国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
国 联 安德 盛 优势 混 合型 证 券投 资 基金
2018 年 半年 度报 告
2018 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年八 月二十 四日 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 7
3
主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................... 12
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 12
5.2 托管 人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 12
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 14
6.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 14
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 17
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 36
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 ........................................................................................ 37
7.3 期 末按 公 允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .................................... 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................. 38
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 40
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ................................. 40
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 41
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................... 41
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ................................ 41
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ...................................................................... 41
7.11 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ....................................................................... 41
7.12 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 41
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 42
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 42 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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8.2 期末 基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 43
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 43
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 43
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 43
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .......................................................................................................... 43
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 43
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 44
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 44
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ....................................................................................... 44
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 44
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 44
10.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 47
11
影响投资者决策的其 他重要 信息 ....................................................................................................... 49
12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 50
12.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 50
12.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 50
12.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 50
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基金
基金简 称 国联安 优势 混合
基金主 代码 257030
交易代 码
257030(前端)
257031(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 1 月 24 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 332,831,872.36 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金主要通过投资于具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依
法公开 发行 的债 券， 在控 制风险 、 确 保基 金资 产良 好流动 性的 前提 下， 实
现基金 资产 的持 续、 稳定 增值。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 属于 混合 型基 金， 在运作 期间 ， 将 会结 合宏 观经济 、 政 策、 资金 供
求、 市 场波 动周 期等 因素 的 判断， 以及 各类 证券 风险 收 益特征 的相 对变 化，
适度地 动态 调整 股票 资产 、 债券 资产 和货 币市 场工 具的比 例， 以规 避或 控
制市场 风险 ，提 高基 金收 益率。
2、行 业及 股票 投资 策略
本基金将优选个股做为投资重点。行业配置是在股票优选的基础之上形
成。 即 我们 在构 建组 合的 过程中 ， 会 首先 优选 出具 有竞争 优势 的公 司。 在
此基础 上， 通过 对经 济周 期、 产 业环 境、 产业 政策 和行业 竞争 格局 的分 析
和预测 ， 确 定宏 观及 行业 经济变 量的 变动 对不 同行 业的潜 在影 响， 同时 考
虑行业 的成 长性 ， 得 出各 行业的 相对 投资 价值 与投 资时机 ， 结 合这 些行 业
评估值来确定上述优势公司的配置比例。我们主要对行业经济基本面因
素、上市公司基本面因素以及证券市场交易信息这三类相关因素进行分
析，最 终形 成本 基金 的行 业配置 。
3、个 股选 择
个股的 选择 的流 程如 下：
（1） 通过 毛利 率， 费用 指 标、资 产负 债率 等财 务指 标选择 出备 选库 。
（2 ）在 备 选股 的基 础上 ，本 公 司研 究员 通过 对公 司的 实 地调 研及 安联 的
草根研 究方 法对 上市 公司 的成长 性等 进行 深入 的分 析构建 核心 股票 库。
（3 ）在 核 心股 票库 的基 础上 通 过一 系列 衡量 上市 公司 的 优势 指标 （如 每
股资源 储量 ， 研 发费 用占 销售收 入比 等） 对投 资标 的进一 步优 选， 构建 本
公司的 投资 组合 。
总体而 言， 本基 金的 投资 标的是 指那 些具 备估 值潜 力又有 强大 竞争 优势 的
上市公 司。
4、债 券投 资 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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本基金 将采 取“ 自上 而下” 投资策 略， 对各 类债 券进 行合理 的配 置。 本基 金
将深入 分析 国内 外宏 观经 济形势 、 国 内财 政货 币政 策以及 结构 调整 因素 对
债券市 场的 影响 ， 判 断债 券市场 的走 势， 采取 相应 的资产 配置 策略 。 本 基
金在债 券投 资组 合构 建和 管理过 程中 ， 采 取利 率预 期、 久 期管 理、 收益 率
曲线策 略、 收益 率利 差策 略等积 极的 投资 策略 ， 力 求获取 高于 市场 平均 水
平的投 资回 报。
5、权 证投 资
权证投 资的 包括 两个 方面 ： 一是 基金 经理 提出 投资 要求； 二是 数量 策略 研
究员提 供投 资建 议。
基金经 理提 出投 资权 证的 要求， 相关 的数 量策 略研 究员应 该根 据投 资目 的
进行相 关的 投资 价值 分析 ， 作为 投资 决策 的依 据。 对于作 为基 础证 券备 选
方案的 权 证 ， 研 究基 础证 券与权 证在 风险 和收 益方 面的区 别； 对于 在组 合
管理层 面利 用权 证调 整组 合风险 收益 特征 的投 资， 测算所 选权 证与 投资 组
合的相 关性 及其 稳定 性， 并研究 此项 投资 的风 险因 素等。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 70%+ 上 证 国债指 数× 30%
风险收 益特 征 较高的 预期 收益 和风 险。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 褚怡之 张燕
联系电 话 021-38992807 0755-83199084
电子邮 箱
customer.service@cpicfunds.co
m yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95555
传真 021-50151582 0755-83195201
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
陆家嘴 环路1318 号9 楼
深圳市 深南 大道7088 号招 商银
行大厦
办公地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
陆家嘴 环路1318 号9 楼
深圳市 深南 大道7088 号招 商银
行大厦
邮政编 码 200121 518040
法定代 表人 于业明 李建红
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.cpicfunds.com
基金 半 年度 报告 备置 地点
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1318 号 9 楼 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 国联安 基金 管理 有限 公司
中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路
1318 号 9 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 11,604,675.05
本期利 润 -33,871,322.54
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1232
本期加 权平 均净 值利 润率 -9.98%
