INTERNAL
汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金2018 年半
年度报告摘要
2018年06月30日
基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2018 年08 月25 日汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月2
4日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年
度报告正文。
本报告期自2018年1月1日起至2018年6月30日止。
INTERNAL - 2汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 汇丰晋信珠三角混合
基金主代码
004351
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年06月02日
基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 246,514,298.52份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金是一个"纯粹"的区域投资主题基金，将股票
资产聚焦于本基金主题所指的珠三角区域的上市公司
或有确切证据能证明受益于该区域经济的上市公司，
通过筛选优质上市公司，争取中长期投资收益超越比
较基准。
投资策略
1、大类资产配置策略
本基金借鉴汇丰集团的投资资理念和流程，基于多
因素分析，对权益类资产、固定收益类及现金类资产
比例进行动态调整。具体而言，本基金将通过对宏观
经济面、资金流动性、上市公司整体盈利水平、市场
估值水平、基于技术指标及成交量的趋势分析、市场
情绪、政策面、海外市场情况等因素进行跟踪，全面
评估上述因素中的关键指标及其变动趋势，以最终确
定大类资产的配置权重，实现资产合理配置。
2、股票投资策略
（1）公司发展是个动态的过程，随着公司所处的
阶段不同，以及区域经济环境和政策的变化，都会对
公司的业绩、发展战略及投资行为产生影响，本基金
将会从受益于区域经济的视角出发，密切关注各行业
动态并挖掘潜在的机会，从而筛选出优质的上市公司
。
INTERNAL - 3汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
（2）本基金主题包含了数个行业，这些行业的发
展趋势和估值水平区别较大，这为主动型资产管理提
供了空间。在个股选择时，本基金将着重选择那些需
求空间大、技术确定性较高、公司治理结构优良，发
展趋势向好的上市公司。具体而言，本基金对区域主
题内的上市公司采用"盈利-估值指标"二维估值模型
，并从公司治理结构等方面进行综合评价，以筛选出
优质的上市公司。
3、债券投资策略
本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市
场风险显著增大时，充分利用固定收益类资产的投资
机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整体投
资风险。
4、权证投资策略
本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提
下，对权证进行主动投资。
5、资产支持证券投资策略
本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前
提下，秉持稳健投资原则，综合运用久期管理、收益
率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析
等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研
究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进
行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。
业绩比较基准
业绩比较基准=中证珠三角沿海区域发展主题指数*
70%+同业存款利率（税后）*30%
风险收益特征
本基金是一只混合型基金，其预期收益及风险水平
低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，
属于中高风险收益特征的基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇丰晋信基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 古韵 田青 信息披
露负责
联系电话
021-20376868 010-67595096
INTERNAL - 4汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
人 电子邮箱
compliance@hsbcjt.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
021-20376888 010-67595096
传真
021-20376999 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.hsbcjt.cn
基金半年度报告备置
地点
汇丰晋信基金管理有限公司：中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼
中国建设银行股份有限公司：北京市西城区闹市口大街1号
院1号楼。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018年01月01日- 2018年06月30日）
本期已实现收益
34,880,694.91
本期利润
-14,776,154.76
加权平均基金份额本期利润
-0.0511
本期基金份额净值增长率
-7.35%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2018年06月30日）
期末可供分配基金份额利润
-0.0237
期末基金资产净值
240,677,128.31
期末基金份额净值
0.9763
注：①本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益；
②期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；
③上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的
INTERNAL - 5汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月
-7.46% 1.63% -7.34% 1.17% -0.12% 0.46%
过去三个月
-5.08% 1.28% -10.90% 0.93% 5.82% 0.35%
过去六个月
-7.35% 1.25% -12.80% 0.94% 5.45% 0.31%
过去一年
-3.27% 1.02% -9.79% 0.78% 6.52% 0.24%
自基金合同
生效起至今
-2.37% 0.98% -5.37% 0.77% 3.00% 0.21%
注：过去一个月指2018年6月1日－2018年6月30日
过去三个月指2018年4月1日-2018年6月30日
过去六个月指2018年1月1日-2018年6月30日
