汇 添 富 均 衡增 长 混 合 型证 券 投 资 基金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年8 月25 日 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对 本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 16
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 41
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 41
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 41
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股 票 投资 明细 ................................ 42
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 44
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 45
7.6 期 末按 公 允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 46
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 46
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 46
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 46
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 46
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 46
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 46
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 48
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数 及 持有 人结 构 ................................................................................ 48
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 48
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 48
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 49
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 50
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 50
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 50
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 51
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 51
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 51
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 52
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 52
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 55
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 57
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 57 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 57
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 58
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 58
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 58
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 58
汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 汇添富 均衡 增长 混合 型证 券投资 基金
基金简 称 汇添富 均衡 增长 混合
基金主 代码 519018
前端交 易代 码 519018
后端交 易代 码 519010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 8 月 7 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 7,312,558,000.48 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 应用 “由 上而 下” 和“自 下而 上” 相结 合的 投
资策略 ，通 过行 业的 相对 均衡配 置和 投资 布局 于具 有
持续增 长潜 质的 企业 ，在 有效控 制风 险的 前提 下， 分
享中国 经济 的持 续增 长， 以持续 稳定 地获 取较 高的 投
资回报 。
投资策 略
本基金 采用 “由 上而 下” 和“自 下而 上” 相 结 合的 投
资方法 ，适 度动 态调 整资 产配置 ，行 业保 持相 对均 衡
配置， 同时 通过 三级 过滤 模型 （Tri-Filtering Model ）
来构建 核心 股票 池， 深入 剖析核 心股 票池 企业 的增 长
逻辑和 增长 战略 ，以 达到 审慎精 选， 并对 投资 组合 进
行积极 而有 效的 风险 管理 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率
×20% 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 风险 水平 低于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金及货 币市 场基 金， 属于 中
高收益/风 险特 征的 基金
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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信息披 露负 责人
姓名 李鹏 郭明
联系电 话 021-28932888 010-66105798
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105799
注册地 址
上海市 黄浦 区北 京东 路666
号H 区 （东 座）6 楼H686
室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址
上海市 富城 路 99 号 震旦 国
际大楼 19-22 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 李文 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 和《 证券 时报 》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼19-22 层 汇 添富
基金管 理股 份有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 111,428,235.23
本期利 润 -471,698,403.09
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0634
本期加 权平 均净 值利 润率 -9.68%
本期基 金份 额净 值增 长率 -9.78%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,571,365,577.23
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2149
期末基 金资 产净 值 4,386,584,267.23
期末基 金份 额净 值 0.5999
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 256.25%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -4.58% 1.60% -6.04% 1.03% 1.46% 0.57%
过去三 个月 -9.46% 1.27% -7.65% 0.91% -1.81% 0.36%
过去六 个月 -9.78% 1.26% -9.75% 0.92% -0.03% 0.34%
过去一 年 -0.70% 1.11% -2.77% 0.76% 2.07% 0.35%
过去三 年 -26.33% 2.03% -15.09% 1.19% -11.24% 0.84%
自基金 合同
生效日 起至
今
256.25% 1.67% 156.35% 1.44% 99.90% 0.23% 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基 准收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 建仓 期为 本基 金的 《 基金 合同 》 生 效之 日 （2006 年 8 月 7 日） 起6 个月 ， 建 仓期 结束
时各项 资产 配置 比例 符合 合同约 定。 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集 团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于2005 年2 月3 日
正式成 立， 注册 资本 金为 132,724,224 元 人民 币。 截止到 2018 年 6 月 30 日 ，公司 管理 证券 投资
基金规 模 约4213.15 亿元 ， 有 效客 户数 约 1988 万 户 ， 资 产管 理规 模在 行业 内 名列前 茅 。 公 司管 理
110 只开放 式证券投 资基 金，形成了覆 盖高、中 、 低各类风险收 益特征， 较 为完善、有效 的产品
线，包括汇添 富优势精 选 混合型证券投 资基金、 汇 添富货币市场 基金 、汇 添 富均衡增长 混合型证
券投资基金、 汇添富成 长 焦点混合型证 券投资基 金 、 汇添富增强 收益债券 型 证券投资基 金、汇添
富蓝筹稳健灵 活配置混 合 型证券投资基 金、汇添 富 价值精选混合 型证券投 资 基金、汇添 富上证综
合指数证券投 资基金、 汇 添富策略回报 混合型证 券 投资基金、汇 添富民营 活 力混合型证 券投资基
金、汇添富香 港优势混 合 型证券投资基 金、汇添 富 医药保健混合 型证券投 资 基金、汇添 富双利债
券型证券投资 基金、汇 添 富社会责任混 合型证券 投 资基金、汇添 富可转换 债 券债券型证 券投资基
金、汇 添富 黄金 及贵 金属 证券投 资基 金（LOF） 、深 证 300 交易 型开 放 式 指数 证券投 资基 金、 汇 添
富深证 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 、汇 添富 6 月 红添 利定 期开放 债券 型证 券 投
资基金 、 汇添 富逆 向投 资 混合型 证券 投资 基金 、 汇 添富理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 理
财 60 天债 券型 证券 投资 基 金、汇 添富 理财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债
券型证券投资 基金、汇 添 富多元收益债 券型证券 投 资基金、汇添 富收益快 线 货币市场基 金、汇添
富优选 回报 混合 型证 券投 资基金 、汇 添富 消费 行业 混合型 证券 投资 基金 、汇 添富理 财 7 天债 券 型
证券投 资基 金 、 汇 添富 实 业债债 券型 证券 投资 基金 、 汇 添富 美丽30 混 合型 证 券投资 基金 、 汇添 富
高息债债券型 证券投资 基 金、汇添富中 证主要消 费 交易 型开放式 指数证券 投 资基金、汇 添富中证
医药卫生交易 型开放式 指 数证券投资基 金、中证 能 源交易型开放 式指数证 券 投资基金、 中证金融
地产交易型开 放式指数 证 券投资基金、 汇添富年 年 利定期开放债 券型证券 投 资基金、汇 添富现金
宝货币 市场 基金 、汇 添富 沪深 300 安 中动 态策 略指 数型证 券投 资基 金、 汇添 富纯债 债券 型证 券 投
