华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2018年8月25日华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 2 页 共34 页
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月24日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 2018年6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 3 页 共34 页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华富华鑫灵活配置混合
基金主代码
002730
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年11月11日
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 134,505,917.76份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 华富华鑫灵活配置混合A 华富华鑫灵活配置混合 C
下属分级基金的交易代码：
002730 002731
报告期末下属分级基金的份额总额 126,013,135.68份 8,492,782.08份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基
金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。依据风
险-收益-投资策略关系原理，本基金采用包括资产配置策略、行业配置策略
和个股精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际投资，高层策略作用是
规避风险，低层策略用于提高收益。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中等收益风险特征的基金，其长期平均风险和预
期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华富基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 满志弘 郭明
联系电话
021-68886996
（010）66105798 信息披露负责人
电子邮箱
manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-700-8001 95588
传真
021-68887997
（010）66105799
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 4 页 共34 页
2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.hffund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 华富华鑫灵活配置混合A 华富华鑫灵活配置混合C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日-
2018年6月30日)
报告期(2018年1月1日 -
2018年6月30日)
本期已实现收益
3,791,444.36 251,349.24
本期利润
-11,895,183.43 -755,203.78
加权平均基金份额本期利润
-0.0913 -0.0802
本期基金份额净值增长率
-9.81% -9.84%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
-0.0616 -0.0649
期末基金资产净值
118,255,035.56 7,941,324.68
期末基金份额净值
0.9380 0.9350
注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2）以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购
赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3）期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指报告期最后一日，即6月30日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华富华鑫灵活配置混合A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
-6.20% 1.27% -3.65% 0.64% -2.55% 0.63%
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 5 页 共34 页
过去三个
月
-7.77% 1.10% -4.28% 0.57% -3.49% 0.53%
过去六个
月
-9.81% 1.09% -5.15% 0.58% -4.66% 0.51%
过去一年
-6.67% 0.79% -0.34% 0.48% -6.33% 0.31%
自基金合
同生效起
至今
-4.34% 0.63% 3.59% 0.42% -7.93% 0.21%
华富华鑫灵活配置混合C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
-6.12% 1.27% -3.65% 0.64% -2.47% 0.63%
过去三个
月
-7.79% 1.10% -4.28% 0.57% -3.51% 0.53%
过去六个
月
-9.84% 1.09% -5.15% 0.58% -4.69% 0.51%
过去一年
-6.87% 0.80% -0.34% 0.48% -6.53% 0.32%
自基金合
同生效起
至今
-4.64% 0.63% 3.59% 0.42% -8.23% 0.21%
注：业绩比较基准收益率＝沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%，业绩比较基
准在每个交易日实现再平衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 6 页 共34 页 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 7 页 共34 页
注：根据《华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：
股票资产占基金资产的0%-95%，权证投资比例不得超过基金资产净值的3%，保持现金或者到期
日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%；其他金融工具的投资比例符
合法律法规和监管机构的规定。本基金合同生效未满一年。本基金建仓期为2016年11月11日
到2017年5月11日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格
执行了《华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47
号文核准开业，4月19日在上海正式注册成立。注册资本2.5亿元，公司股东为华安证券股份
有限公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰金融控股（集团）有限公司。截止2018年
6月30日，本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 8 页 共34 页
富成长趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混
合型证券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证100指数证券投资基
金、华富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力混合型证券投资基金、华富中小板指数
增强型证券投资基金、华富保本混合型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富
恒富18个月定期开放债券型证券投资基金、华富恒财分级债券型证券投资基金、华富智慧城市
灵活配置混合型证券投资基金、华富恒稳纯债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混合
型证券投资基金、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活配置混合型证券投
资基金、华富恒利债券型证券投资基金、华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金、华富安享
