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汇添富6月红A(470088)

汇添富6月红:2018年半年度报告摘要查看PDF公告

汇添富6月红添利定期开放债券型证券投
资基金 2018年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
送出日期:2018年8月25日汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月23日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况 
基金简称 汇添富6月红定期开放债券
基金主代码
470088
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年2月17日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,093,379,217.88份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称: 汇添富6月红定期开放债
券A
汇添富6月红定期开放债
券C
下属分级基金的交易代码:
470088 470089
报告期末下属分级基金的份额总额 2,092,230,933.86份 1,148,284.02份
 
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于债券类固定收益品种,在严格管理投资风险,保持资产的
流动性的基础上,为基金份额持有人追求资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金通过对全球经济形势、中国经济发展(包括宏观经济运行周期、财政
及货币政策、资金供需情况)、证券市场估值水平等的研判,在严格控制风
险的基础上,动态调整基金大类资产的投资比例,力争为基金资产获取稳健
回报。
业绩比较基准 中债综合指数*90%+沪深300指数*10%
风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的
品种,其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金,低于混合型基金及股
票型基金。
 
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限
公司
中国农业银行股份有限公司
姓名 李鹏 贺倩
联系电话
021-28932888 010-66060069
信息披露负责人
电子邮箱
service@99fund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 
400-888-9918 95599
传真
021-28932998 010-68121816
 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要
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2.4信息披露方式 
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.99fund.com
基金半年度报告备置地点 上海市富城路99号震旦国际大楼19-22层 汇添富
基金管理股份有限公司
 
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元 
基金级别
 汇添富6月红定期开放债券A
汇添富6月红定期开放债券
C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日- 
2018年6月30日)
报告期(2018年1月1日 - 
2018年6月30日)
本期已实现收益
46,691,936.81 24,019.47
本期利润
41,725,066.62 21,438.25
加权平均基金份额本期利润
0.0199 0.0178
本期基金份额净值增长率
1.97% 1.78%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.0951 0.0722
期末基金资产净值
2,168,244,578.61 1,178,717.45
期末基金份额净值
1.036 1.027
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额;本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:基金的申购赎回费等),
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较






汇添富6月红定期开放债券A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 业绩比较 基准收益 业绩比较基准 收益率标准差 ①-③ ②-④ 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 5 页 共45 页 准差② 率③ ④ 过去一个月 -0.58% 0.20% -0.46% 0.13% -0.12% 0.07% 过去三个月 2.07% 0.26% -0.09% 0.14% 2.16% 0.12% 过去六个月 1.97% 0.27% 0.65% 0.13% 1.32% 0.14% 过去一年 6.10% 0.22% 0.32% 0.10% 5.78% 0.12% 自基金合同 生效日起至 今 10.76% 0.17% -1.11% 0.12% 11.87% 0.05%