过去一年指2017年7月1日－2018年6月30日
自基金合同生效至今指2017年6月2日－2018年6月30日
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
INTERNAL - 6汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
注:
1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：基金的投资组合比例为：股票投
资比例范围为基金资产的50%-95%，其中投资于"珠三角区域发展"主题的股票比例不低
于非现金资产的80%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金（不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不
低于基金资产净值的5%。
2.本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2017年12月2日，本基金
已完成建仓。
3.报告期内本基金的业绩比较基准 =中证珠三角沿海区域发展主题指数*70%+同业存款
利率（税后）*30%
4.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。
同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证珠三角沿海区域发展主题指数成份股在报
告期产生的股票红利收益。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
INTERNAL - 7汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年11月16日正
式成立。公司由山西信托股份有限公司与汇丰环球投资管理（英国）有限公司合资设
立，注册资本为2亿元人民币，注册地在上海。截止2018年6月30日，公司共管理18只
开放式基金：汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金（2006年5月23日成立）、汇
丰晋信龙腾混合型证券投资基金（2006年9月27日成立）、汇丰晋信动态策略混合型证
券投资基金（2007年4月9日成立）、汇丰晋信2026生命周期证券投资基金（2008年7月
23日成立）、汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金（2008年12月3日成立）、汇丰晋
信大盘股票型证券投资基金（2009年6月24日成立）、汇丰晋信中小盘股票型证券投资
基金（2009年12月11日成立）、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金（2010年6月
8日成立）、汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金（2010年12月8日成立）、汇丰晋
信科技先锋股票型证券投资基金（2011年7月27日成立）、汇丰晋信货币市场基金
（2011年11月2日成立）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（2012年8月
1日成立）、汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金（2014年11月26日成立）、汇丰晋
信新动力混合型证券投资基金（2015年2月11日成立）、汇丰晋信智造先锋股票型证券
投资基金（2015年9月30日成立）、汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金
（2016年3月11日成立）、汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金（2016年11月10日成立）
和汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金（2017年6月2日成立）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
吴培文
汇丰晋信
珠三角区
域发展混
合型证券
投资基金
,汇丰晋
信智造先
锋股票型
证券投资
基金基金
经理
2017-06-
02
- 9
吴培文先生，清华大学工学硕
士。历任宝钢股份研究员、东
海证券研究员、平安证券高级
研究员，2011年8月加入汇丰
晋信基金管理有限公司，历任
研究员、高级研究员。现任汇
丰晋信智造先锋股票型证券投
资基金、汇丰晋信珠三角区域
发展混合型证券投资基金基金
经理。
注：1.吴培文先生任职日期为本基金基金合同生效日期；
2.证券从业年限为证券投资相关的工 作经历年限。
INTERNAL - 8汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证
监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金
份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合
法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。
《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待
不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益
输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授
权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评
估等投资管理活动相关的各个环节。
报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分
析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及
报告义务，并建立了相关记录。
报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与
第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不
同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异
常交易行为。
报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋
信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投
资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。
报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交
易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
INTERNAL - 9汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年市场整体下跌。仅有餐饮旅游、食品饮料、医药三个行业实现正收益。
