富兰克林国海安享货币市场基金
2018年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2018年8月25日富兰克林国海安享货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。半年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月22日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国富安享货币
基金主代码
004120
交易代码
004120
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年5月22日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 5,548,332,677.29份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险并保持资产流动性的基础上，力争实
现超过业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金主要为投资人提供现金管理工具，通过积极的
投资组合管理，同时充分把握市场短期失衡带来的套
利机会，在安全性、流动性和收益性之间寻求最佳平
衡点。
1、期限配置策略
基于对国内外宏观经济形势、国家货币政策和财政政
策、短期资金市场利率波动、资金供求、市场结构变
化等因素的深入研究，对利率期限结构变动趋势进行
研判，预测货币市场利率水平，确定基金投资组合的
平均剩余期限及期限分配结构。当预期短期利率上升
时，缩短组合的平均剩余期限；当预期短期利率下降
时，适度延长组合的平均剩余期限。
2、类属资产配置策略
根据市场环境，结合各债券品种之间的流动性、相对
收益水平、信用等级、参与主体资金的供求变化及到
期期限等因素，灵活运用哑铃形策略、梯形策略及纺
锤形策略等，确定组合中各债券品种的配置比例。
3、个券选择策略
构建不同券种的收益率曲线预测模型，对货币市场工
具进行估值，确定价格中枢的变动趋势，在综合考虑
风险收益匹配水平及流动性的基础上，投资于各类属
债券中价值低估的个券。在保证投资组合低风险、高
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流动性的前提下，构建投资组合，并根据投资环境的
变化相机调整，尽可能提升组合的收益。
4、流动性管理策略
本基金将会对市场资金面的变化及本基金申购/赎回变
化进行动态预测，紧密关注季节性资金流动等影响货
币市场基金流动性管理的因素，通过现金库存管理、
回购滚动操作、债券品种的期限结构安排及资产变现
等措施，动态调整并有效分配现金流，在保证基金资
产充分流动性的基础上，获取稳定的收益。
5、套利策略
由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级发生突
然变化等情况会造成市场在短期内的非有效性；在久
期控制的基础上，基金管理人将对货币市场的各个细
分市场进行深入研究分析，在严格控制风险和保障流
动性的前提下，寻找跨市场、跨期限、跨品种的套利
投资机会，以期获得更高的收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采
用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险
分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产
支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流
动性风险。
业绩比较基准 同期 7 天通知存款利率（税后）
风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流
动性、低风险品种，其预期收益和预期风险均低于债
券型基金、混合型基金及股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有
限公司
交通银行股份有限公司
姓名 储丽莉 陆志俊
联系电话
021-3855 5555 95559
信息披露负责
人
电子邮箱
service@ftsfund.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
400-700-4518、9510-
5680和021－38789555
95559
传真
021-6888 3050 021-62701216
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
www.ftsfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日 )
本期已实现收益
189,043,023.08
本期利润
189,043,023.08
本期净值收益率
2.1188%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末基金资产净值
5,548,332,677.29
期末基金份额净值
1.00
注：
1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采
用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
2.本基金利润分配按日结转份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
0.3470% 0.0024% 0.1094% 0.0000% 0.2376% 0.0024%
过去三个月
1.0228% 0.0018% 0.3327% 0.0000% 0.6901% 0.0018%
过去六个月
2.1188% 0.0015% 0.6640% 0.0000% 1.4548% 0.0015%
过去一年
4.3472% 0.0012% 1.3480% 0.0000% 2.9992% 0.0012%
自基金合同
生效起至今
4.8732% 0.0012% 1.4979% 0.0000% 3.3753% 0.0012%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注：本基金的基金合同生效日为2017年5月22日。本基金在6个月建仓期结束时，各项投资比
例符合基金合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004年11月，由国海证券股份有限公司和富兰克林
邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建，目前公司注册资本2.2亿元
人民币，国海证券股份有限公司持有51%的股份, 邓普顿国际股份有限公司持有49%的股份。
国海证券股份有限公司是国内A股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业网点遍
布中国主要城市的全国性综合类证券公司。富兰克林邓普顿投资集团是世界知名基金管理公司，
在全球市场上有超过70年的投资管理经验。国海富兰克林基金管理有限公司引进富兰克林邓普
顿投资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系，借助国海证券股份有限公司的综合
业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
本公司具有丰富的管理基金经验。自2005年6月第一只基金成立开始，截至本报告期末，
本公司已经成功管理了33只基金产品。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）
期限
姓名 职务
任职日期
离任日
期
证券从
业年限
说明
王莉
国富日日
收益货币
基金、国
富安享货
币基金及
国富日鑫
月益
30天理财
债券基金
的基金经
理
2017 年5月22日
-
8年
王莉女士，华东师范大学金融
学硕士。历任武汉农村商业银
行股份有限公司债券交易员、
国海富兰克林基金管理有限公
司债券交易员。截至本报告期
末任国海富兰克林基金管理有
限公司国富日日收益货币基金、
国富安享货币基金及国富日鑫
月益30天理财债券基金的基金
经理。
严婧璧