本期基 金份 额净 值增 长率 -9.19%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 26,457,936.03
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0795
期末基 金资 产净 值 359,289,808.39
期末基 金份 额净 值 1.079
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 123.62%
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 例如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 ；
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额 ， 本 期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益, 包含停 牌股 票按 公允 价
值调整 的影 响；
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -6.57% 1.56% -5.26% 0.90% -1.31% 0.66% 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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过去三 个月 -8.83% 1.22% -6.57% 0.80% -2.26% 0.42%
过去六 个月 -9.19% 1.17% -8.28% 0.81% -0.91% 0.36%
过去一 年 -0.59% 0.99% -1.86% 0.67% 1.27% 0.32%
过去三 年 1.80% 1.88% -11.47% 1.04% 13.27% 0.84%
自基金 合同 生
效起至 今
123.62% 1.71% 56.88% 1.26% 66.74% 0.45%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2007 年 1 月 24 日至 2018 年 6 月 30 日）
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为沪 深 300 指数× 70%+ 上证国 债指 数× 30% ；
2、本 基金 基金 合同 于 2007 年 1 月 24 日 生效 。本 基金建 仓期自 基金 合同 生效 之 日起 6 个月 ，
建仓期 结束 时各 项资 产配 置符合 合同 约定 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为太平
洋资产管理有限责任公司 ，由中国太平洋保险（集 团）股份有限公司控股； 外方股东为德国安联集
团，是全球顶级综合性金 融集团之一。截至本报告 期末，公司共管理三十七 只开放式基金。国联安
基金管理有限公司拥有国 际化的基金管理团队，借 鉴外方先进的公司治理和 风险管理经验，结合本
地投资研 究与客户服务的成功实践 ，秉持“ 稳 健、专业、卓越 、信赖” 的 经营理念，力 争 成为中国基
金业最 佳基 金管 理公 司之 一。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘斌
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安德盛 稳健 证
券投资 基金 基
金经理 。
2015-04-2
8
-
11 年( 自
2007 年起)
刘斌, 硕士 研究 生，2004 年 4 月至
2007 年 8 月 在杭 州城 建设 计研究
院有限 公司 担任 工程 师； 2007 年 9
月至 2009 年 8 月 在群 益国 际控股
有 限 公 司 担 任 行 业 研 究 员 。2009
年 8 月 起加 入国联 安基 金 管理有
限公司 ，担 任研 究员 ；2013 年 12
月起至 2015 年 3 月担 任国 联安德
盛安心成长混合型证券投资基金
的基金 经理 ， 2013 年 12 月 起兼任
国联安德盛稳健证券投资基金基
金经理 ， 自 2014 年 2 月起 至 2015
年 12 月 兼任 国联 安德 盛精 选混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理， 2014
年 6 月起 至 2015 年 12 月兼 任国联
安通盈灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理，2015 年 4 月起兼
任国联安德盛优势混合型证券投
资基金 基金 经理 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安德盛优势混
合型证券投资基金基金合 同》及其他相关法律法规 、法律文件的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产 ，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋 求最大利益。本基金运
作管理 符合 有关 法律 法规 和基金 合同 的规 定和 约定 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制 度的执行 情况
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易
量未发 现有 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公平 交易制 度总 体执 行情 况良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2018 年上 半年 市场 出现 较 大幅度 下跌 ，申 万行 业指 数中位 数下 跌幅 度 达 17.7% ，上 证综 指下 跌
13.9% ，HS300 指数 下跌 12.9% ， 创业 板指 下跌 8.3% 。 分月 度来 看， 市场 的波 动也异 常的 大，1 月上
证指数 上涨 达 8% ，2 月 上 旬则大 幅下 跌 达 12% ， 之 后便呈 现出 震荡 下跌 的态 势。 截 至上 半年 末仅 有
休闲服 务、 医药 生物 、食 品饮料 取得 了正 收益 ，其 余行业 指数 均呈 下跌 走势 。
考虑到 年初 房地 产、 非银 金融等 行业 的估 值水 平大 幅提升 ，本 基金 管理 人在 1 季度 降低 了房 地
产、 非 银金 融等 行业 的配 置， 相 应的 增配 了医 药、 轻 工、 电 力设 备等 估值 与增 长匹配 度更 好的 行业 。
2 季度本基金继续优化调 整配置，在季末时又增加 了地产和金融业的配置比 例，主因是这类品种经国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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历了近 半年 的大 幅调 整， 其估值 与基 本面 的匹 配又 一次达 到了 较好 的水 平， 拥有很 高的 性价 比。
纵观整个上半年的操作，1 季度本基金虽然增加了 较多医药股 的配置，但表 现非常平淡，个股
甚至跑输了医药行业指数 ，但本基金管理人认为这 依然符合本基金对组合管 理的基本原则，即在控
制风险的基础之上寻求合 理的回报，且回报周期也 不限于季度这样的长度， 本基金管理人依然对本
基金组 合保 有足 够的 信心 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率为-9.19% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为-8.28% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
上半年中国的宏观经济层 面新闻不断，银行理财新 规、金融系统降杠杆、中 美贸易摩擦，每一
项都对 宏观 经济 造成 了负 面的影 响， 即使 如此 ，上 半年 GDP 增速 仍维 持在 6.7% 的中 高水 平， 经 济
的韧性可见一斑。对于宏 观经济，本基金管理人持 乐观态度，经济发展中必 然会遇到各种各样的问
题， 中 国近 40 年 的高 速发 展就是 一个 不断 解决 问题 和积累 经验 的过 程， 未 来 我们也 将能 够妥 善的 处
理发展中的各种问题，最 重要的是我们要看到我们 的生产率与目前世界先进 水平相比仍有很大的发
展空间 ，这 是未 来最 重要 的机遇 所在 。
从中观的角度看，中国的 大多数行业都在从量向质 的方向转变，过去很多行 业规模增长快，各
类层次不齐的企业都获得 了发展的机会，而近几年 里各行各业的规模增长都 在减速，有些行业规模
甚至已经开始收缩，相应 的企业之间的经营能力高 下立现，行业头部公司市 占率快速提升，本基金
管理人认为这个趋势刚刚 开始，也只有行业集中度 大幅提高，规模优势持续 扩大的时候，研发占比
才能继续提升，我们的企 业也才能真正的脱胎换骨 从简单制造业走向研发推 动的高技术企业，这也
是投资 人所 乐见 的， 或许 我们寻 觅已 久的 长期 投资 机会现 在正 在显 现。
短期看，经历了上半年的 大幅下跌，市场的估值水 平又到了历史较低分位水 平，部分行业估值
则创出了新低，当然不同 时期的基本面是不同的， 简单的比较估值并不可取 ，需要具体问题具体对
待，但整体上本基金管理 人认为目前的市场已然呈 现出了较好的投资机会， 从年度这样的时间周期
来看， 是非 常值 得重 视的 。
本基金管理人一如既往地 看好消费升级和工业升级 类相关行业的投资机会， 尤其是行业的头部
公司， 这会 成为 本基 金管 理人未 来很 长时 间内 的研 究和发 掘重 点。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公 司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司运营部、 权益投资部、交易国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 12 页共 50 页
部、监察稽核部、风险管 理部、量化投资部、研究 部部门经理组成，并根据 业务分工履行相应的职
责，所有成员都具备丰富 的专业能力和估值经验 ， 参与估值流程各方不存在 重大利益冲突。基金经
理不直 接参 与估 值决 策 ， 估值决 策由 估值 工作 小组 成员 1/2 以上 多数 票通 过， 量化投 资部 、 研究 部、
权益投资部对估值决策必 须达成一致，估值决策由 公司总经理签署后生效。 对于估值政策，公司和
基金托管银行有充分沟通 ，积极商讨达成一致意见 ；对于估值结果，公司和 基金托管银行有详细的
核对流程，达成一致意见 后才能对外披露。会计师 事务所认可公司基金估值 的政策和流程的适当性
与合理 性。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作 情况， 本基金对本报告期
内利润 分配 情况 如下 ，符 合本基 金基 金合 同的 相关 规定。
本基金 以截 止 至 2017 年 12 月 31 日 的可 供分 配利 润 为基准 ， 于 2018 年 6 月 28 日实 施分 红， 向
截止 至 2018 年 6 月 27 日 在本基 金注 册登 记人 国联 安基金 管理 有限 公司 登记 在册的 全体 基金 份额 持
有人， 按 每 10 份基 金份 额 0.55 元 派发 红利 。共 发 放红 利 17,807,654.85 元。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
无。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
托管人声明：在本报告期 内，基金托管人――招商 银行股份有限公司不存在 任何损害基金份额
持有人利益的行为，严格 遵守了《中华人民共和国 证券投资基金法》及其他 有关法律法规、基金合
同，完 全尽 职尽 责地 履行 了应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内基金管理人在 投资运作、基金资产净值 的计算、利润分配、基金 份额申购赎回价格
的计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，严格遵守了《中华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 等有 关法 律法 规 ， 在 各 重要方 面的 运 作 严格 按照 基金合 同的 规定 进 行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本半年度报告中财务指标 、净值表现、财务会计报 告、利润分配、投资组合 报告等内容真实、国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 14 页共 50 页
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安德 盛优 势混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 56,327,544.82 31,711,864.43
结算备 付金
386,056.14 10,444,524.60
存出保 证金
272,732.35 509,409.71
交易性 金融 资产 6.4.7.2 302,195,635.86 345,618,585.60
其中： 股票 投资
287,463,635.86 345,119,335.60
基金投 资
- -
债券投 资
14,732,000.00 499,250.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
