华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
华安宏 利混合 型证券 投资基 金
2018 年半 年度 报告
2018 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年八 月二十 四日 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 22 日复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2018 年 1 月 1 日 起至 6 月 30 日 止。
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基 本情 况 ................................................................................................ 错误！未定义书签。
2.2 基金 产品 说明 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ........................................................................... 错误！未定义书签。
2.4 信息 披露 方式 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
2.5 其他 相关 资料 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
3
主要财务指标和基金净 值表现 .............................................................................................................. 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ........................................................................... 错误！未定义书签。
3.2 基金 净值 表现 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
4
管理人报告 .............................................................................................................................................. 8
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ....................................................................... 错误！未定义书签。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................... 错误！未定义书签。
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................... 错误！未定义书签。
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................... 错误！未定义书签。
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................... 错误！未定义书签。
4.6 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................... 错误！未定义书签。
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................... 错误！未定义书签。
5
托管人报告 ............................................................................................................................................ 12
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................... 错误！未定义书签。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 错误！未定义书签。
5.3 托管 人对 本半 年度 报告 中 财务 信息 等内 容的 真实 、 准确 和完 整发 表意见 错误！未定义书签。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 12
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................... 错误！未定义书签。
6.2 利润 表 ........................................................................................................... 错误！未定义书签。
6.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................... 错误！未定义书签。
6.4 报表 附注 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。
7
投资组合报告 ........................................................................................................................................ 30
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................... 错误！未定义书签。
7.2 期末 按行 业分 类的 股票 投 资组合 ............................................................... 错误！未定义书签。
7.3 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所 有股 票投 资明细 ... 错误！未定义书签。
7.4 期 末指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 所有 股票 投资 明细 错误！未定义书签。
7.5 期 末积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 所有 股票 投资 明细 错误！未定义书签。
7.6 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................... 错误！未定义书签。
7.7 期末 按债 券品 种分 类的债 券 投资 组合 ........................................................ 错误！未定义书签。
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 错误！未定义书签。
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 错误！未定义书签。
7.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 错误！未定义书签。
7.11 报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货交 易情 况说明 ..................................... 错误！未定义书签。
7.12 报告 期末 本基 金投 资的 国 债期 货交 易情 况说明 ...................................... 错误！未定义书签。
7.13 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................... 错误！未定义书签。
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................ 38
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................... 错误！未定义书签。
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8.2 期末 上市 基金 前十 名持 有人 ....................................................................... 错误！未定义书签。
8.3 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 基金 的情况 ....................................... 错误！未定义书签。
8.4 发起 式基 金发 起资 金持有 份 额情况 ............................................................ 错误！未定义书签。
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................ 39
10 重大事件揭示 ........................................................................................................................................ 39
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ......................................................................... 错误！未定义书签。
10.2 基 金管 理人 、基 金托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 ......... 错误！未定义书签。
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................. 错误！未定义书签。
10.4 基 金投 资策 略的 改变 ................................................................................. 错误！未定义书签。
10.5 报告 期内 改聘 会计 师事 务 所情况 .............................................................. 错误！未定义书签。
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................... 错误！未定义书签。
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 ................................................. 错误！未定义书签。
10.8 其他 重大 事件 ............................................................................................. 错误！未定义书签。
11 影响投资者决策的其他 重要信息 ........................................................................ 错误！未定义书签。
