华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
华安科 技动力 混合型 证券投 资基金
2018 年半 年度 报告
2018 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年八 月二十 四日 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 22 日复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2018 年 1 月 1 日 起至 6 月 30 日 止。
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金 基本 情况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净 值表现 .............................................................................................................. 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 .............................................................................................................................................. 8
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ......................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................. 8
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ............................................................................. 9
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................................................... 10
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................................................... 10
4.6 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分 配情 况的 说明 ........................................................................... 11
4.8 报告 期内 管理 人对 本基 金 持有 人数 或基 金资 产净 值 预警 情形 的说明 ................................... 11
5
托管人报告 ............................................................................................................................................ 12
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 12
5.3 托管 人对 本半 年度 报告 中 财务 信息 等内 容的 真实 、 准确 和完 整发 表意见 ........................... 12
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 12
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 12
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 13
6.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................................................... 14
6.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 15
7
投资组合报告 ........................................................................................................................................ 31
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................... 31
7.2 报告 期末 按行 业分 类的 股 票投 资组合 ....................................................................................... 32
7.3 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所 有股 票投 资明细 ................................... 33
7.4 报告 期内 股票 投资 组合的 重 大变动 ............................................................................................ 35
7.5 期末 按债 券品 种分 类的 债 券投 资组合 ....................................................................................... 37
7.6 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排序 的前 五 名债 券投 资明细 ................................ 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 37
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 37
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 37
7.10 报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货交 易情 况说明 ..................................................................... 38
7.11 报告 期末 本基 金投 资的 国 债期 货交 易情 况说明 ...................................................................... 38
7.12 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 38
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................ 39
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................... 39
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8.2 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 基金 的情况 ....................................................................... 39
8.3 期末 基金 管理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 .................................... 39
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................ 39
10
重大事件揭示 ...................................................................................................................................... 40
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 .................................................................................................. 40
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变 动 .................................. 40
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉 讼 ...................................................... 40
10.4 基金投 资策 略的 改变 .......................................................................................................... 40
10.5 为基 金进 行审 计的 会计 师 事务 所情况 ...................................................................................... 40
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 40
10.7 基金 租用 证券 公司 交易 单 元的 有关 情况 .................................................................................. 40
10.7.2 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况 ...................................................... 42
10.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 43
11 影响投资者决策的其他 重要信息 ........................................................................................................ 45
12
备查文件目录 ...................................................................................................................................... 45
12.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 45
12.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 46
12.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 46
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称
