华 宝 先 进 成长 混 合 型 证券 投 资 基 金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年8 月24 日 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 23 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2018 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金 管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 39
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 39
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 39
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 40
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 41
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 45
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 45
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 45
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 45
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 45
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 46
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 47
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 47
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 47
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 48
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 49
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 49
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 49
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 49
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 49
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 49
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 49
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 49
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 51
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 53
11.1 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 53 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 54
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 54
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 54
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 54
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝先 进成 长混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 华宝先 进成 长混 合
基金主 代码 240009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 11 月 7 日
基金管 理人 华宝基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 329,680,075.47 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
分享我 国经 济增 长方 式转 变过程 中和 转变 完成 后的 先
进企业 的成 长， 在控 制风 险的前 提下 为基 金份 额持 有
人谋求 长期 超额 回报 。
投资策 略
本基金 将使 用定 量与 定性 相结合 的方 法， 选择 具备 创
新能力 强、 注重 资源 节约 与环境 友好 、充 分发 挥人 力
资源优 势这 三个 先进 因素 之一的 企业 进行 投资 ，重 点
关注国 家产 业结 构调 整中 鼓励类 行业 ，同 时也 兼顾 有
先进企 业的 传统 行业 。
业绩比 较基 准 新上证 综指 收益 率。
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ，其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ，高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 王永民
联系电 话 021-38505888 010-66594896
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-700-5588 、
021-38924558
95566
传真 021-38505777 010-66594942
注册地 址 中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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区世纪 大 道100 号上 海环
球金融 中 心58 楼
号
办公地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区世纪 大 道100 号上 海环
球金融 中 心58 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
邮政编 码 200120 100818
法定代 表人 孔祥清 陈四清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
www.fsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 基金管 理人
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世纪
大道100 号上 海环 球金 融 中心58 楼
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -49,953,703.18
本期利 润 -68,030,725.11
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1997
本期加 权平 均净 值利 润率 -7.23%
本期基 金份 额净 值 增 长率 -7.32%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 532,227,393.93
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.6144
期末基 金资 产净 值 861,907,469.40
期末基 金份 额净 值 2.6144
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 221.37%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息 收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
4、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -5.11% 1.58% -8.03% 1.16% 2.92% 0.42%
过去三 个月 -5.46% 1.23% -10.15% 1.05% 4.69% 0.18%
过去六 个月 -7.32% 1.23% -13.91% 1.09% 6.59% 0.14%
过去一 年 -7.57% 1.10% -10.82% 0.86% 3.25% 0.24%
过去三 年 -32.11% 1.76% -33.45% 1.46% 1.34% 0.30% 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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自基金 合同
生效日 起至
今
221.37% 1.73% 50.29% 1.70% 171.08% 0.03%
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 新上 证综 指收 益率 。
2、 净 值以 及比 较基 准相 关 数据计 算中 涉及 天数 的 ， 包括所 有交 易日 以及 季末 最后一 自然 日 （如 非
交易日 ） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 按 照基 金合 同的 约定 ， 自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截 至2007 年5 月7
日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日 正式 成立 的合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2018 年 6
月30 日） ， 所 管理 的证 券 投资基 金包 括宝 康系 列基 金、 华 宝多 策略 基金 、 华 宝现金 宝货 币市 场基
金、华宝动力 组合基金 、 华宝收益增长 基金、华 宝 先进成长基金 、华宝行 业 精选基金、 华宝海外
中国成 长基 金 、 华 宝大 盘 精选基 金 、 华 宝增 强收 益 基金 、 华 宝中 证100 基金、 上 证180 价值 ETF 、
华宝上 证 180 价值 ETF 联 接基金 、华 宝新 兴产 业基 金、华 宝可 转债 基金 、上 证 180 成长 ETF、华
宝上证 180 成长 ETF 联接 基金、 华宝 油气 基金 、华 宝医药 生物 基金 、华 宝资 源优选 基金 、华 宝 添
