华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2018年8月25日华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月24日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 2018年6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华富弘鑫灵活配置混合
基金主代码
003182
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年11月28日
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 407,433,448.13份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 华富弘鑫灵活配置混合A 华富弘鑫灵活配置混合 C
下属分级基金的交易代码：
003182 003183
报告期末下属分级基金的份额总额 5,840,664.98份 401,592,783.15份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基
金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金通过合理灵活的资产配置策略，同时结合行业配置策略、个股精选策
略、债券投资策略等投资策略，积极把握中国经济增长和资本市场发展机遇，
在严格控制风险的前提下力争实现基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中等收益风险特征的基金，其长期平均风险和预
期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华富基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 满志弘 郭明
联系电话
021-68886996
（010）66105799 信息披露负责人
电子邮箱
manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-700-8001 95588
传真
021-68887997
（010）66105798
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2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.hffund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 华富弘鑫灵活配置混合A 华富弘鑫灵活配置混合C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日-
2018年6月30日)
报告期(2018年1月1日 -
2018年6月30日)
本期已实现收益
-89,496.94 -3,404,961.92
本期利润
-26,507.20 -553,144.87
加权平均基金份额本期利润
-0.0032 -0.0014
本期基金份额净值增长率
-0.02% -0.13%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.0292 0.0245
期末基金资产净值
6,018,086.33 411,857,159.62
期末基金份额净值
1.0304 1.0256
注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2）以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购
赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3）期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指报告期最后一日，即6月30日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华富弘鑫灵活配置混合A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
0.28% 0.03% -3.65% 0.64% 3.93% -0.61%
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过去三个
月
0.87% 0.05% -4.28% 0.57% 5.15% -0.52%
过去六个
月
-0.02% 0.11% -5.15% 0.58% 5.13% -0.47%
过去一年
0.54% 0.08% -0.34% 0.48% 0.88% -0.40%
自基金合
同生效起
至今
3.04% 0.07% 1.69% 0.42% 1.35% -0.35%
华富弘鑫灵活配置混合C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
0.26% 0.04% -3.65% 0.64% 3.91% -0.60%
过去三个
月
0.82% 0.05% -4.28% 0.57% 5.10% -0.52%
过去六个
月
-0.13% 0.11% -5.15% 0.58% 5.02% -0.47%
过去一年
0.30% 0.08% -0.34% 0.48% 0.64% -0.40%
自基金合
同生效起
至今
2.56% 0.07% 1.69% 0.42% 0.87% -0.35%
注：业绩比较基准收益率＝沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%，业绩比较基
准在每个交易日实现再平衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：根据《华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：
股票资产占基金资产的0%-95%，权证投资比例不得超过基金资产净值的3%，保持现金或者到期
日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%；其他金融工具的投资比例符
合法律法规和监管机构的规定。本基金合同生效未满一年。本基金建仓期为2016年11月28日
到2017年5月28日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格
执行了《华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47
号文核准开业，4月19日在上海正式注册成立。注册资本2.5亿元，公司股东为华安证券股份
有限公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰金融控股（集团）有限公司。截止2018年
6月30日，本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华
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富成长趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混
合型证券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证100指数证券投资基
金、华富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力混合型证券投资基金、华富中小板指数
增强型证券投资基金、华富保本混合型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富
恒富18个月定期开放债券型证券投资基金、华富恒财分级债券型证券投资基金、华富智慧城市
灵活配置混合型证券投资基金、华富恒稳纯债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混合
型证券投资基金、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活配置混合型证券投
资基金、华富恒利债券型证券投资基金、华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金、华富安享
债券型证券投资基金、华富安福保本混合型证券投资基金、华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基
金、华富元鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富华鑫
灵活配置混合型证券投资基金、华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天鑫灵活配置混合
型证券投资基金、华富天益货币市场基金、华富天盈货币市场基金、华富产业升级灵活配置混合
型证券投资基金、华富星玉衡一年定期开放混合型证券投资基金、华富恒玖3个月定期开放债券
型证券投资基金、华富富瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华富可转债债券型证券
投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金共三十七只基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
