对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
添富多元债A(470010)

添富多元债:2018年半年度报告摘要

汇添富多元收益债券型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
送出日期:2018年8月25日汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要
第 2 页 共44 页
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月23日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要
第 3 页 共44 页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况 
基金简称 汇添富多元收益债券
基金主代码
470010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年9月18日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 382,393,713.86份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称: 汇添富多元收益债券A 汇添富多元收益债券C
下属分级基金的交易代码:
470010 470011
报告期末下属分级基金的份额总额 362,055,672.27份 20,338,041.59份
 
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于债券类固定收益品种,在承担合理风险和保持资产流动性
的基础上,适度参与权益类资产投资,力争实现资产的长期稳定增值。
投资策略 基金的投资组合比例为:本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资
产的80%,权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的20%,其中基金持有
的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,持有的现金或到期日在1年以
内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
业绩比较基准 中债综合指数*90% + 沪深300指数*10%
风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金,
高于货币市场基金。
 
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 李鹏 王永民
联系电话
021-28932888 010-66594896
信息披露负责人
电子邮箱
service@99fund.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话 
400-888-9918 95566
传真
021-28932998 010-66594942
 
 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要
第 4 页 共44 页
2.4信息披露方式 
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网
址
www.99fund.com
基金半年度报告备置地点 上海市富城路99号震旦国际大楼19-22层 汇
添富基金管理股份有限公司
 
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元 
基金级别 汇添富多元收益债券A 汇添富多元收益债券C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日- 
2018年6月30日)
报告期(2018年1月1日 - 
2018年6月30日)
本期已实现收益
19,642,427.80 1,090,984.84
本期利润
7,076,145.76 -599,398.83
加权平均基金份额本期利润
0.0176 -0.0231
本期基金份额净值增长率
1.78% 1.54%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.0336 0.0263
期末基金资产净值
425,642,636.00 23,743,650.81
期末基金份额净值
1.176 1.167
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额;本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:基金的申购赎回费等),
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较






汇添富多元收益债券A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -0.58% 0.36% -0.46% 0.13% -0.12% 0.23% 过去三个月 0.84% 0.35% -0.09% 0.14% 0.93% 0.21% 过去六个月 1.78% 0.36% 0.65% 0.13% 1.13% 0.23% 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 5 页 共44 页 过去一年 7.08% 0.33% 0.32% 0.10% 6.76% 0.23% 过去三年 10.86% 0.35% -2.19% 0.17% 13.05% 0.18% 自基金合同 生效日起至 今 65.02% 0.43% 9.00% 0.17% 56.02% 0.26%








