交银施罗德活期通货币市场基金
2018年半年度报告摘要
2018年 6月 30日
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中信建投证券股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十五日交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中信建投证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 8月
24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 6月 30日止。交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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2
基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 交银活期通货币
基金主代码 003042
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 7月 27日
基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人 中信建投证券股份有限公司
报告期末基金份额总额 32,722,411,266.46份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 交银活期通货币 A 交银活期通货币 E
下属分级基金的交易代码 003042 003043
报告期末下属分级基金的份额
总额
23,052,017,994.38份 9,670,393,272.08份
2.2 基金产品说明
投资目标
在力求本金安全性和资产充分流动性的前提下，追求超过业绩
比较基准的投资收益。
投资策略
本基金在保持组合高度流动性的前提下，结合对国内外宏观经
济运行、金融市场运行、资金流动格局、货币市场收益率曲线
形态等各方面的分析，合理安排组合期限结构，积极选择投资
工具，采取主动性的投资策略和精细化的操作手法。
业绩比较基准 活期存款利率（税后）
风险收益特征
本基金属于货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种，
长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
交银施罗德基金管理有限公
司
中信建投证券股份有限公司
姓名 王晚婷 朱志明 信息披露
负责人 联系电话 （021）61055050 4008-888-108交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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电子邮箱
xxpl@jysld.com,disclosure@j
ysld.com
service@csc.com.cn
客户服务电话
400-700-5000，021-
61055000
95587
传真 （021）61055054 010-85130975
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网
址
www.fund001.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人的办公场所
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期（2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日）
3.1.1 期间
数据和指标
交银活期通货币 A 交银活期通货币 E
本期已实现收益 352,730,328.33 248,213,887.97
本期利润 352,730,328.33 248,213,887.97
本期净值收益率 2.00% 2.12%
报告期末(2018年 6月 30日) 3.1.2期末
数据和指标 交银活期通货币 A 交银活期通货币 E
期末基金资产净值 23,052,017,994.38 9,670,393,272.08
期末基金份额净值 1.000 1.000
注：1、本基金申购赎回费为零。
2、本基金收益分配按日结转份额。
3、本基金实行销售服务费分类收费方式，分设 A 类基金份额和 E 类基金份额，
A 类基金份额与 E 类基金份额的管理费、托管费相同，A 类基金份额按照 0.25%的年
费率计提销售服务费，E 类基金份额按照 0.01%的年费率计提销售服务费。
4、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益，由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期
已实现收益和本期利润的金额相等。交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1．交银活期通货币 A：
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① －③ ②－④
过去一个月 0.3149% 0.0005% 0.0288% 0.0000% 0.2861% 0.0005%
过去三个月 0.9785% 0.0006% 0.0873% 0.0000% 0.8912% 0.0006%
过去六个月 1.9970% 0.0006% 0.1736% 0.0000% 1.8234% 0.0006%
过去一年 4.0652% 0.0006% 0.3500% 0.0000% 3.7152% 0.0006%
自基金合同
生效起至今
6.9907% 0.0019% 0.6751% 0.0000% 6.3156% 0.0019%
注：本基金的业绩比较基准为活期存款利率（税后）。
2．交银活期通货币 E：
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.3347% 0.0005% 0.0288% 0.0000% 0.3059% 0.0005%
过去三个月 1.0387% 0.0006% 0.0873% 0.0000% 0.9514% 0.0006%
过去六个月 2.1179% 0.0006% 0.1736% 0.0000% 1.9443% 0.0006%
过去一年 4.3140% 0.0006% 0.3500% 0.0000% 3.9640% 0.0006%
自基金合同
生效起至今
7.4785% 0.0019% 0.6751% 0.0000% 6.8034% 0.0019%
注：本基金的业绩比较基准为活期存款利率（税后）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
交银施罗德活期通货币市场基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2016年 7月 27日至 2018年 6月 30日）
1、交银活期通货币 A交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至建仓期结束，本基金各项资
产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
2、交银活期通货币 E
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至建仓期结束，本基金各项资