胡伟
华富弘
鑫灵活
配置混
合型基
金基金
经理、
华富保
本混合
型基金
基金经
理、华
富收益
增强债
券型基
金基金
经理、
华富恒
2016年11月
28日
-
十四年
中南财经政法大学经济学
学士、本科学历，曾任珠
海市商业银行资金营运部
交易员，从事债券研究及
债券交易工作，2006年
11月加入华富基金管理有
限公司，曾任债券交易员、
华富货币市场基金基金经
理助理、固定收益部副总
监、2009年10月19日至
2014年11月17日任华富
货币市场基金基金经理、
2014年8月7日至
2015年2月11日任华富灵
活配置混合型基金基金经
理，2016年6月28日至
2017年7月4日任华富灵
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富18个
月定期
开放债
券型基
金基金
经理、
华富恒
财分级
债券型
基金基
金经理、
华富恒
稳纯债
债券型
基金基
金经理、
华富恒
利债券
型基金
基金经
理、华
富安福
保本混
合型基
金基金
经理、
华富天
益货币
市场基
金基金
经理、
华富天
盈货币
市场基
金基金
经理、
华富星
玉衡一
年定期
开放混
合型基
金基金
经理、
华富可
转债债
活配置混合型基金基金经
理经理，2015年3月16日
至2018年5月31日任华
富旺财保本混合型基金基
金经理。
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券型基
金基金
经理、
公司公
募投资
决策委
员会委
员、公
司总经
理助理、
固定收
益部总
监
注：这里的任职日期指该基金成立之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行
业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，
对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行
为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购
赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规
要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场
申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全
部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程
上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，国内宏观经济继续保持一定的韧性，通胀压力不大。但在持续发酵的中美贸易问题
以及国内结构性去杠杆下的偏紧信用环境影响下，经济面临较大的不确定性，市场信用风险事件
明显增多，权益类资产影响较大，其中上证50大幅下跌13.3%，创业板指下跌8.33%。政策方面，
央行亦通过多次降准及扩大MLF抵押品等方式向市场注入流动性稳定市场预期，债券市场受益明
显，尤其是利率债以及高等级信用债，而中低等级信用利差持续走扩。
上半年，由于权益市场波动较大，本基金以债券类资产配置为主，维持适度杠杆及久期，净
值表现相对稳定。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金于2016年11月28日正式成立。截止到2018年6月30日，华富弘鑫A类基金份额
净值为1.0304元，累计份额净值为1.0304元，本报告期的份额累计净值增长率为-0.02%，同期
业绩比较基准收益率为-5.15%；华富弘鑫C基金份额净值为1.0256元，累计份额净值为
1.0256元，本报告期的份额累计净值增长率为-0.13%，同期业绩比较基准收益率为-5.15%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，国内经济一方面会受到中美贸易摩擦的持续影响；另一方面，内部结构性去杠
杆、打破刚性兑付等强监管下，紧信用环境总体仍将延续，将对下半年经济带来较大的下行压力。
而政策层面，货币政策、财政政策存在继续加码对冲经济下行的可能，市场流动性整体充裕，但
不会大水漫灌，利率债及高等级信用债将持续受益。资管新规细则逐步落地，也有望缓解紧信用
环境对中低评级信用债的冲击，市场存在纠偏的可能，风险偏好将有所修复。权益方面，在大幅
下跌之后，部分行业及个股估值处于低位，提供了较好的配置机会。本基金将积极寻找个股机会，
通过自下而上精选业绩与估值匹配的个股，阶段性参与权益市场，争取较好的投资收益。
本基金将继续把流动性管理和风险控制放在首位，在较低风险程度下，认真研究各个潜在投
资领域的机会，发挥管理人的综合优势，积极稳健地做好配置策略，均衡投资，力争为基金持有
人获取合理的投资收益。
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4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，
并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保
基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主
席为公司总经理，成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金
核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验
和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允
的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投
资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富弘鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》的有关规定，本期利润为-579,652.07元，期末可供分配利润为
10,012,519.14元。本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
从2017年12月4日起至本报告期末（2018年6月30日），本基金份额持有人数量存在连
续六十个工作日不满二百人的情形，至本报告期期末（2018年6月30日）基金份额持有人数量
仍不满二百人。本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，积极采取相关措
施，并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配
等情况的说明
本报告期内，本基金的管理人——华富基金管理有限公司在华富弘鑫灵活配置混合型证券投
资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表
意见
本托管人依法对华富基金管理有限公司编制和披露的华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金
2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
资 产：
银行存款
310,478.92 973,069.92
结算备付金
7,087,008.08 463,719.06
存出保证金
38,630.92 82,329.24
交易性金融资产
512,859,502.00 410,191,400.00
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
510,724,502.00 400,230,400.00
资产支持证券投资
2,135,000.00 9,961,000.00
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 8,000,000.00
应收证券清算款
- 14,027.40
应收利息
6,845,361.09 7,555,559.25
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应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
527,140,981.01 427,280,104.87
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
108,600,000.00 -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
61,026.85 325,566.48
应付管理人报酬
205,659.60 218,081.40
应付托管费
51,414.90 54,520.36
应付销售服务费
67,555.80 70,293.84
应付交易费用
675.00 5,039.75
应交税费
34,836.15 -
应付利息
56,106.57 -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
188,460.19 440,122.14
负债合计
109,265,735.06 1,113,623.97
所有者权益：
实收基金
407,433,448.13 414,945,862.30
未分配利润
10,441,797.82 11,220,618.60
所有者权益合计
417,875,245.95 426,166,480.90