资基金（LOF） 、汇添富 安 心中国债券型 证券投资 基 金、汇添富双 利增强债 券 型证券投资 基金、汇
添富添富通货 币市场基 金 、汇添富全额 宝货币市 场 基金、汇添富 恒 生指数 分 级证券投资 基金、汇
添富和聚宝货 币市场基 金 、汇添富移动 互联股票 型 证券投 资基金 、汇添富 环 保行业股票 型证券投汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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资基金、汇添 富外延增 长 主题股票型证 券投资基 金 、汇添富收益 快钱货币 市 场基金、汇 添富成长
多因子量化策 略股票基 金 、汇添富中证 主要消费 交 易型开放式指 数证券投 资 基金联接基 金、汇添
富医疗服务混 合型证券 投 资基金、汇添 富国企创 新 增长股票型证 券投资基 金 、汇添富民 营新动力
股票型证券投 资基金、 汇 添富安鑫智选 灵活配置 混 合型证券投资 基金、汇 添 富新兴消费 股票型证
券投资基金、 汇添富达 欣 灵活配置混合 型证券投 资 基金、汇添富 中证精准 医 疗主题指数 型发起式
证券投资基金 （LOF） 、 汇 添富盈鑫保本 混合型证 券 投资基金、 汇 添富稳健 添 利定期开放 债券型证
券投资基金、 汇添富盈 安 保本混合型证 券投资基 金 、汇添富多策 略定期开 放 灵活配置混 合型发起
式证券投资基 金、汇添 富 沪港深新价值 股票型证 券 投资基金、中 证上海国 企 交易型开放 式指数证
券投资基金、 汇添富盈 稳 保本混合型证 券投资基 金 、中证上海国 企交易型 开 放式指数证 券投资基
金联接 基金 、 汇 添富 保鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、 汇添 富长 添利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、
汇添富新睿精 选灵活配 置 混合型证券投 资基金、 汇 添富中证互联 网医疗主 题 指数型发起 式证券投
资基金（LOF） 、汇添富 中 证生物科技主 题指数型 发 起式证券投资 基金（LOF ） 、汇添富鑫 瑞债券型
证券投资基金 、汇添富 中 证环境治理指 数型证券 投 资基金（LOF） 、汇添富 中 证中药指数 型发起式
证券投资基金 （LOF） 、 汇 添富全球移动 互联灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 汇添富鑫利 债券型证
券投资基金、 汇添富绝 对 收益策略定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金、 汇 添富中国高 端制造股
票型证券投资 基金、汇 添 富年年泰定期 开放混合 型 证券投资基金 、汇添富 年 年丰定期开 放混合型
证券投资基金 、汇添富 精 选美元债债券 型证券投 资 基金、汇添 富 鑫益定期 开 放债券型证 券投资基
金、汇添富年 年益定期 开 放混合型证券 投资基金 、 汇添富鑫 汇定 期开放债 券 型证券投资 基金、汇
添富添 福吉 祥混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富中 证 500 指数 型发 起式 证券 投资 基金（LOF） 、汇 添富
全球医 疗保 健混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富盈 润混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富沪 深 300 指数 型 发
起式证券投资 基金（LOF ） 、汇添富民丰 回报混合 型 证券投资基金 、汇添富 睿 丰混合型证 券投资基
金、汇添富弘 安混合型 证 券投资基金、 汇添富港 股 通专注成长混 合型证券 投 资基金、汇 添富中证
港股通高股息 投资指数 发 起式证券投资 基金（LOF ） 、上证上海改 革发展主 题 交易型开放 式指数发
起式证券投资 基金、汇 添 富中证全指证 券公司指 数 型发起式证券 投资基金 （LOF ） 、汇添富 价值创
造定期开放混 合型证券 投 资基金、汇添 富鑫永定 期 开放债券型发 起式证券 投 资基金、汇 添富熙和
精选混合型证 券投资基 金 、汇添富民安 增益定期 开 放混合型证券 投资基金 、 汇添富行业 整合主题
混合型证券投 资基金、 汇 添富沪港深大 盘价值混 合 型证券投资基 金、汇添 富 鑫泽定期开 放债券型
发起式证券投 资基金、 汇 添富价值多因 子量化策 略 股票型证券投 资基金、 汇 添富鑫盛定 期开放债
券型发起式证 券投资基 金 、汇添富智能 制造股票 型 证 券投资基金 、汇添富 鑫 成定期开放 债券型发
起式证券投资 基金、汇 添 富中证新能源 汽车产业 指 数型 发起式证 券投资基 金 （LOF ） 、汇 添富文体汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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娱乐主 题混 合型 证券 投资 基金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
佘中强
汇添 富
沪港深
新价值
股票基
金、 汇 添
富均衡
增长混
合基金 、
添富港
股通专
注成长
基金的
基金经
理。
2016 年8 月24
日
- 11 年
国籍： 中国 。学 历： 香港
城市大 学博 士， 清华 大学
MBA 学 位。 从业 经历 ：曾
任香港 邦盟 汇骏 基金 管理
有限公 司研 究主 任、 香港
朗宁投 资有 限公 司投 资经
理、东 兴证 券股 份有 限公
司投资 经理 、齐 鲁证 券有
限公司 北京 证券 资产 管理
分公司 执行 总经 理、 华商
盛世成 长股 票型 基金 基金
经理助 理、 华商 产业 升级
混合型 基金 基金 经理 。
2016 年1 月加 入汇 添富 基
金管理 股份 有限 公司 。
2016 年8 月1 日至 今任 汇
添富沪 港深 新价 值股 票基
金的基 金经 理，2016 年 8
月 24 日至 今任 汇添 富均
衡增长 混合 基金 的基 金经
理，2017 年 11 月 10 日至
今担任 添富 港股 通专 注成
长基金 的基 金经 理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖开放
式基金、特定 客户资产 管 理以及社保与 养老委托 资 产的投资管理 ，涉及交 易 所市场、银 行间市场
等各投资市场 ，债券、 股 票、回购等各 投资标的 ， 并贯穿分工授 权、研究 分 析、投资决 策、交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流 程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 4 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金 的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年上 半年 ， 在 美国经 济的持 续向 好， 以及 由此 导致的 美联 储加 快加 息和 缩表节 奏的 背 景
下，美元震荡 走强，美 国 资本市场受益 于资金从 新 兴市场撤出， 以及权重 公 司业绩持续 超预期，
而呈现出一枝 独秀的表 现 。其他大部分 权益市场 表 现一般，在二 季度中后 期 ，更是受到 强势美元
的冲击，风险 偏好加速 回 落，股指表现 承压。总 体 而言，科技类 和消费类 的 绩优公司的 相对表现
仍较为 亮眼 。
国内经济在上 半年增长 稳 定。政策的连 贯性决定 了 在“去杠杆” 的大趋势 下 ，上半年整体 流
动性持续稳中 偏紧，叠 加 中美贸易摩擦 、美国加 息 、缩表等产生 的剧烈波 动 的影响，导 致国内资
本市场的整体 表现相对 平 稳，结构性机 会相对突 出 。今年的春节 相对较早 ， 导致了部分 消费品提汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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前体现出了稳 健的数据 增 长，但是，节 后的新开 工 旺季不旺，影 响了市场 对 于未来的经 济预期和
整体风险偏好 。在国内 加 速去杠杆和升 级的国际 贸 易摩擦的双重 压力之下 ， 导致了市场 资金进一
步抱团于优质 的医药和 消 费标的。总体 而言，盈 利 确定性强且估 值合理的 个 股，在上半 年的相对
表现较 为突 出。
本基金在上半 年坚持精 选 个股的投资策 略，加大 对 于云计算、自 主可控、 创 新药板块的投 资
权重，继续在 “消费 升 级 、制造业升级 、大金融 ” 的三条主线之 下，积极 寻 找优质的投 资标的，
并不断 优化 组合 结构 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 汇添 富均 衡增长 混合 基金 份额 净值 为 0.5999 元， 本 报告 期基 金份额 净值 增 长
率为-9.78% ；同 期业 绩比 较基准 收益 率为-9.75% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们预 判2018 年下 半年 全 球经济 将继 续复 苏， 国内 经济继 续保 持平 稳。 美联 储的加 速缩 表，
在刺激美元强 势的同时 ， 也将进一步吸 引全球资 金 从新兴市场往 成熟市场 再 配置。原油 价格的高
位波动，将成 为影响主 要 经济体复苏节 奏 的重要 因 素。如果大宗 商品的价 格 进一步上涨 ，则全球
的通胀 压力 将进 一步 显现 ， 这 会导 致主 要国 家跟 随 美国的 步伐 ， 加速 货币 政 策回归 常态 化 。 因 此，
从全球 范围 来看 ，受 益于 利率上 行的 板块 大概 率将 在下半 年迎 来不 错的 投资 机会。
在国内经济、 政策稳定 的 背景下，出现 系统性风 险 的概率较低。 在国内需 求 稳定的背景下 ，
供给侧改革较 为彻底的 行 业，将从利润 端得到明 显 改善。同时， 在去杠杆 的 大趋势下， 参与全球
定价的 行业 龙头 公司 ， 其 优势将 进一 步强 化。 我们 将坚持 在结 构性 行情 中寻 找有真 正优 秀的 公司 ，
特别是 业务 模式 清晰 、 竞 争力强 、 公司 治理 好的 公 司。 我们 的 投 资方 向将 继 续集中 在 “消 费升 级、
制造业 升级 、大 金融 ”的 三条主 线之 下， 精选 个股 ，挖掘 出优 秀标 的。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知》 、 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》以及 2017 年 9
月 5 日发布 的《 中国 证监 会关于 证券 投资 基金 估值 业务的 指导 意见 》 （2017 年 9 月 5 日《关 于证
券投资基金 执行〈企 业会 计准则〉 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《关于进一 步规范汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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证券投资基金 估值业务 的 指导意见》同 时废止） 等 相关规定和基 金合同的 约 定，日常估 值由本 基
金管理人同本 基金托管 人 一同进行，基 金份额净 值 由本基金管理 人完成估 值 后，经本基 金托管人
复核无误后由 本基金管 理 人对外公布。 月末、年 中 和年末估值复 核与基金 会 计账务的核 对同时进
行。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次 ， 全 年分 配比 例 不得低 于年 度可 供分 配收 益的 50% ， 若基 金合 同生 效 不满 3 个月 可不 进
行收益 分配 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对汇添富 均衡增长 混 合型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 汇添 富均 衡 增长混合型证 券投资基 金 的管理人 —— 汇添富基 金 管理股份有限 公
司在汇添富均 衡增长混 合 型证券投资基 金的投资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申 购赎回价
格计算、基金 费用开支 等 问题上，不存 在任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重 要方面的
运作严格按照 基金合同 的 规定进行。本 报告期内 ， 汇添富均衡增 长混合型 证 券投资基金 未进行利
润分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富均衡增 长 混合型证券投 资
基金2018 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值 表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 464,871,825.43 542,822,771.33