益货币市场基 金、华宝 服 务优选基金、 华宝创新 优 选基金、华宝 生态中国 基 金、华宝量 化对冲基
金、华宝高端 制造基金 、 华宝品质生活 基金、华 宝 稳健回报基金 、华宝事 件 驱动基金、 华宝国策
导向基 金、 华宝 新价 值基 金、 华 宝新 机遇 基金、 华 宝医疗 分级 基金 、 华 宝中 证 1000 分 级基 金、 华
宝万物互联基 金、华宝 转 型升级基金、 华宝核心 优 势基金、 华宝 美国消费 基 金、华宝宝 鑫纯债基
金、 华 宝香 港中 小盘 基金 、 华宝 中证 全指 证券 公司ETF 、 华 宝中 证军 工 ETF 、 华 宝新活 力基 金、 华
宝沪 深 300 指数 增强 基金 、华宝 未来 主导 产业 基金 、华宝 新起 点 基 金、 华宝 红利基 金、 华宝 新 飞
跃基金、华宝 新优选基 金 、华宝香港大 盘基金、 华 宝智慧产业基 金、华宝 第 三产业基金 、华宝新
优享基 金、 华宝 银 行ETF 、 华宝价 值发 现基 金、 华宝 香港本 地基 金、 华宝 中 证500 指 数增 强基 金、
华宝香港精选基金、华宝券商 ETF 联 接 基 金 ， 所 管 理 的 证 券 投 资 基 金 资 产 净 值 合 计
153,280,039,194.92 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
曾豪
本基金
基金经
理、 研 究
部总经
理
2017 年12 月27
日
- 9 年
曾任中 信证 券股 份有 限公
司担任 执行 总监 兼首 席分
析师的 职务 。2015 年 6 月
加入华 宝基 金管 理有 限公
司,担 任研 究部 总经 理的
职务。2017 年 12 月 起担
任华宝 先进 成长 混合 型证华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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券投资 基金 基金 经理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝先 进成 长混 合型 证券 投资基 金基 金合 同 》 和 其 他相关 法律 法规 的规
定、监管部门 的相关规 定 ，依照诚实信 用、勤勉 尽 责的原则管理 和运用基 金 资产，在控 制投资风
险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋取 最大 利益 ，没 有损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管 理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资 组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年 受到 宏观 经济 压力 与贸易 战冲 击， 市场 整体 处于震 荡下 行格 局。 尤其 是进入 二季 度后 ，华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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去杠杆和贸易 战演绎到 极 致，市场风险 偏好一度 极 其低，公募基 金纷纷抱 团 消费和价值 等低风险
品种， 其他 板块 无论 是周 期亦或 是成 长股 均大 幅下 行。
本基金在上半 年依旧恪 守 投资边际，在 相对低迷 的 市场中寻找业 绩确定性 较 大，市场空间 较
为明确 的细分 行业和个 股 。特别是与宏 观经济周 期 波动较小，受 益于经济 转 型和高质量 发展的细
分领域，比如 创新药、 云 计算、消费升 级等。此 外 在标的选择上 聚焦龙头 企 业，在整体 金融条件
收缩和 市场 竞争 格局 加剧 的过程 中， 龙头 公司 的马 太效应 显著 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截 至 本 报 告 期 末 ， 本 报 告 期 内 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为-7.32% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
-13.91% ， 基金 表现 领先 于 比较基 准 6.59% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 我们对宏 观 经济和市场有 三个判断： （1）宏观经济方 面，三季 度 大概率是名 义
GDP 高点， 下半年经 济下 行压力较大。 今年上半 年 金融去杠杆导 致社融增 速 大幅下降，从 去年底
的 12% 降 至上 半年的 9.8% ，社融 增速 通常 领先 经济 增速 1-2 个 季度 ，此 外下 半年贸 易战 对出 口 的
影响会 有实 质的 体现 。 （2 ） 流 动性 方面 ， 下半 年有 所改善 。 近期 央行 表态 会 保持流 动性 合理 充裕 ，
预计仍有降 准的空间 ，另 外央行发布 资管新规 补充 意见，边际 上有助于 信用 扩张。 （3）市 场有阶
段机会，成长 优于价值 ， 龙头强者恒强 。目前股 市 的情绪、估值 都处于历 史 低位，随着 政策边际
略有宽松，预 计下半年 会 有阶段性机会 。风格方 面 我们更看好成 长龙头， 下 半年创业 板 盈利趋势
比主板更好， 但是成长 板 块中要精选龙 头个股， 龙 头公司拥有更 多资源和 品 牌优势，集 中度在提
升，ROE 也 更高。具 体行 业配置方面， 沿着产业 升 级和消费升级 两条主线 选 择，产业升级 包括半
导体、云计算 、医疗信 息 等，消费升级 包括创新 药 、医疗服务、 休闲服饰 等 。另外，由 于市场对
宏观预期波动 较大，同 时 今年环保限产 因素较强 ， 可以精选受益 于环保且 产 能收缩的周 期品种做
阶段性 配置 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照企业 会 计准则、中国 证监会相 关 规定、中国证 券投资基 金 业协会和基金 合
同关于 估值 的约 定， 对基 金所 持 有的 投资 品种 进行 估值。
本基金管理人 设有估值 委 员会，定期评 价现行估 值 政策和程序， 在发生了 影 响估值政策和 程华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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序的有效性及 适用性的 情 况后及时修订 估值方法 。 基金在投资新 品种时， 由 估值委员会 评价现有
估值政 策和 程序 的适 用性 。
（1） 日常 估值 流程
本基金的估值 由基金会 计 负责，基金会 计以本基 金 为会计核算主 体，基金 会 计核算独立于 公
司会计核算， 独立建账 、 独立核算。基 金会计采 用 专用的财务核 算软件系 统 进行基金核 算及帐务
处理；每日按 时接收成 交 数据及权益数 据，进行 基 金估值。基金 会计核算 采 用基金管理 人与托管
银行双人同步 独立核算 、 相 互核对的方 式进行； 基 金会计每日就 基金的会 计 核算、基金 估值等与
托管银 行进 行核 对， 每日 估值结 果必 须与 托管 行核 对一致 后才 能对 外公 告。
（2） 特殊 业务 估值 流程
根据中 国证 券监 督管 理委 员会[2017]13 号 《中 国证 监会关 于证 券投 资基 金估 值业务 的指 导 意
见》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会 《关 于发 布中 基协(AMAC) 基 金行 业股 票估 值指 数 的通知 》 、 《中 国证
券投资 基金 业协 会估 值核 算工作 小组 关 于2015 年1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准》 、 《关 于发
布< 证券投资 基金投资 流通 受限股票估 值指引(试行)> 的通知》等 有关规定 及本 公司的估值 制度，
对特殊品种或 由于特殊 原 因导致投资品 种不存在 活 跃市场的情况 ，量化投 资 部根据估值 委员会确
定的对停牌股 票或异常 交 易股票估值调 整的方法 （ 比如：指数收 益法）进 行 估值，并兼 顾行业研
究员基于上市 公司估值 模 型计算结果所 提出的估 值 建议或意见。 必要时基 金 经理也会就 估值模型
及估值 方法 的确 定提 出建 议和意 见， 但由 估值 委员 会做最 终决 策。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 亏损 ，未 有应分 未分 的利 润。
4.8 报告 期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人低 于二百人 或 基金资产净值 低
于五千 万元 的情 形。 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对华 宝先 进成 长混合 型证 券投
资基金 （以 下称 “本 基金 ” ）的托 管过 程中 ，严 格遵 守《证 券投 资基 金法 》及 其他有 关法 律法 规、
基金合同和托 管协议的 有 关规定，不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 完全尽职尽 责地履行
了应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 先进 成长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 227,753,147.47 242,486,169.59
结算备 付金
2,765,755.62 13,233,142.70
存出保 证金
410,639.96 577,166.11
交易性 金融 资产 6.4.7.2 639,677,455.61 802,469,004.85
其中： 股票 投资
639,677,455.61 802,469,004.85
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 6,078,031.73
应收利 息 6.4.7.5 48,742.70 56,718.28
应收股 利
- -
应收申 购款
70,044.76 122,967.41
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
870,725,786.12 1,065,023,200.67
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
7,213.21 27,502,104.72
应付赎 回款
252,076.49 654,165.81
应付管 理人 报酬
1,086,444.23 1,327,270.12
应付托 管费
181,074.05 221,211.69
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 7,122,089.34 9,911,729.62 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 169,419.40 280,419.52
负债合 计
8,818,316.72 39,896,901.48
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 329,680,075.47 363,408,073.26
