华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金
2018 年 半 年度 报 告 摘 要
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十五日 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
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§ 1 重 要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
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§ 2 基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称 华夏新 机遇 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
基金简 称 华夏新 机遇 混合
基金主 代码 002411
交易代 码 002411
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 3 月 30 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 233,800,640.72 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 在控制 风险 的前 提下 ，把 握市场 机会 ，追 求资 产的 稳健增 值。
投资策 略
本 基 金 通 过 定 性 分 析 与 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 分 析 宏 观 经 济 和 资 本 市 场 发
展趋势 ， 采 用 “ 自 上而 下 ” 的分析 视角 ， 综 合考 量宏 观经济 发展 前景 ， 评 估各
类资产 的预 期收 益与 风险 ， 合 理确 定本 基金在 股票 、 债 券、 现金 等各 类别 资
产上的 投资 比例 ， 并随 着 各类资 产风 险收 益特 征的 相对变 化 ， 适 时做 出动 态
调整。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 50% ＋上证 国债 指数 收益 率× 50% 。
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金 ， 属 于较 高
风险、 较高 收益 的品 种。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中信银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 李彬 方韡
联系电 话 400-818-6666 400-680-0000
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com fangwei@citicbank.com
客户服 务电 话 400-818-6666 95558
传真 010-63136700 010-85230024
注册地 址
北京市顺义区天竺空港工业区
A 区
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街9号
办公地 址
北京市西城区金融大街33 号通
泰大厦B 座8层
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街9号
邮政编 码 100033 100010
法定代 表人 杨明辉 李庆萍
2.4 信 息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
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基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 3,543,409.80
本期利 润 -9,828,917.15
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0419
本期加 权平 均净 值利 润率 -4.00%
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.97%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末(2018 年6月30 日)
期末可 供分 配利 润 -2,178,278.78
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0093
期末基 金资 产净 值 231,622,361.94
期末基 金份 额净 值 0.991
3.1.3 累 计期 末指 标 报告期 末(2018 年6月30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 5.51%
注： ① 所述基金业绩指标 不包括持有人认购或交易 基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
② 本期已实现收益指基金 本期利息收入、投资收益 、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
③ 期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 -5.08% 0.83% -3.65% 0.64% -1.43% 0.19%
过去三 个月 -5.35% 0.77% -4.28% 0.57% -1.07% 0.20%
过去六 个月 -3.97% 0.90% -5.15% 0.58% 1.18% 0.32%
过去一 年 4.05% 0.69% -0.34% 0.48% 4.39% 0.21%
自基金 合同 生
效起至 今
5.51% 0.47% 9.32% 0.43% -3.81% 0.04%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏新 机遇 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
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份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2016 年 3 月 30 日至 2018 年 6 月 30 日）
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况
4.1.1基 金管 理人 及其 管理 基金的 经验
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司之一。公司总部设 在北京，在北京、上海、 深圳、成都、南京、杭州 、广州和青岛设有分公
司， 在香 港、 深圳 、 上 海设 有子公 司 。 公 司是 首批 全 国社保 基金 管理 人 、 首 批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理人 、首 批 内
地与香港基金互认基金管 理人、首批基本养老保险 基金投资管理人资格、首 家加入联合国责任投资
