金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
2018 年半年度报告
2018 年06 月30 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2018 年08 月25 日金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018 年08 月24 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告期自2018 年01 月01 日起至06 月30 日止。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录.......................................................................................................................................2
1.1 重要提示.........................................................................................................................................2
1.2 目录.................................................................................................................................................3
§2 基金简介...................................................................................................................................................6
2.1 基金基本情况.................................................................................................................................6
2.2 基金产品说明.................................................................................................................................6
2.3 基金管理人和基金托管人.............................................................................................................7
2.4 信息披露方式.................................................................................................................................8
2.5 其他相关资料.................................................................................................................................8
§3 主要财务指标和基金净值表现...............................................................................................................9
3.1 主要会计数据和财务指标.............................................................................................................9
3.2 基金净值表现...............................................................................................................................10
§4 管理人报告.............................................................................................................................................13
4.1 基金管理人及基金经理情况.......................................................................................................13
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...............................................................15
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...........................................................................15
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................................................16
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................................................17
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.......................................................................17
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...........................................................................19
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...................................19
§5 托管人报告.............................................................................................................................................20
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...............................................................................20
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...........20金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...........................20
§6 半年度财务会计报告（未经审计）.....................................................................................................21
6.1 资产负债表...................................................................................................................................21
6.2 利润表...........................................................................................................................................23
6.3 所有者权益（基金净值）变动表...............................................................................................24
6.4 报表附注.......................................................................................................................................25
§7 投资组合报告.........................................................................................................................................51
7.1 期末基金资产组合情况...............................................................................................................51
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合.......................................................................................51
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...................................52
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...........................................................................................54
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.......................................................................................56
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............................57
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...................57
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...................57
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............................58
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.......................................................................58
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.......................................................................58
7.12 投资组合报告附注.......................................................................................................................58