华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金
基金简 称
华安科 技动 力混 合
基金主 代码 040025
交易代 码 040025
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2011 年 12 月 20 日
基金管 理人
华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人
中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
900,287,392.45 份
基金合 同存 续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金重点投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行
业或企 业， 关注 其科 技创 新或技 术突 破后 产生 的增 长动能 ， 在 严格 控制 风
险的前 提下 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 采取 相对 稳定 的资 产配置 策略 ， 一 般情 况下 将保持 股票 配置 比例 的
相对稳 定， 避免 因过 于主 动的仓 位调 整带 来额 外的 风险。 个股 选择 中以 产
业链价 值结 构为 主要 判别 基准， 选取 以科 学技 术为 动力在 产业 价值 链中 占
据优势 地位 的行 业或 企业 ， 同时 从市 场广 度、 技术 深度、 产业 宽度 和政 策
强度等 方面 寻找 选取 财务 状况良 好、 盈利 能力 较强 且资产 质量 较好 的公 司
并作为 重点投 资对 象。
业绩比 较基 准 80%× 中证 800 指 数收 益率＋20%×中国 债券 总指 数收益 率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
北京市 西城 区金 融大 街25 号
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－32层
办公地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
－32层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院1号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 朱学华 田国立
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年 度报 告正 文的 管 理人 互联 网网址 www.huaan.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 100,291,364.87
本期利 润 -142,871,313.20
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1579
本期加 权平 均净 值利 润率 -4.80%
本期基 金份 额净 值增 长率 -5.79%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 1,703,334,594.06
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.8920
期末基 金资 产净 值 2,603,621,986.51
期末基 金份 额净 值 2.892
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 264.81%
注：1) 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2) 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
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3) 期末 可供 分配 利润 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -6.38% 1.35% -6.30% 1.11% -0.08% 0.24%
过去三 个月 -5.84% 1.06% -8.60% 0.92% 2.76% 0.14%
过去六 个月 -5.79% 1.06% -10.48% 0.93% 4.69% 0.13%
过去一 年 4.53% 0.88% -5.56% 0.76% 10.09% 0.12%
过去三 年 16.29% 1.69% -22.06% 1.24% 38.35% 0.45%
自基金 合同 生
效起至 今
264.81% 1.49% 39.00% 1.20% 225.81% 0.29%
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历史 走势 对 比图
（2011 年 12 月 20 日至 2018 年 6 月 30 日）
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为 国泰 君安 投资 管理 股份有 限公 司、 上海 国际 信托有 限公 司、 上海 工业 投资 （ 集团） 有限 公司 、
上海锦江国际投资管理有 限公司和国泰君安创新投 资有限公司。公司在北京 、上海、沈阳、成都、
广州等地设有分公司，在 香港和上海设有子公司— 华安（香港）资产管理有 限公司、华安未来资产
管 理 有限 公司 。截至 2018 年 6 月 30 日， 公司 旗下 共管 理 华安 创新 混合 、华安 MSCI 中国 A、华 安
现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收
益债券 等 103 只开 放式 基金 ， 管理 资产 规模 达到 2,460.80 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
谢振东
本基金 的基 金
经理， 投资 研
究部副 总监
2015-03-25 - 8 年
天津大 学理 学学 士、 加 州大 学洛杉
矶分校工学硕士研究生，8 年证
券、 基金 行业 从业 经验 。 曾 任华泰
联合证券行业研究员。2011 年 9
月加入 华安 基金， 曾任 投资 研究部
高级研 究员、 基金 投资 部基 金经理
助理。2015 年 3 月起 同时 担任本
基金、 华 安安 顺灵 活配 置混 合型证
券投资 基金 的基 金经 理。 2015 年 3
月至 2016 年 9 月 同时 担任 华安动
态灵活配置混合型证券投资基金
的基金 经理 。2017 年 6 月 起，同
时担任华安文体健康主题灵活配
置混合型证券投资基金的基金经
理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
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明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基 金管 理公 司公 平交 易制 度 指导 意见 》 ， 公司 制定了 《华 安 基金 管理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
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本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
3 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
报告期内，市场受到金融 去杠杆和中美贸易摩擦的 负面影响，整体呈现一个 较明显的下跌，且
内部分化较大；本基金维 持自下而上的选股思路， 继续配置在中长期具有安 全边际和成长空间的相
关标的 ，上 半年 跑赢 比较 基准， 但仍 未取 得正 收益 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2018 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 2.892 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率为-5.79%，同 期
业绩比 较基 准增 长率 为-10.48% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
就整体市场而言，我们仍 然要警惕国内紧信用和国 际贸易纠纷对于宏观经济 和资本市场的直接
影响；7 月资管新规落地 ，一定程度上缓解了市场 过度悲观的预期，有利于 前期部分被错杀的优质
资产，但另一方面，由于 政策只是更加强调把控节 奏，而非大规模转向，因 此市场风险偏好系统性
提升的 概率 不大 可能 发生 。
在 Do Stocks Outperform Treasury Bills 的研究报 告中 ，作 者 Hendrik Bessembinder 发现 ：美 国股
市自 1926 年 起所 创造 的全 部财富 ，事 实上 归功 于仅 4%的 企业 。这 给予 我们 的启 发 是： 尽管 面临宏
观经济 和外 部环 境的 不确 定性， 但自 下而 上寻 找个 体优秀 的公 司仍 然是 我们 主要 努力 的方 向。
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基于此 ， 本 基金 将在 以下 几个方 面寻 找投 资机 会：1 、 部分 受益 于环 保治 理升 级的行 业： 对于 可
持续发展模式的追求倒逼 环保治理升级，在此背景 下，部分行业（如精细化 工）的竞争格局将会被
重塑， 对于 环保 高投 入、 严标准 的企 业将 持续 提升 其市占 率；2 、 持续 提高 竞争 壁 垒的 行业 优势 企业
（特别 是高 端制 造、 服务 相关行 业） ： 市 场对 于大 行 业优势 公司 基本 面的 挖掘 可能已 经相 对充 分， 伴
随着的是市场估值体系的 优化；同样部分细分行业 优势企业在经历了多轮经 济周期洗礼后，通过持
续的高研发投入、行业整 并和市场开拓，不仅实现 了远超行业的增速，而且 在国内外实现了强大话
语 权， 而其 估值 优势 正在显 现；3 、 在渠 道、 品牌 等 维度重 置成 本较 高的 公司 ： 部 分公 司已 跟随 创业
板反弹 ， 未来 性价 比在 分 化；4 、 符合 居民 消费 升级方 向： 持续 的财 富积 累和消 费 年龄 结构、 区域 结
构的变化都使得消费升级 这一趋势持续发酵，而相 关产业的供给能力（背后 是中国具有全球比较优
势的制 造业 能力 ）也 在某 种程度 上实 现了 供给 创造 需求；
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 实施 了 2018 年 度第一 次分 红， 分红 方案 为：2.320 元/10 份， 权益登 记 日及 除息 日：
2018 年 6 月 11 日； 现金红 利 发放 日：2018 年 6 月 12 日。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
第 11 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 ，分 红金 额 为 200,146,059.37 元。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 华安 科技 动力 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 358,749,794.18 426,527,231.38
结算备 付金
3,193,219.23 11,808,518.20
存出保 证金
1,000,745.01 1,107,830.23
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,975,030,094.31 2,863,064,675.77
其中： 股票 投资
1,972,163,474.01 2,863,064,675.77
基金投 资
- -
债券投 资
