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平安大华鑫荣混合A(004827)

平安大华鑫荣混合:2018年半年度报告摘要查看PDF公告

平安大华鑫荣混合型证券投资基金
2018 年半年度报告 摘要
2018年6月30日
基金管理人:平安大华基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2018年8月27日平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要
第 2 页 共36 页
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月24日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。  


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。


本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 3 页 共36 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 平安大华鑫荣混合 场内简称 - 基金主代码 004827 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年8月23日 基金管理人 平安大华基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 56,621,072.43份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 - 上市日期 - 下属分级基金的基金简称: 平安大华鑫荣混合A 平安大华鑫荣混合C 下属分级基金场内简称: - - 下属分级基金的交易代码: 004827 004828 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 14,956,741.65份 41,664,330.78份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要通过合理配置大类资产和精选投资标的,在严格控制下行风险和 保持资产流动性的基础上,力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将采取主动的类属资产配置策略,注重风险与收益的平衡。本基金将 精选具有较高投资价值的股票和债券,力求实现基金资产的长期稳定增长。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×15%+中债新综合财富(总值)指数收益率×80%+金融 机构人民币活期存款利率×5% 风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基 金,低于股票型基金 平安大华鑫荣混合A 平安大华鑫荣混合C 下属分级基金 的风险收益特 征 - - 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 4 页 共36 页 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 平安大华基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 姓名 陈特正 郭明 联系电话 0755-22626828 010-66105798 信息披露负责人 电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-800-4800 95588 传真 0755-23997878 (010)66105799 2.4信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.fund.pingan.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 5 页 共36 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 基金级别 平安大华鑫荣A 平安大华鑫荣C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日- 2018年6月30日) 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日) 本期已实现收益 143,473.29 366,438.20 本期利润 -264,991.42 -174,367.83 加权平均基金份额本期利润 -0.0158 -0.0030 本期基金份额净值增长率 -2.05% -2.37% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.0114 -0.0170 期末基金资产净值 14,786,761.20 40,956,932.58 期末基金份额净值 0.9886 0.9830 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为 期末余额,而非当期发生数); 3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较





平安大华鑫荣A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个 月 -1.18% 0.36% -0.67% 0.19% -0.51% 0.17% 过去三个 月 -1.47% 0.34% 0.05% 0.18% -1.52% 0.16% 过去六个 月 -2.05% 0.32% 1.11% 0.18% -3.16% 0.14% 自基金合 同生效起 至今 -1.14% 0.25% 2.27% 0.15% -3.41% 0.10%








