华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
华安安 信消费 服务混 合型证 券投资 基金
2018 年半 年度 报告
2018 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年八 月二十 四日 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 22 日复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2018 年 1 月 1 日 起至 6 月 30 日 止。
第 2 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
1.2 目录
1
重要提示及目录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金 基本 情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净 值表现 .............................................................................................................. 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 .............................................................................................................................................. 8
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ......................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................. 8
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ............................................................................. 8
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................................................... 10
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................................................... 10
4.6 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分 配情 况的 说明 ........................................................................... 11
4.8 报告 期内 管理 人对 本基 金 持有 人数 或基 金资 产净 值 预警 情形 的说明 ................................... 11
5
托管人报告 ............................................................................................................................................ 11
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 11
5.3 托管 人对 本半 年度 报告 中 财务 信息 等内 容的 真实 、 准确 和完 整发 表意见 ........................... 12
6 半年度财务会计报 告（ 未经审计） ........................................................................................................ 12
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 12
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 13
6.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................................................... 14
6.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 15
7
投资组合报告 ........................................................................................................................................ 34
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................... 34
7.2 报告 期末 按行 业分 类的 股 票投 资组合 ....................................................................................... 34
7.3 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所 有股 票投 资明细 ................................... 35
7.4 报告 期内 股票 投资 组合的 重 大变动 ............................................................................................ 37
7.5 期末 按债 券品 种分 类的 债 券投 资组合 ....................................................................................... 41
7.6 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排序 的前 五 名债 券投 资明细 ................................ 41
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 41
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 42
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 42
7.10 报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货交 易情 况说明 ..................................................................... 42
7.11 报告 期末 本基 金投 资的 国 债期 货交 易情 况说明 ...................................................................... 42
7.12 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 42
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................ 43
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................... 43
第 3 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
8.2 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 基金 的情况 ....................................................................... 43
8.3 期末 基金 管理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 .................................... 43
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................ 44
10
重大事件揭示 ...................................................................................................................................... 44
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 .................................................................................................. 44
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变 动 .................................. 44
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉 讼 ...................................................... 44
