华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
2018 年半年度报告 摘要
2018年6月30日
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2018年8月25日华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月24日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 2018年6月30日止。
本基金名称自2015年8月6日起，由“华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金”更名为
“华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞盛世中国混合”，基金代码
保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司2015年8月6日刊登在中国证券报、
上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型证券投资基金更名并
修改基金合同的公告》。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华泰柏瑞盛世中国混合
基金主代码
460001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005年4月27日
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,076,054,834.84份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 主要通过股票选择，辅以适度的大类资产配置调整，
追求管理资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股
获取资产的长期增值；以债券类资产作为降低组合风
险的策略性投资工具，通过适当的大类资产配置来降
低组合的系统性风险。
业绩比较基准 标普中国A股300指数×70%+中证全债指数×30%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债
券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 陈晖 王永民
联系电话
021-38601777 010-66594896
信息披露负责
人
电子邮箱
cs4008880001@huatai-pb.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-888-0001 95566
传真
021-38601799 010-66594942
2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.huatai-pb.com
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基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日)
本期已实现收益
63,529,196.91
本期利润
-114,848,039.96
加权平均基金份额本期利润
-0.0369
本期基金份额净值增长率
-7.74%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.0296
期末基金资产净值
1,378,224,657.45
期末基金份额净值
0.4480
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-4.44% 1.66% -5.39% 0.90% 0.95% 0.76%
过去三个月
-6.26% 1.20% -6.60% 0.79% 0.34% 0.41%
过去六个月
-7.74% 1.21% -8.12% 0.80% 0.38% 0.41%
过去一年
8.59% 1.04% -0.90% 0.66% 9.49% 0.38%
过去三年
-8.45% 1.71% -10.01% 1.01% 1.56% 0.70%
自基金合同
生效起至今
441.41% 1.57% 237.37% 1.21% 204.04% 0.36%
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注：本基金的业绩基准由标普中国A股300指数和中证全债指数按照70%与30%之比构建，并每
日进行再平衡。
根据本基金的基金管理人于2015 年11 月2日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏
瑞盛世中国混合型证券投资基金业绩比较基准指数更名公告》，自2015年11月2日起，本基金
业绩比较基准变更为：标普中国A股300指数×70%+中证全债指数×30%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：图示日期为2005年4月27日至2018年6月30日。
按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，截至报告期末本基金的各项投
资比例已达到基金合同投资范围中规定的比例。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批
准，于2004年11月18日成立的合资基金管理公司，注册资本为2亿元人民币。目前的股东构
成为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）和苏州新区高新技术产业股
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份有限公司，出资比例分别为49%、49%和2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国混合型证券
投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资
基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏
瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证
券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券
型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强
混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资
基金、华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金、华泰柏瑞量
化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新
利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞
中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资
基金、华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资
基金、华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混
合型证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合
型证券投资基金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天
添宝货币市场基金、华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合
型证券投资基金、华泰柏瑞睿利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置
混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞行业竞争优势灵活
配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞兴利灵活配置
混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞泰利灵活配置混合
型证券投资基金、华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值精选30灵活配置
混合型证券投资基金、华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置
混合型证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞富利灵活配置
混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通量化
灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地
产灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基
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金、华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金。截
至2018年6月30日，公司基金管理规模为886.17亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
张慧
投资部
总监助
理，本
基金的
基金经
理
2013年9月
16日
2018年5月
30日
11年
经济学硕士，11年证券
从业经历。2007年7月
至2010年6月任国泰君
安证券股份有限公司研究
员。2010年6月加入华
泰柏瑞基金管理有限公司，
历任研究员、高级研究员、
基金经理助理，2013年
9月至2018年5月任华
泰柏瑞盛世中国混合型证
券投资基金的基金经理，
2014年5月起任华泰柏
瑞创新升级混合型证券投
资基金的基金经理。
2015年2月起任华泰柏
瑞创新动力灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理。2016年1月起任投
资部总监助理。2018年
1月起任投资部副总监及
华泰柏瑞战略新兴产业混
合型证券投资基金的基金
经理。
牛勇
投资部
副总监、
本基金
的基金
经理
2018年5月
3日
-
10年
经济学硕士，FRM。曾在
泰康人寿保险股份有限公
司从事研究工作。
2008年5月加入华安基
金管理有限公司任高级金
融工程师，2010年9月
起担任基金经理，
2016年6月起任华安基
金指数与量化投资事业部
助理总监。2018年1月
加入华泰柏瑞基金管理有
限公司，任投资部副总监。
2018年5月起任华泰柏
瑞盛世中国混合型证券投
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资基金的基金经理。
注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期和离
任日期指基金管理公司作出决定之日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投
资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金
的《基金合同》的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人
谋求最大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不
存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离，实行集中交易制度，由交易部
为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务，为公平交易的实施提供了较好的保障。
目前公司公募基金、专户理财和海外投资业务的基金经理不存在兼任其它投资管理部门业务的情
况，不同业务类别的投资经理之间互不干扰，独立做出投资决策。公司机构设置合理，公平交易
的相关管理制度健全，投资决策流程完善，各项制度执行情况良好。交易价差分析表明公司旗下
各基金均得到了公平对待，不存在非公平交易和利益输送的行为。经过对不同基金之间交易相同
证券时的同向交易价差进行分析发现，报告期内基金之间的买卖交易价差总体上处于正常的合理
水平。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《异常交易监控与管理办法》对投资交易过程中可能发生的异常交易行为
进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查，交易部负责对异常交易行为
的事中监督和控制，风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报
告期内，该制度执行情况良好，无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中，均
没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。
本报告期本基金与公司所管理的其他投资组合没有参与交易所公开竞价单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的同日反向交易。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
18年上半年,宏观经济稳健增长，GDP以及工业增加值平稳增长，中采PMI指数维持在51以
上的景气位置，发电量增速有明显回升。但另一方面，宏观降杠杆的政策效果开始体现，基建投
资增速与社会融资增速有明显下行；在产业政策上，光伏与新能源汽车财政补贴退坡，棚改货币
化规范等措施出台，令市场对相关板块的需求持续性有所担心，期间内金融、周期、地产、家电、
光伏新能源板块下跌明显。中美贸易摩擦的不确定性，也降低了市场的风险偏好。期间内基本面
景气特征明显的医药与医疗设备、必须消费品细分龙头、休闲旅游板块表现相对较好。本基金在
报告期内超配了医药、必须消费等行业，低配了金融与周期性行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.4480元；本报告期基金份额净值增长率为-7.74%，业
绩比较基准收益率为-8.12%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，政策上金融去杠杆的定力仍比较强，表外转表内将持续一段时间。为对冲贸易
摩擦对经济的可能影响，监管层出台稳定内需的政策存在较大可能，包括补短板的基建拉动政策。
从估值水平看，当前价值股的整体估值已接近历史低点，优质成长股的动态估值水平已降至合理
位置，未来一段时期相关细分行业的优质龙头公司存在结构性投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将
估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研
究、风险控制、金融工程和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工
作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定
价服务均来自独立第三方。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多6次；全
年基金收益分配比例不得低于年度基金可供分配收益的80%；基金收益分配后每份基金份额的净
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值不能低于面值。本期末，基金可供分配利润为90,990,085.74元。本报告期内，本基金符合分
红条件，于2018年1月8日、2018年 2月7日分别进行分配，每10份基金份额共派发现金红
利0.35元，利润分配合计107,281,286.83 元。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
注：无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对华泰柏瑞盛世中国混合型
证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法
律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配
等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表
意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的
“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
81,361,672.31 109,028,222.48
结算备付金
9,998,443.68 4,018,583.21
存出保证金
346,482.16 456,323.60
交易性金融资产
1,295,965,286.57 1,496,035,721.26
其中：股票投资
1,235,959,286.57 1,436,313,521.26
基金投资
- -
债券投资
60,006,000.00 59,722,200.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
15,361,726.24 5,420,670.86
应收利息
2,079,842.66 1,030,836.58
应收股利
- -
应收申购款
187,816.09 259,557.24
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
1,405,301,269.71 1,616,249,915.23
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
19,138,844.64 4,010,645.49
应付赎回款
721,862.26 1,650,891.80
应付管理人报酬
1,752,174.88 2,009,117.27
应付托管费