原则组 织 的 公募 基金 公司 、 首 批公 募 FOF 基金管理 人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管
理人， 香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏 基金是 业务 领域 最广 泛的 基金管 理公 司之 一。
华夏基金以深入的投资研 究为基础，尽力捕捉市场 机会，为投资人谋求良好 的回报。根据银河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ， 在 基金 分类 排名中 （截 至 2018 年 6 月 30 日 数据） ， 华 夏经 济
转型股 票在 “ 股 票基 金- 标准股票 型基 金- 标准股 票型 基金（A 类） ” 中 排序 3/154 ；华 夏医 疗健 康混 合
（A 类） 在 “ 混合 基金- 偏股型基 金- 普通偏 股型 基金 （A 类） ” 中 排序 2/152； 华夏医 药 ETF 、华夏 消华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
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费 ETF 、 华夏沪港 通恒 生 ETF 在“ 股票基 金- 指数股票 型基金- 股票ETF 基金” 中 分别排 序 2/115 、 8/115 、
9/115 。
上半年 ， 公 司及 旗下 基金 荣膺由 基金 评价 机构 颁发 的多项 奖项 。 在 《 中国 证券 报》 评 奖活 动中 ，
公司荣 获 “ 中国 基金 业 20 周年卓 越贡 献公 司 ” 和 “ 被 动投资 金牛 基金 公司 ” 两 大 奖项 ， 旗 下华 夏回 报混
合荣获 “201 7 年度 开放 式 混合型 金牛 基金 ” 称 号， 华 夏安康 债券 荣获 “201 7 年 度开放 式债 券型 金牛 基
金 ” 称号。在《证券 时报》评奖活动 中，旗下华夏永福混合和 华夏回报混合荣获 “ 三年持续回报绝 对
收益明 星基 金 ” 称号 ， 华 夏 安康债 券荣 获 “ 三年 持续 回 报积极 债券 型明 星基 金 ” 称 号， 华夏 消费 升级 混
合荣获 “201 7 年 度平 衡混 合 型明星 基金 ” 称 号。 在 《 上 海证券 报 》 举行 的 2018 中 国基金 业峰 会暨 第十
五届“ 金 基金 ” 颁奖评 选中 ，华夏 基金荣 获公 募基 金 20 周年 “ 金基 金 ”T O P 基 金公司 大奖、 华夏 沪深
300ETF 获得第十 五届 “ 金 基金 ” 指数 基金 奖（ 一年 期 ） 、华 夏上 证 50ETF 获得第十五 届 “ 金基 金 ”指数
基金奖（三年期） 。在《证券时报》的评奖活动中，华夏永福混合和华夏回报混合荣获 “ 三年持续 回
报绝对 收益 明星 基金 ” 称 号 ， 华 夏安 康债 券荣 获 “三年持续回 报积 极债 券型 明星 基金 ” 称号 ， 华 夏消 费
升级混 合荣 获 “2 017 年度 平 衡混合 型明 星基 金 ” 称号 。
在客户 服务 方面 ，2018 年 上半年 ， 华 夏基 金继 续以 客户需 求为 导向 ， 努 力提 高客户 使用 的便 利
性和服 务体 验： （1） 华夏 基金电 子交 易平 台开 展华 夏财富 宝货 币 A 、 华夏 薪 金宝货 币转 换业 务优 惠
活动，为客户提供了更便 捷和优惠的基金投资方式 ； （2）微信服务号上线随存 随取业务实时通知功
能，方便客户及时了解交 易变动的情况；华夏基金 网上交易平台上线手机号 码登录功能，为客户登
录网上 交易 平台 提供 了更 便捷的 方式 ； （3 ） 与中 原银 行、 长 城华 西银 行、 西 安银 行等代 销机 构合 作 ，
拓宽了 客户 交易 的渠 道， 提高了 交易 便利 性； （4） 开展 “ 四大 明星 基金 有奖 寻 人 ” 、 “ 华夏 基 金 20 周
年司庆 感恩 二十 年 ” 、“ 华 夏基 金 20 周 年献 礼， 华 夏基金 户口 本 ” 等活 动， 为 客户提 供了 多样 化的 投
资者教 育和 关怀 服务 。
4.1.2 基金 经理 （或 基金 经 理小组 ）及 基金 经理 助理 的简介
姓
名
职务
任本基 金的 基金
经理
（助理 ）期 限
证
券
从
业
年
限
说明
任职日 期
离
任
日
期
柳
万
军
本基金 的
基金经
理、固 定
收益部 总
2016-03-30 -
11
年
中国人 民银 行研 究生 部金 融学硕 士。 曾任 中国 人民 银行
上海总 部副 主任 科员 、泰 康资产 固定 收益 部投 资经 理、
交银施 罗德 基金 固定 收益 部基金 经理 助理 等。2013 年 6
月加入 华夏 基金 管理 有限 公司， 曾任 固定 收益 部研 究 员，华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
6
监 华夏薪 金宝 货币 市场 基金 基金经 理（2014 年 5 月 26 日
至 2017 年 8 月 7 日 期间） 、华夏 货币 市场 基金 基金 经理
（2013 年 12 月 31 日至 2017 年 8 月 7 日 期间 ）等 。
祝
灿
本基金 的
基金经
理、机 构
债券投 资
部总监
2016-04-14 -
17
年
芝加哥 大学 工商 管理 硕士 。曾任 中信 证券 投资 管理 部投
资经理、 德意 志银 行新 加 坡分行 交易 员等。2013 年 7 月
加入华 夏基 金管 理有 限公 司，曾 任机 构债 券投 资部 投资
经理， 华 夏鼎 益债 券型 证 券投资 基金 基金 经理 （2016 年
12 月 27 日至 2017 年 12 月 28 日期 间） 等。
董
阳
阳
本基金 的
基金经
理、股 票
投资部 执
行总经 理
2017-09-08 -
10
年
美国波 士顿 学院 金融 学硕 士、工 商管 理学 硕士 。曾 任中
国国际 金融 有限 公司 投行 业务部 经理 。2009 年 8 月 加入
华夏基 金管 理有 限公 司， 曾任研 究员 、基 金经 理助 理、
投资经 理， 华夏 蓝筹 核心 混合型 证券 投资 基金 （LOF ）
基金经 理 （2013 年 3 月 11 日至 2017 年 2 月 24 日期 间）
等。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《 公 开募集证券投资基
金运作管理办法 》 、 《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意见 》 、 《基金 管理公司开展投资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚 实信 用、 勤 勉尽 责、 安 全 高
效的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风 险的基础上，为基金份额 持有人谋求最大利益，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金管理人一贯公平对 待旗下管理的所有基金和 组合，制定并严格遵守相 应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制交易公平 执行。报告期内，本公司 严格执行了《证券投资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
上半年，全球延续复苏态 势，但地缘政治矛盾渐起 ，替代全球经济增长问题 ，成为全球市场核华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