10.4 基金投 资策 略的 改变 .......................................................................................................... 44
10.5 为基 金进 行审 计的 会计 师 事务 所情况 ...................................................................................... 44
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 44
10.7 基金 租用 证券 公司 交易 单 元的 有关 情况 .................................................................................. 44
10.7.2 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况 ...................................................... 46
10.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 46
11
备查文件目录 ...................................................................................................................................... 48
11.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 48
11.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 48
11.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 48
第 4 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 华安安 信消 费混 合
基金主 代码 519002
交易代 码 519002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 23 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 239,399,688.52 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 重点 投资 于消 费服 务相关 的子 行业 或企 业， 在严格 控制 风险 的前 提
下，力 争把 握标 的行 业投 资机会 、实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 采用 自上 而下 和自 下而上 相结 合的 方法 ， 通 过对消 费服 务相 关子 行
业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价
值。
业绩比 较基 准 中证消 费服 务领 先指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 郭明
联系电 话 021-38969999 010-66105798
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105799
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
－32层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
－32层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
第 5 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 朱学华 易会满
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
上海市 世纪 大道 8 号 上海国 金 中心 二期 31
层、32 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 上海市 陆家 嘴东 路 166 号中 保 大厦 36 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -19,110,369.55
本期利 润 -31,230,145.44
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1062
本期加 权平 均净 值利 润率 -7.40%
本期基 金份 额净 值增 长率 -9.72%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 77,953,156.82
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3256
期末基 金资 产净 值 313,332,740.16
期末基 金份 额净 值 1.309
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 54.21%
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3. 期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
第 6 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -6.70% 1.51% -8.09% 1.57% 1.39% -0.06%
过去三 个月 -9.35% 1.22% -3.53% 1.32% -5.82% -0.10%
过去六 个月 -9.72% 1.36% -3.19% 1.27% -6.53% 0.09%
过去一 年 0.46% 1.26% 8.90% 1.05% -8.44% 0.21%
过去三 年 -4.81% 2.08% -4.88% 1.47% 0.07% 0.61%
自基金 合同 生
效起至 今
54.21% 1.87% 65.37% 1.48% -11.16% 0.39%
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历史 走势 对 比图
（2013 年 5 月 23 日至 2018 年 6 月 30 日）
注： 根据 《华 安安 信消 费 服务混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 ， 本基 金建 仓 期为 6 个 月。 基金
管理人 自基 金合 同生 效之 日起 6 个 月内 已使 基金 的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的有 关约 定。
第 7 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为 国泰 君安 投资 管理 股份有 限公 司、 上海 国际 信托有 限公 司、 上海 工业 投资 （ 集团） 有限 公司 、
上海锦江国际投资管理有 限公司和国泰君安创新投 资有限公司。公司在北京 、上海、沈阳、成都、
广州等地设有分公司，在 香港和上海设有子公司— 华安（香港）资产管理有 限公司、华安未来资产
管 理 有限 公司 。截至 2018 年 6 月 30 日， 公司 旗下 共管 理 华安 创新 混合 、华安 MSCI 中国 A、华 安
现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收
益债券 等 103 只开 放式 基金 ， 管理 资产 规模 达到 2,460.80 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
饶晓鹏
本基金 的基 金
经理
2015-09-0
7
- 10 年
硕士，10 年 基金行 业从 业 经验，
曾任银河基金管理有限公司研究
员、国联安基金基金经理。2015
年 5 月 加入 华安基 金管 理 有限公
司，2015 年 9 月 起同 时担 任本基
金及华安升级主题混合型证券投
资基金 的基 金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
第 8 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
第 9 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
3 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半年市场整体下跌。餐 饮旅游、医药、食品饮料 、家电、计算机等较强， 电力设备、通信、
有色、机械等较弱。整体 风格上消费品和计算机比 较强。风格上创业板略强 与主板。华安安信消费
服务上半 年收益率-9.72% 。上半年 替换了部分消费和成长行 业持仓个股，更加注重持 续成长性和行
业地位 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2018 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 1.309 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率为-9.72%，同 期
业绩比 较基 准增 长率 为-3.19% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
上半年 ，经 济运 行整 体平 稳，经 济景 气的 持续 时间 和韧性 远超 市场 预期 。通 胀水平 不高 。
上半年去杠杆和防风险主 导了二级市场的运行逻辑 。金融去杠杆和中美贸易 摩擦交替影响市场
的风险偏好。虽然长期看 去杠杆有利于中国经健康 发展，贸易摩擦在一定程 度上也有利于加大改革
开放力度和产业升级。但 短期看金融市场和实体经 济不可避免会受到影响， 如五六月份社融增速放
