富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金
2018年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2018年8月25日富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。半年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月22日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国富沪港深成长精选股票
基金主代码
001605
交易代码
001605
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年1月20日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 113,945,345.90份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于具有持续成长潜力和核心竞争优势
的上市公司的股票，在有效控制风险的基础上，力求
实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金根据各类证券风险收益特征的相对变化，适度
地调整确定基金资产在股票、债券及现金等大类资产
的分配比例。
（一）行业配置策略
本基金根据宏观经济周期、国家产业政策、行业景气
度和行业竞争格局等因素进行深入分析，结合行业盈
利趋势预测、行业整体估值水平和市场特征等，进行
综合的行业投资价值评估。
（二）股票投资策略
对于境内和香港市场的股票，本基金通过自下而上的
个股精选策略，从行业发展前景、成长速度、成长质
量、成长驱动因素这四个维度对企业的可持续成长能
力进行评估。
（三）债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金
流动性等影响市场利率的主要因素进行深入研究，结
合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利差的变
动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置
等积极投资策略，把握债券市场投资机会，以获取稳
健的投资收益。
（四）资产支持证券投资策略
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本基金综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构
成和质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性
等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，
在严格控制投资风险的基础上进行投资，以获得稳定
收益。
（五）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，
以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的
期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，
与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策
略进行套期保值操作。
（六）中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收
益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较，
对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券
的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进
行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管
理组合的风险。
业绩比较基准
85% × 沪深300指数收益率 + 15% × 中债国债总
指数收益率（全价）
风险收益特征
本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的中高风
险品种，其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、
债券型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标
的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有
限公司
中国工商银行股份有限公司
姓名 储丽莉 郭明
联系电话
021-3855 5555 010-66105798
信息披露负责人
电子邮箱
service@ftsfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-700-4518、9510-
5680和021－38789555
95588
传真
021-6888 3050 010-66105799
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
www.ftsfund.com
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网址
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日 )
本期已实现收益
1,344,786.14
本期利润
-2,751,232.49
加权平均基金份额本期利润
-0.0283
本期基金份额净值增长率
0.17%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.0651
期末基金资产净值
131,333,250.20
期末基金份额净值
1.153
注：
1．上述财务指标采用的计算公式，详见证监会发布的证券投资基金信息披露编报规则－第1号
《主要财务指标的计算及披露》。
2．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益.
3．期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
4．上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，
计入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-5.57% 1.71% -6.45% 1.09% 0.88% 0.62%
过去三个月
-2.78% 1.39% -8.25% 0.97% 5.47% 0.42%
过去六个月
0.17% 1.39% -10.59% 0.98% 10.76% 0.41%
过去一年
29.41% 1.24% -3.32% 0.81% 32.73% 0.43%
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自基金合同
生效起至今
15.30% 1.16% 7.34% 0.84% 7.96% 0.32%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金的基金合同生效日为2016年1月20日。本基金在6个月建仓期结束时，各项投资比
例符合基金合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004年11月，由国海证券股份有限公司和富兰克林
邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建，目前公司注册资本2.2亿元