292,029.13 334,852.88
应付销售服务费
- -
应付交易费用
3,907,200.52 2,186,265.21
应交税费
214,950.00 214,950.00
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
1,049,550.83 1,252,282.97
负债合计
27,076,612.26 11,659,005.62
所有者权益：
实收基金
1,287,234,571.71 1,289,191,382.98
未分配利润
90,990,085.74 315,399,526.63
所有者权益合计
1,378,224,657.45 1,604,590,909.61
负债和所有者权益总计
1,405,301,269.71 1,616,249,915.23
注： 报告截止日2018年6月30日，基金份额净值0.4480元，基金份额总额
3,076,054,834.84份。
6.2 利润表
会计主体：华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月30日
一、收入
-91,241,447.19 182,329,508.92
1.利息收入
1,696,777.05 938,867.03
其中：存款利息收入 6.4.7.11
629,538.24 828,071.14
债券利息收入
1,056,247.93 68,510.76
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
10,990.88 42,285.13
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
85,390,213.76 77,768,116.74
其中：股票投资收益 6.4.7.12
75,470,012.66 67,198,726.71
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13
2,691.51 78,280.56
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益 6.4.7.14
- -
衍生工具收益 6.4.7.15
- -
股利收益 6.4.7.16
9,917,509.59 10,491,109.47
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
6.4.7.17
-178,377,236.87 103,482,772.72
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18
48,798.87 139,752.43
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减：二、费用
23,606,592.77 25,131,039.34
1．管理人报酬 6.4.10.2.1
11,123,696.87 11,685,180.78
2．托管费 6.4.10.2.2
1,853,949.52 1,947,530.13
3．销售服务费 6.4.10.2.3
- -
4．交易费用 6.4.7.19
10,404,241.19 11,261,902.29
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.20
224,705.19 236,426.14
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-114,848,039.96 157,198,469.58
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-114,848,039.96 157,198,469.58
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,289,191,382.98 315,399,526.63 1,604,590,909.61
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -114,848,039.96 -114,848,039.96
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-1,956,811.27 -2,280,114.10 -4,236,925.37
其中：1.基金申购款
95,121,603.44 15,245,701.23 110,367,304.67
2.基金赎回款
-97,078,414.71 -17,525,815.33 -114,604,230.04
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -107,281,286.83 -107,281,286.83
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,287,234,571.71 90,990,085.74 1,378,224,657.45
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
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上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,502,824,140.62 79,432,604.40 1,582,256,745.02
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 157,198,469.58 157,198,469.58
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-82,188,151.98 -6,126,928.01 -88,315,079.99
其中：1.基金申购款
75,632,895.73 2,143,991.24 77,776,886.97
2.基金赎回款
-157,821,047.71 -8,270,919.25 -166,091,966.96
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -62,029,653.73 -62,029,653.73
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,420,635,988.64 168,474,492.24 1,589,110,480.88
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______韩勇______
______房伟力______
____赵景云____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金(原友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金，以下简
称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监基金字[2005]第19号《关
于同意友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金设立的批复》核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司
依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金基金合同》
负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募
集人民币900,348,752.84元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2005)第
48号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金基金
合同》于2005年4月27日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为900,519,775.77份基
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
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金份额，其中认购资金利息折合171,022.93份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金
管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据本基金招募说明书和《友邦华泰基金管理有限公司关于友邦华泰盛世中国股票型证券投
资基金基金份额拆分比例的公告》的有关规定，本基金于2007年9月3日进行了基金份额拆分，
拆分比例为2.390029438，并于2007年9月4日进行了变更登记。因基金管理人更名，经中国
证监会批准，本基金名称自2010年4月30日起由“友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金”更