7,807,306.06 1,138,758.89
应收利 息 6.4.7.5 174,146.25 41,790.02
应收股 利
- -
应收申 购款
14,455.01 22,644.00
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
367,177,876.49 389,487,577.25
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
6,852,512.75 -
应付赎 回款
38,572.38 1,377,195.24
应付管 理人 报酬
434,413.47 1,111,281.63
应付托 管费
72,402.23 185,213.60
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 304,193.62 2,356,664.19
应交税 费
- - 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 185,973.65 378,370.49
负债合计
7,888,068.10 5,408,725.15
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 332,831,872.36 307,866,502.58
未分配 利润 6.4.7.10 26,457,936.03 76,212,349.52
所有者权益合计
359,289,808.39 384,078,852.10
负债和所有者权益总 计
367,177,876.49 389,487,577.25
注： 报 告截 止日 2018 年 6 月 30 日， 基 金份 额净 值 1.079 元， 基金 份额 总 额 332,831,872.36 份。
6.2 利润表
会计主 体： 国联 安德 盛优 势混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-29,859,125.40 27,932,961.11
1.利息 收入
407,634.38 126,360.68
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 105,145.07 126,360.68
债券利 息收 入
302,489.31 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
15,144,886.39 10,651,197.93
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 11,812,223.89 8,513,074.16
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -250.00 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 3,332,912.50 2,138,123.77
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
6.4.7.16 -45,475,997.59 17,149,265.11
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 64,351.42 6,137.39
减：二、费用
4,012,197.14 3,640,869.91
1．管 理人 报酬
2,517,726.74 2,316,624.28
2．托 管费
419,621.12 386,104.02 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 885,148.74 749,827.71
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.税金 及附 加
- -
7．其 他费 用 6.4.7.19 189,700.54 188,313.90
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
-33,871,322.54 24,292,091.20
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
-33,871,322.54 24,292,091.20
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安德 盛优 势混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
307,866,502.58 76,212,349.52 384,078,852.10
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -33,871,322.54 -33,871,322.54
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
24,965,369.78 1,924,563.90 26,889,933.68
其中：1.基 金申 购款 74,844,338.58 15,745,107.03 90,589,445.61
2.基金 赎回 款 -49,878,968.80 -13,820,543.13 -63,699,511.93
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- -17,807,654.85 -17,807,654.85
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
332,831,872.36 26,457,936.03 359,289,808.39
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
245,872,050.91 64,350,142.32 310,222,193.23
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 24,292,091.20 24,292,091.20 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
21,819,562.70 8,867,739.59 30,687,302.29
其中：1.基 金申 购款 41,279,780.40 14,922,300.13 56,202,080.53
2.基金 赎回 款 -19,460,217.70 -6,054,560.54 -25,514,778.24
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
267,691,613.61 97,509,973.11 365,201,586.72
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 孟朝 霞 ，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国 联 安 德 盛 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称“ 本 基 金”)( 原“ 国 联 安 德 盛 优 势 股 票 证 券 投 资 基
金”) 经中 国证 券监 督管 理 委员会( 以下 简称“ 中国 证 监会”) 《关 于同 意德 盛优 势 股票证 券投 资基 金募 集
的批复 》( 证 监基 金字[2006]223 号文) 批准 ，由 国联 安 基金管 理有 限公 司依 照《 中华人 民共 和国 证券
投资基 金法 》 等 相关 法规 和 《德 盛优 势股 票证 券投 资基金 基金 合同 》 发 售， 基金合 同 于 2007 年 1 月
24 日 生效 。本 基金 为契 约 型开放 式， 存续 期限 不定 ，首次 设立 募集 规模 为 4,462,883,026.84 份基 金
份额。 根据 《国 联安 基金 管理有 限公 司关 于旗 下五 只基金 变更 基金 名称 的公 告》 ， 自 2015 年 8 月 8
日 起，“ 国联 安德盛 优势股票 证券投 资基金” 更 名为“ 国 联安德 盛优势 混合型 证券 投资基 金” 。本基 金
的基金 管理 人为 国联 安基 金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 招商 银行 股份 有限 公司。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《德 盛优 势 混 合型 证 券投资 基金 基金 合
同》 和 《国 联安 德盛 优势 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书( 更新) 》 的有 关规 定 ， 本 基金 的投 资范 围为
具有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行上 市的股票，债券及法律法 规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。 在正常市场情况下，本基 金投资组合的比例范围为 ：股 票资产占基金资产
的 60%-90% ； 债券 、 货币 市 场工具 以及 中国 证监 会允 许投资 的其 他金 融工 具占 基金资 产 的 10%-40% ，
其中现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的 5% 。 本基 金的业 绩比 较基 准为 ：
沪深 300 指数× 70%+ 上 证 国债指 数× 30% 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称“ 财政部”) 颁布 的企
业会计 准则 的要 求， 同时 亦按照 中国 证监 会颁 布的 《证券 投资 基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年
度报告 和半 年度 报告> 》以 及中国 证券 投资 基金 业协 会于 2012 年 11 月 16 日 颁 布的《 证券 投资 基金
会计核 算业 务指 引》 编制 财务报 表。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则及 附注6.4.2 中 所列 示的 中国 证监 会 和中国 证券 投资
基金业 协会 发布 的有 关基 金行业 实务 操作 的规 定的 要求， 真实 、完 整地 反映 了本基 金2018 年6月30
日的财 务状 况、2018 上半 年度的 经营 成果 和基 金净 值变动 情况 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
本基金 在本 报告 期内 无会 计政策 和会 计估 计变 更， 未发生 过会 计差 错。
6.4.6 税项
主要税 项说 明
根据财 税[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财 税[2012]85 号文 《财 政部 、 国
家 税 务 总 局 、 证 监 会 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《 财政 部、 国 家税务 总局 、 证 监会 关于 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题 的 通 知 》 、 财 税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、上证交字
[2008]16 号 《 关于 做好 调 整证券 交易 印花 税税 率相 关工作 的通 知》 及深 圳证 券交易 所 于 2008 年 9 月
18 日 发布 的《 深圳证 券交 易所关 于做 好证 券交 易印 花税征 收方 式调 整工 作的 通知》 、财 税[2008]1 号
文 《财 政部 、 国 家税 务总 局关于 企业 所得 税若 干优 惠政策 的通 知》 、 财 税[2016]36 号 文 《 财政 部、 国
家税务 总局 关于 全面推 开 营业税 改征 增值 税试点 的 通知》 、财税[2016]140 号 文《关 于明 确金 融、房
地产开 发、 教育 辅助服 务 等增值 税政 策的 通知》 、财 税[2017]2 号文 《关 于资 管 产品增 值税 政策 有关
问题的 补充 通知 》 、 财 税[2017]56 号 《关 于资 管产 品 增值税 有关 问题 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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实务操 作， 本基 金适 用的 主要税 项列 示如 下：
(a) 证券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(b) 自 2016 年 5 月 1 日 起， 在全国 范围 内全 面推 开营 业税改 征增 值税( 以下 称营 改增) 试 点 ， 建 筑
业、房地产业、金融业、 生活服务业等全部营业税 纳税人，纳入 试点范围， 由缴纳营业税改为缴纳
增值税 。
2018 年 1 月 1 日( 含) 以 后 ， 资管产 品管 理人( 以下 称管 理人) 运 营基 金过 程中 发生 的增值 税应 税行
为， 以管 理人 为增值 税纳 税人 ， 暂 适用 简易计 税方 法， 按照 3% 的征 收率 缴纳 增值税 。 对基 金在 2018
年 1 月 1 日前 运营 过程 中 发生的 增值 税应 税行 为， 未缴纳 增值 税的 ，不 再缴 纳；已 缴纳 增值 税的 ，