12 备查文件目录 ........................................................................................................ 错误！未定义书签。
12.1 备查 文件 目录 ............................................................................................. 错误！未定义书签。
12.2 存放 地点 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。
12.3 查阅 方式 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安宏 利混 合型 证券 投资 基金
基金简 称 华安宏 利混 合
基金主 代码 040005
交易代 码
040005(前端)
041005(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 9 月 6 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 579,027,261.21 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过持 续获 取价 格回 归价 值所带 来的 资本 收益 ， 以 及分红 所带 来的 红利 收
益，实 现基 金资 产的 稳定 增值。
投资策 略
本基金 将采 用自 上而 下和 自下而 上相 结合 的方 法构 建投资 组合 ， 并 在投 资
流程中 采用 公司 开发 的数 量分析 模型 进行 支持 ，使 其更为 科学 和客 观。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率×90% ＋同业 存款 利率×10%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
－32层
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
－32层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院1号楼
邮政编 码 200120 100033
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法定代 表人 朱学华 田国立
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、
32 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司
上海市 世纪 大道8 号上 海国 金 中心 二期 31 、
32 层
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 198,670,026.78
本期利 润 -264,035,558.68
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.4486
本期加 权平 均净 值利 润率 -11.39%
本期基 金份 额净 值增 长率 -11.41%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 1,488,567,803.41
期末可 供分 配基 金份 额利 润 2.5708
期末基 金资 产净 值 2,067,595,064.62
期末基 金份 额净 值 3.5708
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 355.68%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -8.29% 1.47% -6.89% 1.15% -1.40% 0.32%
过去三 个月 -6.84% 1.45% -8.93% 1.02% 2.09% 0.43%
过去六 个月 -11.41% 1.47% -11.57% 1.04% 0.16% 0.43%
过去一 年 2.97% 1.36% -3.75% 0.86% 6.72% 0.50%
过去三 年 -18.87% 1.71% -18.79% 1.33% -0.08% 0.38%
自基金 合同 生
效起至 今
355.68% 1.62% 155.08% 1.60% 200.60% 0.02%
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安宏 利混 合型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历史 走势 对 比图
（2006 年 9 月 6 日至 2018 年 6 月 30 日）
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为 国泰 君安 投资 管理 股份有 限公 司、 上海 国际 信托有 限公 司、 上海 工业 投资 （ 集团） 有限 公司 、
上海锦江国际投资管理有 限公司和国泰君安创新投 资有限公司。公司在北京 、上海、沈阳、成都、
广州等地设有分公司，在 香港和上海设有子公司— 华安（香港）资产管理有 限公司、华安未来资产
管 理 有限 公司 。截至 2018 年 6 月 30 日， 公司 旗下 共管 理 华安 创新 混合 、华安 MSCI 中国 A、华 安
现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收
益债券 等 103 只开 放式基 金，管 理资 产规 模达 到 2,460.80 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王春
本基金 的基 金
经理
2015-10-2
8
- 16 年
硕士研 究生，16 年证 券、基 金 行
业从业 经验。 曾任 德恒 证券 研究所
研究员、 兴业 证券 研究 所市 场研究
部主管、 平安 资产 管理 有限 责任公
司投资 经理 兼研 究总 监、 汇 丰晋信
基金基金经理兼策略与金融工程
总监。 2015 年 5 月加 入华 安基金 ，
2015 年 10 月 起担 任本 基金 的基金
经理；2015 年 11 月至 2018 年 5
月担任华安安益灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。2018
年 2 月 起， 同 时担 任华 安智 增精选
灵活配置混合型证券投资基金的
基金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
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险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
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日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
3 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2018 年上 半年，A 股市 场 震荡下 跌， 沪深 300 指数 区间跌 幅-12.90% 。 其中 ， 餐饮旅 游、 食品 饮
料、医 药等 板块 跑赢 市场 ；而电 力设 备、 通讯 、有 色金属 等板 块则 明显 落后 市场。
本组合在报告期内主要配 置在金融、家电、食品饮 料、电力设备等行业，个 股配置上主要集中
于具备良好增长潜力的成 长股和估值处于低位的价 值股，但受电力设备行业 配置拖累，上半年业绩
表现一 般。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2018 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 3.5708 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率为-11.41%，同
期业绩 比较 基准 增长 率为-11.57% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展 望
上半年，中国经济仍然保 持良好的增长势头。但下 半年，受到贸易战和紧信 用等因素影响，经
济增长可能放缓。但是， 中国经济本身庞大的经济 总量和广阔的区域梯度特 征，决定了中国经济存
在着较大的韧性和空间。 与此同时，中国政府通过 调控财政和货币政策，对 经济仍然存在较大的掌
控力。 因此 ，在 当前 市场 总体偏 悲观 的预 期之 下， 我们持 乐观 预期 。
对于 A 股 市场 ， 上 半年 的市 场下跌 已经 较为 充分 地体 现了宏 观经 济下 滑和 企业 盈利下 滑的 担忧 ，
整体偏低的估值水平也已 经具有较强的防御性和安 全性，即使未来经济和企 业盈利超预期下滑，对
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市场的冲击和影响也将是 有限的和可控的。因此， 当前市场的低估值特征为 已经为投资者提供了较
高的安 全垫 ，市 场机 会大 于风险 。
我们认 为下 半年 将是 较好 的 A 股布 局良 机。在投 资领 域，我们 看好 供给 侧改革 产 能出 清之 后的
行业集中趋势及其盈利改 善空间，建材、钢铁等行 业中的优势企业优势将更 加明显。在消费领域，
我们看好普遍的消费升级 带来的优质高价产品的持 续增长空间；也看好处于 消费金字塔底部广域人
群消费觉醒对优质低价产 品的巨大需求。我们看好 家电、食品饮料、教育、 零售等消费品行业的投
资机会。在新兴产业领域 ，我们继续看好新能源、 云计算等产业的发展空间 ，从中努力寻找格局初
显的优 质成 长型 公司 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
第 11 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 华安 宏利 混合 型证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 30,341,845.36 230,657,738.08
结算备 付金
2,512,450.98 7,586,503.55
存出保 证金
821,133.97 1,021,517.80
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,045,025,060.78 2,229,153,792.14
其中： 股票 投资
1,904,318,004.78 2,088,841,980.64
基金投 资
- -
债券投 资
140,707,056.00 140,311,811.50
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
第 12 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 7,385,735.35
应收利 息 6.4.7.3 1,782,004.55 3,636,096.79
应收股 利
- -
应收申 购款
646,606.41 1,306,123.79
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总计
2,081,129,102.05 2,480,747,507.50
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,644,027.26 1,740,706.03
应付赎 回款
2,554,430.17 3,713,669.58
应付管 理人 报酬
2,677,270.30 3,104,323.73
应付托 管费
446,211.70 517,387.31
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.4 5,757,999.93 3,566,526.35
应交税 费
3.36 -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.5 454,094.71 656,811.38
负债合计
13,534,037.43 13,299,424.38
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.6 579,027,261.21 612,152,239.75