汇添富多元收益债券C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -0.67% 0.35% -0.46% 0.13% -0.21% 0.22% 过去三个月 0.68% 0.35% -0.09% 0.14% 0.77% 0.21% 过去六个月 1.54% 0.36% 0.65% 0.13% 0.89% 0.23% 过去一年 6.65% 0.33% 0.32% 0.10% 6.33% 0.23% 过去三年 9.45% 0.35% -2.19% 0.17% 11.64% 0.18% 自基金合同 生效日起至 今 60.94% 0.43% 9.00% 0.17% 51.94% 0.26% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 6 页 共44 页 注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2012年9月18日)起6个月,建仓期结束时各项 资产配置比例符合合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 汇添富基金管理股份有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金控 有限责任公司共同发起设立,经中国证监会证监基金字(2005)5号文批准,于2005年2月 3日正式成立,注册资本金为132,724,224元人民币。截止到2018年6月30日,公司管理证券 投资基金规模约4213.15亿元,有效客户数约1988万户,资产管理规模在行业内名列前茅。公 司管理110只开放式证券投资基金,形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征,较为完善、有效 的产品线,包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金、汇添富均衡增长混 合型证券投资基金、汇添富成长焦点混合型证券投资基金、汇添富增强收益债券型证券投资基金、 汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选混合型证券投资基金、汇添富上 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 7 页 共44 页 证综合指数证券投资基金、汇添富策略回报混合型证券投资基金、汇添富民营活力混合型证券投 资基金、汇添富香港优势混合型证券投资基金、汇添富医药保健混合型证券投资基金、汇添富双 利债券型证券投资基金、汇添富社会责任混合型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投 资基金、汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)、深证300交易型开放式指数证券投资基金、 汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富6月红添利定期开放债券型证 券投资基金、汇添富逆向投资混合型证券投资基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇 添富理财60天债券型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、汇添富季季红定期 开放债券型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富收益快线货币市场基金、 汇添富优选回报混合型证券投资基金、汇添富消费行业混合型证券投资基金、汇添富理财7天债 券型证券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富美丽30混合型证券投资基金、 汇添富高息债债券型证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金、汇添 富中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指数证券投资基金、中 证金融地产交易型开放式指数证券投资基金、汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添 富现金宝货币市场基金、汇添富沪深300安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富纯债债券型 证券投资基金(LOF)、汇添富安心中国债券型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资 基金、汇添富添富通货币市场基金、汇添富全额宝货币市场基金、汇添富恒生指数分级证券投资 基金、汇添富和聚宝货币市场基金、汇添富移动互联股票型证券投资基金、汇添富环保行业股票 型证券投资基金、汇添富外延增长主题股票型证券投资基金、汇添富收益快钱货币市场基金、汇 添富成长多因子量化策略股票基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、汇添富医疗服务混合型证券投资基金、汇添富国企创新增长股票型证券投资基金、汇添富民 营新动力股票型证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富新兴消费 股票型证券投资基金、汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金、汇添富中证精准医疗主题指数 型发起式证券投资基金(LOF)、汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金、汇添富稳健添利定期开 放债券型证券投资基金、汇添富盈安保本混合型证券投资基金、汇添富多策略定期开放灵活配置 混合型发起式证券投资基金、汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金、中证上海国企交易型开 放式指数证券投资基金、汇添富盈稳保本混合型证券投资基金、中证上海国企交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、汇添富保鑫保本混合型证券投资基金、汇添富长添利定期开放债券型证 券投资基金、汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富中证互联网医疗主题指数型 发起式证券投资基金(LOF)、汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金(LOF)、汇 添富鑫瑞债券型证券投资基金、汇添富中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)、汇添富中证 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 8 页 共44 页 中药指数型发起式证券投资基金(LOF)、汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金、 汇添富鑫利债券型证券投资基金、汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、汇 添富中国高端制造股票型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年 年丰定期开放混合型证券投资基金、汇添富精选美元债债券型证券投资基金、汇添富鑫益定期开 放债券型证券投资基金、汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富鑫汇定期开放债券 型证券投资基金、汇添富添福吉祥混合型证券投资基金、汇添富中证500指数型发起式证券投资 基金(LOF)、汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金、汇添富盈润混合型证券投资基金、汇 添富沪深300指数型发起式证券投资基金(LOF)、汇添富民丰回报混合型证券投资基金、汇添 富睿丰混合型证券投资基金、汇添富弘安混合型证券投资基金、汇添富港股通专注成长混合型证 券投资基金、汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金(LOF)、上证上海改革发 展主题交易型开放式指数发起式证券投资基金、汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资 基金(LOF)、汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金、汇添富鑫永定期开放债券型发起 式证券投资基金、汇添富熙和精选混合型证券投资基金、汇添富民安增益定期开放混合型证券投 资基金、汇添富行业整合主题混合型证券投资基金、汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金、 汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基 金、汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富智能制造股票型证券投资基金、汇 添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投 资基金(LOF)、汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理(助理)期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 曾刚 汇添富 多元收 益、可 转换债 券、实 业债债 券、双 利增强 债券、 汇添富 安鑫智 选混合、 汇添富 2012年9月18 日 - 17年 国籍:中国。学历:中国 科技大学学士,清华大学 MBA。业务资格:基金从业 资格。从业经历:2008年 5月15日至2010年2月 5日任华富货币基金的基金 经理、2008年5月28日至 2011年11月1日任华富收 益增强基金的基金经理、 2010年9月8日至 2011年11月1日任华富强 化回报基金的基金经理。 2011年11月加入汇添富基 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 9 页 共44 页 稳健添 利定期 开放债 券基金、 汇添富 6月红 定期开 放债券 基金、 汇添富 盈安保 本混合 基金、 汇添富 盈稳保 本混合 基金、 汇添富 保鑫保 本混合 基金、 汇添富 长添利 定期开 放债券 基金、 添富年 年益定 开混合 基金、 添富熙 和混合 基金的 基金经 理,现 金管理 部总经 理。 金,现任固定收益投资副 总监。2012年5月9日至 2014年1月21日任汇添富 理财30天基金的基金经理, 2012年6月12日至 2014年1月21日任汇添富 理财60天基金的基金经理, 2012年9月18日至今任汇 添富多元收益基金的基金 经理,2012年10月18日 至2014年9月17日任汇 添富理财28天基金的基金 经理,2013年1月24日至 2015年3月31日任汇添富 理财21天基金的基金经理, 2013年2月7日至今任汇 添富可转换债券基金的基 金经理,2013年5月29日 至2015年3月31日任汇 添富理财7天基金的基金 经理,2013年6月14日至 今任汇添富实业债基金的 基金经理,2013年9月 12至2015年3月31日任 汇添富现金宝货币基金的 基金经理,2013年12月 3日至今任汇添富双利增强 债券基金的基金经理, 2015年11月26日至今任 汇添富安鑫智选混合基金 的基金经理,2016年2月 17日至今任汇添富6月红 定期开放债券基金的基金 经理,2016年3月16日至 今任汇添富稳健添利定期 开放债券基金的基金经理, 2016年4月19日至今任汇 添富盈安保本混合基金的 基金经理,2016年8月 3日至今任汇添富盈稳保本 混合基金的基金经理, 2016年9月29日至今任汇 添富保鑫保本混合基金的 基金经理,2016年12月 6日至今任汇添富长添利定 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 10 页 共44 页 期开放债券基金的基金经 理,2017年5月15日至今 任添富年年益定开混合的 基金经理,2018年2月 11日至今任添富熙和混合 基金的基金经理。 