融通通利系列证券投资基金之
融通债券投资基金
2018年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2018年8月27日融通通利系列证券投资基金之融通债券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
融通通利系列证券投资基金由融通债券投资基金、融通深证100指数证券投资基金和融通蓝
筹成长证券投资基金共同构成。本报告为融通通利系列证券投资基金之子基金融通债券投资基金
（以下简称“本基金”）2018年半年度报告。
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据《融通通利系列证券投资基金基金合同》的规定，
于2018年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通债券
基金主代码
161603
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2003年9月30日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 101,731,331.67份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 融通债券A/B 融通债券C
下属分级基金的交易代码：
161603 161693
下属分级基金的前端交易代码
161603 161693
下属分级基金的后端交易代码
161653 -
报告期末下属分级基金的份额总额 74,177,830.64份 27,553,501.03份
2.2 基金产品说明
投资目标 在强调本金安全的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。
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投资策略
以组合优化为基本策略，利用收益曲线模型和债券品种定价模型，在获取较
好的稳定收益的基础上，捕捉市场出现的中短期投资机会。
业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率
风险收益特征 属于相对低风险的基金品种
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 涂卫东 郭明
联系电话 （0755）26948666 （010）66105798 信息披露负责人
电子邮箱
service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、（0755）
26948088
95588
传真 （0755）26935005 （010）66105799
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 融通债券A/B 融通债券C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 -
2018年6月30日)
报告期(2018年1月1日 -
2018年6月30日)
本期已实现收益
1,149,768.62 299,599.29
本期利润
5,936,562.57 1,555,971.19
加权平均基金份额本期利润
0.0746 0.0687
本期基金份额净值增长率
6.12% 5.96%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.2478 0.2253
期末基金资产净值
95,206,212.01 34,735,995.09
期末基金份额净值
1.283 1.261
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配
利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分
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配利润（已实现部分扣除未实现部分）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
融通债券A/B
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
1.42% 0.13% 0.34% 0.06% 1.08% 0.07%
过去三个月
3.47% 0.22% 1.01% 0.10% 2.46% 0.12%
过去六个月
6.12% 0.17% 2.16% 0.08% 3.96% 0.09%
过去一年
6.73% 0.13% 0.83% 0.06% 5.90% 0.07%
过去三年
14.54% 0.11% 0.63% 0.08% 13.91% 0.03%
自基金合同
生效起至今
119.46% 0.17% 56.53% 0.10% 62.93% 0.07%
融通债券C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
1.53% 0.13% 0.34% 0.06% 1.19% 0.07%
过去三个月
3.45% 0.23% 1.01% 0.10% 2.44% 0.13%
过去六个月
5.96% 0.18% 2.16% 0.08% 3.80% 0.10%
过去一年
6.50% 0.13% 0.83% 0.06% 5.67% 0.07%
过去三年
13.40% 0.12% 0.63% 0.08% 12.77% 0.04%
自基金合同
生效起至今
43.02% 0.13% 18.14% 0.09% 24.88% 0.04%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
注：1.本基金A类基金份额业绩比较基准项目分段计算，其中：2009年12月31日(含此日)之
前采用“银行间债券综合指数”，2010年1月1日起至2015年9月30日(含此日)采用“中信
标普全债指数收益率”，2015年10月 1日起采用新基准“中债综合全价（总值）指数收益率”
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；本基金C类基金份额业绩比较基准项目分段计算，其中：2012年2月20日(含此日)之前采用
“中信标普全债指数收益率”，2015年10月1日起采用新基准“中债综合全价（总值）指数收
益率”。
2．本基金于2012年2月20日增加C类份额，本基金C类份额的统计区间为2012年2月
20日至本报告期末。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，
于2001年5月22日成立，公司注册资本12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新
时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）
40%。
截至2018年6月30日，公司共管理六十六只开放式基金：即融通新蓝筹混合基金、融通债
券基金、融通深证100指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮
100指数基金（LOF）、融通易支付货币基金、融通动力先锋混合基金、融通领先成长混合基金
（LOF）、融通内需驱动混合基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业
板指数基金、融通医疗保健混合基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法