2,866,620.30 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
第 12 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 330,000,470.00 -
应收证 券清 算款
- 71,076,274.94
应收利 息 6.4.7.5 177,476.10 77,789.94
应收股 利
- -
应收申 购款
1,779,917.31 1,912,454.81
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
2,669,931,716.14 3,375,574,775.27
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
51,591,111.39 -
应付赎 回款
3,132,918.85 117,406,606.59
应付管 理人 报酬
3,345,709.52 4,284,042.05
应付托 管费
557,618.25 714,007.00
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 7,472,644.99 6,321,583.98
应交税 费
18.49 -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 209,708.14 839,159.24
负债合计
66,309,729.63 129,565,398.86
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 900,287,392.45 984,220,670.17
未分配 利润 6.4.7.10 1,703,334,594.06 2,261,788,706.24
所有者权益合计
2,603,621,986.51 3,246,009,376.41
负债和所有者权益总 计
2,669,931,716.14 3,375,574,775.27
6.2 利润表
会计主 体： 华安 科技 动力 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-104,196,247.12 114,945,728.83
第 13 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
1.利息 收入
3,319,046.18 2,544,066.32
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,563,534.27 879,064.40
债券利 息收 入
2,224.03 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,753,287.88 1,665,001.92
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
134,862,207.96 59,919,316.19
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 114,582,674.75 50,638,455.27
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 20,279,533.21 9,280,860.92
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
6.4.7.16 -243,162,678.07 51,995,735.49
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 785,176.81 486,610.83
减：二、费用
38,675,066.08 25,497,365.44
1．管 理人 报酬
22,140,571.59 10,972,267.75
2．托 管费
3,690,095.25 1,828,711.32
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.18 12,620,724.60 12,491,735.96
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.税 金及 附加
8.01 -
7． 其他 费用 6.4.7.19 223,666.63 204,650.41
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
-142,871,313.20 89,448,363.39
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
-142,871,313.20 89,448,363.39
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 科技 动力 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
984,220,670.17 2,261,788,706.24 3,246,009,376.41
二、本 期经营 活动 产生 的 - -142,871,313.20 -142,871,313.20
第 14 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-83,933,277.72 -215,436,739.61 -299,370,017.33
其中：1.基金 申购 款 131,747,533.63 290,068,968.50 421,816,502.13
2.基 金赎 回款 -215,680,811.35 -505,505,708.11 -721,186,519.46
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- -200,146,059.37 -200,146,059.37
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
900,287,392.45 1,703,334,594.06 2,603,621,986.51
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
273,603,309.27 624,010,807.31 897,614,116.58
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- 89,448,363.39 89,448,363.39
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
354,354,074.21 850,025,421.07 1,204,379,495.28
其中：1.基金 申购 款 477,632,919.28 1,145,769,638.44 1,623,402,557.72
2.基 金赎 回款 -123,278,845.07 -295,744,217.37 -419,023,062.44
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
627,957,383.48 1,563,484,591.77 2,191,441,975.25
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本 报告 6.1 至 6.4 ，财 务报表 由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华 安科 技动力 混合 型证券投 资基 金( 原名 为华 安科技动 力股 票型证 券投 资基金， 以下 简称“本基
金”) 经中 国证 券监 督管 理 委员会( 以下 简称“ 中 国证监 会”)证监 许可[2011] 第 1524 号 《关 于核 准华 安科
第 15 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
技动力股票型证券投资基 金募集的批复》核准，由 华安基金管理有限公司依 照《中华人民共和国证
券投资基金法》和《华安 科技动力股票型证券投资 基金基金合同》负责公开 募集。本基金为契约型
开放式 基金 ，存 续期 限不 定，首 次设 立募 集不 包括 认购资 金利 息共 募集 897,723,871.10 元 ，业 经普
华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司普 华永 道中 天验 字(2011) 第 479 号验 资报 告予 以 验证。 经向 中国证
监会备 案， 《华 安科 技动 力 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2011 年 12 月 20 日正式 生效 ，基 金合
同生效 日的 基金 份额 总额 为 897,813,564.47 份基 金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 89,693.37 份基 金份
额。本 基金 的基 金管 理人 为华安 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 建设 银行股 份有 限公 司。
根据 2014 年中 国证 监会 令第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华安科 技动 力股
票 型 证券 投资 基金于 2015 年 8 月 6 日 公告 后更 名为 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 科技动力混合型证券投资 基金基金合同》的
有关规定，本基金投资于 具有良好流动性的金融工 具，包括 A 股股票( 包含 中小板、创业板及其他
经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债 券、 权证 、 货 币 市场工 具和 资产 支持 证券 以及中 国证 监会 允许 基
金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会相关 规定。本基金股票投资占 基金资产的比例范围为
60%-95% ，其中投资于以科学技术为动力在产业价 值链中占据优势地位的行 业或企业的比例不低于
股 票 投资的 80% ； 债 券、 权 证、 现 金、 货 币市 场工 具和 资产支 持证 券占 基金 资产 的比例 范围 为 5%-40% ，
其中权 证投 资占 基金 资产 净值的 比例 范围 为 0-3% ； 现金或 者到 期日 在 1 年以 内的政府 债券 不低 于基
金资产 净值 的 5% 。 本 基金的 业 绩比 较基 准为：80%× 中证 800 指数 收益 率＋20%× 中国 债券 总指 数收
益率。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2018 年 8 月 23 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会计 准则 － 基本准 则》 和 38 项
具 体 会计 准则、 其后 颁布的 企 业会 计准 则应 用指 南、 企业 会计 准则 解释 以及其 他 相关 规定(以下 合称
“ 企业 会计 准则”)、 中 国证监 会 公告[2010]5 号 《 证券投 资 基金 信息 披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告
和半年 度报 告>》 、中 国证券 业 协会于 2007 年 5 月 15 日 颁布的 《证 券投 资基 金会计 核算 业务 指引 》 、
《 华 安科 技动 力股 票型 证 券投资 基金 基金 合同 》 和在 财务报 表附 注所 列示 的中 国证监 会发 布的 有关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金 2018 年上 半年 度财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基金 2018
年 6 月 30 日 的财 务状 况以及 2018 年上 半年 度的 经营成 果 和基 金净 值变 动情 况等 有 关信 息。
