金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
金鹰元安混合型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十五日金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 24 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 金鹰元安混合
基金主代码 000110
交易代码 000110
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 6 月 6 日
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 513,058,189.56 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 金鹰元安混合 A 金鹰元安混合 C
下属分级基金的交易代码 000110 002513
报告期末下属分级基金的份额总额 13,197,538.11 份 499,860,651.45 份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在有效控制风险的前提下，力争使基金份额持有人获得超额收益
与长期资本增值。
投资策略
本基金在投资组合管理过程中采取主动投资方法，通过数量化方法严格
控制风险，并通过有效的资产配置策略，动态调整安全资产和风险资产
的投资比例, 注重风险与收益的平衡，力争实现基金资产长期稳健增值。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×20%＋中债总财富( 总值) 指数收益率×80%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平低于股票型基金，
高于债券型基金和货币市场基金。
注：本基金由金鹰元安保本混合型证券投资基金于 2017 年 6 月 6 日转型而来，故上年可比期
间为 2017 年 6 月 6 日至 2017 年 6 月 30 日（下同）。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金鹰基金管理有限公司 广发银行股份有限公司
姓名 李云亮 戴辉
联系电话 010-59944986 010-65169958
信息披露
负责人
电子邮箱 csmail@gefund.com.cn daihui@cgbchina.com.cn
客户服务电话 4006135888,020-83936180 400-830-8003
传真 020-83282856 020-65169555金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 http://www.gefund.com.cn
基金半年度报告备置地点
广东省广州市天河区珠江新城珠江东路
28 号越秀金融大厦 30 层
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
3.1.1 期间数据和指标
金鹰元安混合 A 金鹰元安混合 C
本期已实现收益 -43,051.80 -4,015,254.11
本期利润 224,626.21 6,209,471.00
加权平均基金份额本期利润 0.0163 0.0118
本期基金份额净值增长率 1.44% 1.38%
报告期末(2018 年 6 月 30 日)
3.1.2 期末数据和指标
金鹰元安混合 A 金鹰元安混合 C
期末可供分配基金份额利润 0.2333 0.0120
期末基金资产净值 14,067,274.70 505,853,450.52
期末基金份额净值 1.0659 1.0120
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
3、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
金鹰元安混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ② －④
过去一个月 0.51% 0.06% -0.75% 0.25% 1.26% -0.19%
过去三个月 0.28% 0.14% 0.13% 0.25% 0.15% -0.11%金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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过去六个月 1.44% 0.26% 1.24% 0.24% 0.20% 0.02%
过去一年 1.27% 0.22% 2.78% 0.19% -1.51% 0.03%
自基金合同生
效起至今
1.92% 0.21% 4.72% 0.19% -2.80% 0.02%
金鹰元安混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ② －④
过去一个月 0.51% 0.06% -0.75% 0.25% 1.26% -0.19%
过去三个月 0.26% 0.14% 0.13% 0.25% 0.13% -0.11%
过去六个月 1.38% 0.26% 1.24% 0.24% 0.14% 0.02%
过去一年 1.15% 0.22% 2.78% 0.19% -1.63% 0.03%
自基金合同生
效起至今
1.79% 0.21% 4.72% 0.19% -2.93% 0.02%
注：本基金的业绩比较基准是：沪深 300 指数收益率×20%＋中债总财富(总值) 指数收益率×80%。
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
金鹰元安混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2017 年 6 月 6 日至 2018 年 6 月 30 日）
金鹰元安混合 A
金鹰元安混合 C金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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注：（1）截至本报告期末，各项投资比例符合基金合同的约定。
（2）本基金的业绩比较基准是：沪深 300 指数收益率×20%＋中债总财富(总值) 指数收益率×80%。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
金鹰基金管理有限公司经中国证监会证监基字[2002]97 号文批准，于 2002 年 12 月 25 日成立，
总部设在广州，目前注册资本 5.102 亿元人民币。2011 年 12 月公司获得特定客户资产管理计划业
务资格，2013 年 7 月设立全资子公司广州金鹰资产管理有限公司。近年来，公司秉承“以人为本、
互信协作；创新谋变、挑战超越” 的核心价值观，始终追求以更高的标准为投资者提供专业、贴心
的财富管理服务，获得了越来越多投资者的认可。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司下设 17 个一级职能部门及北京、广州、上海、深圳、成都共五
个分公司，旗下公募基金 42 只，管理资产规模 476.38 亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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刘丽娟
固定收益部总
监，基金经理。
2016-10-
19
2018-03-20 11
刘丽娟女士，中南财经政法大学
工商管理硕士，历任恒泰证券股
份有限公司交易员，投资经理，
广州证券股份有限公司资产管理
总部固定收益投资总监。2014 年
12 月加入金鹰基金管理有限公司，
任固定收益部总监。现任金鹰货
币市场证券投资基金、金鹰元和
灵活配置混合型证券投资基金、
金鹰添享纯债债券型证券投资基
金、金鹰现金增益交易型货币市
场基金、金鹰添荣纯债债券型证
券投资基金、金鹰医疗健康产业
股票型证券投资基金基金经理。
