平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
2018年半年度报告
2018年6 月30日
基金管理人：平安大华基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
送出日期：2018年8 月24日 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至6月 30日止。 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其他指标 .................................................................................................................................... 11
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 14
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 15
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 16
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 16
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 16
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 18 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 19
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 40
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 40
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 41
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 42
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 48
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 48
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 48
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 48
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 48
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 48
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 48
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 49
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 51
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 51
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 51
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 52
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 53
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 54
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 54
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 54
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 54
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 54
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 54
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 54
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 54
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 57
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 58 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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11.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 58
11.2 存放地点 .................................................................................................................................. 58
11.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 59
平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
基金简称 平安大华新鑫先锋混合
场内简称 -
基金主代码 000739
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 1月29日
基金管理人 平安大华基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 50,898,465.36份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
下属分级基金的基金简称： 平安大华新鑫先锋混合 A 平安大华新鑫先锋混合 C
下属分级基金场内简称: - -
下属分级基金的交易代码： 000739 001515
下属分级基金的前端交易代码 - -
下属分级基金的后端交易代码 - -
报告期末下属分级基金的份额总额 49,892,745.52份 1,005,719.84份
2.2 基金产品说明
投资目标
通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略，在有效控制风险的前提下，
充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的持续、稳健增值。
投资策略
从大的宏观经济层面来分析大类资产配置方案，股票投资主要集中于经济转型
产业，主要通过成长驱动力研究，依据新兴产业细分领域产业政策、产业成长
路径、产业成长周期等来对新兴产业进行研判，把握大类投资机会。同时根据
公司自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉求，业绩回报，ROE等指标
合并精选优质上市公司，构造能够获取稳健受益的投资组合。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50% + 中证全债指数收益率×50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场
基金，但低于股票型基金。
平安大华新鑫先锋混合 A 平安大华新鑫先锋混合 C
下属分级基金
的风险收益特
征
- -
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安大华基金管理有限公司 平安银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 陈特正 方琦
联系电话 0755-22626828 0755-22160168
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn fangqi275@pingan.com.cn
客户服务电话
400-800-4800 95511-3
传真 0755-23997878 0755-82080387
注册地址
深圳市福田区福田街道益田
路5033号平安金融中心34
层
深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址
深圳市福田区福田街道益田
路5033号平安金融中心34
层
深圳市罗湖区深南东路 5047号
邮政编码 518048 518001
法定代表人 罗春风 谢永林
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券日报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.fund.pingan.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 平安大华基金管理有限公司
深圳市福田区福田街道益田路 5033
号平安金融中心 34层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 平安大华新鑫先锋混合 A 平安大华新鑫先锋混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1 月1 日 - 2018
年 6月 30日)
报告期(2018年1月1日 -
2018年6月30日)
本期已实现收益 -7,037,808.05 -135,378.30
本期利润 -10,770,554.32 -201,459.06
加权平均基金份额本期利润 -0.2096 -0.2113
本期加权平均净值利润率 -17.91% -18.42%
本期基金份额净值增长率 -17.11% -17.22%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 1,869,115.57 18,676.08
期末可供分配基金份额利润 0.0375 0.0186
期末基金资产净值 51,761,861.09 1,024,395.92
期末基金份额净值 1.037 1.019
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2018年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 3.70% -42.23%
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，而非当期发生数)；
3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