汇添富6月红定期开放债券C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -0.58% 0.22% -0.46% 0.13% -0.12% 0.09% 过去三个月 1.99% 0.27% -0.09% 0.14% 2.08% 0.13% 过去六个月 1.78% 0.28% 0.65% 0.13% 1.13% 0.15% 过去一年 5.83% 0.22% 0.32% 0.10% 5.51% 0.12% 自基金合同 生效日起至 今 9.84% 0.17% -1.11% 0.12% 10.95% 0.05% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 6 页 共45 页 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 7 页 共45 页 注:自2016年2月17日起,汇添富信用债债券型证券投资基金转型为汇添富6月红添利定期开 放债券型证券投资基金。本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2016 年02 月17 日)起 6个月,建仓结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 汇添富基金管理股份有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金控 有限责任公司共同发起设立,经中国证监会证监基金字(2005)5号文批准,于2005年2月 3日正式成立,注册资本金为132,724,224元人民币。截止到2018年6月30日,公司管理证券 投资基金规模约4213.15亿元,有效客户数约1988万户,资产管理规模在行业内名列前茅。公 司管理110只开放式证券投资基金,形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征,较为完善、有效 的产品线,包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金、汇添富均衡增长混 合型证券投资基金、汇添富成长焦点混合型证券投资基金、汇添富增强收益债券型证券投资基金、 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 8 页 共45 页 汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选混合型证券投资基金、汇添富上 证综合指数证券投资基金、汇添富策略回报混合型证券投资基金、汇添富民营活力混合型证券投 资基金、汇添富香港优势混合型证券投资基金、汇添富医药保健混合型证券投资基金、汇添富双 利债券型证券投资基金、汇添富社会责任混合型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投 资基金、汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)、深证300交易型开放式指数证券投资基金、 汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富6月红添利定期开放债券型证 券投资基金、汇添富逆向投资混合型证券投资基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇 添富理财60天债券型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、汇添富季季红定期 开放债券型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富收益快线货币市场基金、 汇添富优选回报混合型证券投资基金、汇添富消费行业混合型证券投资基金、汇添富理财7天债 券型证券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富美丽30混合型证券投资基金、 汇添富高息债债券型证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金、汇添 富中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指数证券投资基金、中 证金融地产交易型开放式指数证券投资基金、汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添 富现金宝货币市场基金、汇添富沪深300安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富纯债债券型 证券投资基金(LOF)、汇添富安心中国债券型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资 基金、汇添富添富通货币市场基金、汇添富全额宝货币市场基金、汇添富恒生指数分级证券投资 基金、汇添富和聚宝货币市场基金、汇添富移动互联股票型证券投资基金、汇添富环保行业股票 型证券投资基金、汇添富外延增长主题股票型证券投资基金、汇添富收益快钱货币市场基金、汇 添富成长多因子量化策略股票基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、汇添富医疗服务混合型证券投资基金、汇添富国企创新增长股票型证券投资基金、汇添富民 营新动力股票型证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富新兴消费 股票型证券投资基金、汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金、汇添富中证精准医疗主题指数 型发起式证券投资基金(LOF)、汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金、汇添富稳健添利定期开 放债券型证券投资基金、汇添富盈安保本混合型证券投资基金、汇添富多策略定期开放灵活配置 混合型发起式证券投资基金、汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金、中证上海国企交易型开 放式指数证券投资基金、汇添富盈稳保本混合型证券投资基金、中证上海国企交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、汇添富保鑫保本混合型证券投资基金、汇添富长添利定期开放债券型证 券投资基金、汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富中证互联网医疗主题指数型 发起式证券投资基金(LOF)、汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金(LOF)、汇 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 9 页 共45 页 添富鑫瑞债券型证券投资基金、汇添富中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)、汇添富中证 中药指数型发起式证券投资基金(LOF)、汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金、 汇添富鑫利债券型证券投资基金、汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、汇 添富中国高端制造股票型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年 年丰定期开放混合型证券投资基金、汇添富精选美元债债券型证券投资基金、汇添富鑫益定期开 放债券型证券投资基金、汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富鑫汇定期开放债券 型证券投资基金、汇添富添福吉祥混合型证券投资基金、汇添富中证500指数型发起式证券投资 基金(LOF)、汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金、汇添富盈润混合型证券投资基金、汇 添富沪深300指数型发起式证券投资基金(LOF)、汇添富民丰回报混合型证券投资基金、汇添 富睿丰混合型证券投资基金、汇添富弘安混合型证券投资基金、汇添富港股通专注成长混合型证 券投资基金、汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金(LOF)、上证上海改革发 展主题交易型开放式指数发起式证券投资基金、汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资 基金(LOF)、汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金、汇添富鑫永定期开放债券型发起 式证券投资基金、汇添富熙和精选混合型证券投资基金、汇添富民安增益定期开放混合型证券投 资基金、汇添富行业整合主题混合型证券投资基金、汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金、 汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基 金、汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富智能制造股票型证券投资基金、汇 添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投 资基金(LOF)、汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理(助理)期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 何旻 汇添富安 心中国债 券基金、 汇添富 6月红定 期开放债 券基金、 汇添富盈 鑫保本混 合基金、 汇添富美 2014年1月 21日 - 20年 国籍:中国。学历:英国 伦敦政治经济学院金融经 济学硕士。相关业务资格: 基金从业资格、特许金融 分析师(CFA),财务风险 经理人(FRM)。从业经历: 曾任国泰基金管理有限公 司行业研究员、综合研究 小组负责人、基金经理助 理,固定收益部负责人; 金元比联基金管理有限公 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 10 页 共45 页 元债债券 (QDII) 基金、添 富添福吉 祥混合基 金、添富 盈润混合 基金、汇 添富弘安 混合基金 的基金经 理。 司基金经理。2004年 10月28日至2006年 11月11日担任国泰金龙 债券基金的基金经理, 2005年10月27日至 2006年11月11日担任国 泰金象保本基金的基金经 理,2006年4月28日至 2006年11月11日担任国 泰金鹿保本基金的基金经 理。2007年8月15日至 2010年12月29日担任金 元比联宝石动力双利债券 基金的基金经理,2008年 9月3日至2009年3月 10日担任金元比联成长动 力混合基金的基金经理, 2009年3月29日至 2010年12月29日担任金 元比联丰利债券基金的基 金经理。2011年1月加入 汇添富资产管理(香港) 有限公司,2012年2月 17日至今任汇添富人民币 债券基金的基金经理。 