平安大华鑫享混合型证券投资基金
2018年半年度报告
2018年6 月30日
基金管理人：平安大华基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
送出日期：2018年8 月24日 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至6月 30日止。 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其他指标 .................................................................................................................................... 11
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 15
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 15
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 16
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 17
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 17
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 18
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 18
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 19 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 20
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 21
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 45
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 45
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 45
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 46
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 49
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 51
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 51
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 52
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 52
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 52
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 52
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 52
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 53
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 54
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 54
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 54
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 55
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 56
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 57
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 57
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 57
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 57
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 57
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 57
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 57
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 57
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 60
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 62 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 62
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 62
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 62
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 62
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 63
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 平安大华鑫享混合型证券投资基金
基金简称 平安大华鑫享混合
场内简称 -
基金主代码 001609
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 7月28日
基金管理人 平安大华基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 195,037,234.99 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
下属分级基金的基金简称： 平安大华鑫享混合 A 平安大华鑫享混合 C
下属分级基金场内简称: - -
下属分级基金的交易代码： 001609 001610
下属分级基金的前端交易代码 - -
下属分级基金的后端交易代码 - -
报告期末下属分级基金的份额总额 19,545,014.66份 175,492,220.33 份
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的基础上，通过对不同资产类别优化配置及组合精选，力求实
现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与收益的平衡。本基金将精
选具有较高投资价值的股票和债券，力求实现基金资产的长期稳定增长。
业绩比较基准 30%×沪深300指数收益率＋70%×中证全债指数收益率
风险收益特征
本基金是混合型，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金，低
于股票型基金。
平安大华鑫享混合 A 平安大华鑫享混合C
下属分级基金
的风险收益特
征
- -
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安大华基金管理有限公司 平安银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 陈特正 方琦
联系电话 0755-22626828 0755-22160168
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn fangqi275@pingan.com.cn
客户服务电话
400-800-4800 95511-3
传真 0755-23997878 0755-82080387
注册地址
深圳市福田区福田街道益田
路5033号平安金融中心34
层
深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址
深圳市福田区福田街道益田
路5033号平安金融中心34
层
深圳市罗湖区深南东路 5047号
邮政编码 518048 518001
法定代表人 罗春风 谢永林
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.fund.pingan.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 平安大华基金管理有限公司
深圳市福田区福田街道益田路 5033
号平安金融中心 34层
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 平安大华鑫享混合 A 平安大华鑫享混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1 月1 日 - 2018
年 6月 30日)
报告期(2018年1月1日 -
2018年6月30日)
本期已实现收益 634,424.91 5,490,405.81
本期利润 -1,069,456.72 -9,444,776.17
加权平均基金份额本期利润 -0.0527 -0.0534
本期加权平均净值利润率 -4.43% -4.48%
本期基金份额净值增长率 -4.72% -4.70%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 2,541,086.44 23,630,264.72
期末可供分配基金份额利润 0.1300 0.1347
期末基金资产净值 22,086,101.10 199,122,485.05
期末基金份额净值 1.130 1.135
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2018年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 13.00% 13.50%
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，而非当期发生数)；
3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
平安大华鑫享混合A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -3.09% 0.70% -1.87% 0.38% -1.22% 0.32%
过去三个月 -4.07% 0.64% -1.55% 0.34% -2.52% 0.30%
过去六个月 -4.72% 0.66% -0.98% 0.35% -3.74% 0.31%
过去一年 2.73% 0.53% 1.84% 0.28% 0.89% 0.25% 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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自基金合同
生效起至今
13.00% 0.34% 6.18% 0.41% 6.82% -0.07%
平安大华鑫享混合C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -3.07% 0.69% -1.87% 0.38% -1.20% 0.31%
过去三个月 -4.06% 0.64% -1.55% 0.34% -2.51% 0.30%
过去六个月 -4.70% 0.66% -0.98% 0.35% -3.72% 0.31%
过去一年 2.71% 0.53% 1.84% 0.28% 0.87% 0.25%
自基金合同
生效起至今
13.50% 0.34% 6.18% 0.41% 7.32% -0.07%
注：1、业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×30%+中证全债指数收益率×70%。沪深 300 指数的