平安大华新鑫先锋混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -2.17% 2.16% -3.54% 0.64% 1.37% 1.52%
过去三个月 -12.27% 1.82% -3.98% 0.57% -8.29% 1.25%
过去六个月 -17.11% 1.52% -4.46% 0.58% -12.65% 0.94% 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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过去一年 -8.80% 1.18% 0.18% 0.47% -8.98% 0.71%
过去三年 -41.21% 1.62% -4.35% 0.74% -36.86% 0.88%
自基金合同
生效起至今
3.70% 1.70% 9.47% 0.80% -5.77% 0.90%
平安大华新鑫先锋混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -2.11% 2.16% -3.54% 0.64% 1.43% 1.52%
过去三个月 -12.31% 1.82% -3.98% 0.57% -8.33% 1.25%
过去六个月 -17.22% 1.52% -4.46% 0.58% -12.76% 0.94%
过去一年 -9.10% 1.18% 0.18% 0.47% -9.28% 0.71%
过去三年 -42.20% 1.62% -4.35% 0.74% -37.85% 0.88%
自基金合同
生效起至今
-42.23% 1.62% -11.12% 0.80% -31.11% 0.82%
注：1、业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。沪深 300 指数的
成分股样本选自沪、深两个证券市场，覆盖了沪深市场 60%左右的市值，是中国 A 股市场中代表
性强、流动性高、可投资性大的股票组合，能够反映 A 股市场总体发展趋势。中证全债指数从沪
深交易所和银行间市场挑选国债、金融债及企业债组成样本券，最大限度地涵盖了中国固定收益
市场可供投资的产品，已成为广受投资者认可的投资中国固定收益市场的基准指标。本基金为混
合型基金，通常状况下在运作过程中股票资产将在0%-90%范围内调整，中长期可能的股票仓位平
均在50% 左右。 权益类资产和固定收益类资产对应的业绩比较基准权重分别是 50%和50% 。 因此，
沪深300指数和中证全债指数是衡量本基金投资业绩的理想基准。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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1、本基金基金合同于2015 年1月 29 日正式生效，截至报告期末已满三年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例
符合合同约定。
3.3 其他指标
本基金本报告期内无其他指标。 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
平安大华基金管理有限公司（以下简称"平安大华基金"）经中国证监会证监许可【2010】1917
号文批准设立。平安大华基金总部位于深圳，注册资本金为 3 亿元人民币，是目前中国内地基金
业注册资本金最高的基金公司之一。目前公司股东为平安信托有限责任公司，持有股权 60.7%；
新加坡大华资产管理有限公司，持有股权 25%；三亚盈湾旅业有限公司，持有股权 14.3%。平安
大华基金秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念，致力于通过持续稳定的投资业绩，不
断丰富的客户服务手段及服务内容，为投资人提供多样化的基金产品和高品质的理财服务，从而
实现“以专业承载信赖”的品牌承诺，成为深得投资人信赖的基金管理公司。截至 2018 年 6 月
30日，平安大华基金共管理 57只公募基金，资产管理总规模2442亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
邓翔
平安大
华新鑫
先锋混
合型证
券投资
基金基
金经理
2016年7月19
日
- 8
邓翔先生，中山大学国际
贸易硕士。曾任毕马威华
振会计师事务所审计员、
广州长金投资管理有限公
司研究员、东莞证券股份
有限公司投资经理，2016
年 4 月加入平安大华基金
管理公司，任投资研究部
投资经理，现任平安大华
新鑫先锋混合型证券投资
基金基金经理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确
认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确
认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等
有关法律法规及各项实施准则、 《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法
律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，
为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有
人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
公司每季度对旗下各组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析，对本报告期内，两两组
合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值、卖出溢价率、交易占优比等因素进行
了综合分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，宏观经济受到社融增速持续新低，外部贸易战等多重因素影响，名义 GDP增
速高位回落，对上市公司盈利增速带来一定的负面影响；受金融去杠杆影响，市场对于信用风险
的担忧逐渐加剧，虽然国债收益率大幅下行，但信用利差大幅上升，压制市场风险偏好；政策面
出现一些积极的变化，国家对于新兴产业的支持力度大幅增加。受经济增速下行、贸易战、金融平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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去杠杆等多重因素影响，上半年市场除了年初有短暂的春季躁动外，大部分时间处于震荡下行的
过程中。板块分化明显，市场避险情绪浓厚，医药、食品饮料等防御性板块表现较强，其他多数
板块均下跌。上半年，我们横向比较各个板块认为：金融，周期等板块受制于名义 GDP增速下行，
业绩增速大概率随之下行；消费板块业绩稳定，但资金扎堆抱团，可能隐含了对于业绩的较高预
期，而忽略了经济增速下行，房贷占居民可支配收入比重不断提升对于消费的挤出效应。在成长
板块中，我们看到一些景气度向上的方向，比如云计算、医疗信息化、军工等等。上半年我们重
点配置了上述成长板块，虽然在二季度受流动性冲击有一定的回撤，但我们认为流动性因素是短
期因素，中期决定股价的仍然是业绩增速，基于对中期业绩趋势的判断，我们继续持有中小创龙
头个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末新鑫先锋 A 基金份额净值为 1.037 元，本报告期基金份额净值增长率为
-17.11%；截至本报告期末新鑫先锋 C基金份额净值为 1.019元，本报告期基金份额净值增长率为
-17.22%；同期业绩比较基准收益率为-4.46%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，政策面持续出现微调，虽然去杠杆的大方向未变，但力度和方式均有所缓和，
有利于缓解市场的信用危机。从短期来看，与经济关联度高的周期板块有反弹的机会；但中期来
看，业绩的改善趋势仍然是决定股价的核心因素。因此，我们继续配置业绩持续改善的计算机、
军工等成长板块；此外，对于医药和消费等前期强势板块，耐心等待估值与业绩匹配之后的估值
切换机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人严格按照企业会计准则、 《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》
等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的资产按照公允价值进行估值。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，成员由投资管理部门、研究中心、资本市场风控监控室、基
金运营部基金会计室及法律合规监察部相关人员组成。 基金经理原则上不参与估值委员会的工作，
其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。
估值委员会的职责主要包括有：制订健全有效的估值政策和程序；定期对估值政策和程序进平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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行评价等；保证基金估值的公平、合理；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；
估值委员会成员均具有一定年限的专业从业经验，具有良好的专业能力，并能在相关工作中保持
独立性。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中
央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约
定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内本基金未进行利润分配，符合基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满200人、 基金资产净值低
于5000万元的情形。 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，平安银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对平安大华新鑫先锋混合型证
券投资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法
规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价
格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。该基金本报告期内未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由平安大华基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值
表现、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围
内） 、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年 6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018 年6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 6,613,416.85 32,813,381.33
