华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
华安稳 定收益 债券型 证券投 资基金
2018 年半 年度 报告
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十四日 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 22 日复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2018 年 1 月 1 日 起至 6 月 30 日 止。
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金 基本 情况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净 值表现 .............................................................................................................. 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 .............................................................................................................................................. 9
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 10
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................... 10
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................................................... 12
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................................................... 12
4.6 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................................................... 13
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................... 13
4.8 报告 期内 管理 人对 本基 金 持有 人数 或基 金资 产净 值 预警 情形 的说明 ................................... 13
5
托管人报告 ............................................................................................................................................ 13
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 13
5.2 托管 人对 报告 期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 13
5.3 托管 人对 本半 年度 报告 中 财务 信息 等内 容的 真实 、 准确 和完 整发 表意见 ........................... 14
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 14
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 14
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 15
6.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................................................... 16
6.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 17
7
投资组合报告 ........................................................................................................................................ 36
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................... 36
7.2 报告 期末 按行 业分 类的股 票 投资 组合 ........................................................................................ 36
7.3 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所 有股 票投 资明细 ................................... 36
7.4 报告 期内 股票 投资 组合的 重 大变动 ............................................................................................ 37
7.5 期末 按债 券品 种分 类的 债 券投 资组合 ....................................................................................... 37
7.6 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排序 的前 五 名债 券投 资明细 ................................ 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 38
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 38
7.10 报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货交 易情 况说明 ..................................................................... 38
7.11 报告 期末 本基 金投 资的 国 债期 货交 易情 况说明 ...................................................................... 38
7.12 投 资组 合报 告附 注 ..................................................................................................................... 38
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................ 39
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................... 39
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8.2 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 基金 的情况 ....................................................................... 40
8.3 期末 基金 管理 人的 从业人 员 持有 本开 放式 基金 份额 总 量区 间的 情况 .................................... 40
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................ 40
10
重大事件揭示 ...................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会决 议 .......................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 .......................................... 40
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 41
10.4 基金 投资 策略 的改变 .................................................................................................................. 41
10.5 为基 金进 行审 计的 会计 师 事务 所情况 ...................................................................................... 41
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交易 单 元的 有关 情况 .................................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 44
11
影响投资者决策的其 他重要信息 ...................................................................................................... 46
12
备查文件目录 ...................................................................................................................................... 46
12.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 46
12.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 46
12.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 47
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 华安稳 定收 益债 券
基金主 代码 040009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 4 月 30 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 364,461,896.14 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 华安稳 定收 益债 券 A 华安稳 定收 益债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 040009 040010