负债和所有者权益总计
527,140,981.01 427,280,104.87
注：报告截止日2018年6月30日，华富弘鑫灵活配置混合A基金份额净值1.0304元，基金份
额总额5,840,664.98份；华富弘鑫灵活配置混合C基金份额净值1.0256元，基金份额总额
401,592,783.15份。华富弘鑫灵活配置混合份额总额合计为407,433,448.13份。后附报表附注
为本财务报表的组成部分。
6.2 利润表
会计主体：华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2018年1月 1日至
上年度可比期间
2017年1月1日至
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2018年6月30日 2017年6月 30日
一、收入
3,299,690.47 31,590,282.35
1.利息收入
8,259,430.52 20,231,900.37
其中：存款利息收入
46,217.30 639,212.94
债券利息收入
8,030,580.88 18,919,097.90
资产支持证券利息收入
163,289.68 576,822.05
买入返售金融资产收入
19,342.66 96,767.48
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-7,875,369.39 11,302,064.25
其中：股票投资收益
-8,150,805.02 6,746,618.78
基金投资收益
- -
债券投资收益
275,435.63 3,983,984.48
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- 571,460.99
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
2,914,806.79 -5,756.74
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
822.55 62,074.47
减：二、费用
3,879,342.54 10,635,333.01
1．管理人报酬 6.4.8.2.1
1,245,981.27 3,160,253.36
2．托管费 6.4.8.2.2
311,495.23 790,063.38
3．销售服务费 6.4.8.2.3
406,990.58 980,952.77
4．交易费用
111,800.08 908,269.64
5．利息支出
1,574,458.67 4,573,715.69
其中：卖出回购金融资产支出
1,574,458.67 4,573,715.69
6．其他费用
209,457.44 222,078.17
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
-579,652.07 20,954,949.34
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
-579,652.07 20,954,949.34
注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 16 页 共32 页
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
414,945,862.30 11,220,618.60 426,166,480.90
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -579,652.07 -579,652.07
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-7,512,414.17 -199,168.71 -7,711,582.88
其中：1.基金申购款
- - -
2.基金赎回款
-7,512,414.17 -199,168.71 -7,711,582.88
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
407,433,448.13 10,441,797.82 417,875,245.95
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
176,667,606.26 527,609.95 177,195,216.21
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 20,954,949.34 20,954,949.34
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
282,700,387.40 -11,005,669.71 271,694,717.69
其中：1.基金申购款
1,122,685,361.66 5,473,643.52 1,128,159,005.18
2.基金赎回款
-839,984,974.26 -16,479,313.23 -856,464,287.49
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
459,367,993.66 10,476,889.58 469,844,883.24
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共32 页
注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______章宏韬______
______余海春______
____陈大毅____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称本基金或基金）经中国证券监督管理委员
会（以下简称中国证监会）（证监许可[2016] 1112号）核准，基金合同于2016年11月28日
生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定期。设立时募集资金到位情况经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（天健验（2016）6-148号）。有关基金设立文件
已按规定向中国证监会备案。本基金的管理人和基金份额登记机构为华富基金管理有限公司，基
金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《华富弘鑫灵活混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围限于具有良
好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会
核准上市的股票）、权证、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券、
中期票据、短期融资券、债券回购等）、资产支持证券、货币市场工具以及中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经营为编制基础。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，同时参照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》和中国证监会允许的基金行业实务操作，真实、完整地反映了基金的财
务状况、经营成果和净值变动等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 18 页 共32 页
本报告期本基金会计政策无变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本报告期本基金会计估计无变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本报告期本基金无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》（财税〔2008〕1号）、
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85号）、
《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101号）、
《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36号）、《关于进一步明确全
面推开营改增试点金融业有关政策的通知》（财税〔2016〕46号）、《关于金融机构同业往来
等增值税补充政策的通知》（财税〔2016〕70号）、《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服
务等增值税政策的通知》（财税〔2016〕140号）、《关于资管产品增值税有关问题的通知》
（财税〔2017〕56号）、《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》（财税
〔2017〕90号）及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(一) 自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，
暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
(二) 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往