2012年8月加入汇添富基 金管理股份有限公司, 2013年11月22日至今任 汇添富安心中国债券基金 的基金经理,2014年1月 21日至今任汇添富6月红 定期开放债券基金(原汇 添富信用债债券基金)的 基金经理,2016年3月 11日至今任汇添富盈鑫保 本混合基金的基金经理, 2017年4月20日至今任 汇添富美元债债券 (QDII)基金的基金经理, 2017年7月24日至今任 添富添福吉祥混合基金的 基金经理,2017年9月 6日至今任添富盈润混合 基金的基金经理,2017年 9月29日至今任汇添富弘 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 11 页 共45 页 安混合基金的基金经理。 曾刚 汇添富多 元收益、 可转换债 券、实业 债债券、 双利增强 债券、汇 添富安鑫 智选混合、 汇添富稳 健添利定 期开放债 券基金、 汇添富 6月红定 期开放债 券基金、 汇添富盈 安保本混 合基金、 汇添富盈 稳保本混 合基金、 汇添富保 鑫保本混 合基金、 汇添富长 添利定期 开放债券 基金、添 富年年益 定开混合 基金、添 富熙和混 合基金的 基金经理, 现金管理 部总经理。 2016年2月 17日 - 17年 国籍:中国。学历:中国 科技大学学士,清华大学 MBA。业务资格:基金从业 资格。从业经历:2008年 5月15日至2010年2月 5日任华富货币基金的基 金经理、2008年5月 28日至2011年11月1日 任华富收益增强基金的基 金经理、2010年9月8日 至2011年11月1日任华 富强化回报基金的基金经 理。2011年11月加入汇 添富基金,现任固定收益 投资副总监。2012年5月 9日至2014年1月21日 任汇添富理财30天基金的 基金经理,2012年6月 12日至2014年1月21日 任汇添富理财60天基金的 基金经理,2012年9月 18日至今任汇添富多元收 益基金的基金经理, 2012年10月18日至 2014年9月17日任汇添 富理财28天基金的基金经 理,2013年1月24日至 2015年3月31日任汇添 富理财21天基金的基金经 理,2013年2月7日至今 任汇添富可转换债券基金 的基金经理,2013年5月 29日至2015年3月31日 任汇添富理财7天基金的 基金经理,2013年6月 14日至今任汇添富实业债 基金的基金经理,2013年 9月12至2015年3月 31日任汇添富现金宝货币 基金的基金经理,2013年 12月3日至今任汇添富双 利增强债券基金的基金经 理,2015年11月26日至 今任汇添富安鑫智选混合 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 12 页 共45 页 基金的基金经理,2016年 2月17日至今任汇添富 6月红定期开放债券基金 的基金经理,2016年3月 16日至今任汇添富稳健添 利定期开放债券基金的基 金经理,2016年4月 19日至今任汇添富盈安保 本混合基金的基金经理, 2016年8月3日至今任汇 添富盈稳保本混合基金的 基金经理,2016年9月 29日至今任汇添富保鑫保 本混合基金的基金经理, 2016年12月6日至今任 汇添富长添利定期开放债 券基金的基金经理, 2017年5月15日至今任 添富年年益定开混合的基 金经理,2018年2月 11日至今任添富熙和混合 基金的基金经理。 郑慧莲 汇添富双 利增强债 券、汇添 富双利债 券、添富 年年丰定 开混合、 添富年年 泰定开混 合、汇添 富6月红 定期开放 债券、汇 添富多元 收益债券、 添富年年 益定开混 合、添富 熙和混合、 汇添富安 鑫智选混 合的基金 经理。 2017年12月 12日 - 8年 国籍:中国。学历:复旦 大学会计学硕士。相关业 务资格:证券投资基金从 业资格、中国注册会计师。 从业经历:2010年7月加 入汇添富基金管理股份有 限公司,历任行业研究员、 高级研究员。2017年5月 18日至2017年12月 11日任汇添富年年丰定开 混合基金和汇添富6月红 定开债基金的基金经理助 理,2017年5月18日至 2017年12月25日任汇添 富年年益定开混合基金的 基金经理助理。2017年 12月12日至今任汇添富 双利增强债券、汇添富双 利债券、添富年年丰定开 混合、添富年年泰定开混 合、汇添富6月红定期开 放债券的基金经理, 2017年12月26日至今担 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 13 页 共45 页 任汇添富多元收益债券、 添富年年益定开混合的基 金经理,2018年3月1日 至今担任添富熙和混合的 基金经理,2018年4月 2日至今任汇添富安鑫智 选混合的基金经理。 茹奕菡 添富熙和 混合、汇 添富双利 债券、汇 添富双利 增强债券、 汇添富多 元收益债 券、添富 年年泰定 开混合、 添富年年 丰定开混 合、添富 年年益定 开混合、 汇添富安 鑫智选混 合、汇添 富7月红 定期开放 债券的基 金经理助 理 2018年5月 25日 - 3年 国籍:中国。学历:中央 财经大学学士。相关业务 资格:证券投资基金从业 资格,特许金融分析师 (CFA)。从业经历: 2011年7月至2012年 6月任中国银行股份有限 公司交易员,2012年6月 至2016年1月任中国银行 股份有限公司投资经理, 2016年2月至2017年 4月任泰达宏利基金管理 有限公司投资经理, 2017年5月至2017年 8月任泰达宏利基金管理 有限公司基金经理, 2018年5月25日至今任 添富熙和混合、汇添富双 利债券、汇添富双利增强 债券、汇添富多元收益债 券、添富年年泰定开混合、 添富年年丰定开混合、添 富年年益定开混合、汇添 富安鑫智选混合、汇添富 6月红定期开放债券的基 金经理助理。 注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司 决议确定的解聘日期; 2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解 聘日期; 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 14 页 共45 页 规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在 严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基 金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护,根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易 制度指导意见》等法规,借鉴国际经验,建立了健全、有效的公平交易制度体系,形成涵盖开放 式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理,涉及交易所市场、银行间市场 等各投资市场,债券、股票、回购等各投资标的,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易 执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。 本报告期内,基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化, 确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行,包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执 行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。 本报告期内,通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任 何违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为4次,由于组合投资策略导致。经检查和 分析未发现异常情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年上半年消费物价指数CPI基本运行在低位,仅在春节期间反弹至2.90%。去除了食品 和能源价格之后的核心CPI在2.0%上下窄幅波动,6月核心CPI回落至1.90%,为自2017年 3月以来的低点。上半年的生产物价指数PPI呈现U形趋势,在3月份达到最低点3.10%后开始 反弹,在6月份达到4.70%。这一趋势与中国制造业采购经理指数PMI指数趋势方向基本一致。 PMI指数最低点出现在2月份,4-6月份亦有所反弹,其中的生产分项指数和新订单指数都呈现 上升趋势。宏观基本面数据在今年第一季度有回暖趋势,在第二季度回落。投资数据方面,固 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 15 页 共45 页 定资产投资、房地产投资和基础设施建设投资都呈现了N型走势,同比增速在2、3月份达到上 半年高点后,在二季度都有所回落。民间固定资产投资和制造业投资累计同比增速在6月份出现 反弹。从房地产的细项数据上看,70个大中城市商品房价格指数基本保持平稳。销售额、销售 面积和新开工面积的累计增速在二季度逐月上升,呈现回暖的趋势。货币政策方面,央行通过公 开市场操作在第一季度回笼9600亿元,第二季度投放货币3400亿元。M1同比增速在二季度仍 然在下降,6月份增速为近三年来的低点。M2同比增速仍然在低位徘徊。整个债券市场在上半年 呈现资金宽松的局面,只是在5月底短暂出现资金紧张局面。人民币兑美元汇率在第二季度走势 与第一季度相反,出现贬值。至6月底,人民币兑美元汇率基本与去年12月底汇率持平。第二 季度各月份的外汇占款增加额较第一季度有所上升,在5月份达到91亿元。 上半年,债券市场受到降准政策的刺激、经济基本面的预期,以及资金面宽松等因素的影响, 中债综合财富指数上涨3.87%。月度表现上,每个月都是正回报,呈现单边上扬的格局。股票市 场,上半年沪深300指数下跌12.90%。指数在1月26日创出近2年多来的新高后,逐级回落, 在6月28日创出近1年多来的新低。 本基金在上半年,主要是对组合中股票进行了波段操作,一季度增持股票,5月份降低股票 比例,而在6月份又提高股票比例。债券方面主要是增加组合的杠杆,买入了中长期的利率债和 中期公司债或者中票,卖出组合中资质较低的信用债。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末汇添富6月红定期开放债券A基金份额净值为1.036元,本报告期基金份额 净值增长率为1.97%;截至本报告期末汇添富6月红定期开放债券C基金份额净值为1.027元, 本报告期基金份额净值增长率为1.78%;同期业绩比较基准收益率为0.65%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 今年下半年经济增长仍然面临一定的不确定性,一方面是去杠杆带来的信用收缩,另一方面 因贸易战带来的外需走弱。在一系列监管政策的影响下,实体去杠杆取得了成效,但也同时带来 了经济增长的下行压力。去杠杆的负面影响已经开始显现。6月底召开的央行二季度货币政策例 会中,央行提出“把握好结构性去杠杆的力度和节奏”。从宏观看来,目前社融余额增速已经接 近名义GDP增速,继续降低可能会使得实体合理融资需求无法获得满足,与年初设定的“保持信 贷和社会融资规模合理增长”目标相悖,陷入紧缩式去杠杆的境地。从微观看来,企业再融资成 本和压力快速上升,使得信用紧缩成为当前经济下行的主要风险。