第 16 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本会计 期间 不存 在差 错更 正。
6.4.6 税项
根 据 财政 部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号 《财 政部 、国家 税务 总局 关于 证券 投资基 金税 收政 策的 通知 》 、财税[2008]1 号《 关
于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施上 市公 司股 息红利 差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通知 》 、 财税[2015]101 号《 关于 上 市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问
题的通 知》 、财 税[2016]36 号《关 于全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号《 关
于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融业 有关 政策 的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关于 金融 机构 同业 往
来等增 值税 补充 政策 的通 知》及 其他 相关 财税 法规 和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前 ，以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自 2016 年 5 月 1 日 起 ，金
融业由缴纳营业税改为缴 纳增值税。对证券投资基 金管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免
征增值 税， 对国 债、 地方 政府债 以及 金融 同业 往来 利息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股票 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3)对 基 金取 得的 企业 债券利 息 收入， 应由 发行 债券的 企 业在 向基 金支 付利 息时 代 扣代缴 20% 的
第 17 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 持 股期 限在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个月 以 上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂 减按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 免征收 个人 所 得税。 对基 金持 有的 上市 公司限 售股 ，解 禁后 取
得的股息、红利收入，按 照上述规定计算纳税，持 股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、红
利收入 继续 暂减 按 50% 计入 应 纳税 所得 额。 上述 所得 统 一适用 20% 的税 率计 征个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
活期存 款 358,749,794.18
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 358,749,794.18
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,178,428,726.73 1,972,163,474.01 -206,265,252.72
贵金属 投资- 金 交所 黄金 合约 - - -
债券
交易所 市场 2,879,000.00 2,866,620.30 -12,379.70
银行间 市场 - - -
合计 2,879,000.00 2,866,620.30 -12,379.70
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,181,307,726.73 1,975,030,094.31 -206,277,632.42
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
无余额 。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
第 18 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场 150,000,000.00 -
银行间 市场 180,000,470.00 -
合计 330,000,470.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
无余额 。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 60,935.95
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,293.30
应收债 券利 息 2,290.58
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 112,551.00
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 405.27
合计 177,476.10
6.4.7.6 其他资产
无余额 。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 7,459,021.51
银行间 市场 应付 交易 费用 13,623.48
合计 7,472,644.99
第 19 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 9,370.10
预提审 计费 51,572.33
预提信 息披 露费 148,765.71
合计 209,708.14
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 984,220,670.17 984,220,670.17
本期申 购 131,747,533.63 131,747,533.63
本期赎 回（以“-” 号填 列） -215,680,811.35 -215,680,811.35
本期末 900,287,392.45 900,287,392.45
注：申 购含 转换 入份 额， 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 2,552,491,985.25 -290,703,279.01 2,261,788,706.24
本期利 润 100,291,364.87 -243,162,678.07 -142,871,313.20
本期基 金份 额交 易产 生的 变动数 -229,475,352.95 14,038,613.34 -215,436,739.61
其中： 基金 申购 款 342,723,789.96 -52,654,821.46 290,068,968.50
基金赎 回款 -572,199,142.91 66,693,434.80 -505,505,708.11
本期已 分配 利润 -200,146,059.37 - -200,146,059.37
本期末 2,223,161,937.80 -519,827,343.74 1,703,334,594.06
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,496,614.12
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 57,642.10
第 20 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
其他 9,278.05
合计 1,563,534.27
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 4,444,392,123.47
减：卖 出股 票成 本总 额 4,329,809,448.72
买卖股 票差 价收 入 114,582,674.75
6.4.7.13 债券投资收益
无。
6.4.7.14 衍生工具收益
无。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 20,279,533.21
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 20,279,533.21
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交 易性 金融 资产 -243,162,678.07
——股票 投资 -243,150,298.37
——债券 投资 -12,379.70
——资产 支持 证券 投资 -
——基金 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
减：应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的预 估增 值税 -
合计 -243,162,678.07
第 21 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 785,176.81
合计 785,176.81
注：基 金赎 回费 收入 含赎 回费收 入和 转换 费收 入。 本基金 的赎 回费 率按 持有 期间递 减， 赎回 费
总 额的 25% 归入 基金 资产 。基金 之间 的转 换费 由赎 回费和 申购 费补 差两 部分 构成， 其中 赎回 费部 分
的 25% 归入 转出 基金 的基 金资产 。
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 12,620,724.60
银行间 市场 交易 费用 -
合计 12,620,724.60
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
审计费 用 51,572.33
信息披 露费 148,765.71
银行汇 划费 用 14,328.59
账户维 护费 9,000.00
合计 223,666.63
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
无。
第 22 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 22,140,571.59 10,972,267.75
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,876,234.71 2,168,411.79
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的 年 费率 计提， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值×1.5% / 当年 天数 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,690,095.25 1,828,711.32
第 23 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
注：支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25%的年 费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值×0.25% / 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 358,749,794.18 1,496,614.12 200,711,362.58 813,689.04
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
无。