缓等。 上半 年二 级市 场风 险偏好 明显 下降 ， 部 分消 费板块 的估 值溢 价达 到历 史较高 水平 。 另 一方 面，
市场对公司质地的容忍度 降低，部分公司估值持续 回落，个股和板块分化明 显。展望下半年，随着
部分风险因素的释放，二 级市场可能摆脱二季度以 来极度悲观的预期，经济 、金融体系也有望维持
平稳。我 们注意到，“ 三大攻坚战” 不但影响宏 观运行，其每一 项都在深刻影响未来的产 业和消费格
局。如污染防治可能导致 部分龙头企业可能获得更 好地发展而质地较差的企 业则可能面临淘汰、精
准扶贫可能导致一些大众 消费热点的变化。消费升 级和产业升级将贯穿整个 高质量发展阶段。整体
来说， 下半 年机 遇大 于风 险。我 们将 积极 把握 消费 、服务 和产 业升 级带 来的 机会。
第 10 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对华安安信消费服务 混合型证券投资基金的托 管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及 其他法律法规和基金合同 的有关规定，不存在任何 损害基金份额持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，华安安信消 费服务混合型证券投资基 金的管理人——华安基金 管理有限公司在华
安安信 消费 服务 混合 型证 券投资 基金 的投 资运 作 、 基 金资产 净值 计算 、 基金 份额 申购赎 回价 格计 算 、
基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额 持有人利益的行为，在各 重要方面的运作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。
第 11 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安安信消费服务混合型证券投资基金
2018 年 半年 度报 告中 财务指 标、净值 表现、利润 分配 情 况、 财 务会 计报 告、 投 资 组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
6 半年度财务会计报 告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 50,221,450.71 48,790,415.42
结算备 付金
4,770,313.87 9,905,792.13
存出保 证金
501,760.89 2,115,044.57
交易性 金融 资产 6.4.7.2 273,402,349.53 557,445,442.89
其中： 股票 投资
273,402,349.53 557,445,442.89
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
6,818,290.17 10,096,610.56
应收利 息 6.4.7.5 8,167.69 13,636.79
应收股 利
- -
应收申 购款
43,221.26 133,746.05
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
335,765,554.12 628,500,688.41
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
第 12 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
应付证 券清 算款
14,178,697.28 6,400,466.21
应付赎 回款
162,719.25 446,613.69
应付管 理人 报酬
402,745.33 780,645.26
应付托 管费
67,124.25 130,107.55
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7
5,551,868.66 6,175,373.71
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 2,069,659.19 2,290,376.42
负债合计
22,432,813.96 16,223,582.84
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 235,379,583.34 415,174,049.51
未分配 利润 6.4.7.10 77,953,156.82 197,103,056.06
所有者权益合计
313,332,740.16 612,277,105.57
负债和所有者权益总 计
335,765,554.12 628,500,688.41
注 ： 报告 截止日 2018 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.309 元， 基金 份额 总额 239,399,688.52 份。
6.2 利润表
会计主 体： 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-18,144,702.27 36,201,976.56
1.利息 收入
228,657.63 789,393.22
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 228,657.63 789,393.22
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
-6,585,780.31 -17,497,540.64
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12
-9,008,747.70 -21,123,055.50
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14
- -
股利收 益 6.4.7.15
2,422,967.39 3,625,514.86
第 13 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
6.4.7.16 -12,119,775.89 51,498,309.89
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17
332,196.30 1,411,814.09
减：二、费用
13,085,443.17 17,537,818.69
1．管 理人 报酬
3,137,485.57 5,416,679.91
2．托 管费
522,914.31 902,780.00
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.18 9,226,721.69 11,021,005.48
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.税 金及 附加
- -
7． 其他 费用 6.4.7.19 198,321.60 197,353.30
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
-31,230,145.44 18,664,157.87
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
-31,230,145.44 18,664,157.87
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
415,174,049.51 197,103,056.06 612,277,105.57
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- -31,230,145.44 -31,230,145.44
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-179,794,466.17 -87,919,753.80 -267,714,219.97
其中：1.基金 申购 款 8,056,498.97 3,619,174.00 11,675,672.97
2.基 金赎 回款 -187,850,965.14 -91,538,927.80 -279,389,892.94
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
235,379,583.34 77,953,156.82 313,332,740.16
项目 上年度可比期间
第 14 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
341,000,491.48 223,298,903.58 564,299,395.06
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- 18,664,157.87 18,664,157.87
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
1,318,579,135.38 954,874,691.54 2,273,453,826.92
其中：1.基金 申购 款 2,164,861,193.70 1,256,096,390.76 3,420,957,584.46
2.基 金赎 回款 -846,282,058.32 -301,221,699.22 -1,147,503,757.54
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- -656,706,126.47 -656,706,126.47
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
1,659,579,626.86 540,131,626.52 2,199,711,253.38
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本 报告 6.1 至 6.4 ，财 务报表 由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金(原名 为华 安安 信 消费 服务 股票 型证 券投 资 基金， 以下简