成分股样本选自沪、深两个证券市场，覆盖了沪深市场 60%左右的市值，是中国 A 股市场中代表
性强、流动性高、可投资性大的股票组合，能够反映 A 股市场总体发展趋势。中证全债指数从沪
深交易所和银行间市场挑选国债、金融债及企业债组成样本券，最大限度地涵盖了中国固定收益
市场可供投资的产品，已成为广受投资者认可的投资中国固定收益市场的基准指标。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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1、本基金基金合同于2015 年7月 28 日正式生效，截至报告期末已满两年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例
符合合同约定．
3.3 其他指标
本基金本报告期内无其他指标。 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
平安大华基金管理有限公司（以下简称"平安大华基金"）经中国证监会证监许可【2010】1917
号文批准设立。平安大华基金总部位于深圳，注册资本金为 3 亿元人民币，是目前中国内地基金
业注册资本金最高的基金公司之一。目前公司股东为平安信托有限责任公司，持有股权 60.7%；
新加坡大华资产管理有限公司，持有股权 25%；三亚盈湾旅业有限公司，持有股权 14.3%。平安
大华基金秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念，致力于通过持续稳定的投资业绩，不
断丰富的客户服务手段及服务内容，为投资人提供多样化的基金产品和高品质的理财服务，从而
实现“以专业承载信赖”的品牌承诺，成为深得投资人信赖的基金管理公司。截至 2018 年 6 月
30日，平安大华基金共管理 57只公募基金，资产管理总规模2442亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
WANG AO
平安大
华鑫享
混合型
证券投
资基金
基金经
理
2016年9月5日 - 5
WANG AO 先生，澳大利亚
籍，CAIA、FRM，CFA，澳
大利亚莫纳什大学商学
(金融学、经济学)学士，
曾任职原深发展银行国际
业务部外汇政策管理室。
2012年9月加入平安大华
基金管理有限公司，担任
投资研究部固定收益研究
员。现任平安大华鼎信债
券型证券投资基金、平安
大华鑫享混合型证券投资
基金、平安大华惠金定期
开放债券型证券投资基
金、平安大华鑫利灵活配
置混合型证券投资基金、
平安大华惠裕债券型证券
投资基金、平安大华添利
债券型证券投资基金、平平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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安大华鼎越灵活配置混合
型证券投资基金、平安大
华双债添益债券型证券投
资基金基金经理。
施旭
平安大
华鑫享
混合型
证券投
资基金
基金经
理
2016年12月27
日
- 7
施旭先生，哥伦比亚大学
金融数学硕士，曾任职于
西部证券、Mockingbird
Capital Management、
EquaMetrics Inc、国信证
券， 于 2015年加入平安大
华基金，任衍生品投资中
心量化研究员，现任平安
大华深证 300指数增强型
证券投资基金、平安大华
量化成长多策略灵活配置
混合型证券投资基金、平
安大华鑫享混合型证券投
资基金、平安大华鑫安混
合型证券投资基金、平安
大华中证沪港深高股息精
选指数型证券投资基金、
平安大华股息精选沪港深
股票型证券投资基金、平
安大华转型创新灵活配置
混合型证券投资基金、平
安大华量化先锋混合型发
起式证券投资基金、平安
大华量化精选混合型发起
式证券投资基金基金经
理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确
认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确
认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等
有关法律法规及各项实施准则、 《平安大华鑫享混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法
规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人
利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
公司每季度对旗下各组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析，对本报告期内，两两组
合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值、卖出溢价率、交易占优比等因素进行
了综合分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
今年上半年债券市场收益率在一月份见顶以后，随后出现一路下行的走势，本基金的主要策
略是信用债以配置为主，利率债与可转债以把握交易性机会为主。上半年债券市场是在货币政策
边际宽松与社会融资需求走弱的主逻辑下走出了牛市行情。贸易摩擦与权益市场波动率上升引发
的避险情绪也导致资金流向债券市场。报告期内，本基金仓位转换比较灵活，信用债仓位久期保
持中等水平，同时灵活的运用了杠杆，并且参与了多次利率债与可转债的波段机会。
权益市场方面，回顾 2018上半年，A股市场发生了明显的变化，风格切换较以前加快，一季
度市场的波动幅度加大，去年强势的白马蓝筹在一月份走出强势冲高行情后回落，出现较大幅震
荡；同时，中小创等成长股出现部分结构性反弹，部分成长股投资价值逐渐显现；进入二季度后，
受国内去杠杆和对美贸易战不断发酵的影响，市场风险偏好下降，包括本基金在内，市场对下半平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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年国内经济形势持谨慎态度，各指数均出现较大幅震荡和下跌，估值回落，一定程度超出市场预
期。上半年出于对市场各项风险叠加以及上市公司业绩的面临经济回落和去杠杆考验的担忧，本
基金在控制总体仓位的前提下，收紧组合行业和风格暴露，精选防御性个股为主要配置策略，争
取超额收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末鑫享 A 基金份额净值为 1.130 元，本报告期基金份额净值增长率为-4.72%；
截至本报告期末鑫享 C 基金份额净值为 1.135 元，本报告期基金份额净值增长率为-4.70%；同期
业绩比较基准收益率为-0.98%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，本基金认为中长期经济增速仍然面临较大的下行压力，政策将进继续加码促进
社会融资的增长，财政可能发力，今年表现最疲软的基建投资有望企稳。上半年牛市主逻辑可能
遭到破坏，长端利率债波动有望加大。下半年整体信用环境将有望改善，信用债有整体性的机会，
特别是 AA+以上的优质品种。权益市场方面，下半年国内政策底有望探明，去杠杆的节奏也有可
能发生变化，但是外部风险依旧，整体经济较上半年难言有大的改观，市场的个股和结构性机会
大于整体的系统性机会，本基金的投资也将做相应调整以应对未来市场变化。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人严格按照企业会计准则、 《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》
等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的资产按照公允价值进行估值。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，成员由投资管理部门、研究中心、资本市场风控监控室、基
金运营部基金会计室及法律合规监察部相关人员组成。 基金经理原则上不参与估值委员会的工作，
其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。
估值委员会的职责主要包括有：制订健全有效的估值政策和程序；定期对估值政策和程序进
行评价等；保证基金估值的公平、合理；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；
估值委员会成员均具有一定年限的专业从业经验，具有良好的专业能力，并能在相关工作中保持
独立性。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约
定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满200人、 基金资产净值低
于5000万元的情形。 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，平安银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对平安大华鑫享混合型证券投
资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
该基金本报告期内未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由平安大华基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值
表现、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围
内） 、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：平安大华鑫享混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年 6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018 年6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 3,516,743.27 3,692,701.02
结算备付金
1,490,261.17 2,584,352.54
存出保证金
35,163.33 57,255.86
交易性金融资产 6.4.7.2 266,283,296.17 284,960,116.05
其中：股票投资
114,697,248.61 130,798,105.85
基金投资
- -
债券投资
151,586,047.56 154,162,010.20
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 70,657.53
应收利息 6.4.7.5 2,512,516.02 3,561,494.96
应收股利
- -
应收申购款
494.07 1,091.92
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
273,838,474.03 294,927,669.88
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
50,999,758.00 47,399,756.05
应付证券清算款
1,001,017.29 -
应付赎回款
23,524.00 -
应付管理人报酬
148,364.02 167,392.38
应付托管费
37,091.04 41,848.11
应付销售服务费
3,336.08 3,736.08
应付交易费用 6.4.7.7 164,271.06 20,061.71 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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应交税费
13,789.71 -
应付利息
51,218.19 15,636.64
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 187,518.49 260,000.00
负债合计
52,629,887.88 47,908,430.97
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 195,037,234.99 207,469,624.07
未分配利润 6.4.7.10 26,171,351.16 39,549,614.84
所有者权益合计
221,208,586.15 247,019,238.91
负债和所有者权益总计
273,838,474.03 294,927,669.88