产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
交银施罗德基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[2005]128号文批准，由
交通银行股份有限公司、施罗德投资管理有限公司、中国国际海运集装箱（集团）股
份有限公司共同发起设立。公司成立于 2005年 8月 4日，注册地在中国上海，注册资
本金为 2亿元人民币。其中，交通银行股份有限公司持有 65%的股份，施罗德投资管
理有限公司持有 30%的股份，中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司持有 5%的股
份。公司并下设交银施罗德资产管理（香港）有限公司和交银施罗德资产管理有限公
司。
截至报告期末，公司管理了包括货币型、债券型、保本混合型、普通混合型和股
票型在内的 81只基金，其中股票型涵盖普通指数型、交易型开放式（ETF）、QDII 等
不同类型基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
连端清
交银货
币、交
银理财
60天债
券、交
银丰盈
收益债
券、交
银现金
宝货币、
交银丰
润收益
债券、
交银活
期通货
币、交
银天利
宝货币、
交银裕
兴纯债
债券、
交银裕
2016-07-27 - 5年
连端清先生，复旦大学经
济学博士。历任交通银行
总行金融市场部、湘财证
券研究所研究员、中航信
托资产管理部投资经理。
2015年加入交银施罗德基
金管理有限公司。交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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盈纯债
债券、
交银裕
利纯债
债券、
交银裕
隆纯债
债券、
交银天
鑫宝货
币、交
银天益
宝货币、
交银境
尚收益
债券、
交银天
运宝货
币的基
金经理
黄莹洁
交银货
币、交
银理财
21天债
券、交
银现金
宝货币、
交银丰
享收益
债券、
交银裕
通纯债
债券、
交银活
期通货
币、交
银天利
宝货币、
交银裕
隆纯债
债券、
交银天
鑫宝货
币、交
银天益
2016-07-27 - 10年
黄莹洁女士，香港大学工
商管理硕士、北京大学经
济学、管理学双学士。历
任中海基金管理有限公司
交易员。2012年加入交银
施罗德基金管理有限公司，
历任中央交易室交易员。
2015年 7月 25日至
2018年 3月 18日担任交银
施罗德丰泽收益债券型证
券投资基金的基金经理。交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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宝货币、
交银境
尚收益
债券的
基金经
理
季参平
交银货
币、交
银理财
21天债
券、交
银理财
60天债
券、交
银现金
宝货币、
交银卓
越回报
灵活配
置混合、
交银活
期通货
币、交
银天利
宝货币、
交银裕
隆纯债
债券、
交银天
鑫宝货
币、交
银瑞鑫
定期开
放灵活
配置混
合、交
银天益
宝货币、
交银瑞
景定期
开放灵
活配置
混合、
交银瑞
利定期
2018-01-10 - 6年
季参平先生，美国密歇根
大学金融工程硕士、对外
经济贸易大学经济学学士。
2012年 3月至 2017年 7月
任瑞士银行外汇和利率交
易员、联席董事。2017年
加入交银施罗德基金管理
有限公司。交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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开放灵
活配置、
交银天
运宝货
币的基
金经理
助理
注：1、本表所列基金经理（助理）任职日期和离职日期均以基金合同生效日或公司作
出决定并公告（如适用）之日为准。
2、本表所列基金经理（助理）证券从业年限中的“证券从业”的含义遵从中国证券
业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3、基金经理（或基金经理小组）期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相
关公告。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》、基金
合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管
理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，基金投资
范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定，未发生损害基金持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公
平，旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格
遵循制度进行公平交易。
公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，
建立公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易，遵循“时间优先、价格优先、比
例分配”的原则，全部通过交易系统进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义
进行的场外交易，遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交
易结果进行分配。
公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各
账户公平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整
体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行
分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现任何交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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违反公平交易的行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，本公司管理的所有投资
组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日
总成交量 5%的情形，本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如日内、
3日内、5 日内）同向交易的交易价差未出现异常。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，国内经济整体上呈稳中放缓态势，二季度中美贸易战如乌云压顶，
经济悲观预期加深。国内制造业景气度保持高位扩张，制造业 FAI 同比增速上半年处
于上升通道，尽管房地产投资增速也保持较高增长，但是受基建投资大幅下行拖累，
上半年固定资产投资不断下滑。同时，中美贸易摩擦加剧，国内进口上升较快，上半
年净出口对 GDP 的贡献率大幅转负。受资管新规影响发力，上半年企业的融资条件趋
紧，企业信贷利率走高，而且广义理财规模收缩与信托委贷下降造成表外融资规模收
缩，依赖表外融资的企业信用风险大幅上升。货币政策上，上半年央行执行了中性偏
