国 寿 安 保 华兴 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 国寿安保基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年8 月24 日 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 23
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利 润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2018 年4 月28 日（基金合同生效日）起至 06 月30 日止。 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合 报告 ..................................................................................................................................... 39
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 39
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 39
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 40
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 42
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 43
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 43
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 43
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 43
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 43
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 43
7.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 44
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 45 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 45
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 45
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 45
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 46
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 47
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 47
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 47
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 47
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 47
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 47
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 47
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 47
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 51
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 51
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 51
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 52
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 52
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 52
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 52
国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 国寿安 保华 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 国寿安 保华 兴灵 活配 置混 合
基金主 代码 005683
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年4 月28 日
基金管 理人 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 162,430,132.58 份
基金合 同 存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 通过 灵活 运用 多种 投资策 略, 在 经济 结构 转型 、 产业 升级
大背景下, 积 极 挖 掘 沪 港 深 市 场 中 潜 在 的 投 资 机 会, 在 严 格 控 制
风险的 前提 下, 力 争实 现基 金资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略
本基金通 过定量 与定性 相 结合的方 法分析 宏观经 济 和证券市 场
发展趋势, 评 估 市 场 的 系 统 性 风 险 和 各 类 资 产 的 预 期 收 益 与 风
险, 据 此 合 理 制 定 和 调 整 股 票 、 债 券 等 各 类 资 产 的 比 例, 在 保 持
总体风 险水 平相 对稳 定的 基础上, 力争 投资 组合 的稳 定增值 。 在
大 类 资 产 配 置 上, 在具备足够多本基金 所定义的投资标的时, 优
先 考 虑 股 票 类 资 产 的 配 置, 剩 余 资 产 将 配 置 于 债 券 和 现 金 等 大
类资产 上。 除主 要的股 票 及债券 投资 外, 本 基金 还可 通过投 资衍
生工具 等, 进 一步 为基 金组 合规避 风险 、增 强收 益。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收益 率× 35%+ 恒生指数 收益率× 35%+ 中证综 合
债券指 数收 益率× 30%
风险收 益特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金, 预期风险收益水平相应会高于货币市场
基金和 债券型基金, 低 于股票型基 金, 属于中高风 险/ 收益的投 资
品种。 本基 金将 投资港 股 通标的 股票, 需承 担汇 率风 险以及 境外
市场的 风险 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国寿安 保基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 张彬 郭明 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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联系电 话 010-50850744 010-66105799
电子邮 箱 public@gsfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4009-258-258 95588
传真 010-50850776 010-66105798
注册地 址
上海市 虹口 区丰 镇 路 806 号
3 幢306 号
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址
北京市 西城 区金 融大 街28 号
院盈泰 商务 中心2 号楼11 层
北京 市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 100033 100140
法定代 表人 王军辉 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 证券时 报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.gsfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大 街 28 号院盈 泰商 务中 心 2
号楼 11 层 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年4 月28 日 - 2018 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 754,359.86
本期利 润 -2,474,166.29
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0122
本期加 权平 均净 值利 润率 -1.22%
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.57%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -2,547,313.06
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0157
期末基 金资 产净 值 159,882,819.52
期末基 金份 额净 值 0.9843
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -1.57%
注：本期已实 现收益指 基 金本期利息收 入、投资 收 益、其他收入 （不含公 允 价值变动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
上述基金业绩 指标不包 括 持有人交易基 金的各项 费 用，计入费用 后投资人 的 实际收益水平 要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -1.73% 0.31% -3.22% 0.83% 1.49% -0.52%
自基金 合同
生效起 至今
-1.57% 0.22% -2.11% 0.73% 0.54% -0.51% 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 基金 合同 生效 日为 2018 年4 月28 日， 按照本 基金 的基 金合 同规 定,自 基金 合同 生
效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符合 基金 合同关 于投 资范 围和 投资 限制的 有关 约定 。 截
至本报 告期 末， 本基 金建 仓期尚 未结 束。 图示 日 期2018 年4 月28 日至2018 年 6 月30 日。 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
国寿安保基金管理有 限公司经中国证监会证监许可[2013]1308 号文核准， 于2013
年10 月29 日设立， 公 司注册资本 12.88 亿元人民币， 公司股东为中国人寿资产管理
有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （澳大利亚安保资
本投资有限公司） ，其持有股份 14.97%。
截至2018 年6 月 30 日， 公司共管理44 只开放式基金及部分特定资产管理计划，
公司管理资产总规模为 1,880.78 亿元，其中公募基金管理规模为 1,447.06 亿元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张琦
股票投
资总监 、
股票投
资部总
监及基
金经理
2018 年4 月28
日
- 13 年
2005 年 1 月至 2015 年 5
月，任 职中 银基 金管 理有
限公司 研究 员、 基金 经理
助理 、 基 金经 理等 职 ， 2015
年 6 月 加入 国寿 安保 基金
管理有 限公 司， 现任 国寿
安保基 金管 理有 限公 司股
票投资 总监 、股 票投 资部