未分配 利润 6.4.7.10 532,227,393.93 661,718,225.93
所有者 权益 合计
861,907,469.40 1,025,126,299.19
负债和 所有 者权 益总 计
870,725,786.12 1,065,023,200.67
注：报 告截 止 日 2018 年 6 月 30 日 ，基 金份 额净 值 2.6144 元， 基金 份额 总额 329,680,075.47
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 先进 成长 混合型 证 券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-52,419,137.57 15,568,510.60
1.利息 收入
802,529.26 1,253,343.33
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 763,154.62 1,056,421.85
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
39,374.64 196,921.48
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-35,181,682.62 -61,171,877.36
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -41,187,318.11 -64,944,109.08
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 6,005,635.49 3,772,231.72
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
-18,077,021.93 75,375,989.97
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 37,037.72 111,054.66 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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减： 二、费用
15,611,587.54 24,557,217.32
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 6,990,077.03 9,193,327.45
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,165,012.86 1,532,221.33
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 7,257,162.83 13,612,171.55
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用 6.4.7.20 199,334.82 219,496.99
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-68,030,725.11 -8,988,706.72
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
-68,030,725.11 -8,988,706.72
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 先进 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
363,408,073.26 661,718,225.93 1,025,126,299.19
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -68,030,725.11 -68,030,725.11
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-33,727,997.79 -61,460,106.89 -95,188,104.68
其中：1.基 金申 购款 4,288,935.03 7,561,371.35 11,850,306.38
2. 基金 赎回 款 -38,016,932.82 -69,021,478.24 -107,038,411.06
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - - 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
329,680,075.47 532,227,393.93 861,907,469.40
项目
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
456,217,071.40 843,623,202.06 1,299,840,273.46
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -8,988,706.72 -8,988,706.72
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-30,957,777.62 -57,022,762.36 -87,980,539.98
其中：1.基 金申 购款 7,300,743.15 13,092,773.55 20,393,516.70
2. 基金 赎回 款 -38,258,520.77 -70,115,535.91 -108,374,056.68
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
425,259,293.78 777,611,732.98 1,202,871,026.76
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______向辉______
____ 张 幸骏____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
华宝先 进成 长混 合型 证券 投资基 金( 原名 为华 宝兴 业 先进成 长股 票型 证券 投资 基金、 华宝 兴业
先进成长混合 型证券投 资 基金，以下简 称 “本基 金 ”)经中国证 券监督管 理委 员会(以下简 称 “ 中
国证监 会”) 证 监基 金字[2006] 第200 号 《 关于 同意 华 宝兴业 先进 成长 股票 型证 券投资 基金 募集 的
批复》 核准 ，由 华宝 基金 管理有 限公 司( 原华 宝兴 业 基金管 理有 限公 司， 已 于 2017 年 10 月 17 日华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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办理完 成工 商变 更登 记) 依 照 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 和 《 华宝 兴 业先进 成长 股票 型证
券投资基金基 金合同》 负 责公开募集。 本基金为 契 约型开放式， 存续期限 不 定，首 次设 立募集不
包括认 购资 金利 息共 募集 人民 币 6,112,772,587.50 元， 业 经普 华永 道中 天会 计 师事务 所有 限公 司
普华永 道中 天验 字(2006) 第 162 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《华宝 兴业 先进 成长
股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2006 年 11 月 7 日正式 生效 ，基 金合 同生 效日的 基金 份额 总 额
为 6,113,990,007.57 份 基 金份额 ，其 中认 购资 金利 息折合 1,217,420.07 份 基 金份额 。本 基金 的
基金管 理人 为华 宝基 金管 理有限 公司 ，基 金托 管人 为中国 银行 股份 有限 公司 。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华宝兴 业先 进
成长股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年 7 月 22 日 公告 后更名 为华 宝兴 业先 进成 长混合 型证 券投 资基
金。
根据 《 华宝 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金更 名事 宜的公 告》 ， 华 宝兴 业先 进 成长混 合型 证券
投资基 金 于2017 年12 月30 日 起更 名为 华宝 先进 成 长混合 型证 券投 资基 金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 先进成长混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为国内 依法公开 发 行、上市的股 票、债券 及 中国证监会 批准的允
许基金投资的 其他金融 工 具。本基金股 票投资比 例 为 60%-95%，其 中投资于 先进企业股票 占非现
金资产 的比 例不 低 于 80% ，权证 投资 比例 为 0%-3%，债券 及现 金投 资比 例 为 5%-40% ，其 中， 现金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于 5% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 是新 上证 综指收 益率 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 华宝 先进 成长混 合型 证券 投资
基金基金合同 》和在财 务 报表附注所列 示的中国 证 监会、 中国基 金业协会 发 布的有关规 定及允许
的基金 行业 实务 操作 编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2018 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2018
年06 月30 日的 财务 状况 以及 2018 年半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策 、 会计估 计 与 最近一 期年 度报告 相一 致 的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基 金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2016]36
号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进 一步明确全面 推开
营改增试点金 融业有关 政 策的通知 》 、财 税[2016]70 号《关于金 融机构同 业 往来等增值税 政策的
补充通 知》 、 财 税[2016]140 号 《 关于 明确 金融 房地 产开发 教 育辅 助服 务等 增 值税政 策的 通知 》 、