中美贸易战已经开始,意味着 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 16 页 共45 页 外需对经济拉动能力将进一步走弱。17年净出口对国内GDP的贡献度达到0.6个百分点,为近 年来的最高值,全球经济的同步复苏是外需改善的主要原因。但18年以来,同步复苏正向着复 苏分化的状态转变,仅有美国保持良好的增长态势,欧元区景气度开始明显放缓,新兴市场面临 较大的资本外流压力。美国经济的“一枝独秀”意味着其开始成为全球需求的主要来源,而特朗 普政府的贸易保护主张则恰恰仰仗于这种优势,随着中美贸易战的正式开打,下半年外需对国内 经济的拉动作用将会逐步下降。 紧信用带来经济下行叠加外需走弱,我们预期经济政策都将发生变化。国内的信用环境不佳, 继续恶化空间有限,紧信用的政策底或已出现;货币政策基调进一步转向宽松,央行第二季度两 次降准试图改善银行体系的信贷投放能力;除此,央行将降准释放的约5000亿的流动性用于 “债转股”,以促进地方国企降低负债率。外部政策方面,我们预计央行对汇率波动的容忍度或 增加,以对冲加征关税的影响。总体,今后政策组合拳将由“稳信用”、“宽货币”、“债转股” 去杠杆、地方政府债务化解和人民币汇率小幅贬值组成。预计宽松的资金面带来短端收益率下降, 宏观经济的压力仍然利好债券收益率的继续下行,预计年内收益率中枢仍有继续向下的空间。对 信用债而言,未来不同评级债券间的信用利差将继续走阔。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》 以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额 净值计价有关事项的通知》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及 2017年9月5日发布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(2017年9月 5日《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》同时废止)等相关规定和基金合同的约定, 日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后, 经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账 务的核对同时进行。 报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由投资研究部、固定收益部、集 中交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会,负责研究、指导基金 估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工 作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员,不介入基金日 常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 17 页 共45 页 有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理, 保持估值政策和程序的一贯性。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基金《基金合同》约定:在符合有关基金分红条 件的前提下,本基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于其面值;即基金收益分配 基准日的各类基金份额的基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于其面值。 本基金本报告期内未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中,本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金 法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定,对本基金基金管理人—汇添富基金管 理股份有限公司2018年1月1日至2018年6月30日基金的投资运作,进行了认真、独立的会 计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的 行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配 等情况的说明 本托管人认为, 汇添富基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人 利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运 作严格按照基金合同的规定进行。 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 18 页 共45 页 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表 意见 本托管人认为,汇添富基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露 管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务 指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发 现有损害基金持有人利益的行为。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1资产负债表 会计主体:汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基金 报告截止日: 2018年6月30日 单位:人民币元 资 产 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 资 产: 银行存款 4,069,328.59 102,076,589.78 结算备付金 13,951,593.84 2,249,765.82 存出保证金 593,566.19 660,692.73 交易性金融资产 2,292,143,452.92 1,890,679,061.78 其中:股票投资 321,878,425.09 22,067,826.19 基金投资 - - 债券投资 1,970,265,027.83 1,868,611,235.59 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - 90,000,000.00 应收证券清算款 21,879,795.03 157,077.69 应收利息 30,876,900.07 44,956,503.37 应收股利 - - 应收申购款 - - 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 2,363,514,636.64 2,130,779,691.17 负债和所有者权益 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 负 债: 短期借款 - - 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 19 页 共45 页 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 172,000,000.00 - 应付证券清算款 20,303,488.77 - 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 - - 应付托管费 357,638.30 360,853.90 应付销售服务费 388.71 455.29 应付交易费用 1,071,337.50 341,756.01 应交税费 219,869.31 24,570.00 应付利息 -40,068.33 - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 178,686.32 300,000.00 负债合计 194,091,340.58 1,027,635.20 所有者权益: 实收基金 1,775,337,816.86 1,777,061,404.54 未分配利润 394,085,479.20 352,690,651.43 所有者权益合计 2,169,423,296.06 2,129,752,055.97 负债和所有者权益总计 2,363,514,636.64 2,130,779,691.17 注:报告截止日2018年6月30日,其中下属A类基金份额参考净值1.036元,份额总额 2,092,230,933.86份;下属C类基金份额参考净值1.027元,份额总额1,148,284.02份。 6.2 利润表 会计主体:汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年 6月30日 单位:人民币元 项 目 本期 2018年1月1日至 2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年 6月30日 一、收入 53,906,074.96 34,828,321.73 1.利息收入 46,452,880.27 48,120,738.56 其中:存款利息收入 438,810.06 134,517.34 债券利息收入 45,697,610.94 47,938,565.67 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 316,459.27 47,655.55 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 12,422,627.49 -11,678,899.22 其中:股票投资收益 16,034,393.70 -1,158,334.66 基金投资收益 - - 债券投资收益 -5,039,757.41 -12,342,426.38 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 20 页 共45 页 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 1,427,991.20 1,821,861.82 3.公允价值变动收益(损失以“- ”号填列) -4,969,451.41 -1,613,517.61 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 18.61 - 减:二、费用 12,159,570.09 8,312,160.18 1.管理人报酬 4,361,472.52 2,293,688.89 2.托管费 2,133,764.23 2,147,561.43 3.销售服务费 2,439.47 11,560.89 4.交易费用 3,174,759.62 1,371,961.42 5.利息支出 2,158,863.54 2,313,681.49 其中:卖出回购金融资产支出 2,158,863.54 2,313,681.49 6.税金及附加