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 343,632,012.67 份 20,829,883.47 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上 ， 通 过主 动管 理， 获 取证券 的利 息收 益及 市
场价格 变动 收益 ，以 追求 资产持 续稳 健的 增值 。
投资策 略
本 基 金将 通过 对宏 观经 济、 国家 政策 等可 能影 响证券 市 场的 重要 因素 的研
究和预 测 ， 并 利用 公司 研 究开发 的各 种数 量模 型工 具， 分析 和比 较不 同证
券 子 市场 和不 同金 融工 具的 收 益及 风险 特征， 积极寻 找 各种 可能 的套 利和
价值增 长的 机会 ，以 确定 基金资 产的 分配 比例 。
业绩比 较基 准 中国债 券总 指数
风险收 益特 征
本 基 金属 于证 券投 资基 金中 较 高流 动性、 低风 险的品 种， 其预 期的 风险 水
平和预 期收 益率 低于 股票 基金、 混合 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
北京市 西城 区金 融大 街25 号
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－32层
办公地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
－32层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院1号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 朱学华 田国立
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
上海市 世纪 大道 8 号 上海国 金 中心 二期 31
层、32 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司
上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31
层、32 层
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
华安稳 定收 益债 券 A 华安稳 定收 益债 券 B
本期已 实现 收益 8,979,647.60 526,298.76
本期利 润 12,259,790.90 718,703.77
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0353 0.0321
本期加 权平 均净 值利 润率 3.23% 2.92%
本期基 金份 额净 值增 长率 3.33% 3.12%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2018 年 6 月 30 日)
华安稳 定收 益债 券 A 华安稳 定收 益债 券 B
期末可 供分 配利 润 17,710,552.02 1,067,547.48
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0515 0.0513
期末基 金资 产净 值 380,746,331.20 23,090,944.95
期末基 金份 额净 值 1.1080 1.1085
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2018 年 6 月 30 日)
华安稳 定收 益债 券 A 华安稳 定收 益债 券 B
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基金份 额累 计净 值增 长率 84.55% 77.18%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 开放式 基金 的申 购
赎回费 、红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
华安稳 定收 益债 券 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.69% 0.06% 1.03% 0.10% -0.34% -0.04%
过去三 个月 0.83% 0.07% 2.73% 0.15% -1.90% -0.08%
过去六 个月 3.33% 0.08% 4.95% 0.12% -1.62% -0.04%
过去一 年 4.38% 0.06% 4.37% 0.10% 0.01% -0.04%
过去三 年 9.68% 0.13% 10.60% 0.11% -0.92% 0.02%
自基金 合同 生
效起至 今
84.55% 0.25% 49.96% 0.12% 34.59% 0.13%
华安稳 定收 益债 券 B
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.65% 0.07% 1.03% 0.10% -0.38% -0.03%
过去三 个月 0.72% 0.07% 2.73% 0.15% -2.01% -0.08%
过去六 个月 3.12% 0.07% 4.95% 0.12% -1.83% -0.05%
过去一 年 3.96% 0.06% 4.37% 0.10% -0.41% -0.04%
过去三 年 8.33% 0.13% 10.60% 0.11% -2.27% 0.02%
自基金 合同 生
效起至 今
77.18% 0.25% 49.96% 0.12% 27.22% 0.13%
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历史 走势 对 比图
（2008 年 4 月 30 日至 2018 年 6 月 30 日）
第 7 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
华安稳 定收 益债 券 A
华安稳 定收 益债 券 B
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为 国泰 君安 投资 管理 股份有 限公 司、 上海 国际 信托有 限公 司、 上海 工业 投资 （ 集团） 有限 公司 、
上海锦江国际投资管理有 限公司和国泰君安创新投 资有限公司。公司在北京 、上海、沈阳、成都、
广州等地设有分公司，在 香港和上海设有子公司— 华安（香港）资产管理有 限公司、华安未来资产
管理 有限 公司 。截至 2018 年 6 月 30 日， 公司 旗下 共管 理 华安 创新 混合 、华安 MSCI 中国 A、华 安
现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收
益债券 等 103 只开 放式 基金 ， 管理 资产 规模 达到 2,460.80 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
贺涛
本基金 的基 金
经理、 固定 收
益部总 监
2008-04-3
0
- 20 年
金融学 硕士（ 金融 工程方 向） ，20
年证券 、 基金 从业 经历 。 曾 任长城
证券有 限责 任公 司债 券研 究员， 华
安基金 管理 有限 公司 债券 研究员、
债券投 资风 险管 理员、 固定 收益投
资经理 。2008 年 4 月 起担 任本基
金的基 金经 理.2011 年 6 月 起同时
担任华安可转换债券债券型证券
投资基 金的 基金 经理 。2012 年 12
月至 2017 年 6 月 担任 华安 信用增
强债券型证券投资基金的基金经
理。2013 年 6 月 起同 时担 任华安
双债添利债券型证券投资基金的
基金经 理、 固定 收益 部助 理总监。
2013 年 8 月 起担 任固 定收 益部副
总监。2013 年 10 月至 2017 年 7
月， 同时 担任 华安 月月 鑫短 期理财
债券型 证券 投 资 基金、 华安 季季鑫
短期理 财债 券型 证券 投资 基金、 华
安月安鑫短期理财债券型证券投
资基金、 华安 现金 富利 投资 基金的
基金经 理。 2014 年 7 月至 2017 年
第 9 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
7 月， 同 时担 任华 安汇 财通 货币市
场基金 的基 金经 理。2015 年 2 月
至 2017 年 6 月担 任华 安年 年盈定
期开放债券型证券投资基金的基
金经理 。2015 年 5 月 起担 任固定
收益部 总监 。2015 年 5 月至 2017
年 7 月， 担任 华安 新回 报灵 活配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理。
2015 年 9 月 起担 任华 安新 乐享保
本混合型证券投资基金的基金经
理。 2015 年 12 月至 2017 年 7 月，
同时担任华安乐惠保本混合型证
券投资 基金 的基 金经 理。 2016 年 2
月起， 同 时担 任华 安安 华保 本混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2016
年 7 月 起同 时担任 华安 安 进保本
混合型发起式证券投资基金的基
金经理 。2016 年 11 月至 2017 年
12 月， 同时 担任华 安新 希 望灵活
配置混合型证券投资基金的基金
经理。2016 年 11 月 起， 同 时担任
华安睿享定期开放混合型发起式
证券投资基金的基金经理。2017
年 2 月 起， 同 时担 任华 安新 活力灵
活配置混合型证券投资基金的基
金经理 。2018 年 2 月 起， 同时担
任 华 安丰利 18 个 月定 期开 放债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中国证监会《证券投 资基金管理公司公平交易 制度指导意见》，公司制 定了《华安基金管
理有限公司公平交易管理 制度》，将封闭式基金、 开放式基金、特定客户资 产管理组合及其他投资
第 10 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
组合资产在研究分析、投 资决策、交易执行等方面 全部纳入公平交易管理中 。控制措施包括：在研
究环节，研究员在为公司 管理的各类投资组合提供 研究信息、投资建议过程 中，使用晨会发言、邮
件发送、登录在研究报告 管理系统中等方式来确保 各类投资组合经理可以公 平享有信息获取机会。
在投资 环节 ， 公司 各投 资组 合经理 根据 投资 组合 的风 格和投 资策 略 ， 制 定并 严格 执行交 易决 策规 则 ，
以保证各投资组合交易决 策的客观性和独立性。同 时严格执行投资决策委员 会、投资总监、投资组
合经理等各投资决策主体 授权机制，投资组合经理 在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操作需
要经过严格的审批程序。 在交易环节，公司实行强 制公平交易机制，确保各 投资组合享有公平的交
易执行机会。（1） 交易 所二级市场业务，遵循价 格优先、时间优先、比例 分配、综合平衡的控制
原则，实现同一时间下达 指令的投资组合在交易时 机上的公平性。（2） 交 易所一级市场业务，投
资组合经理按意愿独立进 行业务申报，集中交易部 以投资组合名义对外进行 申报。若该业务以公司
名义进行申报与中签，则 按实际中签情况以价格优 先、比例分配原则进行分 配。若中签量过小无法