人民币，国海证券股份有限公司持有51%的股份, 邓普顿国际股份有限公司持有49%的股份。
国海证券股份有限公司是国内A股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业网点遍
布中国主要城市的全国性综合类证券公司。富兰克林邓普顿投资集团是世界知名基金管理公司，
在全球市场上有超过70年的投资管理经验。国海富兰克林基金管理有限公司引进富兰克林邓普
顿投资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系，借助国海证券股份有限公司的综合
业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
本公司具有丰富的管理基金经验。自2005年6月第一只基金成立开始，截至本报告期末，
本公司已经成功管理了33只基金产品。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
徐成
公司
QDII投
资副总
监，国
富亚洲
机会股
票
(QDII)
基金、
国富大
中华精
选混合
(QDII)
基金、
国富美
元债定
期债券
2017年7月
8日
-
12年
徐成先生，CFA，朴茨茅
斯大学（英国）金融决策
分析硕士。历任永丰金证
券（亚洲）有限公司上海
办事处研究员,新加坡东
京海上国际资产管理有限
公司上海办事处研究员、
高级研究员、首席代表。
截至本报告期末任国海富
兰克林基金管理有限公司
QDII投资副总监，国富
亚洲机会股票(QDII)基金、
国富大中华精选混合
(QDII)基金、国富美元债
定期债券(QDII)基金及国
富沪港深成长精选股票基
金的基金经理。
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(QDII)
基金及
国富沪
港深成
长精选
股票基
金的基
金经理
注：
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，
首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金
融领域的工作年限的总和。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法
规和《富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内公司严格执行《公平交易管理制度》，明确了公平交易的原则和目标，制订了实现
公平交易的具体措施，并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分配。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监
控。
报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券
当日成交量的5%的情况。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，中国宏观经济出现放缓的迹象。考虑到“贸易战”以及“去杠杆”的影响，
下半年宏观经济可能有些不确定因素。2018年上半年，上市公司整体业绩有望基本符合预期；
下半年我们将积极关注各行业的变化。
2018年六月底，由于“贸易战”升温，香港市场跌幅较大；南下资金相对谨慎。美联储加
息和“缩表”对海外流动性不利。但是，由于联系汇率制度，港币对美元出现贬值的可能性较低；
所以，香港较其他新兴市场或将更为安全。
目前恒生指数的市盈率仅为10-11 倍左右，国企指数的市盈率仅为6-7倍，整体估值低于海
外发达市场和A股。由于估值仍然有吸引力，相对收益可期。
配置方面，2018年上半年本基金继续超配有结构性增长机会的行业，如互联网、科技、医
疗、大消费、新能源等行业类股票。选择估值相对便宜的板块，比如新能源、环保、科技、消费、
地产等行业类股票，多从自下而上的角度把握个股选择，重点关注业绩增长、质地优良、有核心
竞争力，且在市场竞争中能为股东提供价值的公司。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2018年上半年，本基金份额净值上涨0.17%，跑赢业绩基准10.76%。这主要是由于本基金
上半年在仓位控制上较为灵活，以及本基金持仓中的部分个股表现优异。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年，全球经济有望继续温和增长，美国经济仍较为健康。中国经济转型和产业升级的趋
势不变，港股估值相对于全球其他市场而言仍便宜，我们对港股保持谨慎乐观。
配置方面，3季度我们将关注盈利确定性高，估值相对便宜的板块，比如新能源、环保、科
技、消费、地产类的股票，多从自下而上的角度把握个股选择，重点关注业绩增长、质地优良、
有核心竞争力，且在市场竞争中能为股东提供价值的公司。
本基金将继续按照基金合同及相关法律法规要求，努力做好基金投资工作，争取未来更好的
长期投资收益。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定设有投资资产估值委员
会（简称“估值委员会”），并已制订了《公允估值管理办法》。估值委员会审核和决定投资资
产估值的相关事务，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利
影响。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由总经理或其任命者负
责，成员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、基金核算方面的部门主管，相关人员均具有丰
富的证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，应向
估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大
化为最高准则。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
截至本报告期末，根据本基金基金合同和相关法律法规的规定，本基金无应分配但尚未实施
分配的利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金的托管过
程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基
金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金的管理人--国海富兰克林基
金管理有限公司在富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值
计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，富兰克林国海沪港
深成长精选股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对国海富兰克林基金管理有限公司编制和披露的富兰克林国海沪港深成长精选
股票型证券投资基金2018年半年报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
13,143,336.61 4,391,611.62
结算备付金
8,046,293.13 801,862.08
存出保证金
51,246.16 39,187.12
交易性金融资产
120,186,715.58 93,704,224.70
其中：股票投资
113,401,027.58 87,717,424.70
基金投资
- -
债券投资
6,785,688.00 5,986,800.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
1,282,160.30 4,563,568.56