141,075.98 - 7.其他费用 187,194.73 173,706.06 三、利润总额 (亏损总额以“- ”号填列) 41,746,504.87 26,516,161.55 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年 6月30日 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 1,777,061,404.54 352,690,651.43 2,129,752,055.97 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净利润) - 41,746,504.87 41,746,504.87 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号 填列) -1,723,587.68 -351,677.10 -2,075,264.78 其中:1.基金申购款 314,576.30 63,178.50 377,754.80 2.基金赎回款 -2,038,163.98 -414,855.60 -2,453,019.58 四、本期向基金份额持 - - - 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 21 页 共45 页 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) 五、期末所有者权益 (基金净值) 1,775,337,816.86 394,085,479.20 2,169,423,296.06 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 1,894,016,890.94 366,558,005.72 2,260,574,896.66 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净利润) - 26,516,161.55 26,516,161.55 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号 填列) -109,083,502.76 -20,894,326.78 -129,977,829.54 其中:1.基金申购款 167,388,013.01 32,662,921.63 200,050,934.64 2.基金赎回款 -276,471,515.77 -53,557,248.41 -330,028,764.18 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 1,784,933,388.18 372,179,840.49 2,157,113,228.67 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______张晖______














______李骁______














____雷青松____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)是由汇添富信用债债 券型证券投资基金转型而来。原汇添富信用债债券型证券投资基金系经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]1800号文《关于核准汇添富信用债债券型证券投 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 22 页 共45 页 资基金募集的批复》的核准,由基金管理人汇添富基金管理有限公司(现汇添富基金管理股份有 限公司)向社会公开发行募集,基金合同于2011年12月20日正式生效,首次设立募集规模为 719,620,588.36份基金份额。2016年 1月11日,汇添富信用债债券型证券投资基金基金份额持 有人大会以现场方式召开,大会讨论通过了关于汇添富信用债债券型证券投资基金转型相关事项 的议案。2016年2月16日,基金管理人对汇添富信用债债券型证券投资基金进行份额折算。自 汇添富信用债债券型证券投资基金基金份额折算日次日(即2016年2月17日)起,《汇添富 6月红添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效,《汇添富信用债债券型证券投资基金 基金合同》同时失效,汇添富信用债债券型证券投资基金正式变更为汇添富6月红添利定期开放 债券型证券投资基金。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记 机构均为汇添富基金管理股份有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 本基金的投资范围主要为固定收益类金融工具,包括国债、金融债、央行票据、公司债、企 业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、中小企业私募债券、证 券公司发行的短期公司债券、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款及协议存款), 和股票(包括中小板、创业版及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类品种以及法 律规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的业绩 比较基准为:中债综合指数×90%+沪深300指数×10%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则”)编制,同时,对于在 具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金 会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务 的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注 的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、其他 中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2018年6月30日的财 务状况以及2018年上半年的经营成果和净值变动情况。 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 23 页 共45 页 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 6.4.6.1 印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票) 交易印花税税率,由原先的3‰调整为 1‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按 证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问 题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转 让,暂免征收印花税。 6.4.6.2 营业税、增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规 定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管 理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》 的规定,经国务院批准,自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点, 金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金, 开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府 债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融 业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债 券的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补 充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有 金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 24 页 共45 页 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服 务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理 人为增值税纳税人; 根据财政部、国家税务总局财税[2017]2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通 知》的规定,2017年7月1日(含)以后,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资 管产品管理人为增值税纳税人,按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在2017年7月1日前运 营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资 管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的 规定,对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的, 不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 6.4.6.3 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规 定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管 理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等 收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规 定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、 红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 6.4.6.4 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问 题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金 等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利 息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免 征收个人所得税; 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 25 页 共45 页 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利 差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开 发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得 全额计入应纳税所得额;持股期限在1 个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所 得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别 化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行 和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国农业银行股份有限公司(“农行”) 基金托管人、基金代销机构 东方证券股份有限公司(“东方证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构 注:以上关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 东方证券股份有限公司 84,292,589.38 3.86% 716,569,151.77 74.12% 6.4.8.1.2 债券交易


金额单位:人民币元 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 26 页 共45 页 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 东方证券股份有限公司 298,753,833.44 66.81% 90,216,080.55 91.71% 6.4.8.1.3 债券回购交易 金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 东方证券股份有限公司 997,000,000.00 7.57% 5,436,700,000.00 70.95% 6.4.8.1.4 权证交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金































































