郑慧莲 汇添富 双利增 强债券、 汇添富 双利债 券、添 富年年 丰定开 混合、 添富年 年泰定 开混合、 汇添富 6月红 定期开 放债券、 汇添富 多元收 益债券、 添富年 年益定 开混合、 添富熙 和混合、 汇添富 安鑫智 选混合 的基金 经理。 2017年12月26 日 - 8年 国籍:中国。学历:复旦 大学会计学硕士。相关业 务资格:证券投资基金从 业资格、中国注册会计师。 从业经历:2010年7月加 入汇添富基金管理股份有 限公司,历任行业研究员、 高级研究员。2017年5月 18日至2017年12月11日 任汇添富年年丰定开混合 基金和汇添富6月红定开 债基金的基金经理助理, 2017年5月18日至 2017年12月25日任汇添 富年年益定开混合基金的 基金经理助理。2017年 12月12日至今任汇添富双 利增强债券、汇添富双利 债券、添富年年丰定开混 合、添富年年泰定开混合、 汇添富6月红定期开放债 券的基金经理,2017年 12月26日至今担任汇添富 多元收益债券、添富年年 益定开混合的基金经理, 2018年3月1日至今担任 添富熙和混合的基金经理, 2018年4月2日至今任汇 添富安鑫智选混合的基金 经理。 蒋文玲 汇添富 货币基 金、现 金宝货 币基金、 添富通 货币基 金、实 业债债 2014年4月8 日 - 12年 国籍:中国。学历:上海 财经大学经济学硕士。业 务资格:证券投资基金从 业资格。从业经历:曾任 汇添富基金债券交易员、 债券风控研究员。2012年 11月30日至2014年1月 7日任浦银安盛基金货币市 场基金的基金经理。 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 11 页 共44 页 券基金、 优选回 报混合 基金、 汇添富 鑫益定 开债基 金、添 富年年 益定开 混合、 添富鑫 汇定开 债券基 金的基 金经理, 汇添富 多元收 益债券 基金的 基金经 理助理。 2014年1月加入汇添富基 金,历任金融工程部高级 经理、固定收益基金经理 助理。2014年4月8日至 今任汇添富多元收益债券 基金的基金经理助理, 2015年3月10日至今任汇 添富现金宝货币基金、汇 添富优选回报混合基金 (原理财21天债券基金) 的基金经理,2015年3月 10日至2018年5月4日任 汇添富理财14天债券基金 的基金经理,2016年6月 7日至今任汇添富货币基金、 添富通货币基金、实业债 债券基金的基金经理, 2016年6月7日至 2018年5月4日任理财 30天债券基金、理财60天 债券基金的基金经理, 2017年4月20日至今任汇 添富鑫益定开债基金的基 金经理,2017年5月15日 至今任添富年年益定开混 合基金的基金经理, 2017年6月23日至今任添 富鑫汇定开债券基金的基 金经理。 茹奕菡 添富熙 和混合、 汇添富 双利债 券、汇 添富双 利增强 债券、 汇添富 多元收 益债券、 添富年 年泰定 开混合、 添富年 年丰定 2018年5月25 日 - 3年 国籍:中国。学历:中央 财经大学学士。相关业务 资格:证券投资基金从业 资格,特许金融分析师 (CFA)。从业经历: 2011年7月至2012年6月 任中国银行股份有限公司 交易员,2012年6月至 2016年1月任中国银行股 份有限公司投资经理, 2016年2月至2017年4月 任泰达宏利基金管理有限 公司投资经理,2017年 5月至2017年8月任泰达 宏利基金管理有限公司基 金经理,2018年5月25日 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 12 页 共44 页 开混合、 添富年 年益定 开混合、 汇添富 安鑫智 选混合、 汇添富 7月红 定期开 放债券 的基金 经理助 理 至今任添富熙和混合、汇 添富双利债券、汇添富双 利增强债券、汇添富多元 收益债券、添富年年泰定 开混合、添富年年丰定开 混合、添富年年益定开混 合、汇添富安鑫智选混合、 汇添富6月红定期开放债 券的基金经理助理。 注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司 决议确定的解聘日期; 2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解 聘日期; 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4、本基金的基金经理助理蒋文玲女士于2017年8月21日起休产假,无法正常履行职务。依据 法律法规及公司制度规定,本公司研究决定,蒋文玲女士休假期间,曾刚先生继续负责该基金的 投资管理工作。本基金管理人已于2017年8月18日就上述事项进行公告。 蒋文玲女士已于2018年1月30日结束休假,恢复履行本基金的基金经理职务。本基金管理人已 于2018年2月1日就上述事项进行公告。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在 严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基 金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护,根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 13 页 共44 页 制度指导意见》等法规,借鉴国际经验,建立了健全、有效的公平交易制度体系,形成涵盖开放 式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理,涉及交易所市场、银行间市场 等各投资市场,债券、股票、回购等各投资标的,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易 执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。 本报告期内,基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化, 确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行,包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执 行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。 本报告期内,通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任 何违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为4次,由于组合投资策略导致。经检查和 分析未发现异常情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年,经济形势有所转弱,叠加中美贸易争端带来的巨大不确定性,从各项数据看,大多 只是略微走弱,但对于去年引起讨论的经济韧性的说法,普遍看淡,形势较为严峻。同时,中央 指出的去杠杆、防风险是走向长期高质量增长的正确方向,上半年从严监管收到了初步的成效, 在外部形势出现重大变故的情况下,二季度做了调整,监管层面省时度事,适度放缓了节奏,资 金面保持持续的宽松。 上半年的政策环境较为严峻,对资本市场也产生了深刻的影响。债券市场受益于资金面的宽 松,对政策面微调的预期加强,做多力量不断增长,利率债收益率大幅下行,而在信用风险持续 呈现之后,信用利差开始扩大,高等级信用债跟随下行,并在央行表态要支持缓解信用困境之后, 中等评级信用债也开始下行。整个上半年,中债总财富指数上涨4.9%,久期更长的资管机构受 益更为明显。 股市和可转债则从年初的有所表现,转而持续走弱,大蓝筹和成长股均表现一般,去年涨幅 较大的板块回调较为明显,而围绕医药、餐饮旅游、食品饮料等具备跨周期属性的行业获得正收 益。从指数表现看,上半年上证指数下跌13.9%,可转债继续挤压估值,中证转债下跌2.2%。 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 14 页 共44 页 本组合上半年净值增长1.8%,上半年收益主要来自于权益的选股收益和波段操作,纯债券 适度加仓,也有基础的贡献,可转债略有拖累,总体表现尚可。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末汇添富多元收益债券A基金份额净值为1.176元,本报告期基金份额净值增 长率为1.78%;截至本报告期末汇添富多元收益债券C基金份额净值为1.167元,本报告期基金 份额净值增长率为1.54%;同期业绩比较基准收益率为0.65%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 对于下阶段的债券市场,我们略为乐观,认为在经济增长压力日渐明显的情况下,货币政策 和监管尺度持续偏松的可能性较大,尤其是在央行针对银行配置AA+以下信用债进行窗口指导之 后,市场收益率存在被动下行的概率,不同类型资管机构的执行效率上的差别进一步拉长下行的 时间,收益率水平会在下行之后重新找到均衡点。 股市在上半年下跌之后,估值水平更为有利,尽管面临中美之间的博弈还会带来震荡,但在 扩大内需、消费升级等的推动下,上市公司盈利仍会获得合理的增幅,股票下半年存在较好的机 会。可转债的估值水平保持在较低位置,同时经过二季度的纷扰,主动下修等机构博弈行为开始 出现,这表明大幅扩容下,可转债具备一定的自我调整功能,具备一定的防御性。 本基金将努力在相对较低风险的前提下,做好大类资产配置,从中期把握转换时机,精选投 资品种,保持组合灵活性。合理地承担有价值的风险,力争为持有创造持续稳定优良的投资业绩。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》 以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额 净值计价有关事项的通知》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及 2017年9月5日发布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(2017年9月 5日《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》同时废止)等相关规定和基金合同的约定, 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 15 页 共44 页 日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后, 经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账 务的核对同时进行。 