汪伟 基金经理
2017-09-
08
- 5
汪伟先生，2013 年 7 月至
2014 年 9 月曾任广州证券股份有
限公司交易员、投资经理等职务，
2014 年 9 月至 2016 年 2 月曾任
金鹰基金管理有限公司交易主管，
2016 年 3 月至 2017 年 7 月曾任
广东南粤银行股份有限公司交易
员、宏观分析师等职务，2017 年
7 月加入金鹰基金管理有限公司，
现任金鹰元安混合型证券投资基
金、金鹰元丰债券型证券投资基
金、金鹰鑫瑞灵活配置混合型证
券投资基金、金鹰民丰回报定期
开放混合型证券投资基金、金鹰
添利中长期信用债债券型证券投
资基金、金鹰元祺信用债债券型
证券投资基金、金鹰元盛债券型
发起式证券投资基金（LOF）基
金经理。
林龙军 基金经理
2018-05-
17
- 10
林龙军先生，曾任兴全基金管理
有限公司产品经理、研究员、基
金经理助理、投资经理兼固收投
委会委员等职务。2018 年 3 月加
入金鹰基金管理有限公司，现任
金鹰持久增利债券型证券投资基
金（LOF）、金鹰民丰回报定期
开放混合型证券投资基金、金鹰
添裕纯债债券型证券投资基金、
金鹰鑫益灵活配置混合型证券投
资基金、金鹰元安混合型证券投
资基金、金鹰元丰债券型证券投金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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资基金、金鹰元祺信用债债券型
证券投资基金基金经理。
吴德瑄 基金经理
2017-09-
30
- 6
吴德瑄先生，曾任广州证券股份
有限公司研究员。2015 年 1 月加
入金鹰基金管理有限公司，任研
究部研究员、基金经理助理、基
金经理职务。现任金鹰技术领先
灵活配置混合型证券投资基金、
金鹰元禧混合型证券投资基金、
金鹰元丰债券型证券投资基金、
金鹰元安混合型证券投资基金基
金经理。
戴骏 基金经理助理
2017-01-
05
2018-07-07 7
戴骏先生，美国密歇根大学金融
工程硕士研究生，历任国泰基金
管理有限公司基金经理助理、东
兴证券股份有限公司债券交易员
等职务，2016 年 7 月加入金鹰基
金管理有限公司，现任金鹰元禧
混合型证券投资基金、金鹰添瑞
中短债债券型证券投资基金基金
经理，金鹰鑫瑞灵活配置混合型
证券投资基金等基金的基金经理
助理。
龙悦芳 基金经理助理
2017-06-
03
2018-07-07 8
龙悦芳女士，曾任平安证券股份
有限公司投资助理、交易员、投
资经理等职务。2017 年 5 月加入
金鹰基金管理有限公司，现任金
鹰货币市场证券投资基金、金鹰
添瑞中短债债券型证券投资基金、
金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。
注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准
则、本基金《基金合同》等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作基本合法合规，
无损害基金份额持有人利益的行为。金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部
公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施
投资决策方面享有公平的机会。
公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度，确保公平交易的
实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，不断强化事后监控分析，以尽可能确保
公平对待各投资组合。
报告期，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不
同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017 年的政策面组合可以归结为“ 紧货币、严监管、宽信贷”，在 2018 年上半年这三个方面都
发生了明显变化：货币边际放松、监管日渐落地、信贷自发收缩。映射到资本市场表现为，利率品
在上半年震荡走好，权益市场震荡走低。这期间有贸易战带来的巨大外部扰动，但核心还是在于国
内市场货币与信用之间的淤塞。从全社会资产负债表的维度，如果在去杠杆的大背景下，我们短时
间很难找到加杠杆的主体，反而是在本轮去杠杆中，一个不好的现象在发生，无效杠杆没去掉，一
些仍具备活力的融资主体被挤掉。反映到股票层面是股权质押的负反馈，反映到债券层面是民企融
资的举步维艰。庆幸的是，尽管政策腾挪的空间有限，但我们也看到事情正在发生一些改变。
本组合在上半年坚守绝对收益的基本思路，在二季度战略性降低了权益仓位，在二季度极度悲
观的背景下，增加了可转债的仓位，以期在相对中期的维度保持攻守平衡的战斗姿势，从当期的表
现来看，组合净值总体平稳，为全年实现正收益打下了一定的基础。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2018 年 6 月 30 日，A 类基金份额净值为 1.0659 元，本报告期份额净值增长率为 1.44% ，金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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同期业绩比较基准增长率为 1.24% ；C 类基金份额净值为 1.0120 元，本报告份额期净值增长率 1.38%
，同期业绩比较基准增长率为 1.24% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2018 下半年，我们需要紧密关注两大主要矛盾的变化，内部信用派生，外部贸易纷争。
融资需求的持续下滑，已经逐渐反馈到经济层面，而汇率的大幅度波动也会改变当前资产定价的方
式。从积极的角度看，我们看到财政在发力，而去杠杆、严监管的局面在发生微调，我们倾向于在
下半年能看到权益市场的底部，而债券市场无疑仍处在相对舒适的阶段，对于当期绝对收益的实现
我们仍有把握。具体而言，中等适度的久期，低仓位的股票精选会贯穿下半年。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，估值委员会由基金估值业务分管领导、督察长、基金事务部负
责人、基金会计、合规风控部人员及相关投研人员等组成。在特殊情况下，公司召集估值委员会会
议，讨论和决策特殊估值事项，估值委员会集体决策，需到会的三分之二估值委员会成员表决通过。
估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。以上所有相
关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立，基金经理、投资
经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行，一切
以维护基金持有人利益为准则。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场债券品种的估值数据及交易所交易的债券品种的估值数据、流通受限
股票流动性折扣。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内无应当说明的预警事项。金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期内，基金托管人不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵
守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同，完全尽职尽责地履行了
应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价格
的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华
人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、