总监， 国寿 安保 智慧 生活
股票型 证券 投资 基金 、国
寿安保 成长 优选 股票 型证
券投资 基金 、国 寿安 保目
标策略 灵活 配置 混合 型发
起式证 券投 资基 金、 国寿
安保健 康科 学混 合型 证 券
投资基 金、 国寿 安保 消费
新蓝海 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 及国 寿安 保华
兴灵活 配置 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 。
李捷
基金经
理
2018 年4 月28
日
- 11 年
李捷先 生， 硕士 。曾 任德
勤华永 会计 师事 务所 高级
审计师 ，中 国国 际金 融有
限公司 分析 员， 财富 里昂
证券有 限责 任公 司投 资分
析师。2013 年 12 月 加入国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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国寿安 保基 金管 理有 限公
司，历 任研 究员 、基 金经
理助理 。现 任国 寿安 保保
本混合 型证 券投 资基 金、
国寿安 保尊 利增 强回 报债
券型证 券投 资基 金、 国寿
安保强 国智 造灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 国寿
安保稳 瑞混 合型 证券 投资
基金及 国寿 安保 华兴 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金
基金经 理。
注：任 职日 期为 基金 合同 生效日 。证 券从 业的 含义 遵从行 业协 会《 证券 从业 人员资 格管 理办
法》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金
合同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 以取信于市场、 取信于基金份额
持有人为宗旨， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在控制风险的
前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告期内， 基金运作合法合规， 不存
在违反基金合同和损害基金份额持有人 利益的行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执
行， 严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司制定的公平
交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内， 本基金未发 生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为； 且不
存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略 和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
1、市场回顾
2018 年上半年以来， 中国经济整体呈现出较好的韧性， 政策层面提出的 “经济新
动能 ”和“提质增效” 为未来中国经济中长期的发展打下基础。 资本 市场方面， 受到国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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中美贸易摩擦升级以及国内 “去杠杆”对于经济影响的担忧， 使得 A 股市场整体仍出
现较显著调整。2018 年上半年， 主要市场指数均出现较大下跌， 上证综指下跌 13.9%，
沪深300 下跌12.9%， 中证 100 下跌11.8%， 创业板综指下跌 11.9%。 行业中， 休闲服
务、 医药生物、 食品饮料等行业表现相对较好。 通信设备 、 电气设备、 机械设备等行
业跌幅居前。
2、运作分析
2018 年上半年， 国寿安保华兴基金正处于成立以来的建仓期。 在市场不确定性因
素相对较多的情况下， 本基金遵循谨慎建仓策略， 权益配置比例相对较低。 基金组合
中权益配置主要集中在低估值、业绩确定性相对较高的行业和公司。其中，A 股市场
配置比例相对较高的行业包括：电子、银行、家电、建材、非银金融、轻工制造等；
港股市场配置比例相对较高的行业包括：金融业、资讯科技业等。截至 2018 年 6 月
30 日， 基金组合中持有 的股票市值占资产净值比例约为 22.7%， 持有的债券市值比例
为11% 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.9843 元 ；本报告期基金份额净值增长率为
-1.57% ，业绩比较基准收益率为-2.11%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们认为， 市场整体在 经历了上半年以来的调整后， 各类风险因素有 较显著释放，
展望 2018 年下半年， 中美关系若能取得阶段性的进展，同时，市场对于宏观和监管
政策担忧缓解后，股市调整有望结束，市场有望重回上升趋势。
此外，我们认为，市场的机会仍大概率围绕着盈利趋势和估值合理性作为主线，
盈利能力好、 合理估值 、 符合国家产业升 级趋势的相关行业和公司仍将成为今后我们
配置的重点。 港股市场 ， 我们会重点关注相对 A 股具有一定稀缺性或被严重低估的优
质公司
作为基金管理者， 我们 将一如既往地依靠团队的努力和智慧， 为投资人创造应有
的回报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业
务指引》 以及中国证监 会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定， 日
常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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本基金管理人设有基金估值委员会， 估值委员会负责人由主管运营工作的公司领
导担任， 委员 由运营管理部负责人、 合规管理部负责人、 监察稽核部负责人、 研究部
负责人组成， 估值委员 会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。 估值委员会采取
定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序， 在发生了影响估值政策
和程序的有效性及适用性的情况时， 运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估
值方法并履行信息披露义务， 以保证其持续适 用。 相关基金经理和研 究员可列席会议，
向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。
上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本 基 金 管 理 人 已 与 中 债 金 融 估 值 中 心 有 限 公 司 和 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 服 务 协
议， 由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场交易的固定收益品种的估
值数据，以及流通受限股票的估值数据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托管人在对国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金的托
管过程中， 严格遵守 《 证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不
存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽 职尽责地履行了基金托管人应尽的
义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金的管理人 ——国寿安保
基金管理有限公司在国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、 基金资
产净值计算、 基金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本 托 管 人 依 法 对 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 国 寿 安 保 华 兴 灵 活 配
置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 中财务指标、净值表现、利润分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 国寿 安保 华兴 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 54,053,393.33
结算备 付金
1,879,566.80
存出保 证金
1,692.30
交易性 金融 资产 6.4.7.2 55,446,545.27
其中： 股票 投资
36,312,868.17
基金投 资
-
债券投 资
19,133,677.10
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 47,000,000.00
应收证 券清 算款
1,410,596.71
应收利 息 6.4.7.5 513,720.75
应收股 利
31,863.44
应收申 购款
26,959.56
递延所 得税 资产
-
其他资 产 6.4.7.6 -
资产总 计
160,364,338.16
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 6.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
1.23
应付赎 回款
166,332.01
应付管 理人 报酬
211,819.90
应付托 管费
35,303.35
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 6.4.7.7 37,237.35
应交税 费
500.01 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 30,324.79
负债合 计
481,518.64
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 162,430,132.58
未分配 利润 6.4.7.10 -2,547,313.06
所有者 权益 合计
159,882,819.52
负债和 所有 者权 益总 计
160,364,338.16
报告截 止 日2018 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.9843 元， 基金 份额 总额162,430,132.58 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 国寿 安 保 华兴 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年4 月 28 日( 基金 合同 生效 日)至2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年4 月28 日( 基金合 同生
效日)至 2018 年 6 月30 日
一、收入
-1,776,500.05
1.利息 收入
1,035,524.67
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 547,364.31
债券利 息收 入
58,407.36
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
429,753.00
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
149,777.69
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 6,069.30
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 143,708.39
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填列 ） 6.4.7.17 -3,228,526.15
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 6.4.7.18 266,723.74
减：二、费用
697,666.24