名为“华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞盛世中国股票”，基金
代码保持不变。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华泰柏瑞
基金管理有限公司关于旗下部分股票型证券投资基金更名并修改基金合同的公告》的规定，华泰
柏瑞盛世中国股票型证券投资基金于2015年8月6日公告后更名为华泰柏瑞盛世中国混合型证
券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准
的允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于股票的比例为基金净资产的60%-90%，债券投资
为基金净资产的0%-40%。此外，本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的资产比例合计不低于基金净资产的5%。自
基金合同生效日至2015年11月2日本基金的业绩比较基准为：中信标普300指数×70%+中信国
债指数×30%。根据本基金的基金管理人于2015 年11 月2日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公
司关于华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金业绩比较基准指数更名公告》，自2015年11月
2日起，本基金业绩比较基准变更为：标普中国A股300指数×70%+中证全债指数×30%。
本财务报表由本基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于2018年8月25日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和
38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定
(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板
第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、《友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的
如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
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6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年1月1日至2018年6月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真
实、完整地反映了本基金2018年6月 30日的财务状况以及2018年1月1日至2018年6月
30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(a)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以
2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(b)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
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收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(c)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计
入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所
得税。
(d)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(e)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华泰柏瑞基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记人、基金直销机构
中国银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
华泰证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
注： 1、关联方与基金进行的关联交易均在正常业务范围内按照一般商业条款而订立的。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年 1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
华泰证券股份有限公司
- - 975,740,420.17 13.19%
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
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6.4.8.1.2 权证交易
注：本基金本期与上年度可比期间未发生与关联方进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华泰证券股份有限公
司
- - - -
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华泰证券股份有限公
司
889,191.51 13.04% 0.00 0.00%
注：上述佣金按股票交易量的千分之一计算，以扣除证管费和经手费后的净额列示。该类佣金协
议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
关联方的佣金比率和计算方式与非关联方一致。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
11,123,696.87 11,685,180.78
其中：支付销售机构的
客户维护费
2,137,199.64 1,997,820.27
注：本基金应支付基金管理人报酬，按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提，计算方法如
下：
H = E × 1.50% ÷ 当年天数
H为每日应支付的管理人报酬
E为前一日的基金资产净值
基金管理人报酬每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日
内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
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6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,853,949.52 1,947,530.13
注：本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提，计算方法
如下：
H = E × 0.25% ÷ 当年天数
H为每日应支付的托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从
基金资产中一次性支取。
6.4.8.2.3 销售服务费
注：本基金本期与上年度可比期间无发生关联方销售服务费。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本期与上年度可比期间未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期内与上年度可比期间，基金管理人未投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期及上年度可比期间内，除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份
有限公司
81,361,672.31 584,667.19 113,630,021.05 771,504.74
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
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6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
注：无。
6.4.9 期末（ 2018年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
603706
东方
环宇
2018年
6月
29日
2018
年7月
9日
新股流
通受限
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
603105
芯能
科技
2018年
6月
29日
2018
年7月
9日
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
601138
工业
富联
2018年
5月
28日