应收利息
62,945.37 147,585.49
应收股利
352,643.23 -
应收申购款
1,028,841.06 237,641.09
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
144,154,181.44 103,885,680.66
负债和所有者权益
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
11,370,200.19 1,284,068.91
应付赎回款
863,508.24 700,397.13
应付管理人报酬
161,168.40 130,355.15
应付托管费
26,861.40 21,725.88
应付销售服务费
- -
应付交易费用
322,113.55 280,776.37
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
77,079.46 135,667.83
负债合计
12,820,931.24 2,552,991.27
所有者权益：
实收基金
113,945,345.90 88,035,350.65
未分配利润
17,387,904.30 13,297,338.74
所有者权益合计
131,333,250.20 101,332,689.39
负债和所有者权益总计
144,154,181.44 103,885,680.66
注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.153元，基金份额总额113,945,345.90份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月30日
一、收入
-421,901.29 16,852.80
1.利息收入
155,256.59 17,377.60
其中：存款利息收入
41,896.41 17,377.60
债券利息收入
113,360.18 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
3,104,825.42 -6,388,007.92
其中：股票投资收益
2,118,546.81 -6,593,485.28
基金投资收益
- -
债券投资收益
25,621.05 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
960,657.56 205,477.36
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
-4,096,018.63 6,202,718.71
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
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5.其他收入（损失以“-”号填列）
414,035.33 184,764.41
减：二、费用
2,329,331.20 1,242,296.74
1．管理人报酬
864,938.92 325,109.84
2．托管费
144,156.50 54,184.98
3．销售服务费
- -
4．交易费用
1,233,066.12 727,172.64
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6. 税金及附加
0.19 -
7．其他费用
87,169.47 135,829.28
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-2,751,232.49 -1,225,443.94
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-2,751,232.49 -1,225,443.94
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
88,035,350.65 13,297,338.74 101,332,689.39
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -2,751,232.49 -2,751,232.49
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
25,909,995.25 6,841,798.05 32,751,793.30
其中：1.基金申购款
141,853,157.20 29,480,000.80 171,333,158.00
2.基金赎回款
-115,943,161.95 -22,638,202.75 -138,581,364.70
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
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五、期末所有者权益
（基金净值）
113,945,345.90 17,387,904.30 131,333,250.20
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
27,724,756.14 -2,827,358.98 24,897,397.16
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -1,225,443.94 -1,225,443.94
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
32,290,601.41 -2,490,205.97 29,800,395.44
其中：1.基金申购款
65,931,794.88 -5,218,861.43 60,712,933.45
2.基金赎回款
-33,641,193.47 2,728,655.46 -30,912,538.01
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
60,015,357.55 -6,543,008.89 53,472,348.66
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______林勇______
______胡昕彦______
____龚黎____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1338号《关于准予富兰克林国海沪港深成
长精选股票型证券投资基金注册的批复》注册，由国海富兰克林基金管理有限公司依照《中华人
民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金基金合同》负
责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次募集期间为2015年12月21日至
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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2016年1月15日，首次设立募集不包括认购资金利息共募集259,377,419.75元，业经普华永
道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2016)第074号验资报告予以验证。经向中国证
监会备案，《富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金基金合同》于2016年1月20日
正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为259,399,120.47份基金份额，其中认购资金利息