债券型证券投资基金、华富安福保本混合型证券投资基金、华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基
金、华富元鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富华鑫
灵活配置混合型证券投资基金、华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天鑫灵活配置混合
型证券投资基金、华富天益货币市场基金、华富天盈货币市场基金、华富产业升级灵活配置混合
型证券投资基金、华富星玉衡一年定期开放混合型证券投资基金、华富恒玖3个月定期开放债券
型证券投资基金、华富富瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华富可转债债券型证券
投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金共三十七只基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
尹培俊
华富华
鑫灵活
配置混
合型基
金基金
经理、
华富诚
鑫灵活
配置混
合型基
金基金
经理、
华富强
化回报
债券型
基金基
金经理、
2016年11月
11日
-
十二年
华东师范大学经济学学士，
本科学历。曾任上海君创
财经顾问有限公司顾问部
项目经理、上海远东资信
评估有限公司集团部高级
分析师、新华财经有限公
司信用评级部高级分析师、
上海新世纪资信评估投资
服务有限公司高级分析师、
德邦证券有限责任公司固
定收益部高级经理，
2012年加入华富基金管理
有限公司，曾任固定收益
部信用研究员、固定收益
部总监助理。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 9 页 共34 页
华富货
币市场
基金基
金经理、
华富安
享债券
型基金
基金经
理、固
定收益
部副总
监、公
司公募
投资决
策委员
会委员
注：这里的任职日期指该基金成立之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行
业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，
对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行
为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购
赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规
要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场
申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全
部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程
上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 10 页 共34 页
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
从基本面来看，2018年上半年经济走势仍保持较强的韧性，但近期社融、投资等数据开始
走弱，下行风险逐步显现。上半年对市场最大的影响因素是去杠杆和中美贸易摩擦，在去杠杆背
景下，影子银行表外资产在回归表内过程中面临诸多限制，造成资质较差的企业出现再融资困境，
信用利差迅速走阔,社会融资需求和规模回落。中美贸易摩擦在上半年持续影响资本市场，三次
谈判从形成一定成果到最终冲突升级，对市场风险偏好形成了巨大的扰动并在最后严重打击了市
场信心。政策层面，央行在上半年继续通过定向降准等手段对冲各种内外部冲击的负面影响，货
币政策基调确认转向，资金面较为宽松。从资本市场表现来看，随着社会融资需求逐步下滑、经
济预期走弱、中美贸易摩擦加剧，上半年债市整体表现领跑各大类资产，但结构分化加剧，利率
债和高等级信用债收益率震荡下行，而随着违约债券增加，中低等级信用债表现持续疲弱。而上
半年股市波动继续加大，除医药、消费等少数板块成为避险集中地，市场整体表现已步入熊市。
本基金以债券、新股申购等低风险资产投资为主，但权益底仓占比较高，二季度净值继续受底仓
波动影响波动较大，产品净值出现较大回撤，整体表现欠佳。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金于2016年11月11日正式成立。截止到2018年6月30日，华富华鑫A类基金份额
净值为0.938元，累计份额净值为0.938元，本报告期的份额累计净值增长率为-9.81%，同期业
绩比较基准收益率为-5.15%；华富华鑫C基金份额净值为0.935元，累计份额净值为0.935元，
本报告期的份额累计净值增长率为-9.84%，同期业绩比较基准收益率为-5.15%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
中国目前显然处于内外交困阶段，内部债务、杠杆问题仍然需要相当的时间和空间才可能得
以解决，外部来看中国将在很长时间面临美国相对强硬的立场，而其背后并不仅仅是贸易摩擦问
题，而是全球地位和价值观取向之争。中国目前的困境和未来长期的发展无疑需要巨大的改革勇
气和行动来解决。短期来看，经济走弱预期强化，中美贸易战确认开打，虽仍有政策托底，但趋
势不变，债券市场已验证之前偏右侧阶段的判断，短期可以继续利用阶段调整拉长债券仓位久期。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 11 页 共34 页
而权益市场仍然面临更为复杂而不利的环境，虽然静态来看估值已经接近历史低位，但中美贸易
战、去杠杆带来的对金融体系的冲击和对经济基本面的负向反馈仍会持续影响市场，也会增加盈
利预期的不确定性。但抛开短期波动，应该在情绪低点寻找有长期投资价值的资产。本基金权益
仓位尽量控制大幅波动和回撤，并利用新股申购增强收益，稳健地做好配置策略，均衡投资，力
争为基金持有人获取合理的投资收益。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，
并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保
基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主
席为公司总经理，成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金
核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验
和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允
的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投
资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富华鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》的有关规定，本期利润为-12,650,387.21元，期末可供分配利润为 -
8,309,557.52 元。本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 12 页 共34 页
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配
等情况的说明
本报告期内，本基金的管理人——华富基金管理有限公司在华富华鑫灵活配置混合型证券投
资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表
意见
本托管人依法对华富基金管理有限公司编制和披露的华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
资 产：
银行存款
513,368.33 499,326.53
结算备付金
12,427.47 1,392,122.06
存出保证金
6,335.38 19,387.17
交易性金融资产
125,878,223.49 158,157,446.73
其中：股票投资
119,152,763.49 123,995,746.73
基金投资
- -
债券投资
6,725,460.00 34,161,700.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 10,120,135.18
应收证券清算款
- 267,163.17
应收利息
60,096.42 1,064,062.24
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 13 页 共34 页
应收股利
- -
应收申购款
- 295.57