§8 基金份额持有人信息.............................................................................................................................60
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...................................................................................60
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.......................................................................60
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况.......................................60
§9 开放式基金份额变动.............................................................................................................................62
§10 重大事件揭示.........................................................................................................................................63
10.1 基金份额持有人大会决议...........................................................................................................63金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...........................................63
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...............................................................64
10.4 基金投资策略的改变...................................................................................................................64
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况.......................................................................................64
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.......................................................64
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...................................................................................64
10.8 其他重大事件...............................................................................................................................67
§11 备查文件目录.........................................................................................................................................70
11.1 备查文件目录...............................................................................................................................70
11.2 存放地点.......................................................................................................................................70
11.3 查阅方式.......................................................................................................................................70金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 金元顺安优质精选灵活配置混合
基金主代码 620007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年10 月10 日
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 143,842,063.48 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称
金元顺安优质精选灵活配
置混合A 类
金元顺安优质精选灵活配置混合
C 类
下属分级基金的交易代码 620007 001375
报告期末下属分级基金的份额总额 9,265,264.94 份 134,576,798.54 份
注：
1、“金元比联保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生效日
为2011 年08 月16 日。自2017 年10 月10 日起，本基金转型为混合型证券投资基金。故本报告中，
本基金基金合同生效日为2017 年10 月10 日。
2、本基金自2015 年06 月2 日起，新增C 类份额。
2.2 基金产品说明
投资目标
在正确认识中国经济发展特点的基础上，透过投资于优质股票和票息优势的固
定收益证券，并结合严格风险管理，为投资者带来稳定的当期收益与长期的资本增金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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值。
投资策略
本基金的大类资产配置策略的关键在于自上而下的宏观分析与自下而上的市场
趋势分析的有机结合。股票投资采取行业配置指导下的个股精选方法；债券投资组
合以具票息优势的债券作为主要投资对象，并通过对债券的信用、久期和凸性等的
灵活配置，进行相对积极主动的操作，力争获取超越债券基准的收益；权证投资主
要考虑运用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权
证策略等；资产支持证券投资主要分析资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并
利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动
性风险。
业绩比较基准 沪深300 指数收益率×55%+ 中国债券总指数收益率×45%
风险收益特征
本基金系主动投资的混合型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，低
于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金，属于中高风险的证券投资基金品
种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金元顺安基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
姓名 凌有法 贺倩
联系电话 021-68881801 010-66060069
信息披露
负责人
电子邮箱 service@jysa99.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 400-666-0666 95599
传真 021-68881875 010-68121816
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区花园
石桥路33 号花旗集团大厦3608 室
北京市东城区建国门内大街69 号金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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办公地址
中国（上海）自由贸易试验区花园
石桥路33 号花旗集团大厦3608 室
北京市西城区复兴门内大街28 号
凯晨世贸中心东座F9
邮政编码 200120 100031
法定代表人 任开宇 周慕冰
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.jysa99.com
基金半年度报告备置地点 本基金管理人、基金托管人办公地址
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方
经贸城安永大楼16 层
注册登记机构 金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路
33 号花旗集团大厦3608 室金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期（2018年01月01日-2018 年06月30日）
3.1.1期间数据和指标
金元顺安优质精选灵活配置混
合A 类
金元顺安优质精选灵活配置混
合C类
本期已实现收益 -210,550.95 -3,365,333.85
本期利润 -1,160,252.87 -16,371,597.32
加权平均基金份额本期利润 -0.1188 -0.1217
本期加权平均净值利润率 -10.65% -10.94%
本期基金份额净值增长率 -10.60% -10.54%
3.1.2期末数据和指标 报告期末（2018年06月30日）
期末可供分配利润 1,126,365.95 3,608,383.85
期末可供分配基金份额利润 0.1216 0.0268
期末基金资产净值 9,535,818.55 138,185,182.39
期末基金份额净值 1.029 1.027
3.1.3累计期末指标 报告期末(2018 年06月30日)
基金份额累计净值增长率 -11.22% -11.31%
注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）；
3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即06 月30 日；金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
金元顺安优质精选灵活配置混合A 类
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去一个月 -6.20% 1.24% -3.87% 0.70% -2.33% 0.54%
过去三个月 -6.88% 0.99% -4.75% 0.62% -2.13% 0.37%
过去六个月 -10.60% 0.96% -5.87% 0.63% -4.73% 0.33%
自基金合同
生效起至今
-11.22% 0.80% -4.47% 0.57% -6.75% 0.23%
金元顺安优质精选灵活配置混合C 类
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去一个月 -6.21% 1.23% -3.87% 0.70% -2.34% 0.53%
过去三个月 -6.89% 0.99% -4.75% 0.62% -2.14% 0.37%
过去六个月 -10.54% 0.96% -5.87% 0.63% -4.67% 0.33%