报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由投资研究部、固定收益部、集 中交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会,负责研究、指导基金 估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工 作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员,不介入基金日 常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决 有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理, 保持估值政策和程序的一贯性。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》约定:在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多 12次、最少2次;每次基金收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的40%。基 金的收益分配比例以收益分配基准日可供分配利润为基准计算,可供分配利润以收益分配基准日 资产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。基金合同生效不满三个 月,收益可不分配。 本基金于2018年06月26日实施利润分配,A级每10份基金份额派发红利0.250元人民币, C级每10份基金份额派发红利0.200元人民币。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 16 页 共44 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在汇添富多元收益债券型证券 投资基金证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其 他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完 全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配 等情况的说明 本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议 的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购 赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表 意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的 “金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 17 页 共44 页 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1资产负债表 会计主体:汇添富多元收益债券型证券投资基金 报告截止日: 2018年6月30日 单位:人民币元 资 产 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12 月31日 资 产: 银行存款 1,180,083.91 1,196,925.23 结算备付金 4,046,048.02 2,041,962.73 存出保证金 90,603.80 88,690.23 交易性金融资产 465,741,947.16 489,233,141.43 其中:股票投资 66,912,510.79 86,459,336.13 基金投资 - - 债券投资 398,829,436.37 399,211,805.30 资产支持证券投资 - 3,562,000.00 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 9,143,697.02 - 应收利息 6,276,950.59 7,090,619.67 应收股利 - - 应收申购款 127,706.31 104,583.11 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 486,607,036.81 499,755,922.40 负债和所有者权益 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12 月31日 负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 26,000,000.00 45,900,000.00 应付证券清算款 10,008,836.40 678,484.80 应付赎回款 346,940.38 27,512.51 应付管理人报酬 263,279.18 269,938.07 应付托管费 75,222.62 77,125.17 应付销售服务费 8,067.31 9,350.49 应付交易费用 239,690.79 44,686.99 应交税费 27,591.04 - 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 18 页 共44 页 应付利息 -8,141.69 -19,621.20 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 259,263.97 380,016.25 负债合计 37,220,750.00 47,367,493.08 所有者权益: 实收基金 382,393,713.86 383,681,827.05 未分配利润 66,992,572.95 68,706,602.27 所有者权益合计 449,386,286.81 452,388,429.32 负债和所有者权益总计 486,607,036.81 499,755,922.40 注:报告截止日2018年6月30日,其中下属A类基金份额参考净值1.176元,份额总额 362,055,672.27份;下属C类基金份额参考净值1.167元,份额总额20,338,041.59份。 6.2 利润表 会计主体:汇添富多元收益债券型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年 6月30日 单位:人民币元 项 目 本期 2018年1月1日至 2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月 1日至 2017年6月30日 一、收入 10,592,068.50 -7,433,962.44 1.利息收入 8,803,750.26 20,588,961.37 其中:存款利息收入 66,558.68 133,252.60 债券利息收入 8,649,905.74 19,948,700.10 资产支持证券利息收入 16,389.50 499,446.11 买入返售金融资产收入 70,896.34 7,562.56 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 15,981,142.24 -39,221,416.75 其中:股票投资收益 18,904,368.91 -14,513,334.89 基金投资收益 - - 债券投资收益 -3,149,089.57 -25,076,298.93 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 225,862.90 368,217.07 3.公允价值变动收益(损失以“- ”号填列) -14,256,665.71 11,059,137.56 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 63,841.71 139,355.38 减:二、费用 4,115,321.57 8,528,058.43 1.管理人报酬 1,788,340.22 3,389,332.65 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 19 页 共44 页 2.托管费 510,954.36 968,380.77 3.销售服务费 60,727.49 209,072.66 4.交易费用 687,226.04 998,187.09 5.利息支出 853,008.73 2,740,739.20 其中:卖出回购金融资产支出 853,008.73 2,740,739.20 6.税金及附加 25,820.11 - 7.其他费用 189,244.62 222,346.06 三、利润总额 (亏损总额以“- ”号填列) 6,476,746.93 -15,962,020.87 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:汇添富多元收益债券型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年 6月30日 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 383,681,827.05 68,706,602.27 452,388,429.32 二、本期经营活动产生的基金净 值变动数(本期净利润) - 6,476,746.93 6,476,746.93 三、本期基金份额交易产生的基 金净值变动数 (净值减少以“-”号填列) -1,288,113.19 1,251,733.32 -36,379.87 其中:1.基金申购款 177,607,692.71 35,719,903.32 213,327,596.03 2.基金赎回款 -178,895,805.90 -34,468,170.00 -213,363,975.90 四、本期向基金份额持有人分配 利润产生的基金净值变动(净值 减少以“-”号填列) - -9,442,509.57 -9,442,509.57 五、期末所有者权益(基金净值) 382,393,713.86 66,992,572.95 449,386,286.81 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 1,192,414,883.66 172,751,834.23 1,365,166,717.89 二、本期经营活动产生的基金净 - -15,962,020.87 -15,962,020.87 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 20 页 共44 页 值变动数(本期净利润) 三、本期基金份额交易产生的基 金净值变动数 (净值减少以“-”号填列) -760,551,117.84 -99,978,761.87 -860,529,879.71 其中:1.基金申购款 34,876,265.81 4,127,277.76 39,003,543.57 2.基金赎回款 -795,427,383.65 -104,106,039.63 -899,533,423.28 四、本期向基金份额持有人分配 利润产生的基金净值变动(净值 减少以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益(基金净值) 431,863,765.82 56,811,051.49 488,674,817.31 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______张晖______