结算备 付金
27,838,762.62 22,162,584.16
存出保 证金
1,894,818.64 1,829,812.88
交易性 金融 资产 6.4.7.2 3,897,156,334.51 4,316,268,079.19
其中： 股票 投资
3,696,626,334.51 4,111,876,079.19
基金投 资
- -
债券投 资
200,530,000.00 204,392,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 349,730,194.87 200,000,350.00
应收证 券清 算款
- 108,737,573.93
应收利 息 6.4.7.5 3,980,296.25 5,291,885.75
应收股 利
- -
应收申 购款
701,107.77 256,570.94
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
4,746,173,340.09 5,197,369,628.18
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
343,324,126.11 78,034,518.23
应付赎 回款
721,567.65 1,389,531.85
应付管 理人 报酬
5,509,083.61 6,518,120.95
应付托 管费
918,180.60 1,086,353.50
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 8,522,704.51 6,185,306.36 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 593,410.38 751,498.85
负债合 计
359,589,072.86 93,965,329.74
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 2,815,218,690.00 2,955,099,113.94
未分配 利润 6.4.7.10 1,571,365,577.23 2,148,305,184.50
所有者 权益 合计
4,386,584,267.23 5,103,404,298.44
负债和 所有 者权 益总 计
4,746,173,340.09 5,197,369,628.18
注：报 告截 止日 2018 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.5999 元 ，基 金份 额总额 7,312,558,000.48
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-404,008,641.93 381,712,061.48
1.利息 收入
10,124,268.04 7,034,739.43
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 2,762,680.23 2,414,829.77
债券利 息收 入
3,594,782.14 946,849.31
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
3,766,805.67 3,673,060.35
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
168,872,949.22 -55,286,609.14
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 143,284,409.76 -82,528,371.42
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 2,788,393.44 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.3 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 22,800,146.02 27,241,762.28
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
-583,126,638.32 429,640,539.38
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 120,779.13 323,391.81 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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减： 二、费用
67,689,761.16 72,560,648.51
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 36,198,156.82 36,742,778.92
2．托 管费 6.4.10.2.2 6,033,026.14 6,123,796.51
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 25,190,000.12 29,423,180.79
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
5.81 -
7．其 他费 用 6.4.7.20 268,572.27 270,892.29
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-471,698,403.09 309,151,412.97
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,955,099,113.94 2,148,305,184.50 5,103,404,298.44
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -471,698,403.09 -471,698,403.09
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-139,880,423.94 -105,241,204.18 -245,121,628.12
其中：1.基 金申 购款 67,209,403.87 46,192,573.27 113,401,977.14
2. 基金 赎回 款 -207,089,827.81 -151,433,777.45 -358,523,605.26
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,815,218,690.00 1,571,365,577.23 4,386,584,267.23 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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项目
上年度可比期间
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有 者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,433,546,024.91 1,627,597,050.54 5,061,143,075.45
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 309,151,412.97 309,151,412.97
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-233,679,504.70 -115,657,416.10 -349,336,920.80
其中：1.基 金申 购款 45,990,171.54 22,044,157.11 68,034,328.65
2. 基金 赎回 款 -279,669,676.24 -137,701,573.21 -417,371,249.45
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,199,866,520.21 1,821,091,047.41 5,020,957,567.62
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 李骁______
____ 雷青 松____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富 均衡 增长 混合 型证 券投资 基金 （ 以下 简称 “ 本基金 ”) ， 原 汇添 富均 衡 增长股 票型 证券
投资基金，系 经中国证券 监督管理委员 会（以下简 称 “中国证监 会 ”）证监 许可[2006]125 号文
《关于同意汇 添富均衡 增 长股票型证券 投资基金 募 集的批复》的 核准，由 汇 添富基金管 理有限公
司 （ 现汇 添富 基金 管理 股 份有限 公司 ） 向社 会公 开 发行募 集 ， 基 金合 同于2006 年 8 月 7 日正 式生
效， 首 次设 立募 集规 模为4,935,775,576.48 份 基金 份额。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定 。
本基金的基金 管理人为 汇 添富基金管理 股份有限 公 司，注册登记 机构为 中 国 证券登记结 算有限责
任公司 ，基 金托 管人 为中 国工商 银行 股份 有限 公司 。 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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根据中 国证 券监 督管 理委 员会 于 2014 年8 月8 日 实 行的 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办
法》及相关基 金合同的 有 关规定，经与 基金托管 人 协商一致，汇 添富基金 管 理股份有限 公司决定
自2015 年8 月5 日 起将 本 基金变 更为 混合 基金 ，并 相应修 改本 基金 的《 基金 合同》 。
本基金的 投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行、上 市 的股票、债券 、
权证以及经中 国证监会 批 准的允许基金 投资的其 他 金融工具。如 法律法规 或 监管机构以 后允许本
基金投资其他 品种，基 金 管理人在履行 适当程序 后 ，可以将其纳 入投资范 围 。本基金应 用“由上
而下”和“自 下而上” 相 结合的投资方 法，适度 动 态调整资产配 置，行业 保 持相对均衡 配置，同
时通过 三级 过滤 模型 （Tri-Filtering Model ） 来构 建 核心股 票池 深入 剖析 核心 股票池 企业 的增 长
逻辑和增长战 略，以达 到 审慎精选，并 对投资组 合 进行积极而有 效的风险 管 理。本基金 的业绩比
较基准 为： 沪 深300 指数 收益率 ×80 %+ 上 证国 债指 数收益 率 × 20% 。
2007 年 8 月 15 日( 拆分 日)，本 基金 管理 人汇 添富 基 金管理 有限 公司 对本 基金 进行了 基金 份
额拆分 。 拆分 前 ， 本 基金 的基 金 份额 净值 为人 民 币2.5975 元 ， 根据 基金份 额 拆分公 式 ， 计 算精 确
到小数 点后 第 9 位( 第 9 位以后 舍去)为 人民 币 2.597500910 元 。本 基金 管理 人于拆 分日 ， 按 照
1:2.597500910 的拆 分比 例对本 基金 进行 拆分 。 拆 分后， 基金 份额 净值 为人 民币 1.0000 元 ， 基 金
份额面 值为 人民 币0.3850 元。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2018 年 6 月 30 日 的财汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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务状况 以 及2018 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程 中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
6.4.6.2 增 值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发 、教育辅助 服汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以 资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务 总 局财税[2017]56 号文《关 于资管产品增值 税有关问 题的通知》 的
规定 ， 自2018 年 1 月 1 日 起， 资管 产品 管理 人运 营 资管产 品过 程中 发生 的增 值税应 税行 为 （以 下
简称“ 资管产 品运营业 务 ”） ，暂适用简 易计税方 法 ，按照 3%的 征收率缴 纳增 值税，资管 产品管
理人未分别核 算资管产 品 运营业务和其 他业务的 销 售额和增值税 应纳税额 的 除外。资管 产品管理
