人： 汪贵 华
6.4 报 表附 注
6.4.1 本报 告期 所采 用的 会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 的说 明
本基金本报告期会计报表 所采用的会计政策、会计 估计与最近一期年度会计 报表所采用的会计
政策、 会计 估计 一致 。
6.4.2 差错 更正 的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关联 方关 系
6.4.3.1 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.3.2 本报 告期 与基 金发 生关联 交易 的各 关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国银 行股 份有 限公 司（ “ 中国银 行 ” ） 基金托 管人
中信证 券股 份有 限公 司（ “ 中信证 券 ” ） 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本报 告期 及上 年度 可 比期间 的关 联方 交易
6.4.4.1 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
中信证 券 76,187,360.79 15.73% 103,379,297.37 20.88%
6.4.4.1.2 权 证交 易
无。
6.4.4.1.3 债 券交 易 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
13
无。
6.4.4.1.4 债 券回 购交 易
无。
6.4.4.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 67,534.89 17.72% 67,534.89 15.18%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 83,056.35 22.48% 83,056.35 23.99%
注：上述佣金按市场佣金 率计算，以扣除由中国证 券登记结算有限责任公司 收取证管费、经手
费和由 券商 承担 的证 券结 算风险 基金 后的 净额 列示 。
该类佣金协议的服务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场信息服务 。
6.4.4.2 关联 方报 酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,734,240.14 1,249,678.28
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 437,054.03 284,382.15
注： ①支 付基 金管 理人 的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的 年费 率计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。
② 基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数 。
③ 客户维护费是指基金管 理人与基金销售机构约定 的用以向基金销售机构支 付客户服务及销售
活动中产生的相关费用， 该费用按照代销机构所代 销基金的份额保有量作为 基数进行计算，从基金
管理人 收取 的基 金管 理费 中列支 ，不 属于 从基 金资 产中列 支的 费用 项目 。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
14
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 289,039.95 208,279.73
注： ① 支付基 金托管人 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25% 的年 费率 计提，逐日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。
② 基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数。
6.4.4.3 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
6.4.4.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.4.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况
无。
6.4.4.5 由关 联方 保管 的银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行活 期存 款 28,456,185.15 125,215.19 27,006,184.05 81,785.54
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本基 金在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况
无。
6.4.5 期末 （2018 年 6 月 30 日） 本基 金持 有的 流通 受限证 券
6.4.5.1 期末 持有 的暂 时停 牌等流 通受 限股 票
无。
6.4.5.2 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券
6.4.5.2.1 银 行间 市场 债券 正回购
无。
6.4.5.2.2 交 易所 市场 债券 正回购
无。
6.4.6 有助 于理 解和 分析 会 计报表 需要 说明 的其 他事 项
6.4.6.1 金融 工具 公允 价值 计量的 方法 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
15
根据企业会计 准则的 相关规定，以公允价值计 量的金融工具，其公允价 值的计量可分为三个层
次：
第 一层 次： 对存 在活 跃市场 报价 的金 融工 具， 可以相 同资 产/ 负 债在 活跃 市场上 的报 价确 定公 允
价值。
第 二层 次： 对估 值日 活跃市 场无 报价 的金 融工 具， 可 以类 似资 产/ 负债 在 活跃市 场上 的报 价为 依
据做必 要调 整确 定公 允价 值； 对 估值 日不 存在 活跃 市场的 金融 工具 ， 可 以相 同或类 似资 产/ 负 债在 非
活跃市 场上 的报 价为 依据 做必要 调整 确定 公允 价值 。
第三层次：对 无法获 得相同或类似资产可比市 场交易价格的 金融工具， 可以其他反映市场参与
者对资 产/ 负 债定 价时 所使 用的参 数为 依据 确定 公允 价值。
6.4.6.2 各层 次金 融工 具公 允价值
截至 2018 年 6 月 30 日 止 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 第 一 层 次 的 余 额 为
289,830,592.65 元 ，第 二层 次的余 额为 0 元 ，第 三层 次的余 额为 0 元 。 （ 截至 2017 年 12 月 31 日 止，
本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 第一 层次 的余额 为 172,334,880.02 元， 第二 层次 的余 额为 0
元，第 三层 次的 余额 为 0 元。
6.4.6.3 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
对于特殊事项 停牌的 股票，本基金将相关股票 公允价值所属层次于其进 行估值调整之日起从第
一层次转入第二层次或第 三层次，于股票复牌能体 现公允价值并恢复市价估 值之日起从第二层次或
第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开发行股 票，本基金于限售期内将 相关股票公允价值所属
层次列 入第 二层 次， 于限 售期满 并恢 复市 价估 值之 日起从 第二 层次 转入 第一 层次。
6.4.6.4 第三 层次 公允 价值 本期变 动金 额