合理进 行比 例分 配， 且以 公司名 义获 得， 则投 资部 门在合 规监 察员 监督 参与 下， 进 行公 平协 商分 配。
（3） 银行 间市 场业 务遵循 指 令时 间优 先原 则， 先到 先 询价 的控 制原 则。 通过 内 部共 同的 iwind 群，
发布询价需求和结果，做 到信息公开。若是多个投 资组合进行一级市场投标 ，则各投资组合经理须
以各投资组合名义向集中 交易部下达投资意向，交 易员以此进行投标，以确 保中签结果与投资组合
投标意向一一对应。若中 签量过小无法合理进行比 例分配，且以公司名义获 得，则投资部门在风险
管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。交易 监控、分析与评估环节， 公司风险管理部对公司
旗下的各投资组合投资境 内证券市场上市交易的投 资品种、进行场外的非公 开发行股票申购、以公
司名义进行的债券一级市 场申购、不同投资组合同 日和临近交易日的反向交 易以及可能导致不公平
交易和 利益 输送 的异 常交 易行为 进行 监控 ， 根 据市 场公认 的第 三方 信息 （如： 中债登 的债 券估 值） ，
定期对各投资组合与交易 对手之间议价交易的交易 价格公允性进行审查，对 不同投资组合临近交易
日的同 向交 易的 交易 时机 和交易 价差 进行 分析 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
根据中国证监会《证券投 资基金管理公司公平交易 制度指导意见》，公司合 规监察稽核部会同
基金投资、交易部门讨论 制定了公募基金、专户针 对股票、债券、回购等投 资品种在交易所及银行
间的同日反向交易控制规 则，并在投资系统中进行 了设置，实现了完全的系 统控制。同时加强了对
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基金 、 专 户间 的同 日反 向交 易的监 控与 隔日 反向 交易 的检查 ； 风险 管理 部开 发了 同向交 易分 析系 统 ，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
3 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半年，欧美经济走势分 化，美国经济保持稳健增 长，欧元区经济增所放缓 。美联储分别于 3
月、6 月两次调高联邦基 准利率，欧央行决定明年 夏天之前不加息。国内经 济增速减弱但在出口和
房地产 带动 下表 现出 较强 韧性。 中美 贸易 谈判 反复 并升级 为贸 易战 ， 人 民币 兑美元 走贬 。 通胀 方面 ，
在食品 价格 走低 带动 下，CPI 同比 增长 重新 回到 2% 以下，PPI 小幅 回升 。严 监管、 去杠 杆背 景下 ，
金融环境紧缩，民企信用 风险事件频现。资管新规 、理财新规相继落地，货 币政策由紧转送。央行
上半年 定向 降准 三次， 货 币市场 资金 供给 逐步 宽松 ，3 个月 Shibor 冲 高回 落，NCD 发 行利 率稳 步走
低。 长 端利 率债 收益 率大 幅 下行， AAA 信 用债 跟随 利 率债下 行； 中低 评级 信用 债 则受信 用事 件影 响，
交投清 淡， 信用 利差 有所 走阔。 转债 市场 跟随 股市 大幅波 动， 医药 转债、 计算 机转债 表现 相对 较 好 。
本基金 在报 告期 内维 持组 合中高 等级 信用 策略 ，动 态调整 组合 久期 以及 可转 债仓位
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2018 年 6 月 30 日， 华安稳 定收 益债 券 A 份额 净值为 1.1080 元，B 份额净 值 为 1.1085 元；
华安稳 定收 益债 券 A 份额 净值增 长率 为 3.33% ，B 份额净 值增 长率 为 3.12% ，同期 业绩 比较 基准 增
长 率为 4.95% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下 半年 ，美 国经 济稳 健，就 业市 场保 持强 劲预 计年内 仍有 2 次 加息 概率。 国 内经 济面 临的
不确定性因素增加，经济 韧性的考验加剧。一方面 中美贸易战将对出口产生 拖累，另一方面去杠杆
基调下的政策调整与放松 能否带动社融增速企稳反 弹尚待观察。预计货币政 策取向偏宽松，严监管
方向不变但节奏趋缓，紧 信用逐步向宽信用过渡。 预计债券市场利率重心仍 将震荡下移，中高等级
信用债在下半年仍将有较 好表现，低等级信用债风 险或将有所缓和，但仍需 保持防范意识。本基金
将动态调整组合杠杆水平 ，动态调整组合久期，维 持中高信用等级策略。本 基金将秉承稳健、专业
的投资 理念 ，勤 勉尽 责地 维护持 有人 利益 。
第 12 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部 总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配 情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期， 中国 建设 银行 股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中， 严格 遵守 了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
第 13 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 华安 稳定 收益 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 3,484,998.11 1,537,201.60
结算备 付金
299,022.71 447,886.31
存出保 证金
16,052.56 37,553.05
交易性 金融 资产 6.4.7.2 510,745,648.30 351,086,774.80
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
510,745,648.30 351,086,774.80
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 30,000,165.00
应收证 券清 算款
- 4,000,000.00
应收利 息 6.4.7.5 9,626,517.21 6,068,578.31
应收股 利
- -
应收申 购款
37,282.52 17,854.79
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
524,209,521.41 393,196,013.86
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
119,599,500.60 4,000,000.00
应付证 券清 算款
- 107,369.46
应付赎 回款
186,764.00 234,496.15
第 14 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
应付管 理人 报酬
194,396.57 197,982.82
应付托 管费
64,798.88 65,994.27
应付销 售服 务费
7,740.17 8,225.39
应付交 易费 用 6.4.7.7 12,593.88 6,502.48
应交税 费
43,389.46 -
应付利 息
48,331.35 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 214,730.35 315,014.84
负债合 计
120,372,245.26 4,935,585.41
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 364,461,896.14 362,025,622.15
未分配 利润 6.4.7.10 39,375,380.01 26,234,806.30
所有者 权益 合计
403,837,276.15 388,260,428.45
负债和 所有 者权 益总 计
524,209,521.41 393,196,013.86
注： 报告 截止 日 2018 年 6 月 30 日 ， 基金 份额 总额 364,461,896.14 份， 其中 华安 稳定收 益债 券 A
份额总 额 343,632,012.67 份，华 安稳 定收 益债 券 B 份额总 额 20,829,883.47 份。 华 安稳 定收 益债券 A
份额净 值 1.1080 元， 华安稳 定 收益 债券 B 份额 净值 1.1085 元。
6.2 利润表
会计主 体： 华安 稳定 收益 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
16,740,726.18 8,250,297.15
1.利息 收入
10,927,813.81 9,652,381.77
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 35,811.03 87,508.32
债券利 息收 入
10,800,807.70 8,559,588.42
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
91,195.08 1,005,285.03
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
2,328,834.65 1,977,063.28
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 - 1,839,232.85
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 2,328,834.65 46,520.48
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
第 15 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
股利收 益 6.4.7.15 - 91,309.95
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
6.4.7.16 3,472,548.31 -3,432,288.98
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 11,529.41 53,141.08
减：二、费用
3,762,231.51 2,758,230.01
1．管 理人 报酬 6.4.10.2 1,202,072.96 1,503,265.31
2．托 管费 6.4.10.2 400,690.99 501,088.44
3．销 售服 务费
48,777.20 66,507.97
4． 交易 费用 6.4.7.18 12,396.27 216,514.84
5． 利息 支出
1,878,949.21 268,782.03
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
1,878,949.21 268,782.03
6.税 金及 附加
33,356.37 -
7． 其他 费用 6.4.7.19 185,988.51 202,071.42
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
12,978,494.67 5,492,067.14
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
12,978,494.67 5,492,067.14