称“本基 金”) 由安 信证 券投 资基金( 以下 简称“ 基 金安信”)转 型而 成。 依据 中国证 监会 2013 年 4 月 25
日证监 许可[2013]590 号文 核准的 《安 信证 券投 资基 金基金 份额 持有 人大 会有 关转换 基金 运作 方式 决
议》 ，基金安信由 封闭式基 金转为开放式基金。原基 金安信为契约式封闭式基 金，存续期限至 2013
年 5 月 22 日 止。 根据 上交所 上 证基 字[2013]120 号 《 关于终 止安 信证 券投 资基 金上市 的决 定》 ， 自 2013
年 5 月 23 日起 ， 原 基金 安 信终止 上市 ， 原基 金安 信更 名为华 安安 信消 费服 务股 票型证 券投 资基 金( 以
下 简称“ 安信 消费 服务股 票基 金”) 。 《安 信证 券投 资基金 基金 合同 》失 效的 同时《 华安 安信 消费 服务
股票型证券投资基金基金 合同》生效。本基金为契 约型开放式，存续期限不 定。本基金的基金管理
人为华 安基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。
原基金 安信 于基 金合 同失 效前经 审计 的基 金资 产净 值为 2,085,987,601.95 元， 已 于 安信 消费 服务
股票基金的基金合同生效 日全部转为安信消费服务 股票基金的基金资产净值 。根据《华安安信消费
第 15 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
服务股票型证券投资基金 招募说明书》和《关于原 安信证券投资基金基金份 额拆分结果的公告》的
有关规定，安信消费服务股票基金于 2013 年 6 月 24 日进行了基金份额拆分，拆分比例为
1:1.016880461，并 于 2013 年 6 月 25 日 进行 了变 更登记 。
安信消 费服 务股 票基 金自 2013 年 5 月 29 日至 2013 年 6 月 19 日 期间 内开 放集 中申购 ，共 募集
集中申 购资 金 911,286,695.29 元， 其中 包括 折合 为基 金份额 的集 中申 购资 金利 息 459,327.86 元 ，业
经普华 永道 中天 会计 师事 务所有 限公 司普 华永 道中 天验字(2013) 第 358 号 审验 报告予 以验 证。 上述 集
中 申 购募 集资 金已按 2013 年 6 月 24 日基 金份 额折 算后 的 基金 份额 净值 1.000 元折 合为 911,286,695.29
份基金 份额 ，其 中包 括集 中申购 资金 利息 折合 的 459,327.86 份基 金份 额， 并于 2013 年 6 月 25 日进
行了确 认登 记。
根据 2014 年中 国证 监会 令第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华安安 信消 费服
务 股 票型 证券 投资 基金于 2015 年 8 月 6 日公 告后 更 名为华 安安 信消 费服 务混 合型证 券投 资基 金。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 和 《华 安安 信消费 服务 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关 规定 ， 本基 金的 投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包括 国内 依 法发行 上市 的 A 股股票
等权益类证券( 包括中小板 、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票、权 证等) 、债券( 包括中小
企业私 募债 券等) 、 货币 市 场工具 、 资产 支持 证券 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金
融工具 ， 但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 。 本 基金 的股票 资产 投资 比例 为基 金资产 的 60%-95%，其
中，投 资于 消费 服务 相关 的股票 的比 例不 低于 股票 资产的 80% ，权 证的 投资比 例 不超 过基 金资 产净
值的 3% 。 现金 、债 券资 产及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 证券 品种 占基 金资产 比例 为 5%-40% ，
其 中， 持有 现金 或者 到期日 在 一年 以内 的政 府债 券不 低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本基 金的 业绩 比较 基
准为： 中证 消费 服务 领先指 数 收益 率。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2018 年 8 月 23 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告>》 、 中国 证券 投资 基金 业协会( 以下 简称“ 中 国基
金业协 会”) 颁 布的 《证 券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 《 华安 安信 消费 服务 混合型 证券 投资 基金 基
金合同》和在财务报表附 注所列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的有 关规定及允许的基金行
业实务 操作 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
第 16 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
本基金 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 止期 间财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、
完整地 反映 了本 基金 2018 年 6 月 30 日 的财 务状 况以及 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日止 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本会计 期间 不存 在差 错更 正。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起，调 整 证券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整 由出 让方 按证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
征收印 花税 。
6.4.6.2 营业 税、 增值 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
第 17 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
规 定， 经 国务 院批 准， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文《 关 于 明 确金 融、 房地 产开 发、 教 育辅 助服 务等
增值税政策的通知》的规 定，资管产品运营过程中 发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增
值税纳 税人 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日起 ， 资管产 品管 理人 运营 资管 产品过 程中 发生 的增 值税 应税行 为（ 以下 简称“ 资
管产品 运营 业务”） ， 暂 适用 简 易计 税方 法， 按照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 ， 资 管产品 管理 人未 分别 核
算资管产品运营业务和其 他业务的销售额和增值税 应纳税额的除外。资管产 品管理人可选择分别或
汇总核 算资 管产 品运 营业 务销售 额和 增值 税应 纳税 额。 对资 管产 品在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中
发生的增值税应税行为， 未缴纳增值税的，不再缴 纳；已缴纳增值税的，已 纳税额从资管产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
6.4.6.3 企业 所得 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号 文《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
第 18 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
6.4.6.4 个人 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资基 金 从公 开发 行和 转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个月 ）的 ，其 股息 红 利所 得全 额计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳 税所 得额 ；持 股期
限 超过 1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上述 所 得统 一适用 20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人 所 得税 政策 有关 问题 的通 知》 的 规定， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基金从 公 开发 行和 转让 市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
活期存 款 50,221,450.71