人可选择分别 或汇总核 算 资管产品运营 业务销售 额 和增值 税应纳 税额。对 资 管产品在 2018 年 1
月 1 日 前运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为， 未缴 纳 增值 税的 ，不 再缴 纳； 已缴纳 增值 税的 ， 已
纳税额 从资 管产 品管 理人 以后月 份的 增值 税应 纳税 额中抵 减；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]90 号 文 《关 于租入 固定 资产 进项 税额 抵扣等 增值 税 政
策的通 知 》 的 规定 ， 自2018 年1 月1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发生
的部分 金融 商品 转让 业务 ， 按 照以 下规 定确 定销 售 额： 提供 贷款 服务 ， 以2018 年 1 月1 日起 产生
的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日 前取 得的 股票 （ 不包括 限售 股） 、债
券、 基金 、 非货 物期 货 ， 可以选 择按 照实 际买 入价 计算销 售额 ， 或者 以2017 年最后 一个 交易 日的
股票收盘价（2017 年最后 一个交易日处 于停牌期 间 的股票，为停 牌前最后 一 个交易日收盘 价） 、
债券估 值 （中 债金 融估 值 中心有 限公 司或 中证 指数 有限公 司提 供的 债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非
货物期 货结 算价 格作 为买 入价计 算销 售额 。
6.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投 资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.6.4 个 人所 得税 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持 股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 464,871,825.43
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上 -
其他存 款 -
合计： 464,871,825.43
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,743,678,776.72 3,696,626,334.51 -47,052,442.21
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 199,942,350.00 200,530,000.00 587,650.00
合计 199,942,350.00 200,530,000.00 587,650.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,943,621,126.72 3,897,156,334.51 -46,464,792.21
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场 200,000,000.00 -
银行间 市场 149,730,194.87 -
合计 349,730,194.87 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 70,463.17
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 11,274.75 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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应收债 券利 息 3,869,205.48
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 28,585.42
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 767.43
合计 3,980,296.25
注： “ 其他 ”为 应收 结算 保 证金利 息。
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 8,516,428.58
银行间 市场 应付 交易 费用 6,275.93
合计 8,522,704.51
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00
应付赎 回费 425.12
应付信 息披 露费 298,354.28
应付审 计费 44,630.98
合计 593,410.38
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 7,675,899,135.11 2,955,099,113.94
本期申 购 174,576,639.53 67,209,403.87
本期赎 回( 以"-" 号填列) -537,917,774.16 -207,089,827.81 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 7,312,558,000.48 2,815,218,690.00
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 3,755,193,911.42 -1,606,888,726.92 2,148,305,184.50
本期利 润 111,428,235.23 -583,126,638.32 -471,698,403.09
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-182,459,396.07 77,218,191.89 -105,241,204.18
其中： 基金 申购 款 88,225,895.60 -42,033,322.33 46,192,573.27
基金赎 回款 -270,685,291.67 119,251,514.22 -151,433,777.45
本期已 分配 利润 - - -
本期末 3,684,162,750.58 -2,112,797,173.35 1,571,365,577.23
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 2,542,366.28
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 205,567.59
其他 14,746.36
合计 2,762,680.23
注：其 中“ 其他 ”为 直销 申购款 利息 收入 和交 易保 证金利 息收 入。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 8,339,752,213.80
减：卖 出股 票成 本总 额 8,196,467,804.04
买卖股 票差 价收 入 143,284,409.76 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
债 券 投资 收 益——买卖 债券 （ 、债 转 股及 债
券到期 兑付 ）差 价收 入
2,788,393.44
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 2,788,393.44
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
卖 出 债券 （ 、 债转 股及 债券 到 期兑 付） 成交
总额
217,892,814.11
减 ： 卖出 债券 （ 、 债转 股及 债 券到 期兑 付）
成本总 额
208,702,500.00
减：应 收利 息总 额 6,401,920.67
买卖债 券差 价收 入 2,788,393.44
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 无资 产支持 证券 投资 收益 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 6 月30 日 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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股票投 资产 生的 股利 收益 22,800,146.02
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 22,800,146.02
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -583,126,638.32
—— 股 票投 资 -583,023,488.32
—— 债 券投 资 -103,150.00
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减 ： 应 税 金 融 商 品 公 允 价 值 变 动 产 生 的 预 估
增值税
-
合计 -583,126,638.32
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 120,779.13
合计 120,779.13
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 25,189,050.12
银行间 市场 交易 费用 950.00
合计 25,190,000.12
汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 44,630.98
信息披 露费 198,354.28
账户维 护费 18,600.00
银行划 款费 6,987.01
合计 268,572.27
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表 日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东 方 证 券 股 份 有 限 公
司
1,494,171,000.12 8.95% 1,816,043,416.35 9.48%
6.4.10.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
东 方 证 券 股 份 有
限公司
600,000,000.00 4.44% 1,900,000,000.00 8.67%
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证 券股 份有
限公司
1,366,886.22 8.89% 795,154.69 9.34%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证券股份有
限公司
1,667,788.59 9.44% 729,201.64 10.74%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
36,198,156.82 36,742,778.92
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
8,329,943.75 8,343,143.16
注：1 、基 金管 理费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的1.50% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
2、上 述表 格中 “当 期已 支 付 ”不 包含 当期 已支 付的 上期应 付管 理费 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
6,033,026.14 6,123,796.51
注：1 、基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金 资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 托
管人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
2、上 述表 格中 “当 期已 支 付 ”不 包含 当期 已支 付的 上期应 付托 管费 。 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 33 页 共 58 页
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的 基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银
行股份 有限
公司
464,871,825.43 2,542,366.28 140,850,204.31 2,195,105.89
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 内未 进行利 润分 配。
6.4.12 期 末（ 2018 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603693