2019
年6月
10日
网下配
售股份
限售
13.77 16.40 17,576 242,021.52288,246.40 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
300197
铁汉
生态
2018
年
5月
28日
重大
资产
重组
5.37 - - 20,925 181,692.81112,367.25 -
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额0元，无
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
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债券作为质押。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，本基金从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额0元，无
债券作为质押。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
注：无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
1,235,959,286.57 87.95
其中：股票
1,235,959,286.57 87.95
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
60,006,000.00 4.27
其中：债券
60,006,000.00 4.27
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
91,360,115.99 6.50
8 其他各项资产
17,975,867.15 1.28
9 合计
1,405,301,269.71 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
1,001,917.44 0.07
B
采矿业
39,236,724.78 2.85
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
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C
制造业
795,422,083.90 57.71
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
10,641,554.41 0.77
E
建筑业
145,580.11 0.01
F
批发和零售业
13,257,184.00 0.96
G
交通运输、仓储和邮政业
32,468,340.93 2.36
H
住宿和餐饮业
309,170.40 0.02
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
36,815,004.53 2.67
J
金融业
162,983,757.75 11.83
K
房地产业
46,450,976.51 3.37
L
租赁和商务服务业
83,717,236.44 6.07
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
13,509,755.37 0.98
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
1,235,959,286.57 89.68
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601318
中国平安
1,010,683 59,205,810.14 4.30
2 600521
华海药业
2,159,012 57,624,030.28 4.18
3 601888
中国国旅
873,216 56,243,842.56 4.08
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4 000858
五 粮 液
652,972 49,625,872.00 3.60
5 002821
凯莱英
504,046 43,967,932.58 3.19
6 600036
招商银行
1,602,806 42,378,190.64 3.07
7 600872
中炬高新
1,511,464 42,320,992.00 3.07
8 300003
乐普医疗
1,100,700 40,373,676.00 2.93
9 600519
贵州茅台
50,323 36,809,261.58 2.67
10 002008
大族激光
634,248 33,735,651.12 2.45
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601318
中国平安
117,176,026.34 7.30
2 600519
贵州茅台
94,532,664.26 5.89
3 002078
太阳纸业
85,412,596.93 5.32
4 600028
中国石化
83,475,480.14 5.20
5 601288
农业银行
79,013,152.00 4.92
6 601888
中国国旅
68,064,618.43 4.24
7 002027
分众传媒
63,193,742.27 3.94
8 002236
大华股份
61,439,706.32 3.83
9 002304
洋河股份
60,392,405.94 3.76
10 601601
中国太保
60,013,423.24 3.74
11 600352
浙江龙盛
54,170,133.30 3.38
12 600104
上汽集团
51,211,300.76 3.19
13 002142
宁波银行
48,067,138.19 3.00
14 600036
招商银行
47,885,901.27 2.98
15 000858
五 粮 液
46,176,607.84 2.88
16 600741
华域汽车
45,478,986.38 2.83
17 601398
工商银行
45,299,631.28 2.82
18 000063
中兴通讯
44,838,489.41 2.79
19 002821
凯莱英
44,797,907.27 2.79
20 000538
云南白药
44,426,301.18 2.77
21 600308
华泰股份
43,128,921.10 2.69
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
第 24 页 共34 页
22 002024
苏宁易购
41,703,020.53 2.60
23 300003
乐普医疗
41,423,796.83 2.58
24 000002
万
科Ａ
41,175,232.83 2.57
25 000977
浪潮信息
39,345,054.70 2.45
26 002466
天齐锂业
38,143,290.56 2.38
27 600559
老白干酒
37,980,006.32 2.37
28 601636
旗滨集团
36,071,687.69 2.25
29 002222
福晶科技
34,954,719.74 2.18
30 000333
美的集团
34,941,269.00 2.18
31 002008
大族激光
34,926,430.69 2.18
32 600276
恒瑞医药
34,534,832.22 2.15
33 601336
新华保险
33,750,130.84 2.10
34 600566
济川药业
33,274,942.36 2.07
35 600703
三安光电
33,221,660.60 2.07
36 600426
华鲁恒升
33,062,269.58 2.06
37 000488
晨鸣纸业
32,947,747.09 2.05
38 600872
中炬高新
32,609,011.95 2.03
39 002050
三花智控
32,322,961.08 2.01
注：本项买入金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑其他交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002507
涪陵榨菜
101,085,828.31 6.30
2 000636
风华高科
92,736,430.22 5.78
3 002304
洋河股份
92,685,624.11 5.78
4 600887
伊利股份
90,197,641.49 5.62
5 600028
中国石化
88,560,344.39 5.52
6 002078
太阳纸业
85,808,637.54 5.35
7 600703
三安光电
85,559,095.14 5.33
8 002027
分众传媒
79,196,341.02 4.94
9 000858
五 粮 液
77,024,319.28 4.80
10 000596
古井贡酒
75,130,552.69 4.68
11 601398
工商银行
74,334,479.77 4.63
12 601636
旗滨集团
63,118,798.58 3.93
13 601601
中国太保
59,546,457.76 3.71
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
第 25 页 共34 页