松的货币政策操作，通过多次降准释放了充沛的流动性以应对表外融资渠道收缩及中
美贸易战带来的不确定性。一季度，定向降准落地以及“临时准备金动用安排”释放了
大量流动性，为二月份跨春节假期及三月份跨季提供了充裕的流动性。二季度，央行
分别于 4月 17日及 6月 24日两次宣布降准，释放增量资金约 1.1万亿元。
资金面上，受央行持续降准影响，上半年市场资金面较为宽松。六月底 R001 较
2017年年底下降 43个 BP 以上。受资金持续宽松等因素影响，二季度同业存款及同业
存单利率大幅下行。资金面宽松叠加中美贸易战加深经济悲观预期等影响，上半年利
率债大幅上涨。六月底 10年期国开债 YTM 较 2017年年底回落 56个 BP 以上，六月
底 3年期 AAA 中票 YTM 较 2017年年底回落 74个 BP 以上，但低评级信用债受信用
事件冲击，上半年涨幅相对较小。
基金操作方面，报告期内本基金保持适度的流动性满足客户赎回需求，控制信用
风险，择机调整组合杠杆与久期。在资产配置上，择机加大存款、高评级同业存单与
短融等投资品种的配置力度，根据市场趋势灵活调整存款、同业存单及债券配置比例，
为持有人创造了稳健的回报。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金（各类）份额净值及业绩表现请见“3.1 主要财务指标” 及“3.2.1 本报告期
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”部分披露。交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2018年下半年，考虑中美贸易战风险、贷款利率高企及表外融资收缩等问题，
我们预计经济在边际上仍存在下行压力，但稳中放缓的可能性较大。因此，短期内货
币政策仍可能以中性偏宽松为主，但防控金融风险的任务未完成，仍需要高度关注相
关政策出台的节奏与力度。我们将继续关注美国引发的贸易战对经济走势的影响，跟
踪表外融资收缩带来的问题。组合管理方面，本基金将密切跟踪研判宏观经济走势、
央行货币政策操作与金融监管政策动态，保持较好的流动性，把握市场机会，尽力控
制信用风险，努力为投资者创造稳健的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，经公司管理层批准后实行，
并成立了估值委员会，估值委员会成员由研究部、基金运营部、风险管理部等人员和
固定收益人员及基金经理组成。
公司严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定进行估值，
保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。估值委员会的研究部成
员按投资品种的不同性质，研究并参考市场普遍认同的做法，建议合理的估值模型，
进行测算和认证，认可后交各估值委员会成员从基金会计、风险、合规等方面审批，
一致同意后，报公司投资总监、总经理审批。
估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的
有效性及适用性的情况后，及时召开临时会议进行研究，及时修订估值方法，以保证
其持续适用。估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验。基金经理作为估值
委员会成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向
估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。本基金管理人参与估值流程各方
之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
遵照法律法规及基金合同的约定，本基金每日分配收益，按日结转份额。本基金
本报告期内利润分配情况参见 6.4.7.10。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内无需预警说明。交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在本报告期内，本基金托管人在托管交银施罗德活期通货币市场基金过程中，严
格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规和基金合同的有关
规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，尽职尽责地履行了基金托管人应尽的
义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
在本报告期内，本基金托管人按照相关法律法规、基金合同、托管协议和其他有
关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对
本基金的投资运作进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中财务指标、净值收益表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报
告的数据真实、准确和完整（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分，以
及涉及关联方和基金份额持有人信息等相关数据未在托管人复核范围内）。
6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：交银施罗德活期通货币市场基金
报告截止日：2018年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
资产： - -
银行存款 6.4.7.1 9,596,972,541.29 9,052,796,494.89
结算备付金 73,459,090.94 18,059,090.91
存出保证金 - -
交易性金融资产 6.4.7.2 17,181,942,844.64 9,326,203,692.86
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 17,101,942,844.64 9,326,203,692.86交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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资产支持证券投资 80,000,000.00 -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 7,298,607,701.44 5,402,540,624.07
应收证券清算款 699,151.45 126,954.71
应收利息 6.4.7.5 126,961,046.22 82,302,620.42
应收股利 - -
应收申购款 334,500.00 87,018,005.10
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 34,278,976,875.98 23,969,047,482.96
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 1,536,676,226.52 -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 8,301,706.24 4,566,480.32
应付托管费 1,383,617.69 761,080.05
应付销售服务费 4,848,742.73 2,214,267.84