来利息收入亦免征增值税。
(三) 对基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收企业所得税；
(四) 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内
（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含
1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。
上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企
业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。
6.4.7 关联方关系
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 19 页 共32 页
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
华安证券股份有限公司（华安证券） 基金管理人的股东、代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华安证券
21,113,151.60 28.11% 334,336,646.47 57.75%
6.4.8.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
华安证券 36,283,960.61 15.82% 94,824,660.35 37.10%
6.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 20 页 共32 页
华安证券 1,444,700,000.00 28.51% 419,800,000.00 55.15%
6.4.8.1.4 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华安证券 19,662.75 28.34% - -
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华安证券 310,055.93 57.82% - -
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,245,981.27 3,160,253.36
其中：支付销售机构的
客户维护费
8,940.43 174,121.68
注：基金管理费按前一日基金资产净值0.6%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法H＝E×年
管理费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值）。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
311,495.23 790,063.38
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 21 页 共32 页
注：基金托管费按前一日基金资产净值 0.15% 的年费率逐日计提，按月支付。计算方法H＝
E×年托管费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值）。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
华富弘鑫灵活配置
混合A
华富弘鑫灵活配置
混合C
合计
华富基金管理有限公司
- 406,376.98 -
上海浦东发展银行股份
有限公司
- 325.90 -
华安证券股份有限公司
- 238.51 -
合计
- 406,941.39 -
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的
各关联方名称
华富弘鑫灵活配置
混合A
华富弘鑫灵活配置
混合C
合计
华富基金管理有限公司
- 637,543.17 -
上海浦东发展银行股份
有限公司
- 6,322.88 -
华安证券股份有限公司
- 4,006.54 -
合计
- 647,872.59 -
注：本基金A类基金份额不收取销售服务费；C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金资产
净值的0.20%年费率每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。计算公式H = E ×年销售服
务费率÷ 当年天数（H 为C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费，E 为C 类基金份额前一
日基金资产净值）。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金本报告期和上年度可比期间内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本报告期和上年度可比期间内基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份
有限公司
310,478.92 13,473.54 7,476,831.70 156,655.37
注：本表仅列示活期存款余额及产生利息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况注：本基金在本报告期内及上年度可比期
间内未参与关联方承销证券
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无
6.4.9 期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资
- -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
512,859,502.00 97.29
其中：债券
510,724,502.00 96.89
资产支持证券
2,135,000.00 0.41
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
7,397,487.00 1.40
7 其他各项资产
6,883,992.01 1.31
8 合计
527,140,981.01 100.00
注：本表列示的其他各项资产详见7.12.3 期末其他各项资产构成。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
注：本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600030
中信证券
5,687,200.00 1.33
2 601688
华泰证券
5,322,030.00 1.25
3 000002
万
科Ａ
5,229,130.00 1.23
4 600048
保利地产
5,225,006.49 1.23
5 601155
新城控股
5,162,980.00 1.21
6 002146
荣盛发展
5,150,547.30 1.21
7 000776
广发证券
5,013,865.00 1.18
8 601211
国泰君安
4,835,513.69 1.13
注：本表列示“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600030
中信证券
4,479,620.00 1.05
2 600048
保利地产
4,401,470.00 1.03
3 002146
荣盛发展
4,241,224.86 1.00
4 601688
华泰证券
4,203,920.60 0.99
5 601211
国泰君安
4,093,147.00 0.96
6 000002
万
科Ａ
4,072,746.00 0.96
7 000776
广发证券
4,048,345.00 0.95
8 601155
新城控股
3,934,994.00 0.92
注：本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易
费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
41,626,272.48
卖出股票收入（成交）总额
33,475,467.46
注：本表列示“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权
等获得的股票。
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券
- -
2 央行票据
- -
3 金融债券
29,799,000.00 7.13
其中：政策性金融债
29,799,000.00 7.13
4 企业债券
291,012,502.00 69.64
5 企业短期融资券
- -
6 中期票据
60,104,000.00 14.38
7 可转债（可交换债）
42,599,000.00 10.19
8
同业存单
87,210,000.00 20.87
9 其他
2,135,000.00 0.51
10 合计
512,859,502.00 122.73
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 111811105
18平安银行
CD105
600,000 57,504,000.00 13.76
2 101651005
16中石油
MTN001
400,000 39,824,000.00 9.53
3 136427
16葛洲02