本基金业绩比较基准中的中证珠三角沿海区域发展主题指数下跌-18.44%。我们是一个
"所见即所得"的区域主题基金，这意味着我们从不偏离基金合同的投资方向，力争以
此为前提，创造超额收益。上半年我们累计实现超额5.45%，上述业绩是通过坚持价值
趋势策略而取得的，我们始终坚持低估值结合行业基本面趋势的选行业和选股策略，
后期仍将继续坚持这一投资策略。
2018年中央经济工作会议，明确提出了要科学规划粤港澳大湾区建设。该规划是和
本主题基金直接相关的催化剂，是本基金必须重视的投资机会。在A股市场，和区域规
划相关度最高的行业，一般包括本地机场、高速公路、港口、公用事业等。所以在政
策出台前，我们优先在上述行业中采用价值趋势策略进行选股，当前持有了较多这些
行业的股票。
从长期投资的角度来看，选股范围越大，越容易选出符合投资策略的股票。在粤港
澳大湾区政策的催化剂过后，我们才有机会把选股范围拓展到更广的行业，这有利于
构建出长期投资收益率更高的组合。所以政策催化过后，并不是本主题基金的没落，
而是迎来了一个更好的时机。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金业绩表现为-7.35%，同期业绩比较基准增长率为-12.8%，本基
金领先同期比较基准为5.45%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
当前全体A股的PB估值在1.7倍左右（按整体法计算），接近过去十年的底部。每次
股票跌到底部时，无需过度悲观。时间会反复证明一个真理，社会的生产力永远会增
长，中国经济永远会增长。这个整体估值水平之下，比较容易找到具有长期投资价值
的股票。
我们认为，上半年的大盘下跌，主要与稳健中性的货币政策、去杠杆政策、以及房
地产政策收紧有关，此外与中美贸易争端和大型科技股的发行也有一定关系。当前货
币政策出现了一些改变的信号。7月的国务院常务会议上，出现了"保持流动性合理充
裕"，"根据形势变化相机预调微调"等提法。这是支持大盘企稳筑底的重要积极因素。
另一方面，就中美贸易争端，我们认为合作互利仍然是世界的主流。在达到一个新的
利益平衡后，随时可能从互相争锋变成互相妥协。
当前去杠杆，严监管，收紧环保标准的背景，对于大公司是有利的。2018年的投资
逻辑应该是抓行业龙头。去年家电、白酒、医药等行业的龙头企业已经出现了巨大的
INTERNAL - 10汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
涨幅，但其他大行业和细分小行业的龙头公司仍然处于低位。这些行业龙头是我们重
点投资的方向。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金的基金管理人为确保及时、准确、公正、合理地进行基金份额净值计价，更
好地保护基金份额持有人的合法权益，根据中国证券业协会2007 年颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额
净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）、《关于进一步规范证券投资
基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38 号）的相关规定，结合本基金基金
合同
关于估值的约定，针对基金估值流程制订《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估
值小组议事规则》，经公司管理层批准后正式实施。
根据《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》：
1. 公司特设投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。投资品种估值小
组负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策等工作。投资品种估值小
组的组成人员包括：公司总经理、督察长、首席运营官、基金投资总监、基金运营总
监、产品开发总监、特别项目部总监和风险控制经理以及列席投资品种估值小组会议
的公司其他相关人员。上述成员均持有中国基金业从业资格，在各自专业领域具有较
为丰富的行业经历和专业经验，成员之间不存在任何重大利益冲突。
2. 投资品种估值小组工作主要在以下公司相关职能部门-基金投资部、基金运营部、
产品开发部和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作，其中：
一、基金运营部
1. 及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，并召集相关人员进行讨论，提出调
整方法、改进措施，报经投资品种估值小组审批同意后，执行投资品种估值小组的决
定。
2. 除非产生需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意，应严格执行
已确定的估值政策和程序。
3. 公司管理的基金采用新投资策略或投资新品种时，提请投资品种估值小组对现有
估值政策和程序的适用性进行评价，并依据评价结果进行估值。
二、基金投资部
基金经理及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，向投资品种估值小组提出相
关意见和建议，但基金经理不参与最终的估值决策。
三、产品开发部
产品开发部在估值模型发生重大变更时，向投资品种估值小组提出相关意见和建议。
INTERNAL - 11汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
四、风险控制部
根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息；检查和监督公司关于估值
各项工作的贯彻和落实，定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值
政策和程序情况（包括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯
性），并对进一步完善估值内控工作提出意见和建议。
五、督察长
监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实，向投资品种估值小组提交对估值
议案的合法合规性审核意见。1. 投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次；对估
值模型进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况下，应及时
修订本估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经过本公司管理委员
会的批准后方可实施。
2. 如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估值事
项发生时，应召开临时会议，或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会会
议，通过公司风控委员会会议讨论并通过上述估值事项。
报告期内，本基金与中央国债登记结算有限责任公司根据《中债收益率曲线和中债
估值最终用户服务协议》而取得中债估值服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，