折合21,700.72份基金份额。本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管
人为中国工商银行股份有限公司(以下简称"工商银行")。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资
基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发
行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国
债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级
债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券(含可分
离交易可转换债券)及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、债券回购、银行存款(包括协
议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金可根
据法律法规和监管机构的规定投资沪港通允许投资的在香港联合交易所上市的股票(包括恒生综
合大型股指数的成份股、恒生综合中型股指数的成份股和同时在香港联合交易所、上海证券交易
所上市的A＋H股，其中前述指数成分股内发行人同时在上海证券交易所以外的内地证券交易所
上市的H股除外。如港股通的股票范围增加、减少或变更，本基金的投资范围将根据有关法律法
规作相应调整)。本基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的80%-95%；债券、
货币市场工具、现金、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具投资比
例为基金资产的5%-20%，其中，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；权证投资比例不得
超过基金资产净值的3%；投资于香港市场的股票比例不超过基金资产的50%。本基金的业绩比较
基准为：85% × 沪深300指数收益率 + 15% × 中债国债总指数收益率(全价)。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2018年8月25日批准
报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富兰克林国海沪港深
成长精选股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基
金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年6月30日的财务状况以及2018年1月1日至2018年6月30日期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政
策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》
、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票
市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发
教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补
充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于
租入固定资产进行税额抵扣等增值税政策的通知》、国发[1985]19号发布和国务院令[2011]第
588号修订的《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例》、国务院令[2005]第448号《国务院
关于修改〈征收教育费附加的暂行规定〉的决定》、桂财综[2011]13号《关于调整我区地方教
育附加征收标准有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限
售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁
前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征
个人所得税。
(4) 对基金通过沪港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司应向中国证券登
记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向H股公司提供内地个人投
资者名册，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通投资香港联交所上市的非
H股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。
(5) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定
缴纳印花税。
(6) 本基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3%和2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和
地方教育费附加。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司("中国工商银
行")
基金托管人、基金销售机构
国海证券股份有限公司("国海证券") 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
国海证券
408,805,399.49 57.38% 50,255,891.43 10.28%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
国海证券
336,849.85 54.96% 179,044.78 55.58%
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
国海证券
45,229.31 10.10% 18,699.36 9.29%
注：
1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算
有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。权证交易不计佣金。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务等。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
864,938.92 325,109.84
其中：支付销售机构的
客户维护费
219,957.72 72,798.58
注：支付基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产
净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
144,156.50 54,184.98
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值X 0.25% / 当年天
数。
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期和上年度可比期间（2017年1月1日至2017年6月30日）基金管理人未运用固有
资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期末和上年度末（2017年12 月31日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行