自基金合同
生效起至今
-11.31% 0.80% -4.47% 0.57% -6.84% 0.23%
注：
1、“金元比联保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生效日
为2011 年08 月16 日。自2017 年10 月10 日起，本基金转型为混合型证券投资基金，业绩基准累计
增长率以2017 年10 月09 日指数为基准；
2、本基金投资组合中股票、权证的投资比例为基金资产的30%—80% ，债券、货币市场工具等占金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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基金资产的20%—70% ，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于
基金资产净值的5% ；
3、本基金业绩比较基准为“沪深300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%”。
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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注：
1、“金元比联保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生效日
为2011 年08 月16 日。自2017 年10 月10 日起，本基金转型为混合型证券投资基金，业绩基准累计
增长率以2017 年10 月09 日指数为基准；
2、本基金投资组合中股票、权证的投资比例为基金资产的30%—80% ，债券、货币市场工具等占
基金资产的20%—70% ，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于
基金资产净值的5% 。
?金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
金元比联基金管理有限公司（以下简称“金元比联”、“公司”或“本基金管理人”，系金元顺
安基金管理有限公司前身）成立于2006 年11 月，由金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”
）与比利时联合资产管理公司（以下简称“比联资管”）共同发起设立的中外合资基金管理有限公司。
公司总部设在上海陆家嘴，旗下设立北京分公司及子公司——上海金元百利资产管理有限公司。
2012 年03 月，经中国证监会核准，比联资管将所持有的金元比联49%股权转让于惠理基金管理
香港有限公司（以下简称“惠理香港”），公司更名为金元惠理基金管理有限公司（以下简称“金元
惠理”）。
2012 年10 月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币9,500 万元，公
司注册资本增加至24,500 万元。
2016 年03 月，经中国证监会核准，惠理香港将所持有的金元惠理49%股权转让于上海泉意金融
信息服务有限公司（以下简称“泉意金融”），公司更名为金元顺安基金管理有限公司（以下简称
“金元顺安”）。
2017 年11 月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币9,500 万元，公
司注册资本增加至34,000 万元。
金元顺安始终坚持以“取信于市场、取信于社会”作为行为准则，遵循“诚实信用，勤勉尽责，
以专业经营方式管理和运作基金财产和客户资产，在合法、合规的前提下，为基金份额持有人谋求最
大利益，从而使公司稳步、健康发展”的投资理念。遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会
的规定，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，遵循基金份额持有人利益优先、公平对待其管理的不
同基金财产和客户资产的原则，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
截止至2018 年06 月30 日，本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺
安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混
合型证券投资基金、金元顺安核心动力混合型证券投资基金、金元顺安消费主题混合型证券投资基金、
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安新经济主题混合型证券投资基金、金元顺金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金
元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金、
金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金和金
元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金共17 只开放式证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
周博洋 本基金基
金经理
2018-01-26 - 6 年 金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元
顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基
金、金元顺安丰利债券型证券投资基金和
金元顺安沣楹债券型证券投资基金的基金
经理，兰卡斯特大学理学硕士。曾任上海
新世纪资信评估投资服务有限公司助理分
析师，上海证券有限责任有限公司项目经
理。2014 年8 月加入金元顺安基金管理有
限公司。6 年证券、基金等金融行业从业经
历，具有基金从业资格。
张博 本基金基
金经理
2018-04-04 - 8 年 金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理，北京邮电大学工学博
士。曾任普天信息技术研究院有限公司产
业研究员，渤海证券股份有限公司高级研
究员，天安财产保险股份有限公司投资经
理助理，中信保诚人寿保险有限公司投资
经理。2018 年3 月加入金元顺安基金管理
有限公司。8 年证券、基金等金融行业从业
经历，具有基金从业资格。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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李杰 本基金基
金经理
2012-07-18 2018-02-09 11 年 基金经理，上海交通大学理学硕士。曾任
国联安基金管理有限公司数量策略分析员、
固定收益高级研究员。2012 年4 月加入金
元顺安基金管理有限公司。11 年证券、基
金等金融行业从业经历，具有基金从业资
格。
注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任
职，则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比
例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和
《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《金元顺安基金管理有限公司公平交易管
理制度》，建立了科学完善的制度和流程，从事前、事中、事后等各个业务环节严格控制不同基金之
间可能存在的利益输送，覆盖了全部开放式基金及特定客户资产管理组合；涵盖了境内上市股票、债
券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、
业绩评估等投资管理活动的各个环节。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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在投资环节，本基金管理人建立了科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过
工作制度、业务流程和技术手段保证公平交易原则的贯彻。同时，通过对投资交易行为的监控、分析
评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。在交易环节，为确保交易的公平执行，本基金
管理人交易管理实行集中交易，投资组合的投资决策过程和交易执行过程分开，各投资组合的所有证
券买卖活动须通过交易部集中统一完成。在报告分析环节，本基金管理人每季度和每年对公司管理的
不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异、对连续四个季度期间内、
不同时间窗内（日内、3 日内、5 日内）同向交易的交易价差进行分析，根据收益率差异和交易价差
的大小，说明是否符合公平交易的原则，由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报
告备查。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限
公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限
公司异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价
交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券
交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控
制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行
为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年上半年，市场受到国内外多方面事件影响波动较大，宏观经济因素带来的不确定性在不同
层面影响了A 股市场的风险偏好和估值体系。上半年A 股市场震荡下行，沪深300 下跌12.90%，上
证综指下跌13.90%，深证成指下跌15.40% ，创业板综下跌11.92%。分行业看，餐饮旅游、医药、食
品饮料表现较好，通信、电力设备、机械等跌幅居前。股票配置方面，上半年仓位水平基本保持稳定，
股票选择以精选个股为主进行配置。
受贸易战、国内经济动能边际趋缓影响，国内货币政策保持中性稳定，为债券市场创造了比较好
的流动性环境，而股票市场的大幅下跌、信用债券的频繁爆雷也助推了利率水平的下行。总体看上半
年债市表现较好，十年期国债利率二季度下行约25BP。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安优质精选灵活配置混合A 类基金份额净值为1.029 元；本报告期内，基金
份额净值增长率为-10.60% ，同期业绩比较基准收益率为-5.87% 。
截至报告期末金元顺安优质精选灵活配置混合C 类基金份额净值为1.027 元；本报告期内，基金
份额净值增长率为-10.54% ，同期业绩比较基准收益率为-5.87% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
行业基本面角度，从中观行业看，随着7、8 月份淡季的到来，短期进弱需求阶段，主要是季节
性导致；供给端过去两年去产能导致产能收缩，在弱供给和弱需求形成平衡，钢铁、煤炭等普遍表现
出淡季不淡的局面，预计上游行业利润端是有保证的。而中游机械等表现良好。下游零售、服装、汽
车等月度数据略低于预期，但是否形成向下拐点仍需要进一步观察和跟踪。下半年经济基本面方面，
“金九银十”的传统开工旺季以及众多节假日的存在，倾向于对基本面不做过于悲观的预期，未来将
持续跟踪数据进行验证并及时调整策略。
下半年的A 股市场方面，贸易摩擦、金融去杠杆带来的债务违约潮可能仍然是不确定的两个扰动
因素，需要持续跟踪未来走向。估值角度，目前A 股很多优质公司估值已经处于合理的水平，具备长
期投资价值。
去杠杆大背景下，上半年投资增速延续下行，消费增长较为乏力，进出口增速也受到制约，国内
经济动能整体边际趋缓；海外方面美国经济增长势头良好，中美利差处于低位，叠加人民币汇率贬值
影响，制约国内利率下行空间。展望后市，在棚改货币化力度减弱、全球贸易争端不断加剧的影响下，
国内经济基本面可能受到一定冲击；而从近期表现看人民币汇率已经稳住，对货币政策的制约影响也