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 50,221,450.71
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 282,754,794.01 273,402,349.53 -9,352,444.48
第 19 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 282,754,794.01 273,402,349.53 -9,352,444.48
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
无余额 。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
无余额 。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
无余额 。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 6,031.47
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,932.03
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 0.97
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 203.22
合计 8,167.69
6.4.7.6 其他资产
无余额 。
第 20 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 5,551,868.66
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 5,551,868.66
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,750,000.00
应付赎 回费 147.01
预提账 户维 护费 -
预提审 计费 30,744.66
预提信 息披 露费 288,767.52
合计 2,069,659.19
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 422,279,016.59 415,174,049.51
本期申 购 8,194,743.61 8,056,498.97
本期赎 回（以“-” 号填 列） -191,074,071.68 -187,850,965.14
本期末 239,399,688.52 235,379,583.34
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 404,625,966.87 -207,522,910.81 197,103,056.06
本期利 润 -19,110,369.55 -12,119,775.89 -31,230,145.44
本期基金份额交易产生的
变动数
-179,878,559.98 91,958,806.18 -87,919,753.80
其中： 基金 申购 款 8,078,851.39 -4,459,677.39 3,619,174.00
基金赎 回款 -187,957,411.37 96,418,483.57 -91,538,927.80
本期已 分配 利润 - - -
第 21 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
本期末 205,637,037.34 -127,683,880.52 77,953,156.82
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 178,923.65
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 40,642.90
其他 9,091.08
合计 228,657.63
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 3,140,964,125.26
减：卖 出股 票成 本总 额 3,149,972,872.96
买卖股 票差 价收 入 -9,008,747.70
6.4.7.13 债券投资收益
无。
6.4.7.14 衍生工具收益
无。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,422,967.39
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 2,422,967.39
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交 易性 金融 资产 -12,119,775.89
第 22 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
——股票 投资 -12,119,775.89
——债券 投资 -
——资产 支持 证券 投资 -
——基金 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
减：应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的
预估增 值税 -
合计 -12,119,775.89
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 332,196.30
合计 332,196.30
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 9,226,721.69
银行间 市场 交易 费用 -
合计 9,226,721.69
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
审计费 用 30,744.66
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 用 209.42
账户维 护费 18,000.00
其他费 用 600.00
合计 198,321.60
第 23 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 工商 银行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 债券交易
无。
6.4.10.1.4 债券回购交易
无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
第 24 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,137,485.57 5,416,679.91
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 81,112.55 296,162.02
注：1. 本基 金的 管理 费按 前一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 管理 费的 计算方 法如 下：
H ＝E×1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
2. 基 金管理 费每 日计 算，逐 日累 计至 每月 月末 ，按月 支付 ，由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 522,914.31 902,780.00
注：1. 本基 金的 托管 费按 前一日 基金 资产 净值 的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费的 计 算方 法如 下：
H ＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
2.基金 托管 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月末 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇法 定
节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
第 25 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
份额单 位： 份
关联方 名称
本 期末 2018 年 6 月 30 日 上年度 末 2017 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
上海国 际信 托有
限公司
18,303,848.00 7.65% 18,303,848.00 4.33%
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
50,221,450.7
1
178,923.65
244,727,689.
09
683,766.99
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
无。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
6.4.10.7.1 其他关联交易事 项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
6.4.12 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
第 26 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60310
5
芯能
科技
2018-0
6-29
2018-0
7-09
网下
中签
4.83 4.83
3,410.
00
16,470
.30
16,470
.30
-
60369
3
江苏
新能
2018-0
6-25
2018-0
7-03
网下
中签
9.00 9.00
5,384.
00
48,456
.00
48,456
.00
-
60370
6
东方
环宇
2018-0
6-29
2018-0
7-09
网下
中签
13.09 13.09
1,765.