准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：金鹰元安混合型证券投资基金
报告截止日：2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存款 769,586.40 333,816.91
结算备付金 6,743,464.75 5,213,170.23
存出保证金 318,571.89 166,293.12
交易性金融资产 676,112,546.20 509,671,313.21
其中：股票投资 - 99,203,438.51
基金投资 - -
债券投资 676,112,546.20 410,467,874.70
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 1,531,698.63 1,651,793.55
应收利息 11,225,208.09 5,842,656.69
应收股利 - -
应收申购款 1,103.04 747.58
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 696,702,179.00 522,879,791.29
负债和所有者权益
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 175,699,634.50 7,000,000.00
应付证券清算款 - -
应付赎回款 1,606.02 15,045.23
应付管理人报酬 266,758.80 262,901.03
应付托管费 88,919.61 87,633.66
应付销售服务费 43,306.56 42,476.80
应付交易费用 112,716.05 288,057.90
应交税费 38,362.73 -
应付利息 -5,044.01 -3,251.62
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 535,193.52 613,143.80
负债合计 176,781,453.78 8,306,006.80
所有者权益： - -
实收基金 510,362,449.43 511,697,137.25
未分配利润 9,558,275.79 2,876,647.24
所有者权益合计 519,920,725.22 514,573,784.49
负债和所有者权益总计 696,702,179.00 522,879,791.29
注：报告截止日 2018 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.0134 元，基金份额总额 513,058,189.56 份。
其中 A 份额净值 1.0659 元，份额总额 13,197,538.11 份；C 类份额净值 1.0120 元，份额总额
499,860,651.45 份。
6.2 利润表
会计主体：金鹰元安混合型证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 6 月 6 日（基
金合同生效日）至
2017 年 6 月 30 日
一、收入 10,659,537.10 3,996,812.69
1.利息收入 9,978,937.57 3,008,732.77
其中：存款利息收入 6.4.7.11 60,793.28 5,973.17
债券利息收入 9,493,394.41 1,746,208.41
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 424,749.88 1,256,551.19
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -9,812,291.95 -8,280.00
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -8,582,273.84 -
基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 6.4.7.14 -1,802,002.13 -8,280.00
资产支持证券投资收益 6.4.7.15 - -
贵金属投资收益 6.4.7.16 - -
衍生工具收益 6.4.7.17 - -
股利收益 6.4.7.18 571,984.02 -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.19 10,492,403.12 995,367.40
4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.20 488.36 992.52
减：二、费用 4,225,439.89 717,819.35
1．管理人报酬 1,621,962.33 213,493.71
2．托管费 540,654.07 71,164.60
3．销售服务费 263,053.82 34,134.31
4．交易费用 6.4.7.21 642,273.55 175.00
5．利息支出 942,224.03 374,673.73
其中：卖出回购金融资产支出 942,224.03 374,673.73
6．税金及附加 21,623.37 -
7．其他费用 6.4.7.22 193,648.72 24,178.00
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
6,434,097.21 3,278,993.34
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
6,434,097.21 3,278,993.34
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金鹰元安混合型证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第14页共31页
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
511,697,137.25 2,876,647.24 514,573,784.49
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 6,434,097.21 6,434,097.21
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-1,334,687.82 247,531.34 -1,087,156.48
其中：1.基金申购款 99,077,011.31 1,461,124.94 100,538,136.25
2.基金赎回款 -100,411,699.13 -1,213,593.60 -101,625,292.73
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
510,362,449.43 9,558,275.79 519,920,725.22
上年度可比期间
2017 年 6 月 6 日（基金合同生效日）至 2017 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
517,320,695.53 2,604,569.07 519,925,264.60
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 3,278,993.34 3,278,993.34
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-2,189,931.92 -693,115.97 -2,883,047.89
其中：1.基金申购款 85,647.02 26,297.45 111,944.47
2.基金赎回款 -2,275,578.94 -719,413.42 -2,994,992.36
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
515,130,763.61 5,190,446.44 520,321,210.05