注：报告截止日 2018 年 06 月 30 日，基金份额总额 195,037,234.99 份，其中下属 A类基金份额
19,545,014.66 份，C 类基金份额 175,492,220.33 份。下属 A 类基金份额净值 1.130 元，C 类基
金份额净值1.135 元。
6.2 利润表
会计主体：平安大华鑫享混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2018年 1 月1 日至
2018 年 6月 30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017
年 6月 30 日
一、收入
-7,286,587.83 17,604,773.46
1.利息收入
3,551,121.28 2,714,411.65
其中：存款利息收入 6.4.7.11 53,862.11 82,574.35
债券利息收入
3,497,259.17 2,631,837.30
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
5,788,584.94 3,243,919.81
其中：股票投资收益 6.4.7.12 4,542,462.41 4,116,425.08
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 324,506.65 -1,287,796.92
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -863,456.73
股利收益 6.4.7.16 921,615.88 1,278,748.38
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
-16,639,063.61 11,360,467.24
4.汇兑收益（损失以“-”号填 - - 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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列）
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
12,769.56 285,974.76
减：二、费用
3,227,645.06 3,191,017.21
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 932,382.66 1,258,314.25
2．托管费 6.4.10.2.2 233,095.73 314,578.56
3．销售服务费 6.4.10.2.3 20,916.32 26,808.48
4．交易费用 6.4.7.19 683,372.04 1,209,683.73
5．利息支出
1,141,976.83 184,513.70
其中：卖出回购金融资产支出
1,141,976.83 184,513.70
6．税金及附加
9,782.99 -
7．其他费用 6.4.7.20 206,118.49 197,118.49
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-10,514,232.89 14,413,756.25
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-10,514,232.89 14,413,756.25
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：平安大华鑫享混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 6月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
207,469,624.07 39,549,614.84 247,019,238.91
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -10,514,232.89 -10,514,232.89
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-12,432,389.08 -2,864,030.79 -15,296,419.87
其中：1.基金申购款 1,098,793.23 221,181.24 1,319,974.47
2.基金赎回款 -13,531,182.31 -3,085,212.03 -16,616,394.34
四、本期向基金份额持 - - - 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
195,037,234.99 26,171,351.16 221,208,586.15
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 6月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
471,473,739.10 27,551,942.61 499,025,681.71
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 14,413,756.25 14,413,756.25
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-215,411,864.67 -15,328,710.04 -230,740,574.71
其中：1.基金申购款 60,496,892.91 4,464,456.57 64,961,349.48
2.基金赎回款 -275,908,757.58 -19,793,166.61 -295,701,924.19
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
256,061,874.43 26,636,988.82 282,698,863.25
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗春风______
______林婉文______
____胡明____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
平安大华鑫享混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)证监许可[2015]1330 号《关于准予平安大华鑫享混合型证券投资基金注册平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 22 页 共 63 页
的批复》核准，由平安大华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安
大华鑫享混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，
首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币292,126,072.70元， 业经普华永道中天会计师事
务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第 899 号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案，
《平安大华鑫享混合型证券投资基金基金合同》于 2015 年 7 月 28 日正式生效，基金合同生效日
的基金份额总额为292,142,291.66份基金份额，其中认购资金利息折合16,218.96份基金份额。
本基金的基金管理人为平安大华基金管理有限公司， 基金托管人为平安银行股份有限公司(以下简
称“平安银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安大华鑫享混合型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、衍生工具(权证、股指期货等)、
债券资产(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票
据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、地方政府债、政府支持机构债、
政府支持债券等中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存
款、定期存款及其他银行存款)、现金等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许投资的
其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益
率×30%＋中证全债指数收益率×70% 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《平安大华鑫享混合型证券投资
基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2018 年 6 月 30 日的财
务状况以及自2018年1月1 日至 2018年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期间所采用的会计政策、会计估计与最近一年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收
政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改
征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策
的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于2016年5月1日前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年 5月 1日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
活期存款 3,516,743.27
定期存款 -
其中：存款期限1 个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3 个月以上
-
其他存款 -
合计： 3,516,743.27
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 119,614,119.80 114,697,248.61 -4,916,871.19
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 58,053,347.73 57,788,347.56 -265,000.17
银行间市场 93,440,415.52 93,797,700.00 357,284.48
合计 151,493,763.25 151,586,047.56 92,284.31
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 271,107,883.05 266,283,296.17 -4,824,586.88
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金于本期末未持有衍生金融资产/负债。 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金于本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金于本期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
应收活期存款利息 556.17
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 603.54
应收债券利息 2,511,342.09
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 14.22
合计 2,512,516.02
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 159,025.74
银行间市场应付交易费用 5,245.32
合计 164,271.06
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提费用 187,518.49
合计 187,518.49
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
平安大华鑫享混合 A