将逐步减弱。此外受贸易战影响，预计国内资金面、政策面都是以稳为主的格局，整体都利好债市。
整体来看，尽管债市短期内可能受到配置力量缺乏、供给压力以及美债走势的影响，但中期看利多因
素仍然较多，我们对下半年债券市场的走势偏向乐观，选择提升久期和杠杆的策略为主。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
1、估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由分管运营的副总经理、基金事务部、投金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
18
资研究部、交易部、监察稽核部等部门总监组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责：
（1）制定估值制度并在必要时修改；
（2）确保估值方法符合现行法规；
（3）批准证券估值的步骤和方法；
（4）对异常情况做出决策。
分管运营的副总经理担任估值工作小组的组长，分管运营的副总经理在基金事务部总监或者其他
两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组2/3 或以上多数票通过。
2、基金事务部的职责分工
基金事务部负责日常证券资产估值。该部门和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关法
规估值后，基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金事务部职责：
（1）获得独立、完整的证券价格信息；
（2）每日证券估值；
（3）检查价格波动并进行一般准确性评估；
（4）向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
（5）对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
（6）对估值调整和人工估值进行记录；
（7）向估值工作小组报送月度估值报告。
基金事务部总监认为必要时，可以提议召开估值工作小组会议。
3、投资研究部的职责分工
（1）接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问询；
（2）对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
（3）评价并确认基金事务部提供的估值报告；
（4）向估值工作小组报告任何他/ 她认为可能的估值偏差。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
19
4、交易部的职责分工
（1）对基金事务部的证券价格信息需求做出即时回应；
（2）通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
（3）评价并确认基金事务部提供的估值报告。
5、监察稽核部的职责分工
（1）监督证券的整个估值过程；
（2）确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
（3）确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
（4）评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值的风险；
（5）对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
（6）对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.6.2 参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
20
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》
相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人-金元顺安基金管理有限公
司2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的
投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，金元顺安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；
在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合
同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，金元顺安基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、净值
表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持
有人利益的行为。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
21
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018 年06 月30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2018 年06 月30 日
上年度末
2017 年12 月31 日
资产：
银行存款 6.4.7.1 2,490,150.44 517,252.58
结算备付金 1,026,612.24 652,035.30
存出保证金 51,590.28 184,477.52
交易性金融资产 6.4.7.2 120,080,757.54 177,010,002.16
其中：股票投资 95,784,578.04 46,579,203.86
基金投资 - -
债券投资 24,296,179.50 130,430,798.30
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 24,500,000.00 -
应收证券清算款 21,358.36 287,139.94
应收利息 6.4.7.5 90,408.89 2,035,604.26
应收股利 - -
应收申购款 5,169.09 3,770.37金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
22
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 148,266,046.84 180,690,282.13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年06 月30 日
上年度末
2017 年12 月31 日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - 6,900,000.00
应付证券清算款 - -
应付赎回款 22,215.77 5,725,009.72
应付管理人报酬 188,793.34 220,011.40
应付托管费 31,465.56 29,334.87
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 54,533.76 253,051.71
应交税费 151,257.09 148,089.60
应付利息 - -3,215.00
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 96,780.38 85,000.04
负债合计 545,045.90 13,357,282.34
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 142,986,251.14 144,654,192.38金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
23
未分配利润 6.4.7.10 4,734,749.80 22,678,807.41
所有者权益合计 147,721,000.94 167,332,999.79
负债和所有者权益总计 148,266,046.84 180,690,282.13
注：
报告截止日2018 年06 月30 日，A 类基金份额净值1.029 元、C 类基金份额净值为1.027 元，
A 类基金份额总额9,265,264.94 份、C 类基金份额总额134,576,798.54 份。
6.2 利润表
会计主体：金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
一、收入 -15,755,857.12
1.利息收入 943,733.31
其中：存款利息收入 6.4.7.11 20,631.53
债券利息收入 759,840.95
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 163,260.83
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） -2,747,550.82
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -4,151,631.68
基金投资收益 -
债券投资收益 6.4.7.13 83,617.14
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.3 -金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
24
贵金属投资收益 6.4.7.14 -
衍生工具收益 6.4.7.15 -
股利收益 6.4.7.16 1,320,463.72
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
6.4.7.17 -13,955,965.39
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 3,925.78
减：二、费用 1,775,993.07
1.管理人报酬 6.4.10.2.1 1,192,806.20
2.托管费 6.4.10.2.2 218,682.35
3.销售服务费 6.4.10.2.3 -
4.交易费用 6.4.7.19 187,728.97
5.利息支出 57,357.10
其中：卖出回购金融资产支出 57,357.10
6.税金及附加 2,148.28
7.其他费用 6.4.7.20 117,270.17
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -17,531,850.19
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-” 号填列） -17,531,850.19
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
单位：人民币元
项目 本期金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
25
2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 144,654,192.38 22,678,807.41 167,332,999.79
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期
利润）
- -17,531,850.19 -17,531,850.19
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-1,667,941.24 -412,207.42 -2,080,148.66
其中：1.基金申购款 1,142,038.92 249,152.92 1,391,191.84
2.基金赎回款 -2,809,980.16 -661,360.34 -3,471,340.50
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以“-” 号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 142,986,251.14 4,734,749.80 147,721,000.94
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署:
张嘉宾
————————————
基金管理人负责人
符刃
————————————
主管会计工作负责人
季泽