本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 第三 层次公 允价 值本 期未 发生 变动。
§ 7 投 资组合报告
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 289,700,219.97 87.94
其中： 股票 289,700,219.97 87.94
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 130,372.68 0.04 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
16
其中： 债券 130,372.68 0.04
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
28,906,809.70 8.77
8 其他各 项资 产 10,701,617.33 3.25
9 合计 329,439,019.68 100.00
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
7.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 165,173,043.25 50.46
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 108,759,576.72 33.23
J 金融业 10,512,000.00 3.21
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,255,600.00 1.61
S 综合 - -
合计 289,700,219.97 88.51
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
( ％) 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
17
1 000977 浪潮信 息 740,000 17,649,000.00 5.39
2 300097 智云股 份 880,000 15,593,600.00 4.76
3 600563 法拉电 子 296,072 14,652,603.28 4.48
4 300170 汉得信 息 820,000 13,316,800.00 4.07
5 300047 天源迪 科 836,700 13,052,520.00 3.99
6 300577 开润股 份 311,866 12,855,116.52 3.93
7 300365 恒华科 技 510,600 10,533,678.00 3.22
8 600845 宝信软 件 350,000 9,222,500.00 2.82
9 002410 广联达 320,000 8,873,600.00 2.71
10 002851 麦格米 特 300,000 8,784,000.00 2.68
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动
7.4.1 累计 买入 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 000977 浪潮信 息 16,580,676.74 8.52
2 002705 新宝股 份 16,489,649.55 8.47
3 300170 汉得信 息 13,400,202.02 6.89
4 300047 天源迪 科 12,836,863.00 6.60
5 300097 智云股 份 12,370,836.14 6.36
6 002180 纳思达 8,990,078.50 4.62
7 002410 广联达 8,903,187.79 4.58
8 600845 宝信软 件 8,522,716.00 4.38
9 002851 麦格米 特 7,972,829.00 4.10
10 600271 航天信 息 7,596,422.00 3.90
11 300458 全志科 技 7,568,790.08 3.89
12 300496 中科创 达 7,430,460.59 3.82
13 002153 石基信 息 7,072,529.50 3.63
14 601398 工商银 行 6,983,706.00 3.59
15 603039 泛微网 络 6,765,190.56 3.48
16 603799 华友钴 业 6,752,653.00 3.47
17 300673 佩蒂股 份 6,486,740.47 3.33
18 002677 浙江美 大 6,173,776.00 3.17
19 300545 联得装 备 5,563,127.00 2.86
20 300113 顺网科 技 5,319,958.38 2.73
21 002202 金风科 技 5,251,968.43 2.70
22 603228 景旺电 子 5,042,459.73 2.59
23 600570 恒生电 子 5,042,276.00 2.59
24 300188 美亚柏 科 4,986,235.00 2.56 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
18
25 002008 大族激 光 4,775,055.00 2.45
26 601288 农业银 行 4,494,332.00 2.31
27 002555 三七互 娱 4,134,004.00 2.12
28 300144 宋城演 艺 4,054,091.77 2.08
29 000938 紫光股 份 4,020,725.00 2.07
注： “ 买入 金额 ” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累计 卖出 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 600183 生益科 技 8,333,880.79 4.28
2 002555 三七互 娱 8,264,703.60 4.25
3 603799 华友钴 业 6,572,143.30 3.38
4 300113 顺网科 技 6,482,897.00 3.33
5 002705 新宝股 份 6,438,336.83 3.31
6 601231 环旭电 子 6,066,730.87 3.12
7 300496 中科创 达 5,822,028.50 2.99
8 002529 海源机 械 5,813,864.55 2.99
9 300673 佩蒂股 份 5,429,658.00 2.79
10 603515 欧普照 明 5,283,249.00 2.72
11 002387 维信诺 4,815,058.24 2.47
12 300476 胜宏科 技 4,693,884.76 2.41
13 300144 宋城演 艺 4,529,761.21 2.33
14 300212 易华录 4,194,696.00 2.16
15 002371 北方华 创 4,038,124.00 2.08
16 002153 石基信 息 3,902,318.30 2.01
17 002180 纳思达 3,719,333.00 1.91
18 002635 安洁科 技 3,668,665.75 1.89
19 300061 康旗股 份 3,657,520.80 1.88
20 300236 上海新 阳 3,491,007.00 1.79
注： “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 302,659,322.04
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 182,455,283.03
注： “ 买入 股票成 本 ” 、 “ 卖出 股票收 入 ” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
19
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 130,372.68 0.04
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 130,372.68 0.04
