嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
嘉实新兴产业股票型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2018年08月25日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经全部独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月22日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 2018年6月30日止。 嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 嘉实新兴产业股票型证券投资基金
基金简称 嘉实新兴产业股票
基金主代码
000751
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年9月17日
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 369,379,529.47份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，分享新兴产业带来的投
资机会，力求获得超额收益与长期资本增值。
投资策略
本基金重点配置股票资产，同时从宏观面、政策面、基本面和资金面
等四个纬度进行综合分析。严格控制投资组合风险的前提下，确定或
调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他品种的投资比例。
本基金相对淡化宏观指标，从中观层面分析各行业和上市公司的不同
特征, 识别经济发展过程中具有良好发展前景、竞争结构相对稳定的
行业，从中挑选具备卓越商业模式和较强竞争力的优质企业。
业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×95%＋中国债券总指数收益率×5%
风险收益特征
本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券
投资基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金
和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 嘉实基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
姓名 胡勇钦 贺倩
联系电话
(010)65215588 010-66060069
信息披露负
责人
电子邮箱
service@jsfund.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-600-8800 95599
传真
(010)65215588 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.jsfund.cn
基金半年度报告备置地点
北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基
金管理有限公司嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年01月01日-2018年06月30日)
本期已实现收益
-36,926,064.41
本期利润
-12,324,806.18
加权平均基金份额本期利润
-0.0328
本期加权平均净值利润率
-1.53%
本期基金份额净值增长率
-1.48%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018年06月30日)
期末可供分配利润
176,727,927.95
期末可供分配基金份额利润
0.4784
期末基金资产净值
787,352,444.22
期末基金份额净值
2.132
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2018年06月30日)
基金份额累计净值增长率
113.20%
注:（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）所述基
金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-2.69% 1.70% -9.06% 1.60% 6.37% 0.10%
过去三个月
-0.84% 1.42% -12.32% 1.24% 11.48% 0.18%
过去六个月
-1.48% 1.43% -13.00% 1.31% 11.52% 0.12%
过去一年
15.06% 1.32% -8.72% 1.12% 23.78% 0.20%嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
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过去三年
21.90% 1.47% -31.40% 1.74% 53.30% -0.27%
自基金合同生
效起至今
113.20% 1.56% 20.72% 1.78% 92.48% -0.22%
注:本基金业绩比较基准为：中证新兴产业指数收益率×95%+中国债券总指数收益率×5%
中证新兴产业指数是由中证指数有限公司编制，选择沪深市中规模大、流动性好的100家上市
的新兴产业的公司组成，能够综合反映沪深市中新兴产业公司的整体表现。其中，新兴产业股票
是指产品有稳定并有发展前景的市场需求；有良好的经济技术效益；能带动一批产业的兴起。
中国债券总财富指数是全样本债券指数，包括市场上所有具有可比性的符合指数编制标准的债
券（如交易所和银行间国债、银行间金融债等）。中国债券总财富指数是以债券全价计算的指数
值，考虑了付息日利息再投资因素，在样本券付息时利息再投资计入指数之中。中国债券总财富
指数能表征中国债券市场趋势，是债券组合投资管理业绩评估的有效工具。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
Benchmark(0)=1000
Return(t)=95%*中证新兴产业指数(t)/中证新兴产业指数(t-1)-1)+5%*(中国债券总指数
(t)/中国债券总指数(t-1)-1)
Benchmark(t)=(1+Return(t))*Benchmark(t-1)
其中t=1,2,3,…。 嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
图：嘉实新兴产业股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2014年9月17日至2018年6月30日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结
束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于1999年3月25日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔设有分公司。公司获得首批全国社保
基金、企业年金投资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。
截止2018年6月30日，基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金、142只开放式证券投资
基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实
服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300 ETF联接（LOF）、嘉实超短
债债券、嘉实主题精选混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国混合（QDII）、嘉实研究精选混合、嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
