平安大华安享保本混合型证券投资基金
2018 年半年度报告 摘要
2018年6月30日
基金管理人：平安大华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2018年8月27日平安大华安享保本混合 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月24日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 平安大华安享保本混合
场内简称
-
基金主代码
002282
前端交易代码
-
后端交易代码
-
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年2月3日
基金管理人 平安大华基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 273,980,239.03份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所
-
上市日期
-
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金以本金安全为目标，通过有效的组合管理，力
争实现基金资产的稳定增长和保本期收益的最大化。
投资策略 本基金采用恒定比例组合保险策略和时间不变性投资
组合保险策略，建立和运用严格的动态资产数量模型，
动态调整基金资产在稳健资产和风险资产的投资比例，
以保证在保本期到期时基金资产净值不低于事先设定
的目标，并在此基础上实现基金资产的稳定增值。
业绩比较基准 每个保本期起始日的三年期银行定期存款税后收益率
风险收益特征 本基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于
股票基金和一般混合基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安大华基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 陈特正 田青
联系电话
0755-22626828 010-67595096
信息披露负责人
电子邮箱
fundservice@pingan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-800-4800 010-67595096
传真
0755-23997878 010-66275853
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2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.fund.pingan.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所
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§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日)
本期已实现收益
-3,316,647.33
本期利润
-1,174,832.66
加权平均基金份额本期利润
-0.0037
本期基金份额净值增长率
-0.49%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.0118
期末基金资产净值
277,901,987.43
期末基金份额净值
1.014
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，而非当期发生数)；
3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-0.88% 0.14% 0.21% 0.01% -1.09% 0.13%
过去三个月
-0.69% 0.18% 0.65% 0.01% -1.34% 0.17%
过去六个月
-0.49% 0.16% 1.30% 0.01% -1.79% 0.15%
过去一年
-0.39% 0.15% 2.65% 0.01% -3.04% 0.14%
自基金合同
生效起至今
1.40% 0.11% 6.62% 0.01% -5.22% 0.10%
注：1、本基金是保本型基金，保本周期为三年，保本但不保证收益率。在目前国内金融市场环
境下，银行定期存款类似保本定息产品，因此，本基金以三年银行定期存款税后收益率作为本基
金的业绩比较基准，可以合理地衡量比较基金保本的有效性，能够使投资人理性判断本基金产品
的风险收益特征。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
1、本基金基金合同于2016年02月03 日正式生效，截至报告期末已满两年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比
例符合合同约定．
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
平安大华基金管理有限公司（以下简称"平安大华基金"）经中国证监会证监许可
【2010】1917 号文批准设立。平安大华基金总部位于深圳，注册资本金为 3 亿元人民币，是目
前中国内地基金业注册资本金最高的基金公司之一。目前公司股东为平安信托有限责任公司，持
有股权 60.7%；新加坡大华资产管理有限公司，持有股权 25%；三亚盈湾旅业有限公司，持有股
权 14.3%。平安大华基金秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念，致力于通过持续稳定
的投资业绩，不断丰富的客户服务手段及服务内容，为投资人提供多样化的基金产品和高品质的
理财服务，从而实现“以专业承载信赖”的品牌承诺，成为深得投资人信赖的基金管理公司。截
至2018年6月30日，平安大华基金共管理57只公募基金，资产管理总规模2442亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
张恒
平安大
华安享
保本混
合型证
券投资
基金基
金经理
2018年2月
8日
- 6
张恒先生，西南财经大学
硕士。曾先后任职于华泰
证券股份有限公司、摩根
士丹利华鑫基金、景顺长
城基金，2015年起在第
一创业证券历任投资经理、
高级投资经理、投资主办
人。 2017年 11月加入
平安大华基金管理有限公
司，任固定收益投资部投
资经理。现任平安大华鑫
荣混合型证券投资基金、
平安大华惠融纯债债券型
证券投资基金、平安大华
惠益纯债债券型证券投资
基金、平安大华合正定期
开放纯债债券型发起式证
券投资基金、平安大华保
本混合型证券投资基金、
平安大华安心保本混合型
证券投资基金、平安大华
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安享保本混合型证券投资
基金、平安大华惠安纯债
债券型证券投资基金基金
经理。
高勇标
平安大
华安享
保本混
合型证
券投资
基金基
金经理
2018年3月
16日
- 7
高勇标先生，西南财经大
学硕士，曾先后任职于国
海证券股份有限公司自营
分公司投资经理助理、深
圳市尧山财富管理有限公
司投资管理部副总经理、
恒大人寿保险有限公司固
定收益部投资经理。
2017年4月加入平安大
华基金管理有限公司，任
投资研究部固定收益组投
资经理，现任平安大华鼎
弘混合型证券投资基金、
平安大华惠悦纯债债券型
证券投资基金、平安大华
安盈保本混合型证券投资
基金、平安大华鼎沣纯债
债券型证券投资基金、平
安大华安享保本混合型证
券投资基金、平安大华鑫
安混合型证券投资基金基
金经理。
孙健
平安大
华安享
保本混
合型证
券投资
基金基
金经理、
投资研
究部执
行总经
理
2016年2月
3日
2018年3月
6日