已纳税 额从 管理 人以 后月 份的增 值税 应纳 税额 中抵 减。
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 收入 免征增 值税 。
(c) 基金作为流 通股股 东在 股权分置 改革过 程中收到 由非流通 股股东 支付的股 份、现金 对价， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(d) 对基金 取得 的股 票的 股 息、 红 利收 入， 由 上市 公 司在向 基金 支付 上述 收入 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对所取 得的 股 息红利 收入 根据 持股 期限 差别化 计算 个人 所得 税
的应纳 税所 得额 ：持 股期 限在 1 个月 以内 ( 含 1 个月) 的 ，其 股息 红利 所得 全额计 入应 纳税 所得 额；
持股期 限 在 1 个 月以 上 至 1 年 ( 含 1 年) 的 ， 暂 减 按 50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过 1 年 的，
股权登 记日 为 自 2013 年 1 月 1 日 起至 2015 年 9 月 7 日期间 的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 ，股
权登记 日 在 2015 年 9 月 8 日及以 后的 ，暂 免征 收个 人所得 税。
(e) 基金卖 出股 票按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
(f) 对投资 者( 包括 个人 和机 构投资 者) 从 基金 分配 中取 得的收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(g) 对基金 在 2018 年 1 月 1 日( 含) 以 后运 营过 程中 缴纳 的增值 税 ， 按 照证 券投 资 基金管 理人 所在
地适用 的城 市维 护建 设税 税率， 计算 缴纳 城市 维护 建设税 。
(h) 对基金 在 2018 年 1 月 1 日( 含) 以 后运 营过 程中 缴纳 的增值 税 ， 分 别 按 照证 券 投资基 金管 理人
所在地 适用 的费 率计 算缴 纳教育 费附 加、 地方 教育 费附加 。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
活期存 款 56,327,544.82
定期存 款 - 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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其他存 款 -
合计 56,327,544.82
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 311,568,451.50 287,463,635.86 -24,104,815.64
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 13,912,490.40 14,732,000.00 819,509.60
银行间 市场 - - -
合计 13,912,490.40 14,732,000.00 819,509.60
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 325,480,941.90 302,195,635.86 -23,285,306.04
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本报告 期末 （2018 年 6 月 30 日 ）本 基金 未持 有衍 生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本报告 期末 （2018 年 6 月 30 日 ）本 基金 未持 有买 入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本报告 期末 （2018 年 6 月 30 日 ）本 基金 未持 有买 断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 8,133.04
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 173.70
应收债 券利 息 165,716.71 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 21 页共 50 页
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 122.80
合计 174,146.25
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所和 深交 所结 算保 证金利 息。
6.4.7.6 其他资产
本报告 期末 （2018 年 6 月 30 日 ）本 基金 未持 有其 他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 304,193.62
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 304,193.62
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 16.06
预提审 计费 37,191.88
预提信 息披 露费 148,765.71
合计 185,973.65
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 307,866,502.58 307,866,502.58
本期申 购 74,844,338.58 74,844,338.58
本期赎 回（以“-” 号填 列） -49,878,968.80 -49,878,968.80
本期末 332,831,872.36 332,831,872.36
注：此 处申 购含 红利 再投 、 转换 入份 额， 赎回 含转 换出份 额。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 22 页共 50 页
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 183,018,002.77 -106,805,653.25 76,212,349.52
本期利 润 11,604,675.05 -45,475,997.59 -33,871,322.54
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
15,815,673.14 -13,891,109.24 1,924,563.90
其中： 基金 申购 款 46,458,746.76 -30,713,639.73 15,745,107.03
基金赎 回款 -30,643,073.62 16,822,530.49 -13,820,543.13
本期已 分配 利润 -17,807,654.85 - -17,807,654.85
本期末 192,630,696.11 -166,172,760.08 26,457,936.03
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 95,937.98
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 4,014.39
其他 5,192.70
合计 105,145.07
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所与 深交 所结 算保 证金利 息以 及基 金申 购款 滞留利 息。
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 302,456,285.34
减：卖 出股 票成 本总 额 290,644,061.45
买卖股 票差 价收 入 11,812,223.89
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项 目构成
单 位：人 民币 元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
债 券 投 资 收 益—— 买卖债券（ 债 转 股 及
债券到 期兑 付） 差价 收入
-250.00
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 23 页共 50 页
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 -250.00
6.4.7.13.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
卖出债 券 （ 债 转股 及债 券 到期兑 付 ） 成
交总额
510,733.42
减： 卖 出债 券 （ 债转 股及 债 券到期 兑付 ）
成本总 额
499,750.00
减： 应 收利 息总 额 11,233.42
买卖债 券差 价收 入 -250.00
6.4.7.13.3 债券投资收益—— 赎回差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益赎 回差 价收 入。
6.4.7.13.4 债券投资收益—— 申购差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益申 购差 价收 入。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具投 资收 益。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 3,332,912.50
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 3,332,912.50
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -45,475,997.59
—— 股 票投 资 -46,296,007.19
—— 债 券投 资 820,009.60
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 - 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 24 页共 50 页
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减：应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的
预估增 值税 -
合计 -45,475,997.59
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 63,790.02
转换费 561.40
合计 64,351.42
注：本 基金 赎回 费和 转换 费的 25% 归 入基 金资 产。
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 885,148.74
银行间 市场 交易 费用 -
交易基 金产 生的 费用 -
其中： 申购 费 -
赎回 费 -
合计 885,148.74
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
审计费 用 37,191.88
信息披 露费 148,765.71
银行汇 划费 用 3,742.95
合计 189,700.54 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 25 页共 50 页
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金没有 需要 在财 务报 表附 注中说 明的 或有 事项 。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 没有 需要 在财 务报表 附注 中说 明的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人原控 股股 东国 泰君 安证 券股份 有限 公司 已将 其所 持有的 公司 51% 股
权转让 给太 平洋 资产 管理 有限责 任公 司。 截 至 2018 年 5 月 4 日 ， 本基 金管 理 人已正 式完 成上 海市 工
商局变 更登 记， 变更 其控 股股东 为太 平洋 资产 管理 有限责 任公 司。 同时， 本基 金管理 人新 增关 联方 ：
中国太 平洋 保险( 集团) 股份 有限公 司， 为本 基金 管理 人的最 终控 制人 。
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 其他 关联方 无变 化。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
招商银 行股 份有 限公 司（“ 招商银 行” ） 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司（“ 国泰 君安” ）
基金管 理人 的股 东（ 截止 至 2018 年 5
月 3 日）
安联集 团 基金管 理人 的股 东
太平洋 资产 管理 有限 责任 公司
基金管 理人 的股 东（ 自 2018 年 5 月 4
日起）
中国太 平洋 保险( 集团) 股份 有限公 司
基金管 理人 的最 终控 制人 （自 2018 年 5
月 4 日 起）