国富日日
收益货币
基金、国
2018 年2月5日
-
10年
严婧璧，上海交通大学药学学
士。历任加捷投资咨询公司交
易分析师，中驰（创业）资本
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富安享货
币基金及
国富日鑫
月益
30天理财
债券基金
的基金经
理助理
投资有限公司交易员，珩生资
产管理有限公司交易员，太平
资产管理有限公司交易员及国
海富兰克林基金管理有限公司
交易员。截至本报告期末任国
海富兰克林基金管理有限公司
国富日日收益货币基金、国富
安享货币基金及国富日鑫月益
30天理财债券基金的基金经理
助理。
注：
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，
首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金
融领域的工作年限的总和。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法
规和《富兰克林国海安享货币市场基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理
和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额
持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内公司严格执行《公平交易管理制度》，明确了公平交易的原则和目标，制订了实现
公平交易的具体措施，并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分配。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监
控。
报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券
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当日成交量的5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年债市走出长阳行情，在经历了一月初的探底回升后，市场逐渐明确了合理充
裕的政策方向，虽然监管政策仍在适时的落地，但整体看对市场的冲击减小。一季度人民银行预
判了传统的大额提现及公开市场操作的到期，通过公开市场操作平滑了资金波动，银行间市场得
以平稳过渡，季末贸易战打响并在接下来的二季度不断发酵，影响到了国内的宏观走势，使得央
行两次定向降准来合理对冲。在此情况下，利率及高评级信用品种收益率整体大幅回落。另一方
面，二季度起低评级特别是民企违约情况不断发生，市场整体风险偏好降低，风险利差反而大幅
走扩。存单产品的收益率整体跟随市场，随着每个季末到期量的增加收益率呈现波动下行趋势。
目前信用事件层出不穷，在此背景下仍需仔细筛选流动性尚佳的有配置价值的信用品种。整
体来看，高评级存单的风险整体可控，且由于其良好的流动性，其仍然是目前配置上比较理想的
品种之一。
报告期内，本基金致力于做好择时，选择在合适时机增加长期限信用品种，在债券配置上采
取哑铃型结构，保持短期流动性并力求锁定一部分长期资产的收益率。选择高评级同业存单为配
置主力品种，间或择时投资性价比高且资质优良的AAA评级超短融。在保持组合流动性要求的前
提下在各投资品种内选择合适的标的，为基金持有人创造稳健的收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值增长2.1188%，同期业绩比较基准增长0.6640%，基金超额
收益率1.4548%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
今年中国宏观经济整体平稳下行，但外部贸易冲突暂时没有看到结束的迹象，预计市场流动
性会较为宽裕，整体收益率下行为大概率事件，年内或有反复。但在去杠杆的基调不变的大环境
下今年低资质债券融资渠道受阻，违约事件频发，需密切关注政策及基本面的变化。下半年本基
金将仔细筛选流动性尚佳的有配置价值的信用品种，着力在择时配置上，精选资质较好的信用品
种，在保证账户流动性的前提下提升收益率。
本基金将继续按照基金合同及相关法律法规要求，努力做好基金投资工作，争取未来更好的
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长期投资收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定设有投资资产估值委员
会（简称“估值委员会”），并已制订了《公允估值管理办法》。估值委员会审核和决定投资资
产估值的相关事务，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利
影响。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由总经理或其任命者负
责，成员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、基金核算方面的部门主管，相关人员均具有丰
富的证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，应向
估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大
化为最高准则。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金利润分配按日结转份额。本基金管理人已根据本基金基金合同和相关法律法规的规定
对应分配利润进行了分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2018上半年度，基金托管人在富兰克林国海安享货币市场基金的托管过程中，严格遵守了
《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽
的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
2018上半年度，国海富兰克林基金管理有限公司在富兰克林国海安享货币市场基金投资运
作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发
现损害基金持有人利益的行为。
本基金本报告期内向份额持有人分配利润：189,043,023.08元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2018上半年度，由国海富兰克林基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富兰克
林国海安享货币市场基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相
关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：富兰克林国海安享货币市场基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
资 产：
银行存款
1,990,118,586.51 2,452,757,126.87
结算备付金
35,291,818.18 2,756,706.85
存出保证金
3,370.17 8,735.33
交易性金融资产
2,105,442,442.76 5,034,772,414.41
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
2,015,153,735.96 5,034,772,414.41
资产支持证券投资
90,288,706.80 -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
1,797,987,127.58 2,025,197,803.31
应收证券清算款
0.24 -
应收利息
39,567,097.81 44,634,525.02
应收股利
- -
应收申购款
222,899,622.18 1,021,140.11
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
6,191,310,065.43 9,561,148,451.90