16
孙健先生，投资研究部执
行总经理，基金经理，硕
士。曾任湘财证券有限责
任公司资产管理总部投资
经理，中国太平人寿保险
有限公司投资部、太平资
产管理有限公司组合投资
经理，摩根士丹利华鑫货
币市场基金基金经理，银
华基金管理有限公司固定
收益部副总监，银华货币
市场基金基金经理、银华
信用债券型基金基金经理。
2011年9月加入平安大
华基金公司，任投资研究
部固定收益研究员，曾担
任平安大华保本混合型证
券投资基金、平安大华安
心保本混合型证券投资基
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金、平安大华安享保本混
合证券投资基金、平安大
华安盈保本混合型证券投
资基金基金经理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定
确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定
确认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》
等有关法律法规及各项实施准则、《平安大华安享保本混合型证券投资基金基金合同》和其他有
关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基
础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份
额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完
善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待
旗下管理的所有基金和投资组合。
公司每季度对旗下各组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析，对本报告期内，两两组
合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值、卖出溢价率、交易占优比等因素进
行了综合分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年宏观经济运行平稳，但社会融资余额增速低于预期；通胀水平维持较低水平，资金面
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保持相对宽松。政策方面，央行在4月份宣布降准并部分用于置换MLF，之后央行扩大MLF担保
品范围，6月并未跟随美国加息，并且再次宣布定向降准；在此期间，中美贸易战持续发酵，市
场避险情绪升温，利率债和高等级信用债收益率持续下行。而低等级信用债受金融强监管，债务
违约等影响，信用利差反而不断扩大，基金净值表现相对平稳。
权益市场方面，二季度在金融去杠杆背景下，企业资金骤然收紧，信用风险上升，叠加中美
贸易战，投资者风险偏好出现明显下降，市场也出现较大幅度下调。目前我国正处在经济转型的
关键时期，只有依靠创新，提升经济的活力和效率，才能帮助我国经济实现顺利转型、保持平稳
增长。因此，创新领域或将是股市在中长期内的投资主线。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.014元；本报告期基金份额净值增长率为-0.49%，业绩
比较基准收益率为1.30%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，预计地产投资缓慢下行、制造业投资复苏有限，消费方面对经济拉动边际力量
减弱，贸易摩擦制约出口，宏观经济下行压力仍在；但受更加积极的财政政策带动，基建托底，
体现下半场的宽信用方向。预计货币政策仍会维持边际放松，整体流动性保持合理充裕。投资风
格上，追求业绩的确定性依旧是市场的主线，市场风格之争将逐步淡化，业绩为王依旧为贯穿全
年的投资逻辑。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人严格按照企业会计准则、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》
等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的资产按照公允价值进行估值。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，成员由投资管理部门、研究中心、资本市场风控监控室、基
金运营部基金会计室及法律合规监察部相关人员组成。基金经理原则上不参与估值委员会的工作，
其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。
估值委员会的职责主要包括有：制订健全有效的估值政策和程序；定期对估值政策和程序进
行评价等；保证基金估值的公平、合理；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；
估值委员会成员均具有一定年限的专业从业经验，具有良好的专业能力，并能在相关工作中保持
独立性。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中
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央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约
定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合基金合同的约定。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人、基金资产净值
低于5000万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国建设银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对平安大华安享保本混
合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有
关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽
职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。本基金本报告期未进行利润分配，符合基金合同的约定。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由平安大华基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值
表现、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围
内）、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：平安大华安享保本混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
48,054,927.03 4,972,091.21
结算备付金
4,266,999.66 421,384.27
存出保证金
63,882.71 28,984.01
交易性金融资产
308,890,072.30 374,831,796.75
其中：股票投资
- 35,801,905.31
基金投资
- -
债券投资
288,890,072.30 339,029,891.44
资产支持证券投资
20,000,000.00 -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 3,000,000.00
应收证券清算款
10,100,589.90 -
应收利息