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
如在报 表附 注 6.4.9.1 中 所 述， 自 2018 年 5 月 4 日 起，本 基金 管理 人的 控股 股东由 国泰 君安 证
券股份 有限 公司 变更 为太 平洋资 产管 理有 限责 任公 司， 因 此自 2018 年 5 月 4 日起， 国泰 君安证 券 股
份有限 公司 不再 属于 本基 金的关 联方 ， 太 平洋 资产 管 理有限 责任 公司 和中 国太 平洋保 险(集团) 股 份有
限公司属于本基金的关联 方。本半年度报告所披露 的与国泰君安证券股份有 限公司之间的关联方交
易均为 发生 在截 至 2018 年 5 月 3 日 止期 间的 交易 ， 所披 露的 与太平 洋资 产 管理有 限责 任公 司、 中 国
太平洋 保险( 集团) 股份 有限 公司之 间的 关联 方交 易均 为发生 在自 2018 年 5 月 4 日至 2018 年 6 月 30
日止期 间的 交易 。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 26 页共 50 页
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 股票交 易。
6.4.10.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
6.4.10.1.3 债券交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券交 易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券回 购交 易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 应支 付关 联方的 佣金 。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,517,726.74 2,316,624.28
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 357,427.20 386,699.67
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的年 费
率计提， 逐日 累计 至每 月 月底， 按 月支 付。 计 算公 式为： 日 基金 管理 费= 前 一 日基金 资产 净值× 1.5%/
当年天 数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 419,621.12 386,104.02
注：支 付基 金托 管人 招商 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：日 基金 托管费= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当 年天 数。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 27 页共 50 页
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未与 关联 方 通过银 行间 同业 市场 进行 债券( 含 回购) 交易。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 基金 管理 人未 投资 本基金 。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本期末 及上 年度 末， 其他 关联方 均未 投资 本基 金。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行股 份有 限公 司
56,327,544.8
2
95,937.98
46,295,477.3
7
122,176.54
注：1. 本基 金的 银行 存款 由基金 托管 人招 商银 行保 管，按 银行 同业 利率 计算 。
2.本基 金通 过“ 招 商银 行基 金托管 结算 资金 专用 存款 账户” 转存 于中 国证 券登 记 结算有 限责 任公
司的结 算备 付金 ， 于 2018 年 6 月 30 日的 相关 余额 为 人民 币 386,056.14 元。(2017 年 6 月 30 日 余额:
人民 币 278,013.31 元)
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未在 承销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
6.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 28 页共 50 页
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
1 2018-06-27 2018-06-27 0.550 9,941,390.42 7,866,264.43
17,807,654.8
5
-
合计
0.550 9,941,390.42 7,866,264.43
17,807,654.8
5
-
6.4.12 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60310
5
芯能
科技
2018-0
6-29
2018-0
7-09
新股
待上
市
4.83 4.83 3,410
16,470
.30
16,470
.30
-
60369
3
江苏
新能
2018-0
6-25
2018-0
7-03
新股
待上
市
9.00 9.00 5,384
48,456
.00
48,456
.00
-
60370
6
东方
环宇
2018-0
6-29
2018-0
7-09
新股
待上
市
13.09 13.09 1,765
23,103
.85
23,103
.85
-
60315
6
养元
饮品
2018-0
2-02
2019-0
2-12
新股
锁定
78.73 54.86 52,804
2,969,
459.41
2,896,
827.44
本基
金持
有的
流通
受限
股票
养元
饮品，
于
2018
年 5 月
8 日实国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 29 页共 50 页
施
2017
年年
度权
益分
派方
案， 向
全体
股东
每 10
股派
发现
金股
利人
民币
26.00
元 ( 含
税)；同
时， 每
10 股
派送
红股 4
股。 本
基金
于
2018
年 2 月
2 日成
功认
购
37,717
股， 本
次派
送新
增
15,087
股， 派
送后
共持
有
52,804
股。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 期末 未持 有暂 时停 牌等流 通受 限股 票 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 30 页共 50 页
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 元， 因此 没有作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证
券款余 额 0 元 ，因 此没 有 作为抵 押的 债券 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易
的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ， 不 低
于债券 回购 交易 的余 额。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 金融 工具 的风 险主 要包括 ：
● 信用 风险
● 流动 性风 险
● 市场 风险
本基金管理人制定了政策 和程序来识别及分析这些 风险，并设定适当的风险 限额及内部控制流
程，通 过可 靠的 管理 及信 息系统 持续 监控 上述 各类 风险。
本基金基金管理人的风险 控制的组织体系分 为三个 层次：第一层次为董事会 及督察长；第二层
次为总经理、风险控制委 员会、风险管理部及监察 稽核部；第三层次为公司 各业务相关部门对各自
部门的 风险 控制 。
风险管理的工作目标是通 过建立并运用有效的策略 、流程、方法和工具，识 别和度量公司经营
中所承受的投资风险、运 作风险、信用风险等各类 风险，向公司决策和管理 层提供及时充分的风险
报告， 确保 公司 能对 相关 风险采 取有 效的 防范 控制 和妥善 的管 理。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息， 导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 31 页共 50 页
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券 的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约风险发生的可能性 很小；本基金在进行银行 间同业市场交易前均对交 易对手进行信用评估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 短期 信用 债券投 资。
6.4.13.2.2 按短期信用评级 列示的资产支持证券 投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 短期 资产 支持证 券投 资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级 列示的同业存单投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 短期 同业 存单投 资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级 列示的债券投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 长期 信用 债券投 资。
6.4.13.2.5 按长期信用评级 列示的资产支持证券 投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 长期 资产 支持证 券投 资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级 列示的同业存单投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 长期 同业 存单投 资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指未能以合 理价格及时变现基金资产 以支付投资者赎回款项的 风险。本基金的流
动性风险一方面来自于投 资品种所处的交易市场不 活跃而带来的变现困难， 另一方面来自于基金份
额持有 人可 随时 要求 赎回 其持有 的基 金份 额。
6.4.13.3.1 报告期内本基金 组合资产的流动性风 险分 析
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求，通过 独立的风险管理部门设定 流动性比例要求，
建立流动性风险监控与预 警机制，对流动性指标进 行持续的监测和分析。本 基金管理人在基金合同
约定巨 额赎 回条 款， 同时 控制每 日确 认的 净赎 回申 请不超 过本 基金 投资 组合 7 个工 作日 可变现 资 产国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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的可变现价值，减少赎回 业务对本基金的流动性冲 击，从而控制流动性风险 。此外，本基金通过预
留一定 的现 金头 寸 ， 并 且可 在需要 时通 过卖 出回 购金 融资产 方式 借入 短期 资金 ， 以缓解 流动 性 风 险 。
本基金所持的证券在证券 交易所上市或可于银行间 同业市场交易。本报告期 末，除完全按照有
关指数的构成比例进行证 券投资的开放式基金以及 中国证监会认定的特殊投 资组合以外，本基金管
理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票未超过该上市公司可流通股票的
15% ， 本基金 管理人管 理的 全部投资 组合持有 一家上 市公司发 行的可流 通股票 未超过该 上市公司 可
流通股 票的 30% 。 本报 告 期末， 本基 金投 资于 流动 性受限 资产 的市 值合 计未 超过本 基金 资产 净值 的
15% ， 本基 金所 持的 证券 除在附 注 6.4.12 中列 示的 部分基 金资 产流 通暂 时受 限制不 能自 由转 让的 情
况外， 其余 均能 及时 变现 。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金的生息资
产主要为银行存款、结算 备付金、存出保证金及债 券投资等。本基金管理人 每日对本基金面临的利
率敏感 性缺 口进 行监 控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 6 月 30
日
1 个月 以
内
1-3
个月
6 个月 以
内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以 内
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
56,327,5
44.82
- - - - - - - -
56,327,5
44.82
结算备 付金
386,056.