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心焦点。财政刺激带动美 国经济进入扩张区间，反 观欧洲经济，表现相对疲 软，退出宽松政策预期
难见落地。更为关键的是 ，围绕中美、美欧多国间 贸易摩擦一波三折，由此 可能产生的诸多不确定
性后果 ，引 发全 球市 场重 点关注 。
在不确定性丛生的海外环 境下，上半年，酝酿已久 的去杠杆政策初现端倪， 财政支出增速相对
偏弱， 国内 经济 初现 了小 幅减速 迹象 。 尽 管地 产销 售有所 回升 ， PPI 环比 历经 年初以 来持 续下 跌后 ，
于 2 季度 触底 反弹 。货 币 政策与 财政 政策 之间 的博 弈，成 为目 前阶 段左 右中 国经济 走势 的重 点。 基
于社会 融资 总量 的一 度走 低， 与 信用 违约 事件 的集 中爆发 ， 央 行通 过定 向降 准、 扩 大 MLF 抵押品范
围等，力求传递平稳去杠 杆信号。在全球央行逐步 转向紧缩环境下，汇率成 为应对工具，人民币在
上半年 走出 一轮 先涨 后跌 的 U 型 走势 。
在内外经济走势与政策角 力的不确定性下，上半年 以来各项指数取得负收益 ，大部分行业板块
皆走低 ， 市场 在 2017 年 精 选白马 龙头 的策 略基 础上 ， 进一步 细化 筛选 行业 ， 在更 严苛的 选股 标准 下，
稳健成长的白酒、医药成 为市场集中配置的主力板 块，而与经济相对强相 关 的金融、周期等板块跌
幅较深 。
报告期 内， 本基 金于 1 季 度进行 部分 减仓 ，坚 守以 白酒为 代表 的食 品饮 料及 其他消 费板 块， 保
持了绝 对收 益， 但 6 月 中 旬，本 基金 对市 场走 势有 所误判 ，对 航空 、保 险板 块进行 了一 次不 成功 的
加仓， 导致 回撤 较大 ，在 此本基 金经 理深 表歉 意。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 0.991 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率为-3.97% ， 同 期
业绩比 较基 准增 长率 为-5.15% 。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望下半年，我们认为， 货币政策与财政政策之间 的角力，将影响经济运行 的趋势与效率。去
杠杆政策下，资管新规对 基建和地产的融资产生了 较大的负面影响，叠加贸 易战带来的不确定性，
经济整 体承 压， 后续 政策 组合能 否有 助于 扭转 经济 主体预 期， 是下 半年 关注 的核心 问题 。 另 一方 面，
地缘政 治仍 是下 半年 策略 抉择中 的重 点考 虑因 素 ， 中 美贸易 摩擦 走向 与结 构性 影响需 要进 一步 判断 。
但再观 指数 ， 整 体的 估值 已经回 落 至 2014 年 以来 的 最低水 平， 继续 大幅 下跌 的概率 也不 大。 在宽 货
币、紧信用的流动性格局 下，确定性成长股的机会 将较为明显，其余板块和 风格均将处于寻底的状
态。本 基金 将择 机均 衡板 块的配 置， 花更 多的 精力 在 “ 自 下而 上 ” 的 成长 股研 究和选 择上 。
投资策 略方面，一方 面，我们将 采取 “ 自 下而上 ” 的选股原 则，提高甄选 标准，去伪 存真，努力
寻找真 成长 股并 长期 持有 ； 另一 方面， 我们 将继 续关 注宏观 经济 和政 策的 走向 ， 寻找 市场 的预 期差 ，
关注由 此带 来的 潜在 投资 机会或 风险 。 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
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珍惜基 金份 额持 有人 的每 一分投 资和 每一 份信 任 ， 本基金 将继 续奉 行华 夏基 金管理 有限 公司 “ 为
信任奉 献回 报 ” 的经 营理 念 ， 规范 运作， 审慎 投资， 勤勉尽 责地 为基 金份 额持 有人谋 求长 期、 稳 定的
回报。
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明
根据中国证监会相关规定 及基金合 同约定，本基金 管理人为准确、及时进行 基金估值和份额净
值计价，制定了基金估值 和份额净值计价的业务管 理制度，建立了估值委员 会，使用可靠的估值业
务系统，设有完善的风险 监测、控制和报告机制。 本基金托管人审阅本基金 管理人采用的估值原则
及技术，并复核、审查基 金资产净值和基金份额申 购、赎回价格。会计师事 务所在估值调整导致基
金资产 净值 的变 化 在 0.25% 以上 时对 所采 用的 相关 估值技 术 、 假 设及 输入 值 的适当 性发 表专 业意 见。
定价服 务机 构按 照商 业合 同约定 提供 定价 服务 。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预警 情形 的说 明
报告期内，本基金未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 托 管人报告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明
作为本基金的托管人，中 信银行严格遵守了《证券 投资基金法》及其他有关 法律法规、基金合
同和托 管协 议的 规定 ，对 华夏新 机遇 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 2018 年上 半年基 金的 投资 运作 ，
进行了认真、独立的会计 核算和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务 ，不存在任何损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报 告 期 内本 基 金投资 运作 遵规 守信 、净 值计算 、利 润分 配等 情况 的说明
本托管 人认 为 ， 华 夏基 金管 理有限 公司 在华 夏新 机遇 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 投资 运作 、
基金资产净值的计算、基 金份额申购赎回价格的计 算、基金费用开支及利润 分配等问题上，不存在
损害基金份额持有人利益 的行为；在报告期内，严 格遵守了《证券投资基金 法》等有关法律法规，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
本托管 人认 为 ， 华 夏基 金管 理有限 公司 的信 息披 露事 务符合 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法 》
及其他 相关 法律 法规 的规 定， 基 金管 理人所 编制 和 披露 的 2018 年 上半 年报 告 中的财 务指 标、 净 值表华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
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现、收益分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等信息真实、准确、完整 ，未发现有损害基金持
有人利 益的 行为 。
§ 6 半 年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华夏 新机 遇灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款