（QDII-FOF）基金、融通汇财宝货币基金、融通可转债债券基金、融通通泰保本混合基金、融通
通福债券基金（LOF）、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利定期开放债
券基金、融通健康产业混合基金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新
区域新经济混合基金、融通通鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通
证券分级指数基金、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金、融通成长30混合基金、融
通中国风1号混合基金、融通通盈保本混合基金、融通增利债券基金、融通增裕债券基金、融通
增鑫债券基金、融通增益债券基金、融通增祥债券基金、融通新消费混合基金、融通通安债券基
金、融通通优债券基金、融通通乾研究精选混合基金、融通新趋势混合基金、融通国企改革新机
遇混合基金、融通通和债券基金、融通沪港深智慧生活混合基金、融通现金宝货币基金、融通通
祺债券基金、融通稳利债券基金、融通通宸债券基金、融通通玺债券基金、融通通穗债券基金、
融通通润债券基金、融通通颐定期开放债券基金、融通人工智能指数基金（LOF）、融通新动力
混合基金、融通收益增强债券基金、融通中国概念债券基金（QDII)、融通逆向策略混合基金、
融通通裕定期开放债券发起式基金、融通红利机会主题精选混合基金、融通通昊定期开放债券发
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起式基金、融通新能源汽车主题精选混合基金。其中，融通债券基金、融通深证100指数基金和
融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理
业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
王超 本基金
的基金
经理、
固定收
益部总
监
2013-12-27 - 11
王超先生，金融工程硕士，
经济学、数学双学士，11年
证券投资从业经历，具有基
金从业资格，现任融通基金
管理有限公司固定收益部总
监。历任深圳发展银行（现
更名为平安银行）债券自营
交易盘投资与理财投资管理
经理。2012年8月加入融通
基金管理有限公司，现任融
通债券、融通四季添利债券
(LOF)、融通岁岁添利定期开
放债券、融通增鑫债券、融
通增益债券、融通增裕债券、
融通通泰保本、融通现金宝
货币、融通稳利债券基金的
基金经理。
注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关
的工作时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合
同向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
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报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，债券收益率先上后下。一月份市场预期金融监管会加码；叠加外围市场加息及大宗
商品价格上涨，市场甚至预期央行大概率需要加息来应对通胀；而且股市表现良好，导致债市资
金分流。在这些负面信息的共同冲击下，10年期国开债收益率大幅上行至5.13%；由于市场预期
过于悲观，且经过2016年四季度以来的调整，债券收益率处于历史高位，市场的底部经过这次
冲击反而被探明。随后发布的社融数据较去年同期大幅回落，叠加意外的资金宽松，导致市场情
绪好转，债券收益率转而下行。此后中美贸易战及4月中旬降准等利多因素集中释放，推动长期
限利率债收益率快速大幅下行。
本基金组合在上半年提升了久期。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末融通债券A/B基金份额净值为1.283元，本报告期基金份额净值增长率为
6.12%；截至本报告期末融通债券C基金份额净值为1.261元，本报告期基金份额净值增长率为
5.96%；同期业绩比较基准收益率为2.16%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望三季度，社融年初以来持续的回落或将在随后的经济数据上有所体现；此外，市场资金
面略微趋松，央行对流动性维持紧平衡态度的同时传递出一定呵护倾向，对债市相对有利。但同
时，也不应忽视信贷放量、财政发力等潜在可能的利空因素出现。整体看来，市场多空因素交织，
情绪随着中美贸易摩擦、央行政策微调、资金面松紧程度而摆动，短期内多空力量或被平衡在一
个窄幅区间当中，待到经济数据显示出走弱趋势，可能会再次推动利率债收益率下行。
信用市场方面，信用风险事件可能继续点状爆发，进而导致信用债继续维持高低等级资质分
化、国企民企资质分化、区域分化的特征，防范违约风险和估值风险是信用债投资的第一要务。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
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业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突。
截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服
务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金于2018年1月9日实施利润分配，以2017年12月31日的可分配收益为基准，融通
债券A/B类每10份基金份额派发现金红利0.10元，融通债券C类每10份基金份额派发现金红
利0.10元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对融通债券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全
尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，融通债券投资基金的管理人——融通基金管理有限公司在融通债券投资基金的
投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任
何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告
期内，融通债券投资基金对基金份额持有人进行了1次利润分配，分配金额为1,072,632.83元。
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通债券投资基金2018年半年度报告
中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上
内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：融通债券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
3,221,079.78 1,867,986.05
结算备付金
718,235.13 2,460,386.93
存出保证金
8,052.36 9,185.39
交易性金融资产
151,852,987.70 157,419,798.60
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
151,852,987.70 154,253,798.60