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 123006 东财转 债 1,084 130,372.68 0.04
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
7.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期 货投 资 政策 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
20
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.12 投 资组 合报 告附 注
7.12.1 报告期内， 本基金 投资决策程序符合相关法 律法规的要求，未发现本 基金投资的前十名证券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
7.12.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 54,690.47
2 应收证 券清 算款 8,592,945.66
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,894.65
5 应收申 购款 2,048,086.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,701,617.33
7.12.4 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 123006 东财转 债 130,372.68 0.04
7.12.5 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
21
§ 8 基 金份额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及持 有人 结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
10,868 22,666.68 20,028,140.19 8.13% 226,313,335.16 91.87%
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 987,760.64 0.40%
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人 持 有 本 开 放 式
基金
0
本基金基金经理 持 有 本 开 放 式 基
金
10~50
§ 9 开 放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2016 年 3 月 15 日 ）基 金份 额总 额 368,403,852.27
本报告 期期 初基 金份 额总 额 150,984,734.65
本报告 期基 金总 申购 份额 223,481,338.60
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 128,124,597.90
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 246,341,475.35
§ 10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人 于 2018 年 4 月 28 日 发布 公告 ，杨 明辉 先生代 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理，华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
22
汤晓东 先生 不再 担任 华夏 基金管 理有 限公 司总 经理 。
本基金 管理 人 于 2018 年 5 月 19 日发 布公 告， 李一 梅 女士担 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的 改变
本基金 本报 告期 投资 策略 未 发生 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况
本报告 期内 本基 金所 聘用 的会计 师事 务所 未发 生改 变。
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
本基金管理人、基金托管 人涉及托管业务的部门及 其高级管理人员在本报告 期内无受稽查或处
罚等情 况。
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况
10.7.1 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行股 票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备
注 成交金 额
占当期 股票 成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣金 总量
的比例
东方证 券 2 174,432,241.20 36.02% 127,561.94 33.47% -
太平洋 证
券
1 108,871,295.21 22.48% 79,617.64 20.89% -
中信证 券 2 76,187,360.79 15.73% 67,534.89 17.72% -
国泰君 安
证券
4 75,566,463.39 15.60% 70,374.72 18.47% -
东北证 券 1 34,535,831.79 7.13% 25,255.97 6.63% -
华泰证 券 2 14,714,958.10 3.04% 10,761.00 2.82% -
注： ① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ 经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ 公司 财务 状况 良好 。
ⅲ 有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ 有较强的研究能力，能 及时、全面、定期提供质 量较高的宏观、行业、公 司和证券市场研究
报告， 并能 根据 基金 投资 的特殊 要求 ，提 供专 门的 研究报 告。
ⅴ 建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。 华夏经济转型股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
23
② 券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金管理人组织相关人 员依据交易单元选择标准 对交易单元候选券商的服 务质量和研究实力
进行评 估， 确定 选用 交易 单元的 券商 。
ⅱ 协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③ 除本表列示外，本基金 还选择了中信建投证券、 西部证券、兴业证券、中 银国际证券、高华
证券、申万宏源证券、中 金公司、国信证券、瑞银 证券、招商证券、中国银 河证券、海通证券、平
安证券、方正证券、万和 证券、国盛证券、天风证 券的交易单元作为本基金 交易单元，本报告期无
股票交 易及 应付 佣金 。
④ 在上述租用的券商交易 单元中，国盛证券的交易 单元为本基金本期新增的 交易单元。本期没
有剔除 的券 商交 易单 元。
10.7.2 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
东方证 券 - - - -
太平洋 证券 - - - -
中信证 券 - - - -
国泰君 安证 券 - - - -
东北证 券 - - - -
华泰证 券 532,653.00 100.00% - -
§ 11 影响 投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 八月 二十 五日