1,106,794.32 1,504,935.66
结算备 付金
6,762,659.96 10,763,665.72
存出保 证金
400,565.94 234,215.21
交易性 金融 资产
228,774,633.28 137,963,597.07
其中： 股票 投资
109,344,233.28 126,027,197.07
基金投 资
- -
债券投 资
113,409,400.00 11,936,400.00
资产支 持证 券投 资
6,021,000.00 -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 81,600,000.00
应收证 券清 算款
- 8,908,759.41
应收利 息
1,835,948.80 257,508.83
应收股 利
- -
应收申 购款
21,489.84 89.87
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
238,902,092.14 241,232,771.77
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
5,200,000.00 -
应付证 券清 算款
103,441.37 -
应付赎 回款
9.70 - 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
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应付管 理人 报酬
118,594.58 115,784.04
应付托 管费
29,648.67 28,946.01
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,745,250.96 1,253,112.71
应交税 费
8,084.88 -
应付利 息
316.27 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
74,383.77 70,000.00
负债合 计
7,279,730.20 1,467,842.76
所有者权益：
- -
实收基 金
233,800,640.72 232,351,382.93
未分配 利润
-2,178,278.78 7,413,546.08
所有者 权益 合计
231,622,361.94 239,764,929.01
负债和 所有 者权 益总 计
238,902,092.14 241,232,771.77
注：报 告截 止 日 2018 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.991 元 ，基 金份 额总 额 233,800,640.72 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华夏 新机 遇灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
一、收入
-6,940,429.12 17,431,268.69
1.利息 收入
2,007,116.74 21,781,141.26
其中： 存款 利息 收入
57,917.58 471,663.26
债券利 息收 入
1,047,485.68 18,486,819.55
资产支 持证 券利 息收 入
237,453.46 1,770,651.28
买入返 售金 融资 产收 入
664,260.02 1,052,007.17
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
4,386,900.30 -20,452,308.92
其中： 股票 投资 收益
4,057,311.83 14,908,937.17
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-19,324.93 -34,877,261.71
资产支 持证 券投 资收 益
- -483,984.38
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
348,913.40 -
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ”
号填列 ）
-13,372,326.95 16,101,648.53
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
- - 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
11
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
37,880.79 787.82
减：二、费用
2,888,488.03 6,484,070.82
1.管理 人报 酬
730,005.84 2,611,677.04
2.托管 费
182,501.46 652,919.33
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用
1,861,709.76 333,646.04
5.利息 支出
5,885.29 2,784,472.64
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
5,885.29 2,784,472.64
6.税金 及附 加
3,184.83 -
7.其他 费用
105,200.85 101,355.77
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “- ” 号
填列）
-9,828,917.15 10,947,197.87
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填列）
-9,828,917.15 10,947,197.87
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表
会计主 体： 华夏 新机 遇灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
232,351,382.93 7,413,546.08 239,764,929.01
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -9,828,917.15 -9,828,917.15
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
1,449,257.79 237,092.29 1,686,350.08
其中：1.基 金申 购款 13,513,216.03 743,992.34 14,257,208.37
2.基金 赎回 款 -12,063,958.24 -506,900.05 -12,570,858.29
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
233,800,640.72 -2,178,278.78 231,622,361.94
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基 1,001,229,347.82 1,724,454.29 1,002,953,802.11 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