平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 6 页 共36 页 平安大华鑫荣C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个 月 -1.24% 0.36% -0.67% 0.19% -0.57% 0.17% 过去三个 月 -1.61% 0.34% 0.05% 0.18% -1.66% 0.16% 过去六个 月 -2.37% 0.32% 1.11% 0.18% -3.48% 0.14% 自基金合 同生效起 至今 -1.70% 0.25% 2.27% 0.15% -3.97% 0.10% 注:1、中债新综合财富(总值)指数收益率*80%+沪深300指数收益率*15%+金融机构人民币活期 存款利率*5%。其中,沪深300指数的成分股样本选自沪、深两个证券市场,覆盖了沪深市场60%左 右的市值,是中国A股市场中代表性强、流动性高、可投资性大的股票组合,能够反映A股市场 总体发展趋势。中债新综合财富(总值)指数隶属于中债总指数族分类,该指数成分券包含除资产 支持证券、美元债券、可转债以外剩余的所有公开发行债券,是一个反映境内人民币债券市场价 格走势情况的宽基指数,是中债指数应用最广泛的指数之一。本基金为偏债混合型基金,通常状 况下基金在运作过程中股票资产将在40%以下调整。权益类资产和固定收益类资产对应的业绩比 较基准的权重分别是15%和80%。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 7 页 共36 页 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 8 页 共36 页 1、本基金基金合同于2017年8月23日正式生效,截至报告期末未满一年; 2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资 组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金未完成建仓,建仓期结束时各项资产配置比 例符合基金合同约定。 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 9 页 共36 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 平安大华基金管理有限公司(以下简称"平安大华基金")经中国证监会证监许可 【2010】1917 号文批准设立。平安大华基金总部位于深圳,注册资本金为 3 亿元人民币,是目 前中国内地基金业注册资本金最高的基金公司之一。目前公司股东为平安信托有限责任公司,持 有股权 60.7%;新加坡大华资产管理有限公司,持有股权 25%;三亚盈湾旅业有限公司,持有股 权 14.3%。平安大华基金秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念,致力于通过持续稳定 的投资业绩,不断丰富的客户服务手段及服务内容,为投资人提供多样化的基金产品和高品质的 理财服务,从而实现“以专业承载信赖”的品牌承诺,成为深得投资人信赖的基金管理公司。截 至2018年6月30日,平安大华基金共管理57只公募基金,资产管理总规模2442亿元。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理(助理)期 限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 申俊华 平安大 华鑫荣 混合型 证券投 资基金 基金经 理 2017年8月 23日 - 9 申俊华女士,湖南大学金 融学博士,曾在中国中投 证券有限责任公司担任固 定收益研究员。2012年加 入平安大华基金管理有限 公司,曾担任固定收益研 究员。现担任平安大华财 富宝货币市场基金、平安 大华交易型货币市场基金、 平安大华金管家货币市场 基金、平安大华惠泽纯债 债券型证券投资基金、平 安大华鑫荣混合型证券投 资基金、平安大华惠悦纯 债债券型证券投资基金、 平安大华日增利货币市场 基金基金经理。 DANIEL DONGNING SUN 平安大 华鑫荣 混合型 2017年9月 12日 - 13 DANIEL DONGNING SUN先 生,美国籍,北京大学硕 士,美国哥伦比亚大学博 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 10 页 共36 页 证券投 资基金 基金经 理、衍 生品投 资中心 投资执 行总经 理 士,约翰霍普金斯大学博 士后。先后担任瑞士再保 险自营交易部量化分析师、 花旗集团投资银行高级副 总裁、瑞士银行投资银行 交易量化总监、德意志银 行战略科技部量化服务负 责人。2014年 10月加入 平安大华基金管理有限公 司,任衍生品投资中心投 资执行总经理。现任平安 大华深证300指数增强型 证券投资基金、平安大华 沪深300指数量化增强证 券投资基金、平安大华鑫 荣混合型证券投资基金、 平安大华量化先锋混合型 发起式证券投资基金、平 安大华股息精选沪港深股 票型证券投资基金基金经 理。 张恒 平安大 华鑫荣 混合型 证券投 资基金 基金经 理 2018年1月8日 - 6 张恒先生,西南财经大学 硕士。曾先后任职于华泰 证券股份有限公司、摩根 士丹利华鑫基金、景顺长 城基金,2015 年起在第一 创业证券历任投资经理、 高级投资经理、投资主办 人。 2017年 11月加入平 安大华基金管理有限公司, 任固定收益投资部投资经 理。现任平安大华鑫荣混 合型证券投资基金、平安 大华惠融纯债债券型证券 投资基金、平安大华惠益 纯债债券型证券投资基金、 平安大华合正定期开放纯 债债券型发起式证券投资 基金、平安大华保本混合 型证券投资基金、平安大 华安心保本混合型证券投 资基金、平安大华安享保 本混合型证券投资基金、 平安大华惠安纯债债券型 证券投资基金基金经理。 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 11 页 共36 页 1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定 确认的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定 确认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》 等有关法律法规及各项实施准则、《平安大华鑫荣混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法 律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上, 为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。 基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完 善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待 旗下管理的所有基金和投资组合。 公司每季度对旗下各组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析,对本报告期内,两两组 合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值、卖出溢价率、交易占优比等因素进 行了综合分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的5%。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾2018上半年,A股市场发生了明显的变化,风格切换较以前加快,一季度市场的波动 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 12 页 共36 页 幅度加大,去年强势的白马蓝筹在一月份走出强势冲高行情后回落,出现较大幅震荡;同时,中 小创等成长股出现部分结构性反弹,部分成长股投资价值逐渐显现;进入二季度后,受国内去杠 杆和对美贸易战不断发酵的影响,市场风险偏好下降,包括本基金在内,市场对下半年国内经济 形势持谨慎态度,各指数均出现较大幅震荡和下跌,估值回落,一定程度超出市场预期。上半年 出于对市场各项风险叠加以及上市公司业绩的面临经济回落和去杠杆考验的担忧,本基金在控制 总体仓位的前提下,收紧组合行业和风格暴露,精选防御性个股为主要配置策略,争取超额收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末平安大华鑫荣A基金份额净值为0.9886元,本报告期基金份额净值增长率 为-2.05%;截至本报告期末平安大华鑫荣C基金份额净值为0.9830元,本报告期基金份额净值 增长率为-2.37%;同期业绩比较基准收益率为1.11%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年,国内政策底有望探明,去杠杆的节奏也有可能发生变化,但是外部风险依旧, 整体经济较上半年难言有大的改观,市场的个股和结构性机会大于整体的系统性机会,本基金的 投资也将做相应调整以应对未来市场变化。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人严格按照企业会计准则、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》 等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的资产按照公允价值进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会,成员由投资管理部门、研究中心、资本市场风控监控室、基 金运营部基金会计室及法律合规监察部相关人员组成。