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 21,700,455.14 21,700,455.14
本期申购 164,295.04 164,295.04
本期赎回(以"-"号填列) -2,319,735.52 -2,319,735.52
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 19,545,014.66 19,545,014.66
金额单位：人民币元
平安大华鑫享混合 C
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 185,769,168.93 185,769,168.93
本期申购 934,498.19 934,498.19
本期赎回(以"-"号填列) -11,211,446.79 -11,211,446.79
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 175,492,220.33 175,492,220.33
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
平安大华鑫享混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,490,716.68 1,549,644.70 4,040,361.38
本期利润 634,424.91 -1,703,881.63 -1,069,456.72
本期基金份额交易
产生的变动数
-277,520.73 -152,297.49 -429,818.22
其中：基金申购款 22,198.51 9,425.41 31,623.92
基金赎回款 -299,719.24 -161,722.90 -461,442.14
本期已分配利润 - - -
本期末 2,847,620.86 -306,534.42 2,541,086.44
单位：人民币元
平安大华鑫享混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 22,194,296.41 13,314,957.05 35,509,253.46
本期利润 5,490,405.81 -14,935,181.98 -9,444,776.17
本期基金份额交易
产生的变动数
-1,284,524.77 -1,149,687.80 -2,434,212.57
其中：基金申购款 132,858.93 56,698.39 189,557.32
基金赎回款 -1,417,383.70 -1,206,386.19 -2,623,769.89
本期已分配利润 - - -
本期末 26,400,177.45 -2,769,912.73 23,630,264.72
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
活期存款利息收入 26,926.41
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 26,509.73
其他 425.97
合计 53,862.11
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
卖出股票成交总额 262,250,799.80
减：卖出股票成本总额 257,708,337.39
买卖股票差价收入 4,542,462.41
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
债券投资收益——买卖债券（债转股及债券
到期兑付）差价收入
324,506.65
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 324,506.65
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
额
203,247,171.68
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
本总额
197,981,555.74
减：应收利息总额 4,941,109.29
买卖债券差价收入 324,506.65
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期无债券投资产生的债券赎回差价收入。 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 29 页 共 63 页
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内无债券投资收益产生的申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 921,615.88
基金投资产生的股利收益 -
合计 921,615.88
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 30 页 共 63 页
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
1.交易性金融资产 -16,639,063.61
——股票投资 -17,687,097.20
——债券投资 1,048,033.59
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -16,639,063.61
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
基金赎回费收入 12,767.05
基金转换费收入 2.51
合计 12,769.56
注：
1.本基金的赎回费率按持有期间递减， 对持续持有期少于 30 天的 A类基金份额投资人收取的赎回
费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于 30 天少于 90 天的 A 类基金份额投资人收取的赎回
费总额的75%计入基金财产；对持续持有期大于等于 90天少于180 天的 A类基金份额投资人收取
的赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期大于等于 180 天少于 2 年的 A 类基金份额投资
人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产；对 C 类基金份额投资人收取的赎回费 100%计入基金财
产。
2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的赎回费按注 1
中约定的比例计入基金财产。
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 31 页 共 63 页
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
交易所市场交易费用 678,486.54
银行间市场交易费用 4,885.50
合计 683,372.04
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年 6月 30日
审计费用 29,752.78
信息披露费 148,765.71
其他 600.00
银行间账户维护费 27,000.00
合计 206,118.49
6.4.7.21 分部报告
截至本期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无须作披露的分部报
告。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
平安大华基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 32 页 共 63 页
平安银行股份有限公司("平安银行") 基金托管人、基金销售机构
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
深圳平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的子公司
平安证券股份有限公司 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构
中国平安保险(集团)股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司
上海陆金所基金销售有限公司
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司的
联营公司、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年 6月 30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
平安证券 246,578.12 0.05% - -
6.4.10.1.2 债券交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
平安证券 175.37 0.05% - -
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 33 页 共 63 页
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年6
月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
932,382.66 1,258,314.25
其中： 支付销售机构的客
户维护费
29,179.49 75,334.42
注：支付基金管理人平安大华基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.80%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X0.80%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年6
月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
233,095.73 314,578.56
注：支付基金托管人平安银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X0.20%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2018年1月1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
平安大华鑫享混合
A
平安大华鑫享混合C 合计
平安大华基金管理有限
公司
0.00 20,337.30 20,337.30
平安银行 0.00 559.21 559.21
平安证券 0.00 5.32 5.32
上海陆金所基金销售有
限公司
0.00 4.41 4.41
合计 - 20,906.24 20,906.24 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 34 页 共 63 页
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2017年1月1日至 2017年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
平安大华鑫享混合
A
平安大华鑫享混合C 合计
平安大华基金管理有限
公司
0.00 25,662.07 25,662.07
平安银行 0.00 1,128.95 1,128.95
上海陆金所基金销售有
限公司
0.00 3.46 3.46
平安证券 0.00 5.53 5.53
合计 0.00 26,800.01 26,800.01
注：支付基金销售机构的销售服务费按 C 类基金份额前一日基金资产净值 0.40%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付给平安大华基金管理有限公司，再由平安大华基金管理有限公司
计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日 C 类基金份额销售服务费＝前一日 C 类基金份
额基金资产净值×0.40%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月 30日
平安大华鑫享混合 A 平安大华鑫享混合 C
基金合同生效日（ 2015
年7 月28日 ）持有的基金
份额
9,999,000.00 -
期初持有的基金份额 9,999,000.00 -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 9,999,000.00 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
5.1300% -