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嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50指数（LOF）、嘉实价值
优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实 H 股指数（QDII-LOF）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利
分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实
黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创
400ETF、嘉实中创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产
（QDII）、嘉实理财宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业
债指数（LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证
中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股
票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用
定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉
实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期开
放混合、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个
月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研
究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票基金、嘉实全球互联网股票、
嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略
股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点灵活配置混合、嘉实腾讯自选股大数据股票、
嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长灵活配置混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航灵活配置混合、
嘉实新财富灵活配置混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新常态灵活配置混合、
嘉实新趋势灵活配置混合、嘉实新优选灵活配置混合、嘉实新思路灵活配置混合、嘉实沪港深精
选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债
债券、嘉实惠泽混合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉
实优势成长混合、嘉实研究增强混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、
嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安6个月定期
债券、嘉实新添程混合、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实
丰和灵活配置混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝6 个月理财债券、嘉实沪港深回报混合、
嘉实现金添利货币、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中
关村A股ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国
A50ETF联接、嘉实富时中国A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板ETF、
嘉实新添泽定期混合、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混
合、嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
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期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、
嘉实致兴定期纯债债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券3只开放式基金属于嘉实
理财通系列基金，同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）
期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
季文华
本基金、嘉
实增长混合、
嘉实优化红
利混合基金
经理
2016年3月
15日
-
7年
曾任兴业证券证券研
究分析师。2012年
加入嘉实基金管理有
限公司，任研究部研
究员一职。
注:（1）基金经理的任职日期是指公司作出决定后公告之日，离职日期是指公司作出决定后公告
之日；（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、
《嘉实新兴产业股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过IT系统和人工监控等方式
进行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的5%的，合计4次，均为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与
其他组合发生反向交易，不存在利益输送行为。嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018上半年，宏观层面在去杠杆基调下，信用风险压力开始加速显现，并在实体与金融领
域间蔓延发酵，最终将反应在资产价格上；与此同时，地缘政治变化与贸易战等风险事件仍存在
较大不确定性，并可能对相关产业的发展前景造成重大影响。我们综合判断经济整体仍保持在平
稳向下的轨道当中，呈现温和走低态势。
今年以来全球范围内风险事件多次出现，贸易战冲突、信用紧缩、强美元对新兴市场冲击等因
素仍会给市场带来扰动，显著放大了市场整体波动性。但同时市场亦形成高度分化的局面，风格
轮动中一批基本面扎实的优质公司股价在疲弱的市场环境中仍然保持了优异的表现。
回顾本组合的运作，我们的策略积极寻找结构性机会。至上而下两条主线：消费和成长。中国
拥有最大的中产阶级阶层，拥有巨大的消费市场。当人均GDP超过8000美元后，消费对GDP的
贡献不断提升。消费升级是一个大的趋势，消费领域会有很好的投资机会，我们在消费领域重点
配置了食品饮料、家电、医疗保健等细分行业；今年以来，紧信用、宽货币大的基调下，国债利
率有所回落，流动性相对改善。成长股经历了两年的调整，流动性边际放松有利于成长股的行情。
在成长股领域，我们重点配置了医疗服务、电子、传媒和计算机等细分领域。
截至到半年度，本基金收益率虽然1 季度略有跑输基准，但二季度组合中的成长股表现优异，
对组合做出了巨大的贡献。年初以来白马蓝筹股今年以来有所回调，拖累了组合的收益率。我们
也及时做出了一些措施，减持了受经济影响大的周期类和房地产及其产业链的比重，也取得了显
著的效果。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为2.132元；本报告期基金份额净值增长率为-1.48%，业绩
比较基准收益率为-13.00%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
今年以来全球范围内风险事件多次出现，贸易战冲突、信用紧缩、强美元对新兴市场冲击等
因素仍会给市场带来扰动，显著放大了市场整体波动性。同时市场亦形成高度分化的局面，下半