未分配 利润 6.4.7.7 1,488,567,803.41 1,855,295,843.37
所有者权益合计
2,067,595,064.62 2,467,448,083.12
负债和所有者权益总 计
2,081,129,102.05 2,480,747,507.50
注： 报 告截 止日 2018 年 6 月 30 日 ， 基金 份额 净值 3.5708 元 ， 基金 份额 总额 579,027,261.21 份。
6.2 利润表
会计主 体： 华安 宏利 混合 型证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
第 13 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
一、收入
-234,340,400.74 159,523,250.04
1.利息 收入
2,930,421.23 3,371,984.25
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.8 394,152.42 962,376.55
债券利 息收 入
2,536,268.81 2,261,268.10
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 148,339.60
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
225,262,846.01 -33,965,419.12
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.9 189,213,546.97 -48,102,247.09
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.10 556,250.00 -772,456.67
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益 6.4.7.11 35,493,049.04 14,909,284.64
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
6.4.7.12 -462,705,585.46 190,087,129.68
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.13 171,917.48 29,555.23
减：二、费用
29,695,157.94 37,735,043.81
1．管 理人 报酬
17,226,590.98 15,893,382.01
2．托 管费
2,871,098.42 2,648,896.98
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.14 9,382,810.73 18,972,613.66
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.税 金及 附加
2.17 -
7． 其他 费用 6.4.7.15 214,655.64 220,151.16
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
-264,035,558.68 121,788,206.23
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
-264,035,558.68 121,788,206.23
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 宏利 混合 型证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
612,152,239.75 1,855,295,843.37 2,467,448,083.12
第 14 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- -264,035,558.68 -264,035,558.68
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-33,124,978.54 -102,692,481.28 -135,817,459.82
其中：1.基金 申购 款 31,745,413.73 93,414,148.85 125,159,562.58
2.基 金赎 回款 -64,870,392.27 -196,106,630.13 -260,977,022.40
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
579,027,261.21 1,488,567,803.41 2,067,595,064.62
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
663,452,048.72 1,511,011,004.67 2,174,463,053.39
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- 121,788,206.23 121,788,206.23
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-33,810,113.70 -79,038,033.83 -112,848,147.53
其中：1.基金 申购 款 13,555,835.32 31,197,968.58 44,753,803.90
2.基 金赎 回款 -47,365,949.02 -110,236,002.41 -157,601,951.43
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
629,641,935.02 1,553,761,177.07 2,183,403,112.09
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本 报告 6.1 至 6.4 ，财 务报表 由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安宏 利混 合型 证券 投资 基金(原名 为华 安宏 利股 票型 证 券投 资基 金， 以下 简称“本 基金”)经中 国
第 15 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
证券监 督管 理委 员会( 以下 简称“ 中 国证 监会”)证监 基金 字[2006] 第 143 号 《关 于 同意华 安宏 利股 票型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 核准， 由华 安基 金管 理有 限公司 依照 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》
和《华安宏利股票型证券 投资基金基金合同》负责 公开募集。本基金为契约 型开放式，存续期限不
定， 首 次设 立募集 不包 括 认购资 金利 息共 募集 人民 币 1,683,963,683.51 元， 业 经普华 永道 中天 会计 师
事务所 有限 公司 普华 永道 中天验 字(2006) 第 112 号验 资报告 予以 验证 。经 向中 国证监 会备 案， 《华 安
宏利股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2006 年 9 月 6 日 正式 生效 ， 基金 合同 生效 日 的基 金份 额总额
为 1,684,224,358.17 份基 金 份额， 其中 认购资 金利 息 折合 260,674.66 份基 金份 额。 本 基金 的基金 管理
人为华 安基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国建 设银行 股份 有限 公司 。
根据 2014 年中 国证 监会 令第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华安宏 利股 票型
证 券 投资 基金于 2015 年 8 月 6 日公 告后 更名 为华 安宏 利 混合 型证 券投 资基 金。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 宏利混合型证券投资基金 基金合同》的有关
规定，本基金的投资范围 为国内依法公开发行、上 市的股票、债券及中国证 监会批准的允许基金投
资的其 他金 融工 具。 本 基 金股票 投资 比例 范围 为基 金资产 净值 的 60%-95% ， 债券的 投资 比例 为基 金
资 产 净值的 5%-40% ， 现 金和到 期日 在一 年以 内的 政府债 券为 基金 资产 净值 的 5%以上。 根据 《华 安
基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金变 更业 绩比较 基准 的公 告》 的 规 定， 自 2015 年 9 月 8 日
起本基金的业绩 比较基准 由“ 中信标普 300 指数收 益率×90% ＋金融同业存 款 利率×10%” 变更为“ 沪
深 300 指 数收 益率×90% ＋金 融 同业 存款 利率×10%” 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2018 年 8 月 23 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》各项具体及 相关规定(以下合称“ 企业会计 准则”)、中国证监会颁 布的《证 券投资基金信息 披露
XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和半 年度 报告> 》 、 中国 证券投 资基 金业 协会 颁布 的 《证券 投资 基金 会 计
核算业务指引 》 、 《 华安宏 利股票型证券投资基金 基 金合同》和在财务报表附 注所列示的中国证监
会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本 基金 2018 年上半 年度 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2018
年 6 月 30 日 的财 务状 况以及 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日止 期间 的经 营成果 和基 金净 值变
第 16 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本会计 期间 不存 在差 错更 正。
6.4.6 税项
根 据 财政 部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号 《财 政部 、国家 税务 总局 关于 证券 投资基 金税 收政 策的 通知 》 、财税[2008]1 号《 关
于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施上 市公 司股 息红利 差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通知 》 、 财税[2015]101 号《 关于 上 市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问
题的通 知》 、财 税[2016]36 号《关 于全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号《 关
于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融业 有关 政策 的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关于 金融 机构 同业 往
来等增 值税 补充 政策 的通 知》及 其他 相关 财税 法规 和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前， 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。 管
理人运 用基 金买 卖股 票、 债券的 差价 收入 免征 营业 税。 自 2016 年 5 月 1 日起， 金融 业 由缴 纳营 业税
改为缴纳增值税。对证券 投资基金管理人运用基金 买卖股票、债券的转让收 入免征增值税，对金融