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 528,502.00
2．托 管费 6.4.10.2.2 88,083.70
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 -
4．交 易费 用 6.4.7.19 47,461.94 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6． 税 金及 附加
53.57
7．其 他费 用 6.4.7.20 33,565.03
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列）
-2,474,166.29
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
-2,474,166.29
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 国寿 安保 华兴 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年4 月 28 日( 基金 合同 生效 日)至2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年4 月 28 日( 基金合同生效日)至 2018 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
233,430,478.74 - 233,430,478.74
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -2,474,166.29 -2,474,166.29
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-71,000,346.16 -73,146.77 -71,073,492.93
其中：1.基 金申 购款 52,109.89 -585.52 51,524.37
2. 基金 赎回 款 -71,052,456.05 -72,561.25 -71,125,017.30
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
162,430,132.58 -2,547,313.06 159,882,819.52
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 左季 庆______
______ 王 文英______
____ 韩占 锋____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） ， 系经中国证
券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 证监许可[2018]170 号文 《关于准予 国
寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金 注册的批复》 的核准， 由国寿安保基金管理
有限公司于2018 年3 月29 日至2018 年4 月 25 日向社会公开发行募集， 募集期结束
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具安永华明(2018) 验 字 第
61090605_A05 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2018 年
4 月 28 日正式生效，首次 设立募集规模为 233,430,478.74 份基金份额。本基金为契
约型开放式， 存 续期限 不定。 本基金的基金管理人和注册登记机构为国寿安保基金管
理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、 创 业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、 内地与香港股票市
场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票( 以下简称“港股通标
的股票”) 、国债、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中
期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府
债券、 中小企业私募债、 证券公司短 期公司债、 资产支持证券、 可转换债券、 可交换
债券、 债券回购、 银行 存款、 同业存单、 股指 期货、 国债期货、 权证以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 在法律法
规允许且与托管行协商一致的情况下， 本基金 可参与融资业务。 基金的投资组合比例
为： 股票资产占基金资 产的比例为 0-95%， 其中投资于国内依法发行上市的股票比例
占基金资产的 0-95%， 投资于港股通标的股票比例占股票资产的 0-50% ； 每个交易日
日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保持不
低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金的投资范围包括港股通标的股票， 基金可根据投资策略需要或不同配置地
市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，
基金资产并非必然投资港股。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，
基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系按照财政部颁布的 《企业会计准 则 —基本准则》 以及其后颁布及修
订的具体会计准则、 应用指 南、 解释以及其他相关规定 （以下统称 “ 企业会计准则” ）
编制， 同时， 对于在具体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协
会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 3 号 《半年度报告的内容与 格式》 、 《证券投
资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信
息披 露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投
资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2018 年 6
月 30 日的财务状况以 及 2018 年 4 月 28 日( 基金合同生效日)至 2018 年 6 月 30 日止
的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金会计年度采用公历年度， 即每年 1 月1 日起至12 月31 日止。 本基金的报
告期间为2018 年4 月 28 日(基金合同生效日)至2018 年6 月30 日。
6.4.4.2 记 账本 位币
本 基 金 记 账 本 位 币 和 编 制 本 财 务 报 表 所 采 用 的 货 币 均 为 人 民 币 。 除 有 特 别 说 明
外，均以人民币元为单位表示。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其他单位的金融负债 （或
资产）或权益工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类： 以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产及贷款和应收款项； 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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本 基 金 目 前 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 主 要 包 括
股票投资、债券投资。
(2) 金融负债分类
本基金 的 金 融 负 债 于 初 始 确 认 时 归 类 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益
的金融负债和其他金融负债。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、 债 券等， 以及
不作为有效套期工具的衍生工具， 按照取得时 的公允价值作为初始确认金额， 相关的
交易费用在发生时计入当期损益；
在 持 有 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 期 间 取 得 的 利 息 或 现
金股利， 应当确认为当期收益。 每日， 本基金将以公允价值计量且其变动计 入当期损
益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时， 其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为
投资收益，同时调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止， 或该金融资产已转移， 且符合金融
资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的， 该金融负债或其一部分将终止确
认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认
该金融资产； 保留了金 融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 不终止确认该金融
资产； 本基金既没有转 移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 分
别下列情况处理： 放弃 了对该金融资产控制的， 终止确认该金融资产并确认产生的资
产和负债； 未放弃对该 金融资产控制的， 按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认
有关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1) 股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资， 股票投资 成本， 按成交日应支付的全部价款
扣除交易费用入账； 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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卖出股票于成交日确认股票投资收益， 卖出股票的成本按移动加权平均法于成交
日结转；
(2) 债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。 债券投资 成本， 按成交日应支付的全部价款
扣除交易费用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券， 根据其发行价、 到期价和发
行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(3) 权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。 权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣
除交易费用后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益， 卖出权证的成本按移动加权平均法 于
成交日结转；
(4) 分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日， 按可分离权证公允价值占分离交易可转
债 全 部 公 允 价 值 的 比 例 将 购 买 分 离 交 易 可 转 债 实 际 支 付 全 部 价 款 的 一 部 分 确 认 为 权
证投资成本，按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述（2）、（ 3）中相关原则进行计算；
(5) 回购协议
本基金持有的回购协议（封闭式回购） ，以成本列示，按实际利率（当实际利率
与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值 原则
公允价值， 是指市场参 与者在计量日发生的有序交易中， 出售一项资产所能收到
或者转移一项负债所需支付的价格。 本基金以 公允价值计量相关资产或负债， 假定出
售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行； 不存在主要市场
的， 本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。 主要市场 （或最有利市