江苏
新能
2018 年
6 月25
日
2018
年7 月
3 日
新股流
通受限
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 - 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 34 页 共 58 页
603706
东方
环宇
2018 年
6 月29
日
2018
年7 月
9 日
新股流
通受限
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
603105
芯能
科技
2018 年
6 月29
日
2018
年7 月
9 日
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300324
旋极
信息
2018
年5
月30
日
重大资
产重组
停牌
9.49 - - 2,183,575 26,168,433.07 20,722,126.75 -
600158
中体
产业
2018
年3
月27
日
重大资
产重组
停牌
11.64
2018
年 7
月16
日
11.61 800,000 8,970,440.55 9,312,000.00 -
601390
中国
中铁
2018
年5
月7
日
重大资
产重组
停牌
7.47
2018
年 8
月20
日
7.25 1,000,000 7,350,000.00 7,470,000.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 金融 资产 款余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 金融 资产 款余 额。
汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 35 页 共 58 页
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了董 事 会、经营管理 层、风险 管 理部门、各职 能部门四 级 风险管理组织 架
构，并 明确 了相 应的 风险 管理职 能。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变 化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 上 市公司发行 的证券市
值不超过基金 资产净值 的 10%，且本基 金与由本 基金 管理人管理的 其他基金 共 同持有一家公 司发
行的证 券， 不得 超过 该证 券的 10% 。
本基金的银行 存款均存 放 于信用良好的 银行，申 购 交易均通过具 有基金销 售 资格的金融机 构
进行。 另外 ， 在 交易 所进 行 的交易 均与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司完 成证 券交收 和款 项清 算，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
A-1
- -
A-1 以下
- -
未评级
200,530,000.00 199,600,000.00
合计
200,530,000.00 199,600,000.00
注：未 评级 债券 包括 国债 、中央 银行 票据 、政 策性 金融债 和超 短期 融资 券和 同业存 单。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 36 页 共 58 页
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
6.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人严 格 按照《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》及 《 公开募集开放 式
证券投资基金 流动性风 险 管理规定》等 有关法规 的 要求建立健全 开放式基 金 流动性风险 管理的内
部控制体系， 审慎评估 各 类资产的流动 性，针对 性 制定流动性风 险管理措 施 ，对本基金 组合资产
的流动性风险 进行管理 。 本基金的基金 管理人采 用 监控基金组合 资产持仓 集 中度指标、 逆回购交
易的到 期日 与交 易对 手的 集中度 、流 动性 受限 资产 比例、 基金 组合 资产 中 7 个工 作 日可 变现 资 产
的可变现价值 以及压力 测 试等方式防范 流动性风 险 。并于开放日 对本基金 的 申购赎回情 况进行监
控，保持基 金 投资组合 中 的可用现金头 寸与之相 匹 配，确保本基 金资产的 变 现能力与投 资者赎回
需求的匹配与 平衡。本 基 金的基金管理 人在基金 合 同中设计了巨 额赎回条 款 ，约定在非 常情况下
赎回申 请的 处理 方式 ，控 制因开 放申 购赎 回模 式带 来的流 动性 风险 ，有 效保 障基金 持有 人利 益。
本基金所持证 券大部分 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 。因此，除在 附
注 6.4.12 中列 示的本基 金于期末持有 的流通受 限 证券外，本期 末本基金 的 其他资产均 能 及时变
现。此外，本 基金可通 过 卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求，其上限 一般不超
过基金 持有 的债 券资 产的 公允价 值。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 生重大 流动 性风 险事 件。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波 动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、结 算备付 金、 买入 返售 金融 资产、 部分 应收 申购 款及 债券投 资等 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 6
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年
以上
不计息 合计 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 37 页 共 58 页
月30 日
资产
银行存 款
464,871,825.43 - - - - - 464,871,825.43
结算备 付
金
27,838,762.62 - - - - - 27,838,762.62
存出保 证
金
1,894,818.64 - - - - - 1,894,818.64
交易性 金
融资产
- - 200,530,000.00 - - 3,696,626,334.51 3,897,156,334.51
买入返 售
金融资 产
349,730,194.87 - - - - - 349,730,194.87
应收利 息
- - - - - 3,980,296.25 3,980,296.25
应收申 购
款
83,550.18 - - - - 617,557.59 701,107.77
资产总 计 844,419,151.74 - 200,530,000.00 - - 3,701,224,188.35 4,746,173,340.09
负债
应付证 券
清算款
- - - - - 343,324,126.11 343,324,126.11
应付赎 回
款
- - - - - 721,567.65 721,567.65
应付管 理
人报酬
- - - - - 5,509,083.61 5,509,083.61
应付托 管
费
- - - - - 918,180.60 918,180.60
应付交 易
费用
- - - - - 8,522,704.51 8,522,704.51
其他负 债 - - - - - 593,410.38 593,410.38
负债总 计 - - - - - 359,589,072.86 359,589,072.86
利率敏 感
度缺口
844,419,151.74 - 200,530,000.00 - - 3,341,635,115.49 4,386,584,267.23
上年度 末
2017 年 12
月31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年
以上
不计息 合计
资产
银行存 款 542,822,771.33 - - - - - 542,822,771.33
结算备 付
金
22,162,584.16 - - - - - 22,162,584.16
存出保 证
金
1,829,812.88 - - - - - 1,829,812.88
交易性 金
融资产
- 199,600,000.00 4,792,000.00 - - 4,111,876,079.19 4,316,268,079.19
买入返 售
金融资 产
200,000,350.00 - - - - - 200,000,350.00 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 38 页 共 58 页
应收证 券
清算款
- - - - - 108,737,573.93 108,737,573.93
应收利 息 - - - - - 5,291,885.75 5,291,885.75
应收申 购
款
46,712.72 - - - - 209,858.22 256,570.94
资产总 计 766,862,231.09 199,600,000.00 4,792,000.00 - - 4,226,115,397.09 5,197,369,628.18
负债
应付证 券
清算款
- - - - - 78,034,518.23 78,034,518.23
应付赎 回
款
- - - - - 1,389,531.85 1,389,531.85
应付管 理
人报酬
- - - - - 6,518,120.95 6,518,120.95
应付托 管
费
- - - - - 1,086,353.50 1,086,353.50
应付交 易
费用
- - - - - 6,185,306.36 6,185,306.36
其他负 债 - - - - - 751,498.85 751,498.85
负债总 计 - - - - - 93,965,329.74 93,965,329.74
利率敏 感
度缺口
766,862,231.09 199,600,000.00 4,792,000.00 - - 4,132,150,067.35 5,103,404,298.44
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金于 资产 负债 表日 的利 率风险 状况 ；
该利率 敏感 性分 析假 定所 有期限 利率 均以 相同 幅度 变动 25 个 基点 ，且 除利 率 之外的 其
他市场 变 量 保持 不变 ；
该利率 敏感 性分 析并 未考 虑管理 层为 减低 利率 风险 而可能 采取 的风 险管 理活 动；
银行存 款 、 结 算备 付金 、 存出保 证金 和部 分应 收申 购款均 以活 期存 款利 率计 息， 假定 利
率变动 仅影 响该 类资 产的 未来收 益 ， 而 对其 本身 的 公允价 值无 重大 影响 ； 买 入返售 金融
资产款 的利 息支 出在 交易 时已确 定， 不受 利率 变化 影响。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2017 年12 月31
日 ）
基准利 率增 加 25 个
基点
-258,772.11 -97,606.52
基准利 率减 少 25 个
基点
259,501.49 97,702.08
汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 39 页 共 58 页
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投 资于证券 交 易所上市或银 行间同业 市 场交易的股票 和债券， 所 面临的最大 市场价格
风险由所持有 的金融工 具 的公允价值决 定。本基 金 通过投资组合 的分散化 降 低市场价格 风险，并
且本基 金管 理人 每日 对本 基金所 持有 的证 券价 格实 施监控 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 3,696,626,334.51 84.27 4,111,876,079.19 80.57
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 200,530,000.00 4.57 204,392,000.00 4.01
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 3,897,156,334.51 88.84 4,316,268,079.19 84.58
注：本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值 的 60%-95% ；债券为 0%-35% ；权证为
0%-3% ；现 金类资产 最低 为 5%。于资 产负债表 日， 本基金面临的 整体市场 价 格风险列示如 上表所
示。
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
本基金 的市 场价 格风 险主 要源于 证券 市场 的系 统性 风险， 即从 长期 来看 ，本 基金