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 35 页 共 63 页
项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月 30日
平安大华鑫享混合 A 平安大华鑫享混合 C
基金合同生效日（ 2015年
7 月 28 日 ）持有的基金份
额
9,999,000.00 -
期初持有的基金份额 9,999,000.00 -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 9,999,000.00 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
3.9000% -
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018年1月1日至2018年 6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
平安银行 3,516,743.27 110,110.95 7,251,067.34 63,167.55
注：本基金的银行存款由基金托管人平安银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金于本期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 36 页 共 63 页
6.4.12 期末（2018 年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
603693
江苏
新能
2018年
6月 25
日
2018
年7月
3 日
新股未
上市
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603706
东方
环宇
2018年
6月 29
日
2018
年7月
9 日
新股未
上市
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
603105
芯能
科技
2018年
6月 29
日
2018
年7月
9 日
新股未
上市
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
注： 基金可使用以基金名义开设的股票账户， 选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股， 根据基金与上市公司所签订申购协议
的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购
获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
601390
中国
中铁
2018
年5
月7
日
重
大
事
项
7.47
2018
年8
月20
日
7.25 68,500 505,987.00 511,695.00 -
002450
康得
新
2018
年6
月4
日
重
大
事
项
17.08 - - 22,900 479,755.00 391,132.00 -
002310
东方
园林
2018
年5
月25
日
重
大
事
项
13.08 - - 25,900 535,942.00 338,772.00 -
002739 万达2017 重 52.04 - - 2,800 163,726.00 145,712.00 - 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 37 页 共 63 页
电影 年7
月4
日
大
事
项
600485
信威
集团
2016
年12
月26
日
重
大
事
项
14.59 - - 800 13,944.00 11,672.00 -
注：本基金截至2018年06 月 30 日止持有以上因重大事项可能产生重大影响被暂时停牌的股票，
该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018 年06 月 30 日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额27,999,758.00 元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称
回购到期
日
期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
011800731
18义乌国
资SCP002
2018年7月
3日
100.07 100,000 10,007,000.00
011800741
18赣水投
SCP001
2018年7月
3日
100.07 100,000 10,007,000.00
041800085
18江阴公
CP001
2018年7月
3日
100.26 100,000 10,026,000.00
合计
300,000 30,040,000.00
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018 年06 月 30 日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额23,000,000.00 元，于2018年7月 2日到期。该类交易要求本基金转入质押库的债
券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制订了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 38 页 共 63 页
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由
督察长、风险管理委员会、法律合规监察部和相关业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行平安银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行
的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能
性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以
控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级 本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年 12月 31 日
A-1 53,129,000.00 14,957,500.00
A-1以下 - -
未评级 20,014,000.00 18,174,435.80
合计 73,143,000.00 33,131,935.80
注：以上按短期信用评级的债券投资未评级的债券投资为国债、政策性金融债和超短期融资券。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本报告期末本基金未持有按短期信用评级列示的资产支持证券。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018年6月 30日
上年度末
2017年 12月 31 日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级 9,547,000.00 - 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 39 页 共 63 页
合计 9,547,000.00 -
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年 12月 31 日
AAA 10,412,660.16 197,960.00
AAA 以下 48,575,387.40 44,844,614.40
未评级 9,908,000.00 75,987,500.00
合计 68,896,047.56 121,030,074.40
注：以上未评级债券为国债和政策性金融债。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本报告期末本基金未持有按长期信用评级列示的资产支持证券。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
本报告期末本基金未持有按长期信用评级列示的同业存单。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 6.4.12
中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理价格适时变现。
此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基
金持有的债券投资的公允价值。
于 2018年 6 月 30日，除卖出回购金融资产款余额中有 50,999,758.00 元将在一个月以内到期且
计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均较短且不计息，平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 40 页 共 63 页
可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期
现金流量。
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。 本基金主动投资于流
动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2018 年 6 月 30 日，本基金持有的流
动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为0.63%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2018
年 6 月 30日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值为 3516743.27 元，超过经确
认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流
动性情况良好。 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 41 页 共 63 页
注：流动性受限资产、7 个工作日可变现资产的计算口径见《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》第四十条。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金有投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018年 6月30
日
1 个月以内 1-3个月 3个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
3,516,743.27 - - - - - 3,516,743.27
结算备付金
1,490,261.17 - - - - - 1,490,261.17
存出保证金
35,163.33 - - - - - 35,163.33
交易性金融资
产
16,785,320.40 - 121,355,570.60 13,445,156.56 - 114,697,248.61 266,283,296.17
应收利息
- - - - - 2,512,516.02 2,512,516.02
应收申购款
- - - - - 494.07 494.07
资产总计 21,827,488.17 - 121,355,570.60 13,445,156.56 - 117,210,258.70 273,838,474.03
负债
卖出回购金融
资产款
50,999,758.00 - - - - - 50,999,758.00
应付证券清算
款
- - - - - 1,001,017.29 1,001,017.29
应付赎回款 - - - - - 23,524.00 23,524.00
应付管理人报
酬
- - - - - 148,364.02 148,364.02
应付托管费 - - - - - 37,091.04 37,091.04 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 42 页 共 63 页
应付销售服务
费
- - - - - 3,336.08 3,336.08
应付交易费用 - - - - - 164,271.06 164,271.06
应付利息 - - - - - 51,218.19 51,218.19
其他负债 - - - - - 201,308.20 201,308.20