场） 是本基金在计量日 能够进入的交易市场。 本基金采用市场参与者在对该资产或负
债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债， 根据对公允价值计量整体而国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 21 页 共 52 页
言具有重要意义的最低层次 输入值， 确定所属的公允价值层次： 第一层次输入值， 在
计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，
除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，
相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日， 本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和
负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具， 按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市
场上未经调整的市价 作 为公允价值； 估值日无 市价， 但最近交易日后经济环境未发生
重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 按最近交易市价确定公
允价值； 如估值日无市 价， 且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，
调整最近交易市价，确定公允价值；
(2) 不存在活跃市场的金融工具， 采用市场参 与者普遍认同， 且被以往市场实际
交易价格验证具有可靠性的估值技术， 确定公 允价值。 本基金采用在当前情况下适用
并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术， 优先使 用相关可 观察输入值， 只
有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融资产公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
(4) 如有新增事项，按国家最新规定估值。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在
是 可 执 行 的 ， 同 时 本 基 金 计 划 以 净 额 结 算 或 同 时 变 现 该 金 融 资 产 和 清 偿 该 金 融 负 债
时， 金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内 列示。 除此以外， 金融
资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。 由于申购和赎回引起的实收
基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。 上述申购和赎回分别包
括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。 已实现损益平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/ （损
失） 占基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指在申购或赎回 基金份额时， 申
购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/ （损失）占基金净值比例计算的金额。损
益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在 “损益平准金” 科目中核算， 并于期
末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 若提前支取
定期存款， 按协议规定 的利率及持有期重新计算存款利息收入， 并根据提前支取所实
际 收 到 的 利 息 收 入 与 账 面 已 确 认 的 利 息 收 入 的 差 额 确 认 利 息 损 失 ， 列 入 利 息 收 入 减
项，存款利息收入 以净额列示；
(2) 债 券 利 息 收 入 按 债 券 票 面 价 值 与 票 面 利 率 或 内 含 票 面 利 率 计 算 的 金 额 扣 除
应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认， 在债券实际持有期内逐日计
提；
(3) 资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除应由资
产支持证券发行企业代扣代缴的个人所 得税后的净额确认， 在证券实际持有期内逐日
计提；
(4) 买入返售金融资产收入， 按买入返售金融 资产的成本及实际利率 （当实际利
率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率） ，在回购期内逐日计提；
(5) 股票投资收益/ （ 损 失 ） 于 卖 出 股 票 成 交 日 确 认 ， 并 按 卖 出 股 票 成 交 金 额 与
其成本的差额入账；
(6) 债券投资收益/ （ 损 失 ） 于 成 交 日 确 认 ， 并 按 成 交 总 额 与 其 成 本 、 应 收 利 息
的差额入账；
(7) 衍生工具收益/ （ 损 失 ） 于 卖 出 权 证 成 交 日 确 认 ， 并 按 卖 出 权 证 成 交 金 额 与
其成本的差额入账；
(8) 股利收益于除息日确认， 并按上市公司宣告 的分红派息比例计算的金额扣除
应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9) 公允价值变动收益/ （损失）系本基金持 有的采用公允价值模式 计量的交易国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(10) 其他收 入 在 主 要 风 险 和 报 酬 已 经 转 移 给 对 方 ， 经 济 利 益 很 可 能 流 入 且 金 额
可以可靠计量的时候确认。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率逐日计提；
(2) 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率逐日计提；
(3) 卖出回购金融资产支出， 按卖出回购金融 资产的成本及实际利率 （当实际利
率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(4) 其他费用系根据有关法规及相应协议规定， 按实际支出金额， 列入当期基金
费用。
如果影响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊 或预提的方法。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与 红利再投资， 投资者可选择现金红
利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益
分配方式是现金分红；
(2) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的基金
份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(3) 本基金每一基金份额享有同等分配权；
(4) 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金本报告期无需要说明的其他重要会计政策和会计估计 事项。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月 24 日起， 调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整为 1‰；
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年9 月 19 日起， 调整
由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付
对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 增 值税
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]36 号文 《关于全面推开营业税改增值税试
点的通知》的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范 围内全面推开营
业税改征增值税试点， 金融业纳入试点范围， 由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券
投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税； 国债、 地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入
免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]46 号文 《关于进一步明确全面推开营改增
试点金 融业有关政策的通知》 的规定， 金融机构开展 的质押式买入返售金融商品业务
及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]70 号文 《关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》 的规定， 金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、 同业存款、
同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》 的规定， 资管产品运营过程中发生的增值税应税
行为，以 资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、 国家税务总局财税[2017]56 号文 《关于资管产品增值税有关问题的
通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管 产品管理人运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为（以下简称 “资管产品运营业务 ”） ，暂适用简易计税方法，按照 3%
的征收率缴纳增值税， 资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 25 页 共 52 页
售额和增值税应纳税额的除外。 资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营
业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前 运营过程中发生的
增值税应税行为， 未缴纳增 值税的， 不再缴纳； 已缴纳增值税的， 已 纳税额从 资管产
品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、 国家税务总局财税[2017]90 号文 《关于租入固定资产进项税额抵扣
等增值税政策的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产
品提供的贷款服务、 发生的部分金融商品转让业务， 按照以下规定确定销售额： （一）
提供贷款服务，以2018 年1 月1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额； （二）
转让2017 年12 月31 日前取得的股票（不包括限售股） 、债券、基金、非货物期货，
可以选择按照实际买入价计算销售 额，或者以 2017 年最后一个交 易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价） 、
债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值） 、基金
份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
6.4.6.3 企 业所 得税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券 投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置 试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》 的规定， 对证券 投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差
价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革中 非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定， 自 2008 年10 月9 日起， 对储国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 26 页 共 52 页
蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，
证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1 个月以内 （含
1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年
（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计
入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证
券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股 票， 持股期限超 过 1 年的， 股息
红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 14,053,393.33
定期存 款 40,000,000.00
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 40,000,000.00
存款期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上 -
其他存 款 -
合计： 54,053,393.33
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 39,516,362.35 36,312,868.17 -3,203,494.18
贵金属投资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 19,158,709.07 19,133,677.10 -25,031.97
银行间 市场 - - - 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 27 页 共 52 页
合计 19,158,709.07 19,133,677.10 -25,031.97
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 58,675,071.42 55,446,545.27 -3,228,526.15
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金于本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场 47,000,000.00 -
银行间 市场 - -
合计 47,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金于本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 3,803.01
应收定 期存 款利 息 106,805.80
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 877.90
应收债 券利 息 379,849.64
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 22,383.60
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 0.80
合计 513,720.75
6.4.7.6 其 他资 产
本基金于本报告期末未持有其他资产。 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 28 页 共 52 页
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 37,237.35
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 37,237.35
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易 单 元保 证金 -
应付赎 回费 208.95
预提费 用 30,115.84
合计 30,324.79
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 4 月 28 日( 基金 合 同生效 日) 至2018 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 233,430,478.74 233,430,478.74
本期申 购 52,109.89 52,109.89
本期赎 回( 以"-" 号填列) -71,052,456.05 -71,052,456.05
基金拆 分/ 份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算 变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 162,430,132.58 162,430,132.58
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 754,359.86 -3,228,526.15 -2,474,166.29
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-113,745.41 40,598.64 -73,146.77
其中： 基金 申购 款 169.25 -754.77 -585.52
基金赎 回款 -113,914.66 41,353.41 -72,561.25
本期已 分配 利润 - - - 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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本期末 640,614.45 -3,187,927.51 -2,547,313.06
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 4 月 28 日( 基金 合 同生效 日) 至 2018 年 6
月 30 日
活期存 款利 息收 入 59,205.16
定期存 款利 息收 入 485,639.15
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 2,465.50
其他 54.50
合计 547,364.31
6.4.7.12 股 票投 资收益
本基金于本报告期无股票投资产生的收益/损失。
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年4月28 日( 基金 合同 生效日)至2018 年
6月30 日
债 券 投资 收 益——买卖 债券 （ 、债 转 股及 债
券到期 兑付 ）差 价收 入
6,069.30
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 6,069.30
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年4月28 日( 基金 合同 生效日)至2018 年
6月30 日
卖 出 债券 （、 债转 股及 债券 到 期兑 付） 成 交
总额
20,707,016.51
减 ： 卖出 债券 （、 债转 股及 债 券到 期兑 付）
成本总 额
20,193,940.00
减：应 收利 息总 额 507,007.21
买卖债 券差 价收 入 6,069.30 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金于本报告期无贵金属投资产生的收益/损失。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金于本报告期无衍生工具产生的收益/损失。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年4 月 28 日(基 金合 同生效 日) 至2018 年6
月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 143,708.39
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 143,708.39
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年4 月28 日(基金 合 同生效 日)至2018
年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -3,228,526.15
—— 股 票投 资 -3,203,494.18
—— 债 券投 资 -25,031.97
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他
减 ： 应 税 金 融 商 品 公 允 价 值 变 动 产 生 的 预 估
增值税
-
合计 -3,228,526.15
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 4 月 28 日( 基金 合 同生效 日) 至 2018国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 31 页 共 52 页
年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 266,723.74
合计 266,723.74
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 4 月 28 日( 基金 合 同生效 日) 至 2018
年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 47,461.94
银行间 市场 交易 费用 -
合计 47,461.94
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年4 月28 日(基 金合 同生效 日)至2018
年 6 月 30 日
审计费 用 12,903.04
信息披 露费 17,212.80
银行费 用 3,449.19
合计 33,565.03
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本会计报表批准报出日，本基金无需作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国寿安 保基 金管 理 有 限公 司（简 称 “ 国寿 安保 ”） 基金管 理人 、注 册登 记机 构、直 销机 构
工商银 行股 份有 限公 司（ 简称 “ 工商 银行 ”） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 基金管 理人 的最 终控 制人 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 32 页 共 52 页
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 4 月28 日( 基金 合 同生效 日) 至2018 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 528,502.00
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 32,844.42
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年4月28 日( 基金 合同 生效日)至2018 年6月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 88,083.70
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为 每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 33 页 共 52 页
项目
本期
2018 年 4 月 28 日( 基金 合 同生效 日) 至2018 年6 月30 日
基金合 同生 效日 （ 2018 年4
月28 日） 持有 的基 金份 额
14,568,210.29
期初持 有的 基金 份额 14,568,210.29
期间申 购/ 买入 总份 额 -
期间因 拆分 变动 份额 -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 -
期末持 有的 基金 份额 14,568,210.29
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
8.97%