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘岩，主管会计工作负责人：曾长兴，会计机构负责人：谢文君金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第15页共31页
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金鹰元安保本混合型证券投资基金( 简称" 本基金") ，经中国证券监督管理委员会（简称" 中国证
监会" ）基金部函[2013]361 号文 《关于金鹰元安保本混合型证券投资基金备案确认的函 》批准，于
2013 年 5 月 20 日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为
257,736,730.13 份基金份额。本基金的基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为广发银
行股份有限公司。根据本基金合同约定，本基金自 2017 年 6 月 6 日起转型为非保本基金，名称变
更为金鹰元安混合型证券投资基金。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布并于 2014 年 7 月修改的《企业会计准
则－基本准则》和 41 项具体会计准则及其应用指南、解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准
则”），中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》
、中国证监会发布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》和中
国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定而编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则和《证券投资基金会计核算业务指引》的要求，真实、完整
地反映了本基金 2018 年 6 月 30 日的财务状况以及 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日的经营成
果和基金净值变动情况等有关信息。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金报告期内无需说明的重要会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期内无会计估计变更。金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第16页共31页
6.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
1、印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84 号文《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》
的规定，自 2007 年 5 月 30 日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的 1‰调整为 3‰；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税；
经国务院批准,根据财政部、国家税务总局《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》的
规定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008 年 9 月 19 日起, 证券（股票）交易印
花税调整为单边征税,由出让方按证券( 股票) 交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变；
2、营业税、增值税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》，自
2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用
基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠
政策的通知》，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》，
自 2016 年 5 月 1 日起，证券投资基金( 封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金) 管理人运用基金
买卖股票、债券免征增值税。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等
增值税政策的通知》，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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税人。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《财政部 税务总局关于资管产品增值税有关问
题的通知》，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，
按照 3% 的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，
未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳
税额中抵减。
3、个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债
券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴
20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字【2012】85 号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人
所得税政策有关问题的通知》以及财政部、国家税务总局、证监会财税字[2015]101 号文《关于上
市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》，证券投资基金从公开发行和转让市场取
得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得
额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过
1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
经本基金管理人 2016 年第三次临时股东会审议通过，并经中国证券监督管理委员会批复核准
（证监许可[2017]2135），本基金管理人原股东美的集团股份有限公司、东亚联丰投资管理有限公
司分别将其持有的本基金管理人 20％和 11% 股权转让给东旭集团有限公司。本次股权转让后，本
基金管理人股权结构变更为：东旭集团有限公司 66.19% ，广州证券股份有限公司 24.01% ，广州白
云山医药集团股份有限公司 9.80% 。本基金管理人已完成股权变更事项的工商变更登记。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第18页共31页
广州证券股份有限公司 基金管理人股东
金鹰基金管理有限公司 基金管理人、销售机构
广发银行股份有限公司 基金托管人
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年6月6日（基金合同生效日）
至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广州证券 451,674,179.35 100.00% - -
注：本基金上年可比期间内未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年6月6日（基金合同生效日）