6.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
场
内
场
外
1 2018-06-11 - 2018- 2.320 151,416,048. 48,730,011.1 200,146,059. -
第 24 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
06-11 25 2 37
合计
2.320
151,416,048.
25
48,730,011.1
2
200,146,059.
37
-
6.4.12 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60113
8
工业
富联
2018-0
5-28
2019-0
6-10
网下
中签
13.77 16.40
1,406,
134.00
19,362
,465.1
8
23,060
,597.6
0
-
60310
5
芯能
科技
2018-0
6-29
2018-0
7-09
网下
中签
4.83 4.83
3,410.
00
16,470
.30
16,470
.30
-
60369
3
江苏
新能
2018-0
6-25
2018-0
7-03
网下
中签
9.00 9.00
5,384.
00
48,456
.00
48,456
.00
-
60370
6
东方
环宇
2018-0
6-29
2018-0
7-09
网下
中签
13.09 13.09
1,765.
00
23,103
.85
23,103
.85
-
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位：人 民币 元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00273
9
万达电
影
2017-07
-04
重大资
产重组
37.99 - - 400,000 21,236,752.90
15,196,000.0
0
-
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
无。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
第 25 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
本基金为混合型基金，基 金的风险与预期收益高于 债券型基金和货币市场基 金、低于股票型基
金，属于证券投资基金中 的中高风险投资品种。本 基金在日常经营活动中面 临的与这些金融工具相
关的风险主要包括信用风 险、流动性风险及市场风 险。本基金重点投资于以 科学技术为动力在产业
价值链中占据优势地位的 行业或企业，关注其科技 创新或技术突破后产生的 增长动能，在严格控制
风险的 前提 下， 力争 实现 基金资 产的 长期 稳健 增值 。
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
控制措施；在业务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成 运作 风险 管理 和投 资风险 管理 、绩 效评 估等 。监察 稽核 部和 风险 管理 部对公 司督 察长 负责 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的银行存款存
放在本 基金 的托 管行 中 国 建设银 行， 因而与 银行 存 款相关 的信 用风 险不 重大 。 本基 金在 交易所 进行
的交易均以中国证券登记 结算有限责任公司为交易 对手完成证券交收和款项 清算，违约风险可能性
很小；在银行间同业市场 进行交易前均对交易对手 进行信用评估并对证券交 割方式进行限制以控制
相应的 信用 风险 。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
于 2018 年 06 月 30 日 ，本基 金 未持 有信 用类 债券(2017 年 12 月 31 日 ：同) 。
第 26 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
资于一 家公 司发 行的 股票 市值不超 过基 金资 产净 值的 10%，且 本基 金与 由本基 金 的基 金管 理人 管理
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。 本基 金所持 大 部分 证券 在证 券交
易所上市，其余亦可在银 行间同业市场交易，因此 除附注中列示的部分基金 资产流通暂时受限制不
能自由转让的情况外，其 余均能以合理价格适时变 现。此外，本基金可通过 卖出回购金融资产方式
借入短 期资 金应 对流 动性 需求， 其上 限一 般不 超过 基金持 有的 债券 投资 的公 允价值 。
于 2018 年 06 月 30 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且不 计
息， 可 赎回 基金 份额 净值( 所有者 权益) 无固 定到 期日 且不计 息， 因此 账面 余额 即为未 折现 的合 约到 期
现金流 量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金 组合资产的流动性风 险分 析
本基金 的基 金管 理人 在基 金运作 过程 中严 格按 照 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 及 《 公
开募集 开放 式证 券投资 基 金流动 性风 险管 理规定 》( 自 2017 年 10 月 1 日起 施行)等法 规 的要 求对
本基金 组合 资产 的流 动性 风险进 行管 理 ， 通 过独 立的 风险管 理部 门对 本基 金的 组合持 仓集 中度 指标 、
流通受限制的投资品种比 例以及组合在短时间内变 现能力的综合指标等流动 性指标进行持续的监测
和分析 。
本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超过 基金 资产净 值的 10% ， 且 本基金 与 由本 基金 的基
金管理 人管 理的 其他 基金 共同持 有一 家公 司发 行的 证券不 得超 过该 证券 的 10% 。 本基 金与 由本 基金
的基金管理人管理的其他 开放式基金共同持有一家 上市公司发行的可流通股 票不得超过该上市公司
第 27 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
可流通 股票 的 15% ， 本 基 金与由 本基 金的 基金 管理 人管理 的全 部投 资组 合持 有一家 上市 公司 发行 的
可流通 股票 ，不 得超 过该 上市公 司可 流通 股票 的 30% 。
本基金所持部分证券在证 券交易所上市，其余亦可 在银行间同业市场交易， 部分基金资产流通
暂时受限制不能自由转让 的情况参见附注。此外， 本基金可通过卖出回购金 融资产方式借入短期资
金应对流动性需求，其上 限一般不超过基金持有的 债券投资的公允价值。本 基金主动投资于流动性
受限资 产的 市值 合计 不得 超过基 金资 产净 值的 15% 。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎 评
估与测 算， 确保 每日 确认 的净赎 回申 请不 得超 过 7 个工作 日可 变现 资产 的可 变现价 值。
同时，本基金的基金管理 人通过合理分散逆回购交 易的到期日与交易对手的 集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状 况、偿付能力及杠杆水平 等进行必要的尽职调查与 严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交 易额度管理并进行动态调 整等措施严格管理本基金 从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。 此外，本基金的基金管理 人建立了逆回购交易质押 品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平 ；持续监测质押品的风险 状况与价值变动以确保质 押品按公允价值计算足
额；并在与私募类证券资 管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开 展逆回购交易时，可接
受质押 品的 资质 要求 与基 金合同 约定 的投 资范 围保 持一致 。
综合上述各项流动性指标 的监测结果及流动性风险 管理措施的实施，本基金 在本报告期内流动
性情况 良好 。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金持有及承担的大部 分金融资产和金融负债不 计息，因此本基金的收入 及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于 市场利率变化。本基金持 有的利率敏感性资产主要 为银行存款、结算备付
金、存 出保 证金 及债 券投 资等。
第 28 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 6 月 30 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 358,749,794.18 - - - 358,749,794.18
结算备 付金 3,193,219.23 - - - 3,193,219.23
存出保 证金 1,000,745.01 - - - 1,000,745.01
交易性 金融 资产 2,866,620.30 - - 1,972,163,474.01 1,975,030,094.31
买入返 售金 融资 产 330,000,470.00 - - - 330,000,470.00
应收利 息 - - - 177,476.10 177,476.10
应收申 购款 - - - 1,779,917.31 1,779,917.31
资产总 计 695,810,848.72 - - 1,974,120,867.42 2,669,931,716.14
负债
应付证 券清 算款 - - - 51,591,111.39 51,591,111.39
应付赎 回款 - - - 3,132,918.85 3,132,918.85
应付管 理人 报酬 - - - 3,345,709.52 3,345,709.52
应付托 管费 - - - 557,618.25 557,618.25
应付交 易费 用 - - - 7,472,644.99 7,472,644.99
应交税 费 - - - 18.49 18.49
其他负 债 - - - 209,708.14 209,708.14
负债总 计 - - - 66,309,729.63 66,309,729.63
利率敏 感度 缺口 695,810,848.72 - - 1,907,811,137.79 2,603,621,986.51
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 426,527,231.38 - - - 426,527,231.38
结算备 付金 11,808,518.20 - - - 11,808,518.20
存出保 证金 1,107,830.23 - - - 1,107,830.23
交易性 金融 资产 - - - 2,863,064,675.77 2,863,064,675.77
应收证 券清 算款 - - - 71,076,274.94 71,076,274.94
应收利 息 - - - 77,789.94 77,789.94
应收申 购款 - - - 1,912,454.81 1,912,454.81
资产总 计 439,443,579.81 - - 2,936,131,195.46 3,375,574,775.27
负债
应付赎 回款 - - - 117,406,606.59 117,406,606.59
应付管 理人 报酬 - - - 4,284,042.05 4,284,042.05
第 29 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
应付托 管费 - - - 714,007.00 714,007.00
应付交 易费 用 - - - 6,321,583.98 6,321,583.98
其他负 债 - - - 839,159.24 839,159.24