结算备付金
206,997.12 819,670.19
存出保证金
150,816.78 205,538.31
交易性金融资产 6.4.7.2 47,159,019.92 39,622,277.25
其中：股票投资
47,159,019.92 39,622,277.25
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 457,401.48
应收利息 6.4.7.5 2,094.47 7,674.15
应收股利
- -
应收申购款
9,754.71 59,181.34
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
54,142,099.85 73,985,124.05
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
1,028,145.25 4,187,896.53
应付赎回款
17,493.18 157,861.19
应付管理人报酬
64,661.46 88,395.53
应付托管费
10,776.91 14,732.60
应付销售服务费
327.24 391.40
应付交易费用 6.4.7.7 155,999.48 347,733.09 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 18 页 共 59 页
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 78,439.32 120,150.94
负债合计
1,355,842.84 4,917,161.28
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 50,898,465.36 55,236,356.34
未分配利润 6.4.7.10 1,887,791.65 13,831,606.43
所有者权益合计
52,786,257.01 69,067,962.77
负债和所有者权益总计
54,142,099.85 73,985,124.05
注：报告截止日 2018 年 6 月 30 日，基金份额总额 50,898,465.36 份，其中下属 A 类基金份额
49,892,745.52 份，C 类基金份额 1,005,719.84 份。下属 A 类基金份额净值 1.037 元，C 类基金
份额净值1.019元。
6.2 利润表
会计主体：平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2018年 1 月1 日至
2018 年 6月 30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017
年 6月 30 日
一、收入
-9,678,586.54 6,807,278.83
1.利息收入
62,271.59 144,762.38
其中：存款利息收入 6.4.7.11 62,271.59 115,615.43
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 29,146.95
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-5,951,623.88 3,462,775.96
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -6,222,127.78 2,957,299.33
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 270,503.90 505,476.63
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
-3,798,827.03 3,187,040.49
4.汇兑收益（损失以“-”号填 - - 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 19 页 共 59 页
列）
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
9,592.78 12,700.00
减：二、费用
1,293,426.84 1,902,544.75
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 455,434.72 554,730.78
2．托管费 6.4.10.2.2 75,905.77 92,455.12
3．销售服务费 6.4.10.2.3 2,165.70 2,338.14
4．交易费用 6.4.7.19 662,894.48 1,160,955.75
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.20 97,026.17 92,064.96
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-10,972,013.38 4,904,734.08
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-10,972,013.38 4,904,734.08
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 6月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
55,236,356.34 13,831,606.43 69,067,962.77
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -10,972,013.38 -10,972,013.38
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-4,337,890.98 -971,801.40 -5,309,692.38
其中：1.基金申购款 3,347,480.40 628,905.06 3,976,385.46
2.基金赎回款 -7,685,371.38 -1,600,706.46 -9,286,077.84
四、本期向基金份额持 - - - 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 20 页 共 59 页
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
50,898,465.36 1,887,791.65 52,786,257.01
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 6月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
73,784,473.92 4,706,252.98 78,490,726.90
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 4,904,734.08 4,904,734.08
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-10,605,014.40 -941,584.48 -11,546,598.88
其中：1.基金申购款 2,125,682.24 172,253.95 2,297,936.19
2.基金赎回款 -12,730,696.64 -1,113,838.43 -13,844,535.07
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
63,179,459.52 8,669,402.58 71,848,862.10
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗春风______
______林婉文______
____胡明____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]第 668 号《关于核准平安大华新鑫先锋混合型证券投平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 21 页 共 59 页
资基金募集的批复》核准，由平安大华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，
存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 414,125,173.84 元，业经普华
永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第 066 号验资报告予以验证。经
向中国证监会备案， 《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》于 2015 年1月 29 日正式
生效，基金合同生效日的基金份额总额为 414,175,451.71 份基金份额，其中认购资金利息折合
50,277.87 份基金份额。本基金的基金管理人为平安大华基金管理有限公司，基金托管人为平安
银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优先股)、权证、股指
期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公
司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、
短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50% + 中证全债指数收益率×50%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《平安大华新鑫先锋混合型证券
投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2018 年 6 月 30 日的财
务状况以及自2018年1月1 日至 2018年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 22 页 共 59 页
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收
政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改
征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策
的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于2016年5月1日前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年 5月 1日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 23 页 共 59 页
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
活期存款 6,613,416.85
定期存款 -