______李骁______














____雷青松____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 汇添富多元收益债券型证券投资基金 (以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员 会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]428号文《关于核准汇添富多元收益债券型证券 投资基金募集的批复》的核准,由基金管理人汇添富基金管理有限公司(现汇添富基金管理股份 有限公司)向社会公开募集,基金合同于2012年09月18日正式生效,首次设立募集规模为 1,988,397,695.23份基金份额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人 与注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、金融债、央行票据、 公司债、企业债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、 银行存款(包括定期存款及协议存款),以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类 品种。本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、因所持股票所派发的权 证以及因投资可分离债券而产生的权证,也可直接从二级市场上买入股票和权证。本基金的业绩 比较基准为:中债综合指数×90% + 沪深300指数×10%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 21 页 共44 页 计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则”)编制,同时,对于在 具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金 会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务 的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注 的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、其他 中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2018年6月30日的财 务状况以及2018年上半年的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 6.4.6.1 印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票) 交易印花税税率,由原先的3‰调整为 1‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按 证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让, 暂免征收印花税。 6.4.6.2 增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》 的规定,经国务院批准,自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点, 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 22 页 共44 页 金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金, 开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府 债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融 业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债 券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补 充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有 金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服 务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理 人为增值税纳税人; 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的 规定,自2018年1月1日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以 下简称“资管产品运营业务”),暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税,资管产 品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品 管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增 值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减; 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税 政策的通知》的规定,自2018年1月 1日起,资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、 发生的部分金融商品转让业务,按照以下规定确定销售额:提供贷款服务,以2018年1月1日 起产生的利息及利息性质的收入为销售额;转让2017年12月31日前取得的股票(不包括限售 股)、债券、基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以2017年最后一 个交易日的股票收盘价(2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易 日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基 金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 6.4.6.3 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 23 页 共44 页 定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管 理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等 收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规 定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、 红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 6.4.6.4 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等 收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息 所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征 收个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利 差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开 发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得 全额计入应纳税所得额;持股期限在1 个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所 得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征 个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别 化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行 和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 24 页 共44 页 关联方名称 与本基金的关系 汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构 东方证券股份有限公司(“东方证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构 注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 东方证券股份有限公司 443,724,033.02 100.00% 631,712,689.11 100.00% 6.4.8.1.2 债券交易


金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 东方证券股份有限公司 266,722,189.72 100.00% 623,125,775.53 100.00% 6.4.8.1.3 债券回购交易 金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 东方证券股份有限公司 4,980,300,000.00 100.00% 12,764,063,000.00 100.00% 6.4.8.1.4 权证交易 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 25 页 共44 页 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金































































