13,143,336.61 26,163.46 3,389,524.43 11,635.70
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（ 2018 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为113,401,027.58元，属于第二层次的余额为6,785,688.00 元，无属于第
三层次的余额(2017年12月31日：第一层为87,717,424.70元，第二层次为5,986,800.00元，
无第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月
31日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
113,401,027.58 78.67
其中：股票
113,401,027.58 78.67
2 固定收益投资
6,785,688.00 4.71
其中：债券
6,785,688.00 4.71
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
21,189,629.74 14.70
7 其他各项资产
2,777,836.12 1.93
8 合计
144,154,181.44 100.00
注：本基金通过港股通交易机制投资港股。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
5,275,267.00 4.02
B
采矿业
- -
C
制造业
25,968,845.42 19.77
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
1,154,725.00 0.88
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
4,772,097.00 3.63
J
金融业
- -
K
房地产业
1,960,540.00 1.49
L
租赁和商务服务业
2,773,043.73 2.11
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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M
科学研究和技术服务业
1,953,896.00 1.49
N
水利、环境和公共设施管理业
1,964,130.00 1.50
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
2,505,298.00 1.91
S
综合
- -
合计
48,327,842.15 36.80
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币）
占基金资产净值比例（％）
非日常生活消费品
10,258,946.19 7.81
公用事业
6,311,488.76 4.81
电信服务
0.00 0.00
信息技术
22,484,397.83 17.12
金融
0.00 0.00
医疗保健
0.00 0.00
原材料
1,669,338.00 1.27
工业
3,596,605.59 2.74
能源
2,465,763.98 1.88
日常消费品
3,816,798.01 2.91
房地产
14,469,847.07 11.02
合计
65,073,185.43 49.55
注：以上分类采用GICS行业分类标准。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 00700 HK
腾讯控股
24,000 7,968,306.72 6.07
2 02382 HK
舜宇光学科
技
55,400 6,819,330.04 5.19
3 00268 HK
金蝶国际
768,000 5,199,431.42 3.96
4 600588
用友网络
194,700 4,772,097.00 3.63
5 02669 HK
中海物业
2,125,000 4,658,127.50 3.55
6 600887
伊利股份
140,700 3,925,530.00 2.99
7 01257 HK
中国光大绿
色环保
546,000 3,774,727.32 2.87
8 601233
桐昆股份
197,346 3,398,298.12 2.59
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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9 002456
欧菲科技
202,300 3,263,099.00 2.48
10 601888
中国国旅
43,053 2,773,043.73 2.11
11 002458
益生股份
156,900 2,745,750.00 2.09
12 603848
好太太
113,200 2,681,708.00 2.04
13 00839 HK
中教控股
238,000 2,648,682.96 2.02
14 002236
大华股份
116,900 2,636,095.00 2.01
15 02331 HK
李宁
359,500 2,621,766.99 2.00
16 02688 HK
新奥能源
39,000 2,536,761.44 1.93
17 02313 HK
申洲国际
31,000 2,531,281.29 1.93
18 002299
圣农发展
163,300 2,529,517.00 1.93
19 01112 HK
Ｈ＆Ｈ国际
控股
55,000 2,508,644.05 1.91
20 300251
光线传媒
246,100 2,505,298.00 1.91
21 00354 HK
中国软件国
际
484,000 2,497,329.65 1.90
22 00883 HK
中国海洋石
油
216,000 2,465,763.98 1.88
23 02001 HK
新高教集团
402,000 2,457,214.95 1.87
24 03899 HK
中集安瑞科
354,000 2,229,476.78 1.70
25 03380 HK
龙光地产
244,000 2,184,708.16 1.66
26 300070
碧水源
141,000 1,964,130.00 1.50
27 600048
保利地产
160,700 1,960,540.00 1.49
28 300012
华测检测
340,400 1,953,896.00 1.49
29 01628 HK
禹洲地产
495,000 1,923,912.05 1.46
30 600486
扬农化工
33,700 1,884,841.00 1.44
31 002472
双环传动
211,700 1,814,269.00 1.38
32 01030 HK
新城发展控
股
300,000 1,795,803.00 1.37
33 00884 HK
旭辉控股集
团
406,000 1,708,070.01 1.30
34 00189 HK
东岳集团
300,000 1,669,338.00 1.27
35 000333
美的集团
30,000 1,566,600.00 1.19
36 00586 HK
海螺创业
56,500 1,367,128.81 1.04
37 000895
双汇发展
50,000 1,320,500.00 1.01
38 00168 HK
青岛啤酒股
份
36,000 1,308,153.96 1.00
39 300450
先导智能
40,089 1,212,291.36 0.92
40 600810
神马股份
80,479 1,195,917.94 0.91
41 00817 HK
中国金茂
360,000 1,195,853.04 0.91
42 600258
首旅酒店
42,500 1,154,725.00 0.88