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2018 年 6 月 30 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
集团公 司 80,002,600.00 49.25%
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年 4 月 28 日( 基金 合 同生效 日) 至 2018 年 6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
工商银 行 14,053,393.33 59,205.16
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项。 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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6.4.11 利 润分 配情况
本基金于本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期 末（ 2018 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金本报告期末及上年度末均未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场
风险。 本基金管理人制 定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限
额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人根据现代企业法人治理结构和内部控制的要求， 建立在董事会领导
下的架构清晰、 控制有效、 系统全面、 切实可 行的风险控制体系。 风险控制的体系由
公司董事会、 风险管理委员会、 经理层、 督察 长、 监察稽核部和各业务部门业务人员
岗位自控构成。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证
券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风险。 本
基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本 基 金 在 交 易 所 进 行 的 交 易 均 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 完 成 证券交收
和款项清算， 因此违约 风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均
对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面
来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市， 其 余亦可在银行间同业市场交易， 因
此， 除在附注6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，
其余均能及时变现。 此 外， 本基金可通过 卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流
动性需求， 其上限一般 不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金于资产负债表
日所持有的金融负债的合约约定 剩余到期日均为一年以内且一般不计息， 可赎回基金
份额净值 （所有者权益） 无固定到期日且不计息， 因此账面余额一般即为未折现的合
约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市 场风 险
市 场 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各 类 价
格因素的变动而发生波动的风险，包 括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利 率 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 市 场 利 率 变 动 而
发生波动的风险。 本基 金所面临的利率风险主要来源于本基金所持有的生息资产。 本
基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、结算保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
54,053,393.33 - - - 54,053,393.33
结算备 付金
1,879,566.80 - - - 1,879,566.80
存出保 证金
1,692.30 - - - 1,692.30
交易性 金融 资产
18,149,577.10 984,100.00 - 36,312,868.17 55,446,545.27
买入返 售金 融资 产
47,000,000.00 - - - 47,000,000.00 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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应收证 券清 算款
- - - 1,410,596.71 1,410,596.71
应收利 息
- - - 513,720.75 513,720.75
应收股 利
- - - 31,863.44 31,863.44
应收申 购款
- - - 26,959.56 26,959.56
资产总 计 121,084,229.53 984,100.00 - 38,296,008.63 160,364,338.16
负债
应付证 券清 算款 - - - 1.23 1.23
应付赎 回款 - - - 166,332.01 166,332.01
应付管 理人 报酬 - - - 211,819.90 211,819.90
应付托 管费 - - - 35,303.35 35,303.35
应付交 易费 用 - - - 37,237.35 37,237.35
应交税 费 - - - 500.01 500.01
其他负 债 - - - 30,324.79 30,324.79
负债总 计 - - - 481,518.64 481,518.64
利率敏 感度 缺口 121,084,229.53 984,100.00 - 37,814,489.99 159,882,819.52
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金于本报 告期末持 有 的利率敏感性 资产主要 为 银行存款等， 所持有的 债 券占 基金净资产
比例低于 20% 。除此 之外 的金融资产和 金融负债 均 不计息。因此 市场利率 的 变动对于本资 产净值
无重大 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有港股通 标的的股 票 ，因此存在相 应的外汇 风 险。本基金管 理人每日 对 本基金的外 汇头寸进
行监控 。
6.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
交易性 金融 资产 - 5,777,072.96 5,777,072.96
应收股利
31,863.44 31,863.44
资产合 计 - 5,808,936.40 5,808,936.40
以外币 计价 的负 债
负债合 计 - - -
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 - 5,808,936.40 5,808,936.40 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 37 页 共 52 页
6.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假设 除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期 末2018 年6 月30 日
所有港 币均 相对 人民 币升 值 5% 290,446.82
所有港 币均 相对 人民 币贬 值 5% -290,446.82
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险主要为市场价格风险， 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允
价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以 外 的 市 场 价 格 因 素 变 动 而 发 生 波 动
的风险。 本基金主要投 资于证券交易所上市的股票， 所面临的最大市场价格风险由所
持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，
并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%， 其中投资于国内依法发行上市的股
票比例占基金资产的 0-95%， 投资于港股通标 的股票比例占股票资产的 0-50%； 每个
交易日日终在扣除 股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当
保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不
包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等。 于2018 年6 月30 日， 本基金面临的
其他价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 36,312,868.17 22.71
交易性 金融 资产 －基 金投 资 - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 19,133,677.10 11.97
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其他 - -
合计 55,446,545.27 34.68 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 38 页 共 52 页
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化 5% ，其 他变 量不 变 ；
用期末 时点 比较 基准 浮 动5%基金 资产 净值 相应 变化 来估测 组合 市场 价格 风险 ；
Beta 系数 是报 告期 内所 有 交易日 的基 金资 产净 值和 基准指 数数 据回 归得 出， 反映
了基金 和基 准的 相关 性。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年 6 月 30 日 ）
+5% 1,514,612.45
-5% -1,514,612.45
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
6.4.14.1 公允 价值
银行存款、 结算备付金、 存出保证金等， 因其 剩余期限不长， 公允价值与账面价
值相若。
(1) 各层次金融工具公允价值
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为
人民币36,312,868.17 元， 属于第二层次的余 额为人民币 19,133,677.10 元， 本报告
期末及上年度末均无属于第三层次的余额。
(2) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。 本基
金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具， 在第一层次和第二层次之间无重大转
移。 本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具未发生转入或转出第三层次公
允价值的情况。
6.4.14.2 承诺 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3 其他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.4 财务 报表的批 准
本财务报表已于 2018 年8 月 23 日经本基金的基金管理 人批准。 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 39 页 共 52 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 36,312,868.17 22.64
其中： 股票 36,312,868.17 22.64
2 固定收 益投 资 19,133,677.10 11.93
其中： 债券 19,133,677.10 11.93
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 47,000,000.00 29.31