同业往 来利 息收 入亦 免征 增值税 。
(2)对 基 金从 证券 市场 中取得 的 收入， 包括 买卖 股票、 债 券 的差 价收 入， 股 权的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
第 17 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
(3)对 基 金取 得的 企业 债券利 息 收入， 应由 发行 债券的 企 业在 向基 金支 付利 息时 代 扣代缴 20% 的
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 持 股期 限在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个月 以 上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂 减按 50% 计入 应纳
税 所 得额 ；持 股期 限超过 1 年的 ，于 2015 年 9 月 8 日 前 暂减按 25% 计入 应纳 税所得 额， 自 2015 年
9 月 8 日 起， 暂 免征 收个 人所 得 税。 对 基金 持有 的上市 公 司限 售股， 解禁 后取得 的 股息、 红利 收入 ，
按照上 述规 定计 算纳 税， 持股时 间自 解禁 日起 计算 ；解禁 前取 得的 股息 、红 利收入 继续 暂减 按 50%
计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20% 的税 率计 征 个人 所得 税。
(4)基 金 卖出 股票按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
活期存 款 30,341,845.36
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 30,341,845.36
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,110,337,664.64 1,904,318,004.78 -206,019,659.86
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 515,000.00 510,056.00 -4,944.00
银行间 市场 139,587,370.00 140,197,000.00 609,630.00
合计 140,102,370.00 140,707,056.00 604,686.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,250,440,034.64 2,045,025,060.78 -205,414,973.86
第 18 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.7.3 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 6,857.53
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,017.54
应收债 券利 息 1,773,796.93
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 332.55
合计 1,782,004.55
6.4.7.4 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 5,757,799.93
银行间 市场 应付 交易 费用 200.00
合计 5,757,999.93
6.4.7.5 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00
应付赎 回费 5,740.43
预提账 户维 护费 -
预提审 计费 49,588.57
预提信 息披 露费 148,765.71
合计 454,094.71
6.4.7.6 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
第 19 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
上年度 末 612,152,239.75 612,152,239.75
本期申 购 31,745,413.73 31,745,413.73
本期赎 回（以“-” 号填 列） -64,870,392.27 -64,870,392.27
本期末 579,027,261.21 579,027,261.21
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.7 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,873,591,379.48 -18,295,536.11 1,855,295,843.37
本期利 润 198,670,026.78 -462,705,585.46 -264,035,558.68
本期基金份额交易产生的
变动数
-106,815,624.97 4,123,143.69 -102,692,481.28
其中： 基金 申购 款 104,236,583.99 -10,822,435.14 93,414,148.85
基金赎 回款 -211,052,208.96 14,945,578.83 -196,106,630.13
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,965,445,781.29 -476,877,977.88 1,488,567,803.41
6.4.7.8 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 343,988.86
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 42,603.61
其他 7,559.95
合计 394,152.42
6.4.7.9 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 3,071,111,921.46
减：卖 出股 票成 本总 额 2,881,898,374.49
买卖股 票差 价收 入 189,213,546.97
6.4.7.10 债券投资收益
单 位： 人民 币元
项目 本期
第 20 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
卖出债 券 （债转 股及 债券到 期 兑付） 成
交总额
144,562,575.62
减： 卖出 债券 （债 转股 及债券 到 期兑 付）
成本总 额
139,457,490.00
减：应收 利息 总额 4,548,835.62
买卖债 券差 价收 入 556,250.00
6.4.7.11 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 35,493,049.04
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 35,493,049.04
6.4.7.12 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交 易性 金融 资产 -462,705,585.46
——股票 投资 -462,970,949.96
——债券 投资 265,364.50
——资产 支持 证券 投资 -
——基金 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
减：应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的
预估增 值税 -
合计 -462,705,585.46
6.4.7.13 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 171,917.48
合计 171,917.48
注：1. 本基 金的 赎回 费率按 持 有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。
第 21 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
2. 本基 金的 转换 费由 赎回费 和 申购 费补 差两 部分 构成 ， 其 中赎 回费 部分的 25% 归 入转 出基 金的
基金资 产。
6.4.7.14 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 9,381,485.73
银行间 市场 交易 费用 1,325.00
合计 9,382,810.73
6.4.7.15 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,765.71
银行汇 划费 用 7,301.36
账户维 护费 9,000.00
合计 214,655.64
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
第 22 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 （2018 年 1 月 1 日至 6 月 30 日 ）和上 年 度可 比期 间（2017 年 1 月 1 日至 6 月
30 日） 均无 通过 关联 方交易 单 元进 行的 股票 交易 。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 （2018 年 1 月 1 日至 6 月 30 日 ）和上 年 度可 比期 间（2017 年 1 月 1 日至 6 月
30 日） 均无 通过 关联 方交易 单 元进 行的 权证 交易 。
6.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 （2018 年 1 月 1 日至 6 月 30 日） 和上 年 度可 比期 间（2017 年 1 月 1 日至 6 月
30 日） 均无 应支 付关 联方的 佣 金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 17,226,590.98 15,893,382.01
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,246,647.46 1,996,473.62
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5%的年 费率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值×1.5% / 当年 天数 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,871,098.42 2,648,896.98
注：支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25%的年 费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
第 23 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 ×0.25% / 当年 天数 。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行
30,341,845.3
6
343,988.86
96,194,812.5
1
854,062.50
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
无。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
6.4.10.7.1 其他关联交易事 项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本报告 期不 进行 收益 分配 。
6.4.12 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
第 24 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60310
5
芯能
科技
2018-0
6-29
2018-0
7-09
网下
中签
4.83 4.83
3,410.