————————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），是由金元比联保本混
合型证券投资基金（以下简称“保本混合”）转型而来，系经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）证监许可[2011]523 号文《关于核准金元比联保本混合型证券投资基金募集的批复 》
的核准，由基金管理人金元比联基金管理有限公司（系金元顺安基金管理有限公司的前身）向社会公
开发行募集，基金合同于2011 年08 月16 日正式生效，首次设立募集规模为277,669,494.24 份基金份
额。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
26
保本混合第一个保本周期为三年，自基金合同生效之日（即2011 年08 月16 日）起至三个公历
年后对应日（即2014 年08 月15 日）止。金元顺安保本混合第一个保本周期期满后，在符合基金合
同规定的保本基金存续的条件下，转入第二个保本周期，担保人变更为深圳市高新投集团有限公司。
保本混合在第一个保本周期到期日和第二个保本周期开始之间设置过渡期。过渡期自2014 年08 月
18 日（含）至2014 年09 月22 日（含）。
保本混合第二个保本周期为三年，自保本混合公告的保本周期起始日（即2014 年09 月23 日）
起至三年后对应日（即2017 年09 月23 日（非工作日），顺延至下一个工作日即2017 年09 月25）
止。由于不符合保本基金存续条件，按照《金元顺安保本混合型证券投资基金基金合同》预约定，本
基金由保本混合型基金转型为本保本混合型基金，并相应调整基金投资目标、投资策略、业绩比较基
准和费率等内容。同时修订基金合同，并更名为金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金。
本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记机构均为金元顺安基金
管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
经金元比联第二届董事会第七次会议及第二届股东会第五次会议审议通过，并由中国证监会证监
许可[2012]276 号文核准，金元比联基金管理有限公司于2012 年03 月15 日完成相关工商变更登记手
续，并且变更公司名称为金元惠理基金管理有限公司。随后，报请中国证监会同意，将金元比联保本
混合型证券投资基金更名为金元惠理保本混合型证券投资基金，并于2012 年05 月02 日公告。
2015 年02 月05 日，经金元惠理基金管理有限公司股东金元证券股份有限公司及惠理基金管理香
港有限公司以书面表决的方式达成更名决议。金元惠理基金管理有限公司于2015 年03 月06 日完成
相关工商变更登记手续，并且变更公司名称为金元顺安基金管理有限公司，并于2015 年03 月10 日
进行公告。经本基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后，金元惠理保本混合型证
券投资基金相应更名为金元顺安保本混合型证券投资基金，并于2015 年07 月15 日进行公告。
2015 年06 月02 日，金元顺安保本混合型证券投资基金基金管理人与托管人协商一致，并报中国
证监会备案后，根据申购、赎回费用收取的不同，对本基金进行份额分类，原有基金份额为A 类份额，
投资者在申购该类基金份额时收取申购费用；另外增设C 类份额，投资者在申购时不收取申购费，且
在2017 年09 月22 日（第二个保本同期到期日）前，单笔申购该类基金份额的金额须高于200 万元
（含200 万元）。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包括中小板、创业
板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可
转换债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购等）、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
27
监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计
准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会
计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业
务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、
《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2 号《年度报告
的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证
券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》、其他中国证监会及中国证券投资
基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2018 年06 月30 日的财务
状况以及2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
28
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008 年04 月24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008 年09 月19 日起，调整由出让方按证
券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印
花税。
6.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知 》的规
定，经国务院批准，自2016 年05 月01 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业
纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券
投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及
金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关
政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利
息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》
的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增
值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税
纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知 》的规定，
自2018 年01 月01 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称
“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3% 的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未
分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分
别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018 年01 月01 日前运营
过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品
管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
29
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》的规定，自2018 年01 月01 日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部
分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018 年01 月01 日起产生的利
息及利息性质的收入为销售额；转让2017 年12 月31 日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基
金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017 年最后一个交易日的股票收盘
价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中
债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价
格作为买入价计算销售额。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知 》的规定，自
2004 年01 月01 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基
金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知 》的规定，对
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有
关个人所得税政策的通知》的规定，自2008 年10 月09 日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所
得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司股息红利差别化
个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013 年01 月01 日起，证券投资基金从公开发行和转
让市场取得的上市公司股票，持股期限在1 个月以内（含1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳
税所得额；持股期限在1 个月以上至1 年（含1 年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
30
过1 年的，暂减按25% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别化个人
所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015 年09 月08 日起，证券投资基金从公开发行和转让市
场取得的上市公司股票，持股期限超过1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末2018 年06 月30 日
活期存款 2,490,150.44
定期存款 -
其中：存款期限1 个月以内 -
存款期限1-3 个月 -
存款期限3 个月以上 -
其他存款 -
合计 2,490,150.44
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末2018 年06 月30 日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 111,893,347.85 95,784,578.04 -16,108,769.81
贵金属投资——金交所黄金合约 - - -
交易所市场 24,845,885.07 24,296,179.50 -549,705.57
银行间市场 - - - 债券
合计 24,845,885.07 24,296,179.50 -549,705.57金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
31
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 136,739,232.92 120,080,757.54 -16,658,475.38
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/ 负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
本期末2018 年06 月30 日
项目
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 24,500,000.00 -