至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
广州证券 361,716,018.04 100.00% - -
注：本基金上年可比期间内未通过关联方交易单元进行证债券交易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第19页共31页
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年6月6日（基金合同生效日）
至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
广州证券 2,739,380,000.00 100.00% 1,367,500,000.00 100.00%
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广州证券 321,274.10 100.00% 100,936.90 100.00%
上年度可比期间
2017年6月6日（基金合同生效日）至2017年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
注：本基金上年可比期间无应支付关联方的佣金。
上述佣金按市场佣金率计算，以扣除中国证券登记结算公司收取的证管费、经手费和使用期间
内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
等。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年6月6日（基金合同
生效日）至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,621,962.33 213,493.71
其中：支付销售机构的客户维护费 17,271.53 3,400.57
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第20页共31页
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年6月6日（基金合同
生效日）至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 540,654.07 71,164.60
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2 % 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E× 0.2 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各关
联方名称
金鹰元安混合 A 金鹰元安混合 C 合计
金鹰基金管理有限公
司
- 262,996.78 262,996.78
合计 - 262,996.78 262,996.78
上年度可比期间
2017年6月6日（基金合同生效日）至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各关
联方名称
金鹰元安混合A 金鹰元安混合C 合计
金鹰基金管理有限公
司
- 34,134.43 34,134.43
合计 - 34,134.43 34,134.43金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。
在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.1% 年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付，于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性划出，由基
金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休
日等，支付日期顺延。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、
促销活动费、基金份额持有人服务费等。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购) 交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
金鹰元安混合 A
除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。、
金鹰元安混合 C
除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年6月6日（基金合同生效日）
至2017 年6月30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
广发银行股份有限公司 769,586.40 40,211.95 287,029.93 2,192.17
注：1、本基金清算备付金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算公司等结算账户；金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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2、2018 年 6 月 30 日清算备付金期末余额 6,743,464.75 元，清算备付金利息收入 182,21.29 元；
2017 年 6 月 30 日清算备付金期末余额 3,287,569.85 元，清算备付金利息收入 3,714.39 元。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/ 增发证券而持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末无暂时停牌的流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产余额为
90,999,634.50 元，所抵押债券参见下表：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张） 期末估值总额
101454074
14 中南方
MTN002
2018-07-02 100.78 25,000.00 2,519,500.00
101651057
16 苏国信
MTN002
2018-07-02 98.61 300,000.00 29,583,000.00
101654107
16 津城建
MTN006
2018-07-02 99.25 300,000.00 29,775,000.00
101764059
17 国电
MTN001
2018-07-02 100.46 300,000.00 30,138,000.00
合计 925,000.00 92,015,500.00
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第23页共31页
本基金本报告期末交易所市场债券正回购资产余额为 84,700,000.00 元，以交易所标准券作为
质押券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售
期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值
的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转
让的不含权固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外) ，采用中证指数有限公司根
据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》
所独立提供的估值结果确定公允价值，相关债券的公允价值属第二层次。
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 676,112,546.20 97.04