负债总 计 - - - 129,565,398.86 129,565,398.86
利率敏 感度 缺口 439,443,579.81 - - 2,806,565,796.60 3,246,009,376.41
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰
早予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
本基金 于 2018 年 6 月 30 日末未 持有 债券 资产 ，且 持有的 银行 存款 均为 活期 存款， 因此 市场 利
率的变 动对 于本 基金 资产 净值无 重大 影响 。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金采取相对稳定的资 产配置策略，一般情况下 将保持股票配置比例的相 对稳定，避免因过
于主动的仓位调整带来额 外的风险。在大类资产配 置过程中，本基金将使用 定量与定性相结合的研
究方法 对宏 观经 济 、 国 家政 策、 资金 面和 市场 情绪 等可 能影响证 券市 场的 重要 因素 进 行研 究和 预测，
结合使 用公 司自 主研 发的 多因子 动态 资产 配置 模型 、 基于投 资时 钟理 论的 资产 配置模 型等 经济 模型 ，
分析和比较股票、债券等 市场和不同金融工具的风 险收益特征，确定合适的 资产配置比例，动态优
化投资组合。本基金的基 金管理人定期结合宏观及 微观环境的变化，对投资 策略、资产配置、投资
组合进 行修 正， 来主 动应 对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票投资占基金资产的比例范围为
60%-95% ，债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为 5%-40% ，
其中权 证投 资占 基金 资产 净值的 比例 范围 为 0-3% 。 此外， 本基 金的 基金 管理 人每日 对本 基金 所持 有
的证券 价格 实施 监控 ，定 期运用 多种 定量 方法 对基 金进行 风险 度量 ，包 括 VaR(Value at Risk)指 标等
第 30 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
来测试 本基 金面 临的 潜在 价格风 险， 及时 可靠 地对 风险进 行跟 踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产 －股票 投资 1,972,163,474.01 75.75 2,863,064,675.77 88.20
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,972,163,474.01 75.75 2,863,064,675.77 88.20
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增 加约 14,130 增 加约 18,142
业绩比 较基 准下 降 5% 减 少约 14,130 减 少约 18,142
6.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
无。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
第 31 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
1 权益投 资 1,972,163,474.01 73.87
其中： 股票 1,972,163,474.01 73.87
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 2,866,620.30 0.11
其中： 债券 2,866,620.30 0.11
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 330,000,470.00 12.36
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 361,943,013.41 13.56
8 其他各 项资 产 2,958,138.42 0.11
9 合计 2,669,931,716.14 100.00
7.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（元 ）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 30,176,000.00 1.16
B 采矿业
16,029,000.00 0.62
C 制造业 1,254,622,855.10 48.19
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
11,831,559.85 0.45
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
56,842,000.00 2.18
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
95,750,000.00 3.68
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
114,903,900.00 4.41
J 金融业
156,907,600.00 6.03
K 房地产 业
57,654,007.40 2.21
L 租赁和 商务 服务 业
77,139,000.00 2.96
M 科学研 究和 技术 服务 业
25,830,000.00 0.99
第 32 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
44,286,551.66 1.70
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
13,560,000.00 0.52
R 文化、 体育 和娱 乐业
16,631,000.00 0.64
S 综合
- -
合计 1,972,163,474.01 75.75
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300257 开山股 份 7,300,000 111,617,000.00 4.29
2 600867 通化东 宝 2,700,000 64,719,000.00 2.49
3 600029 南方航 空 7,000,000 59,150,000.00 2.27
4 600066 宇通客 车 3,000,000 57,570,000.00 2.21
5 002027 分众传 媒 6,000,000 57,420,000.00 2.21
6 600297 广汇汽 车 9,700,000 56,842,000.00 2.18
7 600803 新奥股 份 4,700,000 54,238,000.00 2.08
8 603686 龙马环 卫 2,200,000 53,768,000.00 2.07
9 000333 美的集 团 1,000,000 52,220,000.00 2.01
10 300261 雅本化 学 10,800,000 51,732,000.00 1.99
11 600305 恒顺醋 业 5,400,000 49,464,000.00 1.90
12 600048 保利地 产 4,000,000 48,800,000.00 1.87
13 600519 贵州茅 台 60,000 43,887,600.00 1.69
14 002159 三特索 道 2,300,000 43,424,000.00 1.67
15 600030 中信证 券 2,500,000 41,425,000.00 1.59
16 000636 风华高 科 2,550,000 40,494,000.00 1.56
17 300183 东软载 波 2,600,000 39,962,000.00 1.53
18 002126 银轮股 份 4,000,000 36,080,000.00 1.39
19 600388 龙净环 保 2,600,000 33,228,000.00 1.28
20 601336 新华保 险 770,000 33,017,600.00 1.27
21 002709 天赐材 料 800,000 30,832,000.00 1.18
22 000998 隆平高 科 1,600,000 30,176,000.00 1.16
23 601398 工商银 行 5,500,000 29,260,000.00 1.12
24 002206 海 利 得 5,800,000 28,942,000.00 1.11
25 603989 艾华集 团 1,287,000 28,918,890.00 1.11
26 600271 航天信 息 1,100,000 27,797,000.00 1.07
27 601233 桐昆股 份 1,599,960 27,551,311.20 1.06
28 601288 农业银 行 8,000,000 27,520,000.00 1.06
第 33 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
29 601111 中国国 航 3,000,000 26,670,000.00 1.02
30 000895 双汇发 展 1,000,000 26,410,000.00 1.01
31 300012 华测检 测 4,500,000 25,830,000.00 0.99
32 600705 中航资 本 5,500,000 25,685,000.00 0.99
33 002324 普利特 2,200,000 25,300,000.00 0.97
34 002475 立讯精 密 1,100,000 24,794,000.00 0.95
35 300017 网宿科 技 2,200,000 23,562,000.00 0.90
36 300408 三环集 团 1,000,000 23,500,000.00 0.90
37 601138 工业富 联 1,406,134 23,060,597.60 0.89
38 600588 用友网 络 900,000 22,059,000.00 0.85
39 000910 大亚圣 象 1,300,000 21,970,000.00 0.84
40 601996 丰林集 团 5,500,000 20,295,000.00 0.78
41 600055 万东医 疗 1,800,000 19,872,000.00 0.76
42 002127 南极电 商 2,100,000 19,719,000.00 0.76
43 000063 中兴通 讯 1,500,000 19,545,000.00 0.75
44 002191 劲嘉股 份 2,300,000 17,181,000.00 0.66
45 002600 领益智 造 3,300,000 17,127,000.00 0.66
46 000703 恒逸石 化 1,100,000 16,368,000.00 0.63
47 000937 冀中能 源 3,900,000 16,029,000.00 0.62
48 002768 国恩股 份 550,000 15,735,500.00 0.60
49 002739 万达电 影 400,000 15,196,000.00 0.58
50 600498 烽火通 信 600,000 14,910,000.00 0.57
51 603848 好太太 600,000 14,214,000.00 0.55
52 603338 浙江鼎 力 300,000 13,920,000.00 0.53
53 002044 美年健 康 600,000 13,560,000.00 0.52
54 002531 天顺风 能 3,000,040 13,050,174.00 0.50
55 300326 凯利泰 1,300,000 12,766,000.00 0.49
56 300525 博思软 件 600,000 12,630,000.00 0.49
57 600027 华电国 际 3,000,000 11,760,000.00 0.45
58 600885 宏发股 份 392,000 11,728,640.00 0.45
59 600584 长电科 技 600,000 10,164,000.00 0.39
60 600115 东方航 空 1,500,000 9,930,000.00 0.38