应付交易费用 6.4.7.7 108,725.09 67,872.81
应交税费 941,662.17 -
应付利息 310,244.98 -
应付利润 3,791,985.60 3,083,023.09
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 202,698.50 199,300.00
负债合计 1,556,565,609.52 10,892,024.11
所有者权益： - -
实收基金 6.4.7.9 32,722,411,266.46 23,958,155,458.85
未分配利润 6.4.7.10 - -
所有者权益合计 32,722,411,266.46 23,958,155,458.85交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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负债和所有者权益总计 34,278,976,875.98 23,969,047,482.96
注：1、报告截止日 2018年 6月 30日，基金份额净值 1.0000元，基金份额总额
32,722,411,266.46 份，其中 A 类基金份额总额 23,052,017,994.38 份，E 类基金份额总
额 9,670,393,272.08 份。
2、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号，
投资者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。
6.2 利润表
会计主体：交银施罗德活期通货币市场基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2018年 1月 1日
至 2018年 6月
30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至
2017年 6月 30日
一、收入 679,015,923.76 65,031,330.63
1.利息收入 677,987,288.60 64,868,888.63
其中：存款利息收入 6.4.7.11 298,511,011.59 42,165,596.14
债券利息收入 272,141,370.35 16,992,320.32
资产支持证券利息收入 445,122.74 -
买入返售金融资产收入 106,889,783.92 5,710,972.17
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 1,028,635.16 162,442.00
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.12 1,028,635.16 162,442.00
资产支持证券投资收益 6.4.7.13 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
- -
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第16页共34页
5.其他收入（损失以“-”号填列）
6.4.7.14
- -
减：二、费用 78,071,707.46 9,686,429.40
1．管理人报酬 44,198,262.13 4,528,594.99
2．托管费 7,366,376.98 754,765.75
3．销售服务费 22,735,546.53 2,918,122.26
4．交易费用 - -
5．利息支出 3,103,685.69 1,334,460.10
其中：卖出回购金融资产支出 3,103,685.69 1,334,460.10
6.税金及附加 401,431.73 -
7．其他费用 6.4.7.15 266,404.40 150,486.30
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
600,944,216.30 55,344,901.23
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
600,944,216.30 55,344,901.23
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：交银施罗德活期通货币市场基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
23,958,155,458.85 - 23,958,155,458.85
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 600,944,216.30 600,944,216.30
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
8,764,255,807.61 - 8,764,255,807.61
其中：1.基金申购款 81,093,606,357.70 - 81,093,606,357.70
2.基金赎回款 -72,329,350,550.09 - -交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第17页共34页
72,329,350,550.09
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -600,944,216.30 -600,944,216.30
五、期末所有者权益
（基金净值）
32,722,411,266.46 - 32,722,411,266.46
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,755,993,183.07 - 1,755,993,183.07
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 55,344,901.23 55,344,901.23
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
3,149,471,038.11 - 3,149,471,038.11
其中：1.基金申购款 15,499,141,711.86 - 15,499,141,711.86
2.基金赎回款 -12,349,670,673.75 -
-
12,349,670,673.75
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -55,344,901.23 -55,344,901.23
五、期末所有者权益
（基金净值）
4,905,464,221.18 - 4,905,464,221.18
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：阮红，主管会计工作负责人：夏华龙，会计机构负责人：单江
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
交银施罗德活期通货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第18页共34页
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]1570 号《关于准予交银施罗德活期通货币市场
基金注册的批复》核准，由交银施罗德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券