00
23,103
.85
23,103
.85
-
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
截至报 告期 末 2018 年 6 月 30 日止 ，本 基金 未持 有 暂时停 牌股 票。
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末 2018 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无银 行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末 2018 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无交 易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
本基金为混合型基金，基 金的风险与预期收益高于 债券型基金和货币市场基 金、低于股票型基
金，属于证券投资基金中 的中高风险投资品种。本 基金投资的金融工具主要 包括股票投资、债券投
资及权证投资等。本基金 在日常经营活动中面临的 与这些金融工具相关的风 险主要包括信用风险、
流动性风险及市场风险。 本基金重点投资于消费服 务相关的子行业或企业， 在严格控制风险的前提
下，力 争把 握标 的行 业投 资机会 、实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
控制措施；在业务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成 运作 风险 管理 和投 资风险 管理 、绩 效评 估等 。监察 稽核 部和 风险 管理部 对 公司 督察 长负 责。
第 27 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的银行存款存
放在本基金的托管行 中国 工商银行 ，因而与银行存 款相关的信用风险不重大 。本基金在交易所进
行的交易均以中国证券登 记结算有限责任公司为交 易对手完成证券交收和款 项清算，违约风险可能
性很小；在银行间同业市 场进行交易前均对交易对 手进行信用评估并对证券 交割方式进行限制以控
制相应 的信 用风 险。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
于 2018 年 06 月 30 日 ，本基 金 未持 有信 用类 债券(2017 年 12 月 31 日 ，同) 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
资于一 家公 司发 行的 股票 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10%，且 本基 金与 由本基 金 的基 金管 理人 管理
第 28 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。 本基 金所持 大 部分 证券 在证 券交
易所上市，其余亦可在银 行间同业市场交易，因此 除附注中列示的部分基金 资产流通暂时受限制不
能自由转让的情况外，均 能以合理价格适时变现。 此外，本基金可通过卖出 回购金融资产方式借入
短期资 金应 对流 动性 需求 ，其上 限一 般不 超过 基金 持有的 债券 投资 的公 允价 值。
于 2018 年 06 月 30 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且不 计
息， 可 赎回 基金 份额 净值( 所有者 权益) 无固 定到 期日 且不计 息， 因此 账面 余额 即为未 折现 的合 约到 期
现金流 量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金 组合资产的流动性风 险分 析
本基金 的基 金管 理人 在基 金运作 过程 中严 格按 照 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 及 《 公
开募集 开放 式证 券投资 基 金流动 性风 险管 理规定 》( 自 2017 年 10 月 1 日起 施行)等法 规 的要 求对
本基金 组合 资产 的流 动性 风险进 行管 理 ， 通 过独 立的 风险管 理部 门对 本基 金的 组合持 仓集 中度 指标 、
流通受限制的投资品种比 例以及组合在短时间内变 现能力的综合指标等流动 性指标进行持续的监测
和分析 。
本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超过 基金 资产净 值的 10% ， 且 本基金 与 由本 基金 的基
金管理 人管 理的 其他 基金 共同持 有一 家公 司发 行的 证券不 得超 过该 证券 的 10% 。 本基 金与 由本 基金
的基金管理人管理的其他 开放式基金共同持有一家 上市公司发行的可流通股 票不得超过该上市公司
可流通 股票 的 15%， 本基金 与 由本 基金 的基 金管 理人 管 理的 全部 投资 组合 持有 一 家上 市公 司发 行的
可流通 股票 ，不 得超 过该 上市公 司可 流通 股票 的 30% 。
本基金所持部分证券在证 券交易所上市，其余亦可 在银行间同业市场交易， 部分基金资产流通
暂时受限制不能自由转让 的情况参见附注。此外， 本基金可通过卖出回购金 融资产方式借入短期资
金应对流动性需求，其上 限一般不超过基金持有的 债券投资的公允价值。本 基金主动投资于流动性
受限资 产的 市值 合计 不得 超过基 金资 产净 值的 15% 。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎 评
估与测 算， 确保 每日 确认 的净赎 回申请 不得 超过 7 个工作 日可 变现 资产 的可 变现价 值。
同时，本基金的基金管理 人通过合理分散逆回购交 易的到期日与交易对手的 集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状 况、偿付能力及杠杆水平 等进行必要的尽职调查与 严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交 易额度管理并进行动态调 整等措施严格管理本基金 从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。 此外，本基金的基金管理 人建立了逆回购交易质押 品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平 ；持续监测质押品的风险 状况与价值变动以确保质 押品按公允价值计算足
第 29 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
额；并在与私募类证券资 管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开 展逆回购交易时，可接
受质押 品的 资质 要求 与基 金合同 约定 的投 资范 围保 持一致 。
综合上述各项流动性指标 的监测结果及流动性风险 管理措施的实施，本基金 在本报告期内流动
性情况 良好 。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金持有及承担的大部 分金融资产和金融负债不 计息，因此本基金的收入 及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于 市场利率变化。本基金持 有的利率敏感性资产主要 为银行存款、结算备付
金、存 出保 证金 和债 券投 资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 6 月 30 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 50,221,450.71 - - - 50,221,450.71
结算备 付金 4,770,313.87 - - - 4,770,313.87
存出保 证金 501,760.89 - - - 501,760.89
交易性 金融 资产 - - - 273,402,349.53
273,402,349.5
3
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收利 息 - - - 8,167.69 8,167.69
应收申 购款 - - - 43,221.26 43,221.26
应收证 券清 算款 - - - 6,818,290.17 6,818,290.17
第 30 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
资产总 计 55,493,525.47 - - 280,272,028.65
335,765,554.1
2
负债
应付证 券清 算款 - - - 14,178,697.28 14,178,697.28
应付管 理人 报酬 - - - 402,745.33 402,745.33
应付托 管费 - - - 67,124.25 67,124.25
应付交 易费 用 - - - 5,551,868.66 5,551,868.66
应付税 费 - - - - -
其他负 债 - - - 2,069,659.19 2,069,659.19
应付赎 回款 - - - 162,719.25 162,719.25
负债总 计 - - - 22,432,813.96
22,432,813.