14 603816
顾家家居
59,448,473.59 3.70
15 300232
洲明科技
58,425,604.00 3.64
16 600519
贵州茅台
57,150,037.19 3.56
17 002120
韵达股份
56,093,100.68 3.50
18 000786
北新建材
54,356,624.54 3.39
19 601318
中国平安
50,230,796.76 3.13
20 000538
云南白药
49,108,255.94 3.06
21 601288
农业银行
48,761,564.59 3.04
22 600352
浙江龙盛
47,575,190.16 2.96
23 600256
广汇能源
47,063,300.38 2.93
24 600702
舍得酒业
45,557,566.45 2.84
25 600104
上汽集团
44,865,634.15 2.80
26 300335
迪森股份
40,669,017.65 2.53
27 600559
老白干酒
39,962,044.28 2.49
28 300065
海兰信
39,149,204.20 2.44
29 002139
拓邦股份
38,456,047.81 2.40
30 600845
宝信软件
37,922,288.31 2.36
31 600308
华泰股份
36,697,758.52 2.29
32 000581
威孚高科
35,871,723.27 2.24
33 000488
晨鸣纸业
35,687,035.12 2.22
34 601336
新华保险
35,404,383.56 2.21
35 000977
浪潮信息
34,312,311.03 2.14
36 002466
天齐锂业
33,282,459.44 2.07
37 300059
东方财富
32,659,084.79 2.04
注：本项卖出金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑其他交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
3,381,773,302.16
卖出股票收入（成交）总额
3,478,920,312.64
注：本项卖出金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑其他交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券
- -
2 央行票据
- -
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
第 26 页 共34 页
3 金融债券
60,006,000.00 4.35
其中：政策性金融债
60,006,000.00 4.35
4 企业债券
- -
5 企业短期融资券
- -
6 中期票据
- -
7 可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10
合计
60,006,000.00 4.35
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 170207
17国开07
400,000 40,000,000.00 2.90
2 150418
15农发18
200,000 20,006,000.00 1.45
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
第 27 页 共34 页
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注： 本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
注： 本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金本报告期末投资的前十名证券中，中国银行保险监督管理委员会于2018年2月12日
对招商银行（600036）作出行政处罚决定，对公司内控管理严重违反审慎经营规则、违规批量转
让以个人为借款主体的不良贷款、同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保、销售同业非
保本理财产品时违规承诺保本、违规将票据贴现资金直接转回出票人账户、为同业投资业务违规
提供第三方金融机构信用担保、未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目、高管人员在获得
任职资格核准前履职、未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务、未严格审查贸易背景真实
性开立信用证、违规签订保本合同销售同业非保本理财产品、非真实转让信贷资产、违规向典当
行发放贷款、违规向关系人发放信用贷款等行为处以罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
第 28 页 共34 页
罚没合计6573.024万元。
对该股票投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基
础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。
报告期内基金投资的前十名证券的其他发行主体，没有出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
346,482.16
2 应收证券清算款
15,361,726.24
3 应收股利
-
4 应收利息
2,079,842.66
5 应收申购款
187,816.09
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
17,975,867.15
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
第 29 页 共34 页
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
155,752 19,749.70 17,146,346.74 0.56% 3,058,908,488.10 99.44%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
17,828.40 0.0006%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本开放式基金。
本基金基金经理未持有本开放式基金。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2005 年4 月27 日 ）基金份额总额
900,519,775.77
本报告期期初基金份额总额
3,080,728,896.38
本报告期基金总申购份额 227,309,817.75
减:本报告期基金总赎回份额 231,983,879.29
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 3,076,054,834.84
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
第 30 页 共34 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人无重大人事变动。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
第 31 页 共34 页
例
广发证券
2 1,004,040,965.88 14.64% 923,064.78 14.61% -
海通证券
2 937,700,775.84 13.67% 861,576.43 13.64% -
华安证券
2 483,052,227.22 7.04% 449,865.26 7.12% -
兴业证券
1 452,918,203.31 6.60% 412,744.87 6.53% -
长江证券
1 442,279,171.88 6.45% 411,897.37 6.52% -
东方证券
3 382,464,723.37 5.58% 348,541.33 5.52% -
光大证券
2 340,125,964.64 4.96% 311,308.08 4.93% -
西南证券
1 311,887,623.38 4.55% 290,461.46 4.60% -
中投证券
1 303,364,216.47 4.42% 276,456.06 4.38% -
安信证券
2 263,012,979.73 3.84% 244,941.30 3.88% -
齐鲁证券
2 262,419,323.24 3.83% 244,391.86 3.87% -
华鑫证券
1 242,059,044.66 3.53% 220,589.09 3.49% -
华创证券
1 232,495,521.68 3.39% 211,874.35 3.35% -
瑞银证券
2 225,951,282.49 3.29% 205,910.79 3.26% -
华融证券
1 179,537,799.59 2.62% 163,613.27 2.59% -
恒泰证券
1 165,650,864.50 2.42% 154,269.65 2.44% -
中信建投
3 104,823,149.11 1.53% 97,620.25 1.55% -
银河证券