400,000 39,532,000.00 9.46
4 136721
16石化01
400,000 39,172,000.00 9.37
5 136625
G16节能1
400,000 39,072,000.00 9.35
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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1 1789046
17上和1A2
100,000 2,135,000.00 0.51
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在本
报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
38,630.92
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
6,845,361.09
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
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7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
6,883,992.01
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 132007
16凤凰EB
21,275,000.00 5.09
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
华富
弘鑫
灵活
配置
混合
A
79 73,932.47 0.00 0.00% 5,840,664.98 100.00%
华富
弘鑫
灵活
配置
混合
C
24 16,733,032.63 401,065,671.64 99.87% 527,111.51 0.13%
合计
103 3,955,664.54 401,065,671.64 98.44% 6,367,776.49 1.56%
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注：本表列示“占总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自级别份额的比例，对合计数，为
占期末基金份额总额的比例。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
注：本期末本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持有本开放式
基金。
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
注：本期末基金管理人的从业人员未持有本基金。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
华富弘鑫灵活配
置混合A
华富弘鑫灵活配
置混合C
基金合同生效日（2016 年11 月28 日）基金
份额总额
86,313,689.24 120,620,799.55
本报告期期初基金份额总额
12,231,016.90 402,714,845.40
本报告期基金总申购份额 - -
减:本报告期基金总赎回份额 6,390,351.92 1,122,062.25
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-
"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 5,840,664.98 401,592,783.15
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘张娅女士为华富
永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
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富灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
3、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
4、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
富物联世界灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
5、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
6、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郜哲先生为华富
永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
7、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郜哲先生为华富
中小板指数增强型证券投资基金基金经理。
8、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郜哲先生为华富
中证100指数证券投资基金基金经理。
9、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，张惠女士不再担任华
富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
10、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
太平洋证券
2 26,232,730.18 34.93% 24,430.59 35.21% -
华安证券
2 21,113,151.60 28.11% 19,662.75 28.34% -
中泰证券
1 15,393,542.30 20.50% 14,028.16 20.22% -
长江证券
1 12,362,315.86 16.46% 11,265.73 16.24% -
华信证券
1 - - - - -
方正证券
1 - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
1 - - - - -
华创证券
1 - - - - -
广发证券
1 - - - - -
东方证券
1 - - - - -
天风证券
1 - - - - -
安信证券
1 - - - - -
招商证券
2 - - - - -
西南证券
1 - - - - -
注：1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48号）， 我公司修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，在比较了多家证
券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯
服务能力强的券商租用了基金专用交易单元。
2)本报告期本基金新增华创证券1个席位，退租浙商证券1个席位、安信证券2个席位。
3)此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合
计，不单指股票交易佣金。
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10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
太平洋证券
90,135,998.30 39.31%2,726,800,000.00 53.80% - -
华安证券
36,283,960.61 15.82%1,444,700,000.00 28.51% - -
中泰证券
- - 1,100,000.00 0.02% - -
长江证券
- - - - - -
华信证券
- - - - - -
方正证券
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
华创证券
- - - - - -
广发证券
- - - - - -
东方证券
- - 10,000,000.00 0.20% - -
天风证券
- - 23,400,000.00 0.46% - -
安信证券
- - - - - -
招商证券
102,871,474.13 44.86% 221,700,000.00 4.37% - -
西南证券
- - 640,300,000.00 12.63% - -
注：债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计，可转债的成交金额按全价统计。
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资
者类
别
序号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构
- - - - - - -
1 1.1-6.30 169,950,248.76 0.00 0.00 169,950,248.76 41.71%
2 1.1-6.30 119,402,985.07 0.00 400,000.00 119,002,985.07 29.21%
个人
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- - - - - - - -
产品特有风险
无
11.2影响投资者决策的其他重要信息
无