财税[2017]2 号 《 关于 资管 产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《关 于资 管产
品增值税有关 问题的通 知》 、财税[2017]90 号《关 于 租入固定资产 进项税额 抵 扣等增值税政 策的
通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(a) 资 管产 品运 营过 程中 发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产
品管理 人运 营资 管产 品过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 暂 适用 简易 计税 方法 ， 按 照3% 的征 收率 缴
纳增值 税。 对资 管产 品在2018 年1 月1 日 前运 营过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 未 缴纳 增值 税的，
不再缴 纳； 已缴 纳增 值税 的，已 纳税 额从 资管 产品 管理人 以后 月份 的增 值税 应纳税 额中 抵减 。 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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对证券投资基 金管理人 运 用基金买卖股 票、债券 的 转让收入免征 增值税， 对 国债、地方政 府
债以及金融同 业往来利 息 收入亦免征增 值税。资 管 产品管理人运 营资管产 品 提供的贷款 服务，以
2018 年 1 月 1 日起 产生 的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额。 资管 产品 管理 人运营 资管 产品 转 让
2017 年12 月 31 日 前取 得 的基金 、 非货 物期 货 ， 可 以 选择按 照实 际买 入价 计算 销售额 ， 或者 以 2017
年最后 一个 交易 日的 基金 份额净 值、 非货 物 期 货结 算价格 作为 买入 价计 算销 售额。
(b) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股票 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(c) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司 限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(d) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(e) 本 基金 的城 市维 护建 设 税、 教 育费 附加 和地 方教 育 费附加 等税 费按 照实 际缴 纳增值 税额 的
适用比 例计 算缴 纳。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 227,753,147.47
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上 -
其他存 款 -
合计： 227,753,147.47 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 652,971,909.06 639,677,455.61 -13,294,453.45
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 652,971,909.06 639,677,455.61 -13,294,453.45
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产或 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 买 断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 47,312.56
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,244.60
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 - 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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应收申 购款 利息 0.74
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 184.80
合计 48,742.70
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 7,121,736.59
银行间 市场 应付 交易 费用 352.75
合计 7,122,089.34
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 63.86
其他 60.75
预提费 用 169,294.79
合计 169,419.40
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 363,408,073.26 363,408,073.26
本期申 购 4,288,935.03 4,288,935.03
本期赎 回( 以"-" 号填列) -38,016,932.82 -38,016,932.82
本期末 329,680,075.47 329,680,075.47
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 24 页 共 54 页
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 792,545,857.22 -130,827,631.29 661,718,225.93
本期利 润 -49,953,703.18 -18,077,021.93 -68,030,725.11
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-72,046,297.85 10,586,190.96 -61,460,106.89
其中： 基金 申购 款 9,107,574.22 -1,546,202.87 7,561,371.35
基金赎 回款 -81,153,872.07 12,132,393.83 -69,021,478.24
本期已 分配 利润 - - -
本期末 670,545,856.19 -138,318,462.26 532,227,393.93
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 717,415.87
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 41,519.52
其他 4,219.23
合计 763,154.62
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 2,437,761,597.89
减：卖 出股 票成 本总 额 2,478,948,916.00
买卖股 票差 价收 入 -41,187,318.11
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 25 页 共 54 页
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 6,005,635.49
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 6,005,635.49
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -18,077,021.93
—— 股 票投 资 -18,077,021.93
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减 ： 应 税 金 融 商 品 公 允 价 值 变 动 产 生 的 预 估
增值税
-
合计 -18,077,021.93
华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 26 页 共 54 页
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 28,164.03
转换费 收入 8,873.69
合计 37,037.72
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由赎 回 费和申 购费 补差 两部 分构 成， 其 中赎 回费 部分 的25% 归入转 出基 金的 基
金资产 。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 7,257,162.83
银行间 市场 交易 费用 -
合计 7,257,162.83
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 119,706.22
上清所 数字 证书 服务 费 600.00
银行汇 划费 用 11,440.03
债券帐 户维 护费 18,000.00
合计 199,334.82
6.4.7.21 分 部报 告
无。
华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 27 页 共 54 页
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无其 它需 作披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝基 金管 理有 限公 司(“ 华宝基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
华平资 产管 理有 限合 伙（Warburg Pincus
Asset Management,L.P. ）
基金管 理人 的股 东
中国宝 武钢 铁集 团有 限公 司 (“ 宝武 集
团”)
华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“ 华宝证 券”) 受宝武 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华 宝 投资”) 受宝武 集团 控制 的公 司
宝钢集 团财 务有 限责 任公 司 (“ 宝钢 财
务”)
受宝武 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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华宝证 券 - - 759,488,557.24 8.41%
6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的债 券回 购交 易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华宝证 券 - - 503,487.34 7.07%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华宝证 券 707,311.88 8.52% 85,865.91 1.29%