资产支持证券投资
- 3,166,000.00
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
2,000,000.00 -
应收证券清算款
1,002,268.49 -
应收利息
2,174,304.49 3,352,771.54
应收股利
- -
应收申购款
2,648,866.06 284,636.75
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
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资产总计
163,625,794.01 165,394,765.26
负债和所有者权益
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
27,689,731.96 23,000,000.00
应付证券清算款
- -
应付赎回款
2,919,159.73 719,834.98
应付管理人报酬
61,263.27 72,579.43
应付托管费
20,421.08 24,193.15
应付销售服务费
7,919.22 10,173.00
应付交易费用
58,394.08 56,469.48
应交税费
2,570,467.33 2,564,994.27
应付利息
30,950.15 32,282.40
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
325,280.09 301,390.86
负债合计
33,683,586.91 26,781,917.57
所有者权益：
实收基金
101,731,331.67 114,132,958.46
未分配利润
28,210,875.43 24,479,889.23
所有者权益合计
129,942,207.10 138,612,847.69
负债和所有者权益总计
163,625,794.01 165,394,765.26
注：报告截止日2018年6月30日，基金份额总额101,731,331.67份。其中融通债券
A/B类基金份额净值为1.283元，基金份额为74,177,830.64份；融通债券C类基金份额净值为
1.261元，基金份额为27,553,501.03 份。
6.2 利润表
会计主体：融通债券投资基金
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本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
6月 30日
一、收入
8,859,706.56 2,458,217.93
1.利息收入
3,373,604.98 5,714,496.01
其中：存款利息收入
29,780.17 86,227.76
债券利息收入
3,322,796.64 5,189,051.97
资产支持证券利息收入
17,465.16 349,997.45
买入返售金融资产收入
3,563.01 89,218.83
其他利息收入
- -
2.投资收益
-644,172.85 -2,913,536.42
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
-643,970.73 -2,920,600.13
资产支持证券投资收益
-202.12 7,063.71
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变动收益
6,043,165.85 -407,577.13
4.汇兑收益
- -
5.其他收入
87,108.58 64,835.47
减：二、费用
1,367,172.80 1,977,243.16
1．管理人报酬
376,243.50 644,383.80
2．托管费
125,414.43 214,794.56
3．销售服务费
47,917.96 124,347.62
4．交易费用
3,313.05 3,289.38
5．利息支出
608,734.55 787,032.10
其中：卖出回购金融资产支出
608,734.55 787,032.10
6．税金及附加
6,947.01 -
7．其他费用
198,602.30 203,395.70
三、利润总额
7,492,533.76 480,974.77
减：所得税费用
- -
四、净利润
7,492,533.76 480,974.77
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通债券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
融通通利系列证券投资基金之融通债券投资基金 2018年半年度报告摘要
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本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
114,132,958.46 24,479,889.23 138,612,847.69
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 7,492,533.76 7,492,533.76
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
-12,401,626.79 -2,688,914.73 -15,090,541.52
其中：1.基金申购款
104,734,455.48 24,676,291.89 129,410,747.37
2.基金赎回款
-117,136,082.27 -27,365,206.62 -144,501,288.89
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动
- -1,072,632.83 -1,072,632.83
五、期末所有者权益
（基金净值）
101,731,331.67 28,210,875.43 129,942,207.10
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
249,724,506.14 53,392,355.17 303,116,861.31
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 480,974.77 480,974.77
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
-100,907,583.07 -20,887,831.31 -121,795,414.38
其中：1.基金申购款
90,276,076.31 18,728,508.93 109,004,585.24
2.基金赎回款
-191,183,659.38 -39,616,340.24 -230,799,999.62
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动
- -2,231,223.74 -2,231,223.74
五、期末所有者权益
（基金净值）
148,816,923.07 30,754,274.89 179,571,197.96
注：报表附注为本财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
融通通利系列证券投资基金之融通债券投资基金 2018年半年度报告摘要
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______张帆______
