金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十五日金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 24 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 金鹰民族新兴混合
基金主代码 001298
交易代码 001298
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 6 月 2 日
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 79,341,272.72 份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下，通过对股票、固定
收益和现金类等资产的积极灵活配置，重点关注在中华民族崛起过程中
推动民族新兴发展的行业和企业，力争使基金份额持有人获得超额收益
与长期资本增值。
投资策略
本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个纬度进行综合分析，
主动判断市场时机，在严格控制投资组合风险的前提下，进行积极的资
产配置，合理确定基金在股票类资产、固定收益类资产、现金类资产等
各类资产类别上的投资比例，最大限度的提高收益。
在股票投资方面，本基金将重点关注中华民族崛起过程中推动民族新兴
发展的行业和企业，挖掘在经济结构转型、社会文明水平提高、综合经
济实力提升等方面带来的投资机会。围绕着民族新兴发展的投资主线，
寻找具有成长潜力的公司股票进行配置，重点关注互联网、信息技术、
文化传媒、生物医药、节能环保、高端装备制造、新能源、新材料、新
能源汽车、智慧城市、现代农业、现代金融服务、信息安全等行业。
本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%，本基金每个交易日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，权证、股指期货及其他金融
工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货
币市场基金，但低于股票型基金，属于中高等风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金鹰基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
姓名 李云亮 陆志俊
信息披露
负责人
联系电话 010-59944986 95559金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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电子邮箱 csmail@gefund.com.cn luzj@bankcomm.com
客户服务电话 4006135888,020-83936180 95559
传真 020-83282856 021-62701216
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 http://www.gefund.com.cn
基金半年度报告备置地点
广东省广州市天河区珠江新城珠江东路
28 号越秀金融大厦 30 层
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 447,777.76
本期利润 -11,090,187.44
加权平均基金份额本期利润 -0.1318
本期基金份额净值增长率 -13.30%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 -0.0610
期末基金资产净值 74,498,853.58
期末基金份额净值 0.939
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额；
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ② －④
过去一个月 -4.77% 1.89% -4.37% 0.77% -0.40% 1.12%
过去三个月 -8.03% 1.47% -5.19% 0.68% -2.84% 0.79%金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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过去六个月 -13.30% 1.59% -6.18% 0.69% -7.12% 0.90%
过去一年 -7.03% 1.41% -0.68% 0.57% -6.35% 0.84%
过去三年 -4.48% 0.96% -7.75% 0.89% 3.27% 0.07%
自基金合同生
效起至今
-6.10% 0.95% -14.09% 0.94% 7.99% 0.01%
注：本基金业绩比较基准是：沪深 300 指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015 年 6 月 2 日至 2018 年 6 月 30 日）
注：1、本基金合同于 2015 年 6 月 2 日生效。2、报告期末，本基金各项投资比例符合基金合
同约定。3、本基金业绩比较基准是：沪深 300 指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
金鹰基金管理有限公司经中国证监会证监基字[2002]97 号文批准，于 2002 年 12 月 25 日成立，
总部设在广州，目前注册资本 5.102 亿元人民币。2011 年 12 月公司获得特定客户资产管理计划业金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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务资格，2013 年 7 月设立全资子公司广州金鹰资产管理有限公司。近年来，公司秉承“以人为本、
互信协作；创新谋变、挑战超越” 的核心价值观，始终追求以更高的标准为投资者提供专业、贴心
的财富管理服务，获得了越来越多投资者的认可。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司下设 17 个一级职能部门及北京、广州、上海、深圳、成都共五
个分公司，旗下公募基金 42 只，管理资产规模 476.38 亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
王喆
权益投资部总
监、基金经理
2015-06-
02
- 19
王喆先生，工商管理硕士。历任
沈阳商品交易所分析员、宏源研
究发展中心高级行业研究员、宏
源证券资产管理部高级投资经理。
2010 年加入广州证券，担任投资
管理部助理投资总监、广州证券
红棉 1 号投资主办等职。2014 年
11 月加入金鹰基金管理有限公司，
现任权益投资部总监、金鹰红利
价值灵活配置混合型证券投资基
金、金鹰成份股优选证券投资基
金、金鹰民族新兴混合型证券投
资基金、金鹰转型动力灵活配置
混合型证券投资基金、金鹰周期
优选灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。
吴德瑄 基金经理助理
2016-05-
27
- 6
吴德瑄先生，曾任广州证券股份
有限公司研究员。2015 年 1 月加
入金鹰基金管理有限公司，任研
究部研究员、基金经理助理、基
金经理职务。现任金鹰技术领先
灵活配置混合型证券投资基金、
金鹰元禧混合型证券投资基金、
金鹰元丰债券型证券投资基金、
金鹰元安混合型证券投资基金基
金经理，金鹰红利价值灵活配置
混合型证券投资基金等基金的基
金经理助理。
注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严
格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出现
重大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部
公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施
投资决策方面享有公平的机会。公司通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流
程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执
行交易，以尽可能确保公平对待各投资组合。
报告期，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不
同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年宏观经济整体表现良好，但也存在明显的波动。由于春节延后的影响，导致三月数据明
显回落，二季度春节扰动因素消失，宏观经济恢复增长。但是由于受到金融监管政策的影响，金融
数据表现不佳，社会融资总额持续大幅回落，导致市场对未来经济增长预期出现明显回落。同时中
美贸易争端再度升级、信用违约事件连续出现等事件，对风险偏好构成较大冲击，二季度市场整体
出现大幅调整。