本基金暂不进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券
投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对
本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投
INTERNAL - 12汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金
报告截止日：2018年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注号 本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1 18,875,785.69 29,253,207.41
结算备付金
561,620.24 1,946,643.06
存出保证金
170,869.75 270,915.34
交易性金融资产
6.4.7.2 221,978,724.88 433,726,172.75
其中：股票投资
221,978,724.88 433,726,172.75
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3 - -
买入返售金融资产
6.4.7.4 - -
应收证券清算款
210,679.96 668,910.44
应收利息
6.4.7.5 3,135.39 7,071.01
应收股利
- -
应收申购款
14,256.70 10,580.14
INTERNAL - 13汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6 - -
资产总计
241,815,072.61 465,883,500.15
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
1,959.33 -
应付赎回款
311,861.37 3,211,627.57
应付管理人报酬
311,498.49 602,268.55
应付托管费
51,916.41 100,378.10
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7 275,066.42 1,566,312.66
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8 185,642.28 145,142.91
负债合计
1,137,944.30 5,625,729.79
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9 246,514,298.52 436,740,430.56
未分配利润
6.4.7.10 -5,837,170.21 23,517,339.80
所有者权益合计
240,677,128.31 460,257,770.36
负债和所有者权益总计
241,815,072.61 465,883,500.15
注：报告截止日2018 年6 月30 日，基金份额总额为246,514,298.52 份，基金份额净
值0.9763 元。
6.2 利润表
INTERNAL - 14汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
会计主体：汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期2018年01月01
日至2018年06月30
日
上年度可比期间
2017年06月02日（基金
合同生效日）至2017年0
6月30日
一、收入
-10,134,929.03 8,944,238.14
1.利息收入
94,918.26 1,385,366.15
其中：存款利息收入
6.4.7.11 94,918.26 88,323.39
债券利息收入
- 42,213.70
资产支持证券利
息收入
- -
买入返售金融资
产收入
- 1,254,829.06
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-
”填列）
39,112,418.58 2,410,698.83
其中：股票投资收益
6.4.7.12 35,085,092.34 414,609.03
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.13 - -
资产支持证券投
资收益
6.4.7.13.
5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14 - -
衍生工具收益
6.4.7.15 - -
股利收益
6.4.7.16 4,027,326.24 1,996,089.80
3.公允价值变动收益（
损失以“-”号填列）
6.4.7.17 -49,656,849.67 5,116,218.17
4.汇兑收益（损失以“
－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-
”号填列）
6.4.7.18 314,583.80 31,954.99
INTERNAL - 15汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
减：二、费用
4,641,225.73 1,554,322.14
1．管理人报酬
6.4.10.2.
1
2,248,106.89 921,874.72
2．托管费
6.4.10.2.
2
374,684.48 153,645.81
3．销售服务费
6.4.10.2.
3
- -
4．交易费用
6.4.7.19 1,825,500.14 447,319.60
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资
产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.20 192,934.22 31,482.01
三、利润总额（亏损总
额以“-”号填列）
-14,776,154.76 7,389,916.00
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以
“-”号填列）
-14,776,154.76 7,389,916.00
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月30日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
436,740,430.5
6
23,517,339.80 460,257,770.36
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数(本期利润)
-
-14,776,154.7
6
-14,776,154.76
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
-190,226,132.
04
-14,578,355.2
5
-204,804,487.29
INTERNAL - 16汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款
11,802,962.05 629,322.96 12,432,285.01
2.基金赎回款
-202,029,094.