银行间市场 - -
合计 24,500,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末2018 年06 月30 日
应收活期存款利息 302.95
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 415.80金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
32
应收债券利息 96,788.72
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -7,119.46
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 20.88
合计 90,408.89
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末均无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末2018 年06 月30 日
交易所市场应付交易费用 53,778.77
银行间市场应付交易费用 754.99
合计 54,533.76
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末2018 年06 月30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 82.94
预提费用 96,697.44
合计 96,780.38金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
33
6.4.7.9 实收基金
6.4.7.9.1 金元顺安优质精选灵活配置混合A 类
金额单位：人民币元
本期2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
项目
（金元顺安优质精选灵活配置混合A 类）
基金份额（份） 账面金额
上年度末 11,103,539.21 10,077,393.84
本期申购 1,258,235.93 1,142,038.92
本期赎回（以“-”号填列） -3,096,510.20 -2,809,980.16
本期末 9,265,264.94 8,409,452.60
6.4.7.9.2 金元顺安优质精选灵活配置混合C 类
金额单位：人民币元
本期2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
项目
（金元顺安优质精选灵活配置混合C 类）
基金份额（份） 账面金额
上年度末 134,576,798.54 134,576,798.54
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 134,576,798.54 134,576,798.54
注：
申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
6.4.7.10.1 金元顺安优质精选灵活配置混合A 类
单位：人民币元金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
34
项目
（金元顺安优质精选灵活配置混合A 类）
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 3,146,063.60 -447,237.36 2,698,826.24
本期利润 -210,550.95 -949,701.92 -1,160,252.87
本期基金份额交易产生的变动数 -538,560.47 126,353.05 -412,207.42
其中：基金申购款 338,995.22 -89,842.30 249,152.92
基金赎回款 -877,555.69 216,195.35 -661,360.34
本期已分配利润 - - -
本期末 2,396,952.18 -1,270,586.23 1,126,365.95
6.4.7.10.2 金元顺安优质精选灵活配置混合C 类
单位：人民币元
项目
（金元顺安优质精选灵活配置混合C 类）
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 22,891,443.59 -2,911,462.42 19,979,981.17
本期利润 -3,365,333.85 -13,006,263.47 -16,371,597.32
本期基金份额交易产生的变动数 - - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 - - -
本期末 19,526,109.74 -15,917,725.89 3,608,383.85
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
活期存款利息收入 13,180.61金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
35
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 6,639.47
其他 811.45
合计 20,631.53
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目 本期2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
卖出股票成交总额 66,370,797.38
减：卖出股票成本总额 70,522,429.06
买卖股票差价收入 -4,151,631.68
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债券到
期兑付）差价收入
83,617.14
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 83,617.14
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
36
项目 本期2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交总额 130,328,053.58
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成本
总额
127,639,159.29
减：应收利息总额 2,605,277.15
买卖债券差价收入 83,617.14
6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具投资收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目 本期2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
股票投资产生的股利收益 1,320,463.72
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,320,463.72
6.4.7.17 公允价值变动收益
项目 本期2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
1.交易性金融资产 -13,955,965.39
——股票投资 -14,798,076.14
——债券投资 842,110.75金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
37
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值
税
-
合计 -13,955,965.39
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目 本期2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
基金赎回费收入 3,881.13
印花税返还 16.45
转换费收入 28.20
合计 3,925.78
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目 本期2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
交易所市场交易费用 186,303.97
银行间市场交易费用 1,425.00
合计 187,728.97金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
38
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
审计费用 27,273.08
信息披露费 69,424.36
汇划手续费 1,942.73
账户维护费 18,030.00
其他费用 600.00
合计 117,270.17
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
金元顺安基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
金元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
39
上海泉意金融信息服务有限公司 基金管理人的股东
上海金元百利资产管理有限公司 基金管理人的子公司
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
关联方名称
成交金额 占当期债券买卖成交总额的比例
金元证券股份有限公司 9,848,878.08 23.82%
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期无应支付的关联方佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 1,192,806.20金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
40
其中：支付销售机构的客户维护费 28,071.17
注：
基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。
计算方法如下：H=E×1.50%÷当年天数，
H 为每日应计提的基金管理费，
E 为前一日的基金资产净值，
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金
托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 218,682.35
注：
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数，
H 为每日应计提的基金托管费，
E 为前一日的基金资产净值，
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金
托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
41
本基金本报告期未通过银行间同业市场与关联方进行银行间债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末均未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日
关联方名称
期末余额 当期利息收入
中国农业银行股份有限公司 2,490,150.44 13,180.61
注：
除上表列示的金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记
结算有限责任公司，自2018 年01 月01 日至2018 年06 月30 日获得的利息收入为人民币6,639.47 元，
2018 年06 月30 日结算备付金余额为人民币1,026,612.24 元。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期末未进行利润分配。
6.4.12 期末（2018 年06 月30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券代 证券 成功认购
可流通日
流通受 认购 期末 数量 期末成本 期末估值 备金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
42
码 名称 日 限类型 价格 估值
单价
（单位：
股）
总额 总额 注
603693
江苏
新能
2018-06-25 2018-07-03
新股未
上市