负债和所有者权益
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
404,168,885.90 -
应付证券清算款
235,386,800.00 -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
1,137,218.82 1,937,067.15
应付托管费
284,304.71 484,266.78
应付销售服务费
56,860.92 96,853.32
应付交易费用
100,783.91 149,628.87
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应交税费
13,672.69 -
应付利息
146,830.79 -
应付利润
1,496,665.55 3,958,677.41
递延所得税负债
- -
其他负债
185,364.85 214,000.00
负债合计
642,977,388.14 6,840,493.53
所有者权益：
实收基金
5,548,332,677.29 9,554,307,958.37
未分配利润
- -
所有者权益合计
5,548,332,677.29 9,554,307,958.37
负债和所有者权益总计
6,191,310,065.43 9,561,148,451.90
注：报告截止日2018年6月30日，国富安享货币基金份额净值1.00元，基金份额总额
5,548,332,677.29份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海安享货币市场基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年5月22日(基
金合同生效日)至
2017年6月30日
一、收入
207,394,728.24 3,324,682.83
1.利息收入
205,123,506.53 3,323,021.86
其中：存款利息收入
68,793,295.91 619,791.75
债券利息收入
79,086,392.17 55,457.29
资产支持证券利息收入
251,192.02 89,519.51
买入返售金融资产收入
56,992,626.43 2,558,253.31
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
2,271,221.71 1,660.97
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
2,271,221.71 1,660.97
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
- -
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
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5.其他收入（损失以“-”号填列）
- -
减：二、费用
18,351,705.16 269,174.37
1．管理人报酬
8,999,727.60 123,420.78
2．托管费
2,249,931.89 30,855.21
3．销售服务费
449,986.36 6,171.03
4．交易费用
- -
5．利息支出
6,406,054.75 66,239.84
其中：卖出回购金融资产支出
6,406,054.75 66,239.84
6．税金及附加
14,273.73 -
7．其他费用
231,730.83 42,487.51
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
189,043,023.08 3,055,508.46
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
189,043,023.08 3,055,508.46
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富兰克林国海安享货币市场基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月 1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
9,554,307,958.37 - 9,554,307,958.37
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 189,043,023.08 189,043,023.08
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-4,005,975,281.08 - -4,005,975,281.08
其中：1.基金申购款
16,716,600,808.77 - 16,716,600,808.77
2.基金赎回款
-20,722,576,089.85 - -20,722,576,089.85
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
- -189,043,023.08 -189,043,023.08
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”号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
5,548,332,677.29 - 5,548,332,677.29
上年度可比期间
2017年5月22日(基金合同生效日)至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
430,039,536.95 - 430,039,536.95
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 3,055,508.46 3,055,508.46
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
673,992,862.61 - 673,992,862.61
其中：1.基金申购款
875,221,164.54 - 875,221,164.54
2.基金赎回款
-201,228,301.93 - -201,228,301.93
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- -3,055,508.46 -3,055,508.46
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,104,032,399.56 - 1,104,032,399.56
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______林勇______
______胡昕彦______
____龚黎____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
富兰克林国海安享货币市场基金(以下简称“国富安享货币基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2790号《关于准予富兰克林国海安享货币市场基
金注册的批复》核准，由国海富兰克林基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《富兰克林国海安享货币市场基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期
富兰克林国海安享货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共36 页
限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币430,026,610.41元，业经普华永道中
天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第534号验资报告予以验证。经向中国
证监会备案，《富兰克林国海安享货币市场基金基金合同》于2017年5月22日正式生效，基金