09
-15,207,678.2
1
-217,236,772.30
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列
）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
246,514,298.5
2
-5,837,170.21 240,677,128.31
上年度可比期间
2017年06月02日（基金合同生效日）至2017年06月30
日
项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
798,874,928.8
3
- 798,874,928.83
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数(本期利润)
- 7,389,916.00 7,389,916.00
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
- - -
其中：1.基金申购款
- - -
2.基金赎回款
- - -
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列
）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
798,874,928.8
3
7,389,916.00 806,264,844.83
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
王栋
—————————
赵琳
—————————
杨洋
—————————
INTERNAL - 17汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督
管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2017]第167号《关于准予汇丰晋信珠三
角区域发展混合型证券投资基金注册的批复》核准，由汇丰晋信基金管理有限公司依
照《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资
基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设
立募集不包括认购资金利息共募集人民币798,562,754.79元，业经普华永道中天会计
师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第593 号验资报告予以验证。经向
中国证监会备案，《汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金基金合同》于
2017年6月2日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为798,874,928.83份基金份
额，其中认购资金利息折合312,174.04份基金份额。本基金的基金管理人为汇丰晋信
基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券
投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票 (含
中小板，创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、金融债、企业债、央行
票据、可转换债券、权证、资产支持证券、同业存单等以及国家证券监管机构允许基
金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金可以参与融资业务。
本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的 50%-95%，其中，投资于
"珠三角区域发展"主题的股票比例不低于非现金资产的 80%，权证投资比例范围为基
金资产净值的 0%-3%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到
期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较
基准为：中证珠三角沿海区域发展主题指数×70%+同业存款利率(税后)×30%。
本财务报表由本基金的基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司于2018年8月25日批准
报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－
基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
INTERNAL - 18汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
引》、《汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注
所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基
金2018 年06 月30 日的财务状况以及2018 年上半年度的经营成果和基金净值变动情
况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金财务报告所采用的会计政策、会计估计与上年度财务报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资
基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财
税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》
、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》
、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号
《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号
《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金
融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品
增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题
INTERNAL - 19汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》
及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)
资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方
法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增
值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品
管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品
提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)
对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)
对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月
以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至
1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所
得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)
基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易
印花税。
(5)
本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇丰晋信基金管理有限公司（"汇丰晋信"
）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机
构
中国建设银行股份有限公司("建设银行") 基金托管人、基金销售机构
山西证券股份有限公司("山西证券") 见注释①
注①山西证券与本基金管理人的股东-山西信托共同受山西金融投资控股集团有限公司
控制。
INTERNAL - 20汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月
30日
上年度可比期间
2017年06月02日（基金合同生效日）
至2017年06月30日
关联方名
称
成交金额
占当期股票成交总
额的比例
成交金额
占当期股票成交总额的比
例
山西证券
7,978,73
0.06
0.70% - -
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过债券交易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本基金本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过债券回购交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月30日
关联方名
称
当期佣
金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣金总额
的比例
山西证券
7,430.
57
0.70% 7,430.57 2.70%
关联方名 上年度可比期间
INTERNAL - 21汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
2017年06月02日（基金合同生效日）至2017年06月30日
称
当期佣
金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣金总额
的比例
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日
至2018年06月30
日
上年度可比期间
2017年06月02日（基金合同
生效日）至2017年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费
2,248,106.89 921,874.72
其中：支付销售机构的客户维护费
1,033,834.23 383,204.04
注：支付基金管理人汇丰晋信的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日
至2018年06月30
日
上年度可比期间
2017年06月02日（基金合同
生效日）至2017年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费
374,684.48 153,645.81
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
INTERNAL - 22汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间，除本基金管理人外的其他关联方均未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2
018年06月30日
上年度可比期间
2017年06月02日（基金合同生效
日）至2017年06月30日 关联方名称
期末余额
当期利
息收入
期末余额 当期利息收入
中国建设银行股份有限公司
18,875,7
85.69
85,777.