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603706
东方
环宇
2018-06-29 2018-07-09
新股未
上市
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
603105
芯能
科技
2018-06-29 2018-07-09
新股未
上市
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018 年06 月30 日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购金融资产款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018 年06 月30 日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出
回购金融资产款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，
通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人将风险管理融入公司各个业务层面的全面控制过程之中，并建立了三道防线：以各
岗位职责为基础，形成第一道防线；通过相关岗位之间、相关部门之间相互监督制衡，形成第二道防
线；由督察长、风险控制委员会、监察稽核部对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务进行监督、
检查、评价，形成的第三道防线。
6.4.13.2 信用风险金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
43
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现
违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级
的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金投资于一家上市公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。
另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约
风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应
的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018 年06 月30 日
上年度末
2017 年12 月31 日
A-1 - 19,927,000.00
A-1 以下 - -
未评级 8,498,170.80 39,006,000.00
合计 8,498,170.80 58,933,000.00
注：
未评级债券包括国债、同业存单、中央银行票据、政策性金融债和超短期融资券。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018 年06 月30 日
上年度末
2017 年12 月31 日
AAA 13,132,689.20 51,979,414.00
AAA 以下 2,665,319.50 19,518,384.30金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
44
未评级 - -
合计 15,798,008.70 71,497,798.30
注：
未评级债券包括国债、同业存单、中央银行票据及政策性金融债。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额
持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的
变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体
系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险
进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易
对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力
测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的
可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基
金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申
购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易；因此，除在附注
6.4.12 中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，
本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债
券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要
求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
45
生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产
主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018 年06 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,490,150.44 - - - 2,490,150.44
结算备付金 1,026,612.24 - - - 1,026,612.24
存出保证金 51,590.28 - - - 51,590.28
交易性金融资产 8,634,154.00 11,377,221.00 4,284,804.50 95,784,578.04 120,080,757.54
买入返售金融资产 24,500,000.00 - - - 24,500,000.00
应收证券清算款 - - - 21,358.36 21,358.36
应收利息 - - - 90,408.89 90,408.89
应收申购款 - - - 5,169.09 5,169.09
资产总计 36,702,506.96 11,377,221.00 4,284,804.50 95,901,514.38 148,266,046.84
负债
应付赎回款 - - - 22,215.77 22,215.77
应付管理人报酬 - - - 188,793.34 188,793.34
应付托管费 - - - 31,465.56 31,465.56
应付交易费用 - - - 54,533.76 54,533.76
应交税费 - - - 151,257.09 151,257.09
预提费用 - - - 96,697.44 96,697.44金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
46
应付赎回费 - - - 82.94 82.94
负债总计 - - - 545,045.90 545,045.90
利率敏感度缺口 36,702,506.96 11,377,221.00 4,284,804.50 95,356,468.48 147,721,000.94
上年度末2017 年
12 月31 日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 517,252.58 - - - 517,252.58
结算备付金 652,035.30 - - - 652,035.30
存出保证金 184,477.52 - - - 184,477.52
交易性金融资产 68,810,000.00 58,198,405.40 3,422,392.90 46,579,203.86 177,010,002.16
应收证券清算款 - - - 287,139.94 287,139.94
应收利息 - - - 2,035,604.26 2,035,604.26
应收申购款 - - - 3,770.37 3,770.37
资产总计 70,163,765.40 58,198,405.40 3,422,392.90 48,905,718.43 180,690,282.13
负债
卖出回购金融资产款 6,900,000.00 - - - 6,900,000.00
应付赎回款 - - - 5,725,009.72 5,725,009.72
应付管理人报酬 - - - 220,011.40 220,011.40
应付托管费 - - - 29,334.87 29,334.87
应付交易费用 - - - 253,051.71 253,051.71
应交税费 - - - 148,089.60 148,089.60
应付利息 - - - -3,215.00 -3,215.00
预提费用 - - - 85,000.00 85,000.00
应付赎回费 - - - 0.04 0.04
负债总计 6,900,000.00 - - 6,457,282.34 13,357,282.34金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
47
利率敏感度缺口 63,263,765.40 58,198,405.40 3,422,392.90 42,448,436.09 167,332,999.79
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
以中央国债登记结算有限责任公司公布的2018 年06 月30 日和2017 年12 月31 日各债
券的基点价值（BP 价值）为主要计算依据
债券持仓结构保持不变； 假设
银行存款、结算备付金和存出保证金均以活期存款利率计息，假定利率变动仅影响该类
资产的未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响；
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2018 年06 月30 日
上年度末
2017 年12 月31 日
市场利率下降1 个基
点
7,339.37 9,735.97
分析
市场利率上升1 个基
点
-7,339.37 -9,733.33
注：
上表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，
为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允
价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格
风险由所持有的金融工具的公允价值决定。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
48
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券
价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2018 年06 月30 日
上年度末
2017 年12 月31 日
项目
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
交易性金融资产——股票投资 95,784,578.04 64.84 46,579,203.86 27.84
交易性金融资产——基金投资 - - - -
交易性金融资产——债券投资 24,296,179.50 16.45 130,430,798.30 77.95
交易性金融资产——贵金属投资 - - - -
衍生金融资产——权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 120,080,757.54 81.29 177,010,002.16 105.78
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金投资组合中股票投资的贝
塔系数紧密相关
假设
以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2018 年06 月30 日
上年度末
2017 年12 月31 日
沪深300 指数上涨5% 5,315,082.25 2,030,724.75
分析
沪深300 指数下跌5% -5,315,082.25 -2,030,724.75