上半年上证综指下跌 13.9%，上证 50 下跌 13.3% ，创业板综指下跌 11.92%，呈现整体回落的
态势。
上半年，在宏观经济平稳，流动性边际改善，信用收缩的环境下，我们以企业盈利增长及估值金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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为主线，重点配置了景气度明显上行、盈利大幅提升的周期型行业，如航空和钢铁等板块。对市场
可能出现的系统性风险估计不存。导致在市场对未来宏观经济前景预期回落，组合出现了较大的调
整。同时不断出现的风险事件也对组合产生巨大冲击。上半年产品净值出现大幅的回撤。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2018 年 6 月 30 日，基金份额净值为 0.939，本报告期份额净值增长率为-13.30%，同期业
绩比较基准增长率为-6.18% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，宏观政策有改善迹象，紧信用环境有望得到一定程度的缓解，因此预计宏观经济
整体仍以平稳为主。同时随着各类风险事件的化解，下半年市场风险偏好也有望出现回升。因此市
场存在估值修复的机会。
在配置上，我们仍坚持以盈利和估值为主线，重点配置业绩保持较快增长，且估值较低的板块。
由于供给侧改革导致部分周期型行业，如钢铁、航空等，失去扩张弹性，盈利的稳定性及持续性明
显提升。当前较低的估值水平下，具有较好的配置价值。
同时在操作上吸取上半年教训，进行适当调整。在操作中保持仓位的弹性。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，估值委员会由基金估值业务分管领导、督察长、基金事务部负
责人、基金会计、合规风控部人员及相关投研人员等组成。在特殊情况下，公司召集估值委员会会
议，讨论和决策特殊估值事项，估值委员会集体决策，需到会的三分之二估值委员会成员表决通过。
估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。以上所有相
关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立，基金经理、投资
经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行，一切
以维护基金持有人利益为准则。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场债券品种的估值数据及交易所交易的债券品种的估值数据、流通受限
股票流动性折扣。金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内无应当说明的预警事项。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2018 年上半年度，基金托管人在金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托
管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2018 年上半年度，金鹰基金管理有限公司在金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金投资
运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发
现损害基金持有人利益的行为。
本基金报告期内未进行利润分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2018 年上半年度，由金鹰基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关金鹰民族新兴灵
活配置混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相
关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存款 6,600,455.31 31,902,786.02金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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结算备付金 16,740.91 459,737.40
存出保证金 20,646.10 59,843.99
交易性金融资产 68,249,248.04 77,492,836.41
其中：股票投资 68,249,248.04 66,924,450.91
基金投资 - -
债券投资 - 10,568,385.50
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 170,414.27
应收利息 1,586.61 12,624.45
应收股利 - -
应收申购款 12,706.37 1,408.76
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 74,901,383.34 110,099,651.30
负债和所有者权益
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 61,529.14 444,609.89
应付管理人报酬 52,423.90 75,953.25
应付托管费 16,382.45 23,735.39
应付销售服务费 - -
应付交易费用 17,344.54 117,348.46
应交税费 106.83 -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 254,742.90 342,063.11
负债合计 402,529.76 1,003,710.10
所有者权益： - -
实收基金 79,341,272.72 100,731,290.88
未分配利润 -4,842,419.14 8,364,650.32
所有者权益合计 74,498,853.58 109,095,941.20
负债和所有者权益总计 74,901,383.34 110,099,651.30金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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6.2 利润表
会计主体：金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入 -10,388,771.82 3,447,463.08
1.利息收入 6.4.7.10 84,220.64 1,585,920.01
其中：存款利息收入 54,364.51 204,649.59
债券利息收入 29,856.13 597.78
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 1,380,672.64
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 1,023,580.30 269,728.38
其中：股票投资收益 6.4.7.11 -647,256.27 136,656.55
基金投资收益 6.4.7.12 - -
债券投资收益 6.4.7.13 280,820.77 -
资产支持证券投资收益 6.4.7.14 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 1,390,015.80 133,071.83
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18 -11,537,965.20 1,555,779.62
4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 41,392.44 36,035.07
减：二、费用 701,415.62 1,484,364.87
1．管理人报酬 352,367.24 794,440.17
2．托管费 110,114.77 248,262.54
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6.4.7.20 73,868.98 250,274.29
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加 107.48 -
7．其他费用 6.4.7.21 164,957.15 191,387.87
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
-11,090,187.44 1,963,098.21
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-11,090,187.44 1,963,098.21金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
100,731,290.88 8,364,650.32 109,095,941.20