年还是要做好市场继续有一定波动的准备。今年是对投资要求比较高的年份，这对于我们提出了
更高的要求，如国际化的视角、系统专业的分析体系、甄别长期优质企业的核心能力等。在深刻
认识到具备国际化的投资理念与建立正确的投资哲学和逻辑的重要性之外，我们还需要将这些观
念落实到实际工作当中，建立完备的投资分析流程与体系，涵盖包括产业、企业、项目、财务和
估值等各维度的分析。此外，我们还坚持把重心放在有长期增长前景的战略性资产上，立足长期嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
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投资。
展望下半年，投资、消费都有逐渐乏力的迹象，对外出口受制于贸易战也存在一定的不确定性，
市场风险偏好降低，因此我们总体判断市场下半年仍缺乏系统性的机会。尽管如此，我们认为市
场还将存在较多结构性的机会，需要我们更多从产业投资的角度去寻找和挖掘，作前瞻和深入的
研究，洞察产业层面的变化，积极寻找投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基
金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、
年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、合规等部门负
责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能力
和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经理参加
估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大利益
冲突；与估值相关的机构包括但不限于上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，
中央国债登记结算公司，中证指数有限公司以及中国证券投资基金业协会等。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
（1）报告期内本基金未实施利润分配；
（2）根据本报告3.1.1“本期利润”为-12,324,806.18元，以及本基金基金合同（十六（三）
基金收益分配原则）的约定，因此报告期内本基金未实施利润分配，符合法律法规的规定和基金
合同的相关约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—嘉实基金管理
有限公司2018年1月1日至2018年6 月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算
和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本托管人认为，嘉实基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的
行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格
按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，嘉实基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、
净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损
害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告（未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：嘉实新兴产业股票型证券投资基金
报告截止日：2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 42,720,442.10 20,393,883.55
结算备付金
2,116,931.36 4,282,315.62
存出保证金
575,478.02 528,624.86
交易性金融资产
6.4.7.2 745,727,458.89 898,590,197.09
其中：股票投资
695,042,468.49 847,723,289.59
基金投资
- -
债券投资
50,684,990.40 50,866,907.50
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3 - -
买入返售金融资产
6.4.7.4 - -
应收证券清算款
8,785,748.44 15,715,206.57
应收利息
6.4.7.5 1,347,607.01 406,700.32
应收股利
- -
应收申购款
1,709,902.40 2,090,744.48
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6 - -
资产总计
802,983,568.22 942,007,672.49嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
10,464,221.57 -
应付赎回款
3,197,064.81 3,910,147.11
应付管理人报酬
959,400.26 1,192,244.04
应付托管费
159,900.05 198,707.34
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7 664,359.05 1,042,580.83
应交税费
4.03 -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8 186,174.23 363,947.27
负债合计
15,631,124.00 6,707,626.59
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9 369,379,529.47 432,163,730.28
未分配利润
6.4.7.10 417,972,914.75 503,136,315.62
所有者权益合计
787,352,444.22 935,300,045.90
负债和所有者权益总计
802,983,568.22 942,007,672.49
注: 报告截止日2018年6月30日，基金份额净值2.132元，基金份额总额369,379,529.47份。
6.2 利润表
会计主体：嘉实新兴产业股票型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月1日 至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至
2017年6月30日
一、收入
-2,331,225.39 60,331,525.89
1.利息收入
1,087,021.76 300,263.63
其中：存款利息收入 6.4.7.11
136,469.06 71,875.38
债券利息收入
950,552.70 116,732.60
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- 111,655.65嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
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其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-29,627,003.97 10,416,772.36
其中：股票投资收益 6.4.7.12
-34,264,964.62 8,233,372.92
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13
1,427.40 -
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14
- -
股利收益 6.4.7.15
4,636,533.25 2,183,399.44
3.公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
