华夏创新前沿股票型证券投资基金
2018 年 半 年度 报 告 摘 要
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十五日 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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§ 1 重 要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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§ 2 基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称 华夏创 新前 沿股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 华夏创 新前 沿股 票
基金主 代码 002980
交易代 码 002980
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 9 月 7 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 241,960,417.09 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标
把握市 场发 展趋 势 ， 在 有 效控制 风险 的前 提下 ， 力 求基金 资产 的长 期稳 健增
值。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境的研 究 、 结 合国 家财 政 政策 、 货 币政 策形 势以 及
证券市 场走 势的 综合 分析 ， 主 动判 断市 场时机 ， 进 行积极 的资 产配 置， 合理
确定基 金在 股票 、 债券 等 各类资 产类 别上 的投 资比 例， 并随 着各 类资 产风 险
收益特 征的 相对 变化 ，适 时进行 动态 调整 。
业绩比 较基 准 中证 800 指 数收 益率*90%+ 上 证国 债指 数收 益率*10% 。
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券 基金与 货币 市场 基金 ，
属于高 风险 、高 收益 的品 种。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 李彬 田青
联系电 话 400-818-6666 010-67595096
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-818-6666 010-67595096
传真 010-63136700 010-66275853
注册地 址
北京市顺义区天竺空港工业区
A 区
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
北京市西城区金融大街33 号通
泰大厦B 座8层
北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街1 号院1 号
楼
邮政编 码 100033 100033
法定代 表人 杨明辉 田国立
2.4 信 息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -19,846,729.39
本期利 润 -9,277,280.62
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0347
本期加 权平 均净 值利 润率 -3.54%
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.51%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末(2018 年6月30 日)
期末可 供分 配利 润 -13,672,616.68
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0565
期末基 金资 产净 值 232,917,709.31
期末基 金份 额净 值 0.963
3.1.3 累 计期 末指 标 报告期 末(2018 年6月30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 -3.70%
注： ① 所述基金业绩指标 不包括持有人认购或交易 基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
② 本期已实现收益指基金 本期利息收入、投资收益 、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
③ 期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 -4.46% 1.93% -7.25% 1.25% 2.79% 0.68%
过去三 个月 -5.59% 1.55% -9.96% 1.04% 4.37% 0.51%
过去六 个月 -3.51% 1.58% -12.24% 1.05% 8.73% 0.53%
过去一 年 -4.18% 1.32% -6.14% 0.86% 1.96% 0.46%
自基金 合同 生
效起至 今
-3.70% 1.06% -1.76% 0.75% -1.94% 0.31%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏创 新前 沿股 票型 证券 投资基 金 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2016 年 9 月 7 日至 2018 年 6 月 30 日）
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况
4.1.1基 金管 理人 及其 管理 基金的 经验
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司之一。公司总部设 在北京，在北京、上海、 深圳、成都、南京、杭州 、广州和青岛设有分公
司， 在香 港、 深圳 、 上 海设 有子公 司 。 公 司是 首批 全 国社保 基金 管理 人 、 首 批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理人 、首 批 内
地与香港基金互认基金管 理人、首批基本养老保险 基金投资管理人资格、首 家加入联合国责任投资
原则组 织的 公募 基金 公司 、 首 批公 募 FOF 基金管理 人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管
理人， 香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏 基金是 业务 领域 最广 泛的 基金管 理公 司之 一。
华夏基金以深入的投资研 究为基础，尽力捕捉市场 机会，为投资人谋求良好 的回报。根据银河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ， 在 基金 分类 排名中 （截 至 2018 年 6 月 30 日 数据） ， 华 夏经 济
转型股 票在 “ 股 票基 金- 标准股票 型基 金- 标准股 票型 基金（A 类） ” 中 排序 3/154 ；华 夏医 疗健 康混 合