负债总计 50,999,758.00 - - - - 1,630,129.88 52,629,887.88
利率敏感度缺
口
-29,172,269.83 - 121,355,570.60 13,445,156.56 - 115,580,128.82 221,208,586.15
上年度末
2017年12月31
日
1个月以内 1-3 个月 3个月-1 年 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 3,692,701.02 - - - - - 3,692,701.02
结算备付金 2,584,352.54 - - - - - 2,584,352.54
存出保证金 57,255.86 - - - - - 57,255.86
交易性金融资
产
- 26,157,600.00 47,814,890.20 69,785,220.00 10,404,300.00 130,798,105.85 284,960,116.05
应收证券清算
款
- - - - - 70,657.53 70,657.53
应收利息 - - - - - 3,561,494.96 3,561,494.96
应收申购款 - - - - - 1,091.92 1,091.92
其他资产 - - - - - - -
资产总计 6,334,309.42 26,157,600.00 47,814,890.20 69,785,220.00 10,404,300.00 134,431,350.26 294,927,669.88
负债
卖出回购金融
资产款
47,399,756.05 - - - - - 47,399,756.05
应付管理人报
酬
- - - - - 167,392.38 167,392.38
应付托管费 - - - - - 41,848.11 41,848.11
应付销售服务
费
- - - - - 3,736.08 3,736.08
应付交易费用 - - - - - 20,061.71 20,061.71
应付利息 - - - - - 15,636.64 15,636.64
其他负债 - - - - - 260,000.00 260,000.00
负债总计 47,399,756.05 - - - - 508,674.92 47,908,430.97
利率敏感度缺
口
-41,065,446.63 26,157,600.00 47,814,890.20 69,785,220.00 10,404,300.00 133,922,675.34 247,019,238.91
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 43 页 共 63 页
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2018年 6月30日 ）
上年度末（ 2017年12月31
日 ）
市场利率下降 25 个
基点
144,734.37 404,185.53
市场利率上升 25 个
基点
-144,329.69 -397,931.58
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票等权益类资产投资
占基金资产的比例范围为 0-90%，其中每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证及其他金融工具的投资
比例依照法律法规或监管机构的规定执行。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证
券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等
来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 44 页 共 63 页
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 114,697,248.61 51.85 130,798,105.85 52.95
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 114,697,248.61 51.85 130,798,105.85 52.95
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2018年6月
30 日 ）
上年度末（ 2017年 12月
31日 ）
业绩比较基准增加 5% 5,662,604.59 12,173,108.09
业绩比较基准减少 5% -5,662,604.59 -12,173,108.09
中证全债指数收益率*70%+沪深300指数收益率*30%
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.2其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.3财务报表的批准
本财务报表已于2018 年08 月24日经本基金的基金管理人批准。 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 114,697,248.61 41.89
其中：股票 114,697,248.61 41.89
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 151,586,047.56 55.36
其中：债券 151,586,047.56 55.36
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,007,004.44 1.83
8 其他各项资产 2,548,173.42 0.93
9 合计 273,838,474.03 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,288,914.00 0.58
C 制造业 52,082,731.18 23.54
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
3,240,583.85 1.46
E 建筑业 6,262,570.40 2.83
F 批发和零售业 5,891,314.85 2.66
G 交通运输、仓储和邮政业 1,056,795.00 0.48
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
2,142,260.00 0.97
J 金融业 32,727,065.07 14.79
K 房地产业 6,377,749.00 2.88 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 46 页 共 63 页
L 租赁和商务服务业 2,095,817.12 0.95
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.04
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 684,548.00 0.31
R 文化、体育和娱乐业 765,674.00 0.35
S 综合 - -
合计 114,697,248.61 51.85
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601328 交通银行 647,300 3,715,502.00 1.68
2 000651 格力电器 70,600 3,328,790.00 1.50
3 000333 美的集团 60,700 3,169,754.00 1.43
4 600519 贵州茅台 4,300 3,145,278.00 1.42
5 601288 农业银行 780,900 2,686,296.00 1.21
6 002001 新 和 成 133,124 2,524,031.04 1.14
7 000338 潍柴动力 270,400 2,366,000.00 1.07
8 600104 上汽集团 62,300 2,179,877.00 0.99
9 601668 中国建筑 393,540 2,148,728.40 0.97
10 002065 东华软件 249,100 2,142,260.00 0.97
11 000776 广发证券 158,300 2,100,641.00 0.95
12 600309 万华化学 44,200 2,007,564.00 0.91
13 600030 中信证券 116,800 1,935,376.00 0.87
14 000858 五 粮 液 23,900 1,816,400.00 0.82
15 000166 申万宏源 405,900 1,773,783.00 0.80
16 000157 中联重科 427,300 1,756,203.00 0.79
17 002024 苏宁易购 124,400 1,751,552.00 0.79
18 000625 长安汽车 191,700 1,725,300.00 0.78
19 601398 工商银行 321,200 1,708,784.00 0.77
20 002415 海康威视 45,500 1,689,415.00 0.76 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 47 页 共 63 页
21 000636 风华高科 105,500 1,675,340.00 0.76
22 601601 中国太保 47,500 1,512,875.00 0.68
23 601016 节能风电 521,600 1,496,992.00 0.68
24 600068 葛洲坝 200,400 1,444,884.00 0.65
25 600606 绿地控股 220,900 1,444,686.00 0.65
26 600276 恒瑞医药 18,600 1,409,136.00 0.64
27 002304 洋河股份 10,400 1,368,640.00 0.62
28 601688 华泰证券 91,300 1,366,761.00 0.62
29 000876 新 希 望 205,300 1,301,602.00 0.59
30 601166 兴业银行 89,564 1,289,721.60 0.58
31 600028 中国石化 198,600 1,288,914.00 0.58
32 601186 中国铁建 147,800 1,274,036.00 0.58
33 601998 中信银行 192,500 1,195,425.00 0.54
34 002736 国信证券 130,000 1,183,000.00 0.53
35 000100 TCL 集团 407,600 1,182,040.00 0.53
36 002007 华兰生物 36,500 1,173,840.00 0.53
37 000069 华侨城Ａ 160,300 1,158,969.00 0.52
38 600016 民生银行 161,700 1,131,900.00 0.51
39 000895 双汇发展 40,900 1,080,169.00 0.49
40 002466 天齐锂业 21,500 1,066,185.00 0.48
41 600655 豫园股份 112,593 1,064,003.85 0.48
42 601818 光大银行 287,100 1,050,786.00 0.48
43 600887 伊利股份 36,900 1,029,510.00 0.47
44 600270 外运发展 48,300 1,012,368.00 0.46
45 000568 泸州老窖 16,500 1,004,190.00 0.45
46 601628 中国人寿 44,300 997,636.00 0.45
47 600919 江苏银行 154,400 989,704.00 0.45
48 601009 南京银行 125,100 967,023.00 0.44
49 000898 鞍钢股份 173,300 965,281.00 0.44
50 002479 富春环保 170,100 961,065.00 0.43
51 601888 中国国旅 14,600 940,386.00 0.43
52 000596 古井贡酒 10,500 932,190.00 0.42
53 600837 海通证券 97,901 927,122.47 0.42
54 601939 建设银行 140,500 920,275.00 0.42
55 600741 华域汽车 38,400 910,848.00 0.41
56 000002 万
科Ａ 36,500 897,900.00 0.41
57 601169 北京银行 148,300 894,249.00 0.40
58 000963 华东医药 18,000 868,500.00 0.39
59 600383 金地集团 82,600 841,694.00 0.38 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 48 页 共 63 页