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 28 页 共42 页
43 300627
华测导航
48,800 1,069,696.00 0.81
44 01813 HK
合景泰富
120,000 997,555.92 0.76
45 02007 HK
碧桂园
500 5,817.39 0.00
注：鉴于部分股票占基金资产净值的比例过于微小，四舍五入后无法通过小数点后两位数据加以列示，
故标注为“0.00”。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 00700 HK
腾讯控股
10,237,579.78 10.10
2 600900
长江电力
9,941,707.00 9.81
3 02382 HK
舜宇光学科技
6,953,889.25 6.86
4 02018 HK
瑞声科技
6,910,088.57 6.82
5 002236
大华股份
6,890,975.00 6.80
6 00268 HK
金蝶国际
6,681,986.65 6.59
7 00941 HK
中国移动
6,678,964.67 6.59
8 00189 HK
东岳集团
6,506,795.92 6.42
9 600276
恒瑞医药
6,439,424.85 6.35
10 00688 HK
中国海外发展
5,861,047.83 5.78
11 00817 HK
中国金茂
5,716,229.16 5.64
12 600887
伊利股份
5,489,701.00 5.42
13 02007 HK
碧桂园
5,310,720.00 5.24
14 601233
桐昆股份
5,308,851.21 5.24
15 002456
欧菲科技
5,224,700.00 5.16
16 600048
保利地产
5,102,677.22 5.04
17 00884 HK
旭辉控股集团
5,060,081.45 4.99
18 002299
圣农发展
5,012,080.00 4.95
19 02669 HK
中海物业
4,844,715.02 4.78
20 01813 HK
合景泰富
4,760,389.97 4.70
21 600588
用友网络
4,513,569.00 4.45
22 600810
神马股份
4,475,517.95 4.42
23 300450
先导智能
3,975,952.00 3.92
24 03899 HK
中集安瑞科
3,954,080.24 3.90
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 29 页 共42 页
25 00354 HK
中国软件国际
3,894,326.38 3.84
26 300070
碧水源
3,891,632.20 3.84
27 000568
泸州老窖
3,865,104.00 3.81
28 01257 HK
中国光大绿色环保
3,746,204.50 3.70
29 02001 HK
新高教集团
3,622,608.54 3.57
30 601888
中国国旅
3,581,514.35 3.53
31 000001
平安银行
3,551,000.00 3.50
32 01530 HK
三生制药
3,535,353.18 3.49
33 600801
华新水泥
3,477,108.00 3.43
34 600019
宝钢股份
3,443,308.00 3.40
35 002142
宁波银行
3,408,685.90 3.36
36 06169 HK
宇华教育
3,321,092.13 3.28
37 300251
光线传媒
3,284,682.00 3.24
38 03380 HK
龙光地产
3,278,198.09 3.24
39 002415
海康威视
3,253,658.00 3.21
40 00839 HK
中教控股
3,196,796.44 3.15
41 002008
大族激光
3,185,114.00 3.14
42 002343
慈文传媒
3,121,120.00 3.08
43 002475
立讯精密
3,112,581.00 3.07
44 00388 HK
香港交易所
3,096,421.42 3.06
45 000960
锡业股份
3,055,480.00 3.02
46 00868 HK
信义玻璃
2,932,198.01 2.89
47 02331 HK
李宁
2,836,079.85 2.80
48 000895
双汇发展
2,831,215.00 2.79
49 603883
老百姓
2,820,846.00 2.78
50 000898
鞍钢股份
2,650,602.00 2.62
51 600977
中国电影
2,613,475.20 2.58
52 601966
玲珑轮胎
2,592,114.00 2.56
53 002458
益生股份
2,589,639.00 2.56
54 603848
好太太
2,589,411.00 2.56
55 01112 HK
Ｈ＆Ｈ国际控股
2,568,226.74 2.53
56 00384 HK
中国燃气
2,553,394.94 2.52
57 02313 HK
申洲国际
2,553,119.36 2.52
58 01030 HK
新城发展控股
2,520,769.95 2.49
59 06818 HK
中国光大银行
2,514,509.34 2.48
60 01099 HK
国药控股
2,501,032.47 2.47
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 30 页 共42 页
61 03988 HK
中国银行
2,451,286.11 2.42
62 00883 HK
中国海洋石油
2,414,489.99 2.38
63 02688 HK
新奥能源
2,322,309.21 2.29
64 00386 HK
中国石油化工股份
2,220,268.22 2.19
65 002376
新北洋
2,213,948.00 2.18
66 00586 HK
海螺创业
2,168,024.00 2.14
67 300347
泰格医药
2,137,501.00 2.11
68 601100
恒立液压
2,132,877.90 2.10
69 03618 HK
重庆农村商业银行
2,122,474.04 2.09
70 01628 HK
禹洲地产
2,116,371.82 2.09
71 600486
扬农化工
2,066,722.00 2.04
72 03323 HK
中国建材
2,063,013.29 2.04
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600276
恒瑞医药
11,289,630.22 11.14
2 600900
长江电力
9,606,449.20 9.48
3 01398 HK
工商银行
7,878,106.59 7.77
4 02018 HK
瑞声科技
7,167,627.25 7.07
5 002415
海康威视
7,139,654.94 7.05
6 00688 HK
中国海外发展
6,741,981.94 6.65
7 00941 HK
中国移动
6,734,316.77 6.65
8 600048
保利地产
6,547,036.00 6.46
9 00884 HK
旭辉控股集团
5,676,967.86 5.60
10 600036
招商银行
5,442,407.00 5.37
11 00700 HK
腾讯控股
5,382,813.41 5.31
12 000568
泸州老窖
5,345,322.90 5.28
13 02007 HK
碧桂园
5,317,728.46 5.25
14 00388 HK
香港交易所
4,794,340.29 4.73
15 603883
老百姓
4,586,809.00 4.53
16 002343
慈文传媒
4,403,940.36 4.35
17 00817 HK
中国金茂
4,391,648.38 4.33
18 00189 HK
东岳集团
4,273,843.66 4.22