金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 关联方名称 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 东方证券股份有限 公司 410,094.69 100.00% 238,640.79 100.00% 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 东方证券股份有限 公司 581,911.09 100.00% 279,749.02 100.00% 注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费 和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为 本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 1,788,340.22 3,389,332.65 其中:支付销售机构的 客户维护费 75,583.44 98,898.05 注:基金管理费按前一日的基金资产净值的0.70%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.70%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月 首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 6.4.8.2.2 基金托管费 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 26 页 共44 页 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 510,954.36 968,380.77 注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.20%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月 首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的 各关联方名称 汇添富多元收益债券A 汇添富多元收益债券C 合计 东方证券股份有限公司 - 12.60 12.60 汇添富基金管理股份有限公司 - 11,716.69 11,716.69 中国银行股份有限公司 - 6,466.66 6,466.66 合计 - 18,195.95 18,195.95 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的 各关联方名称 汇添富多元收益债券A 汇添富多元收益债券C 合计 东方证券股份有限公司 - 10.86 10.86 汇添富基金管理股份有限公司 - 148,791.90 148,791.90 中国银行股份有限公司 - 20,428.73 20,428.73 合计 - 169,231.49 169,231.49 注:本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。本基 金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 27 页 共44 页 销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月 首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方均未持有本基金份额。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行股份有限 公司 1,180,083.91 24,262.60 20,823,090.20 34,431.54 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.9 期末(2018年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.9.1.1 受限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注 002507 涪陵 榨菜 2018年 5月 24日 2018 年 11月 29日 大宗交 易受限 23.24 23.99 190,000 4,415,600.00 4,558,100.00- 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 28 页 共44 页 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购





截至本报告期末2018年6月30日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖 出回购金融资产款余额。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2018年6月30日止,基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额为人民币26,000,000元,于2018年7月2日到期。该类交易要求本基金在回购期内 持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券,按证券交易所规定的 比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 29 页 共44 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 66,912,510.79 13.75 其中:股票 66,912,510.79 13.75 2 固定收益投资 398,829,436.37 81.96 其中:债券 398,829,436.37 81.96








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 5,226,131.93 1.07 7 其他各项资产 15,638,957.72 3.21 8 合计 486,607,036.81 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 55,183,292.59 12.28 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 30 页 共44 页 J 金融业 157.20 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 11,729,061.00 2.61 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 66,912,510.79 14.89 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 000651 格力电器 447,900 21,118,485.00 4.70 2 600519 贵州茅台 18,500 13,532,010.00 3.01 3 600104 上汽集团 345,677 12,095,238.23 2.69 4 601888 中国国旅 182,100 11,729,061.00 2.61 5 002507 涪陵榨菜 211,852 5,119,259.36 1.14 6 603589 口子窖 54,000 3,318,300.00 0.74 7 601939 建设银行 24 157.20 0.00 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于www.99fund.com 网站的 半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 31 页 共44 页 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 002507 涪陵榨菜