其中：存款期限1 个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3 个月以上
-
其他存款 -
合计： 6,613,416.85
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 48,304,418.22 47,159,019.92 -1,145,398.30
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 48,304,418.22 47,159,019.92 -1,145,398.30
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 24 页 共 59 页
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
应收活期存款利息 1,949.48
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 83.88
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 61.11
合计 2,094.47
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 155,999.48
银行间市场应付交易费用 -
合计 155,999.48
平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 25 页 共 59 页
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 13.15
预提费用 78,426.17
合计 78,439.32
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
平安大华新鑫先锋混合 A
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 54,288,069.73 54,288,069.73
本期申购 3,242,559.67 3,242,559.67
本期赎回(以"-"号填列) -7,637,883.88 -7,637,883.88
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 49,892,745.52 49,892,745.52
金额单位：人民币元
平安大华新鑫先锋混合 C
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 948,286.61 948,286.61
本期申购 104,920.73 104,920.73
本期赎回(以"-"号填列) -47,487.50 -47,487.50
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 1,005,719.84 1,005,719.84
注：1.申购含转换入份额；赎回含转换出份额。 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 26 页 共 59 页
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
平安大华新鑫先锋混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 11,798,051.50 1,814,944.08 13,612,995.58
本期利润 -7,037,808.05 -3,732,746.27 -10,770,554.32
本期基金份额交易
产生的变动数
-917,806.24 -55,519.45 -973,325.69
其中：基金申购款 644,709.13 -28,083.34 616,625.79
基金赎回款 -1,562,515.37 -27,436.11 -1,589,951.48
本期已分配利润 - - -
本期末 3,842,437.21 -1,973,321.64 1,869,115.57
单位：人民币元
平安大华新鑫先锋混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 249,581.52 -30,970.67 218,610.85
本期利润 -135,378.30 -66,080.76 -201,459.06
本期基金份额交易
产生的变动数
9,493.43 -7,969.14 1,524.29
其中：基金申购款 21,900.39 -9,621.12 12,279.27
基金赎回款 -12,406.96 1,651.98 -10,754.98
本期已分配利润 - - -
本期末 123,696.65 -105,020.57 18,676.08
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
活期存款利息收入 56,399.33
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 4,301.55
其他 1,570.71
合计 62,271.59
平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
卖出股票成交总额 248,109,727.31
减：卖出股票成本总额 254,331,855.09
买卖股票差价收入 -6,222,127.78
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
本基金本报告期未持有债券。
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期未持有债券。
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期未持有债券。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期未持有债券。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期未持有资产支持证券投资。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期未持有贵金属投资。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期未持有贵金属投资。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期未持有贵金属投资。 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 28 页 共 59 页
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期未持有贵金属投资。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无衍生工具收益/损失。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 270,503.90
基金投资产生的股利收益 -
合计 270,503.90
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
1.交易性金融资产 -3,798,827.03
——股票投资 -3,798,827.03
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -3,798,827.03
平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
基金赎回费收入 9,532.81
转换费收入A类000739 59.97
合计 9,592.78
注：
1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，对持续持有期少于 30 天的 A 类基金份额投资人收取的赎
回费，100%归入基金资产；对持续持有期超过 30 天(含 30天)但少于 90天的A类基金份额投资人
收取的赎回费，75%归入基金资产；对持续持有期超过 90天(含 90天)但少于 180 天的 A类基金份
额投资人收取的赎回费，50%归入基金资产；对持续持有期超过180天(含 180天)的A 类基金份额
投资人收取的赎回费，25%归入基金资产；C类基金份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
人承担，对持续持有期少于 30天的投资人收取的赎回费，100%计入基金财产。
2. 本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的赎回费按注 1
中约定的比例计入基金财产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
交易所市场交易费用 662,894.48
银行间市场交易费用 -
合计 662,894.48
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年 6月 30日
审计费用 24,795.19
信息披露费 44,630.98
其他 600.00
银行间账户维护费 27,000.00
合计 97,026.17
平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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6.4.7.21 分部报告
截至本期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作披露的分部报
告。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
平安大华基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
平安银行股份有限公司("平安银行") 基金托管人、基金销售机构
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
深圳平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的子公司
平安证券股份有限公司 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构
中国平安保险(集团)股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司
上海陆金所基金销售有限公司
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司的
联营公司、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行债券交易。 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方进行的权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年6
月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
455,434.72 554,730.78
其中： 支付销售机构的客
户维护费
176,366.76 214,160.41
注：支付基金管理人 平安大华基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年6