12
金净值 ）
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 10,947,197.87 10,947,197.87
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-690,259,651.75 -8,431,301.32 -698,690,953.07
其中：1.基 金申 购款 166,286.21 1,477.21 167,763.42
2.基金 赎回 款 -690,425,937.96 -8,432,778.53 -698,858,716.49
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
310,969,696.07 4,240,350.84 315,210,046.91
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 杨明 辉，主 管会 计工 作负 责人 ：汪贵 华， 会计 机构 负责 人：汪 贵华
6.4 报 表附 注
6.4.1 本报 告期 所采 用的 会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 的说 明
本基金本报告期会计报表 所采用的会计政策、会计 估计与最近一期年度会计 报表所采用的会计
政策、 会计 估计 一致 。
6.4.2 差错 更正 的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关联 方关 系
6.4.3.1 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.3.2 本报 告期 与基 金发 生关联 交易 的各 关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中信银 行股 份有 限公 司（ “ 中信银 行 ” ） 基金托 管人
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本报 告期 及上 年度 可 比期间 的关 联方 交易
6.4.4.1 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
13
无。
6.4.4.1.2 权 证交 易
无。
6.4.4.1.3 债 券交 易
无。
6.4.4.1.4 债 券回 购交 易
无。
6.4.4.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
无。
6.4.4.2 关联 方报 酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 730,005.84 2,611,677.04
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,206.29 -
注： ① 支付基 金管理人 的 基金管理人报 酬按前一 日 基金资产净 值 0.60% 的年 费率计提，逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
② 基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值× 0.60% 当 年天 数。
③ 客户维护费是指基金管 理人与基金销售机构约定 的用以向基金销售机构支 付客户服务及销售
活动中产生的相关费用， 该费用按照代销机构所代 销基金的份额保有量作为 基数进行计算，从基金
管理人 收取 的基 金管 理费 中列支 ，不 属于 从基 金资 产中列 支的 费用 项目 。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 182,501.46 652,919.33
注： ① 支付基 金托管人 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.15% 的年 费率 计提，逐日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。
② 基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 0.15%/ 当年 天数。 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
14
6.4.4.3 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
6.4.4.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.4.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况
无。
6.4.4.5 由关 联方 保管 的银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银 行活 期存 款 1,106,794.32 6,864.53 19,316,481.23 96,598.45
中信银 行定 期存 款 - - - 291,722.22
注：本基金的活期银行存 款和部分定期银行存款由 基金托管人中信银行保管 ，按银行同业利率
或约定 利率 计息 。
6.4.4.6 本基 金在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况
无。
6.4.4.7 其 他关 联交 易事 项 的说明
6.4.4.7.1 其 他关 联交 易事 项的说 明
无。
6.4.5 期末 （2018 年 6 月 30 日） 本基 金持 有的 流通 受限证 券
6.4.5.1 因认 购新 发/ 增 发证 券而于 期末 持有 的流 通受 限证券
无。
6.4.5.2 期末 持有 的暂 时停 牌等流 通受 限股 票
无。
6.4.5.3 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券
6.4.5.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
无。
6.4.5.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
15
券款余 额 5,200,000.00 元 ， 于 2018 年 7 月 2 日 到期 。 该类 交易 要求 本基 金在 回购期 内持 有的 证券 交
易所交 易的 债券 和/ 或 在新 质押式 回购 下转 入质 押库 的债券 ， 按 证券 交易 所规 定的比 例折 算为 标准 券
后，不 低于 债券 回购 交易 的余额 。
6.4.6 有助 于理 解和 分析 会 计报表 需要 说明 的其 他事 项
6.4.6.1 金融 工具 公允 价值 计量的 方法
根据企业会计 准则的 相关规定，以公允价值计 量的金融工具，其公允价 值的计量可分为三个层
次：
第 一层 次： 对存 在活 跃市场 报价 的金 融工 具， 可以相 同资 产/ 负 债在 活跃 市场上 的报 价确 定公 允
价值。
第 二层 次： 对估 值日 活跃市 场无 报价 的金 融工 具， 可 以类 似资 产/ 负债 在 活跃市 场上 的报 价为 依
据做必 要调 整确 定公 允价 值； 对 估值 日不 存在 活跃 市场的 金融 工具 ， 可 以相 同或类 似资 产/ 负 债在 非
活跃市 场上 的报 价为 依据 做必要 调整 确定 公允 价值 。