其中： 买 断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 55,932,960.13 34.88
7 其他各 项资 产 1,984,832.76 1.24
8 合计 160,364,338.16 100.00
注： 上 表 权 益投 资中 通过 港股通 交易 机制 投资 的港 股金额 为人民币 5,777,072.96 元， 占 基金
净资产 的比 例 为 3.61% 。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 330,300.00 0.21
B 采矿业 1,431,600.00 0.90
C 制造业 19,365,595.21 12.11
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,464,260.00 0.92
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 5,641,840.00 3.53
K 房地产 业 1,604,650.00 1.00
L 租赁和 商务 服务 业 697,550.00 0.44 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 30,535,795.21 19.10
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 基础 材料 - -
B 消费 者非 必需 品 252,930.00 0.16
C 消费 者常 用品 - -
D 能源 470,955.66 0.29
E 金融 2,096,199.53 1.31
F 医疗 保健 - -
G 工业 2,093,754.54 1.31
H 信息 技术 863,233.23 0.54
I 电信 服务 - -
J 公用 事业 - -
K 房地 产 - -
合计 5,777,072.96 3.61
注： 以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS ） 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资 产 净值
比例（ ％）
1 601939 建设银 行 290,000 1,899,500.00 1.19
2 600031 三一重 工 180,000 1,614,600.00 1.01
3 000786 北新建 材 70,000 1,297,100.00 0.81
4 601601 中国太 保 40,000 1,274,000.00 0.80
5 000651 格力电 器 26,000 1,225,900.00 0.77
6 000333 美的集 团 23,000 1,201,060.00 0.75
7 603515 欧普照 明 25,000 1,168,500.00 0.73
8 601088 中国神 华 30,000 598,200.00 0.37
8 01088 中国神 华 30,000 470,955.66 0.29
9 600426 华鲁恒 升 60,000 1,055,400.00 0.66
10 600690 青岛海 尔 54,000 1,040,040.00 0.65
11 600048 保利地 产 80,000 976,000.00 0.61 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 41 页 共 52 页
12 600036 招商银 行 36,000 951,840.00 0.60
13 002236 大华股 份 40,000 902,000.00 0.56
14 00753 中国国 航 80,000 511,255.84 0.32
14 601111 中国国 航 40,000 355,600.00 0.22
15 00700 腾讯控 股 2,600 863,233.23 0.54
16 002271 东方雨 虹 50,290 855,432.90 0.54
17 000910 大亚圣 象 50,000 845,000.00 0.53
18 601699 潞安环 能 90,000 833,400.00 0.52
19 600030 中信证 券 50,000 828,500.00 0.52
20 600887 伊利股 份 28,000 781,200.00 0.49
21 601877 正泰电 器 34,800 776,736.00 0.49
22 601021 春秋航 空 22,000 770,660.00 0.48
23 600507 方大特 钢 70,000 748,300.00 0.47
24 603633 徕木股 份 45,700 739,883.00 0.46
25 600138 中青旅 35,000 697,550.00 0.44
26 601288 农业银 行 200,000 688,000.00 0.43
27 603228 景旺电 子 13,600 672,384.00 0.42
28 001979 招商蛇 口 33,000 628,650.00 0.39
29 600019 宝钢股 份 80,000 623,200.00 0.39
30 00966 中国太 平 30,000 620,943.15 0.39
31 01157 中联重 科 210,000 593,120.85 0.37
32 00998 中信银 行 140,000 579,546.94 0.36
33 600741 华域汽 车 22,000 521,840.00 0.33
34 01055
中国南 方航
空股份
100,000 520,192.70 0.33
35 600066 宇通客 车 27,100 520,049.00 0.33
36 01339
中国人 民保
险集团
160,000 497,766.24 0.31
37 600498 烽火通 信 20,000 497,000.00 0.31
38 002078 太阳纸 业 50,000 484,500.00 0.30
39 01186 中国铁 建 70,000 469,185.15 0.29
40 002088 鲁阳节 能 30,000 456,000.00 0.29
41 601636 旗滨集 团 100,000 445,000.00 0.28
42 00388 香港交 易所 2,000 397,943.20 0.25
43 600029 南方航 空 40,000 338,000.00 0.21
44 300498 温氏股 份 15,000 330,300.00 0.21
45 603156 养元饮 品 5,000 310,300.00 0.19
46 603816 顾家家 居 4,000 294,040.00 0.18
47 002456 欧菲科 技 17,987 290,130.31 0.18 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 42 页 共 52 页
48 01958 北京汽 车 40,000 252,930.00 0.16
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期 末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601939 建设银 行 2,065,600.00 1.29
2 000786 北新建 材 1,530,308.00 0.96
3 600031 三一重 工 1,465,800.00 0.92
4 601601 中国太 保 1,367,350.00 0.86
5 000333 美的集 团 1,264,876.00 0.79
6 000651 格力电 器 1,263,524.00 0.79
7 603515 欧普照 明 1,228,250.00 0.77
8 600426 华鲁恒升 1,152,088.00 0.72
9 600690 青岛海 尔 1,094,422.00 0.68
10 600048 保利地 产 1,065,500.00 0.67
11 600036 招商银 行 1,034,310.00 0.65
12 002271 东方雨 虹 1,022,344.00 0.64
13 000910 大亚圣 象 997,910.00 0.62
14 002236 大华股 份 974,940.00 0.61
15 600030 中信证 券 936,800.00 0.59
16 600507 方大特 钢 888,795.00 0.56
17 601699 潞安环 能 887,100.00 0.55
18 601021 春秋航 空 869,260.00 0.54
19 00700 腾讯控 股 864,337.81 0.54
20 603633 徕木股 份 842,140.00 0.53
注：本项的“ 买入金额 ” 均按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
本基金 本报 告期 未卖 出股 票。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 39,516,362.35
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 - 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
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注：本 项的 “买 入股 票成 本”、 “卖 出股 票收 入” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 4,315,431.50 2.70
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 4,628,680.00 2.90
其中： 政策 性金 融债 4,628,680.00 2.90
4 企业债 券 10,189,565.60 6.37
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 19,133,677.10 11.97
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019571 17 国债 17 43,150 4,315,431.50 2.70
2 018005 国开 1701 36,000 3,613,680.00 2.26
3 136039 15 石化 01 27,000 2,688,930.00 1.68
4 122278 13 华域 02 21,120 2,120,025.60 1.33
5 122366 14 武 钢债 13,000 1,299,350.00 0.81
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末 未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 44 页 共 52 页
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 报 告期 内基金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体没有 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 。
7.11.2 基 金投 资的前 十名 股票中 ，没 有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库之外 的股
票。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,692.30
2 应收证 券清 算款 1,410,596.71
3 应收股 利 31,863.44
4 应收利 息 513,720.75
5 应收申 购款 26,959.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,984,832.76
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限制的情况。
7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 45 页 共 52 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
746
217,734.76
138,568,966.04
85.31% 23,861,166.54
14.69%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
5,458,939.86 3.36%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 >100
国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 46 页 共 52 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2018 年 4 月 28 日 ） 基金 份额 总额 233,430,478.74