5,499,886.68 4,789,821.69
应收股利
- -
应收申购款
- 296.44
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
376,876,358.28 388,044,374.37
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
91,652,222.52 -
应付证券清算款
1,001,017.39 -
应付赎回款
1,206,495.47 1,548,161.34
应付管理人报酬
278,094.11 394,498.14
应付托管费
46,349.01 65,749.69
应付销售服务费
- -
应付交易费用
234,841.04 67,705.90
应交税费
4,236,073.89 4,004,931.62
应付利息
122,618.82 -
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
196,658.60 277,669.98
负债合计
98,974,370.85 6,358,716.67
所有者权益：
实收基金
273,980,239.03 374,410,484.41
未分配利润
3,921,748.40 7,275,173.29
所有者权益合计
277,901,987.43 381,685,657.70
负债和所有者权益总计
376,876,358.28 388,044,374.37
报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.014元，基金份额总额273,980,239.03份。
6.2 利润表
会计主体：平安大华安享保本混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月 1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月30日
一、收入
3,184,104.83 14,617,809.53
1.利息收入
7,711,300.68 11,723,500.69
其中：存款利息收入
60,990.96 472,684.11
债券利息收入
7,447,156.38 10,662,554.76
资产支持证券利息收入
176,173.33 235,622.17
买入返售金融资产收入
26,980.01 352,639.65
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-6,960,025.20 -1,277,623.88
其中：股票投资收益
-2,476,719.51 2,049,922.94
基金投资收益
- -
债券投资收益
-4,563,319.59 -3,336,682.00
资产支持证券投资收益
- -0.05
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
80,013.90 9,135.23
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
2,141,814.67 2,273,999.18
4. 汇兑收益 （损失以“-”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
291,014.68 1,897,933.54
减：二、费用
4,358,937.49 6,650,436.00
1．管理人报酬
1,933,142.65 5,214,919.12
2．托管费
322,190.47 869,153.15
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3．销售服务费 6.4.8.2.3
- -
4．交易费用
491,362.70 329,755.82
5．利息支出
1,382,112.73 16,489.85
其中：卖出回购金融资产支出
1,382,112.73 16,489.85
6．其他费用
219,372.56 220,118.06
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-1,174,832.66 7,967,373.53
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-1,174,832.66 7,967,373.53
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：平安大华安享保本混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
374,410,484.41 7,275,173.29 381,685,657.70
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -1,174,832.66 -1,174,832.66
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-100,430,245.38 -2,178,592.23 -102,608,837.61
其中：1.基金申购款
809,474.28 19,107.74 828,582.02
2.基金赎回款
-101,239,719.66 -2,197,699.97 -103,437,419.63
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
273,980,239.03 3,921,748.40 277,901,987.43
项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
平安大华安享保本混合 2018年半年度报告摘要
第 16 页 共32 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
965,637,312.72 7,153,143.25 972,790,455.97
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 7,967,373.53 7,967,373.53
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-494,469,728.74 -6,675,435.40 -501,145,164.14
其中：1.基金申购款
150,962.03 1,771.81 152,733.84
2.基金赎回款
-494,620,690.77 -6,677,207.21 -501,297,897.98
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
471,167,583.98 8,445,081.38 479,612,665.36
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗春风______
______林婉文______
____胡明____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
平安大华安享保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]2902号《关于准予平安大华安享保本混合型证券投
资基金注册的批复》核准，由平安大华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《平安大华安享保本混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，
存续期限不定，首次募集期间为2016年1月11日至2016年1月29日，首次设立募集不包括认