基金经理原则上不参与估值委员会的工作, 其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。 估值委员会的职责主要包括有:制订健全有效的估值政策和程序;定期对估值政策和程序进 行评价等;保证基金估值的公平、合理;确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性; 估值委员会成员均具有一定年限的专业从业经验,具有良好的专业能力,并能在相关工作中保持 独立性。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议,由中 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 13 页 共36 页 央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据,由中证指数有限公司按约 定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未进行利润分配,符合基金合同的约定。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人、基金资产净值 低于5000万元的情形。 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 14 页 共36 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,本基金托管人在对平安大华鑫荣混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守 《证券投资基金法》及其他有关法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有 人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内,平安大华鑫荣混合型证券投资基金的管理人——平安大华基金管理有限公司在 平安大华鑫荣混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的 计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运 作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,平安大华鑫荣混合型证券投资基金未进行利润分 配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对平安大华基金管理有限公司编制和披露的平安大华鑫荣混合型证券投资基金 2018年半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 15 页 共36 页 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1资产负债表 会计主体:平安大华鑫荣混合型证券投资基金 报告截止日: 2018年6月30日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12 月31日 资 产: 银行存款 3,976,932.85 1,703,047.98 结算备付金 - 81,586.44 存出保证金 1,046.61 6,500.86 交易性金融资产 54,766,581.60 179,287,147.40 其中:股票投资 16,067,581.60 21,099,147.40 基金投资 - - 债券投资 38,699,000.00 158,188,000.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 1,371,792.63 1,848,338.39 应收股利 - - 应收申购款 198.10 99,407.11 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 60,116,551.79 183,026,028.18 负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12 月31日 负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 3,998,878.00 24,648,723.03 应付证券清算款 - - 应付赎回款 136,385.94 3,935,191.66 应付管理人报酬 55,981.35 171,769.76 应付托管费 9,330.22 28,628.31 应付销售服务费 17,048.03 62,510.50 应付交易费用 16,127.61 20,767.34 应交税费 - - 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 16 页 共36 页 应付利息 1,176.94 39,879.64 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 137,929.92 120,013.47 负债合计 4,372,858.01 29,027,483.71 所有者权益: 实收基金 56,621,072.43 152,890,958.89 未分配利润 -877,378.65 1,107,585.58 所有者权益合计 55,743,693.78 153,998,544.47 负债和所有者权益总计 60,116,551.79 183,026,028.18 注:报告截止日2018年6月30日,平安大华鑫荣A基金份额净值0.9886元,基金份额总额 14,956,741.65份;平安大华鑫荣C基金份额净值0.9830元,基金份额总额41,664,330.78份。 平安大华鑫荣份额总额合计为56,621,072.43份。 6.2 利润表 会计主体:平安大华鑫荣混合型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年 6月30日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2018年1月 1日至 2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至 2017年6月 30日 一、收入 533,597.55 - 1.利息收入 1,210,180.59 - 其中:存款利息收入 22,762.54 - 债券利息收入 1,176,799.10 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 10,618.95 - 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 257,894.79 - 其中:股票投资收益 57,876.89 - 基金投资收益 - - 债券投资收益 47,943.71 - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 152,074.19 - 3.公允价值变动收益(损失以 “-”号填列) -949,270.74 - 4.汇兑收益(损失以“-”号填 列) - - 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 17 页 共36 页 5.其他收入(损失以“-”号填 列) 14,792.91 - 减:二、费用 972,956.80 - 1.管理人报酬 450,450.62 - 2.托管费 75,075.14 - 3.销售服务费 6.4.8.2.3 145,814.96 - 4.交易费用 58,514.90 - 5.利息支出 81,294.58 - 其中:卖出回购金融资产支出 81,294.58 - 6.其他费用 160,909.22 - 三、利润总额 (亏损总额以 “-”号填列) -439,359.25 - 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“- ”号填列) -439,359.25 - 注:本基金于2017年8月23日成立,故无上年度可比期间数据。 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:平安大华鑫荣混合型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年 6月30日 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 152,890,958.89 1,107,585.58 153,998,544.47 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净利润) - -439,359.25 -439,359.25 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号 填列) -96,269,886.46 -1,545,604.98 -97,815,491.44 其中:1.基金申购款 361,270.79 1,256.63 362,527.42 2.基金赎回款 -96,631,157.25 -1,546,861.61 -98,178,018.86 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益 56,621,072.43 -877,378.65 55,743,693.78 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 18 页 共36 页 (基金净值) 注:本基金于2017年8月23日成立,故无上年度可比期间数据。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______罗春风______