6.4.7.16
24,601,258.23 49,452,364.32
4.汇兑收益(损失以“-”号
填列)
- -
5.其他收入(损失以“-”号
填列)
6.4.7.17
1,607,498.59 162,125.58
减：二、费用
9,993,580.79 3,590,902.24
1．管理人报酬
5,974,637.32 1,687,462.91
2．托管费
995,772.86 281,243.84
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18
2,825,195.55 1,432,995.48
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
2.59 -
7．其他费用
6.4.7.19 197,972.47 189,200.01
三、利润总额(亏损总额以“-
”号填列)
-12,324,806.18 56,740,623.65
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
-12,324,806.18 56,740,623.65
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实新兴产业股票型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
项目 本期 嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
第 13页 共 25页
2018年1月1日 至 2018年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
432,163,730.28 503,136,315.62 935,300,045.90
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -12,324,806.18 -12,324,806.18
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-62,784,200.81 -72,838,594.69 -135,622,795.50
其中：1.基金申购款
149,451,585.38 171,215,595.17 320,667,180.55
2.基金赎回款
-212,235,786.19 -244,054,189.86 -456,289,976.05
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
369,379,529.47 417,972,914.75 787,352,444.22
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
126,426,583.51 59,832,998.40 186,259,581.91
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 56,740,623.65 56,740,623.65
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
84,670,978.11 63,551,858.17 148,222,836.28
其中：1.基金申购款
111,391,229.57 81,521,861.52 192,913,091.09
2.基金赎回款
-26,720,251.46 -17,970,003.35 -44,690,254.81
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
211,097,561.62 180,125,480.22 391,223,041.84
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
第 14页 共 25页
经雷 王红 张公允
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无须说明的会计差错更正。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业银
行”)
基金托管人、基金代销机构
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
本期（2018年1月1日至2018年 6月30日）及上年度可比期间（2017年1月1日至
2017年6月30日），本基金未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日 至 2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至
2017年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费
5,974,637.32 1,687,462.91
其中：支付销售机构的客户维护费
1,416,795.00 347,761.87
注:支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值
×1.5%/当年天数。嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
第 15页 共 25页
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日 至 2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至
2017年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费
995,772.86 281,243.84
注:支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本期（2018年1月1日至2018年 6月30日）及上年度可比期间(2017年1月1日至2017
年6月30日)，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内（2018年1月1日至2018年6月30日）及上年度可比期间（2017年1月1日
至2017年6月30日），基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末（2018年6月30日）及上年度末（2017年12月31日），其他关联方未持有本基金。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日 至 2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年6月30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行股份有限
公司_活期
42,720,442.10 114,960.06 29,766,550.76 58,613.50
注:本基金的银行存款由基金托管人保管，按适用利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期（2018年1月1日至2018年 6月30日）及上年度可比期间（2017年1月1日至
2017年6月30日），本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
第 16页 共 25页
6.4.5 期末(2018年06月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
002048
宁波
华翔
2017
年
12月
27日
2018
年
12月
28日
非公开
发行流
通受限
21.25 11.49235,2944,999,997.502,703,528.06 -
002048
宁波
华翔
2017
年
12月
27日
2019
年
12月
30日
非公开
发行流
通受限
21.25 11.16235,2944,999,997.502,625,881.04 -
002120
韵达
股份
2018
年
4月
20日
2019
年
4月