购资金利息共募集1,078,041,098.02元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验字
(2016)第132号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《平安大华安享保本混合型证券投资
基金基金合同》于2016年2月3日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
1,078,207,032.81份基金份额，其中认购资金利息折合165,934.79份基金份额。本基金的基金
管理人为平安大华基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
平安大华安享保本混合 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共32 页
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安大华安享保本混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的债
券、股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、货币市场工具以
及法律法规允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金在保本期内
投资稳健资产占基金资产的比例不低于60%；基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的5%；投资风险资产占基金资产的比例不高于40%；基金持有全部
权证的市值不高于基金资产净值的3%。本基金的业绩比较基准为每个保本期起始日的三年期银
行定期存款税后收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安大华安享保本混
合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2018年6月30日的财
务状况以及自2018年1月1日至2018 年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期间所采用的会计政策、会计估计与最近一年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
平安大华安享保本混合 2018年半年度报告摘要
第 18 页 共32 页
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上
市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示
如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券
的差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计
入应纳税所得额；持股期限超过1年的，于2015年9月8日前暂减按25%计入应纳税所得额，
自2015年9月8日起，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股
息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收
入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
平安大华基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设银
行")
基金托管人、基金销售机构
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
深圳平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的子公司
平安证券股份有限公司 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构
中国平安保险(集团)股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司
平安银行股份有限公司 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、
基金销售机构
平安大华安享保本混合 2018年半年度报告摘要
第 19 页 共32 页
上海陆金所基金销售有限公司 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司的
联营公司、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年 1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
平安证券股份有限公司
122,612,020.40 36.62% 11,854,056.40 4.81%
6.4.8.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
平安证券股份有限公
司
259,662,537.00 71.39% 34,273,606.41 32.07%
6.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比例
平安证券股份有限
公司
1,491,700,000.00 89.99% - -
6.4.8.1.4 权证交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
平安大华安享保本混合 2018年半年度报告摘要
第 20 页 共32 页
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
平安证券股份有限公
司
114,187.55 51.80% 114,187.55 51.80%
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
平安证券股份有限公
司
11,039.64 6.19% - -
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,933,142.65 5,214,919.12
其中：支付销售机构的
客户维护费
645,207.58 1,156,148.34
注：支付基金管理人平安大华基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
平安大华安享保本混合 2018年半年度报告摘要
第 21 页 共32 页
6月30日 30日
当期发生的基金应支付
的托管费
322,190.47 869,153.15
注：支付基金托管人建设银行 的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值× 0.20% / 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
本基金于本期及上年度可比期间均无应支付关联方的销售服务费。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人于本期未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
建设银行—活
期存款
48,054,927.03 52,198.44 19,888,491.42 467,081.90