______林婉文______














____胡明____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 平安大华鑫荣混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下 简称“中国证监会”)证监许可[2017]844号《关于准予平安大华鑫荣混合型证券投资基金注册 的批复》核准,由平安大华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安 大华鑫荣混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定, 首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币312,827,378.82元,业经普华永道中天会计师 事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第822号验资报告予以验证。经向中国证监会备 案,《平安大华鑫荣混合型证券投资基金基金合同》于2017年8月23日正式生效,基金合同生 效日的基金份额总额为313,011,875.04份基金份额,其中认购资金利息折合184,496.22 份基 金份额。本基金的基金管理人为平安大华基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有 限公司(以下简称“工商银行”)。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安大华鑫荣混合型证券投资基金基金合同》 的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市交易 的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券资产(包括国债、央行票 据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转 债、中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券等)、 资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)、同 业存单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具。本基金的投资组合比例为:本基金为混合型基金,本基金投资于股票资产的比例 不高于基金资产的40%;持有的全部权证市值不超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除 股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债 券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 19 页 共36 页 ×15%+中债新综合财富(总值)指数收益率×80%+金融机构人民币活期存款利率×5%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本 准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券 投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下 简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安大华鑫荣混合型 证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的 有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2018年6月30日的财 务状况以及自2018年1月1日至2018 年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期间所采用的会计政策、会计估计与最近一年度报告一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税 收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 20 页 共36 页 于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推 开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金 融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1) 自2016年5月1日起,金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人 运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收 入亦免征增值税 。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利 收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月) 的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限 售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁 前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征 个人所得税。 (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 平安大华基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司(“工商银行” ) 基金托管人、基金销售机构 平安信托有限责任公司 基金管理人的股东 大华资产管理有限公司 基金管理人的股东 三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 21 页 共36 页 深圳平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的子公司 平安证券股份有限公司 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构 中国平安保险(集团)股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司 平安银行股份有限公司 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、 基金销售机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 债券交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易


本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 450,450.62 - 其中:支付销售机构的 客户维护费 329,984.67 - 注:支付基金管理人平安大华的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提,逐日累 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 22 页 共36 页 计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.20% / 当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 75,075.14 - 注:支付基金托管人工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提,逐日累计至 每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的 各关联方名称 平安大华鑫荣A 平安大华鑫荣C 合计 平安大华基金管理有限 公司 - 149.14 149.14 平安银行股份有限公司 - 76.39 76.39 平安证券股份有限公司 - 5.82 5.82 中国工商银行股份有限 公司 - 145,308.16 145,308.16 合计 - 145,539.51 145,539.51 注:支付基金销售机构的销售服务费按C类基金份额前一日基金资产净值0.50%的年费率计提, 逐日累计至每月月底,按月支付给平安大华基金管理有限公司,再由平安大华基金管理有限公司 计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为:日C类基金份额销售服务费=前一日C类基金份 额基金资产净值×0.50%/当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 23 页 共36 页 本基金的基金管理人于本期未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况


本基金本报告期末未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 3,976,932.85 22,602.46 - - 注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管,按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销的证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内无须作说明的其他关联交易事项。 6.4.9 期末(2018年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值 总额 备注 600751 海航 科技 2018 年 1月 16日 重大 事项 6.49 - - 15,600 101,621.45101,244.00 - 601390 中国 中铁 2018 年 5月 7日 重大 事项 7.47 2018 年 8月 20日 7.25 9,800 86,181.84 73,206.00 - 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 24 页 共36 页 002310 东方 园林 2018 年 5月 25日 重大 事项 13.08 - - 2,200 43,649.00 28,776.00 - 601118 海南 橡胶 2018 年 5月 24日 重大 事项 6.62 - - 2,200 13,134.00 14,564.00 - 注:本基金截至2018年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌 的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2018年6月30日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回 购证券款余额3,998,878.00元,是以如下债券作为质押: 金额单位:人民币元 债券代码 债券名称 回购到期 日 期末估值单价 数量(张) 期末估值总额 111784227 17广州农 村商业银行 CD161 2018年7月 2日 95.58 43,000 4,109,940.00 合计 43,000 4,109,940.00 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.10.1 承诺事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的承诺事项。 6.4.10.2其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 6.4.10.3财务报表的批准