其中：债券 676,112,546.20 97.04
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
7,513,051.15 1.08
8 其他各项资产 13,076,581.65 1.88
9 合计 696,702,179.00 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末无境内股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报
告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002174 游族网络 9,046,135.00 1.76
2 600507 方大特钢 8,067,349.22 1.57
3 002128 露天煤业 7,831,788.62 1.52
4 600801 华新水泥 7,815,262.04 1.52
5 600160 巨化股份 7,316,332.84 1.42
6 601225 陕西煤业 7,310,879.86 1.42
7 000933 神火股份 7,256,963.00 1.41
8 601111 中国国航 5,201,541.00 1.01
9 603260 合盛硅业 5,178,894.04 1.01
10 601899 紫金矿业 5,177,200.00 1.01
11 601689 拓普集团 4,666,273.56 0.91
12 600058 五矿发展 4,484,752.40 0.87
13 300168 万达信息 4,167,308.88 0.81
14 601699 潞安环能 4,165,017.00 0.81
15 300124 汇川技术 4,163,774.99 0.81
16 601666 平煤股份 3,910,566.00 0.76
17 600029 南方航空 3,841,206.70 0.75
18 600581 八一钢铁 3,652,188.24 0.71金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第25页共31页
19 000060 中金岭南 3,635,866.38 0.71
20 601600 中国铝业 3,634,517.00 0.71
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600507 方大特钢 22,075,613.61 4.29
2 600019 宝钢股份 17,485,036.11 3.40
3 600808 马钢股份 13,816,701.55 2.69
4 000898 鞍钢股份 11,154,891.37 2.17
5 600961 株冶集团 10,698,877.40 2.08
6 300473 德尔股份 9,016,934.00 1.75
7 600581 八一钢铁 8,890,770.46 1.73
8 002174 游族网络 8,626,298.36 1.68
9 600160 巨化股份 8,083,811.94 1.57
10 002128 露天煤业 7,867,475.00 1.53
11 600801 华新水泥 7,585,502.00 1.47
12 601225 陕西煤业 7,311,636.45 1.42
13 300199 翰宇药业 7,009,891.09 1.36
14 000933 神火股份 6,461,613.05 1.26
15 601899 紫金矿业 5,312,859.00 1.03
16 603260 合盛硅业 4,920,149.72 0.96
17 601111 中国国航 4,755,435.00 0.92
18 002049 紫光国微 4,522,234.00 0.88
19 300124 汇川技术 4,436,743.00 0.86
20 300529 健帆生物 4,402,272.95 0.86
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 179,303,038.59
卖出股票的收入（成交）总额 272,627,434.64
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第26页共31页
2 央行票据 - -
3 金融债券 155,184,500.00 29.85
其中：政策性金融债 155,184,500.00 29.85
4 企业债券 288,989,036.20 55.58
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 209,492,000.00 40.29
7 可转债 22,447,010.00 4.32
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 676,112,546.20 130.04
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例( ％)
1 170209 17 国开 09 1,000,000.00 100,210,000.00 19.27
2 101660049
16 赣高速
MTN003
500,000.00 49,405,000.00 9.50
3 143528 18 国君 G1 480,000.00 48,691,200.00 9.37
4 143512 18 中信 G1 450,000.00 45,639,000.00 8.78
5 143529 18 海通 02 450,000.00 45,630,000.00 8.78
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末无资产支持证券投资。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末无贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末无权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第27页共31页
本基金本报告期无股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期无国债期货交易。
7.12 本报告期投资基金情况
7.12.1 投资政策及风险说明
本基金本报告期末无基金投资。
7.13 投资组合报告附注
7.13.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.13.2 报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.13.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 318,571.89
2 应收证券清算款 1,531,698.63
3 应收股利 -
4 应收利息 11,225,208.09
5 应收申购款 1,103.04
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,076,581.65
7.13.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第28页共31页
1 110041 蒙电转债 1,518,615.00 0.29
2 128024 宁行转债 6,799,585.00 1.31
3 113011 光大转债 1,522,200.00 0.29
4 132004 15 国盛 EB 4,649,500.00 0.89
7.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末无流通受限股票。
7.13.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额级别
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额比
例
金鹰元安混合
A
2,610 5,056.53
374,026.8
1
2.83%
12,823,51
1.30
97.17%
金鹰元安混合
C
20
24,993,032.