投资基金法》和《交银施罗德活期通货币市场基金基金合同》负责公开募集。本基金
为契约型开放式证券投资基金，存续期限不定。首次设立募集不包括认购资金利息共
募集人民币 210,070,922.49元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永
道中天验字(2016)第 996号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《交银施罗德活
期通货币市场基金基金合同》于 2016年 7月 27日正式生效，基金合同生效日的基金
份额总额为 210,080,375.35份基金份额，其中认购资金利息折合 9,452.86份基金份额。
本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为中信建投证券股
份有限公司。
根据《交银施罗德活期通货币市场基金基金合同》和《交银施罗德活期通货币市
场基金招募说明书》的相关规定，本基金根据销售服务费收取方式的不同，将基金份
额分为 A 类基金份额和 E 类基金份额。销售服务费率为 0.25%的基金份额，称为 A 类
基金份额；销售服务费率为 0.01%基金份额，称为 E 类基金份额。两类基金份额单独
设置基金代码，并分别公布各类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率。
投资者可自行选择认购的基金份额类别，除非基金管理人在未来另行公告开通相关业
务，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《交银施罗德活期通货币市场基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为法律法规及监管机构允许投资的金融工具，
包括现金，期限在 1年以内(含 1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，
剩余期限在 397天以内(含 397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，
中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。如法律法规
或监管机构以后允许货币市场基金投资其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。本基金的业
绩比较基准为：活期存款利率(税后)。
6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计
准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证
监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、
中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算
业务指引》、《交银施罗德活期通货币市场基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所
列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2018年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第19页共34页
本基金 2018年 6月 30日的财务状况以及 2018年上半年度的经营成果和基金净值变动
情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号
《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号
《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金
融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品
增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题
的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》
及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方
法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生
的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管
产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方
政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供
的贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第20页共34页
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入
及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴 20%的个人所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
交银施罗德基金管理有限公司(“交银施罗德基金
公司”)
基金管理人、基金注册登记机构、
基金销售机构
中信建投证券股份有限公司(“中信建投证券”) 基金托管人
交通银行股份有限公司("交通银行")
基金管理人的股东、基金销售机
构
交银施罗德资产管理有限公司(“交银施罗德资产
公司”)
基金管理人的子公司
上海直源投资管理有限公司 受基金管理人控制的公司
注：下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付 44,198,262.13 4,528,594.99交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第21页共34页
的管理费
其中：支付销售机构的
客户维护费
188,136.47 17,760.19
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.30% / 当年天数。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
7,366,376.98 754,765.75
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.05%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.05% / 当年天数。
6.4.8.2.3销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
交银活期通货币 A 交银活期通货币 E 合计
交银施罗德基金
公司
21,894,788.92 582,717.95 22,477,506.87
交通银行 251,826.58 3,411.01 255,237.59
合计 22,146,615.50 586,128.96 22,732,744.46
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
交银活期通货币A 交银活期通货币E 合计
交银施罗德基金
公司
2,845,225.49 35,650.55 2,880,876.04