注：1. 上 述佣 金按 市 场 佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 、 经
手费和 适用 期间 内由 券商 承担的 证券 风险 结算 基金 后的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
6,990,077.03 9,193,327.45
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
951,216.18 1,228,551.09 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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注：支付基金 管理人华 宝 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,165,012.86 1,532,221.33
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 托管 费＝ 前一日 基金 资产 净值 X 0.25%/ 当年 天数 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 的银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 217,642.44 217,642.44
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 217,642.44 217,642.44
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.07% 0.05%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 外其 他关 联方 未投资 本基 金。 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 227,753,147.47 717,415.87 237,799,989.40 996,432.32
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券的 情况 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2018 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603693
江苏
新能
2018 年
6 月25
日
2018
年7 月
3 日
新股流
通受限
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603706
东方
环宇
2018 年
6 月29
日
2018
年7 月
9 日
新股流
通受限
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
603105
芯能
科技
2018 年
6 月29
日
2018
年7 月
9 日
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 因暂时 停牌 而流 通受 限的 证券。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 混合型的 证 券投资基金， 其长期平 均 预期风险和预 期收益率 低 于股票型基金 ，
高于债券型基 金、货币 市 场基金。本基 金投资的 金 融工具主要包 括股票、 债 券等。本基 金在日常
经营活动中面 临的与这 些 金融工具相关 的风险主 要 包括信用风险 、流动性 风 险及市场风 险。本基
金的基金管理 人从事风 险 管理的主要目 标是争取 将 以上风险控制 在限定的 范 围之内，使 本基金在
风险和 收益 之间 取得 最佳 的平衡 以实 现“ 风险 和收 益相匹 配” 的风 险收 益目 标。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，公司内部监 督和反馈 系 统包括内部控 制
委员会、督察 长、监察 稽 核部、风险管 理部、各 部 门负责人和风 险控制联 络 人、各业务 岗位。内
部控制委员会 负责对公 司 在经营管理和 基金运作 中 的风险进行评 估并研究 制 订相应的控 制制度。
督察长向董事 会负责， 总 管公司的内控 事务并独 立 地就内控制度 的执行情 况 履行检查、 评价、报
告和建议职能 。风险管 理 部在 督察长指 导下对公 司 内部控制运行 情况进行 监 控，主要针 对公司内
部控制制度的 总体构架 和 内部控制的目 标进行评 估 并提出改进意 见；监察 稽 核部在督察 长的领导
下对各部门和 岗位的内 部 控制执行情况 进行监督 和 核查，同时对 内控的失 控 点进行查漏 并责令改
正。
本基金 的基 金管 理人 根据 自身经 营特 点设 立顺 序递 进、 权 责统 一、 严密 有效 的 四层监 控防 线。
第一层监控防 线为一线 岗 位自控与互控 ；第二层 防 线为大业务板 块内部各 部 门和部门之 间的自控华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 32 页 共 54 页
和互控；第三 层监控防 线 为风险管理部 和监察稽 核 部对各岗位、 各部门、 各 项业务全面 实施的监
督反馈 ；最 后是 以内 部控 制委员 会 为 主体 的第 四层 防线, 实施 对公 司各 类业 务 和风险 的总 体监 督、
控制， 并对 风险 管理 部和 监察稽 核部 的工 作予 以直 接指导 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 是通过结合定 性分析和 定 量分析方法， 估
测各种风险产 生的可能 损 失。从定性分 析的角度 出 发，判断风险 损失的严 重 程度和出现 风险损失
的频度。而从 定量分析 的 角度出发，根 据本基金 的 投资目标，结 合基金资 产 所运用金融 工具的特
征，通过特定 的风险量 化 指标、模型、 日常的量 化 报告，确定相 应置信程 度 和风险损失 的限度，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在 可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国银行，因而 与银行存 款 相关的信用风 险不重大 。 本基金在交 易所进行
的交易均以中 国证券登 记 结算有限责任 公司为交 易 对手完成证券 交收和款 项 清算，违约 风险可能
性很小；在银 行间同业 市 场进行交易前 均对交易 对 手进行信用评 估并对证 券 交割方式进 行限制 以
控制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2018 年6 月30 日 ，本 基金无 债券 投资(2017 年12 月 31 日 ：同) 。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末无 按短 期信用 评级 列示 的债 券投 资。
6.4.13.2.2 按 短期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
本基金 本报 告期 末无 按短 期信用 评级 列示 的资 产支 持证券 。 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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6.4.13.2.3 按 短期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
本基金 本报 告期 末无 按短 期信用 评级 列示 的同 业存 单投资 。
6.4.13.2.4 按 长期 信用评 级列 示 的债 券投 资
本基金 本报 告期 末无 按长 期信用 评级 列示 的债 券投 资。
6.4.13.2.5 按 长期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
本基金 本报 告期 末无 按长 期信用 评级 列示 的资 产支 持证券 。
6.4.13.2.6 按 长期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
本基金 本报 告期 末无 按长 期信用 评级 列示 的同 业存 单投资 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
于2018 年6 月30 日 ， 本 基 金所承 担的 金融 负债 的合 约约定 到期 日均 为一 个月 以内且 不计 息，
可赎回基金 份额净值( 所有 者权益)无固 定到期日 且不 计息，因此 账面余额 约为 未折现的合 约到期
现金流 量。
6.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资 产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人在 基 金运作过程中 严格按照 《 公开募集证券 投资基金 运 作管理办法》 及
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》( 自 2017 年 10 月 1 日 起施行)等 法规 的要
求对本基金组 合资产的 流 动性风险进行 管理，通 过 独立的风险管 理部门对 本 基金的组合 持仓集中
度指标、流通 受限制的 投 资品种比例以 及组合在 短 时间内变现能 力的综合 指 标等流动性 指标进行
持续的 监测 和分 析。
本基金投资于 一家公司 发 行的证券市值 不超过基 金 资产净值的 10%，且 本基 金与由本基金 的
基金管理人管 理的其他 基 金共同持有一 家公司发 行 的证券不 得超 过该证券 的 10%，本基金 与由本华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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基金的基金管 理人管理 的 其他开放式基 金共同持 有 一家上市公司 发行的可 流 通股票不得 超过该上
市公司可流通 股票的 15% ，本基金与由 本基金的 基 金管理人管理 的全部投 资 组合持有一家 上市公
司发行 的可 流通 股票 ， 不 得超过 该上 市公 司可 流通 股票 的30%( 完 全按 照有 关 指数构 成比 例进 行证
券投资 的开 放式 基金 及中 国证监 会认 定的 特殊 投资 组合不 受上 述比 例限 制) 。
本基金所持部 分证券在 证 券交易所上市 ，其余亦 可 在银行间同业 市场交易 ， 部分基金资产 流
通暂时受限制 不能自由 转 让的情况参见 附注。此 外 ，本基金可通 过卖出回 购 金融 资产方 式借入短
期资金应对流 动性需求 ， 其上限一般不 超过基金 持 有的债券投资 的公允价 值 。本基金主 动投资于
流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的15% 。
本基金 的基 金管 理人 每日 对基金 组合 资产 中 7 个工 作日可 变现 资产 的可 变现 价值进 行审 慎 评
估与测 算， 确保 每日 确认 的净赎 回申 请不 得超 过7 个工作 日可 变现 资产 的可 变现价 值。