96
利率敏 感度 缺口 55,493,525.47 - - 257,839,214.69 313,332,740.1
6
上年度 末
2017 年 12 月 31
日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 48,790,415.42 - - - 48,790,415.42
结算备 付金 9,905,792.13 - - - 9,905,792.13
存出保 证金 2,115,044.57 - - - 2,115,044.57
交易性 金融 资产 - - - 557,445,442.89
557,445,442.8
9
应收证 券清 算款 - - - 10,096,610.56 10,096,610.56
应收利 息 - - - 13,636.79 13,636.79
应收申 购款 - - - 133,746.05 133,746.05
资产总 计 60,811,252.12 - - 567,689,436.29
628,500,688.4
1
负债
应付证 券清 算款 - - - 6,400,466.21 6,400,466.21
应付赎 回款 - - - 446,613.69 446,613.69
应付管 理人 报酬 - - - 780,645.26 780,645.26
应付托 管费 - - - 130,107.55 130,107.55
应付交 易费 用 - - - 6,175,373.71 6,175,373.71
其他负 债 - - - 2,290,376.42 2,290,376.42
负债总 计 - - - 16,223,582.84 16,223,582.84
第 31 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
利率敏 感度 缺口 60,811,252.12 - - 551,465,853.45
612,277,105.5
7
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰
早予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
本基金 于 2018 年 6 月 30 日末未 持有 债券 资产 ，且 持有的 银行 存款 均为 活期 存款， 因此 市场 利
率的变 动对 于本 基金 资产 净值无 重大 影响 。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金的基金管理人在构 建和管理投资组合的过程 中，使用定量与定性相结 合的研究方法对宏
观经济、国家政策、资金 面和市场情绪等可能影响 证券市场的重要因素进行 研究和预测，结合使用
公司自主研发的多因子动 态资产配置模型、基于投 资时钟理论的资产配置模 型等经济模型，分析和
比较股票、债券等市场和 不同金融工具的风险收益 特征，确定合适的资产配 置比例，动态优化投资
组合。本基金的基金管理 人定期结合宏观及微观环 境的变化，对投资策略、 资产配置、投资组合进
行修正 ，来 主动 应对 可能 发生的 市场 价格 风险 。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金持有的股票资产占基金资产的
60%-95% ；除股票以外的其他资产占基金资产的 5%-40% ，其中权证投资比 例不高于基金资产净值
的 3% 。 此外， 本基 金的 基金 管 理人 每日 对本 基金 所持 有 的证 券价 格实 施监 控， 定期 运用 多种 定量方
法对基 金进 行风 险度 量， 包括 VaR(Value at Risk) 指 标等来 测试 本基 金面 临的 潜在价 格风 险， 及时 可
靠地对 风险 进行 跟踪 和控 制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
第 32 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 －股票 投资 273,402,349.53 87.26
557,445,442.8
9
91.04
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 273,402,349.53 87.26
557,445,442.8
9
91.04
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
1. 业绩比较基准上升
5%
增 加约 1,304 增 加约 2,024
2.业绩 比较 基准 下降 5% 减 少约 1,304 减 少约 2,024
6.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
6.4.14.1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.14.2 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
6.4.14.3 财务 报表 的批 准
第 33 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
本 财 务报 表已于 2018 年 8 月 23 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 273,402,349.53 81.43
其中： 股票 273,402,349.53 81.43
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 54,991,764.58 16.38
8 其他各 项资 产 7,371,440.01 2.20
9 合计 335,765,554.12 100.00
7.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（元 ）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 3,204,145.98 1.02
B 采矿业
4,234,167.00 1.35
C 制造业 129,645,348.39 41.38
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
71,559.85 0.02