第三层次：对 无法获 得相同或类似资产可比市 场交易价格的金融工具， 可以其他反映市场参与
者对资 产/ 负 债定 价时 所使 用的参 数为 依据 确定 公允 价值。
6.4.6.2 各层 次金 融工 具公 允价值
截至 2018 年 6 月 30 日 止 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 第 一 层 次 的 余 额 为
115,365,233.28 元 ，第 二 层次的 余额 113,409,400.00 元， 第三 层次 的余 额为 0 元。 （ 截至 2017 年 12
月 31 日止 ： 第 一层 次的 余 额为 126,027,197.07 元， 第 二层次 的余 额 为 11,936,400.00 元 ， 第 三层 次的
余额 为 0 元 。 ）
6.4.6.3 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
对于特殊事项 停牌的 股票，本基金将相关股票 公允价值所属层次于其进 行估值调整之日起从第
一层次转入第二层次或第 三层次，于股票复牌能体 现公允价值并恢复市价估 值之日起从第二层次或
第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开发行股 票，本 基金于限售期内将 相关股票公允价值所属
层次列 入第 二层 次， 于限 售期满 并恢 复市 价估 值之 日起从 第二 层次 转入 第一 层次。
6.4.6.4 第三 层次 公允 价值 本期变 动金 额
本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 第三 层次公 允价 值本 期未 发生 变动。
§ 7 投 资组合报告
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
16
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 109,344,233.28 45.77
其中： 股票 109,344,233.28 45.77
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 119,430,400.00 49.99
其中： 债券 113,409,400.00 47.47
资产支 持证 券 6,021,000.00 2.52
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
7,869,454.28 3.29
8 其他各 项资 产 2,258,004.58 0.95
9 合计 238,902,092.14 100.00
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
7.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 61,517,113.86 26.56
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 8,443,780.00 3.65
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,533,770.00 4.55
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 176,375.84 0.08
J 金融业 22,351,830.08 9.65
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 4,351,099.50 1.88
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,032.00 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 1,963,232.00 0.85
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - - 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
17
合计 109,344,233.28 47.21
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 600887 伊利股 份 489,400 13,654,260.00 5.90
2 601336 新华保 险 302,066 12,952,590.08 5.59
3 600029 南方航 空 1,246,600 10,533,770.00 4.55
4 600176 中国巨 石 982,100 10,046,883.00 4.34
5 601318 中国平 安 160,000 9,372,800.00 4.05
6 002202 金风科 技 630,217 7,965,942.88 3.44
7 000538 云南白 药 70,000 7,487,200.00 3.23
8 002024 苏宁易 购 500,000 7,040,000.00 3.04
9 000568 泸州老 窖 115,500 7,029,330.00 3.03
10 000661 长春高 新 29,900 6,808,230.00 2.94
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动
7.4.1 累计 买入 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 601336 新华保 险 36,561,692.77 15.25
2 000858 五粮液 35,827,980.85 14.94
3 000568 泸州老 窖 21,974,457.00 9.17
4 600048 保利地 产 21,840,369.37 9.11
5 002202 金风科 技 20,620,349.92 8.60
6 600029 南方航 空 20,026,501.32 8.35
7 601233 桐昆股 份 18,011,320.16 7.51
8 002236 大华股 份 16,119,835.30 6.72
9 600809 山西汾 酒 14,757,524.65 6.15
10 601601 中国太 保 14,402,552.58 6.01
11 600887 伊利股 份 14,358,539.46 5.99
12 600702 舍得酒 业 13,684,568.00 5.71
13 600115 东方航 空 13,247,871.22 5.53
14 300404 博济医 药 13,245,217.00 5.52
15 002195 二三四 五 12,411,965.78 5.18
16 300383 光环新 网 11,995,067.00 5.00 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
18
17 600176 中国巨 石 10,992,255.32 4.58
18 601318 中国平 安 10,321,033.00 4.30
19 600346 恒力股 份 9,783,535.00 4.08
20 002142 宁波银 行 9,497,152.68 3.96
21 601877 正泰电 器 9,351,074.96 3.90
22 002185 华天科 技 9,339,496.88 3.90
23 600487 亨通光 电 8,992,060.12 3.75