35,711,688.80 7.89 2 600519 贵州茅台 27,879,059.06 6.16 3 600104 上汽集团 24,186,838.65 5.35 4 000651 格力电器 21,546,108.00 4.76 5 601888 中国国旅 12,656,334.49 2.80 6 601336 新华保险 10,381,125.89 2.29 7 601939 建设银行 9,160,499.04 2.02 8 000661 长春高新 8,647,489.00 1.91 9 601318 中国平安 8,583,233.24 1.90 10 603589 口子窖 6,875,398.00 1.52 11 600779 水井坊 6,825,294.78 1.51 12 600809 山西汾酒 6,816,960.00 1.51 13 601601 中国太保 6,774,405.00 1.50 14 002078 太阳纸业 4,458,517.00 0.99 15 601933 永辉超市 4,077,416.00 0.90 16 603900 莱绅通灵 3,649,162.00 0.81 17 002555 三七互娱 3,159,790.88 0.70 18 600754 锦江股份 2,737,326.70 0.61 19 601398 工商银行 2,266,100.00 0.50 20 000488 晨鸣纸业 2,252,091.00 0.50 注:本项“买入金额”按买入成交金额填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 002507 涪陵榨菜 39,522,160.90 8.74 2 600519 贵州茅台 36,868,207.11 8.15 3 601888 中国国旅 16,043,638.58 3.55 4 601318 中国平安 14,282,319.00 3.16 5 600104 上汽集团 12,567,682.00 2.78 6 600887 伊利股份 11,914,052.00 2.63 7 002384 东山精密 10,341,803.00 2.29 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 32 页 共44 页 8 000661 长春高新 8,939,428.18 1.98 9 601939 建设银行 7,512,973.00 1.66 10 000703 恒逸石化 7,510,836.00 1.66 11 601336 新华保险 7,415,149.00 1.64 12 600809 山西汾酒 7,366,189.00 1.63 13 600779 水井坊 6,683,481.60 1.48 14 601012 隆基股份 5,787,535.00 1.28 15 601601 中国太保 5,570,204.00 1.23 16 300136 信维通信 4,769,251.00 1.05 17 002078 太阳纸业 4,677,905.00 1.03 18 300296 利亚德 4,594,473.52 1.02 19 601933 永辉超市 4,124,140.00 0.91 20 603589 口子窖 3,416,211.00 0.76 注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 209,538,013.53 卖出股票收入(成交)总额 234,186,019.49 注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 35,067,000.00 7.80 其中:政策性金融债 35,067,000.00 7.80 4 企业债券 276,267,518.30 61.48 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 87,494,918.07 19.47 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 398,829,436.37 88.75 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 33 页 共44 页 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 180407 18农发07 300,000 30,048,000.00 6.69 2 136078 15禹洲01 300,000 29,814,000.00 6.63 3 112297 15粤科债 300,000 29,385,000.00 6.54 4 127261 15淄般阳债 200,000 20,126,000.00 4.48 5 143576 18光证G2 200,000 20,096,000.00 4.47 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.11.2 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 34 页 共44 页 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 7.11.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 90,603.80 2 应收证券清算款 9,143,697.02 3 应收股利 - 4 应收利息 6,276,950.59 5 应收申购款 127,706.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,638,957.72 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 123006 东财转债 12,392,620.80 2.76 2 110032 三一转债 12,228,586.20 2.72 3 110042 N航电转 11,424,547.50 2.54 4 110039 宝信转债 5,870,662.80 1.31 5 128024 宁行转债 4,864,365.00 1.08 6 128032 双环转债 4,032,891.34 0.90 7 110031 航信转债 3,721,082.40 0.83 8 128028 赣锋转债 2,859,486.91 0.64 9 113015 隆基转债 2,784,014.40 0.62 10 128021 N兄弟转 2,230,374.12 0.50 11 110040 生益转债 1,991,200.00 0.44 12 113014 N林洋转 1,624,320.00 0.36 13 110034 九州转债 1,266,000.00 0.28 14 113013 国君转债 1,128,593.40 0.25 15 110030 格力转债 364,595.00 0.08 16 128029 太阳转债 221,777.70 0.05 17 127004 模塑转债 221,569.50 0.05 18 128015 久其转债 187,200.00 0.04 19 113012 骆驼转债 124,293.00 0.03 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 35 页 共44 页 20 128010 顺昌转债 19,518.00 0.00 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情况说明 1 002507 涪陵榨菜 4,558,100.00 1.01 大宗交易受限 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 36 页 共44 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 份额 级别 持有人 户数(户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份 额比例 汇添 富多 元收 益债 券A 4,531 79,906.35 325,922,851.97 90.02% 36,132,820.30 9.98% 汇添 富多 元收 益债 券C 1,582 12,855.90 15.34 0.00% 20,338,026.25 100.00% 合计 6,113 62,554.18 325,922,867.31 85.23% 56,470,846.55 14.77% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额 比例 汇添富多元收益债券A 87.20 0.00% 汇添富多元收益债券C 8,503.40 0.04% 基金管理人所有从 业人员持有本基金 合计 8,590.60 0.00%


8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份) 汇添富多元收益债券A 0 汇添富多元收益债券C 0 本公司高级管理人员、基 金投资和研究部门负责人 持有本开放式基金 合计 0 汇添富多元收益债券A 0 本基金基金经理持有本开 放式基金 汇添富多元收益债券C 0 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 37 页 共44 页 合计 0 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 38 页 共44 页 §9 开放式基金份额变动 单位:份 项目 汇添富多元收益 债券A 汇添富多元收益 债券C 基金合同生效日(2012 年9 月18 日)基金 份额总额 942,985,511.66 1,045,412,183.57 本报告期期初基金份额总额 360,919,939.59 22,761,887.46 本报告期基金总申购份额 120,891,672.54 56,716,020.17 减:本报告期基金总赎回份额 119,755,939.86 59,139,866.04 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"- "填列) - - 本报告期期末基金份额总额 362,055,672.27 20,338,041.59 注:表内“总申购份额”含红利再投、转换入份额;“总赎回份额”含转换出份额。 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 39 页 共44 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。