60 300003 乐普医疗 22,600 828,968.00 0.37
61 000538 云南白药 7,600 812,896.00 0.37
62 000848 承德露露 73,700 780,483.00 0.35
63 600048 保利地产 61,100 745,420.00 0.34
64 600816 安信信托 101,800 737,032.00 0.33
65 600999 招商证券 52,400 716,832.00 0.32
66 600755 厦门国贸 98,100 715,149.00 0.32
67 601336 新华保险 16,600 711,808.00 0.32
68 600900 长江电力 44,050 710,967.00 0.32
69 600688 上海石化 123,800 704,422.00 0.32
70 600000 浦发银行 72,800 695,968.00 0.31
71 000725 京东方Ａ 196,000 693,840.00 0.31
72 002236 大华股份 30,500 687,775.00 0.31
73 300015 爱尔眼科 21,200 684,548.00 0.31
74 600019 宝钢股份 85,800 668,382.00 0.30
75 600153 建发股份 71,000 638,290.00 0.29
76 000783 长江证券 115,500 627,165.00 0.28
77 002183 怡 亚 通 94,000 625,100.00 0.28
78 300251 光线传媒 60,900 619,962.00 0.28
79 002422 科伦药业 17,400 558,540.00 0.25
80 601618 中国中冶 163,500 544,455.00 0.25
81 002027 分众传媒 55,416 530,331.12 0.24
82 002841 视源股份 9,700 518,077.00 0.23
83 601390 中国中铁 68,500 511,695.00 0.23
84 000829 天音控股 66,500 487,445.00 0.22
85 000060 中金岭南 99,700 484,542.00 0.22
86 000987 越秀金控 61,600 484,176.00 0.22
87 600376 首开股份 67,900 477,337.00 0.22
88 000488 晨鸣纸业 36,100 466,412.00 0.21
89 002038 双鹭药业 11,800 448,282.00 0.20
90 600518 康美药业 19,400 443,872.00 0.20
91 000709 河钢股份 142,200 419,490.00 0.19
92 600325 华发股份 53,400 412,782.00 0.19
93 600705 中航资本 87,200 407,224.00 0.18
94 002146 荣盛发展 45,700 398,961.00 0.18
95 002450 康得新 22,900 391,132.00 0.18
96 000039 中集集团 29,200 387,776.00 0.18
97 600545 卓郎智能 48,600 385,884.00 0.17
98 002221 东华能源 37,500 366,375.00 0.17 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 49 页 共 63 页
99 002202 金风科技 28,900 365,296.00 0.17
100 600332 白云山 9,400 357,670.00 0.16
101 002503 搜于特 98,600 345,100.00 0.16
102 002310 东方园林 25,900 338,772.00 0.15
103 000703 恒逸石化 20,480 304,742.40 0.14
104 002739 万达电影 2,800 145,712.00 0.07
105 300747 锐科激光 1,543 123,995.48 0.06
106 601330 绿色动力 4,971 81,226.14 0.04
107 603650 彤程新材 2,376 50,988.96 0.02
108 603693 江苏新能 5,384 48,456.00 0.02
109 600717 天津港 5,900 44,427.00 0.02
110 603706 东方环宇 1,765 23,103.85 0.01
111 601138 工业富联 1,000 18,440.00 0.01
112 603105 芯能科技 3,410 16,470.30 0.01
113 600485 信威集团 800 11,672.00 0.01
注： “买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000792 盐湖股份 4,987,365.00 2.02
2 600837 海通证券 4,438,693.47 1.80
3 600016 民生银行 4,226,710.28 1.71
4 601328 交通银行 4,151,057.00 1.68
5 000157 中联重科 3,901,991.67 1.58
6 000776 广发证券 3,851,775.00 1.56
7 000625 长安汽车 3,598,574.16 1.46
8 600000 浦发银行 3,110,939.00 1.26
9 002001 新 和 成 2,921,730.44 1.18
10 000166 申万宏源 2,758,516.45 1.12
11 002024 苏宁易购 2,738,896.00 1.11
12 002354 天神娱乐 2,596,324.00 1.05
13 600068 葛洲坝 2,560,520.00 1.04
14 601688 华泰证券 2,548,658.00 1.03
15 000876 新 希 望 2,518,065.67 1.02 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 50 页 共 63 页
16 002065 东华软件 2,513,878.42 1.02
17 001979 招商蛇口 2,447,021.00 0.99
18 601818 光大银行 2,431,968.00 0.98
19 601186 中国铁建 2,395,414.00 0.97
20 002007 华兰生物 2,387,381.00 0.97
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600036 招商银行 6,059,363.29 2.45
2 000792 盐湖股份 4,901,694.00 1.98
3 601398 工商银行 4,289,484.00 1.74
4 600837 海通证券 3,842,408.00 1.56
5 600028 中国石化 3,690,291.50 1.49
6 000541 佛山照明 3,277,729.98 1.33
7 002008 大族激光 2,936,497.00 1.19
8 000002 万
科Ａ 2,869,397.00 1.16
9 000776 广发证券 2,863,248.53 1.16
10 601166 兴业银行 2,795,273.00 1.13
11 600048 保利地产 2,724,250.00 1.10
12 000157 中联重科 2,696,706.00 1.09
13 600016 民生银行 2,676,637.00 1.08
14 601668 中国建筑 2,666,662.00 1.08
15 002142 宁波银行 2,648,894.30 1.07
16 000999 华润三九 2,602,389.15 1.05
17 000625 长安汽车 2,595,872.76 1.05
18 000338 潍柴动力 2,590,830.00 1.05
19 000895 双汇发展 2,568,922.00 1.04
20 000725 京东方Ａ 2,526,116.00 1.02
注： “卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 51 页 共 63 页
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 259,294,577.35
卖出股票收入（成交）总额 262,250,799.80
注：“买入股票成本”“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,908,000.00 4.48
其中：政策性金融债 9,908,000.00 4.48
4 企业债券 58,988,047.56 26.67
5 企业短期融资券 73,143,000.00 33.07
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 9,547,000.00 4.32
9 其他 - -
10 合计 151,586,047.56 68.53
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 136301 16 龙盛 03 110,000 10,825,100.00 4.89
2 041758025
17 新港东区
CP001
100,000 10,089,000.00 4.56
3 041800049
18 孝感城投
CP001
100,000 10,026,000.00 4.53
3 041800085
18 江阴公
CP001
100,000 10,026,000.00 4.53
4 011800731
18 义乌国资
SCP002
100,000 10,007,000.00 4.52
4 011800741
18 赣水投
SCP001
100,000 10,007,000.00 4.52 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 52 页 共 63 页
5 041800145
18 河钢集
CP003
100,000 9,998,000.00 4.52
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资情况。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 53 页 共 63 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 35,163.33
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,512,516.02
5 应收申购款 494.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,548,173.42
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金持有的前十名股票中未存在流通受限股票。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 54 页 共 63 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
平安
大华
鑫享
混合
A
238 82,121.91 9,999,000.00 51.16% 9,546,014.66 48.84%
平安
大华
鑫享
混合
C
85 2,064,614.36 170,873,786.41 97.37% 4,618,433.92 2.63%
合计 318 613,324.64 180,872,786.41 92.74% 14,164,448.58 7.26%
上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对分级份额，比例的分母采用各自级别的
份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额） 。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
平安大华
鑫享混合
A
0.00 0.0000%
平安大华
鑫享混合
C
1,280.79 0.0007%
合计 1,280.79 0.0007%
基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用
各自级别的份额， 对合计数， 比例的分母采用下属分级基金份额的合计数 （即期末基金份额总额） 。
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 55 页 共 63 页
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
平安大华鑫享混合 A 0