本报告期内， 基金管理 人 坚持组合管理 、分散投 资 的基本原则， 严格按照 法 律法规的有关 规
定和基金合同 约定的投 资 范围与比例限 制实施投 资 管理。本基金 所持大部 分 证券在证券 交易所上
市或银 行间 同业 市场 交易 ，不存 在具 有重 大流 动性 风险的 投资 品种 。
同时，本基金 的基金管 理 人通过合理分 散逆回购 交 易的到期日与 交易对手 的 集中度，按照 穿
透原则对交易 对手的财 务 状况、偿付能 力及杠杆 水 平等进行必要 的尽职调 查 与严格的准 入管理，
以及对不同的 交易对手 实 施交易额度管 理并进行 动 态调整等措施 严格管理 本 基金从事逆 回购交易
的流动性风险 和交易对 手 风险。此外， 本基金的 基 金管理人建立 了逆回购 交 易质押品管 理制度：
根据质押品的 资质确定 质 押率水平；持 续监测质 押 品的风险状况 与价值变 动 以确保质押 品按公允
价值计算足额 ；并在与 私 募类证券资管 产品及中 国 证监会认定的 其他主体 为 交易 对手开 展逆回购
交易时 ，可 接受 质押 品的 资质要 求与 基金 合同 约定 的投资 范围 保持 一致 。
综合上述各项 流动性指 标 的监测结果及 流动性风 险 管理措施的实 施，本基 金 在本报告期内 流
动性情 况良 好。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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临每个 付息 期 间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 及存 出保 证金 等
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
227,753,147.47 - - - 227,753,147.47
结算备 付金
2,765,755.62 - - - 2,765,755.62
存出保 证金
410,639.96 - - - 410,639.96
交易性 金融 资产
- - - 639,677,455.61 639,677,455.61
应收利 息
- - - 48,742.70 48,742.70
应收申 购款
1,096.12 - - 68,948.64 70,044.76
其他资 产
- - - - -
资产总 计 230,930,639.17 - - 639,795,146.95 870,725,786.12
负债
应付证 券清 算款 - - - 7,213.21 7,213.21
应付赎 回款 - - - 252,076.49 252,076.49
应付管 理人 报酬 - - - 1,086,444.23 1,086,444.23
应付托 管费 - - - 181,074.05 181,074.05
应付交 易费 用 - - - 7,122,089.34 7,122,089.34
其他负 债 - - - 169,419.40 169,419.40
负债总 计 - - - 8,818,316.72 8,818,316.72
利率敏 感度 缺口 230,930,639.17 - - 630,976,830.23 861,907,469.40
上年度 末
2017 年12 月31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 242,486,169.59 - - - 242,486,169.59
结算备 付金 13,233,142.70 - - - 13,233,142.70
存出保 证金 577,166.11 - - - 577,166.11
交易性 金融 资产 - - - 802,469,004.85 802,469,004.85
应收证 券清 算款 - - - 6,078,031.73 6,078,031.73 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 36 页 共 54 页
应收利 息 - - - 56,718.28 56,718.28
应收申 购款 6,438.65 - - 116,528.76 122,967.41
资产总 计 256,302,917.05 - - 808,720,283.62 1,065,023,200.67
负债
应付证 券清 算款 - - - 27,502,104.72 27,502,104.72
应付赎 回款 - - - 654,165.81 654,165.81
应付管 理人 报酬 - - - 1,327,270.12 1,327,270.12
应付托 管费 - - - 221,211.69 221,211.69
应付交 易费 用 - - - 9,911,729.62 9,911,729.62
其他负 债 - - - 280,419.52 280,419.52
负债总 计 - - - 39,896,901.48 39,896,901.48
利率敏 感度 缺口 256,302,917.05 - - 768,823,382.14 1,025,126,299.19
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2018 年 06 月 30 日 ， 本基金 未持 有交 易性 债券 投资(2017 年 12 月 31 日 ：同) ，因 此市 场利 率
的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响(2017 年 12 月 31 日： 同) 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分 析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的分 散化降低其他 价格风险。 本基金股票投 资比例为 60%-95% ，其 中投华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 37 页 共 54 页
资于先 进企 业股 票占 非现 金资产 的比 例不 低 于80% ， 权证投 资比 例 为 0%-3%， 债 券及现 金投 资比 例
为5%-40% ， 其中 ， 现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低 于 5% 。 此外 ， 本 基金的 基金 管理 人 每
日 对 本 基 金 所 持 有 的 证 券 价 格 实 施 监 控 ， 定 期 运 用 多 种 定 量 方 法 对 基 金 进 行 风 险 度 量 ， 包 括
VaR(Value at Risk) 指标 等来测试本基金 面临的潜 在价格风险，及 时可靠地 对风险进行跟踪 和控
制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 639,677,455.61 74.22 802,469,004.85 78.28
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 639,677,455.61 74.22 802,469,004.85 78.28
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
1.业绩 比较 基准 上 升 5% 54,417,351.20 69,390,178.99
2.业绩 比较 基准 下 降 5% -54,417,351.20 -69,390,178.99
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
公允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 38 页 共 54 页
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)持续 的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为 639,589,425.46 元 ，属 于第 二 层次的 余额 为 88,030.15 元，无 属于 第三 层
次的余 额(2017 年 12 月 31 日 ：第 一层 次的 余额 为 781,308,424.30 元 ，属 于 第二层 次的 余额 为
21,160,580.55 元， 无属 于第三 层次 的余 额) 。
(ii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余额和 本期 变动 金额
无。
(c)非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2017 年 12 月 31
日：同)。
(d)不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价 值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 639,677,455.61 73.46
其中： 股票 639,677,455.61 73.46
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 230,518,903.09 26.47
7 其他各 项资 产 529,427.42 0.06
8 合计 870,725,786.12 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 440,608,665.08 51.12
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
71,559.85 0.01
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 54,375,591.67 6.31
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,221,770.65 1.19
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
91,296,246.96 10.59
J 金融业 201,104.40 0.02
K 房地产 业 - - 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 40 页 共 54 页
L 租赁和 商务 服务 业 42,821,290.86 4.97
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 81,226.14 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 639,677,455.61 74.22
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603688 石英股 份 3,604,864 48,449,372.16 5.62
2 000977 浪潮信 息 1,237,020 29,502,927.00 3.42
3 600337 美克家 居 4,689,135 27,478,331.10 3.19
4 600563 法拉电 子 552,937 27,364,852.13 3.17
5 300059 东方财 富 1,975,900 26,042,362.00 3.02
6 002821 凯莱英 297,487 25,949,791.01 3.01