00
16,470
.30
16,470
.30
-
60369
3
江苏
新能
2018-0
6-25
2018-0
7-03
网下
中签
9.00 9.00
5,384.
00
48,456
.00
48,456
.00
-
60370
6
东方
环宇
2018-0
6-29
2018-0
7-09
网下
中签
13.09 13.09
1,765.
00
23,103
.85
23,103
.85
-
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末 2018 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无银 行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末 2018 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无交 易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
本基金为混合型基金，基 金的风险与预期收益高于 债券型基金和货币市场基 金、低于股票型基
金，属于证券投资基金中 的中高风险投资品种。本 基金投资的金融工具主要 包括股票投资、债券投
资及权证投资。本基金在 日常经营活动中面临的与 这些金融工具相关的风险 主要包括信用风险、流
动性风险及市场风险。本 基金的基金管理人从事风 险管理的主要目标是争取 将以上风险控制在限定
的范围之 内，使本基金在风险和收 益之间取得最佳的平衡以 实现“ 风险 和收益相匹配” 的风险收益 目
标。
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
第 25 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
控制措施；在业务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成 运作 风险 管理 和投 资风险 管理 、绩 效评 估等 。监察 稽核 部和 风险 管理 部对公 司督 察长 负责 。
本基金的基金管 理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的银行存款存
放在本基金的托管行中国 建设银行，与该银行存款 相关的信用风险不重大。 本基金在交易所进行的
交易均以中国证券登记结 算有限责任公司为交易对 手完成证券交收和款项清 算，违约风险可能性很
小；在银行间同业市场进 行交易前均对交易对手进 行信用评估并对证券交割 方式进行限制以控制相
应的信 用风 险。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
第 26 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
资于一 家公 司发 行的 股票 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10%，且 本基 金与 由本基 金 的基 金管 理人 管理
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。 本基 金所持 大 部分 证券 在证 券交
易所上市，其余亦可在银 行间同业市场交易，因此 除附注中列示的部分基金 资产流通暂时受限制不
能自由转让的情况外，其 余均能以合理价格适时变 现。此外，本基金可通过 卖出回购金融资产方式
借入短 期资 金应 对流 动性 需求， 其上 限一 般不 超过 基金持 有的 债券 投资 的公 允价值 。
于 2018 年 06 月 30 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且不 计
息， 可 赎回 基金 份额 净值( 所有者 权益) 无固 定到 期日 且不计 息， 因此 账面 余额 即为未 折现 的合 约到 期
现金流 量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管理 。
本基金持有及承担的大部 分金融资产和金融负债不 计息，因此本基金的收入 及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于 市场利率变化。本基金持 有的利率敏感性资产主要 为银行存款、结算备付
金、存 出保 证金 及债 券投 资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 6 月 30 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 30,341,845.36 - - - 30,341,845.36
结算备 付金 2,512,450.98 - - - 2,512,450.98
存出保 证金 821,133.97 - - - 821,133.97
交易性 金融 资产 140,197,000.00 - 510,056.00 1,904,318,004.78 2,045,025,060.
第 27 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
78
应收利 息 - - - 1,782,004.55 1,782,004.55
应收申 购款 - - - 646,606.41 646,606.41
资产总 计 173,872,430.31 - 510,056.00 1,906,746,615.74
2,081,129,102.
05
负债
应付证 券清 算款 - - - 1,644,027.26 1,644,027.26
应付赎 回款 - - - 2,554,430.17 2,554,430.17
应付管 理人 报酬 - - - 2,677,270.30 2,677,270.30
应付托 管费 - - - 446,211.70 446,211.70
应付交 易费 用 - - - 5,757,999.93 5,757,999.93
应交税 费 - - - 3.36 3.36
其他负 债 - - - 454,094.71 454,094.71
负债总 计 - - - 13,534,037.43
13,534,037.
43
利率敏 感度 缺口 173,872,430.31 - 510,056.00 1,893,212,578.31 2,067,595,064.
62
上年度 末
2017 年 12 月 31
日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 230,657,738.08 - - -
230,657,738.0
8
结算备 付金 7,586,503.55 - - - 7,586,503.55
存出保 证金 1,021,517.80 - - - 1,021,517.80
交易性 金融 资产 139,702,000.00 - 609,811.50 2,088,841,980.64
2,229,153,792.
14
应收证 券清 算款 - - - 7,385,735.35 7,385,735.35
应收利 息 - - - 3,636,096.79 3,636,096.79
应收申 购款 - - - 1,306,123.79 1,306,123.79
资产总 计 378,967,759.43 - 609,811.50 2,101,169,936.57
2,480,747,507.
50
负债
应 付证 券清 算款 - - - 1,740,706.03 1,740,706.03
应付赎 回款 - - - 3,713,669.58 3,713,669.58
应付管 理人 报酬 - - - 3,104,323.73 3,104,323.73
应付托 管费 - - - 517,387.31 517,387.31
第 28 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
应付交 易费 用 - - - 3,566,526.35 3,566,526.35
其他负 债 - - - 656,811.38 656,811.38
负债总 计 - - - 13,299,424.38 13,299,424.38
利率敏 感度 缺口 378,967,759.43 - 609,811.50 2,087,870,512.19
2,467,448,083.