本财务报表已于2018年08月27日经本基金的基金管理人批准。 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 25 页 共36 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 16,067,581.60 26.73 其中:股票 16,067,581.60 26.73 2 固定收益投资 38,699,000.00 64.37 其中:债券 38,699,000.00 64.37








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 3,976,932.85 6.62 7 其他各项资产 1,373,037.34 2.28 8 合计 60,116,551.79 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 14,564.00 0.03 B 采矿业 615,496.00 1.10 C 制造业 8,363,162.00 15.00 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 162,819.00 0.29 E 建筑业 491,801.40 0.88 F 批发和零售业 1,137,280.00 2.04 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 26 页 共36 页 G 交通运输、仓储和邮政业 867,655.00 1.56 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 120,554.00 0.22 J 金融业 2,454,868.00 4.40 K 房地产业 801,028.00 1.44 L 租赁和商务服务业 537,228.40 0.96 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 328,907.80 0.59 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 172,218.00 0.31 S 综合 - - 合计 16,067,581.60 28.82 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 600285 羚锐制药 207,000 1,844,370.00 3.31 2 600030 中信证券 40,000 662,800.00 1.19 3 600036 招商银行 18,900 499,716.00 0.90 4 600028 中国石化 68,200 442,618.00 0.79 5 601939 建设银行 62,900 411,995.00 0.74 6 600993 马应龙 24,000 408,240.00 0.73 7 000333 美的集团 7,500 391,650.00 0.70 8 600048 保利地产 32,100 391,620.00 0.70 9 002142 宁波银行 23,800 387,702.00 0.70 10 000910 大亚圣象 21,000 354,900.00 0.64 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 27 页 共36 页 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 600285 羚锐制药 1,857,723.00 1.21 2 600993 马应龙 429,494.00 0.28 3 002271 东方雨虹 406,055.00 0.26 4 600030 中信证券 403,902.00 0.26 5 000910 大亚圣象 399,128.00 0.26 6 600016 民生银行 362,100.00 0.24 7 000501 鄂武商A 354,468.00 0.23 8 601328 交通银行 322,704.00 0.21 9 000596 古井贡酒 284,244.00 0.18 10 603313 梦百合 283,577.00 0.18 11 600837 海通证券 270,228.00 0.18 12 600000 浦发银行 266,463.00 0.17 13 000089 深圳机场 247,674.00 0.16 14 603055 台华新材 238,586.00 0.15 15 600261 阳光照明 226,401.00 0.15 16 600138 中青旅 209,937.00 0.14 17 300285 国瓷材料 194,438.00 0.13 18 002139 拓邦股份 186,382.00 0.12 19 600409 三友化工 184,454.00 0.12 20 002258 利尔化学 176,543.00 0.11 注:“买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 000338 潍柴动力 621,676.00 0.40 2 600104 上汽集团 526,633.49 0.34 3 600519 贵州茅台 471,210.00 0.31 4 000651 格力电器 457,480.00 0.30 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 28 页 共36 页 5 601288 农业银行 450,578.00 0.29 6 000596 古井贡酒 423,488.00 0.27 7 601166 兴业银行 396,180.00 0.26 8 601628 中国人寿 395,759.00 0.26 9 600460 士兰微 384,553.00 0.25 10 600887 伊利股份 338,794.00 0.22 11 600958 东方证券 336,219.00 0.22 12 600016 民生银行 326,742.00 0.21 13 600276 恒瑞医药 309,900.00 0.20 14 600900 长江电力 307,524.30 0.20 15 601328 交通银行 300,792.00 0.20 16 002415 海康威视 289,749.93 0.19 17 600837 海通证券 286,667.00 0.19 18 600606 绿地控股 262,084.00 0.17 19 002001 新 和 成 251,134.00 0.16 20 000002 万