（A 类） 在 “ 混合 基金- 偏股型基 金- 普通偏 股型 基金 （A 类） ” 中 排序 2/152 ； 华夏医 药 ETF 、华夏 消华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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费 ETF 、 华夏沪港 通恒 生 ETF 在“ 股票基 金- 指数股票 型基金- 股票ETF 基金” 中 分别排 序 2/115 、 8/115 、
9/115 。
上半年 ， 公 司及 旗下 基金 荣膺由 基金 评价 机构 颁发 的多项 奖项 。 在 《 中国 证券 报》 评 奖活 动中 ，
公司荣 获 “ 中国 基金 业 20 周年卓 越贡 献公 司 ” 和 “ 被 动投资 金牛 基金 公司 ” 两 大 奖项 ， 旗 下华 夏回 报混
合荣获 “201 7 年度 开放 式 混合型 金牛 基金 ” 称 号， 华 夏安康 债券 荣获 “201 7 年 度开放 式债 券型 金牛 基
金 ” 称号。在《证券 时报》评奖活动 中，旗下华夏永福混合和 华夏回报混合荣获 “ 三年持续回报绝 对
收益明 星基 金 ” 称号 ， 华 夏 安康 债 券荣 获 “ 三年 持续 回 报积极 债券 型明 星基 金 ” 称 号， 华夏 消费 升级 混
合荣获 “201 7 年 度平 衡混 合 型明星 基金 ” 称 号。 在 《 上 海证券 报 》 举行 的 2018 中 国基金 业峰 会暨 第十
五届“ 金 基金 ” 颁奖评 选中 ，华夏 基金荣 获公 募基 金 20 周年 “ 金基 金 ”T O P 基 金公司 大奖、 华夏 沪深
300ETF 获得第十 五届 “ 金 基金 ” 指数 基金 奖（ 一年 期 ） 、华 夏上 证 50ETF 获得第十五 届 “ 金基 金 ”指数
基金奖（三年期） 。在《证券时报》的评奖活动中，华夏永福混合和华夏回报混合荣获 “ 三年持续 回
报绝对 收益 明星 基金 ” 称 号 ， 华 夏安 康债 券荣 获 “ 三 年 持续回 报积 极债 券型 明星 基金 ” 称号 ， 华 夏消 费
升级混 合荣 获 “2 017 年度 平 衡混合 型明 星基 金 ” 称号 。
在客户 服务 方面 ，2018 年 上半年 ， 华 夏基 金继 续以 客户需 求为 导向 ， 努 力提 高客户 使用 的便 利
性和服 务体 验： （1） 华夏 基金电 子交 易平 台开 展华 夏财富 宝货 币 A 、 华夏 薪 金宝货 币转 换业 务优 惠
活动，为客户提供了更便 捷和优惠的基金投资方式 ； （2）微信服务号上线随存 随取业务实时通知功
能，方便客户及时了解交 易变动的情况；华夏基金 网上交易平台上线手机号 码登录功能，为客户登
录网上 交易 平台 提供 了更 便捷的 方式 ； （3 ） 与中 原银 行、 长 城华 西银 行、 西 安银 行等代 销机 构合 作 ，
拓宽了 客户 交易 的渠 道， 提高了 交易 便利 性； （4） 开展 “ 四大 明星 基金 有奖 寻 人 ” 、 “ 华夏 基 金 20 周
年司庆 感恩 二十 年 ” 、“ 华 夏基 金 20 周 年献 礼， 华 夏基金 户口 本 ” 等活 动， 为 客户提 供了 多样 化的 投
资者教 育和 关怀 服务 。
4.1.2 基金 经理 （或 基金 经 理小组 ）及 基金 经理 助理 的简介
姓
名
职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证
券
从
业
年
限
说明
任职日 期 离任日 期
林
晶
本基金 的
基金经
理、投 资
研究部 总
监
2018-01-17 -
13
年
清华大 学经 济学 硕士 。 2005 年 7 月加 入华 夏基 金
管理有 限公 司， 曾任 投资 研究部 研究 员、 基金 经
理助理 、总 经理 助理 、副 总经理 等。 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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郑
煜
本基金 的
基金经
理、公 司
总经理 助
理、董 事
总经理
2016-09-07 2018-01-17
20
年
中国科 技大 学管 理科 学与 工程学 硕士 。曾 任华 夏
证券高 级分 析师 ，大 成基 金高级 分析 师、 投资 经
理。2004 年 8 月 加入 原中 信基金， 曾任 股权 投资
部总监 、华 夏基 金股 票投 资部副 总经 理， 华夏 红
利混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （2010 年 1 月 16
日至 2011 年 3 月 17 日 期 间） 、 华 夏经 典配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 （2006 年 8 月 11 日至
2011 年 3 月 17 日 期间） 、 华夏策 略精 选灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理（2016 年 1 月 29
日至 2017 年 3 月 7 日期 间 ）等。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《 公 开募集证券投资基
金运作管理办法 》 、 《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意见 》 、 《基金 管理公司开展投资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚 实信 用、 勤 勉尽 责、 安 全 高
效的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风 险的基础上，为基金份额 持有人谋求最大利益，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金管理人一贯公平对 待旗下管理的所有基金和 组合，制定并严格遵守相 应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制交易公平 执行。报告期内，本公司 严格执行了《证券投资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
上半年 ， 国际 宏观 方面 ， 美 国 CPI 大 幅上 涨， 零售 数 据向好 ， 经济 运行 良好 ， 美 联储如 期加 息；
欧元区经济景气指数出现 了下跌，美强欧弱局势持 续，强美元趋势呈现。中 美贸易摩擦呈现不断升
级，贸易摩擦演变为两个 超级大国中长期发展的竞 争。国内宏观经济呈现出 较强韧性，但伴随着融
资环境的收紧，边际明显 呈现出走弱趋势。投资需 求继续放缓，虽然制造业 投资有所反弹，但基建华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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投资和剔除购地外的地产 投资继续放缓，同时消费 需求也超预期放缓；新增 信贷不及预期，企业融
资规模收缩，受制于非标 融资大幅收紧以及信用风 险蔓延下债券融资萎缩， 社融大幅下降。伴随着
经济边际下行和外部环境 的日益紧张，国内政策逐 步出现回暖的表态，资管 新规征求意见稿在过渡
期内部 分条 款进 行了 放松 ，货币 政策 方面 也配 套增 加了鼓 励信 用投 放的 措施 。
上半年 ，A 股 市场 出现 明 显调整 。由 于社 融增 速的 持续下 行， 市场 对中 期经 济趋势 预期 比较 悲