24 000661 长春高 新 8,802,178.02 3.67
25 300373 扬杰科 技 8,492,454.97 3.54
26 002127 南极电 商 8,399,523.35 3.50
27 600779 水井坊 8,013,850.16 3.34
28 600036 招商银 行 7,997,049.00 3.34
29 601155 新城控 股 7,996,391.00 3.34
30 601398 工商银 行 7,993,384.00 3.33
31 000538 云南白 药 7,727,179.00 3.22
32 002024 苏宁易 购 7,696,404.00 3.21
33 000002 万科 A 7,263,520.00 3.03
34 603799 华友钴 业 7,240,170.14 3.02
35 300477 合纵科 技 7,236,691.26 3.02
36 600507 方大特 钢 7,095,602.00 2.96
37 601111 中国国 航 7,078,123.00 2.95
38 600340 华夏幸 福 6,997,364.54 2.92
39 300409 道氏技 术 6,995,394.00 2.92
40 000651 格力电 器 6,766,104.49 2.82
41 000703 恒逸石 化 6,300,654.78 2.63
42 002078 太阳纸 业 6,124,759.29 2.55
43 603707 健友股 份 6,028,511.00 2.51
44 000717 韶钢松 山 5,999,378.00 2.50
45 002867 周大生 5,474,531.53 2.28
46 600566 济川药 业 5,465,016.00 2.28
47 601688 华泰证 券 5,380,796.00 2.24
48 300059 东方财 富 4,997,918.00 2.08
注： “ 买入 金额 ” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累计 卖出 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 000858 五粮液 29,264,767.52 12.21
2 600048 保利地 产 27,803,518.34 11.60
3 002236 大华股 份 23,742,151.68 9.90
4 601336 新华保 险 21,340,282.85 8.90
5 002202 金风科 技 18,770,929.16 7.83 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
19
6 601233 桐昆股 份 16,760,810.35 6.99
7 000002 万科 A 15,594,471.10 6.50
8 000568 泸州老 窖 14,839,430.40 6.19
9 601601 中国太 保 14,796,148.43 6.17
10 002127 南极电 商 14,558,076.93 6.07
11 600809 山西汾 酒 14,224,784.82 5.93
12 600779 水井坊 13,556,904.03 5.65
13 300404 博济医 药 13,150,616.00 5.48
14 600115 东方航 空 13,098,851.00 5.46
15 002195 二三四 五 13,098,106.68 5.46
16 000963 华东医 药 12,662,700.45 5.28
17 000651 格力电 器 11,999,694.00 5.00
18 600702 舍得酒 业 11,371,860.00 4.74
19 600346 恒力股 份 11,023,684.76 4.60
20 000546 金圆股 份 10,005,950.00 4.17
21 600487 亨通光 电 9,982,072.00 4.16
22 300373 扬杰科 技 9,779,269.60 4.08
23 300383 光环新 网 9,710,736.00 4.05
24 002185 华天科 技 9,684,845.66 4.04
25 002142 宁波银 行 9,569,348.40 3.99
26 603799 华友钴 业 9,089,828.00 3.79
27 601877 正泰电 器 8,645,480.20 3.61
28 600036 招商银 行 8,213,642.00 3.43
29 601398 工商银 行 8,177,588.00 3.41
30 600138 中青旅 7,883,404.23 3.29
31 300409 道氏技 术 7,750,149.00 3.23
32 000968 蓝焰控 股 7,456,018.00 3.11
33 603233 大参林 7,298,199.00 3.04
34 600340 华夏幸 福 6,953,041.53 2.90
35 600029 南方航 空 6,744,063.00 2.81
36 300477 合纵科 技 6,738,944.00 2.81
37 600507 方大特 钢 6,648,500.00 2.77
38 300545 联得装 备 6,641,901.14 2.77
39 000703 恒逸石 化 6,468,071.64 2.70
40 601155 新城控 股 6,316,257.00 2.63
41 000717 韶钢松 山 6,274,281.00 2.62
42 603707 健友股 份 6,134,845.00 2.56
43 600566 济川药 业 5,799,369.13 2.42
44 601688 华泰证 券 5,742,232.86 2.39
45 601111 中国国 航 5,601,641.00 2.34
46 002867 周大生 5,477,485.00 2.28
47 600600 青岛啤 酒 5,114,594.96 2.13
48 603096 新经典 5,060,157.76 2.11 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
20
49 002624 完美世 界 5,020,469.46 2.09
50 300059 东方财 富 4,991,081.29 2.08
注： “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 607,543,735.11
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 614,630,415.28
注： “ 买入 股票成 本 ” 、 “ 卖出 股票收 入 ” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 23,045,400.00 9.95
其中： 政策 性金 融债 23,045,400.00 9.95
4 企业债 券 38,252,100.00 16.51
5 企业短 期融 资券 52,111,900.00 22.50
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 113,409,400.00 48.96
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 011800542
18 环 球租
赁 SCP003
120,000 12,032,400.00 5.19
2 170410 17 农发 10 120,000 12,003,600.00 5.18