12
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰
早予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25 个基 点 减 少约 23 减 少约 8
市场利 率下 降 25 个基 点 增 加约 23 增 加约 8
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金 的基金管理人 在构建和管 理投资组合的 过程中，采 用“ 自上 而下” 的策略，通 过对宏观 经
济情况及政策的分析，结 合证券市场运行情况，做 出资产配置及组合构建的 决定；通过对单个证券
的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范 围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定
期结合宏观及微观环境的 变化，对投资策略、资产 配置、投资组合进行修正 ，来主动应对可能发生
的市场 价格 风险 。
本基金通过投资组合的分 散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票投 资比例范围为基金
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资 产 净值的 60-95% ， 债券 的投资 比例 为基 金资 产净 值的 5-40% ， 现 金和 到期日 在 一年 以内 的政 府债
券 为 基金 资产 净值的 5% 以 上。 此外 ， 本 基金 的基 金管 理人每 日对 本基 金所 持有 的证券 价格 实施 监控 ，
定期运 用多 种定 量方 法对 基金进 行风 险度 量， 包 括 VaR(Value at Risk) 指标 等 来测试 本基 金面 临的 潜
在价格 风险 ，及 时可 靠地 对风险 进行 跟踪 和控 制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 －股票 投资
1,904,318,004.
78
92.10
2,088,841,980
.64
84.66
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计
1,904,318,004.
78
92.10
2,088,841,980
.64
84.66
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增 加约 12,540 增 加约 18,119
业绩比 较基 准下 降 5% 减 少约 12,540 减 少约 18,119
6.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
无。
7
投资组合报告
第 30 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,904,318,004.78 91.50
其中： 股票 1,904,318,004.78 91.50
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 140,707,056.00 6.76
其中： 债券 140,707,056.00 6.76
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品投 资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 32,854,296.34 1.58
8 其他各 项资 产 3,249,744.93 0.16
9 合计 2,081,129,102.05 100.00
7.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（元 ）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 4,446.00 0.00
B 采矿业
649.00 0.00
C 制造业 1,397,108,068.27 67.57
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
71,559.85 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
11,728.50 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
8,084.00 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
11,758.00 0.00
第 31 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
J 金融业
351,777,253.90 17.01
K 房地产 业
152,572,473.60 7.38
L 租赁和 商务 服务 业
2,589,762.00 0.13
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
159,351.66 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,870.00 0.00
S 综合
- -
合计 1,904,318,004.78 92.10
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000651 格力电 器 4,333,148 204,307,928.20 9.88
2 601318 中国平 安 3,070,387 179,863,270.46 8.70
3 600036 招商银 行 6,501,326 171,895,059.44 8.31
4 600519 贵州茅 台 215,000 157,263,900.00 7.61
5 600585 海螺水 泥 4,543,100 152,102,988.00 7.36
6 600690 青岛海 尔 7,138,875 137,494,732.50 6.65
7 601877 正泰电 器 5,596,800 124,920,576.00 6.04
8 000333 美的集 团 2,194,224 114,582,377.28 5.54
9 600887 伊利股 份 4,032,287 112,500,807.30 5.44
10 601012 隆基股 份 6,170,336 102,982,907.84 4.98
11 002110 三钢闽 光 6,280,898 100,682,794.94 4.87
12 600438 通威股 份 14,277,105 98,512,024.50 4.76
13 000002 万
科Ａ 4,002,116 98,452,053.60 4.76
14 600048 保利地 产 4,436,100 54,120,420.00 2.62
15 000858 五 粮 液 617,591 46,936,916.00 2.27
16 300274 阳光电 源 1,890,592 16,958,610.24 0.82
17 000786 北新建 材 783,500 14,518,255.00 0.70
18 600426 华鲁恒 升 534,963 9,409,999.17 0.46
19 002127 南极电 商 275,800 2,589,762.00 0.13
20 600507 方大特 钢 113,700 1,215,453.00 0.06
21 600019 宝钢股 份 155,100 1,208,229.00 0.06
22 600703 三安光 电 61,600 1,183,952.00 0.06
23 601330 绿色动 力 4,971 81,226.14 0.00
第 32 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
24 000888 峨眉山 Ａ 8,888 78,125.52 0.00
25 600566 济川药 业 1,200 57,828.00 0.00
26 600201 生物股 份 3,120 53,320.80 0.00
27 603693 江苏新 能 5,384 48,456.00 0.00
28 002737 葵花药 业 1,200 25,956.00 0.00
29 603706 东方环 宇 1,765 23,103.85 0.00
30 000661 长春高 新 100 22,770.00 0.00
31 603105 芯能科 技 3,410 16,470.30 0.00
32 603833 欧派家 居 100 12,753.00 0.00
33 600436 片仔癀 100 11,193.00 0.00
34 600030 中信证 券 600 9,942.00 0.00
35 002466 天齐锂 业 200 9,918.00 0.00
36 601688 华泰证 券 600 8,982.00 0.00
37 600038 中直股 份 200 7,998.00 0.00
38 002415 海康威 视 200 7,426.00 0.00
39 603288 海天味 业 100 7,364.00 0.00
40 000963 华东医 药 150 7,237.50 0.00
41 300750 宁德时 代 100 7,196.00 0.00
42 600809 山西汾 酒 100 6,289.00 0.00
43 600176 中国巨 石 600 6,138.00 0.00
44 300607 拓斯达 100 6,012.00 0.00
45 600009 上海机 场 100 5,548.00 0.00
46 002008 大族激 光 100 5,319.00 0.00
47 600570 恒生电 子 100 5,295.00 0.00
48 300470 日机密 封 100 4,697.00 0.00
49 002714 牧原股 份 100 4,446.00 0.00
50 600196 复星医 药 100 4,139.00 0.00
51 300577 开润股 份 100 4,122.00 0.00
52 300357 我武生 物 100 3,987.00 0.00
53 002179 中航光 电 100 3,900.00 0.00
54 300003 乐普医 疗 100 3,668.00 0.00
55 600298 安琪酵 母 100 3,568.00 0.00
56 603345 安井食 品 100 3,500.00 0.00
57 300124 汇川技 术 100 3,282.00 0.00
58 002572 索菲亚 100 3,218.00 0.00