注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金于本期及上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（ 2018年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
平安大华安享保本混合 2018年半年度报告摘要
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6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单
价
数量（张） 期末估值总额
011800126
18桂投资
SCP002
2018年7月
2日
100.71 93,000 9,366,030.00
111770148
17贵阳银
行CD184
2018年7月
2日
96.53 100,000 9,653,000.00
111771238
17宁波银
行CD243
2018年7月
2日
95.50 300,000 28,650,000.00
1620038
16徽商银
行01
2018年7月
2日
98.94 129,000 12,763,260.00
011800037
18晋煤
SCP001
2018年7月
3日
100.55 200,000 20,110,000.00
101800366
18越秀金
融MTN002
2018年7月
4日
101.08 100,000 10,108,000.00
101800395
18津保投
MTN002
2018年7月
4日
97.89 27,000 2,643,030.00
合计 949,000 93,293,320.00
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金未从事证券交易所债券正回购交易，无质押债
券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.10.1承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.10.2其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.10.3财务报表的批准
平安大华安享保本混合 2018年半年度报告摘要
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本财务报表已于2018年8月27日经本基金的基金管理人批准。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
- -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
308,890,072.30 81.96
其中：债券
288,890,072.30 76.65
资产支持证券
20,000,000.00 5.31
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
52,321,926.69 13.88
7 其他各项资产
15,664,359.29 4.16
8 合计
376,876,358.28 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未投资港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
平安大华安享保本混合 2018年半年度报告摘要
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金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300010
立思辰
5,107,882.00 1.34
2 300059
东方财富
3,550,972.65 0.93
3 601857
中国石油
3,502,677.28 0.92
4 600521
华海药业
3,265,837.00 0.86
5 002384
东山精密
3,057,703.00 0.80
6 601233
桐昆股份
3,051,401.28 0.80
7 002157
正邦科技
2,999,962.00 0.79
8 300601
康泰生物
2,995,785.30 0.78
9 002456
欧菲科技
2,978,560.00 0.78
10 601799
星宇股份
2,324,175.00 0.61
11 603228
景旺电子
2,317,564.00 0.61
12 300178
腾邦国际
2,139,584.00 0.56
13 002600
领益智造
2,037,664.00 0.53
14 300226
上海钢联
1,959,672.00 0.51
15 300164
通源石油
1,957,502.00 0.51
16 300357
我武生物
1,923,956.20 0.50
17 600741
华域汽车
1,839,580.00 0.48
18 300003
乐普医疗
1,822,546.00 0.48
19 603233
大参林
1,716,723.00 0.45
20 300296
利亚德
1,711,468.00 0.45
买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002597
金禾实业
14,970,296.00 3.92
2 300476
胜宏科技
13,182,688.01 3.45
3 603989
艾华集团
5,422,979.74 1.42
4 300010
立思辰
5,302,726.00 1.39
5 300059
东方财富
3,571,987.90 0.94
6 601857
中国石油
3,528,170.00 0.92
7 300601
康泰生物
3,231,529.82 0.85
8 002384
东山精密
3,068,990.00 0.80
平安大华安享保本混合 2018年半年度报告摘要
第 25 页 共32 页
9 601233
桐昆股份
3,019,535.50 0.79
10 600521
华海药业
3,005,346.84 0.79
11 002456
欧菲科技
2,830,400.00 0.74
12 002157
正邦科技
2,800,880.00 0.73
13 601799
星宇股份
2,351,370.00 0.62
14 603228
景旺电子
2,342,829.50 0.61
15 002322
理工环科
2,287,067.00 0.60
16 300164
通源石油
2,049,599.00 0.54
17 300178
腾邦国际
1,993,222.00 0.52
18 300357
我武生物
1,967,081.80 0.52
19 002600
领益智造
1,961,790.00 0.51
20 300226
上海钢联
1,861,270.00 0.49
注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
150,937,253.03
卖出股票收入（成交）总额
183,843,443.21
“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券
- -
2 央行票据
- -
3 金融债券
35,848,800.00 12.90
其中：政策性金融债
16,060,800.00 5.78
4 企业债券
64,234,272.30 23.11
5 企业短期融资券
70,283,000.00 25.29
6 中期票据
80,221,000.00 28.87
7 可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
38,303,000.00 13.78
9 其他
- -
10
合计
288,890,072.30 103.95