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 稳定 收益 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
362,025,622.15 26,234,806.30 388,260,428.45
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- 12,978,494.67 12,978,494.67
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
2,436,273.99 162,079.04 2,598,353.03
其中：1.基金 申购 款 54,903,963.84 5,268,065.13 60,172,028.97
2.基 金赎 回款 -52,467,689.85 -5,105,986.09 -57,573,675.94
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
364,461,896.14 39,375,380.01 403,837,276.15
第 16 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
568,037,484.53 52,783,410.77 620,820,895.30
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- 5,492,067.14 5,492,067.14
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-205,420,219.73 -18,259,909.46 -223,680,129.19
其中：1.基金 申购 款 16,153,966.37 1,339,029.45 17,492,995.82
2.基 金赎 回款 -221,574,186.10 -19,598,938.91 -241,173,125.01
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
362,617,264.80 40,015,568.45 402,632,833.25
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本 报告 6.1 至 6.4 ，财 务报表 由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安稳定收益债券型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会( 以下简称
“中 国证 监会”)证监 许可[2008]294 号《 关于 核准 华安 稳定收 益债 券型 证券 投资 基金募 集申 请的 批复 》
核准，由华安基金管理有 限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法》和 《华安稳定收益债券型
证券投资基金基金合同》 负责公开募集。本基金为 契约型开放式，存续期限 不定，首次设立募集不
包括认 购资 金利 息共 募集 人民 币 3,130,395,744.96 元， 业经 普华 永道 中天 会计 师事 务 所有 限公 司普 华
永道中 天验 字(2008) 第 48 号验资 报告 予以 验证 。经 向中国 证监 会备 案， 《华 安稳定 收益 债券 型证 券
投资基金基金合同》于 2008 年 4 月 30 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
3,130,761,926.67 份基 金份额 ， 其中 认购 资金 利息 折合 366,181.71 份基 金份 额。 本 基金 的基 金管 理人
为华安 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 建设 银行股 份有 限公 司。
根据《华安稳定收益债券 型证券投资基金基金合同 》和《华安稳定收益债券 型证券投资基金招
第 17 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
募说明书》，本基金自募 集期起根据费用收取方式 的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者
认/ 申购 时收 取认/申购 费用的 ， 称 为 A 类； 在投 资者 认/申 购时 不收 取认/申 购费用 ， 而 是从 本类 别基
金资产 中计 提销 售服 务费 的， 称 为 B 类。 本基 金 A 和 B 类基 金份 额分 别计 算 基金份 额净 值， 计算 公
式为计算日各类别基金资 产净值除以计算日发售在 外的该类别基金份额总数 。投资人可自由选择申
购某一 类别 的基 金份 额， 但各类 别基 金份 额之 间不 能相互 转换 。
根据本 基金 的基 金管 理人 于 2012 年 度以 通讯 方式 召 开了本 基金 基金 份额 持有 人大会 ， 参加 大会
表决的 基金 份额 持有 人份 额占权 益登 记日 本基 金总 份额的 58% 。大 会审 议并通 过 了《 关于 修改 华安
稳定收益债 券型证 券投资 基金基金合 同有关 事项的 议案》，并 经中国 证监会 证监基金字[2012]1161
号 《关 于核 准华 安稳 定收 益债券 型证 券投 资基 金基 金份额 持有 人大 会决 议的 批复》 同意， 修改 了 《 华
安稳定 收益 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》 第 十二章“基 金的 投资” 中“( 二)投资范 围” 和“( 六) 投资限 制”
中的部 分内 容” 生效。 根据 《中华 人民 共和国 证券 投 资基金 法》 和修改 后的 《 华安稳 定收 益债 券型 证
券投资基金基金合同》的 有关规定，本基金的投资 范围为固定收益类金融工 具，包括国内依法公开
发行、上市的国债、金融 债、可转换债券、可分离 债券、债券回购、央行票 据、信用等级为投资级
的企业( 公司) 债， 以 及股 票 等权益 类品 种和 法律 法规 或监管 机构 允许 基金 投资 的其它 金融 工具 。 本 基
金对债 券等 固定 收益 类品 种的投 资比 例不 低于 基金 资产的 80% ；现 金或 到期日 在 一年 以内 的政 府债
券 不 低于 基金 资产 净值的 5%； 股 票等 权益 类品 种的投 资 比例 为基 金资 产的 0-20%。 本 基金 的业 绩比
较基准 为： 中国 债券 总指 数。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2018 年 8 月 23 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 各 项具 体会 计准 则及 相关规 定(以下 合称“企业会 计 准则”)、 中 国证 监会 颁布 的 《证 券投 资基 金信
息 披露 XBRL 模板第 3 号<年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会颁 布的 《证 券投 资
基金会 计核 算业 务指 引》 、 《 华 安稳 定收 益债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 和在财 务报 表附 注所 列
示的中 国证 监会 发布 的有 关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 止期 间财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、
完整地 反映 了本 基金 2018 年 6 月 30 日 的财 务状 况以及 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日止 期间
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的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计估 计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本会计 期间 不存 在差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 《财政 部、国 家税 务总局 关于 证 券投资 基金 税收 政
策的通 知 》 、 财税[2008]1 号 《关 于企 业所 得税 若 干优 惠 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号 《 关 于实施
上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问题 的通知 》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公司 股息
红利差 别化 个人 所得税 政 策有关 问题 的通 知》、 财 税[2016]36 号 《关 于全面 推开营 业税 改征 增值税
试点的 通知 》、 财税[2016]46 号《 关 于进 一步 明 确全 面推开 营改 增试 点金融 业 有关政 策的 通知 》、
财税[2016]70 号《 关于金 融机构 同业 往来 等增值 税 补充政 策的 通知 》、及 其 他相关 财税 法规 和实务
操作， 主要 税项 列示 如下 ：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前， 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。 对
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 免征 营业 税。 自 2016 年 5 月 1 日 起， 金融
业由缴纳营业税改为缴纳 增值税。对证券投资基金 管理人运用基金买卖股票 、债券的转让收入免征
增值税 ，对 国债 、地 方政 府债以 及金 融同 业往 来利 息收入 亦免 征增 值税 。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股票 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
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(3)对 基 金取 得的 企业 债券利 息 收入， 应由 发行 债券的 企 业在 向基 金支 付利 息时 代 扣代缴 20% 的
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 持 股期 限在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个月 以 上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂 减按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 免征收 个人 所 得税。 对基 金持 有的 上市 公司限 售股 ，解 禁后 取
得的股息、红利收入，按 照上述规定计算纳税，持 股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、红
利收入 继续 暂减 按 50% 计入 应 纳税 所得 额。 上述 所得 统 一适用 20% 的税 率计 征个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
活期存 款 3,484,998.11