7 002203 海亮股 份 3,059,626 24,782,970.60 2.88
8 600690 青岛海 尔 1,248,377 24,043,741.02 2.79
9 600038 中直股 份 579,750 23,184,202.50 2.69
10 600486 扬农化 工 375,738 21,015,026.34 2.44
11 002563 森马服 饰 1,302,920 18,631,756.00 2.16
12 000661 长春高 新 81,694 18,601,723.80 2.16
13 002410 广联达 657,000 18,218,610.00 2.11
14 300003 乐普医 疗 490,140 17,978,335.20 2.09
15 002396 星网锐 捷 876,877 17,949,672.19 2.08
16 002475 立讯精 密 786,125 17,719,257.50 2.06
17 601888 中国国 旅 252,906 16,289,675.46 1.89
18 300081 恒信东 方 1,403,846 15,329,998.32 1.78
19 600138 中青旅 767,460 15,295,477.80 1.77 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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20 600267 海正药 业 1,028,834 14,959,246.36 1.74
21 300170 汉得信 息 898,885 14,597,892.40 1.69
22 600967 内蒙一 机 1,110,983 14,153,923.42 1.64
23 300454 深信服 119,561 13,146,927.56 1.53
24 002798 帝欧家 居 435,397 12,887,751.20 1.50
25 600085 同仁堂 338,741 11,950,782.48 1.39
26 600729 重庆百 货 351,055 11,567,262.25 1.34
27 002707 众信旅 游 1,170,431 11,236,137.60 1.30
28 600029 南方航 空 1,209,677 10,221,770.65 1.19
29 603156 养元饮 品 164,532 10,210,855.92 1.18
30 002153 石基信 息 339,502 9,845,558.00 1.14
31 300253 卫宁健 康 762,300 9,444,897.00 1.10
32 002456 欧菲科 技 582,358 9,393,434.54 1.09
33 300373 扬杰科 技 325,572 9,311,359.20 1.08
34 603799 华友钴 业 90,500 8,821,035.00 1.02
35 002358 森源电 气 518,483 7,803,169.15 0.91
36 600600 青岛啤 酒 173,936 7,623,614.88 0.88
37 002382 蓝帆医 疗 377,700 7,289,610.00 0.85
38 000513 丽珠集 团 156,040 6,857,958.00 0.80
39 600585 海螺水 泥 115,889 3,879,963.72 0.45
40 601066 中信建 投 18,690 201,104.40 0.02
41 300747 锐科激 光 1,543 123,995.48 0.01
42 603587 地素时 尚 2,442 100,879.02 0.01
43 601330 绿色动 力 4,971 81,226.14 0.01
44 603650 彤程新 材 2,376 50,988.96 0.01
45 603693 江苏新 能 5,384 48,456.00 0.01
46 603706 东方环 宇 1,765 23,103.85 0.00
47 603105 芯能科 技 3,410 16,470.30 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600048 保利地 产 48,214,693.87 4.70 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
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2 002624 完美世 界 46,963,596.33 4.58
3 600585 海螺水 泥 46,300,761.37 4.52
4 601888 中国国 旅 44,262,897.79 4.32
5 600030 中信证 券 44,037,606.60 4.30
6 600038 中直股 份 42,392,270.00 4.14
7 601111 中国国 航 40,974,653.81 4.00
8 600340 华夏幸 福 39,941,370.82 3.90
9 600563 法拉电 子 39,410,266.33 3.84
10 000977 浪潮信 息 38,685,701.01 3.77
11 603688 石英股 份 38,434,452.87 3.75
12 601939 建设银 行 37,310,098.88 3.64
13 002027 分众传 媒 36,913,493.35 3.60
14 300059 东方财 富 36,799,907.97 3.59
15 603799 华友钴 业 35,638,633.94 3.48
16 600466 蓝光发 展 35,357,284.62 3.45
17 002821 凯莱英 34,111,969.93 3.33
18 002203 海亮股 份 33,720,404.42 3.29
19 002717 岭南股 份 33,500,126.61 3.27
20 600029 南方航 空 31,565,724.24 3.08
21 600188 兖州煤 业 31,353,492.00 3.06
22 600028 中国石 化 30,997,791.50 3.02
23 601318 中国平 安 30,156,027.46 2.94
24 002456 欧菲科 技 29,982,980.00 2.92
25 002262 恩华药 业 29,367,805.82 2.86
26 601636 旗滨集 团 28,654,490.50 2.80
27 002153 石基信 息 28,266,711.82 2.76
28 300253 卫宁健 康 27,862,441.71 2.72
29 600801 华新水 泥 27,703,709.09 2.70
30 600486 扬农化 工 27,354,154.21 2.67
31 600337 美克家 居 26,892,896.80 2.62
32 601155 新城控 股 25,834,150.65 2.52
33 300081 恒信东 方 25,696,755.74 2.51
34 600690 青岛海 尔 25,690,281.35 2.51
35 002088 鲁阳节 能 25,438,754.15 2.48
36 002127 南极电 商 25,352,424.77 2.47
37 600115 东方航 空 25,255,256.00 2.46 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 43 页 共 54 页
38 600782 新钢股 份 24,317,787.00 2.37
39 600138 中青旅 24,289,272.70 2.37
40 300418 昆仑万 维 24,213,640.00 2.36
41 000426 兴业矿 业 23,931,160.63 2.33
42 000661 长春高 新 22,660,549.50 2.21
43 002343 慈文传 媒 22,502,133.96 2.20
44 601877 正泰电 器 22,433,894.53 2.19
45 600196 复星医药 22,264,805.00 2.17
46 002798 帝欧家 居 22,129,586.98 2.16
47 002202 金风科 技 20,934,273.23 2.04
48 002572 索菲亚 20,778,252.04 2.03
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600048 保利地 产 65,473,169.47 6.39
2 601318 中国平 安 65,409,821.73 6.38
3 601636 旗滨集 团 58,376,915.57 5.69
4 002624 完美世 界 43,202,013.06 4.21
5 600030 中信证 券 42,462,110.35 4.14
6 002027 分众传 媒 41,223,548.29 4.02
7 601111 中国国 航 40,377,424.04 3.94
8 600585 海螺水 泥 39,774,214.35 3.88
9 002202 金风科 技 39,078,901.49 3.81
10 600887 伊利股 份 38,479,350.68 3.75
11 000858 五粮液 37,780,261.93 3.69
12 601398 工商银 行 37,475,193.40 3.66
13 600340 华夏幸 福 37,038,159.06 3.61
14 601939 建设银 行 34,938,920.04 3.41
15 002717 岭南股 份 34,362,381.49 3.35
16 600466 蓝光发 展 32,274,206.35 3.15
17 000703 恒逸石 化 32,043,155.50 3.13
18 002798 帝欧家 居 31,882,973.73 3.11
19 600188 兖州煤 业 31,764,400.70 3.10 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 44 页 共 54 页
20 002262 恩华药 业 31,196,031.73 3.04
21 600028 中国石 化 30,842,395.05 3.01
22 002456 欧菲科 技 30,674,876.92 2.99
23 002327 富安娜 30,420,755.45 2.97
24 601888 中国国 旅 29,295,235.17 2.86
25 600426 华鲁恒 升 29,010,541.37 2.83
26 000425 徐工机 械 28,648,336.33 2.79
27 002573 清新环 境 28,121,044.57 2.74
28 600801 华新水 泥 27,746,238.97 2.71
29 002531 天顺风 能 27,527,480.45 2.69
30 600600 青岛啤 酒 27,327,015.24 2.67
31 000002 万科A 27,070,690.82 2.64
32 002127 南极电 商 26,940,692.01 2.63
33 600031 三一重 工 26,749,611.74 2.61
34 603799 华友钴 业 26,693,546.27 2.60
35 600195 中牧股 份 26,209,310.21 2.56
36 002419 天虹股 份 26,017,747.03 2.54
37 600176 中国巨 石 25,654,773.97 2.50
38 002611 东方精 工 25,368,929.01 2.47