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -11,090,187.44 -11,090,187.44
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-21,390,018.16 -2,116,882.02 -23,506,900.18
其中：1.基金申购款 5,348,547.47 255,815.36 5,604,362.83
2.基金赎回款 -26,738,565.63 -2,372,697.38 -29,111,263.01
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
79,341,272.72 -4,842,419.14 74,498,853.58
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
229,910,746.53 1,196,154.29 231,106,900.82
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,963,098.21 1,963,098.21
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-56,149,820.53 -1,503,498.15 -57,653,318.68
其中：1.基金申购款 600,399.67 16,390.44 616,790.11
2.基金赎回款 -56,750,220.20 -1,519,888.59 -58,270,108.79
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
173,760,926.00 1,655,754.35 175,416,680.35金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘岩，主管会计工作负责人：曾长兴，会计机构负责人：谢文君
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金( 简称" 本基金") ，经中国证券监督管理委员会（简
称" 中国证监会" ）机构部函[2015]1668 号文《关于金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金备案
确认的函》批准，于 2015 年 6 月 2 日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金
募集期间自 2015 年 5 月 11 日起至 2015 年 5 月 29 日止, 认购金额及认购期银行利息合计
645,933,830.16 元，于 2015 年 6 月 2 日划至托管银行账户，首次设立募集规模为 645,933,830.16 份
基金份额。验资机构为中审亚太会计师事务所（特殊普通有限合伙）。本基金的基金管理人为金鹰
基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布并于 2014 年 7 月修改的《企业会计准
则－基本准则》和 41 项具体会计准则及其应用指南、解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准
则”），中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》
、中国证监会发布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》和中
国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定而编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则和《证券投资基金会计核算业务指引》的要求，真实、完整
地反映了本基金 2018 年 6 月 30 日的财务状况以及 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日的经营成
果和基金净值变动情况等有关信息。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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本基金报告期内无需说明的重要会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期内无会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
1、印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84 号文《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》
的规定，自 2007 年 5 月 30 日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的 1‰调整为 3‰；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税；
经国务院批准,根据财政部、国家税务总局《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》的
规定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008 年 9 月 19 日起, 证券（股票）交易印
花税调整为单边征税,由出让方按证券( 股票) 交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变；
2、营业税、增值税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》，自
2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用
基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠
政策的通知》，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》，金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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自 2016 年 5 月 1 日起，证券投资基金( 封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金) 管理人运用基金
买卖股票、债券免征增值税。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等
增值税政策的通知》，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳
税人。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《财政部 税务总局关于资管产品增值税有关问
题的通知》，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，
按照 3% 的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，
未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳
税额中抵减。
3、个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债
券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴
20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字【2012】85 号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人
所得税政策有关问题的通知》以及财政部、国家税务总局、证监会财税字[2015]101 号文《关于上
市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》，证券投资基金从公开发行和转让市场取
得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得
额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过
1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
经本基金管理人 2016 年第三次临时股东会审议通过，并经中国证券监督管理委员会批复核准
（证监许可[2017]2135），本基金管理人原股东美的集团股份有限公司、东亚联丰投资管理有限公
司分别将其持有的本基金管理人 20％和 11% 股权转让给东旭集团有限公司。本次股权转让后，本金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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基金管理人股权结构变更为：东旭集团有限公司 66.19% ，广州证券股份有限公司 24.01% ，广州白