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 3,484,998.11
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 45,190,545.23 44,834,648.30 -355,896.93
银行间 市场 463,313,216.84 465,911,000.00 2,597,783.16
合计 508,503,762.07 510,745,648.30 2,241,886.23
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 508,503,762.07 510,745,648.30 2,241,886.23
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
第 20 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
无余额 。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
无余额 。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 798.66
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 121.05
应收债 券利 息 9,625,591.02
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 6.48
合计 9,626,517.21
6.4.7.6 其他资产
无余额 。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 -
银行间 市场 应付 交易 费用 12,593.88
合计 12,593.88
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,045.84
预提账 户维 护费 -
第 21 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
预提审 计费 84,752.78
预提信 息披 露费 128,931.73
合计 214,730.35
6.4.7.9 实收基金
华安稳 定收 益债 券 A
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金份 额 账面金 额
上年度 末 339,860,588.42 339,860,588.42
本期申 购 48,152,208.23 48,152,208.23
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -44,380,783.98 -44,380,783.98
本期末 343,632,012.67 343,632,012.67
华安稳 定收 益债 券 B
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金份 额 账面金 额
上年度 末 22,165,033.73 22,165,033.73
本期申 购 6,751,755.61 6,751,755.61
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -8,086,905.87 -8,086,905.87
本期末 20,829,883.47 20,829,883.47
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未分配利润
华安稳 定收 益债 券 A
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 8,657,920.35 15,915,134.62 24,573,054.97
本期利 润 8,979,647.60 3,280,143.30 12,259,790.90
本期基金份额交易产生的
变动数
72,984.07 208,488.59 281,472.66
其中： 基金 申购 款 2,116,487.47 2,487,442.85 4,603,930.32
第 22 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
基金赎 回款 -2,043,503.40 -2,278,954.26 -4,322,457.66
本期已 分配 利润 - - -
本期末 17,710,552.02 19,403,766.51 37,114,318.53
华安稳 定收 益债 券 B
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 605,700.28 1,056,051.05 1,661,751.33
本期利 润 526,298.76 192,405.01 718,703.77
本期基金份额交易产生的
变动数
-64,451.56 -54,942.06 -119,393.62
其中： 基金 申购 款 301,458.67 362,676.14 664,134.81
基金赎 回款 -365,910.23 -417,618.20 -783,528.43
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,067,547.48 1,193,514.00 2,261,061.48
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 33,289.53
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 2,402.00
其他 119.50
合计 35,811.03
6.4.7.12 股票投资收益
本基金 本报 告期 无股 票投 资收益 。
6.4.7.13 债券投资收益
单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
卖出债 券 （债转 股及 债券到 期 兑付） 成
交总额
613,454,292.53
减： 卖出 债券 （债 转股 及债券 到 期兑 付）
成本总 额
599,772,677.00
减：应收 利息 总额 11,352,780.88
买卖债 券差 价收 入 2,328,834.65
6.4.7.14 衍生工具收益
第 23 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.7.14.1 衍生工具收益—— 买卖权证差价收入
无。
6.4.7.14.2 衍生工具收益—— 其他投资收益
无。
6.4.7.15 股利收益
无。
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交 易性 金融 资产 3,472,548.31
——股票 投资 -
——债券 投资 3,472,548.31
——资产 支持 证券 投资 -
——基金 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
减：应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的
预估增 值税 -
合计 3,472,548.31
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 9,815.99
转换费 收入 1,713.42
合计 11,529.41
注：1. 本基 金的 赎回 费率按 持 有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。
2. 基金 之间 的转 换费 由赎回 费 和申 购费 补差 两部 分构 成， 其中 赎回 费部 分的 25% 归入 转出 基金
的基金 资产 。
第 24 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 3,646.27
银行间 市场 交易 费用 8,750.00
合计 12,396.27
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 128,931.73
银行汇 划费 用 8,704.00
帐户维 护费 18,000.00
其他费 用 600.00
合计 185,988.51
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
无。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
第 25 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 债券交易
无。
6.4.10.1.4 债券回购交易
无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,202,072.96 1,503,265.31
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 38,955.44 55,703.98
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 0.6%的年 费率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值×0.6% / 当年 天数 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6
第 26 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
30 日 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 400,690.99 501,088.44
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.2% 的 年费 率 计提， 逐日 累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值×0.2% / 当 年天 数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位 ：人 民币 元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安稳 定收 益债 券 A 华安稳 定收 益债 券 B 合计
华安基 金公 司 - 10,602.73 10,602.73
中国建 设银 行 - 12,403.72 12,403.72
合计 - 23,006.45 23,006.45
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安稳 定收 益债 券A 华安稳 定收 益债 券B 合计
华安基 金公 司 - 19,819.58 19,819.58
中国建 设银 行 - 15,028.16 15,028.16
合计 - 34,847.74 34,847.74
注： 支 付基 金销 售机 构的 B 类基金 份额 的销 售服 务费 按前一 日基 金资 产净 值 0.4% 的年 费率 计提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 给华 安基 金管 理有 限公司 ，再 由华 安基 金管 理有限 公司 计算 并支 付
给各基 金销 售机 构。A 类 基金份 额不 收取 销售 服务 费。其 计算 公式 为：
日销售 服务 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.4% / 当年 天数。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