80
33,899,155.68 88,323.39
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期间与上年度可比期间，本基金未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.9 期末（2018年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（
单位：
股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
6036
93
江苏
新能
2018
-06-
25
2018
-07-
03
新股
未上
市
9.00 9.00 5,384
48,4
56.0
0
48,4
56.0
0
-
6037
06
东方
环宇
2018
-06-
29
2018
-07-
09
新股
未上
市
13.0
9
13.0
9
1,765
23,1
03.8
5
23,1
03.8
5
-
INTERNAL - 23汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
6031
05
芯能
科技
2018
-06-
29
2018
-07-
09
新股
未上
市
4.83 4.83 3,410
16,4
70.3
0
16,4
70.3
0
-
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（股
）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
0000
22
深赤
湾Ａ
2017
-11-
20
重大
事项
18.9
9
2018
-07-
10
20.5
5
683,000
17,8
25,7
15.9
4
12,9
70,1
70.0
0
-
注：本基金截至2018 年6 月30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而
被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
INTERNAL - 24汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
中属于第一层次的余额为208,920,524.73 元，属于第二层次的余额为
13,058,200.15 元，无属于第三层次的余额(2017年12月31日：第一层次的余额为
397,469,904.30元，属于第二层次的余额为36,256,268.45元，无属于第三层次的余额。
)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间将相
关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允
价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月
31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值和增值税外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
INTERNAL - 25汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1
权益投资
221,978,724.88 91.80
其中：股票
221,978,724.88 91.80
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
19,437,405.93 8.04
8
其他各项资产
398,941.80 0.16
9
合计
241,815,072.61 100.00
7.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
6,804,642.42 2.83
B
采矿业
12,099,488.58 5.03
C
制造业
49,662,487.55 20.63
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
31,017,829.69 12.89
E
建筑业
6,806,659.56 2.83
F
批发和零售业
12,284,208.64 5.10
G
交通运输、仓储和邮政业
82,087,745.51 34.11
H
住宿和餐饮业
6,823,165.38 2.83
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
INTERNAL - 26汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
J
金融业
- -
K
房地产业
14,311,271.41 5.95
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
81,226.14 0.03
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
221,978,724.88 92.23
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 000895
双汇发展
529,058 13,972,421.78 5.81
2 600548
深高速
1,749,181 13,731,070.85 5.71
3 000539
粤电力Ａ
3,227,680 13,685,363.20 5.69
4 000089
深圳机场
1,784,172 13,648,915.80 5.67
5 000022
深赤湾Ａ
683,000 12,970,170.00 5.39
6 600352
浙江龙盛
1,038,345 12,408,222.75 5.16
7 002024
苏宁易购
872,458 12,284,208.64 5.10
8 600583
海油工程
2,300,283 12,099,488.58 5.03
9 601333
广深铁路
2,684,400 11,408,700.00 4.74
10 601139
深圳燃气
1,902,950 10,561,372.50 4.39
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.hsbcjt.cn
网站的半年度报告正文。
INTERNAL - 27汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
本期累计买入金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 600583
海油工程
23,711,143.02 5.15
2 000001
平安银行
23,429,964.77 5.09
3 600352
浙江龙盛
22,301,074.02 4.85
4 000895
双汇发展
19,962,356.06 4.34
5 600867
通化东宝
19,536,147.56 4.24
6 000089
深圳机场
18,593,767.43 4.04
7 601398
工商银行
18,302,763.10 3.98
8 300133
华策影视
17,374,993.68 3.78
9 601601
中国太保
16,099,146.63 3.50
10 601288
农业银行
15,657,548.00 3.40
11 600028
中国石化
15,449,358.00 3.36
12 600549
厦门钨业
14,852,380.16 3.23
13 601808
中海油服
13,144,257.68 2.86
14 601333
广深铁路
12,655,618.12 2.75
15 600325
华发股份
12,169,002.25 2.64
16 000539
粤电力Ａ
11,806,156.52 2.57
17 002202
金风科技
11,540,188.54 2.51
18 002465
海格通信
11,150,851.91 2.42
19 601228
广州港
10,991,085.00 2.39
20 300498
温氏股份
10,805,620.70 2.35
21 601139
深圳燃气
10,710,672.50 2.33
22 601628
中国人寿
9,716,791.52 2.11
23 002294
信立泰
9,302,511.25 2.02
注：本表"本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
INTERNAL - 28汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
本期累计卖出金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 000651
格力电器
39,440,524.65 8.57
2 601318
中国平安
39,395,358.76 8.56
3 002202
金风科技
35,753,452.54 7.77
4 600036
招商银行
29,958,834.38 6.51
5 601628
中国人寿
28,882,225.36 6.28
6 002001
新 和 成
26,926,474.33 5.85
7 600004
白云机场
25,600,122.50 5.56
8 600062
华润双鹤
24,789,454.64 5.39
9 600352
浙江龙盛
24,199,406.57 5.26
10 000001
平安银行
22,651,626.40 4.92