观，因此防御性消费类行 业表现较好。休闲服务、 医药生物、食品饮料相对 领先，同时连续几年表
现落后的计算机在估值收 缩趋于合理的情况下，也 在上半年取得了一定的超 额收益。高估值的国防
军工、传媒，以及受补贴 政策变化影响的新能源行 业、跟地方财政支出相关 的建筑、环保等行 业调
整较多 。
报告期内，本基金维持了 较高的仓位，重点配置了 电子、医药、计算机、传 媒等行业。具体而
言，相对年初减持了部分 电子行业股票，增加配置 了计算机及医药行业的股 票，对传媒行业股票配
置进行 了优 化调 整。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 0.963 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率为-3.51% ， 同 期
业绩比 较基 准增 长率 为-12.24% 。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望下半年，国内宏观经 济预计将呈现下行趋势， 房地产产业链受到地产税 征收预期的影响不
会有很 大反 弹， 制造 业 ROE 出 现高 位回 落接 近日 益 增加的 融资 成本 ， 企 业投 资增速 将会 放缓 。 但 金
融部门去杠杆的力度有所 放缓，货币政策也出现适 度稳健宽松，基建及地方 政府开支相关的领域会
对经济产生对冲托底的效 果。受制于地产相关消费 和汽车消费增速的放缓， 消费的整体增速呈现轻
微放缓的趋势。但可选消 费中旅游、传媒消费以及 日常的食品饮料、服装等 消费仍会维持稳健的增
速。
股票市场方面，由于无风 险利率较难明显走低，但 短期风险偏好有所改善， 股票市场在上半年
调整后或将出现一定修复 ，但整体估值水平不会明 显扩张，仍仅能期待企业 利润增长推动股票 的表
现，仍然是优秀的公司会 获得机构投资者的青睐。 资金面方面，由于汇率的 不稳定，外资配置可能
会出现一定的波动；资管 新规下，银行理财资金介 入股票市场的部分会陆续 撤出，对股权质押较高
的股票产生一定的压力。 但是从中长期角度看，保 险、社保、养老金等资金 将会陆续进入市场，股
票市场 中长 期表 现可 期。
中国大国崛起依赖持续的 高研发投入，只有技术层 面的不断追赶，叠加工程 师红利以及制造成
本领先，中国企业的国际 竞争力才能逐步增强。中 美贸易摩擦升级为两国长 期发展潜力的竞争，我华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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们坚信新兴产业方向代表 国家产业升级的方向，我 们对国内新技术 、细分产 业创新的发展速度充满
信心。
下半年，本基金将继续深 入跟踪新兴产业的最新变 化，坚持创新前沿品种的 配置，精选持续高
研发投入、国际竞争力不 断增强的公司。看好中国 互联网浪潮下新业务模式 公司、计算机软件云化
的长期 发展 趋势 以及 新绿 色审批 通道 制度 下创 新药 公司的 投资 机会 。
珍惜基 金份 额持 有人 的每 一分投 资和 每一 份信 任 ， 本基金 将继 续奉 行华 夏基 金管理 有限 公司 “ 为
信任奉 献回 报 ” 的经 营理 念 ， 规范 运作， 审慎 投资， 勤勉尽 责地 为基 金份 额持 有人谋 求长 期、 稳 定的
回报。
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明
根据中国证监会相关 规定 及基金合同约定，本基金 管理人为准确、及时进行 基金估值和份额净
值计价，制定了基金估值 和份额净值计价的业务管 理制度，建立了估值委员 会，使用可靠的估值业
务系统，设有完善的风险 监测、控制和报告机制。 本基金托管人审阅本基金 管理人采用的估值原则
及技术，并复核、审查基 金资产净值和基金份额申 购、赎回价格。会计师事 务所在估值调整导致基
金资产 净值 的变 化 在 0.25% 以上 时对 所采 用的 相关 估值技 术 、 假 设及 输入 值 的适当 性发 表专 业意 见。
定价服 务机 构按 照商 业合 同约定 提供 定价 服务 。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预警 情形 的说 明
报告期内，本基金未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 托 管人报告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报 告 期 内本 基 金投资 运作 遵规 守信 、净 值计算 、利 润分 配等 情况 的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§ 6 半 年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华夏 创新 前沿 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款
38,238,029.35 20,031,204.37
结算备 付金
383,062.39 187,883.66
存出保 证金
54,351.67 133,897.51
交易性 金融 资产
196,648,846.58 283,820,694.46
其中： 股票 投资
196,412,243.78 283,820,694.46
基金投 资
- -
债券投 资
236,602.80 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
7,546.78 4,637.24
应收股 利
- -
应收申 购款
110,789.51 224,602.30
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
235,442,626.28 304,402,919.54
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- - 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
682,335.81 -
应付赎 回款
1,177,797.55 548,524.60
应付管 理人 报酬
293,422.77 389,877.44
应付托 管费
48,903.82 64,979.56
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
247,980.64 607,642.88
应交税 费
1.00 -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
74,475.38 70,083.81
负债合 计
2,524,916.97 1,681,108.29
所有者权益：
- -
实收基 金
241,960,417.09 303,350,433.60
未分配 利润
-9,042,707.78 -628,622.35
所有者 权益 合计
232,917,709.31 302,721,811.25
负债和 所有 者权 益总 计
235,442,626.28 304,402,919.54
注：报 告截 止 日 2018 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.963 元 ，基 金份 额总 额 241,960,417.09 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华夏 创新 前沿 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