______颜锡廉______
____刘美丽____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 (“中国工商银行”
)
基金托管人、基金销售机构
新时代证券股份有限公司(“新时代证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未租用关联方的交易单元。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
376,243.50 644,383.80
其中：支付销售机构的
客户维护费
24,803.87 44,427.91
注：1、支付基金管理人融通基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值
0.60%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一日
融通通利系列证券投资基金之融通债券投资基金 2018年半年度报告摘要
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基金资产净值×0.60%÷当年天数。
2、客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一
定比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金
管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
125,414.43 214,794.56
注：支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值
×0.20%÷当年天数。
6.4.4.2.3 销售服务费
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
融通债券A/B类 融通债券C类 合计
融通基金管理有限公司
- 2,085.41 2,085.41
新时代证券
- 0.00 0.00
中国工商银行
- 33,762.13 33,762.13
合计
- 35,847.54 35,847.54
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
融通债券A/B类 融通债券C类 合计
融通基金管理有限公司
- 9,243.69 9,243.69
新时代证券
- 163.48 163.48
中国工商银行
- 105,092.11 105,092.11
合计
- 114,499.28 114,499.28
注：1、本基金A/B类基金份额不收取销售服务费。
2、支付基金销售机构的销售服务费按C类基金份额前一日基金资产净值0.35%的年费率计
提。逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日销售服务费＝融通债券C类基金份额前
一日基金资产净值×0.35%÷当年天数。
融通通利系列证券投资基金之融通债券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间本基金管理人均未运用固有资金投资本基金。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人以外的其他关联方未投资本基金。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
3,221,079.78 14,385.95 3,798,963.95 20,861.90
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.4.7 其他关联交易事项的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
6.4.5 期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限证券。
6.4.5.2 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.2.1 银行间市场债券正回购
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
170210
17国开
10
2018-07-06 97.74 110,000
10,751,400.00
160208
16国开
08
2018-07-03 99.33 95,000
9,436,350.00
合计
205,000
20,187,750.00
融通通利系列证券投资基金之融通债券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.5.2.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
固定收益投资
151,852,987.70 92.81
其中：债券
151,852,987.70 92.81
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
2,000,000.00 1.22
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
3,939,314.91 2.41
7
其他各项资产
5,833,491.40 3.57
8
合计
163,625,794.01 100.00
7.2 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1
国家债券
39,972,069.90 30.76
2
央行票据
- -
3
金融债券
68,745,000.00 52.90
其中：政策性金融债
68,745,000.00 52.90
4
企业债券
31,056,717.80 23.90
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
12,079,200.00 9.30
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
151,852,987.70 116.86
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 170210
17国开10
500,000 48,870,000.00 37.61
融通通利系列证券投资基金之融通债券投资基金 2018年半年度报告摘要
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2 019547
16国债19
258,930 22,638,249.90 17.42
3 010303
03国债⑶
164,500 16,311,820.00 12.55
4 101800662
18京能源
MTN001
100,000 10,072,000.00 7.75
5 170215
17国开15
100,000 9,942,000.00 7.65
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.7 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.7.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
7.7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.7.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
7.8 投资组合报告附注