月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
75,905.77 92,455.12
注：支付基金托管人平安银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2018年1月1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
平安大华新鑫先锋
混合A
平安大华新鑫先锋
混合C
合计
平安大华基金管理有限
公司
0.00 1,766.64 1,766.64
上海陆金所基金销售有
限公司
0.00 270.64 270.64
合计 0.00 2,037.28 2,037.28
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2017年1月1日至 2017年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
平安大华新鑫先锋
混合A
平安大华新鑫先锋
混合C
合计
平安大华基金管理有限
公司
0.00 1,788.75 1,788.75
上海陆金所基金销售有
限公司
0.00 426.90 426.90
合计 0.00 2,215.65 2,215.65
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 0.40%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付给 平安大华基金管理有限公司 ，再由 平安大华基金管理有限公司 计算
并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝C类基金前一日基金资产净值 X 0.40%/ 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人于本期未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018年1月1日至2018年 6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
平安银行-活期
存款
6,613,416.85 56,399.33 4,409,053.01 105,710.02
注:本基金的银行存款由基金托管人平安银行保管，活期存款按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2018 年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金未从事银行间市场债券正回购交易，无质押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金未从事证券交易所债券正回购交易，无质押债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制订了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由
督察长、风险管理委员会、法律合规监察部和相关业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行
存款存放在本基金的托管行平安银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2018年6月30 日，本基金未持有债券投资(2017年 12 月 31 日：同)。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本报告期末本基金未持有按短期信用评级列示的债券。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本报告期末本基金未持有按短期信用评级列示的资产支持证券。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
本报告期末本基金未持有按短期信用评级列示的同业存单。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
本报告期末本基金未持有按长期信用评级列示的债券。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本报告期末本基金未持有按长期信用评级列示的资产支持证券。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
本报告期末本基金未持有按长期信用评级列示的同业存单。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 35 页 共 59 页
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 6.4.12
中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理价格适时变现。
此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基
金持有的债券投资的公允价值。
于2018年06月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均较短且不计息，可赎回
基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流
量。
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。 本基金主动投资于流
动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2018 年 6 月 30 日，本基金未持有的
流动性受限资产。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2018平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 36 页 共 59 页
年 6 月 30日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值为 6613416.85 元，超过经确
认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流
动性情况良好。
注：流动性受限资产、7 个工作日可变现资产的计算口径见《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》第四十条。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金、存出保证金等。
平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018年6月30日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
6,613,416.85 - - - - - 6,613,416.85
结算备付金
206,997.12 - - - - - 206,997.12
存出保证金
150,816.78 - - - - - 150,816.78
交易性金融资产
- - - - - 47,159,019.92 47,159,019.92
应收利息
- - - - - 2,094.47 2,094.47
应收申购款
- - - - - 9,754.71 9,754.71
资产总计 6,971,230.75 - - - - 47,170,869.10 54,142,099.85
负债
应付证券清算款 - - - - - 1,028,145.25 1,028,145.25
应付赎回款 - - - - - 17,493.18 17,493.18
应付管理人报酬 - - - - - 64,661.46 64,661.46
应付托管费 - - - - - 10,776.91 10,776.91
应付销售服务费 - - - - - 327.24 327.24
应付交易费用 - - - - - 155,999.48 155,999.48
其他负债 - - - - - 78,439.32 78,439.32
负债总计 - - - - - 1,355,842.84 1,355,842.84
利率敏感度缺口 6,971,230.75 - - - - 45,815,026.26 52,786,257.01
上年度末
2017年 12月 31 日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 32,813,381.33 - - - - - 32,813,381.33
结算备付金 819,670.19 - - - - - 819,670.19
存出保证金 205,538.31 - - - - - 205,538.31
交易性金融资产 - - - - - 39,622,277.25 39,622,277.25
应收证券清算款 - - - - - 457,401.48 457,401.48
应收利息 - - - - - 7,674.15 7,674.15
应收申购款 - - - - - 59,181.34 59,181.34
其他资产 - - - - - - -
资产总计 33,838,589.83 - - - - 40,146,534.22 73,985,124.05
负债
应付证券清算款 - - - - - 4,187,896.53 4,187,896.53
应付赎回款 - - - - - 157,861.19 157,861.19
应付管理人报酬 - - - - - 88,395.53 88,395.53
应付托管费 - - - - - 14,732.60 14,732.60
应付销售服务费 - - - - - 391.40 391.40
应付交易费用 - - - - - 347,733.09 347,733.09 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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其他负债 - - - - - 120,150.94 120,150.94
负债总计 - - - - - 4,917,161.28 4,917,161.28
利率敏感度缺口 33,838,589.83 - - - - 35,229,372.94 69,067,962.77
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2018年6月30日，本基金未持有交易性债券投资(2017年12月31日：同)，因此市场利率的
变动对于本基金资产净值无重大影响(2017年12月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票等权益类资产占基
金资产的比例为 0-90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；权证、股指期货及其他金融工
具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所
持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对基金进行风险度量， 包括VaR(Value at Risk)
指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 47,159,019.92 89.34 39,622,277.25 57.37