合同生效日的基金份额总额为430,039,536.95份基金份额，其中认购资金利息折合
12,926.54份基金份额。本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管人为
交通银行股份有限公司。
根据《中国人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海安享货币市场基金基金合同》的
有关规定，本基金的投资范围为现金、期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银
行票据、同业存单、剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产
支持证券以及中国证监会以及中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。本基金
的业绩比较基准为：同期7天通知存款利率(税后)。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2018年8月25日批准
报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富兰克林国海日日收
益货币市场证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业
协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年
6月30日的财务状况以及2018年1月 1日至2018年6月30日期间的经营成果和基金净值变动
情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
富兰克林国海安享货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第 18 页 共36 页
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、 财
税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步
明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来
等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
行税额抵扣等增值税政策的通知》、国发[1985]19号发布和国务院令[2011]第588号修订的
《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例》、国务院令[2005]第448号《国务院关于修改〈征
收教育费附加的暂行规定〉的决定》、桂财综[2011]13号《关于调整我区地方教育附加征收标
准有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及
金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
富兰克林国海安享货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第 19 页 共36 页
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入， 债券的利息收入及其他收
入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的
个人所得税。
(4)本基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3%和2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地
方教育费附加。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
交通银行股份有限公司（“交通银行”） 基金托管人、基金销售机构
国海证券股份有限公司（“国海证券”） 基金管理人的股东、基金销售机构
国海富兰克林资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
富兰克林国海安享货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年5月22日(基金合同生效日)
至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
8,999,727.60 123,420.78
其中：支付销售机构的
客户维护费
46,825.30 114.30
注：支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日
基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年5月22日(基金合同生效日)
至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
2,249,931.89 30,855.21
注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.05%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.05% / 当年天数
6.4.8.2.3 销售服务费
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
获得销售服务费
各关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
国海富兰克林基金管理有限公司
438,082.42
交通银行
100.77
合计
438,183.19
上年度可比期间
2017年5月22日(基金合同生效日)至2017年
6月30日
获得销售服务费
各关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
国海富兰克林基金管理有限公司
6,155.20
合计
6,155.20
注：支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日本基金基金份额对应的基金资产净值的
富兰克林国海安享货币市场基金 2018年半年度报告摘要
第 21 页 共36 页
0.01%年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给国海富兰克林基金管理有限公司，再由国
海富兰克林基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日基金销售服务费
＝前一日本基金基金份额对应的资产净值 × 0.01% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年 1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年5月22日(基金合同生效
日)至2017年6月30日
基金合同生效日（
2017年5月22日 ）持有
的基金份额
- -
期初持有的基金份额
88,855,134.22 -
期间申购/买入总份额
84,621,283.19 -
期间因拆分变动份额
- -
减：期间赎回/卖出总份额
139,900,000.00 -
期末持有的基金份额
33,576,417.41 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.61% -
注：
1.本基金基金合同生效日为2017年5月22日。
2.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
国海富兰克林资
产管理（上海）
有限公司
12,898,052.25 0.23% 65,898,675.17 0.69%
国海证券股份有
- - - -
富兰克林国海安享货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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限公司
邓普顿国际股份
有限公司
(Templeton
International,
Inc.)