一、收入
-6,399,366.82 29,454,598.09
1.利息 收入
118,611.13 2,637,823.80
其中： 存款 利息 收入
118,484.48 521,565.24
债券利 息收 入
126.65 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 2,116,258.56
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
-17,171,167.56 -23,637,094.35
其中： 股票 投资 收益
-18,104,268.03 -26,363,961.94
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- - 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
11
股利收 益
933,100.47 2,726,867.59
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ”
号填列 ）
10,569,448.77 50,070,647.14
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
83,740.84 383,221.50
减：二、费用
2,877,913.80 8,809,533.03
1.管理 人报 酬
1,944,160.12 6,571,474.03
2.托管 费
324,026.72 1,095,245.67
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用
524,423.21 1,053,617.55
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.税金 及附 加
0.46 -
7.其他 费用
85,303.29 89,195.78
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “- ” 号
填列）
-9,277,280.62 20,645,065.06
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填列）
-9,277,280.62 20,645,065.06
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表
会计主 体： 华夏 创新 前沿 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
303,350,433.60 -628,622.35 302,721,811.25
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -9,277,280.62 -9,277,280.62
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-61,390,016.51 863,195.19 -60,526,821.32
其中：1.基 金申 购款 31,533,736.84 -748,189.87 30,785,546.97
2.基金 赎回 款 -92,923,753.35 1,611,385.06 -91,312,368.29
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
241,960,417.09 -9,042,707.78 232,917,709.31 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
12
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,005,837,445.46 -19,150,484.11 986,686,961.35
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 20,645,065.06 20,645,065.06
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-190,583,545.45 2,690,373.79 -187,893,171.66
其中：1.基 金申 购款 41,794,857.52 -1,126,679.11 40,668,178.41
2.基金 赎回 款 -232,378,402.97 3,817,052.90 -228,561,350.07
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
815,253,900.01 4,184,954.74 819,438,854.75
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 杨明 辉，主 管会 计工 作负 责人 ：汪贵 华， 会计 机构 负责 人：汪 贵华
6.4 报 表附 注
6.4.1 本报 告期 所采 用的 会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 的说 明
本基金本报告期会计报表 所采用的会计政策、会计 估计与最近一期年度会计 报表所采用的会计
政策、 会计 估计 一致 。
6.4.2 差错 更正 的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关联 方关 系
6.4.3.1 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.3.2 本报 告期 与基 金发 生关联 交易 的各 关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司（" 中国 建设 银行" ） 基金托 管人
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本报 告期 及上 年度 可 比期间 的关 联方 交易 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
13
6.4.4.1 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
中信证 券 - - 64,080,288.33 8.33%
6.4.4.1.2 权 证交 易
无。
6.4.4.1.3 债 券交 易
无。
6.4.4.1.4 债 券回 购交 易
无。
6.4.4.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 59,677.58 8.90% 59,677.58 9.48%
注：上述佣金按市场佣金 率计算，以扣除由中国证 券登记结算有限责任公司 收取证管费、经手
费和由 券商 承担 的证 券结 算风险 基金 后的 净额 列示 。
该类佣金协议的服务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场信息服务 。
6.4.4.2 关联 方报 酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
14