科A 247,000.00 0.16 注:“卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 18,943,548.00 卖出股票收入(成交)总额 22,533,020.50 注:“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列, 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,003,000.00 17.94 其中:政策性金融债 10,003,000.00 17.94 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 28,696,000.00 51.48 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 29 页 共36 页 9 其他 - - 10 合计 38,699,000.00 69.42 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 170410 17农发 10 100,000 10,003,000.00 17.94 2 111714268 17江苏银行 CD268 100,000 9,569,000.00 17.17 2 111787087 17杭州银行 CD214 100,000 9,569,000.00 17.17 3 111784227 17广州农村商 业银行CD161 100,000 9,558,000.00 17.15 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资情况。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 30 页 共36 页 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资情况。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资情况。 7.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资情况。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本组合投资的前十名证券之一招商银行,于2018年2月12日被中国银监会公开处罚,主要 违法违规事实包括:(一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二)违规批量转让以个人为借款 主体的不良贷款;(三)同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保;(四)销售同业非保 本理财产品时违规承诺保本;(五)违规将票据贴现资金直接转回出票人账户;(六)为同业投 资业务违规提供第三方金融机构信用担保;(七)未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目; (八)高管人员在获得任职资格核准前履职;(九)未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业 务;(十)未严格审查贸易背景真实性开立信用证;(十一)违规签订保本合同销售同业非保本 理财产品;(十二)非真实转让信贷资产;(十三)违规向典当行发放贷款;(十四)违规向关 系人发放信用贷款。中国银监会决定罚款招商银行6570万元,没收违法所得3.024万元,罚没 合计6573.024万元。 本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析,认为该事项对公司的盈利情况暂不会造成 重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规 定。 报告期内,本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 31 页 共36 页 本基金投资前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,046.61 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,371,792.63 5 应收申购款 198.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,373,037.34 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 32 页 共36 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 份额 级别 持有人 户数(户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 平安 大华 鑫荣A 209 71,563.36 - 0.00% 14,956,741.65 100.00% 平安 大华 鑫荣C 228 182,738.29 - 0.00% 41,664,330.78 100.00% 合计 433 130,764.60 - 0.00% 56,621,072.43 100.00% 上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中,对分级份额,比例的分母采用各自级别 的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额 比例 平安大华 鑫荣A 0.00 0.0000% 平安大华 鑫荣C 0.00 0.0000% 基金管理人所有从业人员 持有本基金 合计 0.00 0.0000% 基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母采用 各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额) 。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份) 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 33 页 共36 页 平安大华鑫荣A 0 平安大华鑫荣C 0 本公司高级管理人员、基 金投资和研究部门负责人 持有本开放式基金 合计 0 平安大华鑫荣A 0 平安大华鑫荣C 0 本基金基金经理持有本开 放式基金 合计 0 §9 开放式基金份额变动 单位:份 项目 平安大华鑫荣A 平安大华鑫荣C 基金合同生效日(2017 年8 月23 日)基金 份额总额 24,779,024.09 288,232,850.95 本报告期期初基金份额总额 21,235,519.55 131,655,439.34 本报告期基金总申购份额 201,995.72 159,275.07 减:本报告期基金总赎回份额 6,480,773.62 90,150,383.63 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"- "填列) - - 本报告期期末基金份额总额 14,956,741.65 41,664,330.78 注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 34 页 共36 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。





10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 报告期内,基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。





10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内,本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。





10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。





10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金聘用普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务。





10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,本基金管理人、本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽 查或处罚等情况。





10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 太平洋证券 2 31,072,341.44 74.92% 22,102.22 74.92% - 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 35 页 共36 页 爱建证券 2 7,947,685.06 19.16% 5,653.21 19.16% 新增 海通证券 4 2,065,169.00 4.98% 1,469.05 4.98% - 中泰证券 2 391,373.00 0.94% 278.31 0.94% - 平安证券 2 - - - - - 广发证券 1 - - - - 新增 新时代证券 2 - - - - 新增 中信建投 2 - - - - - 招商证券 2 - - - - - 东方证券 2 - - - - - 1、基金交易单元的选择标准如下: (1)研究实力 (2)业务服务水平 (3)综合类研究服务对投资业绩贡献度 (4)专题类服务 2、本基金管理人负责根据上述选择标准,考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用 协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 太平洋证券 - - 9,000,000.00 100.00% - - 爱建证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 平安大华鑫荣 2018年半年度报告摘要 第 36 页 共36 页 平安大华基金管理有限公司 2018年8月27日