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
126,470,451.09 171,519,938.65
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- 461,679.08
应付管理人报酬
65,259.11 112,108.17
应付托管费
16,314.75 28,027.06
应付销售服务费
1,365.47 2,456.85
应付交易费用
12,631.22 306,778.98
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
178,520.30 480,114.95
负债合计
274,090.85 1,391,165.09
所有者权益：
实收基金
134,505,917.76 163,687,693.16
未分配利润
-8,309,557.52 6,441,080.40
所有者权益合计
126,196,360.24 170,128,773.56
负债和所有者权益总计
126,470,451.09 171,519,938.65
注：报告截止日2018年6月30日，华富华鑫灵活配置混合A基金份额净值0.9380元，基金份
额总额126,013,135.68份；华富华鑫灵活配置混合C基金份额净值0.9350元，基金份额总额
8,492,782.08份。华富华鑫灵活配置混合份额总额合计为134,505,917.76份。后附报表附注为
本财务报表的组成部分。
6.2 利润表
会计主体：华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2018年1月 1日至
上年度可比期间
2017年1月1日至
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 14 页 共34 页
2018年6月30日 2017年6月 30日
一、收入
-11,881,059.30 18,221,613.51
1.利息收入
387,362.10 9,065,451.69
其中：存款利息收入
20,539.33 676,089.25
债券利息收入
339,193.31 8,381,214.45
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
27,629.46 8,147.99
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
4,421,421.93 2,619,911.10
其中：股票投资收益
3,687,508.11 2,049,574.18
基金投资收益
- -
债券投资收益
-417,700.02 -284,669.78
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
1,151,613.84 855,006.70
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-16,693,180.81 6,431,952.54
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
3,337.48 104,298.18
减：二、费用
769,327.91 3,430,590.25
1．管理人报酬 6.4.8.2.1
426,992.58 1,406,007.48
2．托管费 6.4.8.2.2
106,748.13 351,501.93
3．销售服务费 6.4.8.2.3
9,599.23 93,059.19
4．交易费用
26,376.18 327,369.72
5．利息支出
- 1,027,502.51
其中：卖出回购金融资产支出
- 1,027,502.51
6．其他费用
199,010.21 225,149.42
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
-12,650,387.21 14,791,023.26
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
-12,650,387.21 14,791,023.26
注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 15 页 共34 页
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
163,687,693.16 6,441,080.40 170,128,773.56
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -12,650,387.21 -12,650,387.21
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-29,181,775.40 -2,100,250.71 -31,282,026.11
其中：1.基金申购款
155,985.62 11,394.45 167,380.07
2.基金赎回款
-29,337,761.02 -2,111,645.16 -31,449,406.18
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
134,505,917.76 -8,309,557.52 126,196,360.24
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
365,604,839.32 -2,805,052.19 362,799,787.13
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 14,791,023.26 14,791,023.26
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
87,635,119.76 -688,081.52 86,947,038.24
其中：1.基金申购款
250,179,089.81 -356.20 250,178,733.61
2.基金赎回款
-162,543,970.05 -687,725.32 -163,231,695.37
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
453,239,959.08 11,297,889.55 464,537,848.63
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 16 页 共34 页
注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______章宏韬______
______余海春______
____陈大毅____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称本基金或基金）经中国证券监督管理委员
会（以下简称中国证监会）（证监许可[2016] 851号）核准，基金合同于2016年11月11日生
效。本基金为契约型开放式，存续期限不定期。设立时募集资金到位情况经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（天健验（2016）6-120号）。有关基金设立文件
已按规定向中国证监会备案。本基金的管理人和基金份额登记机构为华富基金管理有限公司，基
金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《华富华鑫灵活混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围限于具有良
好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会
核准上市的股票）、权证、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券、
中期票据、短期融资券、债券回购等）、资产支持证券、货币市场工具以及中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经营为编制基础。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，同时参照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》和中国证监会允许的基金行业实务操作，真实、完整地反映了基金的财
务状况、经营成果和净值变动等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共34 页
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本报告期本基金会计政策无变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本报告期本基金会计估计无变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本报告期本基金无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》（财税〔2008〕1号）、