交通银行 36,999.97 - 36,999.97交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第22页共34页
合计 2,882,225.46 35,650.55 2,917,876.01
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付给基金管理人，再由基金管理人计算并支付给各基金销售
机构。A 类基金份额和 E 类基金份额约定的销售服务费年费率分别为 0.25%和 0.01%。
销售服务费的计算公式为：
日销售服务费＝前一日基金资产净值×约定年费率 / 当年天数。
6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市
场交易的
各关联方
名称
基金买入 基金卖出 交易金额
利息收
入
交易金额
利息支
出
中信建投
证券
400,090,479.45 -
419,430,0
00.00
237,354
.46
- -
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市
场交易的
各关联方
名称
基金买入 基金卖出 交易金额
利息收
入
交易金额
利息支
出
中信建投
证券
- - - - - -
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
交银活期通货
币A
交银活期通货币
E
交银活期通货币
A
交银活期通货币
E
基金合同生效日
（2016年 7月
27日）持有的基
- - - -交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第23页共34页
金份额
报告期初持有的
基金份额
- - - 231,334,975.21
报告期间申购/买
入总份额
- - - 2,566,361.64
报告期间因拆分
变动份额
- - - -
减：报告期间赎
回/卖出总份额
- - - 100,000,000.00
报告期末持有的
基金份额
- - - 133,901,336.85
报告期末持有的
基金份额占基金
总份额比例
- - - 10.13%
6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
交银活期通货币 A
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。
交银活期通货币 E
份额单位：份
交银活期通货币E本期末
2018年6月30日
交银活期通货币E上年度末
2017年12月31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
交通银行股份有
限公司
5,593,173,764.12 57.84%
3,003,004,196.8
5
12.53%
交银施罗德资产
管理有限公司
280,968,592.03 0.86% 248,000,000.00 1.04%
上海直源投资管
理有限公司
6,606,977.01 0.07% - -
注：关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定，符合公允性要
求。
6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第24页共34页
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行股份
有限公司
3,972,541.29 341,820.06 6,727,952.27 91,986.90
注：本基金的银行存款账户开立在交通银行，按银行同业利率计息。
6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.9期末（2018年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款
余额 1,536,676,226.52元，是以如下债券作为抵押:
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张） 期末估值总额
011800362
18中建材
SCP005
2018-07-02 100.48 1,000,000 100,480,000.00
011800402
18浙能源
SCP003
2018-07-02 100.34 27,000 2,709,180.00
011800629
18华电
SCP005
2018-07-02 100.23 500,000 50,115,000.00
111821202
18渤海银行
CD202
2018-07-02 98.34 1,060,000 104,240,400.00交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第25页共34页
111899493
18宁波银行
CD116
2018-07-02 98.10 2,084,000 204,440,400.00
180307 18进出 07 2018-07-02 99.49 1,000,000 99,490,000.00
130421 13农发 21 2018-07-02 100.36 1,010,000 101,363,600.00
189926
18贴现国债
26
2018-07-02 99.42 1,314,000 130,637,880.00
189916
18贴现国债
16
2018-07-02 99.88 500,000 49,940,000.00
189919
18贴现国债
19
2018-07-02 99.73 114,000 11,369,220.00
180308 18进出 08 2018-07-02 99.41 700,000 69,587,000.00
170207 17国开 07 2018-07-02 100.00 1,700,000 170,000,000.00
189919
18贴现国债
19
2018-07-02 99.73 1,331,000 132,740,630.00
180311 18进出 11 2018-07-02 99.28 318,000 31,571,040.00
189920
18贴现国债
20
2018-07-02 99.69 1,000,000 99,690,000.00
189928
18贴现国债
28
2018-07-02 99.35 1,000,000 99,350,000.00
180404 18农发 04 2018-07-02 100.30 31,000 3,109,300.00
150418 15农发 18 2018-07-04 100.03 500,000 50,015,000.00
187702
18贴现国开
02
2018-07-04 99.69 500,000 49,845,000.00
189921
18贴现国债
21
2018-07-04 99.64 37,000 3,686,680.00
合计 15,726,000
1,564,380,330.0
0
6.4.9.3.2交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（％）
1 固定收益投资 17,181,942,844.64 50.12
其中：债券 17,101,942,844.64 49.89交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第26页共34页
资产支持证券 80,000,000.00 0.23
2 买入返售金融资产 7,298,607,701.44 21.29
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 9,670,431,632.23 28.21