59 000681 视觉中 国 100 2,870.00 0.00
60 002410 广联达 100 2,773.00 0.00
61 600521 华海药 业 100 2,669.00 0.00
62 600588 用友网 络 100 2,451.00 0.00
63 600867 通化东 宝 100 2,397.00 0.00
64 002372 伟星新 材 130 2,299.70 0.00
65 601933 永辉超 市 300 2,292.00 0.00
66 002236 大华股 份 100 2,255.00 0.00
67 600562 国睿科 技 130 2,229.50 0.00
第 33 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
68 603708 家家悦 100 2,199.00 0.00
69 002262 恩华药 业 100 2,001.00 0.00
70 002258 利尔化 学 100 1,936.00 0.00
71 002050 三花智 控 100 1,885.00 0.00
72 002677 浙江美 大 100 1,740.00 0.00
73 002468 申通快 递 100 1,715.00 0.00
74 002222 福晶科 技 100 1,304.00 0.00
75 600967 内蒙一 机 100 1,274.00 0.00
76 300253 卫宁健 康 100 1,239.00 0.00
77 601965 中国汽 研 100 838.00 0.00
78 601006 大秦铁 路 100 821.00 0.00
79 002013 中航机 电 100 757.00 0.00
80 600028 中国石 化 100 649.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600036 招商银 行 239,784,146.50 9.72
2 600028 中国石 化 202,653,846.63 8.21
3 000002 万
科Ａ 184,322,435.15 7.47
4 600585 海螺水 泥 158,452,802.20 6.42
5 600887 伊利股 份 136,343,696.09 5.53
6 600019 宝钢股 份 134,635,762.64 5.46
7 600519 贵州茅 台 120,366,244.99 4.88
8 601877 正泰电 器 116,175,707.20 4.71
9 002110 三钢闽 光 116,008,508.84 4.70
10 601318 中国平 安 115,636,435.92 4.69
11 601012 隆基股 份 111,134,013.43 4.50
12 600438 通威股 份 109,949,550.29 4.46
13 000651 格力电 器 89,667,656.88 3.63
14 601328 交通银 行 85,969,110.36 3.48
15 000001 平安银 行 78,131,773.97 3.17
16 601333 广深铁 路 77,923,966.90 3.16
17 600298 安琪酵 母 77,823,747.00 3.15
18 000786 北新建 材 70,767,666.18 2.87
19 600048 保利地 产 64,592,537.39 2.62
20 601933 永辉超 市 58,344,492.00 2.36
21 000858 五 粮 液 49,476,107.30 2.01
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
第 34 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600028 中国石 化 210,643,797.31 8.54
2 600196 复星医 药 168,745,158.61 6.84
3 002236 大华股 份 150,238,902.89 6.09
4 002008 大族激 光 137,457,035.85 5.57
5 600019 宝钢股 份 137,115,462.04 5.56
6 601318 中国平 安 136,717,489.35 5.54
7 000858 五 粮 液 109,506,669.39 4.44
8 601877 正泰电 器 94,087,252.25 3.81
9 603595 东尼电 子 92,068,155.39 3.73
10 000661 长春高 新 90,884,385.12 3.68
11 600438 通威股 份 90,233,334.84 3.66
12 600298 安琪酵 母 89,624,101.17 3.63
13 601328 交通银 行 86,847,702.95 3.52
14 600297 广汇汽 车 86,398,558.36 3.50
15 603708 家家悦 80,442,006.43 3.26
16 300274 阳光电 源 75,357,298.40 3.05
17 000002 万
科Ａ 70,056,418.14 2.84
18 601333 广深铁 路 67,865,946.59 2.75
19 601933 永辉超 市 63,524,454.26 2.57
20 000651 格力电 器 63,457,549.54 2.57
21 000001 平安银 行 62,516,832.70 2.53
22 603900 莱绅通 灵 57,177,232.86 2.32
23 000786 北新建 材 54,262,961.04 2.20
注： 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 3,160,345,348.59
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 3,071,111,921.46
注：本 项“ 买 入股 票的 成本（ 成 交） 总额” 和“卖出 股票 的 收入 （成 交） 总额” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比
第 35 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 140,197,000.00 6.78
其中： 政策 性金 融债 140,197,000.00 6.78
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 510,056.00 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 140,707,056.00 6.81
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 180404 18 农发 04 600,000 60,180,000.00 2.91
2 180201 18 国开 01 300,000 30,090,000.00 1.46
3 180407 18 农发 07 200,000 20,032,000.00 0.97
4 160208 16 国开 08 200,000 19,866,000.00 0.96
5 180301 18 进出 01 100,000 10,029,000.00 0.49
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
第 36 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 821,133.97
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,782,004.55
5 应收申 购款 646,606.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,249,744.93
第 37 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 113015 隆基转 债 510,056.00 0.02
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
无。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
61,746 9,377.57 20,756,425.56 3.58% 558,270,835.65 96.42%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 57,202.78 0.01%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0。
第 38 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2006 年 9 月 6 日） 基金 份额 总额 1,684,224,358.17
本报告 期期 初基 金份 额总 额 612,152,239.75
本报告 期基金 总申 购份 额 31,745,413.73
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 64,870,392.27
本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 579,027,261.21
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、 本报 告期 内本 基金 管理人 重 大人 事变 动如 下：
2018 年 2 月 13 日， 基金 管理人 发布 了《 华安 基金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，翁 启
森先生 、姚 国平 先生 、谷 媛媛女 士新 任本 基金 管理 人的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼 。 报告期 内基 金管 理人 无涉 及本基 金财 产的 诉 讼 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 证券监 管部 门稽 查或 处罚 等情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
佣金
占当期 佣
金总量 的
第 39 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