61 300558 贝达药 业 170,000 9,463,900.00 0.36
62 002410 广联达 330,000 9,150,900.00 0.35
63 000002 万
科Ａ 359,919 8,854,007.40 0.34
64 601515 东风股 份 1,056,900 8,159,268.00 0.31
65 300003 乐普医 疗 220,000 8,069,600.00 0.31
66 300568 星源材 质 200,000 7,642,000.00 0.29
67 002153 石基信 息 260,000 7,540,000.00 0.29
68 603626 科森科 技 500,086 7,271,250.44 0.28
69 002366 台海核 电 501,500 7,151,390.00 0.27
70 600884 杉杉股 份 300,000 6,630,000.00 0.25
71 600285 羚锐制 药 700,000 6,237,000.00 0.24
72 000538 云南白 药 50,000 5,348,000.00 0.21
第 34 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
73 600507 方大特 钢 500,000 5,345,000.00 0.21
74 300136 信维通 信 160,000 4,916,800.00 0.19
75 002078 太阳纸 业 500,000 4,845,000.00 0.19
76 600563 法拉电 子 80,000 3,959,200.00 0.15
77 002415 海康威 视 100,000 3,713,000.00 0.14
78 002507 涪陵榨 菜 130,000 3,338,400.00 0.13
79 002179 中航光 电 50,000 1,950,000.00 0.07
80 000977 浪潮信 息 80,000 1,908,000.00 0.07
81 300124 汇川技 术 50,100 1,644,282.00 0.06
82 000681 视觉中 国 50,000 1,435,000.00 0.06
83 300661 圣邦股 份 10,000 1,231,500.00 0.05
84 000888 峨眉山 Ａ 88,888 781,325.52 0.03
85 300750 宁德时 代 10,261 738,381.56 0.03
86 601330 绿色动 力 4,971 81,226.14 0.00
87 600501 航天晨 光 10,000 74,700.00 0.00
88 603693 江苏新 能 5,384 48,456.00 0.00
89 603706 东方环 宇 1,765 23,103.85 0.00
90 603105 芯能科 技 3,410 16,470.30 0.00
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600519 贵州茅 台 116,504,850.05 3.59
2 000636 风华高 科 103,798,389.48 3.20
3 600029 南方航 空 101,992,769.80 3.14
4 600030 中信证 券 101,634,486.79 3.13
5 601111 中国国 航 96,084,652.55 2.96
6 600782 新钢股 份 92,290,093.63 2.84
7 601336 新华保 险 87,011,468.08 2.68
8 600048 保利地 产 84,258,091.21 2.60
9 300017 网宿科 技 70,128,659.11 2.16
10 000001 平安银 行 65,202,937.53 2.01
11 600887 伊利股 份 64,813,354.86 2.00
12 600066 宇通客 车 63,872,786.23 1.97
13 600606 绿地控 股 62,280,562.83 1.92
14 601088 中国神 华 60,485,986.22 1.86
15 000002 万
科Ａ 58,700,329.93 1.81
16 601318 中国平 安 58,202,845.06 1.79
17 300261 雅本化 学 58,103,100.66 1.79
第 35 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
18 002146 荣盛发 展 56,496,587.46 1.74
19 600388 龙净环 保 53,444,131.55 1.65
20 300183 东软载 波 50,071,926.78 1.54
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 203,992,082.81 6.28
2 600519 贵州茅 台 120,690,358.93 3.72
3 600782 新钢股 份 115,946,428.55 3.57
4 601288 农业银 行 86,192,717.00 2.66
5 600030 中信证 券 85,826,982.75 2.64
6 300017 网宿科 技 80,990,822.57 2.50
7 600340 华夏幸 福 79,357,892.65 2.44
8 601166 兴业银 行 74,037,461.88 2.28
9 000636 风华高 科 72,312,777.59 2.23
10 601398 工商银 行 67,425,409.55 2.08
11 600048 保利地 产 66,306,059.80 2.04
12 000895 双汇发 展 65,504,002.48 2.02
13 601233 桐昆股 份 64,391,580.59 1.98
14 002146 荣盛发 展 64,275,884.47 1.98
15 000998 隆平高 科 63,206,085.00 1.95
16 601088 中国神 华 62,617,035.37 1.93
17 601003 柳钢股 份 62,466,273.80 1.92
18 600606 绿地控 股 62,137,749.12 1.91
19 300408 三环集 团 61,699,489.15 1.90
20 300136 信维通 信 61,125,873.68 1.88
注： 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 3,682,058,545.33
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 4,444,392,123.47
注：本 项“ 买 入股 票的 成本（ 成 交） 总额” 和“卖出 股票 的 收入 （成 交） 总额” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
第 36 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,866,620.30 0.11
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,866,620.30 0.11
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 113504 艾华转 债 28,790 2,866,620.30 0.11
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
第 37 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,000,745.01
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 177,476.10
5 应收申 购款 1,779,917.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,958,138.42
第 38 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
164,301 5,479.50 607,573,938.92 67.49% 292,713,453.53 32.51%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 541,401.50 0.06%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0。
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年 12 月 20 日） 基金 份额 总额 897,813,564.47
本报告 期期 初基 金份 额总 额 984,220,670.17
本报告 期基金 总申 购份 额 131,747,533.63
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 215,680,811.35
本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 900,287,392.45
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
第 39 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、 本报 告期 内本 基金 管理人 重 大人 事变 动如 下：
2018 年 2 月 13 日， 基金 管理人 发布 了《 华安 基金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，翁 启
森先生 、姚 国平 先生 、谷 媛媛女 士新 任本 基金 管理 人的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼 。 报告期 内基 金管 理人 无涉 及本基 金财 产的 诉 讼 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 证券监 管部 门稽 查或 处罚 等情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国信证 券 1 - - - - -
万联证 券 1 - - - - -
中山证 券 1 - - - - -
招商证 券 3 - - - - -
财达证 券 1 - - - - -
天风证 券 2 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
上海证 券 2 - - - - -
申万宏 源 3 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
第 40 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
财富证 券 1 - - - - -
财通证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 1,412,404,274.43 17.47% 1,287,126.06 17.26% -
方正证 券 1 992,244,790.11 12.27% 904,233.36 12.12% -
兴业证 券 1 924,208,148.50 11.43% 860,713.70 11.54% -
中信建 投 1 691,744,273.58 8.55% 644,226.18 8.64% -
中信证 券 1 679,145,652.09 8.40% 632,487.12 8.48% -
东北证 券 1 645,898,495.19 7.99% 601,523.31 8.06% -
长江证 券 2 594,412,214.08 7.35% 553,574.58 7.42% -
中泰证 券 1 492,183,435.99 6.09% 448,526.89 6.01% -
广发证 券 1 469,980,157.81 5.81% 437,691.45 5.87% -
银河证 券 1 413,018,297.74 5.11% 384,643.51 5.16% -
瑞银证 券 1 347,809,938.35 4.30% 316,960.03 4.25% -