39 300409 道氏技 术 25,359,936.87 2.47
40 601155 新城控 股 24,360,960.83 2.38
41 603900 莱绅通 灵 23,415,798.36 2.28
42 002088 鲁阳节 能 23,388,909.99 2.28
43 600782 新钢股 份 23,133,599.92 2.26
44 600115 东方航 空 23,018,396.32 2.25
45 000426 兴业矿 业 22,829,138.64 2.23
46 002475 立讯精 密 22,399,043.96 2.19
47 601877 正泰电 器 21,691,172.90 2.12
48 600038 中直股 份 21,533,174.80 2.10
49 300418 昆仑万 维 21,485,740.58 2.10
50 600486 扬农化 工 21,250,306.96 2.07
51 601766 中国中 车 20,860,703.69 2.03
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,334,234,388.69 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 45 页 共 54 页
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,437,761,597.89
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 46 页 共 54 页
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
基 金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 410,639.96
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 48,742.70
5 应收申 购款 70,044.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 529,427.42
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 47 页 共 54 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
20,988 15,708.03 1,379,200.91 0.42% 328,300,874.56 99.58%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
13,338.60 0.0040%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 48 页 共 54 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 11 月7 日 ） 基金 份额 总额 6,113,990,007.57
本报告 期期 初基 金份 额总 额 363,408,073.26
本报告 期基 金总 申购 份额 4,288,935.03
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 38,016,932.82
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 329,680,075.47
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 49 页 共 54 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金 管 理人 的重 大人 事 变动
2018 年 4 月 11 日,经 公司 董事会 审议 通过,聘 任李 慧 勇为公 司副 总经 理。 该事 项经中 国证 券
投资基 金业 协会 备案 ，并 在指定 媒体 上披 露。
2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基 金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日(2006 年 11 月7 日)起 至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 管理 人和 托管 人及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处罚 的情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 50 页 共 54 页
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
西南证 券 2 1,223,196,600.50 25.64% 1,118,806.34 25.45% -
长城证 券 1 881,179,162.50 18.47% 820,645.71 18.67% -
招商证 券 1 788,925,509.45 16.54% 734,725.91 16.71% -
中金国 际 1 712,801,876.00 14.94% 649,576.95 14.78% -
东方证 券 1 420,922,409.49 8.82% 383,586.87 8.73% -
渤海证 券 1 321,619,065.33 6.74% 299,522.22 6.81% -
华泰证 券 1 232,539,091.14 4.87% 216,562.61 4.93% -
光大证 券 1 189,574,090.83 3.97% 172,759.24 3.93% -
申万宏 源 3 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
注： 1 、基 金管 理人 选择 交易单 元的 标准 和程 序如 下：
（1 ）选择标准: 资力雄 厚 ，信誉良好， 注册资本 不 少于 5 亿元 人民币； 财务 状况良好， 各项财
务指标显示公 司经营状 况 稳定；经营行 为规范， 最 近两年未因重 大违规行 为 受到中国证 监会和中
国人民银行处 罚；内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内控制度， 并能满足 基 金运作高度 保密的要
求；具备基金 运作所需 要 的高效、安全 的通讯条 件 ，交易设施符 合代理本 基 金进行证券 交易的需
要，并能为本 基金提供 全 面的信息服务 ；研究实 力 较强，有固定 的研究 机 构 和专门的研 究人员，
能及时为本基 金提供高 质 量的咨询服务 ，并能根 据 基金投资的特 定要求， 提 供专门研究 报告；适
当的地 域分 散化 。 （2 ）选 择程序 ： （a ）服 务评 价； （b）拟 定备 选交 易单 元； （c ）签约 。
2、本 基金 本报 告期 无新 增 券商交 易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 51 页 共 54 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
西南证 券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
中金国 际 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
华宝证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
江海证 券 - - - - - -
德邦证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华宝基 金管 理有 限公 司关 于旗下
部分开 放式 基金 增加 南京 苏宁基
金销售 有限 公司 为代 销机 构及费
率优惠 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报 、 证 券时 报以 及
基金管 理人 网站
2018 年 1 月 17 日
2
华宝先 进成 长混 合型 证券 投资基
金2017 年第 4 季度 报告
上海证 券报 、 中国 证
券报 、 证 券时 报以 及
基金管 理人 网站
2018 年 1 月 22 日
3
华宝先 进成 长混 合型 证券 投资基
金2017 年 度报 告（ 摘要 ）
上海证 券报 、 中国 证
券报 、 证 券时 报以 及
基金管 理人 网站
2018 年 3 月 27 日
4
华宝基 金管 理有 限公 司关 于旗下
部分开 放式 基金 增加 北京 汇成基
金销售 有限 公司 为代 销机 构及费
率优惠 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报 、 证 券时 报以 及
基金管 理人 网站
2018 年 3 月 27 日
5 华宝基 金管 理有 限公 司关 于旗下 上海证 券报 、 中国 证 2018 年 3 月 28 日 华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 52 页 共 54 页
基金修 订基 金合 同有 关条 款的公
告
券报 、 证 券时 报以 及
基金管 理人 网站
6
华宝先 进成 长混 合型 证券 投资基
金2018 年第 1 季度 报告
上海证 券报 、 中国 证
券报 、 证 券时 报以 及
基金管 理人 网站
2018 年 4 月 21 日
7
华宝先 进成 长混 合型 证券 投资基
金招募 说明 书摘 要（ 更新 ）
上海证 券报 、 中国 证
券报 、 证 券时 报以 及
基金管 理人 网站
2018 年 6 月 20 日
华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 53 页 共 54 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
1 、 基金 管理 人于2018 年3 月28 日 发布 《 华宝 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金修订 基金 合
同 有关条款 的公告 》 ，公司根 据《公开 募集开放 式证券 投资基金 流动性风 险管理 规定》 ，对旗 下
部 分基金基 金合同 有关条款 进行修订 并相应 修订了托 管协议， 具体修 订内容详 见公司公 告，请
投资者 予以 关注 。
华宝先进成长混合 2018 年半年 度报告
第 54 页 共 54 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的 文件 ；
华宝先 进成 长混 合型 证券 投资基 金基 金合 同；
华宝先 进成 长混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 ；
华宝先 进成 长混 合型 证券 投资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
12.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。
12.3 查 阅方 式
投资者可以通 过基金管 理 人网站，查阅 或下载基 金 合同、招募说 明书、托 管 协议及基金的 各
种定期 和临 时公 告。
华 宝基 金管理 有限 公司
2018 年 8 月 24 日