7.8.1 本基金投资的前十名证券发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
7.8.2 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
8,052.36
2
应收证券清算款
1,002,268.49
3
应收股利
-
4
应收利息
2,174,304.49
5
应收申购款
2,648,866.06
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
5,833,491.40
融通通利系列证券投资基金之融通债券投资基金 2018年半年度报告摘要
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7.8.3 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额级别
持有人户
数（户）
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
融通债券A/B
5,677 13,066.38 1,031,848.68 1.39% 73,145,981.96 98.61%
融通债券C类
1,652 16,678.87 0.00 0.00% 27,553,501.03 100.00%
合计
7,329
13,880.66 1,031,848.68 1.01%
100,699,482.99 98.99%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
融通债券A/B类
13,106.15 0.0177%
融通债券C类
440.76 0.0016%
基金管理人所有从业人
员持有本基金
合计
13,546.91 0.0133%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
融通债券A/B类
0
融通债券C类
0
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负
责人持有本开放式基金
合计
0
融通债券A/B类
0
融通债券C类
0
本基金基金经理持有本开放式基金
合计
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 融通债券A/B 融通债券C
基金合同生效日（2003年9月30日）基金
份额总额
873,462,694.11 -
融通通利系列证券投资基金之融通债券投资基金 2018年半年度报告摘要
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本报告期期初基金份额总额
86,738,811.04 27,394,147.42
本报告期基金总申购份额
86,111,888.05 18,622,567.43
减:本报告期基金总赎回份额
98,672,868.45 18,463,213.82
本报告期期末基金份额总额
74,177,830.64 27,553,501.03
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1基金管理人的重大变动
2018年7月28日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司高级管理人员变更公告》
，经本基金管理人第六届董事会第五次临时会议审议并通过，同意刘晓玲女士辞去公司副总经理
职务。
10.2.2基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内无诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略在本报告期未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙),该事务所自本基
金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受任何稽查或处罚
等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行证券交易及佣金支付情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
融通通利系列证券投资基金之融通债券投资基金 2018年半年度报告摘要
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上海证券
138,394,733.14 89.37%1,899,200,000.00 99.74% - -
中信建投
16,454,336.58 10.63% 5,000,000.00 0.26% - -
注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括
以下六个方面：
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易
的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨
询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根
据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
（1）券商服务评价；
（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、本报告期内基金租用交易单元无变更。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。
§11 影响投资者决策的其他重要信息
1.根据2016年12月25日财政部、国家税务总局联合下发的《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》（财税〔2016〕140号）、2017年1月10日财政部、国家
税务总局联合下发的《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》（财税〔2017〕2号）及
财政部2017年6月30日发布的《关于资管产品增值税有关问题的通知》（财税[2017]56号）
的通知，现明确自2018年1月1日起，基金管理人运营公募基金及资管产品（以下简称“产品”
）过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
自2018年1月1日（含）起，本基金管理人将对旗下存续及新增产品发生的增值税应税行
融通通利系列证券投资基金之融通债券投资基金 2018年半年度报告摘要
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为按照相关规定以及税务机关的要求计算和缴纳增值税税款及附加税费。前述税款及附加税费是
产品管理、运作和处分过程中发生的，将由产品资产承担，从产品资产中提取缴纳，可能对产品
收益水平有所影响，敬请广大投资者知悉。
2.根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求，本基金管理人经与基
金托管人协商一致，对本基金合同进行了修订和更新。本次修订和更新仅涉及与《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》相关的条款，包括前言、释义、基金份额的申购与赎回、
基金的投资、基金资产估值、基金的信息披露等，具体内容详见2018年3月23日基金管理人网
站披露的相关公告和修订更新后的法律文件。
融通基金管理有限公司
2018年8月27日