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 31 页 共42 页
19 000651
格力电器
4,263,597.00 4.21
20 002236
大华股份
4,166,282.00 4.11
21 01813 HK
合景泰富
4,135,717.59 4.08
22 01530 HK
三生制药
3,944,593.43 3.89
23 06169 HK
宇华教育
3,806,197.20 3.76
24 02196 HK
复星医药
3,725,481.26 3.68
25 01099 HK
国药控股
3,671,869.96 3.62
26 600867
通化东宝
3,666,486.00 3.62
27 00268 HK
金蝶国际
3,583,407.86 3.54
28 02899 HK
紫金矿业
3,573,810.06 3.53
29 300144
宋城演艺
3,562,024.00 3.52
30 600801
华新水泥
3,526,937.61 3.48
31 600810
神马股份
3,507,627.93 3.46
32 601100
恒立液压
3,391,860.76 3.35
33 00958 HK
华能新能源
3,297,630.91 3.25
34 002142
宁波银行
3,242,590.00 3.20
35 600019
宝钢股份
3,235,359.36 3.19
36 00670 HK
中国东方航空股份
3,194,367.33 3.15
37 000001
平安银行
3,142,500.00 3.10
38 002475
立讯精密
3,115,930.00 3.07
39 002008
大族激光
3,018,198.00 2.98
40 002798
帝欧家居
2,925,339.50 2.89
41 002422
科伦药业
2,920,723.00 2.88
42 00656 HK
复星国际
2,816,354.18 2.78
43 000960
锡业股份
2,745,464.00 2.71
44 01347 HK
华虹半导体
2,723,250.88 2.69
45 002376
新北洋
2,625,733.30 2.59
46 00384 HK
中国燃气
2,609,254.61 2.57
47 000895
双汇发展
2,604,070.96 2.57
48 01093 HK
石药集团
2,588,125.12 2.55
49 00868 HK
信义玻璃
2,578,319.12 2.54
50 01336 HK
新华保险
2,572,801.70 2.54
51 000888
峨眉山Ａ
2,554,759.00 2.52
52 600977
中国电影
2,551,500.00 2.52
53 300450
先导智能
2,510,722.20 2.48
54 00586 HK
海螺创业
2,460,308.81 2.43
55 601966
玲珑轮胎
2,441,288.00 2.41
56 002299
圣农发展
2,413,111.00 2.38
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 32 页 共42 页
57 300347
泰格医药
2,329,500.00 2.30
58 03323 HK
中国建材
2,302,474.48 2.27
59 000898
鞍钢股份
2,302,314.00 2.27
60 00165 HK
中国光大控股
2,293,922.02 2.26
61 03988 HK
中国银行
2,225,661.90 2.20
62 600176
中国巨石
2,195,862.00 2.17
63 03618 HK
重庆农村商业银行
2,124,097.92 2.10
64 00386 HK
中国石油化工股份
2,123,414.68 2.10
65 06818 HK
中国光大银行
2,100,368.42 2.07
66 00813 HK
世茂房地产
2,091,308.08 2.06
67 01316 HK
耐世特
2,060,869.30 2.03
68 00853 HK
微创医疗
2,059,227.95 2.03
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
370,294,960.76
卖出股票收入（成交）总额
342,620,804.06
注：“买入股票成本”及“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列，不
考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
6,785,688.00 5.17
其中：政策性金融债
6,785,688.00 5.17
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
6,785,688.00 5.17
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 33 页 共42 页
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 018005
国开1701
67,600 6,785,688.00 5.17
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.1 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性
好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模
型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值
操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性
风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到
降低投资组合的整体风险的目的
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
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7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查
的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
51,246.16
2 应收证券清算款
1,282,160.30
3 应收股利
352,643.23
4 应收利息
62,945.37
5 应收申购款
1,028,841.06
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
2,777,836.12
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
5,568 20,464.32 53,192,504.25 46.68% 60,752,841.65 53.32%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
401,972.50 0.352777%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
0
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2016 年1 月20 日 ）基金份额总额
259,399,120.47
本报告期期初基金份额总额
88,035,350.65
本报告期基金总申购份额
141,853,157.20
减:本报告期基金总赎回份额
115,943,161.95