注：金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
49
本基金管理人运用资本——资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价
格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的变动
时，将对基金资产净值产生的影响。
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
风险价值（VaR）含义是指：在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。更
为确切的是指，在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最
大可能损失。用公式表示为：Prob（ΔP>VaR）=1-α 或Prob （ΔP29 号）和《关
于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48 号）的有关规定，我公司
制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序：
（1）选择标准。金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
67
1）公司具有较强的研究实力，能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较高、报
告出具及时、能及时地交流和对需求做出反应，有较广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯服
务。
2）公司资信状况较好，无重大不良记录。
3）公司经营规范，能满足基金运作的合法、合规需求。
4）能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务；可以向投资人提
供及时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。
（2）选择流程。
公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比，并根据评比的结果选择交
易单元。
2、截至本报告期末2018 年06 月30 日止，本基金停止租用中国中投证券有限责任公司1 个上海
交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期
基金成
交总额
的比例
金元证券 9,848,878.08 23.82% - - - - - -
民族证券 - - - - - - - -
国金证券 - - - - - - - -
中信证券 - - - - - - - -
国信证券 - - - - - - - -
国泰君安 - - - - - - - -
北京高华 - - - - - - - -金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
68
兴业证券 - - - - - - - -
东方证券 - - - - - - - -
中投证券 - - - - - - - -
瑞银证券 - - - - - - - -
方正证券 - - - - - - - -
广发证券 - - - - - - - -
恒泰证券 12,160,301.36 29.42% 323,100,000.00 35.40% - - - -
招商证券 - - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
中泰证券 - - 30,600,000.00 3.35% - - - -
中金国际 - - - - - - - -
华泰证券 - - 315,700,000.00 34.59% - - - -
万和证券 19,330,281.71 46.76% 243,300,000.00 26.66% - - - -
中信建投证券 - - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
金元顺安基金管理有限公司关于旗下基金
2017 年年度资产净值的公告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-01-01
2
金元顺安基金关于参加交通银行手机银行
基金申购及定期定额投资费率优惠活动的
公告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-01-03
3
关于金元顺安基金管理有限公司旗下部分
开放式基金参加中国国际金融股份有限公
司手机、网上和柜台交易系统渠道基金申
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-01-11金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
69
购手续费率优惠的公告
4
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金2017 年第四季度报告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-01-22
5
关于金元顺安基金管理有限公司旗下部分
开放式基金参加泰诚财富基金销售（大连）
有限公司费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-01-24
6
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金基金经理变更公告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-01-27
7
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加
济安财富为销售机构并参与费率优惠的公
告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-02-03
8
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金基金经理变更公告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-02-10
9
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加
苏宁金融为销售机构并参与费率优惠的公
告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-03-08
10
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加
凤凰财富为销售机构并参与费率优惠的公
告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-03-21
11
金元顺安基金管理有限公司关于修改“金
元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资
基金”基金合同及托管协议的公告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-03-26
12
关于金元顺安基金管理有限公司旗下部分
公开募集证券投资基金修改法律文件及收
取短期赎回费的公告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-03-26
13
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加
恒天明泽为销售机构的公告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-03-27金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
70
14
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金2017 年年度报告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-03-28
15
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金2017 年年度报告摘要
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-03-28
16
金元顺安基金关于参加交通银行手机银行
基金申购及定期定额投资费率优惠活动的
公告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-03-30
17
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金更新招募说明书
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-04-03
18
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金更新招募说明书摘要
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-04-03
19
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金基金经理变更公告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-04-05
20
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金2018 年第一季度报告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-04-23
21
金元顺安基金管理有限公司关于旗下产品
持有的股票估值调整情况的公告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-04-24
22
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加
贵文基金为销售机构并参与费率优惠的公
告）
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-04-25
23
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加
蛋卷基金为销售机构并参与费率优惠的公
告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-05-14
24
金元顺安基金关于参加银河证券基金申购 《中国证券报》、《上海证券报》
2018-06-01金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
71
（含定期定额申购）资费率优惠活动的公
告
、《证券时报》和
www.jysa99.com
25
金元顺安基金关于参加上海基煜基金销售
有限公司基金申购（含定期定额申购）资
费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-06-11
26
金元顺安基金关于参加交通银行手机银行
基金申购及定期定额投资费率优惠活动的
公告
《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和
www.jysa99.com
2018-06-30金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2018 年半年度报告
72
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件；
2、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金基金招募说明书》；
4、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
11.2 存放地点
金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33 号花旗集团大厦3608 室
11.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站
www.jysa99.com 查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，
本公司客服电话400-666-0666 、021-68881898 。
金元顺安基金管理有限公司
二〇一八年八月二十五日