金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 关联方名称 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 东方证券股份有限公司 77,766.39 3.84% 77,766.39 7.28% 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 东方证券股份有限公司 659,936.89 73.90% 536,351.55 94.83% 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 4,361,472.52 2,293,688.89 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 27 页 共45 页 的管理费 其中:支付销售机构的 客户维护费 3,806.99 1,377.58 注:本基金收取浮动年管理费,即本基金管理费的适用费率(m)是根据封闭期内A类基金份额年净 值增长率(MA)的大小来决定的。 条件 管理费率 M A ≤4% 0.20% 4%<M A ≤6% Min[0.3%,(0.2%+M A -4%)] 6%<M A ≤8% Min[0.4%,(0.3%+M A -6%)] M A >8% Min[0.65%,(0.4%+M A -8%)] MA的计算方法如下: MA=(NAV1-NAV0+D)/NAV0×365÷T,其中: NAV1为第N个开放期第一日的未扣除管理费的A类基金份额净值; NAV0为第N-1个开放期最后一日的A类基金份额净值(若N=1,则NAV0=1.000); D为第N个业绩考核周期内A类基金份额累计已分配收益的总和; T为第N个业绩考核周期的天数。 本基金在封闭期内不计提管理费,而是在每个开放期第一日对管理费进行一次性计提。由基金管 理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付。 本基金对非业绩考核周期的存续期不收取管理费,即在除了开放期第一日之外的每个开放期期间 不收取管理费。管理费的计算方法如下: H=E×m÷365×T H为在第N个开放期第一日应计提的基金管理费 E为第N个开放期第一日的基金资产净值(未扣除管理费) m为第N个开放期第一日使用的基金管理费率 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 28 页 共45 页 当期发生的基金应支付 的托管费 2,133,764.23 2,147,561.43 注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的 各关联方名称 汇添富6月红定期 开放债券A 汇添富6月红定期 开放债券C 合计 中国农业银行股份有限 公司 - 928.41 928.41 汇添富基金管理股份有 限公司 - 624.92 624.92 合计 - 1,553.33 1,553.33 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的 各关联方名称 汇添富6月红定期 开放债券A 汇添富6月红定期 开放债券C 合计 中国农业银行股份有限 公司 - 1,103.70 1,103.70 汇添富基金管理股份有 限公司 - 6,052.79 6,052.79 合计 - 7,156.49 7,156.49 注:本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.40% 。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费费率计提。 计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 29 页 共45 页 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划款指令 ,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机 构代付给销售 机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本报告期内基金管理人及上年度可比区间未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末和上年度末未投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至 2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国农业银行股份 有限公司 4,069,328.59 130,274.87 2,855,807.77 96,144.80 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 6.4.9 期末(2018年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 30 页 共45 页 6.4.9.1.2 受限证券类别:债券 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位: 张) 期末 成本总额 期末估值总 额 备注 112720 18信 产债 2018年 6月 19日 2018 年 8月 1日 未上市 99.96 99.96 200,000 19,991,057.5319,991,057.53 - 112719 18电 科01 2018年 6月 11日 2018 年 8月 10日 未上市 99.97 99.97 300,000 29,990,570.9629,990,570.96 - 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购





截至本报告期末2018年6月30日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖 出回购金融资产款余额。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2018年6月30日止,基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额为人民币172,000,000.00元,于2018年7月2日到期。该类交易要求本基金在回购 期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券,按证券交易所规 定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 31 页 共45 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 321,878,425.09 13.62 其中:股票 321,878,425.09 13.62 2 固定收益投资 1,970,265,027.83 83.36 其中:债券 1,970,265,027.83 83.36








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 18,020,922.43 0.76 7 其他各项资产 53,350,261.29 2.26 8 合计 2,363,514,636.64 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 268,172,124.50 12.36 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 182,427.92 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 32 页 共45 页 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 53,523,872.67 2.47 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 321,878,425.09 14.84 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 000651 格力电器 2,109,444 99,460,284.60 4.58 2 600519 贵州茅台 88,540 64,763,468.40 2.99 3 600104 上汽集团 1,747,030 61,128,579.70 2.82 4 601888 中国国旅 830,987 53,523,872.67 2.47 5 002507 涪陵榨菜 849,660 21,819,268.80 1.01 6 603589 口子窖 287,710 17,679,779.50 0.81 7 002536 西泵股份 302,400 3,317,328.00 0.15 8 601933 永辉超市 23,878 182,427.92 0.01 9 000661 长春高新 15 3,415.50 0.00 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 33 页 共45 页 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 600519 贵州茅台 170,993,039.60 8.03 2 601888 中国国旅 130,585,321.63 6.13 3 600104 上汽集团 127,363,484.41 5.98 4 002507 涪陵榨菜 124,732,914.17 5.86 5 000651 格力电器 101,634,885.12 4.77 6 601318 中国平安 63,071,610.00 2.96 7 603589 口子窖 58,789,689.94 2.76 8 600809 山西汾酒 50,055,713.05 2.35 9 601336 新华保险 48,021,221.49 2.25 10 000661 长春高新 46,223,623.90 2.17 11 601601 中国太保 35,714,368.61 1.68 12 601939 建设银行 29,423,532.47 1.38 13 600867 通化东宝 27,622,716.69 1.30 14 601933 永辉超市 27,575,772.14 1.29 15 600036 招商银行 21,142,356.84 0.99 16 601998 中信银行 20,956,763.46 0.98 17 600702 舍得酒业 20,597,171.00 0.97 18 002555 三七互娱 19,042,834.85 0.89 19 600566 济川药业 17,400,081.40 0.82 20 002078 太阳纸业 15,341,031.16 0.72 注:本项“买入金额”按买入成交金额填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 002507 涪陵榨菜 133,809,470.97 6.28 2 600519 贵州茅台 113,388,872.44 5.32 3 601888 中国国旅 81,448,937.33 3.82 4 600104 上汽集团 70,002,547.00 3.29 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 34 页 共45 页 5 601318 中国平安 54,649,280.00 2.57 6 600809 山西汾酒 51,458,836.96 2.42 7 000661 长春高新 46,629,997.81 2.19 8 603589 口子窖 40,333,253.19 1.89 9 601336 新华保险 33,315,371.00 1.56 10 601939 建设银行 31,229,814.40 1.47 11 601601 中国太保 29,902,151.23 1.40 12 601933 永辉超市 28,844,257.52 1.35 13 600867 通化东宝 28,487,013.96 1.34 14 601998 中信银行 22,547,425.67 1.06 15 600702 舍得酒业 20,597,685.38 0.97 16 600036 招商银行 20,264,977.88 0.95 17 002555 三七互娱 20,031,622.54 0.94 18 600566 济川药业 16,958,196.00 0.80 19 000538 云南白药 16,542,160.25 0.78 20 601398 工商银行 16,531,953.76 0.78 注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 1,236,682,566.82 卖出股票收入(成交)总额 948,543,605.81 注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 4,088,000.00 0.19 2 央行票据 - - 3 金融债券 178,059,000.00 8.21 其中:政策性金融债 178,059,000.00 8.21 4 企业债券 1,149,859,584.08 53.00 5 企业短期融资券 201,005,000.00 9.27 6 中期票据 327,072,000.00 15.08 7 可转债(可交换债) 81,144,443.75 3.74 8 同业存单 29,037,000.00 1.34 9 其他 - - 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 35 页 共45 页 10 合计 1,970,265,027.83 90.82 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 170413 17农发13 700,000 70,161,000.00 3.23 2 136301 16龙盛03 700,000 68,887,000.00 3.18 3 180205 18国开05 500,000 52,435,000.00 2.42 4 101559014 15吴江交投 MTN001 500,000 50,185,000.00 2.31 5 143623 18粤电01 500,000 50,025,000.00 2.31 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 36 页 共45 页 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 7.11.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 593,566.19 2 应收证券清算款 21,879,795.03 3 应收股利 - 4 应收利息 30,876,900.07 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 53,350,261.29 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 132005 15国资EB 21,938,000.00 1.01 2 113014 林洋转债 19,401,600.00 0.89 3 128024 宁行转债 16,611,335.73 0.77 4 123006 东财转债 4,810,318.92 0.22 5 110040 生益转债 2,588,560.00 0.12 6 123003 蓝思转债 1,849,400.00 0.09 7 110039 宝信转债 1,219,934.10 0.06 8 110042 航电转债 1,051,500.00 0.05 9 113015 隆基转债 792,320.00 0.04 10 110032 三一转债 613,700.00 0.03 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 37 页 共45 页 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的基 金份额 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 汇添 富 6月 红定 期开 放债 券A 307 6,815,084.48 2,087,645,196.96 99.78% 4,585,736.90 0.22% 汇添 富 6月 红定 期开 放债 券C 218 5,267.36 0.00 0.00% 1,148,284.02 100.00% 合计 525 3,987,388.99 2,087,645,196.96 99.73% 5,734,020.92 0.27% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额 比例 汇添富 6月红定 期开放债 券A 0.00 0.00% 基金管理人所有从业人员 持有本基金 汇添富 6月红定 期开放债 券C 5,347.57 0.47% 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 38 页 共45 页 合计 5,347.57 0.00%