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,944,160.12 6,571,474.03
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 508,303.10 2,605,180.48
注： ①支 付基 金管 理人 的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的 年费 率计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。
② 基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数 。
③ 客户维护费是指基金管 理人与基金销售机构约定 的用以向基金销售机构支 付客户服务及销售
活动中产生的相关费用， 该费用按照代销机构所代 销基金的份额保有量作为 基数进行计算，从基金
管理人 收取 的基 金管 理费 中列支 ，不 属于 从基 金资 产中列 支的 费用 项目 。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 324,026.72 1,095,245.67
注： ① 支付基 金托管人 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25% 的年 费率 计提，逐日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。
② 基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数。
6.4.4.3 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
6.4.4.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.4.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况
无。
6.4.4.5 由关 联方 保管 的银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息收 入
单位： 人 民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行活 期存 款 38,238,029.35 116,140.11 55,241,342.66 373,590.87
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 建设 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.4.6 本基 金在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况
无。 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
15
6.4.4.7 其 他关 联交 易事 项 的说明
6.4.4.7.1 其 他关 联交 易事 项的说 明
无。
6.4.5 期末 （2018 年 6 月 30 日） 本基 金持 有的 流通 受限证 券
6.4.5.1 因认 购新 发/ 增 发证 券而于 期末 持有 的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.5.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认
购
价
格
期末
估
值单
价
数量( 单
位：股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
603693
江
苏
新
能
2018-06-25 2018-07-03
新发
流通
受限
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603105
芯
能
科
技
2018-06-29 2018-07-09
新发
流通
受限
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
6.4.5.2 期末 持有 的暂 时停 牌等流 通受 限股 票
无。
6.4.5.3 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券
6.4.5.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
无。
6.4.5.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
无。
6.4.6 有助 于理 解和 分析 会 计报表 需要 说明 的其 他事 项
6.4.6.1 金融 工具 公允 价值 计量的 方法
根据企业会计 准则的 相关规定，以公允价值计 量的金融工具，其公允价 值的计量可分为三个层
次：
第 一层 次： 对存 在活 跃市场 报价 的金 融工 具， 可以相 同资 产/ 负 债在 活跃 市场上 的报 价确 定公 允
价值。
第 二层 次： 对估 值日 活跃市 场无 报价 的金 融工 具， 可 以类 似资 产/ 负债 在 活跃市 场上 的报 价为 依
据做必 要调 整确 定公 允价 值； 对 估值 日不 存在 活跃 市场的 金融 工具 ， 可 以相 同或类 似资 产/ 负 债在 非华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
16
活跃市 场上 的报 价为 依据 做必要 调整 确定 公允 价值 。
第三层次：对 无法获 得相同或类似资产可比市 场交易价格的金融工具， 可以其他反映市场参与
者对资 产/ 负 债定 价时 所使 用的参 数为 依据 确定 公允 价值。
6.4.6.2 各层 次金 融工 具公 允价值
截至 2018 年 6 月 30 日 止 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 第 一 层 次 的 余 额 为
196,648,846.58 元 ，第 二层 次的余 额为 0 元 ，第 三层 次的余 额为 0 元 。 （ 截至 2017 年 12 月 31 日 止：
第一层 次的 余额 为 267,328,744.82 元， 第 二层 次的 余 额为 16,491,949.64 元， 第 三 层次的 余额 为 0 元。 ）
6.4.6.3 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
对于特殊事项 停牌的 股票，本基金将相关股票 公允价值所属层次于其进 行估值调整之日起从第
一层次转入第二层次或第 三层次，于股票复牌能体 现公允价值并恢复市价估 值之日起从第二层次或
第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开发行股 票，本基金于限售期内将 相关股票公允价值所属
层次列 入第 二层 次， 于限 售期满 并恢 复市 价估 值之 日起从 第二 层次 转入 第一 层次。
6.4.6.4 第三 层次 公允 价值 本期变 动金 额
本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 第三 层次公 允价 值本 期未 发生 变动。
§ 7 投 资组合报告
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 196,412,243.78 83.42
其中： 股票 196,412,243.78 83.42