所投资 的证 券与 业绩 比较 基准的 变动 呈线 性相 关， 且报告 期内 的相 关系 数在 资产
负债表 日后 短期 内保 持不 变；
以下分 析中 ， 除市 场基 准 发生变 动 ， 其 他影 响基 金 资产净 值的 风险 变量 保持 不变 。
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ） 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 40 页 共 58 页
沪深 300 指 数上 涨 5% 212,415,627.38 259,582,423.54
沪深 300 指 数下 跌 5% -212,415,627.38 -259,582,423.54
注：本基金管 理人运用 资 本 —资产定价 模型方法 对 本基金的市场 价格风险 进 行分析。上 表为市场
价格风险的敏 感性分析 ， 反映了在其他 变量不变 的 假设下，证券 市场组合 的 价格发生合 理、可能
的变动 时， 将对 基金 资产 净值产 生的 影响 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 41 页 共 58 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 3,696,626,334.51 77.89
其中： 股票 3,696,626,334.51 77.89
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 200,530,000.00 4.23
其中： 债券 200,530,000.00 4.23
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 349,730,194.87 7.37
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 492,710,588.05 10.38
8 其他各 项资 产 6,576,222.66 0.14
9 合计 4,746,173,340.09 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 81,775,077.34 1.86
C 制造业 2,486,048,228.04 56.67
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
14,867,097.85 0.34
E 建筑业 34,216,282.54 0.78
F 批发和 零售 业 65,753,812.86 1.50
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 187,968,514.68 4.29
H 住宿和 餐饮 业 - - 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 42 页 共 58 页
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
166,503,968.14 3.80
J 金融业 339,425,419.03 7.74
K 房地产 业 9,312,000.00 0.21
L 租赁和 商务 服务 业 11,046,701.46 0.25
M 科学研 究和 技术 服务 业 23,427,013.50 0.53
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 10,248,311.49 0.23
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 43,921,710.24 1.00
Q 卫生和 社会 工作 222,112,197.34 5.06
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,696,626,334.51 84.27
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 5,259,819 248,000,465.85 5.65
2 603799 华友钴 业 2,426,565 236,517,290.55 5.39
3 600276 恒瑞医 药 2,676,680 202,785,276.80 4.62
4 002466 天齐锂 业 3,855,496 191,194,046.64 4.36
5 300618 寒锐钴 业 1,489,130 191,114,944.20 4.36
6 600009 上海机 场 3,388,041 187,968,514.68 4.29
7 603019 中科曙 光 3,999,955 183,477,935.85 4.18
8 000977 浪潮信 息 7,567,589 180,486,997.65 4.11
9 601318 中国平 安 3,026,106 177,269,289.48 4.04
10 600519 贵州茅 台 239,900 175,477,254.00 4.00
11 002480 新筑股 份 22,311,788 170,015,824.56 3.88
12 601939 建设银 行 24,756,661 162,156,129.55 3.70
13 000333 美的集 团 1,922,000 100,366,840.00 2.29
14 300015 爱尔眼 科 2,962,039 95,644,239.31 2.18
15 600028 中国石 化 12,600,166 81,775,077.34 1.86
16 002384 东山精 密 3,379,739 81,113,736.00 1.85
17 002371 北方华 创 1,600,000 79,472,000.00 1.81
18 002044 美年健 康 3,172,392 71,696,059.20 1.63 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 43 页 共 58 页
19 000661 长春高 新 289,881 66,005,903.70 1.50
20 600426 华鲁恒 升 3,560,000 62,620,400.00 1.43
21 600867 通化东 宝 2,201,720 52,775,228.40 1.20
22 300347 泰格医 药 806,609 49,904,898.83 1.14
23 600309 万华化 学 999,906 45,415,730.52 1.04
24 300059 东方财 富 3,367,808 44,387,709.44 1.01
25 600661 新南洋 1,809,712 43,921,710.24 1.00
26 603233 大参林 599,866 41,066,826.36 0.94
27 600660 福耀玻 璃 1,490,221 38,313,581.91 0.87
28 601012 隆基股 份 2,160,000 36,050,400.00 0.82
29 600536 中国软 件 1,522,355 32,928,538.65 0.75
30 002304 洋河股 份 216,836 28,535,617.60 0.65
31 601186 中国铁 建 3,102,817 26,746,282.54 0.61
32 002727 一心堂 760,770 24,686,986.50 0.56
33 300226 上海钢 联 410,000 24,538,500.00 0.56
34 600271 航天信 息 970,599 24,527,036.73 0.56
35 603259 药明康 德 246,730 23,427,013.50 0.53
36 600585 海螺水 泥 656,000 21,962,880.00 0.50
37 300003 乐普医 疗 589,400 21,619,192.00 0.49
38 300324 旋极信 息 2,183,575 20,722,126.75 0.47
39 002410 广联达 728,406 20,198,698.38 0.46
40 300365 恒华科 技 941,100 19,414,893.00 0.44
41 600887 伊利股 份 599,962 16,738,939.80 0.38
42 000703 恒逸石 化 1,025,500 15,259,440.00 0.35
43 600900 长江电 力 916,700 14,795,538.00 0.34
44 601888 中国国 旅 171,506 11,046,701.46 0.25
45 000888 峨眉 山 A 1,156,665 10,167,085.35 0.23
46 600158 中体产 业 800,000 9,312,000.00 0.21
47 601390 中国中 铁 1,000,000 7,470,000.00 0.17
48 002396 星网锐 捷 360,358 7,376,528.26 0.17
49 600779 水井坊 100,600 5,556,138.00 0.13
50 600763 通策医 疗 100,000 4,867,000.00 0.11
51 603039 泛微网 络 49,084 4,313,501.92 0.10
52 300450 先导智 能 45,928 1,388,862.72 0.03
53 300338 开元股 份 70,000 949,900.00 0.02
54 300750 宁德时 代 10,261 738,381.56 0.02
55 300747 锐科激 光 1,543 123,995.48 0.00
56 601330 绿色动 力 4,971 81,226.14 0.00
57 603650 彤程新 材 2,376 50,988.96 0.00 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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58 603693 江苏新 能 5,384 48,456.00 0.00
59 603706 东方环 宇 1,765 23,103.85 0.00
60 603105 芯能科 技 3,410 16,470.30 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601288 农业银 行 303,285,932.27 5.94
2 000651 格力电 器 296,508,274.99 5.81
3 002466 天齐锂 业 272,920,787.04 5.35
4 000977 浪潮信 息 252,513,739.06 4.95
5 601318 中国平 安 246,449,406.32 4.83
6 603019 中科曙 光 232,826,986.37 4.56
7 002460 赣锋锂 业 222,745,149.34 4.36
8 600028 中国石 化 212,586,951.24 4.17
9 002480 新筑股 份 187,742,077.19 3.68
10 300618 寒锐钴 业 185,592,520.08 3.64
11 600009 上海机 场 180,613,741.04 3.54
12 600276 恒瑞医 药 156,719,948.62 3.07
13 603799 华友钴 业 151,193,448.82 2.96
14 000066 中国长 城 148,446,303.31 2.91
15 002371 北方华 创 136,687,521.19 2.68
16 002415 海康威 视 132,800,321.06 2.60
17 600519 贵州茅 台 132,539,251.00 2.60
18 600340 华夏幸 福 129,364,134.65 2.53
19 600536 中国软 件 109,769,147.30 2.15
20 000333 美的集 团 102,850,309.46 2.02
注：本 项“ 买入 金额 ”按 买入成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 45 页 共 58 页
1 000651 格力电 器 354,039,987.65 6.94
2 002415 海康威 视 310,164,739.62 6.08
3 601288 农业银 行 282,286,037.30 5.53
4 002460 赣锋锂 业 243,234,165.12 4.77
5 600519 贵州茅 台 239,976,662.14 4.70
6 000661 长春高 新 238,744,696.03 4.68
7 601318 中国平 安 234,917,311.64 4.60
8 002008 大族激 光 228,303,944.54 4.47
9 000333 美的集 团 220,560,920.55 4.32
10 600703 三安光 电 215,479,442.17 4.22
11 300136 信维通 信 158,942,933.82 3.11
12 002035 华帝股 份 157,826,277.03 3.09
13 600887 伊利股 份 134,445,515.93 2.63
14 000066 中国长 城 134,340,791.64 2.63
15 601939 建设银 行 132,641,244.75 2.60
16 002475 立讯精 密 130,987,580.96 2.57
17 600028 中国石 化 127,920,462.26 2.51