8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份) 汇添富6月红定期开 放债券A 0 汇添富6月红定期开 放债券C 0 本公司高级管理人员、基 金投资和研究部门负责人 持有本开放式基金 合计 0 汇添富6月红定期开 放债券A 0 汇添富6月红定期开 放债券C 0 本基金基金经理持有本开 放式基金 合计 0 §9 开放式基金份额变动 单位:份 项目 汇添富6月红定 期开放债券A 汇添富6月红定 期开放债券C 基金合同生效日(2016 年2 月17 日)基金 份额总额 1,617,915,878.89 4,663,550.85 本报告期期初基金份额总额 2,094,076,738.10 1,331,652.13 本报告期基金总申购份额 365,857.51 4,945.67 减:本报告期基金总赎回份额 2,211,661.75 188,313.78 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"- "填列) - - 本报告期期末基金份额总额 2,092,230,933.86 1,148,284.02 注:总申购份额含红利再投份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。





汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 39 页 共45 页 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1. 《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金基金合同》于2018年1月19日正式生 效,胡昕炜先生任该基金的基金经理。 2. 《汇添富鑫永定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于2018年1月25日正式 生效,吴江宏先生任该基金的基金经理。 3. 《汇添富熙和精选混合型证券投资基金基金合同》于2018年2月11日正式生效,曾刚 先生任该基金的基金经理。 4. 《汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金基金合同》于2018年2月13日正式生 效,陈加荣先生任该基金的基金经理。 5. 《汇添富行业整合主题混合型证券投资基金基金合同》于2018年2月13日正式生效, 赵鹏程先生任该基金的基金经理。 6. 《汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金基金合同》于2018年2月13日正式生效, 陈健玮先生和劳杰男先生任该基金的基金经理。 7. 基金管理人于2018年2月14日公告,增聘胡娜女士担任汇添富民安增益定期开放混合 型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生共同管理该基金。 8. 基金管理人2018年3月2日公告,劳杰男先生不再担任汇添富国企创新增长股票型证 券投资基金的基金经理,由李威先生单独管理该基金。 9. 基金管理人于2018年3月2日公告,增聘郑慧莲女士担任汇添富熙和精选混合型证券 投资基金的基金经理,与曾刚先生共同管理该基金。 10. 《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于2018年3月8日正式 生效,李怀定先生和陆文磊先生任该基金的基金经理。 11. 基金管理人于2018年3月20日公告,增聘赵鹏飞先生担任汇添富民安增益定期开放 混合型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生、胡娜女士共同管理该基金。 12.《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同》于2018年3月23日正 式生效,吴振翔先生和许一尊先生任该基金的基金经理。 13. 基金管理人于2018年4月3日公告,增聘郑慧莲女士担任汇添富安鑫智选灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理,与曾刚先生共同管理该基金。 14.《汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于2018年4月16日正 式生效,吴江宏先生和胡娜女士任该基金的基金经理。 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 40 页 共45 页 15. 《汇添富智能制造股票型证券投资基金基金合同》于2018年4月23日正式生效,赵 鹏飞先生任该基金的基金经理。 16. 《汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于2018年4月26日正 式生效,陈加荣先生任该基金的基金经理。 17. 基金管理人于2018年5月5日公告,蒋文玲女士不再担任汇添富理财14天债券型证 券投资基金的基金经理,增聘徐寅喆女士担任该基金的基金经理,由徐寅喆女士单独管理该基 金。 18. 基金管理人于2018年5月5日公告,蒋文玲女士不再担任汇添富理财30天债券型证 券投资基金的基金经理,增聘徐寅喆女士担任该基金的基金经理,由徐寅喆女士单独管理该基 金。 19. 基金管理人于2018年5月5日公告,蒋文玲女士不再担任汇添富理财60天债券型证 券投资基金的基金经理,增聘徐寅喆女士担任该基金的基金经理,由徐寅喆女士单独管理该基 金。 20. 基金管理人于2018年5月5日公告,徐寅喆女士不再担任汇添富全额宝货币市场基金 的基金经理,增聘陶然先生担任该基金的基金经理,由陶然先生单独管理该基金。 21. 基金管理人于2018年5月5日公告,陆文磊先生和徐寅喆女士不再担任汇添富收益快 钱货币市场基金的基金经理,增聘陶然先生担任该基金的基金经理,由陶然先生单独管理该基 金。 22. 基金管理人于2018年5月5日公告,徐寅喆女士不再担任汇添富收益快线货币市场基 金的基金经理,增聘陶然先生担任该基金的基金经理,由陶然先生单独管理该基金。 23. 基金管理人于2018年5月5日公告,增聘徐寅喆女士担任汇添富货币市场基金的基金 经理,与蒋文玲女士共同管理该基金。 24. 基金管理人2018年5月17日公告,韩贤旺先生和欧阳沁春先生不再担任汇添富全球 移动互联灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,由杨瑨先生单独管理该基金。 25. 《汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金(LOF)基金合同》于 2018年5月23日正式生效,过蓓蓓女士任该基金的基金经理。 26. 基金管理人2018年5月29日公告,聘任茹奕菡为汇添富6月红添利定期开放债券型 证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投 资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券投资 基金、汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 41 页 共45 页 添富双利债券型证券投资基金、汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理助理,协助上 述基金的基金经理开展投资管理工作。 27. 《汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基金基金合同》于2018年6月21日正式生效, 杨瑨先生任该基金的基金经理。 28. 本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。