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 236,602.80 0.10
其中： 债券 236,602.80 0.10
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
38,621,091.74 16.40
8 其他各 项资 产 172,687.96 0.07 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
17
9 合计 235,442,626.28 100.00
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
7.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,540,987.00 2.38
C 制造业 122,334,445.44 52.52
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 48,456.00 0.02
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 10,470,780.00 4.50
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 33,176,152.39 14.24
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 9,052,400.00 3.89
M 科学研 究和 技术 服务 业 450,157.95 0.19
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,195,194.00 0.51
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 14,143,671.00 6.07
S 综合 - -
合计 196,412,243.78 84.33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 300003 乐普医 疗 375,000 13,755,000.00 5.91
2 002475 立讯精 密 606,700 13,675,018.00 5.87
3 603096 新经典 148,700 12,458,086.00 5.35
4 600276 恒瑞医 药 150,800 11,424,608.00 4.90
5 002456 欧菲科 技 638,300 10,295,779.00 4.42
6 002415 海康威 视 261,100 9,694,643.00 4.16
7 300630 普利制 药 128,226 9,309,207.60 4.00
8 002410 广联达 300,000 8,319,000.00 3.57
9 601607 上海医 药 300,000 7,170,000.00 3.08
10 002027 分众传 媒 720,000 6,890,400.00 2.96 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
18
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动
7.4.1 累计 买入 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 002415 海康威 视 10,558,787.47 3.49
2 002384 东山精 密 8,306,190.91 2.74
3 601607 上海医 药 7,738,192.86 2.56
4 002376 新北洋 7,133,186.00 2.36
5 600570 恒生电 子 6,146,045.52 2.03
6 002410 广联达 5,852,031.83 1.93
7 603039 泛微网 络 5,290,100.00 1.75
8 002008 大族激 光 4,984,618.00 1.65
9 002230 科大讯 飞 4,865,643.00 1.61
10 002475 立讯精 密 4,853,832.00 1.60
11 002920 德赛西 威 4,804,474.99 1.59
12 600216 浙江医 药 4,523,130.00 1.49
13 300078 思创医 惠 3,718,872.00 1.23
14 300413 快乐购 3,547,497.00 1.17
15 002153 石基信 息 3,486,301.00 1.15
16 002212 南洋股 份 3,466,155.98 1.14
17 300476 胜宏科 技 3,283,073.93 1.08
18 002222 福晶科 技 3,280,051.00 1.08
19 300166 东方国 信 3,216,548.00 1.06
20 000938 紫光股 份 3,050,783.00 1.01
注： “ 买入 金额 ” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累计 卖出 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 002236 大华股 份 14,858,960.42 4.91
2 601689 拓普集 团 9,882,248.83 3.26
3 002640 跨境通 9,216,572.91 3.04
4 002583 海能达 9,063,746.58 2.99
5 002456 欧菲科 技 8,402,661.00 2.78
6 002094 青岛金 王 8,039,793.00 2.66
7 600703 三安光 电 7,831,912.56 2.59 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
19
8 002643 万润股 份 6,904,715.00 2.28
9 002384 东山精 密 6,586,768.48 2.18
10 603678 火炬电 子 6,578,858.18 2.17
11 300156 神雾环 保 6,577,005.06 2.17
12 300212 易华录 6,080,752.27 2.01
13 600477 杭萧钢 构 6,022,068.98 1.99
14 000820 神雾节 能 5,731,495.44 1.89
15 002074 国轩高 科 5,699,517.95 1.88
16 600114 东睦股 份 5,480,963.77 1.81
17 603228 景旺电 子 5,340,495.00 1.76
18 300267 尔康制 药 5,292,466.87 1.75
19 002241 歌尔股 份 5,189,151.18 1.71
20 300036 超图软 件 5,187,565.73 1.71
注： “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 139,343,233.20
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 219,186,361.82
注： “ 买入 股票成 本 ” 、 “ 卖出 股票收 入 ” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 236,602.80 0.10