10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1. 《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金基金合同》于2018年1月19日正式生 效,胡昕炜先生任该基金的基金经理。 2. 《汇添富鑫永定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于2018年1月25日正式 生效,吴江宏先生任该基金的基金经理。 3. 《汇添富熙和精选混合型证券投资基金基金合同》于2018年2月11日正式生效,曾刚 先生任该基金的基金经理。 4. 《汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金基金合同》于2018年2月13日正式生 效,陈加荣先生任该基金的基金经理。 5. 《汇添富行业整合主题混合型证券投资基金基金合同》于2018年2月13日正式生效, 赵鹏程先生任该基金的基金经理。 6. 《汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金基金合同》于2018年2月13日正式生效, 陈健玮先生和劳杰男先生任该基金的基金经理。 7. 基金管理人于2018年2月14日公告,增聘胡娜女士担任汇添富民安增益定期开放混合 型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生共同管理该基金。 8. 基金管理人2018年3月2日公告,劳杰男先生不再担任汇添富国企创新增长股票型证 券投资基金的基金经理,由李威先生单独管理该基金。 9. 基金管理人于2018年3月2日公告,增聘郑慧莲女士担任汇添富熙和精选混合型证券 投资基金的基金经理,与曾刚先生共同管理该基金。 10. 《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于2018年3月8日正式 生效,李怀定先生和陆文磊先生任该基金的基金经理。 11. 基金管理人于2018年3月20日公告,增聘赵鹏飞先生担任汇添富民安增益定期开放 混合型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生、胡娜女士共同管理该基金。 12.《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同》于2018年3月23日正 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 40 页 共44 页 式生效,吴振翔先生和许一尊先生任该基金的基金经理。 13. 基金管理人于2018年4月3日公告,增聘郑慧莲女士担任汇添富安鑫智选灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理,与曾刚先生共同管理该基金。 14.《汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于2018年4月16日正 式生效,吴江宏先生和胡娜女士任该基金的基金经理。 15. 《汇添富智能制造股票型证券投资基金基金合同》于2018年4月23日正式生效,赵 鹏飞先生任该基金的基金经理。 16. 《汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于2018年4月26日正 式生效,陈加荣先生任该基金的基金经理。 17. 基金管理人于2018年5月5日公告,蒋文玲女士不再担任汇添富理财14天债券型证 券投资基金的基金经理,增聘徐寅喆女士担任该基金的基金经理,由徐寅喆女士单独管理该基 金。 18. 基金管理人于2018年5月5日公告,蒋文玲女士不再担任汇添富理财30天债券型证 券投资基金的基金经理,增聘徐寅喆女士担任该基金的基金经理,由徐寅喆女士单独管理该基 金。 19. 基金管理人于2018年5月5日公告,蒋文玲女士不再担任汇添富理财60天债券型证 券投资基金的基金经理,增聘徐寅喆女士担任该基金的基金经理,由徐寅喆女士单独管理该基 金。 20. 基金管理人于2018年5月5日公告,徐寅喆女士不再担任汇添富全额宝货币市场基金 的基金经理,增聘陶然先生担任该基金的基金经理,由陶然先生单独管理该基金。 21. 基金管理人于2018年5月5日公告,陆文磊先生和徐寅喆女士不再担任汇添富收益快 钱货币市场基金的基金经理,增聘陶然先生担任该基金的基金经理,由陶然先生单独管理该基 金。 22. 基金管理人于2018年5月5日公告,徐寅喆女士不再担任汇添富收益快线货币市场基 金的基金经理,增聘陶然先生担任该基金的基金经理,由陶然先生单独管理该基金。 23. 基金管理人于2018年5月5日公告,增聘徐寅喆女士担任汇添富货币市场基金的基金 经理,与蒋文玲女士共同管理该基金。 24. 基金管理人2018年5月17日公告,韩贤旺先生和欧阳沁春先生不再担任汇添富全球 移动互联灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,由杨瑨先生单独管理该基金。 25. 《汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金(LOF)基金合同》于 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 41 页 共44 页 2018年5月23日正式生效,过蓓蓓女士任该基金的基金经理。 26. 基金管理人2018年5月29日公告,聘任茹奕菡为汇添富6月红添利定期开放债券型 证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投 资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券投资 基金、汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇 添富双利债券型证券投资基金、汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理助理,协助上 述基金的基金经理开展投资管理工作。 27. 《汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基金基金合同》于2018年6月21日正式生效, 杨瑨先生任该基金的基金经理。 28. 本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。





10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产的诉讼事项。 本报告期内,无涉及本基金托管业务的诉讼。





10.4 基金投资策略的改变 本基金投资策略未发生改变。





10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内,为本基金进行审计的机构未发生变化,为安永华明会计师事务所(特殊普通 合伙)。





10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。 本报告期内,本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。





10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 42 页 共44 页 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 东方证券 2 443,724,033.02 100.00% 410,094.69 100.00% - 注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合 计,不单指股票交易佣金。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 东方证券 266,722,189.72 100.00%4,980,300,000.00 100.00% - - 注:1、专用交易单元的选择标准和程序: (1)基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。 (2)交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比 例。 (3)投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分 决定本月的交易单元拟分配比例,并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础 上进行调整,使得总的交易量的分配符合综合排名,同时每个交易单元的分配量不超过总成交量 的30%。 (4)每半年综合考虑近半年及最新的评分情况,作为增加或更换券商交易单元的依据。 (5)调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定,投资总监 审批。 (6)成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成;更换券商交易单元的决定于合同到期前一 个月完成。 (7)调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用,基金会计应负责协助及 时催缴。 (8)按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定,同一基金管理公司 托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 43 页 共44 页 2、 报告期内租用证券公司交易单元的变更情况: 本基金本报告期内未新增或退租交易单元。 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 类别 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时 间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2018年1月 1日至 2018年1月 11日,2018年 4月25日至 2018年6月 30日 83,124,688.28 0.00 0.00 83,124,688.28 21.74% 2 2018年1月 1日至 2018年6月 30日 149,624,272.66 0.00 0.00 149,624,272.66 39.13% - - - - - - - 个人 产品特有风险 1、持有人大会投票权集中的风险 当基金份额集中度较高时,少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高,其在召开持有人大会 并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 2、巨额赎回的风险 持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时,更容易触发巨额赎回条款,基金份额持有人将可能无 法及时赎回所持有的全部基金份额。 3、基金规模较小导致的风险 持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后,可能导致基金规模较小,基金持续稳定运作可能面临 一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。 4、基金净值大幅波动的风险 持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值 造成较大波动。 5、提前终止基金合同的风险 持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后,可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于 汇添富多元收益债券 2018年半年度报告摘要 第 44 页 共44 页 5000万元,进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并。 11.2影响投资者决策的其他重要信息 无。





汇添富基金管理股份有限公司 2018年8月25日