10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产的诉讼事项。 本报告期内,无涉及本基金托管业务的诉讼。





10.4 基金投资策略的改变 本基金投资策略未发生改变。





10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内,为本基金进行审计的机构未发生变化,为安永华明会计师事务所(特殊普通 合伙)。





10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。 本报告期内,本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。





10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 长江证券 2 935,839,799.16 42.83% 864,937.31 42.75% - 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 42 页 共45 页 中泰证券 1 233,338,067.57 10.68% 217,306.28 10.74% - 中金公司 2 191,983,180.68 8.79% 177,946.43 8.80% - 民生证券 2 161,736,797.00 7.40% 149,782.28 7.40% - 招商证券 2 149,277,145.41 6.83% 138,546.40 6.85% - 国泰君安 2 127,512,168.94 5.84% 117,627.48 5.81% - 国金证券 2 125,619,759.19 5.75% 116,518.09 5.76% - 兴业证券 2 93,674,169.29 4.29% 86,844.01 4.29% - 东方证券 2 84,292,589.38 3.86% 77,766.39 3.84% - 方正证券 2 59,838,263.85 2.74% 55,727.34 2.75% - 华创证券 1 22,114,232.16 1.01% 20,152.57 1.00% - 中信建投 2 - - - - - 海通证券 2 - - - - - 长城证券 1 - - - - - 中信证券 1 - - - - - 渤海证券 2 - - - - - 国联证券 1 - - - - - 新时代证券 1 - - - - - 恒泰证券 2 - - - - - 民族证券 1 - - - - - 东海证券 2 - - - - - 华林证券 2 - - - - - 财通证券 1 - - - - - 华泰证券 2 - - - - - 西藏东方财富 2 - - - - - 注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合 计,不单指股票交易佣金。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 长江证券 31,754,588.01 7.10%3,184,600,000.00 24.17% - - 中泰证券 9,570,776.22 2.14%1,767,600,000.00 13.41% - - 中金公司 34,722,110.18 7.76%1,685,000,000.00 12.79% - - 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 43 页 共45 页 民生证券 22,336,252.57 5.00%1,099,000,000.00 8.34% - - 招商证券 2,023,415.13 0.45% 717,300,000.00 5.44% - - 国泰君安 - - 270,000,000.00 2.05% - - 国金证券 9,868,457.53 2.21% 485,000,000.00 3.68% - - 兴业证券 18,796,079.85 4.20%1,401,700,000.00 10.64% - - 东方证券 298,753,833.44 66.81% 997,000,000.00 7.57% - - 方正证券 - - 516,700,000.00 3.92% - - 华创证券 - - - - - - 中信建投 19,345,677.05 4.33% 409,000,000.00 3.10% - - 海通证券 - - 335,000,000.00 2.54% - - 长城证券 - - 295,000,000.00 2.24% - - 中信证券 - - 14,500,000.00 0.11% - - 渤海证券 - - - - - - 国联证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 恒泰证券 - - - - - - 民族证券 - - - - - - 东海证券 - - - - - - 华林证券 - - - - - - 财通证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 西藏东方财富 - - - - - - 注:1、专用交易单元的选择标准和程序: (1)基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。 (2)交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比 例。 (3)投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分 决定本月的交易单元拟分配比例,并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础 上进行调整,使得总的交易量的分配符合综合排名,同时每个交易单元的分配量不超过总成交量 的30%。 (4)每半年综合考虑近半年及最新的评分情况,作为增加或更换券商交易单元的依据。 (5)调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定,投资总监 审批。 (6)成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成;更换券商交易单元的决定于合同到期前一 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 44 页 共45 页 个月完成。 (7)调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用,基金会计应负责协助及 时催缴。 (8)按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定,同一基金管理公司 托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。 2、 报告期内租用证券公司交易单元的变更情况: 本基金本报告期内新增1家证券公司的2个交易单元:华泰证券(上交所单元和深交所单元)。 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资 者类 别 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2018年 1月1日至 2018年 6月30日 1,363,114,638.06 0.00 0.00 1,363,114,638.06 65.12% - - - - - - - 个人 产品特有风险 1、持有人大会投票权集中的风险 当基金份额集中度较高时,少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高,其在召开持有人大会 并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 2、巨额赎回的风险 持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时,更容易触发巨额赎回条款,基金份额持有人将可能无 法及时赎回所持有的全部基金份额。 3、基金规模较小导致的风险 持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后,可能导致基金规模较小,基金持续稳定运作可能面临 一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。 4、基金净值大幅波动的风险 持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值 造成较大波动。 5、提前终止基金合同的风险 汇添富 6月红定期开放债券 2018年半年度报告摘要 第 45 页 共45 页 持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后,可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于 5000万元,进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并。 11.2影响投资者决策的其他重要信息 无。





汇添富基金管理股份有限公司 2018年8月25日