23日
非公开
发行流
通受限
39.75 48.89100,6283,999,963.004,919,702.92 -
002120
韵达
股份
2018
年
4月
20日
2020
年
4月
23日
非公开
发行流
通受限
39.75 46.53100,6294,000,002.754,682,267.37 -
002643
万润
股份
2016
年
8月
17日
2018
年
8月
20日
非公开
发行流
通受限
17.32 7.19 75,3291,305,003.93 541,615.51 -
603105
芯能
科技
2018
年
6月
29日
2018
年
7月
9日
未上市
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30
网下申
购
603693
江苏
新能
2018
年
6月
25日
2018
年
7月
3日
未上市
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00
网下申
购
603706
东方
环宇
2018
年
6月
29日
2018
年
7月
9日
未上市
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85
网下申
购
注：基金可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发
行股份，所认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。根据《上市公司股东、董监高减
持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
第 17页 共 25页
股份实施细则》，本基金持有的上市公司非公开发行股份，自股份解除限售之日起12个月内，
通过集中竞价交易减持的数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%；采取集中竞价交
易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%；采取大宗交易方
式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本期末（2018年6月30日），本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本期末（2018年6月30日），本基金无银行间市场债券正回购余额。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本期末（2018年6月30日），本基金无交易所市场债券正回购余额。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
695,042,468.49 86.56
其中：股票
695,042,468.49 86.56
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
50,684,990.40 6.31
其中：债券
50,684,990.40 6.31
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
44,837,373.46 5.58
8
其他各项资产
12,418,735.87 1.55
9
合计
802,983,568.22 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
9,135,784.00 1.16
B
采矿业
- -嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
第 18页 共 25页
C
制造业
521,260,847.94 66.20
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
71,559.85 0.01
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
48,026,216.50 6.10
G
交通运输、仓储和邮政业
9,601,970.29 1.22
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
81,226.14 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
56,220,225.77 7.14
R
文化、体育和娱乐业
50,644,638.00 6.43
S
综合
- -
合计
695,042,468.49 88.28
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 000661
长春高新
299,520 68,200,704.00 8.66
2 002415
海康威视
1,566,565 58,166,558.45 7.39
3 600763
通策医疗
1,155,131 56,220,225.77 7.14
4 000963
华东医药
995,362 48,026,216.50 6.10
5 000651
格力电器
919,925 43,374,463.75 5.51
6 600271
航天信息
1,622,800 41,008,156.00 5.21
7 300567
精测电子
505,051 40,202,059.60 5.11
8 002179
中航光电
987,066 38,495,574.00 4.89
9 600809
山西汾酒
607,549 38,208,756.61 4.85
10 603096
新经典
441,200 36,963,736.00 4.69
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站
（http://www.jsfund.cn）的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
第 19页 共 25页
值比例(%)
1 000651
格力电器
65,567,554.96 7.01
2 002343
慈文传媒
42,774,869.45 4.57
3 601318
中国平安
40,372,874.40 4.32
4 600062
华润双鹤
39,975,534.59 4.27
5 002179
中航光电
39,339,915.72 4.21
6 600271
航天信息
37,712,284.07 4.03
7 002773
康弘药业
34,251,277.80 3.66
8 002008
大族激光
32,571,367.73 3.48
9 600703
三安光电
32,512,151.56 3.48
10 601111
中国国航
29,979,445.85 3.21
11 300463
迈克生物
23,869,957.73 2.55
12 600867
通化东宝
23,083,211.51 2.47
13 600048
保利地产
22,000,331.09 2.35
14 000538
云南白药
20,904,997.57 2.24
15 600887
伊利股份
19,393,583.51 2.07
16 603589
口子窖
18,788,438.43 2.01
17 300124
汇川技术
17,312,390.41 1.85
18 601599
鹿港文化
17,303,319.92 1.85
19 600566
济川药业
17,193,860.25 1.84
20 000661
长春高新
16,958,081.36 1.81
7.4.2 累计卖出金额前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600703
三安光电
69,732,977.54 7.46
2 000858
五 粮 液
67,572,872.53 7.22
3 600036
招商银行
59,869,796.63 6.40
4 002008
大族激光
45,197,884.33 4.83
5 600197
伊力特
41,058,183.69 4.39
6 002583
海能达
40,041,954.60 4.28
7 601318
中国平安
38,288,505.53 4.09
8 002343
慈文传媒