14
- - - - - - - -
386,056.
14
存出保 证金
272,732.
35
- - - - - - - -
272,732.
35
交易性 金融 资
产
- - - - - -
1,022,00
0.00
13,710,000
.00
287,463,63
5.86
302,195,
635.86
买入返 售金 融
资产
- - - - - - - - - -
应收证 券清 算 - - - - - - - - 7,807,306. 7,807,30国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 33 页共 50 页
款 06 6.06
应收利 息 - - - - - - - - 174,146.25
174,146.
25
应收股 利 - - - - - - - - - -
应收申 购款 - - - - - - - - 14,455.01
14,455.0
1
其他资 产 - - - - - - - - - -
资产总 计
56,986,3
33.31
-
-
-
-
-
1,022,00
0.00
13,710,000
.00
295,459,54
3.18
367,177,
876.49
负债
卖出回 购金 融
资产款
- - - - - - - - - -
应付证 券清 算
款
- - - - - - - -
6,852,512.
75
6,852,51
2.75
应付赎 回款 - - - - - - - - 38,572.38
38,572.3
8
应付管 理人 报
酬
- - - - - - - - 434,413.47
434,413.
47
应付托 管费 - - - - - - - - 72,402.23
72,402.2
3
应付销 售服 务
费
- - - - - - - - - -
应付交 易费 用 - - - - - - - - 304,193.62
304,193.
62
应交税 费 - - - - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - - - - -
其他负 债 - - - - - - - - 185,973.65
185,973.
65
负债总 计
-
-
-
-
-
-
-
-
7,888,068.
10
7,888,06
8.10
利 率 敏 感 度 缺
口
56,986,3
33.31
-
-
-
-
-
1,022,00
0.00
13,710,000
.00
287,571,47
5.08
359,289,
808.39
上年度 末
2017 年 12 月 31
日
1 个月 以
内
1-3
个月
6 个月 以
内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以 内
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
31,711,8
64.43
- - - - - - - -
31,711,8
64.43
结算备 付金
10,444,5
24.60
- - - - - - - -
10,444,5
24.60
存出保 证金 509,409. - - - - - - - - 509,409.国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 34 页共 50 页
71 71
交易性 金融 资
产
- - -
499,250.
00
- - - -
345,119,33
5.60
345,618,
585.60
买入返 售金 融
资产
- - - - - - - - - -
应收证 券清 算
款
- - - - - - - -
1,138,758.
89
1,138,75
8.89
应收利 息 - - - - - - - - 41,790.02
41,790.0
2
应收股 利 - - - - - - - - - -
应收申 购款 - - - - - - - - 22,644.00
22,644.0
0
其他资 产 - - - - - - - - - -
资产总 计 42,665,7
98.74
-
-
499,250.
00
-
-
-
-
346,322,52
8.51
389,487,
577.25
负债
卖出回 购金 融
资产款
- - - - - - - - - -
应付证 券清 算
款
- - - - - - - - - -
应付赎 回款 - - - - - - - -
1,377,195.
24
1,377,19
5.24
应付管 理人 报
酬
- - - - - - - -
1,111,281.6
3
1,111,28
1.63
应付托 管费 - - - - - - - - 185,213.60
185,213.
60
应付销 售服 务
费
- - - - - - - - - -
应付交 易费 用 - - - - - - - -
2,356,664.
19
2,356,66
4.19
应交税 费 - - - - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - - - - -
其他负 债 - - - - - - - - 378,370.49
378,370.
49
负债总 计
-
-
-
-
-
-
-
-
5,408,725.
15
5,408,72
5.15
利 率 敏 感 度 缺
口
42,665,7
98.74
-
-
499,250.
00
-
-
-
-
340,913,80
3.36
384,078,
852.10
注：表 中所 示为 本基 金资 产及交 易形 成负 债的 公允 价值， 并按 照合 约规 定的 重新定 价日 或到 期
日孰早 者进 行了 分类 。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 35 页共 50 页
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ： 人 民币 元 ）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
市场利 率下 降 25 个 基点 增加 283,497.94 增加 415.50
市场利 率上 升 25 个 基点 减少 283,497.94 减少 415.50
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 的股票和债券以及银行
间同业市场交易的债券， 所面临的最大其他价格风 险由所持有的金融工具的 公允价值决定。本基金
通过投资组合的分散化降 低其他价格风险，并且本 基金管理人每日对本基金 所持有的证券价格实施
监控。
本基金投资组合中股票投 资比例为基金资产净值的 80.01% ，债券投资比例为 基金资产净值的
4.10% ， 无衍 生金 融资 产。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单位 ： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 287,463,635.86 80.01
345,119,335.6
0
89.86
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 - - - - 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 36 页共 50 页
交易性 金融 资产 －债 券投 资 14,732,000.00 4.10 499,250.00 0.13
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 302,195,635.86 84.11
345,618,585.6
0
89.99
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ： 人 民币 元 ）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增加 23,505,593.62 增加 25,619,516.90
业绩比 较基 准下 降 5% 减少 23,505,593.62 减少 25,619,516.90
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 287,463,635.86 78.29
其中： 股票 287,463,635.86 78.29
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 14,732,000.00 4.01
其中： 债券 14,732,000.00 4.01
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
56,713,600.96 15.45
8 其他各 项资 产 8,268,639.67 2.25
9 合计 367,177,876.49 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 37 页共 50 页
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 167,949,349.87 46.74
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
71,559.85 0.02
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
10,780,000.00 3.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
14,220,000.00 3.96
J 金融业
19,482,000.00 5.42
K 房地产 业
57,787,500.00 16.08
L 租赁和 商务 服务 业
11,520,000.00 3.21
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
5,653,226.14 1.57
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 287,463,635.86 80.01
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通 投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 投资 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％) 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 38 页共 50 页
1 002572 索菲亚 650,000 20,917,000.00 5.82
2 600048 保利地 产 1,650,000 20,130,000.00 5.60
3 000002 万
科Ａ 750,000 18,450,000.00 5.14
4 002475 立讯精 密 700,000 15,778,000.00 4.39
5 002223 鱼跃医 疗 800,000 15,592,000.00 4.34
6 600196 复星医 药 350,000 14,486,500.00 4.03
7 600406 国电南 瑞 900,000 14,220,000.00 3.96
8 300285 国瓷材 料 600,000 11,964,000.00 3.33
9 600584 长电科 技 700,000 11,858,000.00 3.30
10 601166 兴业银 行 800,000 11,520,000.00 3.21
11 002707 众信旅 游 1,200,000 11,520,000.00 3.21
12 600511 国药股 份 400,000 10,780,000.00 3.00
13 000538 云南白 药 100,000 10,696,000.00 2.98
14 001979 招商蛇 口 550,000 10,477,500.00 2.92
15 002456 欧菲科 技 600,000 9,678,000.00 2.69
16 600690 青岛海 尔 500,000 9,630,000.00 2.68
17 002191 劲嘉股 份 1,250,000 9,337,500.00 2.60
18 601877 正泰电 器 399,923 8,926,281.36 2.48
19 002146 荣盛发 展 1,000,000 8,730,000.00 2.43
20 000776 广发证 券 600,000 7,962,000.00 2.22
21 600567 山鹰纸 业 1,500,000 5,790,000.00 1.61
22 300070 碧水源 400,000 5,572,000.00 1.55
23 601766 中国中 车 600,000 4,620,000.00 1.29
24 600528 中铁工 业 400,000 4,088,000.00 1.14
25 002293 罗莱生 活 250,000 3,757,500.00 1.05
26 603816 顾家家 居 50,000 3,675,500.00 1.02
27 300124 汇川技 术 100,000 3,282,000.00 0.91
28 603156 养元饮 品 52,804 2,896,827.44 0.81
29 603823 百合花 36,764 572,415.48 0.16
30 300747 锐科激 光 1,543 123,995.48 0.03
31 300745 欣锐科 技 1,304 107,032.32 0.03
32 603486 科沃斯 1,639 105,338.53 0.03
33 601330 绿色动 力 4,971 81,226.14 0.02
34 603650 彤程新 材 2,376 50,988.96 0.01
35 603693 江苏新 能 5,384 48,456.00 0.01
36 603706 东方环 宇 1,765 23,103.85 0.01
37 603105 芯能科 技 3,410 16,470.30 0.00
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占 期初 基 金资国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 39 页共 50 页
产净值 比例
（％）
1 002223 鱼跃医 疗 16,767,791.00 4.37
2 000002 万
科Ａ 16,338,932.20 4.25
3 600196 复星医 药 16,191,374.60 4.22
4 600406 国电南 瑞 15,629,264.00 4.07