国泰君 安 1 334,008,685.49 4.13% 304,383.78 4.08% -
中金公 司 1 89,049,933.80 1.10% 82,931.54 1.11% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
第 41 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
2018 年 4 月 完成 租用 托管在 建 设银 行的 财通 证券 深圳 006004 交易 单元
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国信证 券 - - - - - -
万联证 券 - - - - - -
中山证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
财达证 券 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
华安证 券 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
财富证 券 - - - - - -
财通证 券 - - - - - -
湘财证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
国盛证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
中信证 券 - - 200,000,0 25.64% - -
第 42 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
00.00
东北证 券 - -
580,000,0
00.00
74.36% - -
长江证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
华安基金管理有限公司关于旗下产品实
施增值 税政 策的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-01-03
2
华安基金管理有限公司关于旗下基金持
有的“ 台海 核电” 股票 估值 调整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-01-05
3
关于旗下部分基金增加大河财富为销售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-01-09
4
华安基金管理有限公司关于旗下基金持
有的“ 中弘股 份“ 、“万华 化学” 股票估值 调
整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-01-11
5
关于旗下部分基金增加电盈基金为销售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-01-16
6
华安基金关于参加大泰金石优惠活动的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-01-18
7
关于旗下部分基金增加国金证券为销售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-01-20
8
华安基金关于参加北京展恒优惠活动的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-01-27
9
华安基金管理有限公司关于旗下基金持
有的“ 恒逸石 化“ 、“中粮 生化” 股票估值 调
整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-02-10
10
华安基金管理有限公司关于副总经理变
更的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-02-13
11
关于基金电子交易平台延长工行直联结
算方式 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-03-14
12
关于电子直销平台开展“ 微钱宝” 账户交
易费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-03-21
13 关于旗下公开募集证券投资基金根据流 《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、 2018-03-24
第 43 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
动性风 险管 理规 定修 改基 金合同 的公 告 《中国 证券 报》 和公 司网 站
14
华安科技动力混合型证券投资基金基金
合同修 改前 后对 照表
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-03-24
15
关于旗下部分基金参加中国工商银行股
份有限 公司 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-03-29
16
华安基金关于参加中国银行优惠活动的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-11
17
华安基金关于参加华安证券优惠活动的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-12
18
华安基金关于参加浙商银行优惠活动的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-13
19
华安基金管理有限公司关于暂停上海华
信证券有限责任公司销售旗下基金业务
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-13
20
关于旗下部分基金增加鑫鼎盛为销售机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-14
21
关于旗下部分基金增加唐鼎耀华为销售
机构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-20
22
华安基金关于参加中经北正优惠活动的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-26
23
关于华安旗下部分基金增加长沙银行为
销售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-04-27
24
关于旗下部分基金增加钜派为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-05-18
25
华安基金管理有限公司关于华安科技动
力混合 型证 券投 资基 金暂 停大额 申购 、 大
额转换 转入 及定 期定 额投 资的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-05-28
26
关于旗下部分基金增加扬州国信嘉利为
销售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-01
27
华安科技动力混合型证券投资基金分红
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-07
28
关于基金电子交易平台汇付天天盈渠道
关闭基 金支 付服 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-11
29
关于华安暂停与浙江金观诚开展基金销
售合作 业务 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-12
30
关于华安暂停与苏州财路开展基金销售
合作业 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-13
31
关于基金电子交易平台延长工行直联结
算方式 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-15
32
关于旗下部分基金增加中银国际证券为
销售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-21
33
华安基金管理有限公司关于旗下基金持
有的“ 闻泰科 技” 、“万达 电影” 股票估值 调
整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-22
第 44 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
34
关于旗下部分基金增加嘉实财富为销售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-26
35
关于电子直销平台延长“ 微钱宝” 账户交
易费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-27
36
关于基金电子交易平台调整微钱宝快速
取现服 务限 额的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-27
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关于旗下部分基金增加腾安基金为销售
机构并 参加 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报 》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2018-06-30
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、《 证券 时报 》、 《中国 证券 报》 和
公司网 站 www.huaan.com.cn 上披 露。
11 影响投资者决策的其他 重要信息
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的时 间区 间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
20180116-201802
27
191,62
0,469.
24
0.00
24,883,3
06.78
166,737,162
.46
18.52%
2
20180101-201806
30
230,36
4,050.
36
0.00
20,000,0
00.00
210,364,050
.36
23.37%
产品特 有风 险
本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的情 形。如 该 单一 投资 者大 额
赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。
11.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 《华 安科 技动 力混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》
2、 《华 安科 技动 力混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
3、 《华 安科 技动 力混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
4、中 国证 监会 批准 华安 科 技动力 混合 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件；
第 45 页共 46 页 华安科技动力混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
6、 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 和公 司章 程；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
8、 华安 基金 管理 有限 公司开 放 式基 金业 务规 则；
12.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一八年八月二十 四日
第 46 页共 46 页