37,080,332.45 3.96
9 601111
中国国航
27,492,648.84 2.94
10 600867
通化东宝
25,789,241.64 2.76
11 300463
迈克生物
23,898,586.44 2.56
12 300097
智云股份
23,339,266.18 2.50
13 300308
中际旭创
22,587,845.08 2.42
14 002773
康弘药业
22,032,226.83 2.36
15 601336
新华保险
21,838,779.78 2.33
16 600763
通策医疗
21,726,615.12 2.32嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
第 20页 共 25页
17 600511
国药股份
20,974,726.51 2.24
18 600563
法拉电子
20,586,467.67 2.20
19 300274
阳光电源
19,864,755.34 2.12
20 600048
保利地产
19,303,716.26 2.06
21 600702
舍得酒业
18,904,880.17 2.02
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
1,022,927,905.75
卖出股票收入（成交）总额
1,165,652,070.56
注:7.4.1项“买入金额”、7.4.2项“卖出金额”及7.4.3项“买入股票成本”、“卖出股票收
入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
50,065,000.00 6.36
其中：政策性金融债
50,065,000.00 6.36
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
619,990.40 0.08
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
50,684,990.40 6.44
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 170211
17国开11
500,000 50,065,000.00 6.36
2 113015
隆基转债
6,260 619,990.40 0.08
注:报告期末，本基金仅持有上述2支债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
第 21页 共 25页
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
7.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
575,478.02
2
应收证券清算款
8,785,748.44
3
应收股利
-
4
应收利息
1,347,607.01
5
应收申购款
1,709,902.40
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
12,418,735.87
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 113015
隆基转债
619,990.40 0.08
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的基金
份额
持有份额
占总份额
比例（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
39,065 9,455.51 75,391,259.96 20.41 293,988,269.51 79.59
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份）
占基金总份额比例
（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
611,547.47 0.17
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2014年9月17日）基金份额总额
617,795,162.85
本报告期期初基金份额总额
432,163,730.28
本报告期基金总申购份额
149,451,585.38
减：本报告期基金总赎回份额
212,235,786.19
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
369,379,529.47
注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。 嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
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10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2018年3月21日本基金管理人发布公告，经雷先生任公司总经理，公司董事长赵学军先生不
再代任公司总经理职务。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所，会计师事务所为普华永道中天会计师事
务所（特殊普通合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
安信证券股
份有限公司
1 663,814,055.70 30.48% 464,669.84 31.69%-
长江证券股
份有限公司
2 583,705,428.47 26.80% 368,502.57 25.13%
新增
光大证券股
份有限公司
1 369,591,704.05 16.97% 258,717.10 17.64%-
华泰证券股
份有限公司
4 279,596,718.89 12.84% 182,499.32 12.45%
新增
2个
广发证券股
2 72,165,910.80 3.31% 45,553.36 3.11%
新增嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
第 24页 共 25页
份有限公司
中国银河证
券股份有限
公司
2 64,845,676.19 2.98% 45,392.60 3.10%-
申万宏源证
券有限公司
2 56,016,296.56 2.57% 39,211.39 2.67%-
国信证券股
份有限公司
1 52,016,616.87 2.39% 36,411.97 2.48%-
长城证券股
份有限公司
1 36,226,039.34 1.66% 25,358.23 1.73%-
世纪证券有
限责任公司
1 - - - --
国元证券股
份有限公司
1 - - - --
中银国际证
券股份有限
公司
1 - - - --
国盛证券有
限责任公司
1 - - - --
国泰君安证
券股份有限
公司
2 - - - --
注1：本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该
等券商的佣金合计。
注2：交易单元的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2）公司财务状况良好；
（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场嘉实新兴产业股票2018年半年度报告摘要
第 25页 共 25页
研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签
订协议，并通知基金托管人。
注3：中银国际证券有限责任公司更名为中银国际证券股份有限公司。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
长城证券
股份有限
公司
476,294.40 100.00% - - - -
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话400-
600-8800，或发E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2018年8月25日