本报告 期期 初基 金份 额总 额 233,430,478.74
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 52,109.89
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 71,052,456.05
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 162,430,132.58
国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 47 页 共 52 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 的重大 人事 变动 如下 ：
（1）2018 年 2 月 10 日 ， 本基金 管理 人发 布公 告， 王文英 女士 自 2018 年 2 月 7 日起 任公 司
总经理 助理 ；
（2）2018 年 3 月 3 日， 本基金 管理 人发 布公 告， 董瑞倩 女士 自 2018 年 2 月 28 日 起任 公 司
固定收 益投 资总 监；
（3）2018 年 3 月 10 日 ， 本基金 管理 人发 布公 告， 张琦先 生 自 2018 年 3 月 7 日起任 公司 股
票投资 总监 ；
（4）2018 年 5 月 12 日 ， 本基金 管理 人发 布公 告， 王福新 先生 自 2018 年 5 月 9 日起 任公 司
总经理 助理 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 的人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基 金 自基 金合 同生 效日 起聘请 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 为 本基金 提供 审 计
服务。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 收到中 国证 券监 督管 理委 员会北 京监 管局 《 关于 对 国寿安 保基 金管
理 有 限公 司采 取责 令改 正并 暂 停办 理相 关业 务措 施的 决 定》 ，责 令公 司进 行整改 ， 并暂 停受 理公
募基金 产品 注册 申 请3 个 月。 公 司高 度重 视， 制 定 相关整 改措 施， 并持 续进 行全面 整改 ， 行 政监
管措施 决定 书指 出的 问题 公司已 整改 完毕 ，公 司将 及时向 监管 部门 报告 整改 报告。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的托管 业务 部门 及其 高级 管 理人 员未 受监 管部 门稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 48 页 共 52 页
例
国泰君 安 2 39,516,362.35 100.00% 37,237.35 100.00% -
安信证 券 2 - - - - -
太平洋 证券 1 - - - - -
长江证 券 2 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
根据中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 完善 证券 投资 基金交 易席 位制 度有 关问 题的通 知》 （证 监基 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 要求， 我公 司在 比较 了多 家证券 经营 机构 的财 务状 况、 经 营状 况、 研究
水平后 ，向 多家 券商 租用 了基金 专用 交易 单元 。
1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
(1) 综 合实 力较 强、 市场 信誉良 好；
(2) 财 务状 况良 好， 经营 状况稳 健；
(3) 经 营行 为规 范， 具备 健全的 内部 控制 制度 ；
(4) 研究实 力较强， 并能 够第一时间提 供丰富的 高 质量研究咨询 报告，并 能 根据特定要求 提供定
制研究 报告 ；能 够积 极同 我公司 进行 业务 交 流 ，定 期来我 公司 进行 观点 交流 和路演 ；
(5) 具有丰 富的投行 资源 和大宗交易信 息，愿意 积 极为我公司提 供相关投 资 机会，能够对 公司业
务发展 形成 支持 ；
(6) 具有费 率优势， 具备 支持交易的安 全、稳定 、 便捷、高效的 通讯条件 和 交易环境，能 提供全
面的交 易信 息服 务；
(7) 从 制度 上和 技术 上保 证我公 司租 用交 易单 元的 交易信 息严 格保 密。
2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
(1) 公 司根 据上 述标 准确 定选用 交易 单元 的证 券经 营机构 ；
(2) 公 司和 被选 中的 证券 经营 机 构签 订交 易单 元租 用协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君 安 19,251,718.37 48.81% 731,000,000.00 88.82% - - 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 49 页 共 52 页
安信证 券 - - - - - -
太平洋 证券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
银河证 券 20,193,940.00 51.19% 92,000,000.00 11.18% - -
中信证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
国寿安 保华 兴灵 活配 置混 合型证
券投资 基金 基金 份额 发售 公告
证券时 报及 公司 网
站
2018 年 3 月 24 日
2
国寿安 保华 兴灵 活配 置混 合型证
券投资 基金 基金 合同 内容 摘要
证券时 报及 公司 网
站
2018 年 3 月 24 日
3
国寿安 保华 兴灵 活配 置混 合型证
券投资 基金 招募 说明 书
证券时 报及 公司 网
站
2018 年 3 月 24 日
4
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于
公司全 体员 工投 资旗 下基 金相关
事宜的 公告
证券时 报及 公司 网
站
2018 年 3 月 28 日
5
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于
旗下国 寿安 保华 兴灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 新增 交通 银行股
份有限 公司 为销 售机 构的 公告
证券时 报及 公司 网
站
2018 年 4 月 4 日
6
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于
旗下国 寿安 保华 兴灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 新增 招商 银行股
份有限 公司 为销 售机 构的 公告
证券时 报及 公司 网
站
2018 年 4 月 9 日
7
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于
旗下国 寿安 保华 兴灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 新增 中国 银行股
份有限 公司 为销 售机 构的 公告
证券时 报及 公司 网
站
2018 年 4 月 9 日
8
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于
旗下国 寿安 保华 兴灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 新增 安信 证券股
份有限 公司 为销 售机 构的 公告
证券时 报及 公司 网
站
2018 年 4 月 10 日
9
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于
旗下国 寿安 保华 兴灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 新增 长城 证券股
份有限 公司 为销 售机 构的 公告
证券时 报及 公司 网
站
2018 年 4 月 18 日
10
国寿安 保华 兴灵 活配 置混 合型证
券投资 基金 基金 合同 生效 公告
证券时 报及 公司 网
站
2018 年 5 月 2 日
11
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于
旗下基 金参 加中 国工 商银 行股份
有限公 司 “201 8 倾 心回 馈 ”基
金定投 优惠 活动 的公 告
证券时 报及 公司 网
站
2018 年 5 月 4 日 国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 50 页 共 52 页
12
国寿安 保华 兴灵 活配 置混 合型证
券投资 基金 开放 申购 、赎 回、转
换及定 投业 务公 告
证券时 报及 公司 网
站
2018 年 5 月 28 日
13
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于
旗下基 金参 加中 国银 河证 券股份
有限公 司基 金申 购、 定投 费率优
惠活动 的公 告
证券时 报及 公司 网
站
2018 年 6 月 1 日
14
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于
国寿安 保华 兴灵 活配 置混 合型证
券投资 基金 开展 赎回 费率 优惠活
动的公 告
证券时 报及 公司 网
站
2018 年 6 月 6 日
15
关于国 寿安 保华 兴灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 非港 股交 易日暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 投业务
的公告
证券时 报及 公司 网
站
2018 年 6 月 30 日
国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 51 页 共 52 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过20% 的
时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1 20180428~20180630 94,570,810.29 - - 94,570,810.29 58.22%
个
人
- - - - - - -
其
他
- - - - - - -
产品特 有风 险
本基金 在报 告期 内出 现单 一投资 者持 有基 金份 额达 到或超 过 20% 的 情形 ， 可 能存在 大额 赎回 的风 险 ， 并导致 基金
净值波 动。 此外 ，机 构投 资者赎 回后 ，可 能导 致基 金规模 大幅 减小 ，不 利于 基金的 正常 运作 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 并将 采 取有效 措施 保证 中小 投资 者的合 法权
益。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
国寿安保华兴灵活配置混合 2018 年半年度报告
第 52 页 共 52 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 中国证监会 批准国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
12.1.2 《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
12.1.3 《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照
12.1.5 报告期内国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金在指定媒体上披露
的各项公告
12.1.6 中国证监会要求的其他文件
12.2 存 放地 点
国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈 泰商务中心
2 号楼11 层
12.3 查 阅方 式
12.3.1 营业时间内到本公司免费查阅
12.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn
12.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258
国 寿安 保基金 管理 有限公 司
2018 年 8 月 24 日