4 其他各项资产 127,994,697.67 0.37
5 合计 34,278,976,875.98 100.00
7.2债券回购融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
报告期内债券回购融资余额 0.72
1
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金资产净值的比
例（％）
报告期末债券回购融资余额 1,536,676,226.52 4.70
2
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个银行间市场交
易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
7.3基金投资组合平均剩余期限
7.3.1投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 84
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 89
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 53
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。
7.3.2期末投资组合平均剩余期限分布比例交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第27页共34页
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（％）
各期限负债占基金资
产净值的比例（％）
1 30天以内 24.02 4.70
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
2 30天(含)—60天 11.88 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
3 60天(含)—90天 38.76 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
4 90天(含)—120天 2.51 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
5 120天(含)—397天（含）
27.20 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
合计 104.37 4.70
7.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未超过 240天。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 787,050,017.05 2.41
2 央行票据 - -
3 金融债券 911,144,199.89 2.78
其中：政策性金融债 911,144,199.89 2.78
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 3,286,719,277.65 10.04
6 中期票据 - -
7 同业存单 12,117,029,350.05 37.03交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第28页共34页
8 其他 - -
9 合计 17,101,942,844.64 52.26
10
剩余存续期超过 397天的
浮动利率债券
- -
7.6期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本
占基金资产净
值比例（％）
1 011800358
18陕延油
SCP003
3,000,000 300,684,079.37 0.92
2 111899256
18大连银行
CD100
3,000,000 297,254,346.42 0.91
3 111894007
18哈尔滨银行
CD072
3,000,000 296,770,557.99 0.91
4 111899260
18贵阳银行
CD099
3,000,000 293,989,494.92 0.90
5 111899743
18天津银行
CD174
3,000,000 293,806,851.18 0.90
6 111899595
18贵阳银行
CD104
3,000,000 293,774,517.34 0.90
7 111819245
18恒丰银行
CD245
2,500,000 247,776,243.70 0.76
8 111897648
18重庆三峡银行
CD040
2,500,000 245,554,910.30 0.75
9 111899493
18宁波银行
CD116
2,500,000 244,819,487.57 0.75
10 111899727
18盛京银行
CD235
2,500,000 244,668,906.63 0.75
7.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.0960%
报告期内偏离度的最低值 0.0114%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0388%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第29页共34页
本基金本报告期内未存在负偏离度的绝对值达到0.25%情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本基金本报告期内未存在正偏离度的绝对值达到0.5%情况。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净值比例
(%)
1 149553 宁远 04A1 500,000
50,000,000.0
0
0.15
2 149294 宁远 02A1 300,000
30,000,000.0
0
0.09
7.9 投资组合报告附注
7.9.1基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利
率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率和摊余成本逐日摊销
计算损益。
7.9.2报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
7.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 699,151.45
3 应收利息 126,961,046.22
4 应收申购款 334,500.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 127,994,697.67交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第30页共34页
7.9.4其他需说明的重要事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份
额
级
别
持有人户
数(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
交
银
活
期
通
货
币
A
1,583,717 14,555.64 2,236,533.12 0.01% 23,049,781,461.26 99.99%
交
银
活
期
通
货
币
E