云山医药集团股份有限公司 9.80% 。本基金管理人已完成股权变更事项的工商变更登记。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
金鹰基金管理有限公司 基金管理人、销售机构
交通银行股份有限公司 基金托管人
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广州证券股份有限
公司
- - - -
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期权证成交
总额的比例
成交金额
占当期权证成交
总额的比例
广州证券股份有限
公司
- - - -
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期 上年度可比期间金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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2018年1月1日至2018年6月30日 2017年1月1日至2017年6月30日
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
广州证券股份有限公
司
- - - -
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
广州证券股份有限公
司
- - - -
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行任何交易，无应支付关联方交
易佣金。
上述佣金按市场佣金率计算，以扣除中国证券登记结算公司收取的证管费、经手费和使用期间
内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
等。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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30日 30日
当期发生的基金应支付的管理费 352,367.24 794,440.17
其中：支付销售机构的客户维护费 176,683.05 387,956.58
注：基金管理人的基金管理费包括基础管理费 H1 和附加管理费 H2 两部分。其
中，基金管理人的基础管理费和基金管理人的附加管理费计提方法如下：
（1）基金管理人的基础管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。
基础管理费 H1 的计算方法如下：
H1＝E×0.8%÷当年天数
H1 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金基础管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
（2）基金管理人对每笔基金份额年化收益率 R 超过 5%的部分，按比例提取附加
管理费 H2，计算方法如下：
当 R≤5%时，H2=0 ；
当 R >5% 时，H2=该笔基金份额附加管理费计提起始日的资产净值×（R -5% ）×15%× 持有天数
/365。
当基金份额在收益分配、赎回/ 转出基金份额或基金终止时，托管人根据管理人的指令将收益
分配金额、赎回/ 转出款项、终止清算款项划拨给登记机构， 由登记机构将对应的附加管理费支付
给管理人。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 110,114.77 248,262.54
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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6.4.8.2.3 销售服务费
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付给关联方的销售服务费。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行股份有限公司 6,600,455.31 53,561.26 1,395,954.71 21,431.45
注：本基金用于证券交易结算的资金通过"交通银行基金托管结算资金专用存款账户" 转存于中
国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息，在资产负债表中的"结算备付金" 科目中单独
列示。该科目 2017 年 6 月 30 日余额 10,432,122.04 元，2018 年 6 月 30 日余额 16,740.91 元。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金报告期及上年度可比期间内均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
本基金报告期及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
6.4.8.7.2 当期交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金产生的费用
本基金本报告期及上年度可比期间未投资基金。
6.4.9 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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6.4.9.1 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.2 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.2.1 银行间市场债券正回购
本基金报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.2.2 交易所市场债券正回购
本基金报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售
期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值
的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转
让的不含权固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外) ，采用中证指数有限公司根
据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》
所独立提供的估值结果确定公允价值，相关债券的公允价值属第二层次。
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 68,249,248.04 91.12金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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其中：股票 68,249,248.04 91.12
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
6,617,196.22 8.83
8 其他各项资产 34,939.08 0.05
9 合计 74,901,383.34 100.00
注：其他各项资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 48,236,748.04 64.75
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
17,125,000.00 22.99
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
2,887,500.00 3.88
S 综合
- -
合计 68,249,248.04 91.61
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 600961 株冶集团 1,025,000 6,847,000.00 9.19
2 600019 宝钢股份 850,000 6,621,500.00 8.89
3 601111 中国国航 600,000 5,334,000.00 7.16
4 601021 春秋航空 150,000 5,254,500.00 7.05
5 600782 新钢股份 833,000 4,648,140.00 6.24
6 600029 南方航空 500,000 4,225,000.00 5.67
7 600507 方大特钢 380,000 4,062,200.00 5.45
8 002110 三钢闽光 250,000 4,007,500.00 5.38
9 600282 南钢股份 900,000 3,978,000.00 5.34
10 000932 华菱钢铁 450,000 3,825,000.00 5.13
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半