第 27 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建 设银
行
20,406,647.40 - - - - -
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 3,484,998.11 33,289.53 1,978,140.47 69,684.78
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
无。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
6.4.10.7.1 其他关联交易事 项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
第 28 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.12 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
无。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金因 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购 证 券款 余额 人民币 119,599,500.60 元 ，是 以如 下债券 作 为质 押：
金额单 位：人 民币 元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
101800505
18 广核 电力
MTN001
2018-07-05 100.54 200,000.00 20,108,000.00
170410 17 农发 10 2018-07-02 100.03 200,000.00 20,006,000.00
180205 18 国开 05 2018-07-02 104.87 800,000.00 83,896,000.00
合计
1,200,000.00 124,010,000.00
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款 余额 。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
本基金是一只债券型证券 投资基金，属于较高流动 性、低风险的品种。本基 金投资的金融工具
主要为债券投资。本基金 在日常经营活动中面临的 与这些金融工具相关的风 险主要包括信用风险、
流动性风险及市场风险。 本基金的基金管理人从事 风险管理的主要目标是争 取将以上风险控制在限
定的范围 之内，使本基金在风险和 收益之间取得最佳的平衡 以实现“ 风 险和收益相匹配” 的风险收 益
目标。
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
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金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
控制措施；在业务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成 运作 风险 管理 和投 资风险 管理 、绩 效评 估等 。监察 稽核 部和 风险 管理 部对公 司督 察长 负责 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。而从定量分析 的角度出发，根据本基金 的投资目标，结合基金资 产所运用金融工具特征
通过特定的风险量化指标 、模型，日常的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的银行存款存
放在本基金的托管行中国 建设银行，因而与银行存 款相关的信用风险不重大 。本基金在交易所进行
的交易均以中国证券登记 结算有限责任公司为交易 对手完成证券交收和款项 清算，违约风险可能性
很小；在银行间同业市场 进行交易前均对交易对手 进行信用评估并对证券交 割方式进行限制以控制
相应的 信用 风险 。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
本基金债券投资的信用评 级情况按《中国人民银行 信用评级管理指导意见》 设定的标准统计及
汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年末
2017 年12 月31 日
A-1 - 40,082,000.00
A-1 以下 - -
未评级 70,201,000.00 140,242,000.00
合计 70,201,000.00 180,324,000.00
注：未 评级 债券 为超 短期 融资券 。
第 30 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年末
2017 年12 月31 日
AAA 294,429,000.00 103,339,400.00
AAA 以下 62,219,648.30 67,423,374.80
未评级 83,896,000.00 -
合计 440,544,648.30 170,762,774.80
注：未 评级 债券 为国 债、 央行票 据及 政策 性金 融债 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
资于一 家公 司发 行的 股票 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10%，且 本基 金与 由本基 金 的基 金管 理人 管理
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。 本基 金所持 大 部分 证券 在银 行间
同业市场交易，其余亦可 在证券交易所上市，因此 除附注中列示的部分基金 资产流通暂时受限制不
能自由转让的情况外，其 余均能以合理价格适时变 现。此外，本基金可通过 卖出回购金融资产方式
借入短 期资 金应 对流 动性 需求， 其上 限一 般不 超过 基金持 有的 债券 投资 的公 允价值 。
6.4.13.3.1 报告期内本基金 组合资产的流动性风 险分 析
本基金 的基 金管 理人 在基 金运作 过程 中严 格按 照 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 及《 公
开募集 开放 式证 券投资 基 金流动 性风 险管 理规定 》( 自 2017 年 10 月 1 日起 施行)等法 规 的要 求对
本基金 组合 资产 的流 动性 风险进 行管 理 ， 通 过独 立的 风险管 理部 门对 本基 金的 组合持 仓集 中度 指标 、
第 31 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
流通受限制的投资品种比 例以及组合在短时间内变 现能力的综合指标等流动 性指标进行持续的监测
和分析 。
本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超过 基金 资产净 值的 10% ， 且 本基金 与 由本 基金 的基
金管理 人管 理的 其他 基金 共同持 有一 家公 司发 行的 证券不 得超 过该 证券 的 10% 。 本基 金与 由本 基金
的基金管理人管理的其他 开放式基金共同持有一家 上市公司发行的可流通股 票不得超过该上市公司
可流通 股票 的 15% ， 本 基 金与由 本基 金的 基金 管理 人管理 的全 部投 资组 合持 有一家 上市 公司 发行 的
可流通 股票 ，不 得超 过该 上市公 司可 流通 股票 的 30% 。
本基金所持部分证券在证 券交易所上市，其余亦可 在银行间同业市场交易， 部分基金资产流通
暂时受限制不能自由转让 的情况参见附注。此外， 本基金可通过卖出回购金 融资产方式借入短期资
金应对流动性需求，其上 限一般不超过基金持有的 债券投资的公允价值。本 基金主动投资于流动性
受限资 产的 市值 合计 不得 超过基 金资 产净 值的 15% 。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎 评
估与测 算， 确保 每日 确认 的净赎 回申 请不 得超 过 7 个工作 日可 变现 资产 的可 变现价 值。
同时，本基金的基金管理 人通过合理分散逆回购交 易的到期日与交易对手的 集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状 况、偿付能力及杠杆水平 等进行必要的尽职调查与 严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交 易额度管理并进行动态调 整等措施严格管理本基金 从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。 此外，本基金的基金管理 人建立了逆回购交易质押 品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平 ；持续监测质押品的风险 状况与价值变动以确保质 押品按公允价值计算足
额；并在与私募类证券资 管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开 展逆回购交易时，可接
受质押 品的 资质 要求 与基 金合同 约定 的投 资范 围保 持一致 。
综合上述各项流动性指标 的监测结果及流动性风险 管理措施的实施，本基金 在本报告期内流动
性情况 良好 。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
第 32 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金 主要 投资 于交 易所 及银行 间市 场交 易的 固定 收益品 种， 因此 存在 相应 的利率 风险 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 6 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 3,484,998.11 - - - 3,484,998.11
结算备 付金 299,022.71 - - - 299,022.71
存出保 证金 16,052.56 - - - 16,052.56
交易性 金融 资产 85,540,800.00 341,308,848.30 83,896,000.00 - 510,745,648.30
买入返 售金 融资
产
- - - - -
衍生金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 9,626,517.21 9,626,517.21
应收申 购款 - - - 37,282.52 37,282.52
资产总 计 89,340,873.38 341,308,848.30 83,896,000.00 9,663,799.73 524,209,521.41
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
119,599,500.60 - - - 119,599,500.60
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 186,764.00 186,764.00
应付管 理人 报酬 - - - 194,396.57 194,396.57
应付托 管费 - - - 64,798.88 64,798.88
应付销 售服 务费 - - - 7,740.17 7,740.17
应付交 易费 用 - - - 12,593.88 12,593.88
应付利 息 - - - 48,331.35 48,331.35