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7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 111771238
17宁波银行
CD243
300,000 28,650,000.00 10.31
2 101456010
14云城投
MTN001
200,000 20,318,000.00 7.31
3 1182338
11方正MTN2
200,000 20,238,000.00 7.28
4 011800410
18西安高新
SCP003
200,000 20,118,000.00 7.24
5 011800037
18晋煤
SCP001
200,000 20,110,000.00 7.24
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称
数量（份）
公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 149380
18花06A1
200,000 20,000,000.00 7.20
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期无贵金属投资情况。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期无权证投资情况。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期无股指期货投资情况。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
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7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期无国债期货投资情况。
7.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
2017年12月22日，根据上海交易所《关于对方正科技集团股份有限公司、控股股东北大
方正集团有限公司及其一致行动人和有关责任人予以纪律处分的决定》，方正集团、武汉国兴未
披露一致行动人关系，该行为严重违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号
-年度报告的内容与格（2016年修订）式》第四十条、第四十六条和《上海证券交易所股票上市
规则》第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.5条、第2.7条、第2.22条、第10.2.5条等有关
规定。对方正科技集团股份有限公司、控股股东北大方正集团有限公司及其一致行动人武汉国兴
科技发展有限公司、方正集团有限公司主要负责人李友、方正科技集团股份有限公司时任董事长
方中华、易梅予以公开谴责；对历任董事会秘书、副总裁、董事、总裁侯郁波，时任财务总监兼
董事李晓勤，时任董事兼北大方正集团有限公司财务部副总裁徐文彬、千新国，时任董事长刘欲
晓，时任总裁朱兆庆，时任副总经理胡永栓、贾朝心，时任副总裁黄肖锋，时任独立董事傅林生、
何明珂、王善迈、董黎明，时任监事邱泽珺、蒋艳华予以通报批评。
本基金管理人认为，该事项对公司的生产经营不会造成重大不利影响，我们对该证券的投资
严格执行了内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。报告期内，本基金投资的前十
名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情况。
7.12.2
本基金本报告期未投资股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
63,882.71
2 应收证券清算款
10,100,589.90
3 应收股利
-
4 应收利息
5,499,886.68
5 应收申购款
-
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6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
15,664,359.29
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未投资股票。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,759 155,759.09 2,991,043.77 1.09% 270,989,195.26 98.91%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
0.00 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2016 年2 月3 日 ）基金份额总额
1,078,207,032.81
本报告期期初基金份额总额
374,410,484.41
本报告期基金总申购份额 809,474.28
减:本报告期基金总赎回份额 101,239,719.66
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 273,980,239.03
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、
基金托管业务相关的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽
查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
平安证券
1 122,612,020.40 36.62% 114,187.55 43.07% -
天风证券
1 95,484,991.69 28.52% 67,918.78 25.62% -
华创证券
2 79,712,283.85 23.81% 56,699.49 21.39% -
国信证券
1 23,684,888.29 7.07% 16,849.33 6.36% -
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中信建投
1 13,286,512.01 3.97% 9,450.73 3.56% -
长城证券
1 - - - - -
方正证券
2 - - - - -
信达证券
2 - - - - -
中投证券
1 - - - - -
注：
1、基金交易单元的选择标准如下：
（1）研究实力
（2）业务服务水平
（3）综合类研究服务对投资业绩贡献度
（4）专题类服务
2、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用
协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
平安证券
259,662,537.00 71.39%1,491,700,000.00 89.99% - -
天风证券
37,295,111.99 10.25% 8,208,000.00 0.50% - -
华创证券
40,014,738.21 11.00% 151,640,000.00 9.15% - -
国信证券
6,962,940.30 1.91% 4,000,000.00 0.24% - -
中信建投
6,965,410.93 1.92% - - - -
长城证券
- - - - - -
方正证券
- - - - - -
信达证券
2,952,929.20 0.81% 2,000,000.00 0.12% - -
中投证券
9,855,472.05 2.71% - - - -
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2018年8月27日