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 47,159,019.92 89.34 39,622,277.25 57.37
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2018年6月
30 日 ）
上年度末（ 2017年 12月
31日 ）
业绩比较基准增加 5% 2,589,921.19 5,302,692.84
业绩比较基准减少 5% -2,589,921.19 -5,302,692.84
业绩比较基准：沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.2其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.3财务报表的批准
本财务报表已于2018 年8月24日经本基金的基金管理人批准。 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 40 页 共 59 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 47,159,019.92 87.10
其中：股票 47,159,019.92 87.10
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 6,820,413.97 12.60
8 其他各项资产 162,665.96 0.30
9 合计 54,142,099.85 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 19,710,219.38 37.34
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
24,662,868.54 46.72
J 金融业 - -
K 房地产业 - - 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 41 页 共 59 页
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 699,132.00 1.32
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,086,800.00 3.95
S 综合 - -
合计 47,159,019.92 89.34
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300059 东方财富 202,560 2,669,740.80 5.06
2 002410 广联达 95,800 2,656,534.00 5.03
3 300253 卫宁健康 206,100 2,553,579.00 4.84
4 600845 宝信软件 96,600 2,545,410.00 4.82
5 300170 汉得信息 138,600 2,250,864.00 4.26
6 600570 恒生电子 41,500 2,197,425.00 4.16
7 600309 万华化学 47,900 2,175,618.00 4.12
8 300271 华宇软件 122,100 2,158,728.00 4.09
9 300144 宋城演艺 88,800 2,086,800.00 3.95
10 300377 赢时胜 140,200 1,905,318.00 3.61
11 600585 海螺水泥 54,700 1,831,356.00 3.47
12 600038 中直股份 41,162 1,646,068.38 3.12
13 300037 新宙邦 60,700 1,626,153.00 3.08
14 300073 当升科技 46,300 1,576,978.00 2.99
15 600352 浙江龙盛 131,600 1,572,620.00 2.98
16 300036 超图软件 76,600 1,561,874.00 2.96
17 002690 美亚光电 62,400 1,487,616.00 2.82
18 300408 三环集团 62,800 1,475,800.00 2.80
19 600884 杉杉股份 66,300 1,465,230.00 2.78
20 000636 风华高科 84,700 1,345,036.00 2.55 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 42 页 共 59 页
21 600760 中航沈飞 36,500 1,315,460.00 2.49
22 300496 中科创达 41,742 1,230,136.74 2.33
23 300287 飞利信 162,800 1,170,532.00 2.22
24 300454 深信服 8,300 912,668.00 1.73
25 002563 森马服饰 61,630 881,309.00 1.67
26 600536 中国软件 39,300 850,059.00 1.61
27 300115 长盈精密 60,700 787,279.00 1.49
28 300012 华测检测 121,800 699,132.00 1.32
29 601138 工业富联 28,400 523,696.00 0.99
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600048 保利地产 6,867,580.00 9.94
2 600115 东方航空 5,756,546.99 8.33
3 300017 网宿科技 5,606,306.34 8.12
4 300144 宋城演艺 5,326,771.96 7.71
5 600038 XD 中直股 4,736,340.70 6.86
6 600585 海螺水泥 4,353,824.00 6.30
7 300253 卫宁健康 4,276,557.00 6.19
8 001979 招商蛇口 3,707,916.00 5.37
9 601111 中国国航 3,429,300.68 4.97
10 601155 新城控股 3,361,998.00 4.87
11 300113 顺网科技 3,345,354.98 4.84
12 600760 中航沈飞 3,271,822.00 4.74
13 601877 正泰电器 3,072,739.00 4.45
14 300024 机器人 2,951,362.80 4.27
15 300010 立思辰 2,944,762.15 4.26
16 600845 宝信软件 2,874,650.82 4.16
17 000636 风华高科 2,759,923.27 4.00
18 300287 飞利信 2,755,826.00 3.99
19 002410 广联达 2,724,454.70 3.94
20 300059 东方财富 2,721,704.00 3.94
21 300070 碧水源 2,695,996.22 3.90 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 43 页 共 59 页
22 300496 中科创达 2,659,629.42 3.85
23 601398 工商银行 2,619,090.00 3.79
24 600570 恒生电子 2,436,473.00 3.53
25 300170 汉得信息 2,434,038.00 3.52
26 300377 赢时胜 2,413,571.50 3.49
27 300251 光线传媒 2,400,765.64 3.48
28 300271 华宇软件 2,295,703.00 3.32
29 002234 民和股份 2,283,059.00 3.31
30 002081 金 螳 螂 2,261,206.50 3.27
31 600309 万华化学 2,243,494.00 3.25
32 002035 华帝股份 2,186,402.00 3.17
33 000089 深圳机场 2,126,446.00 3.08
34 600176 中国巨石 2,113,818.64 3.06
35 300383 光环新网 2,108,508.00 3.05
36 300203 聚光科技 2,098,142.00 3.04
37 600703 三安光电 2,089,842.34 3.03
38 002024 苏宁易购 2,088,833.00 3.02
39 000488 晨鸣纸业 2,088,305.00 3.02
40 601607 上海医药 2,086,082.00 3.02
41 600029 南方航空 2,075,632.00 3.01
42 300136 信维通信 2,065,342.04 2.99
43 002430 杭氧股份 2,050,600.34 2.97
44 600185 格力地产 2,028,504.00 2.94
45 600581 八一钢铁 2,010,996.00 2.91
46 600569 安阳钢铁 2,003,319.00 2.90
47 601628 中国人寿 2,001,242.00 2.90
48 002456 欧菲科技 1,976,563.00 2.86
49 600596 新安股份 1,945,656.00 2.82
50 601939 建设银行 1,942,596.00 2.81
51 600019 宝钢股份 1,925,308.00 2.79
52 300413 快乐购 1,923,124.00 2.78
53 300078 思创医惠 1,910,835.00 2.77
54 002563 森马服饰 1,852,240.00 2.68
55 600028 中国石化 1,837,804.00 2.66
56 002311 海大集团 1,822,456.00 2.64
57 300367 东方网力 1,822,204.00 2.64 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 44 页 共 59 页
58 300324 旋极信息 1,811,978.36 2.62
59 300098 高新兴 1,811,810.00 2.62
60 300166 东方国信 1,802,975.00 2.61
61 601688 华泰证券 1,752,725.00 2.54
62 002511 中顺洁柔 1,750,660.00 2.53
63 002572 索菲亚 1,745,948.00 2.53
64 002573 清新环境 1,744,616.00 2.53
65 002200 云投生态 1,740,272.92 2.52
66 000725 京东方Ａ 1,738,536.00 2.52
67 600406 国电南瑞 1,736,150.00 2.51
68 600282 南钢股份 1,735,385.00 2.51
69 000888 峨眉山Ａ 1,726,284.00 2.50
70 002202 金风科技 1,719,859.00 2.49
71 600600 青岛啤酒 1,677,227.90 2.43
72 300182 捷成股份 1,670,784.00 2.42
73 300027 华谊兄弟 1,669,533.00 2.42
74 002042 华孚时尚 1,658,683.90 2.40
75 002142 宁波银行 1,629,789.76 2.36
76 603369 今世缘 1,626,486.00 2.35
77 002353 杰瑞股份 1,549,919.00 2.24
78 002128 露天煤业 1,526,493.00 2.21