11 600332
白云山
22,416,136.48 4.87
12 600867
通化东宝
19,412,869.96 4.22
13 601398
工商银行
18,999,272.08 4.13
14 300133
华策影视
18,897,674.72 4.11
15 601336
新华保险
18,426,884.74 4.00
16 000089
深圳机场
17,976,017.19 3.91
17 601601
中国太保
16,810,418.70 3.65
18 000538
云南白药
16,770,708.94 3.64
19 600028
中国石化
16,572,881.73 3.60
20 000703
恒逸石化
16,126,834.51 3.50
21 600426
华鲁恒升
14,670,755.47 3.19
22 601808
中海油服
12,995,672.57 2.82
23 601288
农业银行
12,952,798.66 2.81
24 000513
丽珠集团
12,824,598.84 2.79
25 600548
深高速
10,950,093.86 2.38
26 002294
信立泰
10,437,339.62 2.27
27 000429
粤高速Ａ
10,358,412.39 2.25
INTERNAL - 29汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
28 600518
康美药业
10,183,769.48 2.21
注：本表"本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
470,217,486.73
卖出股票收入（成交）总额
667,393,177.27
注：本表"买入股票成本（成交）总额"，"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交
金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
INTERNAL - 30汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
170,869.75
2
应收证券清算款
210,679.96
3
应收股利
-
4
应收利息
3,135.39
5
应收申购款
14,256.70
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
INTERNAL - 31汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
9
合计
398,941.80
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资产
净值比例(%
)
流通受限情
况说明
1 000022
深赤湾Ａ
12,970,170.00 5.39
重大事项
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在
尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者 持有人户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有
份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额比
例
2,616 94,233.29 - - 246,514,298.52 100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份
）
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
652,797.61 0.2648%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
INTERNAL - 32汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2017年06月02日)基金份额总额
798,874,928.83
本报告期期初基金份额总额
436,740,430.56
本报告期基金总申购份额
11,802,962.05
减：本报告期基金总赎回份额
202,029,094.09
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
246,514,298.52
注：此处申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本公司高级管理人员无重大人事变动，未发生不能正常履行职责的情
况。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金本报告期内无涉及本基金管理人和基金财产的诉讼事项。
本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
INTERNAL - 33汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
本基金本报告期内未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。自本基金募集以来，
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙)一直为本基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情
形发生。
本报告期内托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商
名称
交
易
单
元
数
量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
备
注
申万
宏源
1 - - - - -
华泰
证券
1 - - - - -
西南
证券
1 532,543.54 0.05% 495.94 0.05% -
光大
证券
1 39,451,258.25 3.47% 36,740.54 3.47% -
国金
证券
1 4,469,088.03 0.39% 4,162.02 0.39% -
海通
证券
1 - - - - -
中投
证券
1 - - - - -
东北
证券
1 49,716,348.03 4.38% 46,301.11 4.38% -
中信
1 - - - - -
INTERNAL - 34汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
建投
方正
证券
1 21,290,580.83 1.88% 19,827.97 1.88% -
国泰
君安
1 260,516,183.99 22.95% 242,619.14 22.95% -
山西
证券
1 7,978,730.06 0.70% 7,430.57 0.70% -
国信
证券
2 - - - - -
东吴
证券
2 165,592,640.25 14.58% 154,216.10 14.58% -
中金
公司
2 - - - - -
天风
证券
2 258,415,708.08 22.76% 240,662.47 22.76% -
安信
证券
2 908,426.62 0.08% 846.02 0.08% -
中信
证券
2 326,509,822.18 28.76% 304,078.00 28.76% -
1、报告期内无新增交易单元
2、专用交易单元的选择标准和程序
1) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
a.实力雄厚，信誉良好；
b.公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录；
c.公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
d.公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求；
e.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息
资讯服务。
2) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交
易单元：
a.研究报告的数量和质量；
b.提供研究服务的主动性；
INTERNAL - 35汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
c.资讯提供的及时性及便利性；
d.其他可评价的考核标准。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名
称 成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
申万
宏源
- -
华泰
证券
- -
西南
证券
- -
光大
证券
- -
国金
证券
- -
海通
证券
- -
中投
证券
- -
东北
证券
- -
中信
建投
- -
方正
证券
- -
国泰
君安
- -
山西
证券
- -
国信 - -
INTERNAL - 36汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
证券
东吴
证券
- -
中金
公司
天风
证券
安信
证券
中信
证券
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
汇丰晋信基金管理有限公司
二〇一八年八月二十五日
INTERNAL - 37