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 236,602.80 0.10
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
20
( ％)
1 128035 大族转 债 2,061 236,602.80 0.10
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
7.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期 货投 资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.12 投 资组 合报 告附 注
7.12.1 报告期内， 本基金 投资决策程序符合相关法 律法规的要求，未发现本 基金投资的前十名证券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
7.12.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 54,351.67 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
21
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,546.78
5 应收申 购款 110,789.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 172,687.96
7.12.4 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 8 基 金份额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及持 有人 结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
5,973 40,509.03 - - 241,960,417.09 100.00%
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 574,132.75 0.24%
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人 持 有 本 开 放 式
基金
10~50
本基金基金经理 持 有 本 开 放 式 基
金
0 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
22
§ 9 开 放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2016 年 9 月 7 日） 基金 份额 总额 1,324,408,035.05
本报告 期期 初基 金份 额总 额 303,350,433.60
本报告 期基 金总 申购 份额 31,533,736.84
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 92,923,753.35
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 241,960,417.09
§ 10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人 于 2018 年 4 月 28 日 发布 公告 ，杨 明辉 先生代 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理，
汤晓东 先生 不再 担任 华夏 基金管 理有 限公 司总 经理 。
本基金 管理 人 于 2018 年 5 月 19 日发 布公 告， 李一 梅 女士担 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的 改变
本基金 本报 告期 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况
本报告 期内 本基 金所 聘用 的会计 师事 务所 未发 生改 变。
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
本基金管理人、基金托管 人涉及托管业务的部门及 其高级管理人员在本报告 期内无受稽查或处
罚等情 况。
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况
10.7.1 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行股 票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
23
单元
数量
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
佣金
占当期 佣金 总量
的比例
注
天风证 券 2 263,623,914.42 73.87% 192,788.53 70.47% -
国金证 券 1 63,011,613.50 17.66% 58,683.73 21.45% -
东兴证 券 2 30,232,687.24 8.47% 22,108.35 8.08% -
注： ① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ 经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ 公司 财务 状况 良好 。
ⅲ 有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ 有较强的研究能力，能 及时、全面、定期提供质 量较高的宏观、行业、公 司和证券市场研究
报告， 并能 根据 基金 投资 的特殊 要求 ，提 供专 门的 研究报 告。
ⅴ 建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
② 券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金管理人组织相关人 员依据交易单元选择标准 对交易单元候选券商的服 务质量和研究实力
进行评 估， 确定 选用 交易 单元的 券商 。
ⅱ 协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③ 除本表列示外，本基金 还选择了安信证券 、财通 证券、东北证券、高华证 券、光大证券、广
州证券、国联证券、国泰 君安、国信证券、海通证 券、民生证券、平安证券 、瑞银证券、太平洋证
券、万和证券、湘财证券 、新时代证券、兴业证券 、中国银河证券、长江证 券、招商证券、齐鲁证
券、中投证券、中信建投 证券、中信证券、中原证 券的交易单元作为本基金 交易单元，本报告期无
股票交 易及 应付 佣金 。
④ 在上述租用的券商交易 单元中，新时代证券的交 易单元为本基金本期新增 的交易单元。本期
没有剔 除的 券商 交易 单元 。
10.7.2 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
天风证 券 - - - -
国金证 券 - - - - 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
24
东兴证 券 - - - -
§ 11 影响 投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 八月 二十 五日