79 300418 昆仑万维 1,515,776.00 2.19
80 300037 新宙邦 1,513,285.00 2.19
81 300226 上海钢联 1,510,539.00 2.19
82 000997 新 大 陆 1,507,752.00 2.18
83 300408 三环集团 1,506,365.00 2.18
84 300298 三诺生物 1,505,305.16 2.18
85 603997 继峰股份 1,503,907.24 2.18
86 002380 科远股份 1,498,636.00 2.17
87 002470 金正大 1,495,550.00 2.17
88 300284 苏交科 1,490,553.00 2.16
89 603568 伟明环保 1,489,309.00 2.16
90 600884 杉杉股份 1,484,711.00 2.15
91 000768 中航飞机 1,475,528.00 2.14
92 300036 超图软件 1,473,109.00 2.13
93 601198 东兴证券 1,471,440.00 2.13 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 45 页 共 59 页
94 002179 中航光电 1,462,493.69 2.12
95 600352 浙江龙盛 1,456,140.00 2.11
96 002624 完美世界 1,438,828.00 2.08
97 300073 当升科技 1,413,879.00 2.05
98 002582 好想你 1,410,949.00 2.04
99 300207 欣旺达 1,407,203.00 2.04
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600048 保利地产 7,157,841.31 10.36
2 600115 东方航空 5,505,057.00 7.97
3 300017 网宿科技 4,385,445.11 6.35
4 601939 建设银行 4,171,944.00 6.04
5 600036 招商银行 3,994,508.00 5.78
6 000333 美的集团 3,802,089.00 5.50
7 000651 格力电器 3,683,214.90 5.33
8 300144 宋城演艺 3,656,338.00 5.29
9 001979 招商蛇口 3,640,438.00 5.27
10 002142 宁波银行 3,378,546.80 4.89
11 300113 顺网科技 3,266,079.56 4.73
12 601111 中国国航 3,210,434.00 4.65
13 601877 正泰电器 3,198,579.21 4.63
14 300010 立思辰 3,112,703.00 4.51
15 601155 新城控股 3,066,361.50 4.44
16 600383 XD 金地集 3,057,137.00 4.43
17 600038 XD 中直股 2,866,568.10 4.15
18 300024 机器人 2,828,263.40 4.09
19 601668 中国建筑 2,503,759.19 3.63
20 600741 华域汽车 2,489,859.50 3.60
21 601601 中国太保 2,473,113.00 3.58
22 300070 碧水源 2,323,607.86 3.36
23 300413 快乐购 2,321,583.00 3.36
24 600585 海螺水泥 2,283,709.00 3.31
25 000488 晨鸣纸业 2,264,382.00 3.28 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 46 页 共 59 页
26 600030 中信证券 2,263,499.00 3.28
27 002234 民和股份 2,238,318.00 3.24
28 601398 工商银行 2,231,874.00 3.23
29 600581 八一钢铁 2,163,396.00 3.13
30 600703 三安光电 2,142,914.96 3.10
31 600185 格力地产 2,135,000.00 3.09
32 300251 光线传媒 2,125,009.28 3.08
33 002430 杭氧股份 2,084,950.38 3.02
34 600600 青岛啤酒 2,070,935.30 3.00
35 002035 华帝股份 2,047,807.00 2.96
36 300203 聚光科技 2,030,479.52 2.94
37 002081 金 螳 螂 2,026,569.00 2.93
38 002024 苏宁易购 1,997,291.00 2.89
39 300253 卫宁健康 1,988,895.56 2.88
40 000089 深圳机场 1,979,298.00 2.87
41 601607 上海医药 1,951,362.00 2.83
42 600837 海通证券 1,931,254.00 2.80
43 600569 安阳钢铁 1,930,972.00 2.80
44 002456 欧菲科技 1,924,329.53 2.79
45 600028 中国石化 1,902,120.00 2.75
46 002311 海大集团 1,891,397.00 2.74
47 600176 中国巨石 1,865,409.00 2.70
48 600066 宇通客车 1,853,544.00 2.68
49 601336 新华保险 1,838,116.00 2.66
50 601688 华泰证券 1,819,989.00 2.64
51 300383 光环新网 1,819,750.00 2.63
52 601628 中国人寿 1,787,799.00 2.59
53 600282 南钢股份 1,784,880.00 2.58
54 600029 南方航空 1,777,132.00 2.57
55 000039 中集集团 1,760,827.00 2.55
56 600019 宝钢股份 1,747,878.40 2.53
57 600596 新安股份 1,743,285.46 2.52
58 300136 信维通信 1,712,507.00 2.48
59 603369 今世缘 1,709,522.54 2.48
60 600760 中航沈飞 1,688,726.00 2.45
61 300166 东方国信 1,667,583.00 2.41
62 000725 京东方Ａ 1,641,048.00 2.38
63 002353 杰瑞股份 1,637,867.00 2.37 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 47 页 共 59 页
64 300027 华谊兄弟 1,637,825.12 2.37
65 000888 峨眉山Ａ 1,628,692.00 2.36
66 300324 旋极信息 1,628,620.00 2.36
67 603568 伟明环保 1,615,896.00 2.34
68 002042 华孚时尚 1,598,597.79 2.31
69 002511 中顺洁柔 1,589,525.00 2.30
70 002572 索菲亚 1,582,000.00 2.29
71 002200 云投生态 1,569,677.00 2.27
72 603997 继峰股份 1,550,883.84 2.25
73 002380 科远股份 1,548,451.00 2.24
74 600406 国电南瑞 1,526,400.00 2.21
75 300182 捷成股份 1,524,086.46 2.21
76 000997 新 大 陆 1,515,519.00 2.19
77 002582 好想你 1,514,504.00 2.19
78 600031 三一重工 1,513,196.00 2.19
79 601198 东兴证券 1,495,095.00 2.16
80 000681 视觉中国 1,490,871.42 2.16
81 300367 东方网力 1,483,334.50 2.15
82 300298 三诺生物 1,477,702.00 2.14
83 002128 露天煤业 1,476,054.00 2.14
84 601766 中国中车 1,467,712.00 2.13
85 300496 中科创达 1,443,660.00 2.09
86 002372 伟星新材 1,433,317.00 2.08
87 002202 金风科技 1,429,110.00 2.07
88 300418 昆仑万维 1,417,707.00 2.05
89 300226 上海钢联 1,407,003.00 2.04
90 300058 蓝色光标 1,406,919.00 2.04
91 600977 中国电影 1,405,858.00 2.04
92 300098 高新兴 1,400,510.70 2.03
93 601016 节能风电 1,394,172.00 2.02
94 600588 用友网络 1,393,159.00 2.02
95 002179 中航光电 1,387,475.00 2.01
注： “卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 48 页 共 59 页
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 265,667,424.79
卖出股票收入（成交）总额 248,109,727.31
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买入或卖出金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 49 页 共 59 页
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
恒生电子股份有限公司（以下简称“公司” ）于 2018年 3月 10 日公告，公司控股子公司杭州
恒生网络技术服务有限公司（以下简称“恒生网络”）于 2018年3 月8 日收到北京市西城区人民
法院（以下简称“西城法院”）的《执行通知书》 （文件编号： （2018）京 0102 执 2080 号） 、 《报
告财产令》 （文件编号： （2018）京 0102执2080号） 、 《执行裁定书》 （文件编号： （2018）京 0102
执2080号） ， 截至2018年3月9日， 恒生网络已缴付 《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》
（[2016]123 号）所涉罚没款人民币 22,650,000 元，尚未缴付人民币 416,817,490.68 元，货币
资金余额为人民币497,256.39元 （未经审计） ,截至 2017年末净资产金额约为人民币-4.21亿元。
本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项对公司的盈利情况暂不会造成
重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规
定。
报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 150,816.78
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,094.47
5 应收申购款 9,754.71