- - - -
交通银行股份有
限公司
- - - -
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年5月22日(基金合同生效日)至
2017年6月30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行
16,118,586.51 224,809.39 996,665.37 31,141.38
注：
1、本基金的活期银行存款由基金托管人交通银行保管，按同业市场利率计息。
2、当期利息收入含存放于基金托管人交通银行的定期存款利息收入6,319.71元。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（ 2018年6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年06月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
富兰克林国海安享货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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回购证券款余额404,168,885.90元，是以如下债券作为抵押。
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
111781896
17徽商
银行
CD125
2018年
7月2日
99.65 128,000 12,755,715.83
170207
17国开
07
2018年
7月2日
99.99 540,000 53,994,946.26
170410
17农发
10
2018年
7月2日
100.00 2,300,000 229,999,998.08
180404
18农发
04
2018年
7月2日
100.21 1,200,000 120,253,709.41
合计
4,168,000 417,004,369.58
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年06月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第二层次的余额为2,015,153,735.96元，第三层次余额为90,288,706.80，无属于第一层
次余额。(2017年12月31日：第二层次5,034,772,414.41元， 无第一层次和第三层次余额)
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生
重大变动。
富兰克林国海安享货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产.（2017年12月
31日亦同）
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
上述第三层次资产变动如下：
交易性金融资产
资产支持证券投资
2017 年12 月31 日 -
购买 90,788,089.69
到期 -
转入第三层级 -
转出第三层级 -499,382.89
当期利得或损失总额 -
计入损益的利得或损失 -
2018 年06 月30 日
90,288,706.80
2018 年06 月30 日仍持有的资产计入2018 年
度损益的未实现利得或损失的变动
——公允价值变动损益 -
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
富兰克林国海安享货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 固定收益投资
2,105,442,442.76 34.01
其中：债券
2,015,153,735.96 32.55
资产支持证券
90,288,706.80 1.46
2 买入返售金融资产
1,797,987,127.58 29.04
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计
2,025,410,404.69 32.71
4 其他各项资产
262,470,090.40 4.24
5 合计
6,191,310,065.43 100.00
7.2 债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额
5.35
其中：买断式回购融资
-
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（％）
2 报告期末债券回购融资余额
404,168,885.90 7.28
其中：买断式回购融资
- -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融资余额占基金资产
净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
序号 发生日期 融资余额占基金资产
净值比例（%）
原因 调整期
1
2018年1月3日
25.71
基金规模变动
2018-01-04
7.3 基金投资组合平均剩余期限
富兰克林国海安享货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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7.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
58
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
63
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
42
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。
7.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例（%）
各期限负债占基金资产净
值的比例（%）
1 30天以内
58.73 11.53
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
2 30天(含)—60天
11.79 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
3 60天(含)—90天
12.02 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
4 90天(含)—120天
8.51 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
5 120天(含)—397天（含）
15.81 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
合计
106.85 11.53
7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未超过240天。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例
富兰克林国海安享货币市场基金 2018年半年度报告摘要
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（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
490,792,376.44 8.85
其中：政策性金融债
490,792,376.44 8.85
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
同业存单
1,524,361,359.52 27.47
8
其他
- -
9
合计
2,015,153,735.96 36.32
10
剩余存续期超过397天的浮动利率债券
- -
注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成本和内
在应收利息。
7.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 170410
17农发10
2,300,000 229,999,998.08 4.15
2 111894942
18东莞农村
商业银行
CD044
1,500,000 148,190,678.26 2.67
3 180404
18农发04
1,200,000 120,253,709.41 2.17
4 111891168
18宁波银行
CD012
1,200,000 119,532,019.34 2.15
5 111895932
18徽商银行
CD070
1,000,000 99,755,839.70 1.80
6 111819170
18恒丰银行
CD170
1,000,000 99,755,839.70 1.80
7 111813069
18浙商银行
CD069
1,000,000 99,566,192.39 1.79
8 111714276
17江苏银行
CD276
1,000,000 99,001,580.45 1.78
9 111811092
18平安银行
CD092
1,000,000 98,967,986.23 1.78
10 111894664
18南京银行
CD055
1,000,000 98,872,623.32 1.78
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7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数
-
报告期内偏离度的最高值
0.0593%
报告期内偏离度的最低值
-0.0060%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0170%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到0.25%。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.5%。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 146328