18 002236 大华股 份 116,426,610.12 2.28
19 600340 华夏幸 福 114,696,986.61 2.25
20 601601 中国太 保 112,075,607.53 2.20
注：本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 8,364,241,547.68
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 8,339,752,213.80
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 200,530,000.00 4.57
其中： 政策 性金 融债 200,530,000.00 4.57
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - - 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 200,530,000.00 4.57
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 180404 18 农发 04 1,000,000 100,300,000.00 2.29
2 170413 17 农发 13 1,000,000 100,230,000.00 2.28
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持 有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,894,818.64
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,980,296.25
5 应收申 购款 701,107.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,576,222.66
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
260,099 28,114.52 20,361,801.99 0.28% 7,292,196,198.49 99.72%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管理人所 有 从 业 人 员
持有本 基金
1,679.85 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 8 月 7 日 ） 基金 份额 总 额 4,935,775,576.48
本报告 期期 初基 金份 额总 额 7,675,899,135.11
本报告 期基 金总 申购 份额 174,576,639.53
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 537,917,774.16
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 7,312,558,000.48
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《 汇添 富价 值创 造定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2018 年 1 月 19 日正 式生
效，胡 昕炜 先生 任该 基金 的基金 经理 。
2. 《 汇添 富鑫 永定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2018 年 1 月 25 日 正式
生效， 吴江 宏先 生任 该基 金的基 金经 理。
3. 《 汇添 富熙 和精 选混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2018 年 2 月 11 日正 式生效 ，曾 刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
4. 《 汇添 富民 安增 益定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2018 年 2 月 13 日正 式生
效，陈 加荣 先生 任该 基金 的基金 经理 。
5. 《 汇添 富行 业整 合主 题 混合 型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2018 年 2 月 13 日正式 生效 ，
赵鹏程 先生 任该 基金 的基 金经理 。
6. 《 汇添 富沪 港深 大 盘 价 值混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于2018 年 2 月 13 日正 式生 效，
陈健玮 先生 和劳 杰男 先生 任该基 金的 基金 经理 。
7. 基 金管 理人 于 2018 年 2 月 14 日 公告 ，增 聘胡 娜 女士担 任汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，与 陈加 荣先 生共 同管 理该基 金。
8. 基 金管 理人2018 年3 月2 日 公告， 劳杰 男先 生 不再担 任汇 添富 国企 创新 增长股 票型 证 券
投资基 金的 基金 经理 ，由 李威先 生单 独管 理该 基金 。
9. 基 金管 理人于 2018 年3 月2 日公 告， 增 聘郑 慧 莲女士 担任 汇添 富熙 和精 选混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理， 与曾 刚先生 共同 管理 该基 金。
10. 《 汇添 富鑫 泽定 期开 放债券 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2018 年 3 月 8 日正式
生效， 李怀 定先 生和 陆文 磊先生 任该 基金 的基 金经 理。
11. 基 金管 理人 于2018 年3 月20 日公 告， 增 聘赵 鹏飞先 生担 任汇 添富 民安 增益定 期开 放 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与陈 加荣 先生 、胡 娜女士 共同 管理 该基 金。
12 ． 《 汇添 富价 值多 因子 量 化策略 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2018 年 3 月 23 日 正式
生效， 吴振 翔先 生和 许一 尊先生 任该 基金 的基 金经 理。
13. 基 金管 理人 于 2018 年 4 月 3 日公 告， 增聘 郑 慧莲女 士担 任汇 添富 安鑫 智选灵 活配 置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与曾 刚先 生共 同管 理该基 金。
14 ． 《 汇添 富鑫 盛定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2018 年 4 月 16 日 正式
生效， 吴江 宏先 生和 胡娜 女士任 该基 金的 基金 经理 。
15. 《 汇添 富智 能制 造股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 于2018 年4 月 23 日 正式生 效， 赵 鹏
飞先生 任该 基金 的基 金经 理。
16. 《汇 添富 鑫成 定期 开 放债券 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同 》 于2018 年 4 月26 日正 式
生效， 陈加 荣先 生任 该基 金的基 金经 理。
17. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日 公告， 蒋文 玲 女士不 再担 任汇 添富 理 财14 天 债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，增 聘徐寅 喆女 士担 任该 基金 的基金 经理 ，由 徐寅 喆女 士单独 管理 该 基 金 。
18. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日 公告， 蒋文 玲 女士不 再担 任汇 添富 理 财30 天 债券 型证 券汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 51 页 共 58 页
投资基 金的 基金 经理 ，增 聘徐寅 喆女 士担 任该 基金 的基金 经理 ，由 徐寅 喆女 士单独 管理 该 基 金 。
19. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日 公告， 蒋文 玲 女士不 再担 任汇 添富 理 财60 天 债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，增 聘徐寅 喆 女 士担 任该 基金 的基金 经理 ，由 徐寅 喆女 士单独 管理 该 基 金 。
20. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告， 徐寅 喆 女士不 再担 任 汇 添富 全额 宝货币 市场 基 金
的基金 经理 ，增 聘陶 然先 生担任 该基 金的 基金 经理 ，由陶 然先 生单 独管 理该 基金。
21. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告， 陆文 磊 先生和 徐寅 喆女 士不 再担 任汇添 富收 益 快
钱货币 市场 基金 的基 金经 理， 增聘 陶然 先生 担任 该 基金的 基金 经理 ， 由陶 然 先生单 独管 理该 基金 。
22. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告， 徐寅 喆 女士不 再担 任汇 添富 收益 快线货 币市 场 基
金的基 金经 理， 增聘 陶然 先生担 任该 基 金 的基 金经 理，由 陶然 先生 单独 管理 该基金 。
23. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告， 增聘 徐 寅喆女 士担 任汇 添富 货币 市场基 金的 基 金
经理， 与蒋 文玲 女士 共同 管理该 基金 。
24. 基 金管 理 人2018 年5 月17 日公 告， 韩 贤旺 先生 和欧阳 沁春 先生 不再 担任 汇添富 全球 移
动互联 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理， 由杨瑨 先生 单独 管理 该基 金。
25. 《 汇添 富中 证新 能源 汽车产 业指 数型 发起 式证 券投资 基金 （LOF） 基金 合 同》 于 2018 年
5 月 23 日 正式 生效 ，过 蓓 蓓女士 任该 基金 的基 金经 理。
26. 基 金管 理 人2018 年5 月29 日公 告， 聘 任茹 奕菡 为汇添 富 6 月红 添利 定期 开放债 券型 证
券投资 基金 、 汇添 富安 鑫 智选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 汇 添富 多元 收 益债券 型证 券 投 资基
金、汇 添富 年年 丰定 期开 放混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 年年 泰定 期开 放混 合型证 券投 资基 金 、
汇添富 年年 益定 期开 放混 合型证 券投 资基 金 、 汇 添 富双利 增强 债券 型证 券投 资基金 、 汇添 富双 利
债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富熙 和精 选混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 助理 ， 协 助上 述基 金的 基
金经理 开展 投资 管理 工作 。
27. 《 汇添 富文 体娱 乐主 题混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2018 年6 月21 日正 式生 效，
杨瑨先 生任 该基 金 的 基金 经理。
28. 本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产的 诉讼 事项。
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ， 为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 ， 为安 永华 明会 计师 事务 所 （特 殊普 通 合
伙） 。
汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 52 页 共 58 页
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的托 管业 务部 门及 其相 关高级 管理 人员 无受 稽查 或处罚 等 情 况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证 券 2 3,749,527,185.33 22.45% 3,491,924.36 22.72% -
东方证 券 3 1,494,171,000.12 8.95% 1,366,886.22 8.89% -
中信证 券 2 1,351,411,162.50 8.09% 1,234,003.91 8.03% -