额的比 例 比例
财通证 券 1 - - - - -
万联证 券 1 - - - - -
中山证 券 1 - - - - -
招商证 券 3 - - - - -
财达证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
上海证 券 2 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
申万宏 源 3 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
财富证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
广发证 券 1 975,490,517.78 15.66% 908,471.59 15.78% -
兴业证 券 1 858,709,661.09 13.79% 799,724.08 13.89% -
光大证 券 1 835,987,497.20 13.42% 761,834.90 13.23% -
天风证 券 2 820,620,725.24 13.17% 753,188.98 13.08% -
长江证 券 2 736,738,393.77 11.83% 681,115.55 11.83% -
中信建 投 1 536,385,638.98 8.61% 499,535.64 8.68% -
东北证 券 1 406,617,032.81 6.53% 378,682.78 6.58% -
瑞银证 券 1 317,044,843.83 5.09% 288,923.24 5.02% -
银河证 券 1 266,441,348.96 4.28% 248,135.85 4.31% -
中信证 券 1 264,140,940.35 4.24% 245,993.88 4.27% -
中泰证 券 1 159,401,811.78 2.56% 145,263.63 2.52% -
方正证 券 1 40,213,204.13 0.65% 36,646.19 0.64% -
国泰君 安 1 11,284,599.00 0.18% 10,283.62 0.18% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
第 40 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商服 务质 量和 综 合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
2018 年 4 月 完成 租用 托管在 建 设银 行的 财通 证券 深圳 006004 交易 单元
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
财通证 券 - - - - - -
万联证 券 - - - - - -
中山证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
财达证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
华安证 券 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
第 41 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
国盛证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
财富证 券 - - - - - -
湘财证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
华安基金管理有限公司关于旗下产品实施增
值税政 策的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-03
2
关于旗下部分基金增加大河财富为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-09
3
华安基金管理有限公司关于旗下基金持有的
“ 中弘 股份“ 、 “ 万华 化学” 股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-11
4
关于旗下部分基金增加电盈基金为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-16
5 华安基 金关 于参 加大 泰金 石优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-18
第 42 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
6 华安基 金关 于参 加北 京展 恒优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-27
7
关于旗下部分基金参加华信证券费率优惠活
动的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-02-08
8
华安基金管理有限公司关于副总经理变更的
公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-02-13
9
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-14
10
关于电子直销平台开展“ 微钱宝” 账户交易费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-21
11
关于旗下公开募集证券投资基金根据流动性
风险管 理规 定修 改基 金合 同的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-24
12
华安宏利混合型证券投资基金基金合同修改
前后对 照表
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-24
13
华安基金管理有限公司关于旗下基金参加东
海证券 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-27
14 华安基 金关 于参 加中 国银 行优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-11
15 华安基 金关 于参 加华 安证 券优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-12
16 华安基 金关 于参 加浙 商银 行优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-13
17
华安基金管理有限公司关于暂停上海华信证
券有限 责任 公司 销售 旗下 基金业 务公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-13
18
关于旗下部分基金增加鑫鼎盛为销售机构并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-14
19
关于旗下部分基金增加唐鼎耀华为销售机构
的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-20
20 华安基 金关 于参 加中 经北 正优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
2018-04-26
第 43 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
司网站
21
关于旗下部分基金增加钜派为销售机构并参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-05-18
22
关于基金电子交易平台汇付天天盈渠道关闭
基金支 付服 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-11
23
关于华安暂停与浙江金观诚开展基金销售合
作业务 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-12
24
关于华安暂停与苏州财路开展基金销售合作
业务的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-13
25
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-15
26
关于旗下部分基金增加嘉实财富为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-26
27
关于电子直销平台延长“ 微钱宝” 账户交易费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-27
28
关于基金电子交易平台调整微钱宝快速取现
服务限 额的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-27
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、《 证券 时报 》、 《中国 证券 报》 和
公司网 站 www/huaan/com/cn 上披 露。
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、 《华 安宏 利混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 ；
2、 《华 安宏 利混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 》 ；
3、 《华 安宏 利混 合型 证券 投资基 金托 管协 议》 ；
4、中 国证 监会 批准 华安 宏 利混合 型证 券投 资基 金设 立的文 件；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程
7、 基金 托管 人业 务资 格批件 和 营业 执照
8、华 安基 金管 理有 限公 司 开放式 基金 业务 规则
第 44 页共 45 页 华安宏利混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
11.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。
11.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一八年八月二十 四日
第 45 页共 45 页