应交税 费 - - - 43,389.46 43,389.46
其他负 债 - - - 214,730.35 214,730.35
负债总 计 119,599,500.60 - - 772,744.66 120,372,245.26
利率敏 感度 缺口 -30,258,627.22 341,308,848.30 83,896,000.00 8,891,055.07 403,837,276.15
第 33 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
上年度末
2017 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 1,537,201.60 - - - 1,537,201.60
结算备 付金 447,886.31 - - - 447,886.31
存出保 证金 37,553.05 - - - 37,553.05
交易性 金融 资产 191,743,400.00 142,322,874.80 17,020,500.00 - 351,086,774.80
买入返 售金 融资
产
30,000,165.00 - - - 30,000,165.00
衍生金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - 4,000,000.00 4,000,000.00
应收利 息 - - - 6,068,578.31 6,068,578.31
应收申 购款 - - - 17,854.79 17,854.79
资产总 计 223,766,205.96 142,322,874.80 17,020,500.00 10,086,433.10 393,196,013.86
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
4,000,000.00 - - - 4,000,000.00
应付证 券清 算款 - - - 107,369.46 107,369.46
应付赎 回款 - - - 234,496.15 234,496.15
应付管 理人 报酬 - - - 197,982.82 197,982.82
应付托 管费 - - - 65,994.27 65,994.27
应付销 售服 务费 - - - 8,225.39 8,225.39
应付交 易费 用 - - - 6,502.48 6,502.48
应付利 息 - - - - -
应交税 费 - - - - -
其他负 债 - - - 315,014.84 315,014.84
负债总 计 4,000,000.00 - - 935,585.41 4,935,585.41
利率敏 感度 缺口 219,766,205.96 142,322,874.80 17,020,500.00 9,150,847.69 388,260,428.45
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰
早者予 以分 类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
第 34 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
市场利 率下 降 25 个基 点 增 加约 391 增 加约 75
市场利 率上 升 25 个基 点 减 少约 385 减 少约 75
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金 的基金管理人 在构建和管 理投资组合的 过程中，采 用“ 自上 而下” 的策略，通 过对宏观 经
济、国家政策等可能影响 证券市场的重要因素的研 究和预测，并利用公司研 究开发的各种数量模型
工具，分析和比较不同证 券子市场和不同金融工具 的收益及风险特征，积极 寻找各种可能的套利和
价值增 长的 机会 ，以 确定 基金资 产的 分配 比例 ，来 主动应 对可 能发 生的 市场 价格风 险。
本基金通过投资组合的分 散化降低其他价格风险。 本基金对债券等固定收益 类品种的投资比例
不低于 基金 资产 的 80% ； 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ； 股票 等权
益类品 种的 投资 比例为 基 金资产 的 0-20% 。 此外， 本基金 的基 金管 理人每 日 对本基 金所 持有 的证券
价格实 施监控，定期运用多种定 量方法对基金进行风险度 量，包 括 VaR(ValueatRisk) 指标 等来测试
本基金 面临 的潜 在价 格风 险，及 时可 靠地 对风 险进 行跟踪 和控 制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 的敏感性分析
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 交易 性权 益类 投资， 因此 除市 场利 率和 外汇汇 率以 外的 市
场价格 因素 的变 动对 于本 基金资 产净 值无 重大 影响 。
6.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
无。
第 35 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 510,745,648.30 97.43
其中： 债券 510,745,648.30 97.43
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,784,020.82 0.72
8 其他各 项资 产 9,679,852.29 1.85
9 合计 524,209,521.41 100.00
7.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合
无。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
第 36 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告期 未买 入股 票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告期 未卖 出股 票。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
无。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 103,902,000.00 25.73
其中： 政策 性金 融债 103,902,000.00 25.73
4 企业债 券 44,834,648.30 11.10
5 企业短 期融 资券 50,195,000.00 12.43
6 中期票 据 311,814,000.00 77.21
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 510,745,648.30 126.47
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 180205 18 国开 05 800,000 83,896,000.00 20.77
第 37 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
2 101800229
18 国电 集
MTN001
300,000 30,609,000.00 7.58
3 101768007
17 中铝 业
MTN002
300,000 30,357,000.00 7.52
4 101773015
17 中燃 气
MTN001
300,000 30,273,000.00 7.50
5 011800606
18 京能 电
力 SCP002
300,000 30,099,000.00 7.45
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
第 38 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 16,052.56
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,626,517.21
5 应收申 购款 37,282.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,679,852.29
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
华安稳定收益债 5,282 65,057.18 293,974,842.76 85.55% 49,657,169.91 14.45%
第 39 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
券 A
华安稳定收益债
券 B
2,696 7,726.22 0.00 0.00% 20,829,883.47
100.00
%
合计 7,978 45,683.37 293,974,842.76 80.66% 70,487,053.38 19.34%
注： 分 级基 金机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属两 级 基金， 比例 的分母
采用各 自级 别的 份额 ，对 合计数 ，比 例的 分母 采用 下属两 级基 金份 额的 合计 数（即 期末 基金 份额 总
额 ）。
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所 有从 业人
员持有 本基 金
华安稳 定收 益债 券 A 207.86 0.00%
华安稳 定收 益债 券 B - -
合计 207.86 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0。
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 华安稳 定收 益债 券 A 华安稳 定收 益债 券 B
基金合 同生 效日 （2008 年 4 月 30
日）基 金份 额总 额
2,398,033,991.27 732,727,935.40
本报告 期期 初基 金份 额总 额 339,860,588.42 22,165,033.73
本报告 期基金 总申 购份 额 48,152,208.23 6,751,755.61
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 44,380,783.98 8,086,905.87
本报告 期基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 343,632,012.67 20,829,883.47
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、 本报 告期 内本 基金 管理人 重 大人 事变 动如 下：
2018 年 2 月 13 日， 基金 管理人 发布 了《 华安 基金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，翁 启
森先生 、姚 国平 先生 、谷 媛媛女 士新 任本 基金 管理 人的副 总经 理。
第 40 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼 。 报告期 内基 金管 理人 无涉 及本基 金财 产的 诉 讼 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 证券监 管部 门稽 查或 处罚 等情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