6 其他应收款 - 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 50 页 共 59 页
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 162,665.96
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
平安
大华
新鑫
先锋
混合A
2,328 21,431.59 0.00 0.00% 49,892,745.52 100.00%
平安
大华
新鑫
先锋
混合C
40 25,143.00 0.00 0.00% 1,005,719.84 100.00%
合计 2,361 21,558.01 0.00 0.00% 50,898,465.36 100.00%
上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对分级份额，比例的分母采用各自级别的
份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额） 。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
平安大华
新鑫先锋
混合 A
9,296.86 0.0186%
平安大华
新鑫先锋
混合 C
119,074.49 11.8397%
合计 128,371.35 0.2522%
基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用
各自级别的份额， 对合计数， 比例的分母采用下属分级基金份额的合计数 （即期末基金份额总额） 。
平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 52 页 共 59 页
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
平安大华新鑫先锋混
合A
0
平安大华新鑫先锋混
合C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
平安大华新鑫先锋混
合A
0
平安大华新鑫先锋混
合C
0
合计 0
平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 53 页 共 59 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
平安大华新鑫先
锋混合A
平安大华新鑫先
锋混合C
基金合同生效日（2015 年1 月 29 日）基金份
额总额
414,175,451.71 -
本报告期期初基金份额总额 54,288,069.73 948,286.61
本报告期基金总申购份额 3,242,559.67 104,920.73
减:本报告期基金总赎回份额 7,637,883.88 47,487.50
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 49,892,745.52 1,005,719.84
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 54 页 共 59 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查
或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
佣金
占当期佣金
总量的比例 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 55 页 共 59 页
例
财富证券 1 53,074,696.32 10.33% 37,752.04 10.23% -
光大证券 2 47,885,273.05 9.32% 34,060.05 9.23% -
方正证券 2 45,947,196.96 8.94% 32,681.89 8.85% -
海通证券 2 35,041,041.45 6.82% 24,925.15 6.75% -
兴业证券 1 34,474,916.75 6.71% 24,522.10 6.64% -
天风证券 2 34,447,899.05 6.71% 24,502.96 6.64% -
银河证券 2 34,019,167.45 6.62% 24,197.59 6.55% -
东北证券 7 30,784,205.10 5.99% 21,896.74 5.93% 新增 2个
西南证券 1 25,606,846.11 4.98% 18,214.06 4.93% -
广发证券 2 17,715,563.27 3.45% 16,144.29 4.37% -
东方证券 1 16,016,598.60 3.12% 11,392.55 3.09% -
东兴证券 2 15,324,821.88 2.98% 10,900.48 2.95% -
国信证券 2 13,877,115.48 2.70% 9,870.70 2.67% -
恒泰证券 4 13,139,056.21 2.56% 9,608.52 2.60% -
万联证券 2 12,704,476.60 2.47% 9,036.80 2.45% -
长江证券 1 12,524,564.00 2.44% 8,908.75 2.41% -
国联证券 2 10,895,557.66 2.12% 7,749.79 2.10% -
安信证券 3 9,776,924.01 1.90% 6,954.35 1.88% 新增 1个
民生证券 1 9,244,238.05 1.80% 6,575.44 1.78% -
平安证券 4 8,322,739.01 1.62% 5,919.86 1.60% -
中泰证券 1 8,228,841.43 1.60% 5,853.21 1.59% -
华福证券 2 6,574,662.00 1.28% 4,676.65 1.27% -
华泰证券 2 6,024,814.80 1.17% 4,285.49 1.16% -
中银国际 1 5,309,459.96 1.03% 3,776.58 1.02% -
华创证券 2 4,895,871.00 0.95% 3,482.36 0.94% -
东吴证券 2 1,857,965.90 0.36% 1,321.83 0.36% -
渤海证券 1 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - 新增
中信建投 2 - - - - -
中信证券 2 - - - - 新增
申万宏源 2 - - - - -
联讯证券 2 - - - - -
英大证券 1 - - - - -
开源证券 2 - - - - -
大通证券 2 - - - - - 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 56 页 共 59 页
川财证券 1 - - - - -
广州证券 2 - - - - -
华林证券 2 - - - - -
1、基金交易单元的选择标准如下：
（1）研究实力
（2）业务服务水平
（3）综合类研究服务对投资业绩贡献度
（4）专题类服务
2、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用协
议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
财富证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
万联证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - - 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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安信证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
华福证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
开源证券 - - - - - -
大通证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
本基金租用的证券公司交易单元本期无其他证券投资。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于旗下部分基金新增南京
证券为销售机构及开通定投、
转换业务并参与其费率优惠
活动的公告
公司网站、证券日报 2018年 1月 12日
2
平安大华新鑫先锋混合型证
券投资基金 2017 年第 4季度
报告
公司网站、证券日报 2018年 1月 19日
3
关于旗下部分基金新增华瑞
保险销售有限公司为销售机
构的公告
公司网站、证券日报 2018年 2月 6日
4
平安大华新鑫先锋混合型证
券投资基金招募说明书更新
（2018 年第 1期）以及摘要
公司网站、证券日报 2018年 3月 14日 平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
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5
关于平安大华新鑫先锋混合
型证券投资基金修改基金合
同的公告
公司网站、证券日报 2018年 3月 24日
6
平安大华基金管理有限公司
关于调整旗下部分开放式基
金赎回费的公告
公司网站、证券日报 2018年 3月 26日
7
平安大华新鑫先锋混合型证
券投资基金 2017年年度报告
以及摘要
公司网站、证券日报 2018年 3月 29日
8
关于旗下部分基金新增中民
财富基金销售（上海）有限公
司为销售机构公告
公司网站、证券日报 2018年 3月 30日
9
关于旗下部分基金新增海银
基金为销售机构及开通定投、
转换业务并参与其费率优惠
活动的公告
公司网站、证券日报 2018年 4月 16日
10
平安大华新鑫先锋混合型证
券投资基金 2018年1 季度报
告
公司网站、证券日报 2018年 4月 20日
11
关于旗下部分基金新增万和
证券股份有限公司为销售机
构公告
公司网站、证券日报 2018年 5月 29日
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金的文件；
2、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同；
3、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金托管协议；
4、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金招募说明书；
5、中国证监会批准设立平安大华基金管理有限公司的文件；
6、报告期内平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金公告的各项原稿。
11.2 存放地点
深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心34层
平安大华新鑫先锋混合型 2018年半年度报告
第 59 页 共 59 页
11.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日8：30-11：30，13：00-17：00。投资者可免费查阅，
也可按工本费购买复印件；
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.fund.pingan.com。
平安大华基金管理有限公司
2018 年 8月 24日