5 600511 国药股 份 15,514,239.00 4.04
6 002456 欧菲科 技 12,926,323.44 3.37
7 002191 劲嘉股 份 12,824,395.98 3.34
8 002707 众信旅 游 12,769,233.96 3.32
9 001979 招商蛇 口 11,967,175.00 3.12
10 600690 青岛海 尔 10,417,557.00 2.71
11 002146 荣盛发 展 10,383,614.49 2.70
12 000538 云南白 药 10,061,035.00 2.62
13 000776 广发证 券 9,868,806.00 2.57
14 002585 双星新 材 9,460,638.52 2.46
15 601877 正泰电 器 8,845,639.44 2.30
16 600048 保利地 产 8,477,375.00 2.21
17 601818 光大银 行 8,092,000.00 2.11
18 603019 中科曙 光 6,672,158.00 1.74
19 002373 千方科 技 6,336,878.25 1.65
20 600567 山鹰纸 业 6,305,000.00 1.64
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 000002 万
科Ａ 28,460,240.00 7.41
2 600016 民生银 行 21,632,557.00 5.63
3 600048 保利地 产 20,883,024.00 5.44
4 603816 顾家家 居 20,444,616.00 5.32
5 601318 中国平 安 19,048,809.47 4.96
6 300124 汇川技 术 17,695,599.00 4.61
7 002293 罗莱生 活 15,980,738.14 4.16
8 000725 京东方 Ａ 15,429,400.00 4.02
9 000910 大亚圣 象 14,671,156.00 3.82
10 601766 中国中 车 14,438,456.40 3.76
11 601166 兴业银 行 13,922,483.00 3.62
12 603707 健友股 份 13,169,250.90 3.43
13 002341 新纶科 技 9,214,228.00 2.40
14 002572 索菲亚 8,107,350.00 2.11
15 601818 光大银 行 7,788,000.00 2.03 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 40 页共 50 页
16 002585 双星新 材 7,754,208.60 2.02
17 603111 康尼机 电 7,742,121.08 2.02
18 600388 龙净环 保 7,514,062.00 1.96
19 603019 中科曙 光 5,745,833.00 1.50
20 002373 千方科 技 5,691,886.00 1.48
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 279,284,368.90
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 302,456,285.34
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 1,022,000.00 0.28
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 13,710,000.00 3.82
其中： 政策 性金 融债 13,710,000.00 3.82
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 14,732,000.00 4.10
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 41 页共 50 页
值比例( ％)
1 018003 国开 1401 120,000 13,710,000.00 3.82
2 010107 21 国债 ⑺ 10,000 1,022,000.00 0.28
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期 国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，经查 询上海证券交易所、深圳 证券交易所等机构公开信 息披露平台，本基金投
资的前十名证券的发行主 体没有出现被监管部门立 案调查，或在本报告编制 日前一年内受到公开谴
责、处 罚的 情形 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 42 页共 50 页
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 272,732.35
2 应收证 券清 算款 7,807,306.06
3 应收股 利 -
4 应收利 息 174,146.25
5 应收申 购款 14,455.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,268,639.67
7.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
6,106 54,508.99 94,604,472.35 28.42% 238,227,400.01 71.58% 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 43 页共 50 页
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 20,502.19 0.01%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本 报告 期末 ，本 公司 高级管 理人 员、 基金 投资 和研究 部门 负责 人持 有本 基金份 额总 量的 数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年 1 月 24 日 ）基 金份 额总 额 4,462,883,026.84
本报告 期期 初基 金 份 额总 额 307,866,502.58
本报告 期 基 金总 申购 份额 74,844,338.58
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 49,878,968.80
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 332,831,872.36
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、2018 年 4 月 27 日 ， 基 金管理 人发 布 《 国联 安基 金管理 有限 公司 关于 董事 长及法 定代 表人 变
更公告 》 ， 于 业明 先生 担任 公司董 事长 及法 定代 表人 ， 庹启斌 先生 不再 担任 公司 董事长 及法 定代 表 人 。
2、 2018 年 4 月 27 日 ， 基 金管理 人发 布 《国 联安 基 金管理 有限 公司 董事 、 独 立董事 变更 公告 》 ，
于业明 先生 、杨 一君 先生 、Jiachen Fu 女士和 Eugen Loeffler 先生担任 公司 第五 届董事 会董 事， 公司
总经理孟朝霞女士继续担 任公司第五届董事会董事 ；贝多广先生、岳志明先 生担任公司第五届董事国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 44 页共 50 页
会独立董事，胡斌先生继 续担任公司第五届董事会 独立 董事。庹启斌先生、 汪卫杰先生不再担任本
公司董 事； 程静 萍女 士不 再担任 本公 司独 立董 事。
3、2018 年 3 月 30 日 ，基 金管理 人发 布《 国联 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 ，
刘轶先 生不 再担 任公 司督 察长职 务， 由总 经理 孟朝 霞女士 代行 督察 长职 务。
4、2018 年 4 月 28 日 ，基 金管理 人发 布《 国联 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 ，
满黎先 生不 再担 任公 司副 总经理 职务 。
5、本 报告 期内 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
1. 本 报告期 内， 中国 证券监 督管 理委 员会 上海 监管局 就现 场检 查中 发现 的问题 下发 了《 关于 对
国联安 基金 管理 有限 公司 采取责 令改 正措 施的 决定 》 。 对 此， 本基 金管理 人高 度重视 ， 对 相关 制度 流
程进行了全面梳理，针对 性的制定了整改执行方案 ，逐条落实，彻底排查了 业务中存在的风险，并
就整改 情况 向中 国证 券监 督管理 委员 会上 海监 管局 提交了 整改 报告 。
2.本报 告期 内， 基金 托管 人及其 高级 管理 人员 没有 受到监 管部 门稽 查或 处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
德邦证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
长城证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
中国国 际金 融
股份有 限公 司
1 - - - - -
中信证 券股 份 1 - - - - - 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 45 页共 50 页
有限公 司
北京高 华证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
国泰君 安股 份
有限公 司
1 - - - - -
中国中 投证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
招商证 券股 份
有限公 司
1 206,207,916.42 35.74% 187,917.42 35.36% -
联讯证 券股 份
有限公 司
1 151,409,979.03 26.24% 141,007.85 26.53% -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
1 117,730,164.16 20.40% 109,642.08 20.63% -
华泰证 券股 份
有限公 司
1 57,238,121.94 9.92% 52,161.19 9.81% -
国金证 券有 限
责任公 司
1 29,240,467.25 5.07% 26,647.05 5.01% -
申万宏 源证 券
有限公 司
1 12,161,138.58 2.11% 11,325.73 2.13% -
中信建 投证 券
股份有 限公 司
2 2,999,360.90 0.52% 2,793.32 0.53% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少于3亿 元人 民 币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办 理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提 供的 研究 报告 质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况； 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 46 页共 50 页
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交 易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告期 内本 基金 租用 证券 公司的 交易 单元 新增 ：联 讯证券39937 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
德邦证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
长城证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
中国国 际金 融
股份有 限公 司
- - - - - -
中信证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
北京高 华证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
国泰君 安股 份
有限公 司
- - - - - -
中国中 投证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
招商证 券股 份 - - - - - - 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 47 页共 50 页
有限公 司
联讯证 券股 份
有限公 司
1,012,891.00 7.03% - - - -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
13,399,099.4
0
92.97% - - - -
华泰证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
国金证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
申万宏 源证 券
有限公 司
- - - - - -
中信建 投证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
万华化 学股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-01-10
2
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-01-10
3
国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2017 年
4 季报
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、 证券 日报 、 公 司
网站
2018-01-20
4