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85号）、
《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101号）、
《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36号）、《关于进一步明确全
面推开营改增试点金融业有关政策的通知》（财税〔2016〕46号）、《关于金融机构同业往来
等增值税补充政策的通知》（财税〔2016〕70号）、《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服
务等增值税政策的通知》（财税〔2016〕140号）、《关于资管产品增值税有关问题的通知》
（财税〔2017〕56号）、《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》（财税
〔2017〕90号）及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(一) 自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，
暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
(二) 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往
来利息收入亦免征增值税。
(三) 对基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收企业所得税；
(四) 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内
（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含
1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。
上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企
业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 18 页 共34 页
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
华安证券股份有限公司（华安证券） 基金管理人的股东、代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
-
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华安证券
1,496,760.13 7.71% 37,627,741.94 15.42%
6.4.8.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
华安证券 5,098,265.21 27.35% 3,600,318.30 5.86%
6.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 19 页 共34 页
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
华安证券 - - 2,564,700,000.00 38.61%
6.4.8.1.4 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华安证券 1,393.99 7.81% - -
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华安证券 34,543.80 15.39% - -
注：上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手
费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括
佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
426,992.58 1,406,007.48
其中：支付销售机构的
客户维护费
67,494.57 573,742.33
注：基金管理费按前一日基金资产净值0.60%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法H＝E×年
管理费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值）。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 20 页 共34 页
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
106,748.13 351,501.93
注：基金托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法H＝E×年
托管费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值）。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
华富华鑫灵活配置
混合A
华富华鑫灵活配置
混合C
合计
华富基金管理有限公司
- - -
工商银行银行股份有限
公司
- - -
华安证券股份有限公司
- - -
合计
- - -
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的
各关联方名称
华富华鑫灵活配置
混合A
华富华鑫灵活配置
混合C
合计
华富基金管理有限公司
- - -
工商银行银行股份有限
公司
- 100.12 100.12
华安证券股份有限公司
- - -
合计
- 100.12 100.12
注：本基金A类基金份额不收取销售服务费；C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金资产
净值的0.20%年费率每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。计算公式H = E ×年销售服
务费率÷ 当年天数（H 为C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费，E 为C 类基金份额前一
日基金资产净值）。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 21 页 共34 页
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金本报告期和上年度可比期间内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本报告期和上年度可比期间内基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份
有限公司
513,368.33 18,499.40 6,626,080.55 20,712.48
注：本表仅列示活期存款余额及产生利息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与关联方承销证券
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无
6.4.9 期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
002892
科力
尔
2017年
8月
10日
2018
年8月
17日
公开发
行有锁
定期
17.56 29.90 11,000 193,160.00328,900.00-
603693
江苏
新能
2018年
6月
25日
2018
年7月
3日
新股流
通受限
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00-
603706
东方 2018年
2018
新股流
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85-
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 22 页 共34 页
环宇 6月
29日
年7月
9日
通受限
603105
芯能
科技
2018年
6月
29日
2018
年7月
9日
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30-
注：实际可流通日以该证券公告为准。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