年度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 300310 宜通世纪 4,523,860.00 4.15
2 002110 三钢闽光 4,363,500.00 4.00
3 600231 凌钢股份 4,133,000.00 3.79
4 000932 华菱钢铁 3,841,500.00 3.52
5 600115 东方航空 3,380,000.00 3.10
6 603466 风语筑 3,039,251.00 2.79
7 600808 马钢股份 2,607,000.00 2.39金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第23页共29页
8 000951 中国重汽 2,602,000.00 2.39
9 600569 安阳钢铁 2,067,993.00 1.90
10 601666 平煤股份 2,010,000.00 1.84
11 600782 新钢股份 1,308,900.00 1.20
12 300473 德尔股份 824,400.00 0.76
13 600507 方大特钢 703,000.00 0.64
14 000717 韶钢松山 671,000.00 0.62
15 601689 拓普集团 581,100.00 0.53
16 603156 养元饮品 166,828.87 0.15
17 603876 鼎胜新材 38,223.42 0.04
18 603733 仙鹤股份 33,132.42 0.03
19 601138 工业富联 27,540.00 0.03
20 603348 文灿股份 27,101.76 0.02
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 300310 宜通世纪 3,876,549.00 3.55
2 600115 东方航空 3,333,041.00 3.06
3 600231 凌钢股份 2,944,000.00 2.70
4 601111 中国国航 2,488,566.00 2.28
5 000581 威孚高科 2,399,492.48 2.20
6 600029 南方航空 2,328,849.00 2.13
7 600961 株冶集团 1,980,053.00 1.81
8 601666 平煤股份 1,689,930.76 1.55
9 601021 春秋航空 787,800.00 0.72
10 603466 风语筑 296,251.00 0.27
11 603156 养元饮品 219,730.81 0.20
12 600929 湖南盐业 107,661.40 0.10
13 603876 鼎胜新材 96,551.70 0.09
14 603733 仙鹤股份 76,358.16 0.07
15 603348 文灿股份 75,124.80 0.07
16 603080 新疆火炬 66,329.56 0.06
17 603773 沃格光电 63,574.76 0.06
18 603301 振德医疗 55,214.69 0.05
19 601138 工业富联 49,960.00 0.05
20 603161 科华控股 46,289.04 0.04
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第24页共29页
买入股票的成本（成交）总额 37,050,609.91
卖出股票的收入（成交）总额 23,243,976.81
7.5期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
7.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策
无。
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.10.3 本期国债期货投资评价
无。
7.11 本报告期投资基金情况
7.11.1 投资政策及风险说明
无。金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第25页共29页
7.11.2 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的基金投资明细
本基金本报告期内未投资基金。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 20,646.10
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,586.61
5 应收申购款 12,706.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 34,939.08
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,307 34,391.54 0.00 0.00% 79,341,272.72
100.00
%
8.2 期末上市基金前十名持有人
本基金非上市交易型基金
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 8.99 0.00%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
8.5 发起式基金发起资金持有份额情况
本基金非发起式基金。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2015 年 6 月 2 日）基金份额总额 645,933,830.16
本报告期期初基金份额总额 100,731,290.88
本报告期基金总申购份额 5,348,547.47
减：本报告期基金总赎回份额 26,738,565.63
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 79,341,272.72金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第27页共29页
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会，无会议决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、经本基金管理人第六届董事会第八次会议审议通过，报中国证券监督管理委员会广东监管
局备案，并于 2018 年 1 月 18 日在证监会指定媒体披露，李兆廷先生自 2018 年 1 月 15 日起担任本
基金管理人的董事长，凌富华先生不再担任本基金管理人的董事长。
2、本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金报告期内没有改变基金投资策略。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
湘财证券 3 36,798,179.33 61.39% 26,174.43 57.78% -
华林证券 1 9,636,500.00 16.10% 6,854.46 15.13% -
国联证券 2 7,747,752.48 12.95% 7,060.55 15.59% -
华创证券 2 5,718,049.00 9.56% 5,210.91 11.50% -
注：1、本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单位作为本基金的专用交易单位。
本基金专用交易单位的选择标准如下：金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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（1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分
析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富
全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合
模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的
服务和支持。
本基金专用交易单位的选择程序如下：
（1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。
（2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。
2、金鹰基金管理有限公司托管于交通银行的所有理财产品共用交易席位。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
湘财证券
11,185,621.7
5
100.00% - - - -
11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 影响投资者决策的其他重要信息
无影响投资者决策的其他重要信息。金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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金鹰基金管理有限公司
二〇一八年八月二十五日