3 136499 16 洪 市政 120,000 11,528,400.00 4.98
4 018005 国开 1701 110,000 11,041,800.00 4.77
5 136046 15 中海 01 110,000 10,941,700.00 4.72
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
21
( ％)
1 081800005
18 狮 桥融
资 ABN001
优先 A
100,000.00 6,021,000.00 2.60
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
7.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期 货投 资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.12 投 资组 合报 告附 注
7.12.1 报告期内， 本基金 投资决策程序符合相关法 律法规的要求，未发现本 基金投资的前十名证券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
7.12.3 期末 其他 各项 资产 构成 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
22
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 400,565.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,835,948.80
5 应收申 购款 21,489.84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,258,004.58
7.12.4 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 8 基 金份额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及持 有人 结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
822 284,429.00 229,496,491.21 98.16% 4,304,149.51 1.84%
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 59,923.78 0.03%
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人 持 有 本 开 放 式
基金
0~10
本基金基金经理 持 有 本 开 放 式 基 0~10 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
23
金
§ 9 开 放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2016 年 3 月 30 日 ）基 金份 额总 额 1,001,517,850.58
本报告 期期 初基 金份 额总 额 232,351,382.93
本报告 期基 金总 申购 份额 13,513,216.03
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 12,063,958.24
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 233,800,640.72
§ 10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人 于 2018 年 4 月 28 日 发布 公告 ，杨 明辉 先生代 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理，
汤晓东 先生 不再 担任 华夏 基金管 理有 限公 司总 经理 。
本基金 管理 人 于 2018 年 5 月 19 日发 布公 告， 李一 梅 女士担 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的 改变
本基金 本报 告期 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况
本报告 期内 本基 金所 聘用 的会计 师事 务所 未发 生改 变。
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
本基金管理人、基金托管 人涉及托管业务的部门及 其高级管理人员在本报告 期内无受稽查或处
罚等情 况。
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况
10.7.1 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行股 票投 资及 佣金支 付情 况 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
24
金额单 位： 人民 币元
券商
名称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备
注 成交金 额
占当期 股票 成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣金 总量
的比例
招商
证券
2 1,221,181,554.43 100.00% 1,137,287.21 100.00% -
注： ① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ 经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ 公司 财务 状况 良好 。
ⅲ 有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ 有较强的研究能力，能 及时、全面、定期提供质 量较高的宏观、行业、公 司和证券市场研究
报告， 并能 根据 基金 投资 的特殊 要求 ，提 供专 门的 研究报 告。
ⅴ 建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
② 券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金管理人组织相关人 员依据交易单元选择标准 对交易单元候选券商的服 务质量和研究实力
进行评 估， 确定 选用 交易 单元的 券商 。
ⅱ 协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③ 除本 表列 示外 ，本 基金 本报告 期未 选择 其他 交易 单元作 为本 基金 交易 单元 。
④ 本报 告期 内， 本基 金租 用的券 商交 易单 元未 发生 变更。
10.7.2 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
招商证 券 49,198,005.56 100.00% 4,393,500,000.00 100.00%
§ 11 影响 投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要
25
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 八月 二十 五日