借呗27A1
700,000 70,242,466.69 1.27
2 146199
借呗24A1
200,000 20,046,240.11 0.36
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或商定利率每日计提
利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
本基金份额资产净值始终维持在1.00元。
7.9.2 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查
的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
3,370.17
2 应收证券清算款
0.24
3 应收利息
39,567,097.81
4 应收申购款
222,899,622.18
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5 其他应收款
-
6 待摊费用
-
7 其他
-
8 合计
262,470,090.40
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额 占总份额比例
4,831 1,148,485.34 5,284,123,758.33 95.24% 264,208,918.96 4.76%
8.2 期末货币市场基金前十名份额持有人情况
序号 持有人类别 持有份额（份） 占总份额比例
1
银行类机构
1,506,530,675.48 27.15%
2
银行类机构
1,013,096,145.57 18.26%
3
银行类机构
613,816,353.36 11.06%
4
银行类机构
304,475,162.48 5.49%
5
银行类机构
205,343,877.65 3.70%
6
银行类机构
204,441,063.63 3.68%
7
银行类机构
200,417,054.97 3.61%
8
保险类机构
161,887,741.66 2.92%
9
保险类机构
120,949,026.62 2.18%
10
券商类机构
100,867,958.98 1.82%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
7,055,046.31 0.127156%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
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本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
>100
本基金基金经理持有本开放式基金
0
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2017 年5 月22 日）基金份额总额
430,039,536.95
本报告期期初基金份额总额
9,554,307,958.37
本报告期基金总申购份额
16,716,600,808.77
减:本报告期基金总赎回份额
20,722,576,089.85
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
5,548,332,677.29
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（一）基金管理人重大人事变动
本报告期内本基金基金管理人无重大人事变动。
（二）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自成立以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所，未曾改聘其他会计师事
务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
（一）基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
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10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
国海证券
2 - - - - -
注：
1. 专用交易单元的选择标准和程序
1）选择代理基金证券买卖的证券经营机构的标准
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，并租用其交易单元作为基金的专用交
易单元。选择的标准是：
①资历雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
②财务状况良好，经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机关的处罚；
③内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
④具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务；
⑤研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基金提供宏观
经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定
要求，提供专题研究报告。
2）公司基金交易佣金分配依据券商提供的研究报告和服务质量，评判标准包括但不限于：
①全面及时向公司提供高质量的关于宏观、行业和市场的研究报告；
②具有数量研究和开发能力；
③能有效组织上市公司调研；
④能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告；
⑤上门路演和电话会议的质量；
⑥与我公司投资和研究人员的信息交流和沟通能力；
⑦其他与投资相关的服务和支持。
3）租用基金专用交易单元的程序
①基金管理人根据上述标准考察证券经营机构，考察结果经公司领导审批后，我司与被选中的证
券经营机构签订《券商交易单元租用协议》和《研究服务协议》，并办理基金专用交易单元租用
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手续。
②之后，基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标
准细化的评价体系，每季度对签约证券经营机构的服务进行一次综合评价：
A 提供的研究报告质量和数量；
B 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；
C 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；
D 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；
E 其他可评价的量化标准。
经过评价，对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券经营机构在交易
量的分配上采取适当的倾斜政策。若本公司认为签约机构的服务不能满足要求，或签约机构违规
受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；基金管理人将
重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。
③交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
2、报告期内证券公司基金专用交易单元的变更情况
报告期内，本基金交易单元无变更。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
国海证券
92,844,184.66 100.00%29,583,583,000.00 100.00% - -
10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况
本基金本报告期内未有偏离度绝对值超过0.5%的情况。
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
投
资
者
类
别
序
号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
机
构
1
2018 年4月
10日至2018年
5月10日
203,611,480.
15
2,510,853,5
83.80
2,714,465,06
3.95
- -
2
2018 年6月1日
至2018年6月
30日
500,194,221.
92
2,027,196,4
53.56
1,020,860,00
0.00
1,506,530,
675.48
27.15
%
产品特有风险
1.流动性风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时，为了实现基金资产的迅速变现，在基金交易过程中可能存在
无法实现交易价格最优；亦或导致基金仓位调整困难，基金资产不能迅速转变成现金，产生流动性
风险。
一旦引发巨额赎回，当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申
请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，可能出现比例赎回、延期支付赎回款等情
形。
管理人有权根据本基金合同和招募说明书的约定，基于投资者保护原则，暂停或拒绝申购、暂停赎
回。
2.估值风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时，基金份额净值可能受到尾差和部分赎回费归入基金资产的影
响，从而导致非市场因素的净值异常波动。
国海富兰克林基金管理有限公司
2018年8月25日