1 103,038,995.38 1.50% 95,960.74 1.52% -
国都证券
1 94,806,105.66 1.38% 88,292.49 1.40% -
中银国际
1 88,112,276.53 1.28% 82,058.80 1.30% -
国泰君安
1 81,834,366.07 1.19% 76,212.48 1.21% -
新时代证券
1 80,478,993.44 1.17% 74,948.94 1.19% -
国元证券
1 75,796,375.03 1.11% 70,589.71 1.12% -
浙商证券
2 - - - - -
信达证券
1 - - - - -
国金证券
1 - - - - -
国联证券
2 - - - - -
长城证券
1 - - - - -
民生证券
1 - - - - -
财通证券
1 - - - - -
国信证券
2 - - - - -
东吴证券
2 - - - - -
湘财证券
1 - - - - -
渤海证券
1 - - - - -
西藏同信
1 - - - - -
国海证券
1 - - - - -
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
第 32 页 共34 页
申银万国
1 - - - - -
中金公司
2 - - - - -
中信证券
1 - - - - -
北京高华
1 - - - - -
方正证券
2 - - - - -
西部证券
1 - - - - -
东北证券
1 - - - - -
招商证券
1 - - - - -
华泰证券
2 - - - - -
万联证券
2 - - - - -
注：1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准
公司应选择财务状况良好，经营行为规范，具备研究实力的证券公司及专业研究机构，向其或其
合作券商租用基金专用交易席位。公司选择的提供交易单元的券商应当满足下列基本条件：
1） 具有相应的业务经营资格；
2） 诚信记录良好，最近两年无重大违法违规行为，未受监管机构重大处罚；
3）资金雄厚，信誉良好。内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高
度保密的要求。
4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，
并能为基金提供全面的信息服务。
5）具备研究实力，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时全面地为基金提供宏观经济、行
业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提
供专题研究报告。
2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营
机构签订交易单元租用协议和证券研究服务协议。
3、本报告期内，基金管理人代表基金新增租用了湘财证券股份有限公司的专用交易单元，国元
证券有限责任公司的专用交易单元和东吴证券股份有限公司的专用交易单元，国海证券股份有限
公司的专用交易单元，国联证券股份有限公司的专用交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
成交金额
占当期债
券回购
成交金额
占当期权证
成交总额的
华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
第 33 页 共34 页
例 成交总额
的比例
比例
广发证券
9,757.05 51.64% - - - -
海通证券
9,137.33 48.36% - - - -
华安证券
- - - - - -
兴业证券
- - - - - -
长江证券
- - - - - -
东方证券
- - - - - -
光大证券
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西南证券
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中投证券
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安信证券
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齐鲁证券
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华鑫证券
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华创证券
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瑞银证券
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华融证券
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恒泰证券
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中信建投
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银河证券
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国都证券
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中银国际
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国泰君安
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新时代证券
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国元证券
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浙商证券
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信达证券
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国金证券
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国联证券
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长城证券
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民生证券
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财通证券
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国信证券
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东吴证券
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湘财证券
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渤海证券
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西藏同信
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华泰柏瑞盛世中国混合 2018年半年度报告摘要
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国海证券
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申银万国
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中金公司
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中信证券
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北京高华
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方正证券
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西部证券
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东北证券
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招商证券
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华泰证券
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万联证券
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2影响投资者决策的其他重要信息
无。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2018年8月25日