中金公 司 2 1,261,144,266.50 7.55% 1,149,282.04 7.48% -
国泰君 安 2 1,160,071,696.34 6.95% 1,058,236.75 6.89% -
方正证 券 3 1,145,670,580.71 6.86% 1,049,322.64 6.83% -
西南证 券 1 865,541,345.54 5.18% 788,768.92 5.13% -
长江证 券 1 797,818,647.92 4.78% 743,007.77 4.83% -
浙商证 券 1 737,664,092.87 4.42% 672,233.13 4.37% -
申 万 宏 源 证
券
3 633,184,224.45 3.79% 584,099.76 3.80% -
德邦证 券 1 540,571,757.47 3.24% 503,434.85 3.28% -
高华证 券 1 499,644,887.94 2.99% 455,327.70 2.96% -
东北证 券 2 435,621,934.36 2.61% 400,753.57 2.61% -
瑞银证 券 1 423,769,915.64 2.54% 394,658.07 2.57% -
国金证 券 2 367,465,421.28 2.20% 334,871.39 2.18% -
安信证 券 2 346,012,698.05 2.07% 318,483.14 2.07% -
招商证 券 2 304,383,921.33 1.82% 278,727.14 1.81% -
兴业证 券 2 220,058,919.44 1.32% 204,939.58 1.33% -
平安证 券 1 210,654,858.18 1.26% 191,969.66 1.25% -
中信建 投 1 97,399,019.82 0.58% 90,706.93 0.59% -
海通证 券 1 59,752,169.93 0.36% 55,644.73 0.36% -
华泰证 券 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
银河证 券 2 - - - - -
广州证 券 2 - - - - - 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 53 页 共 58 页
西 藏 东 方 财
富
2 - - - - -
第一创 业 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
首创证 券 1 - - - - -
西部证 券 2 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
信达证 券 1 - - - - -
中泰证 券 2 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
光大证 券 - - 6,610,000,000.00 48.93% - -
东方证 券 - - 600,000,000.00 4.44% - -
中信证 券 6,098,136.45 53.06% 200,000,000.00 1.48% - -
中金公 司 - - - - - -
国泰君 安 - - 200,000,000.00 1.48% - -
方正证 券 5,394,677.66 46.94% 500,000,000.00 3.70% - -
西南证 券 - - - - - -
长江证 券 - - 1,200,000,000.00 8.88% - -
浙商证 券 - - - - - -
申万宏源证
券
- - 600,000,000.00 4.44% - -
德邦证 券 - - 1,400,000,000.00 10.36% - -
高华证 券 - - - - - -
东北证 券 - - 100,000,000.00 0.74% - -
瑞银证 券 - - 800,000,000.00 5.92% - -
国金证 券 - - - - - - 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 54 页 共 58 页
安信证 券 - - 600,000,000.00 4.44% - -
招商证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - 400,000,000.00 2.96% - -
平安证 券 - - - - - -
中信建 投 - - 100,000,000.00 0.74% - -
海通证 券 - - 200,000,000.00 1.48% - -
华泰证 券 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
西藏东方财
富
- - - - - -
第一创 业 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
首创证 券 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协 调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研 究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 55 页 共 58 页
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更 情 况：
本基金 本报 告期 内新 增1 家证券 公司 的2 个交 易单 元：中 泰证 券（ 上交 所单 元和深 交所 单元 ） 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 基 金2017 年 资产 净 值的
公告
公司网 站 2018 年 1 月 2 日
2
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 证券 投资 基金 执行 增值税
政策的 公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 1 月 3 日
3
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于增加 基金 直销 账户 的公 告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 1 月 17 日
4
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 南洋 商业银
行为代 销机 构的 公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 1 月 19 日
5
汇添富 基金 管理 有限 公司 旗下公
募基 金2017 年第 4 季度 报 告
中证报,上 交所, 证
券时报,上 证报, 公
司网站,深 交所
2018 年 1 月 22 日
6
汇添富 均衡 增长 混合 型证 券投资
基金更 新招 募说 明书 （2018 年第
1 号）
中证报,上 交所, 证
券时报,上 证报, 公
司网站
2018 年 3 月 20 日
7
关于汇 添富 基金 管理 股份 有限公
司旗 下93 只基 金修 订基 金 合同
的公告
中证报,上 交所, 证
券时报,公 司网 站,
深交所
2018 年 3 月 24 日
8
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司旗
下93 只基 金2017 年 年度 报告
中证报,上 交所, 证
券时报,上 证报, 公
司网站,深 交所
2018 年 3 月 28 日
9
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 格上 富信为
代销机 构并 参与 费率 优惠 活动的
公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 3 月 30 日
10
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 参加 交通 银行开
展的费 率优 惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 3 月 30 日
11 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 中证报,证 券时 报, 2018 年 3 月 30 日 汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 56 页 共 58 页
于旗下 部分 基金 参加 工商 银行开
展的费 率优 惠活 动的 公告
上证报,公 司网 站
12
关于汇 添富 基金 管理 股份 有限公
司办公 楼层 调整 的公 告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 4 月 9 日
13
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 电盈 基金为
代销机 构并 参与 费率 优惠 活动的
公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 4 月 9 日
14
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 估值 调整 情况的
公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 4 月 19 日
15
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 参加 南洋 商业银
行开展 的费 率优 惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 4 月 19 日
16
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于住所 变更 的公 告
中证报,上 交所, 证
券时报,上 证报, 公
司网站,深 交所
2018 年 4 月 21 日
17
汇添富 基金 旗 下 99 只基 金2018
年第1 季度 报告
中证报,上 交所, 证
券时报,上 证报, 公
司网站,深 交所
2018 年 4 月 21 日
18
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 微众 银行为
代销机 构并 参与 费率 优惠 活动的
公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 4 月 23 日
19
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 挖财 基金为
代销机 构并 参与 费率 优惠 活动的
公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 4 月 23 日
20
关于汇 添富 基金 管理 股份 有限公
司增加 直销 传真 号码 的公 告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 5 月 31 日
21
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 估值 调整 情况的
公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 6 月 9 日
22
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 估值 调整 情况的
公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 6 月 20 日
23
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 基 金2018 半 年资 产 净值
的公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 6 月 30 日
汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 57 页 共 58 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
汇添富均衡增长混合 2018 年半 年度报告
第 58 页 共 58 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 均衡增长 股 票混 合型 证券 投资基 金募 集的 文件 ；
2 、 《汇 添富 均衡 增长 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
3 、 《汇 添富 均衡 增长 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 均衡 增 长混合 型证 券 投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
12.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 19-22 层
汇 添富 基金管 理股 份有 限公 司
12.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2018 年 8 月 25 日