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
113,945,345.90
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（一）基金管理人重大人事变动
本报告期内本基金基金管理人无重大人事变动。
（二）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自成立以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所，未曾改聘其他会计师
事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
（一）基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
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10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
国海证券
2 408,805,399.49 57.38% 336,849.85 54.96% -
海通证券
1 128,748,568.47 18.07% 113,133.09 18.46% -
东北证券
1 60,357,297.96 8.47% 56,210.51 9.17% -
申万宏源
1 57,396,345.07 8.06% 53,453.33 8.72% -
国泰君安
1 22,285,950.90 3.13% 20,754.74 3.39% -
广发证券
1 18,860,303.00 2.65% 17,564.73 2.87% -
国金证券
2 16,026,151.00 2.25% 14,925.08 2.44% -
第一创业
1 - - - - -
注：
1. 专用交易单元的选择标准和程序
1）选择代理基金证券买卖的证券经营机构的标准
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，并租用其交易单元作为基金的专用交
易单元。选择的标准是：
①资历雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
②财务状况良好，经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机关的处罚；
③内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
④具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务；
⑤研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基金提供宏观
经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定
要求，提供专题研究报告。
2）公司基金交易佣金分配依据券商提供的研究报告和服务质量，评判标准包括但不限于：
①全面及时向公司提供高质量的关于宏观、行业和市场的研究报告；
②具有数量研究和开发能力；
③能有效组织上市公司调研；
④能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告；
⑤上门路演和电话会议的质量；
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⑥与我公司投资和研究人员的信息交流和沟通能力；
⑦其他与投资相关的服务和支持。
3）租用基金专用交易单元的程序
①基金管理人根据上述标准考察证券经营机构，考察结果经公司领导审批后，我司与被选中的证
券经营机构签订《券商交易单元租用协议》和《研究服务协议》，并办理基金专用交易单元租用
手续。
②之后，基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标
准细化的评价体系，每季度对签约证券经营机构的服务进行一次综合评价：
A 提供的研究报告质量和数量；
B 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；
C 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；
D 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；
E 其他可评价的量化标准。
经过评价，对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券经营机构在交易
量的分配上采取适当的倾斜政策。若本公司认为签约机构的服务不能满足要求，或签约机构违规
受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；基金管理人将
重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。
③交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
2、报告期内证券公司基金专用交易单元的变更情况
报告期内，本基金交易单元无变更。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国海证券
- - - - - -
海通证券
- - - - - -
东北证券
3,800,070.00 22.32% - - - -
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申万宏源
246,337.80 1.45% - - - -
国泰君安
2,997,338.00 17.61% - - - -
广发证券
4,470,048.00 26.26% - - - -
国金证券
5,508,800.00 32.36% - - - -
第一创业
- - - - - -
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投
资
者
类
别
序
号
持有基
金份额
比例达
到或者
超过
20%的
时间区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1
2018
年5月
24日至
2018
年6月
30日
- 41,083,812.65 - 41,083,812.65 36.06%
2
2018
年1月
1日至
2018
年3月
18日
32,536,876.36 - 32,536,876.36 - -
3
2018
年1月
31日至
2018
年4月
24日
6,499,458.29 20,609,233.31 15,000,000.00 12,108,691.60 10.63%
产品特有风险
1.流动性风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时，为了实现基金资产的迅速变现，在基金交易过程中可能存在
无法实现交易价格最优；亦或导致基金仓位调整困难，基金资产不能迅速转变成现金，产生流动性
风险。
一旦引发巨额赎回，当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申
请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，可能出现比例赎回、延期支付赎回款等情
形。
管理人有权根据本基金合同和招募说明书的约定，基于投资者保护原则，暂停或拒绝申购、暂停赎
回。
2.估值风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时，基金份额净值可能受到尾差和部分赎回费归入基金资产的影
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响，从而导致非市场因素的净值异常波动。
国海富兰克林基金管理有限公司
2018年8月25日