57
499,749,1
25.44
99.98%
111,526.0
1
0.02%
合计 2,630 195,079.16
500,123,1
52.25
97.48%
12,935,03
7.31
2.52%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
金鹰元安混合 A 13.94 0.00%
金鹰元安混合 C - -
基金管理人所有从业人
员持有本基金
合计 13.94 0.00%金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第29页共31页
8.3 发起式基金发起资金持有份额情况
本基金非发起式基金。
9
开放式基金份额变动
单位：份
项目 金鹰元安混合 A 金鹰元安混合 C
本报告期期初基金份额总额 14,831,420.42 499,895,186.59
本报告期基金总申购份额 255,660.75 98,873,570.99
减：本报告期基金总赎回份额 1,889,543.06 98,908,106.13
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 13,197,538.11 499,860,651.45
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会，无会议决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、经本基金管理人第六届董事会第八次会议审议通过，报中国证券监督管理委员会广东监管
局备案，并于 2018 年 1 月 18 日在证监会指定媒体披露，李兆廷先生自 2018 年 1 月 15 日起担任本
基金管理人的董事长，凌富华先生不再担任本基金管理人的董事长。
2、本基金托管人于 2018 年 6 月经证监会批准，由梁冰女士担任广发银行股份有限公司资产托
管部副总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金报告期内没有改变基金投资策略。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第30页共31页
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
广州证券 2 451,674,179.35 100.00% 321,274.10 100.00% -
注：本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单位作为本基金的专用交易单位。本基
金专用交易单位的选择标准如下：
（1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析
能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全
面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模
型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服
务和支持。
本基金专用交易单位的选择程序如下：
（1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。
（2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
广州证券
361,716,0
18.04
100.00%
2,739,380,
000.00
100.00% - -
11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况 投资
者类
别 序号
持有基金份额比例达
到或者超过20% 的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比金鹰元安混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第31页共31页
机构
1
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
499,749,125
.44
- -
499,749,125.
44
97.41
%
产品特有风险
本基金在报告期内，存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形，可能会存在以下风
险：
1）基金净值大幅波动的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，基金为
支付赎回款项而卖出所持有的证券，可能造成证券价格波动，导致本基金的收益水平发生波动。同时，
因巨额赎回、份额净值小数保留位数与方式、管理费及托管费等费用计提等原因，可能会导致基金份
额净值出现大幅波动；
2）巨额赎回的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能触发本基金
巨额赎回条款，基金份额持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额；
3）流动性风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致本基金的流
动性风险；
4）基金提前终止、转型或与其他基金合并的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎
回本基金时，可能导致在其赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元，可能导
致本基金面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
5）基金规模过小导致的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导
致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形。
6）份额占比较高的投资者申购申请被拒绝的风险：当某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超
过本基金总份额的50% 时，本基金管理人将不再接受该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入
申请。在其他基金份额持有人赎回基金份额导致某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本
基金总份额50% 的情况下，该基金份额持有人将面临所提出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请
被拒绝的风险。如果投资人某笔申购或转换转入申请导致其持有本基金基金份额达到或超过本基金规
模的50% ，该笔申购或转换转入申请可能被确认失败。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无影响投资者决策的其他重要信息。
金鹰基金管理有限公司
二〇一八年八月二十五日