58 166,730,918.48 9,626,876,502.36 99.55% 43,516,769.72 0.45%
合
计
1,583,775 20,661.02 9,629,113,035.48 29.43% 23,093,298,230.98 70.57%
8.2 期末货币市场基金前十名份额持有人情况
序号 持有人类别 持有份额（份） 占总份额比例
1 银行类机构 5,593,173,764.12 17.09%
2 银行类机构 1,024,087,602.00 3.13%
3 银行类机构 808,506,768.30 2.47%交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第31页共34页
4 银行类机构 309,715,759.30 0.95%
5 银行类机构 300,413,926.90 0.92%
6 基金类机构 280,968,592.00 0.86%
7 银行类机构 209,485,064.50 0.64%
8 其他机构 203,464,718.10 0.62%
9 银行类机构 203,360,496.80 0.62%
10 保险类机构 134,165,523.30 0.41%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
交银活期通货币 A 5,062,052.47 0.02%
交银活期通货币 E - -
基金管理人
所有从业人
员持有本基
金
合计 5,062,052.47 0.02%
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间
（万份）
交银活期通货币 A 10~50
交银活期通货币 E 0
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
基金
合计 10~50
交银活期通货币 A 0
交银活期通货币 E 0
本基金基金经理持有
本开放式基金
合计 0
9开放式基金份额变动
单位：份
项目 交银活期通货币 A 交银活期通货币 E
基金合同生效日（2016年
7月 27日）基金份额总额
70,925.35 210,009,450.00
本报告期期初基金份额总额 10,949,621,912.61 13,008,533,546.24交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第32页共34页
本报告期基金总申购份额 69,453,220,250.88 11,640,386,106.82
减：本报告期基金总赎回份
额
57,350,824,169.11 14,978,526,380.98
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 23,052,017,994.38 9,670,393,272.08
注：1、如果本报告期间发生转换入、份额类别调整、红利再投业务，则总申购份额中
包含该业务。
2、如果本报告期间发生转换出、份额类别调整业务，则总赎回份额中包含该业务。
10重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动：2018年 6月 30日本基金管理人发布公告，经公司第
四届董事会第三十二次会议审议通过，同意苏奋先生辞去公司督察长职务，并决定由
公司总经理阮红女士代为履行公司督察长职务。期后变动（如有）敬请关注基金管理
人发布的相关公告。
2、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：本基金托管人的专门基金托管部门本
报告期内未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期内投资策略未发生改变。
10.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无。
10.6为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)为本基金
提供审计服务。交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第33页共34页
10.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
1、管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金管理人及其高级管理人员本报告期内未受监管部门稽查或处罚。
2、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金托管人及其高级管理人员本报告期内未受监管部门稽查或处罚。
10.8基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.8.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
备注
海通证券股
份有限公司
2 - - - - -
10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金
额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
海通证券股
份有限公司
- -
68,827,0
00,000.0
0
100.00% - -
注：1、报告期内，本基金交易单元未发生变化；
2、租用证券公司交易单元的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经
营状况）、券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量）、券商每日信息评价（及
时性和有效性）和券商协作表现评价等四个方面；
3、租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准进
行综合评价，然后根据评价选择基金交易单元。研究部提交方案，并上报公司批准。交银施罗德活期通货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第34页共34页
10.9偏离度绝对值超过 0.5%的情况
本基金本报告期内不存在偏离度绝对值超过 0.5%的情况。
11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构
1
2018/1/1-
2018/6/30
3,003,
004,19
6.85
4,590,
169,56
7.27
2,000,00
0,000.00
5,593,173,7
64.12
17.09%
产品特有风险
本基金本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超过基金总份额20%的情况。如该类投资者集
中赎回，可能会对本基金带来流动性冲击，从而影响基金的投资运作和收益水平。基金管理人将
加强流动性管理，防范相关风险，保护持有人利益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、本基金管理人依据国家税收法律、法规、规章及税收规范性文件的规定，对管理的基金产
品运营过程中产生的应税收入，计提及缴纳增值税及附加税费，该部分税费由基金资产承担。详情
请见有关公告。
2、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的有关规定及相关监管要求，
经与基金托管人协商一致并报监管机构备案，基金管理人对本基金基金合同等法律文件作相应修改。
欲知详情请查阅本基金管理人于2018年3月22日发布的有关公告及法律文件。