002450
康得
新
2018
年
6月
4日
重大
事项
停牌
17.08 - - 30,000 684,842.98512,400.00 -
601390
中国
中铁
2018
年
5月
7日
重大
事项
停牌
7.47
2018
年
8月
20日
7.25 64,300 549,765.00480,321.00 -
300072
三聚
环保
2018
年
6月
19日
重大
事项
停牌
23.28
2018
年
7月
10日
24.00 15,400 579,542.00358,512.00 -
002310
东方
园林
2018
年
5月
25日
重大
事项
停牌
15.03 - - 21,400 436,018.00321,642.00 -
601727
上海
电气
2018
年
6月
6日
重大
事项
停牌
6.34
2018
年
8月
7日
5.71 30,300 201,798.00192,102.00 -
002602
世纪
华通
2018
年
6月
12日
重大
事项
停牌
32.50 - - 5,800 194,719.00188,500.00 -
000008
神州
高铁
2018
年
6月
6日
重大
事项
停牌
4.96
2018
年
8月
7日
4.46 32,600 276,648.00161,696.00 -
002426
胜利
精密
2018
年
6月
重大
事项
停牌
3.60
2018
年
7月
3.26 40,000 235,200.00144,000.00 -
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 23 页 共34 页
19日 3日
601118
海南
橡胶
2018
年
5月
24日
重大
事项
停牌
6.62 - - 13,900 77,562.00 92,018.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资
119,152,763.49 94.21
其中：股票
119,152,763.49 94.21
2 固定收益投资
6,725,460.00 5.32
其中：债券
6,725,460.00 5.32
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
525,795.80 0.42
7 其他各项资产
66,431.80 0.05
8 合计
126,470,451.09 100.00
注：本表列示的其他各项资产详见7.12.3 期末其他各项资产构成。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 24 页 共34 页
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A
农、林、牧、渔业
403,238.00 0.32
B
采矿业
2,808,868.70 2.23
C
制造业
52,667,242.81 41.73
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
2,487,515.57 1.97
E
建筑业
3,525,875.25 2.79
F
批发和零售业
2,817,510.41 2.23
G
交通运输、仓储和邮政业
2,706,881.00 2.14
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
5,295,493.00 4.20
J
金融业
34,377,953.21 27.24
K
房地产业
8,566,106.00 6.79
L
租赁和商务服务业
1,135,931.00 0.90
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
825,957.54 0.65
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
482,736.00 0.38
R
文化、体育和娱乐业
967,505.00 0.77
S
综合
83,950.00 0.07
合计
119,152,763.49 94.42
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 25 页 共34 页
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601318
中国平安
85,200 4,991,016.00 3.95
2 000333
美的集团
85,000 4,438,700.00 3.52
3 000651
格力电器
90,000 4,243,500.00 3.36
4 000002
万
科Ａ
159,700 3,928,620.00 3.11
5 600519
贵州茅台
3,900 2,852,694.00 2.26
6 000858
五 粮 液
37,000 2,812,000.00 2.23
7 002415
海康威视
75,000 2,784,750.00 2.21
8 600036
招商银行
87,500 2,313,500.00 1.83
9 000001
平安银行
247,353 2,248,438.77 1.78
10 601328
交通银行
323,800 1,858,612.00 1.47
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000001
平安银行
882,166.00 0.52
2 601818
光大银行
863,891.00 0.51
3 601288
农业银行
725,800.00 0.43
4 000858
五 粮 液
646,583.00 0.38
5 000002
万
科Ａ
578,265.00 0.34
6 000895
双汇发展
570,425.00 0.34
7 000568
泸州老窖
523,760.00 0.31
8 601328
交通银行
499,970.00 0.29
9 601601
中国太保
459,660.00 0.27
10 002236
大华股份
409,238.00 0.24
11 002202
金风科技
393,029.00 0.23
12 002142
宁波银行
381,563.68 0.22
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 26 页 共34 页
13 000333
美的集团
349,498.00 0.21
14 000963
华东医药
332,877.00 0.20
15 002008
大族激光
305,209.00 0.18
16 000651
格力电器
261,408.00 0.15
17 601939
建设银行
259,554.00 0.15
18 000338
潍柴动力
249,312.00 0.15
19 600009
上海机场
232,866.00 0.14
20 002415
海康威视
225,281.00 0.13
注：本表列示“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 603259
药明康德
612,226.49 0.36
2 002450
康得新
418,048.00 0.25
3 002860
星帅尔
300,406.54 0.18
4 600901
江苏租赁
284,816.94 0.17
5 002926
华西证券
246,800.16 0.15
6 300750
宁德时代
221,216.44 0.13
7 002925
盈趣科技
219,438.80 0.13
8 002920
德赛西威
200,396.34 0.12
9 300454
深信服
180,838.84 0.11
10 603156
养元饮品
172,849.69 0.10
11 601838
成都银行
171,006.98 0.10
12 600518
康美药业
133,150.00 0.08
13 603486
科沃斯
129,235.15 0.08
14 300737
科顺股份
126,830.44 0.07
15 300741
华宝股份
126,105.00 0.07
16 603013
亚普股份
116,849.93 0.07
17 601828
美凯龙
116,620.58 0.07
18 603712
七一二
115,270.52 0.07
19 300634
彩讯股份
112,366.80 0.07
20 300735
光弘科技
111,834.37 0.07
注：本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易
费用。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 27 页 共34 页
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
15,096,706.65
卖出股票收入（成交）总额
6,498,132.46
注：本表列示“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权