申万宏 源 3 - - - - -
中信建 投 1 - - - - -
财富证 券 1 - - - - -
财通证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
上海证 券 2 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
财达证 券 1 - - - - -
招商证 券 3 - - - - -
中山证 券 1 - - - - -
万联证 券 1 - - - - -
第 41 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
湘财证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
长江证 券 2 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
中泰证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
天风证 券 2 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
第 42 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
2018 年 4 月 完成 租用 托管在 建 设银 行的 财通 证券 深圳 006004 交 易单 元。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金
额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
申万宏 源 - - - - - -
中信建 投 10,519,092.00 4.08% 5,000,000.00 2.78% - -
财富证 券 - - - - - -
财通证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
中信证 券 10,340,614.26 4.02% - - - -
上海证 券 - - - - - -
国盛证 券 - - - - - -
华安证 券 - - - - - -
东北证 券 10,238,512.02 3.98% - - - -
联讯证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
财达证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
中山证 券 - - - - - -
万联证 券 - - - - - -
湘财证 券 - - - - - -
瑞银证 券 37,571,063.18 14.59% 38,187,000.00 21.23% - -
光大证 券 19,414,978.96 7.54% 10,000,000.00 5.56% - -
长江证 券 92,835,340.22 36.05% 36,800,000.00 20.46% - -
兴业证 券 14,042,171.90 5.45% 32,000,000.00 17.79% - -
广发证 券 49,015,099.63 19.03% 35,500,000.00 19.74% - -
中泰证 券 8,809,714.65 3.42% 16,383,000.00 9.11% - -
国泰君 安 4,740,800.00 1.84% 4,000,000.00 2.22% - -
天风证 券 6,509.97 0.00% 2,000,000.00 1.11% - -
海通证 券 - - - - - -
第 43 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
华安基金管理有限公司关于旗下产品实施增
值税政 策的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-03
2
关于旗下部分基金增加大河财富为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-09
3
关于旗下部分基金增加电盈基金为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-16
4 华安基 金关 于参 加北 京展 恒优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-27
5
关于旗下部分基金参加华信证券费率优惠活
动的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-02-08
6
华安基金管理有限公司关于副总经理变更的
公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-02-13
7
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-14
8
关于电子直销平台开展“ 微钱宝” 账户交易费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-21
9
关于旗下公开募集证券投资基金根据流动性
风险管 理规 定修 改基 金合 同的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-24
10
华安稳定收益债券型证券投资基金基金合同
修改前 后对 照表
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-24
11
华安基金管理有限公司关于旗下基金参加东
海证券 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-27
12
关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有
限公司 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-29
13 华安基 金关 于参 加中 国银 行优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-11
14 华安基 金关 于参 加华 安证 券优惠 活动 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 2018-04-12
第 44 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
15 华安基 金关 于参 加浙 商银 行优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-13
16
华安基金管理有限公司关于暂停上海华信证
券有限 责任 公司 销售 旗下 基金业 务公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-13
17
关于旗下部分基金增加鑫鼎盛为销售机构并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-14
18
关于旗下部分基金增加唐鼎耀华为销售机构
的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-20
19 华安基 金关 于参 加中 经北 正优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-26
20
关于旗下部分基金增加钜派为销售机构并参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-05-18
21
关于旗下部分基金增加扬州国信嘉利为销售
机构的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-01
22
关于基金电子交易平台汇付天天盈渠道关闭
基金支 付服 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-11
23
关于华安暂停与浙江金观诚开展基金销售合
作业务 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-12
24
关于华安暂停与苏州财路开展基金销售合作
业务的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-13
25
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-15
26
关于旗下部分基金增加中银国际证券为销售
机构的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-21
27
关于旗下部分基金增加嘉实财富为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-26
28
关于电子直销平台延长“ 微钱宝” 账户交易费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-27
第 45 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
29
关于基金电子交易平台调整微钱宝快速取现
服务限 额的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-27
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、《 证券 时报 》、 《中国 证券 报》 和
公司网 站 www.huaan.com.cn 上披 露。
11
影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的时 间区 间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
20180101-201806
30
284,91
6,957.
08
0.00 0.00
284,916,957
.08
78.17%
产品特 有风 险
本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的情 形。如 该 单一 投资 者大 额
赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。
11.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、《 华安 稳定 收益 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》
2、 《华 安稳 定收 益债 券型证 券 投资 基金 招募 说明 书》
3、《 华安 稳定 收益 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》
4、中 国证 监会 批准 华安 稳 定收益 债券 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件；
6、 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 和公 司章 程；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
8、 华安 基金 管理 有限 公司开 放 式基 金业 务规 则。
12.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn 。
第 46 页共 47 页 华安稳定收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一八年八月二十 四日
第 47 页共 47 页