平安大华鑫享混合 C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
平安大华鑫享混合 A 0
平安大华鑫享混合 C 0
合计 0
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 56 页 共 63 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
平安大华鑫享混
合A
平安大华鑫享混
合 C
基金合同生效日（2015 年7 月 28 日）基金份
额总额
103,827,057.49 188,315,234.17
本报告期期初基金份额总额 21,700,455.14 185,769,168.93
本报告期基金总申购份额 164,295.04 934,498.19
减:本报告期基金总赎回份额 2,319,735.52 11,211,446.79
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 19,545,014.66 175,492,220.33
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查
或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
佣金
占当期佣金
总量的比例 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 58 页 共 63 页
例
光大证券 2 98,255,509.37 18.93% 69,888.36 18.92% -
天风证券 2 66,839,707.99 12.88% 47,543.00 12.87% -
国信证券 2 58,046,713.55 11.18% 41,288.68 11.18% -
海通证券 2 52,960,002.57 10.20% 37,670.53 10.20% -
华泰证券 2 51,436,436.45 9.91% 36,586.88 9.90% -
方正证券 2 47,133,381.48 9.08% 33,526.32 9.07% -
银河证券 2 44,019,642.25 8.48% 31,311.14 8.48% -
兴业证券 1 42,556,591.66 8.20% 30,270.51 8.19% -
中信证券 2 40,309,796.71 7.76% 28,672.51 7.76% 新增
西南证券 1 6,097,139.65 1.17% 4,336.96 1.17%
万联证券 2 2,761,663.00 0.53% 1,964.42 0.53% -
华福证券 2 2,654,432.00 0.51% 1,888.20 0.51% -
安信证券 3 2,026,607.00 0.39% 1,441.53 0.39% 新增 1个
东北证券 7 1,391,124.71 0.27% 989.46 0.27% 新增 2个
广发证券 2 821,747.00 0.16% 748.85 0.20% -
恒泰证券 4 714,319.70 0.14% 522.41 0.14% -
平安证券 4 246,578.12 0.05% 175.39 0.05% -
民生证券 1 236,568.16 0.05% 168.30 0.05% -
东兴证券 2 231,880.30 0.04% 164.93 0.04% -
国联证券 2 193,977.30 0.04% 137.98 0.04% -
华创证券 2 166,746.80 0.03% 118.60 0.03% -
中信建投 2 37,126.04 0.01% 26.41 0.01% -
财富证券 1 - - - - -
开源证券 2 - - - - -
广州证券 2 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
大通证券 2 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
华林证券 2 - - - - -
英大证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - 新增
申万宏源 2 - - - - -
联讯证券 2 - - - - - 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
第 59 页 共 63 页
长江证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
东吴证券 2 - - - - -
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
光大证券 3,492,304.08 2.59% 416,600,000.00 14.36% - -
天风证券 2,051,045.64 1.52% 273,000,000.00 9.41% - -
国信证券 25,971,355.05 19.27% 191,000,000.00 6.58% - -
海通证券 - - 45,000,000.00 1.55% - -
华泰证券 - - 60,100,000.00 2.07% - -
方正证券 6,019,829.64 4.47% 303,100,000.00 10.45% - -
银河证券 16,886,828.80 12.53% 205,000,000.00 7.07% - -
兴业证券 1,047,566.26 0.78% 47,000,000.00 1.62% - -
中信证券 2,026,200.55 1.50% 47,000,000.00 1.62% - -
西南证券 550,387.77 0.41% 23,000,000.00 0.79% - -
万联证券 9,381,538.59 6.96% 220,500,000.00 7.60% - -
华福证券 7,680,599.50 5.70% 83,000,000.00 2.86% - -
安信证券 20,936,094.00 15.54% 196,000,000.00 6.76% - -
东北证券 5,004,332.49 3.71% 9,200,000.00 0.32% - -
广发证券 6,300,720.59 4.68% 11,500,000.00 0.40% - -
恒泰证券 18,811,157.47 13.96% 371,000,000.00 12.79% - -
平安证券 - - - - - -
民生证券 1,912,673.23 1.42% 5,000,000.00 0.17% - -
东兴证券 3,850,588.59 2.86% 46,000,000.00 1.59% - -
国联证券 19,815.09 0.01% 95,300,000.00 3.28% - -
华创证券 502,823.47 0.37% 87,000,000.00 3.00% - -
中信建投 - - - - - -
财富证券 - - 14,000,000.00 0.48% - -
开源证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - - 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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川财证券 - - - - - -
大通证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
长江证券 1,982,084.43 1.47% 22,200,000.00 0.77% - -
东方证券 315,310.27 0.23% 84,000,000.00 2.90% - -
东吴证券 - - 46,000,000.00 1.59% - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
平安大华基金管理有限公司
关于调整旗下部分基金申购、
赎回起点及账户最低持有份
额下限的公告
公司网站、证券时
报、上海证券报、中
国证券报
2018年 1月 9日
2
关于旗下部分基金新增南京
证券为销售机构及开通定投、
转换业务并参与其费率优惠
活动的公告
公司网站、证券时
报、上海证券报、中
国证券报
2018年 1月 12日
3
平安大华鑫享混合型证券投
资基金2017 年第 4季度报告
公司网站、证券时
报、上海证券报、中
国证券报
2018年 1月 19日
4
关于旗下部分基金新增华瑞
保险销售有限公司为销售机
构的公告
公司网站、证券时
报、上海证券报、中
国证券报
2018年 2月 6日
5
平安大华鑫享混合型证券投
资基金招募说明书更新 （2018
年第1期）以及摘要
公司网站、证券时
报、上海证券报、中
国证券报
2018年 2月 28日
6
平安大华基金管理有限公司
关于调整旗下部分开放式基
金赎回费的公告
公司网站、证券时
报、上海证券报、中
国证券报
2018年 3月 26日
7
平安大华鑫享混合型证券投
资基金2017 年年度报告及摘
要
公司网站、证券时
报、上海证券报、中
国证券报
2018年 3月 29日
8
关于旗下部分基金新增中民
财富基金销售（上海）有限公
司为销售机构公告
公司网站、证券时
报、上海证券报、中
国证券报
2018年 3月 30日 平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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9
关于旗下部分基金新增海银
基金为销售机构及开通定投、
转换业务并参与其费率优惠
活动的公告
公司网站、证券时
报、上海证券报、中
国证券报
2018年 4月 16日
10
平安大华鑫享混合型证券投
资基金2018 年1季度报告
公司网站、证券时
报、上海证券报、中
国证券报
2018年 4月 20日
11
关于旗下部分基金新增万和
证券股份有限公司为销售机
构公告
公司网站、证券时
报、上海证券报、中
国证券报
2018年 5月 29日
12
关于旗下基金所持东方园林
（代码002310） 、 上海电气 （代
码601727）估值调整的公告
公司网站、证券时
报、上海证券报、中
国证券报
2018年 6月 26日
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例达到或
者超过20%的时间区间
期初
份额
申
购
份
额
赎
回
份
额
持有份额
份额占
比
机构 1 2018/01/01--2018/06/30 170,873,786.41 - - 170,873,786.41 87.61%
产品特有风险
本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过20%的情况。当该基金份额持有人选
择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定的流动
性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份额净值造
成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金出
现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险，
未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影
响。
在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回
后本基金资产规模连续六十个工作日低于5000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合
并或者终止基金合同等情形。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立平安大华鑫享混合型证券投资基金的文件；
2、平安大华鑫享混合型证券投资基金基金合同；
3、平安大华鑫享混合型证券投资基金托管协议；
4、平安大华鑫享混合型证券投资基金招募说明书；
5、中国证监会批准设立平安大华基金管理有限公司的文件；
6、报告期内平安大华鑫享混合型证券投资基金公告的各项原稿。
12.2 存放地点
深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
平安大华鑫享混合型 2018 年半年度报告
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12.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日8：30-11：30，13：00-17：00。投资者可免费查阅，
也可按工本费购买复印件；
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.fund.pingan.com。
平安大华基金管理有限公司
2018 年 8月 24日