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参加北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司 、 大 泰金
石基金 销售 有限 公司 费率 优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-01-31
5
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
东山精 密、 兆易 创新 股票 估值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-02-03
6
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
台海核 电、 康得 新股 票估 值调整 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-02-08
7
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海 有 鱼
基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金 代 销 机
构并开 通申 购 、 赎 回 、 定 投 、 转 换及 参加 费率
优惠的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-02-09
8
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海 挖 财
基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金 代 销 机
构并开 通申 购 、 赎 回 、 定 投 、 转 换及 参加 费率
优惠的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-03-12
9 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 修 改 中国证 券报 、 上证 报、 证 2018-03-23 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 48 页共 50 页
基金合 同、 托管 协议 并计 划 收取短 期赎 回费 的
提示性 公告
券时报 、公 司网 站
10
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 展 网 上 直 销
平台汇 款交 易方 式相 关费 率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-03-26
11
国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2017 年
年报
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-03-27
12
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员 变 更
公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-03-30
13
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 开 展
网 上 直 销 平 台 货 币 基 金 转 认 购 业 务 相 关 费 率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-03-30
14
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 修 改
基金合 同和 托管 协议 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-03-30
15
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-04-02
16
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 相
关费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-04-02
17
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 与 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电 子 银
行基金 前端 申购 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-04-02
18
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-04-03
19
国联安 德 盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2018 年
1 季报
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-04-20
20
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
中兴通 讯股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-04-21
21
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
增 加 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 为 代 销
机构并 开通 申购 、 赎 回及 参 加费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-04-24
22
国联安 基金 管理 有限 公司 董事、 独立 董事 变更
公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-04-27
23
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 及 法 定 代 表
人变更 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-04-27
24
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 费 率 优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-04-27
25
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 济 安 财 富
（北京 ） 基 金销 售有 限公 司 为旗下 开放 式基 金
代销机 构并 开通 申购 、 赎 回、 定投 、 转换 及参
加费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时 报 、公 司网 站
2018-04-27
26 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员 变 更 中国证 券报 、 上证 报、 证 2018-04-28 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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公告 券时报 、公 司网 站
27
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 股 权 变 更 及 修
改《公 司章 程》 的公 告
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2018-05-04
28
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
上海莱 士股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
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2018-05-12
29
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 南 京 苏 宁
基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金 代 销 机
构并开 通申 购 、 赎 回 、 定 投 、 转 换及 参加 费率
优惠的 公告
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2018-05-28
30
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 降 低 旗 下 基 金
在招商 银行 定期 定额 投资 最低限 额的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
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2018-06-06
31
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 唐 鼎
耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金 代
销机构 并开 通申 购 、 赎 回 、 定投 、 转 换及 参加
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
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2018-06-08
32
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
中兴通 讯股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-06-14
33
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
康得新 、天 齐锂 业股 票估 值调整 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
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2018-06-16
34
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
中国中 铁股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
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2018-06-21
35
国 联 安 德 盛 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 分 红 公
告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2018-06-26
36
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海 中 正
达 广 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金 代
销机构 并开 通申 购 、 赎 回 、 定投 、 转 换及 参加
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
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2018-06-27
37
关 于 警 惕 冒 用 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 名 义
开展活 动的 特别 提示
中国证 券报 、 上证 报、 证
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2018-06-30
38
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 相
关费率 优惠 活动 的公 告
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2018-06-30
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影响投资者决策的其 他重要信息
本基金 管理 人 于 2018 年 5 月 4 日发 布公 告， 经本 基 金管理 人股 东会 第五 十五 次会议 决议 通过 ，
并经中 国证 券监 督管 理委 员会批 复核 准 （ 证监 许可[2018]557 号） ， 本 基金 管 理人原 股东 国泰 君安 证
券股份有限公司将所持 51% 股权转让给太平洋资产管 理有限责任公司。上述事 项涉及的相关工商变
更登记等事宜，已按规定 办理完毕。变更后，本基 金管理人的股东为太平洋 资产管理有限责任公司
和安联 集团 。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准国联 安德盛优势股票证券投资 基金（现国联安德盛优势 混合型证券投资基
金）发 行及 募集 的文 件
2、 《 国联 安德 盛优 势混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
3、 《 国联 安德 盛优 势混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》
4、 《 国联 安德 盛优 势混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
5、 基 金管 理人 业务 资格 批件和 营业 执照
6、 基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照
7、 中 国证 监会 要求 的其 他文件
12.2 存放地点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环路 1318 号 9 楼
12.3 查阅方式
网址：www.cpicfunds.com
国联安基金管理有限 公司
二〇一八年八月二十 四日