等获得的股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券
- -
2 央行票据
- -
3 金融债券
6,725,460.00 5.33
其中：政策性金融债
6,725,460.00 5.33
4 企业债券
- -
5 企业短期融资券
- -
6 中期票据
- -
7 可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
6,725,460.00 5.33
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 018005
国开1701
67,000 6,725,460.00 5.33
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 28 页 共34 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在本
报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 29 页 共34 页
1 存出保证金
6,335.38
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
60,096.42
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
66,431.80
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
华富
华鑫
灵活
配置
混合A
181 696,205.17 95,600,382.40 75.87% 30,412,753.28 24.13%
华富
华鑫
灵活
配置
混合C
62 136,980.36 0.00 0.00% 8,492,782.08 100.00%
合计
243 553,522.30 95,600,382.40 71.08% 38,905,535.36 28.92%
注：本表列示“占总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自级别份额的比例，对合计数，
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 30 页 共34 页
为占期末基金份额总额的比例。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
注：本期末基金管理人的从业人员未持有本基金。
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
注：本期末本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持有本开放式
基金。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
华富华鑫灵活配
置混合A
华富华鑫灵活配
置混合C
基金合同生效日（2016 年11 月11 日）基金
份额总额
408,167,084.54 179,267,613.14
本报告期期初基金份额总额
150,392,155.30 13,295,537.86
本报告期基金总申购份额 127,489.90 28,495.72
减:本报告期基金总赎回份额 24,506,509.52 4,831,251.50
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-
"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 126,013,135.68 8,492,782.08
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘张娅女士为华富
永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
富灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 31 页 共34 页
3、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
4、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
富物联世界灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
5、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
6、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郜哲先生为华富
永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
7、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郜哲先生为华富
中小板指数增强型证券投资基金基金经理。
8、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郜哲先生为华富
中证100指数证券投资基金基金经理。
9、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，张惠女士不再担任华
富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
10、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 32 页 共34 页
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
东方证券
1 7,567,193.84 39.00% 6,895.96 38.64% -
太平洋证券
2 6,462,745.61 33.31% 5,956.46 33.37% -
西南证券
1 2,140,462.78 11.03% 1,993.43 11.17% -
华安证券
2 1,496,760.13 7.71% 1,393.99 7.81% -
招商证券
2 1,230,760.15 6.34% 1,146.24 6.42% -
中泰证券
1 281,109.83 1.45% 256.19 1.44% -
长江证券
1 126,830.44 0.65% 115.58 0.65% -
浙商证券
1 98,163.36 0.51% 89.46 0.50% -
天风证券
1 - - - - -
华信证券
1 - - - - -
方正证券
1 - - - - -
中银国际证券
1 - - - - -
广发证券
1 - - - - -
安信证券
2 - - - - -
注：1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48号）， 我公司修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，在比较了多家证
券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯
服务能力强的券商租用了基金专用交易单元。
2)本报告期本基金交易单元新增浙商证券一个交易单元,退租浙商证券一个交易单元。
3)此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合
计，不单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 33 页 共34 页
的比例
东方证券
6,001,919.38 32.20% - - - -
太平洋证券
7,238,012.80 38.83% - - - -
西南证券
- - - - - -
华安证券
5,098,265.21 27.35% - - - -
招商证券
300,180.00 1.61% - - - -
中泰证券
- - - - - -
长江证券
- - - - - -
浙商证券
- - - - - -
天风证券
- - - - - -
华信证券
- - - - - -
方正证券
- - - - - -
中银国际证券
- - - - - -
广发证券
- - - - - -
安信证券
- - - - - -
注：债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计，可转债的成交金额按全价统计。
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构
1 1.1-6.30 95,600,382.40 0.00 0.00 95,600,382.40 71.08%
- - - - - - -
个人
- - - - - - - -
产品特有风险
无
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 34 页 共34 页
11.2影响投资者决策的其他重要信息
无