E 建筑业 1,241,221.17 0.40
F 批发和 零售 业
13,141,742.40 4.19
第 34 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
23,858,356.35 7.61
H 住宿和 餐饮 业
6,726,720.00 2.15
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
54,856,042.91 17.51
J 金融业
20,167,554.00 6.44
K 房地产 业
3,399,652.65 1.08
L 租赁和 商务 服务 业
12,774,612.69 4.08
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
81,226.14 0.03
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 273,402,349.53 87.26
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300383 光环新 网 1,235,200 16,564,032.00 5.29
2 000858 五 粮 液 204,608 15,550,208.00 4.96
3 601336 新华保 险 341,800 14,656,384.00 4.68
4 002439 启明星 辰 581,400 12,337,308.00 3.94
5 600104 上汽集 团 313,400 10,965,866.00 3.50
6 002475 立讯精 密 479,809 10,814,894.86 3.45
7 002120 韵达股 份 192,767 10,226,289.35 3.26
8 300271 华宇软 件 566,224 10,010,840.32 3.19
9 000661 长春高 新 43,300 9,859,410.00 3.15
10 002027 分众传 媒 996,886 9,540,199.02 3.04
11 603808 歌力思 332,100 7,475,571.00 2.39
12 600754 锦江股 份 182,000 6,726,720.00 2.15
13 603056 德邦股 份 241,100 6,603,729.00 2.11
14 002304 洋河股 份 49,800 6,553,680.00 2.09
15 300532 今天国 际 370,092 6,465,507.24 2.06
16 600337 美克家 居 1,017,100 5,960,206.00 1.90
17 600585 海螺水 泥 173,000 5,792,040.00 1.85
18 601012 隆基股 份 336,900 5,622,861.00 1.79
19 601939 建设银 行 841,400 5,511,170.00 1.76
第 35 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
20 002640 跨境通 362,500 5,444,750.00 1.74
21 300017 网宿科 技 467,500 5,006,925.00 1.60
22 603589 口子窖 70,407 4,326,510.15 1.38
23 002460 赣锋锂 业 110,150 4,249,587.00 1.36
24 600711 盛屯矿 业 468,900 4,234,167.00 1.35
25 600029 南方航 空 493,000 4,165,850.00 1.33
26 600438 通威股 份 602,000 4,153,800.00 1.33
27 600801 华新水 泥 250,400 3,763,512.00 1.20
28 601233 桐昆股 份 193,940 3,339,646.80 1.07
29 002127 南极电 商 344,453 3,234,413.67 1.03
30 002234 民和股 份 273,831 3,170,962.98 1.01
31 600352 浙江龙 盛 252,100 3,012,595.00 0.96
32 600115 东方航 空 432,400 2,862,488.00 0.91
33 002832 比音勒 芬 69,300 2,564,100.00 0.82
34 002042 华孚时 尚 336,500 2,503,560.00 0.80
35 300078 思创医 惠 251,800 2,387,064.00 0.76
36 300396 迪瑞医 疗 126,180 2,321,712.00 0.74
37 002368 太极股 份 77,900 2,264,553.00 0.72
38 603515 欧普照 明 48,400 2,262,216.00 0.72
39 600667 太极实 业 306,100 2,252,896.00 0.72
40 600782 新钢股 份 400,000 2,232,000.00 0.71
41 000002 万
科Ａ 87,000 2,140,200.00 0.68
42 603877 太平鸟 56,600 1,886,478.00 0.60
43 300274 阳光电 源 203,710 1,827,278.70 0.58
44 002727 一心堂 53,072 1,722,186.40 0.55
45 600596 新安股 份 101,618 1,643,163.06 0.52
46 600867 通化东 宝 67,600 1,620,372.00 0.52
47 300059 东方财 富 120,900 1,593,462.00 0.51
48 601138 工业富 联 83,700 1,543,428.00 0.49
49 000063 中兴通 讯 104,100 1,356,423.00 0.43
50 300618 寒锐钴 业 10,000 1,283,400.00 0.41
51 001979 招商蛇 口 66,113 1,259,452.65 0.40
52 000961 中南建 设 196,707 1,241,221.17 0.40
53 603387 基蛋生 物 21,600 1,096,848.00 0.35
54 000547 航天发 展 140,200 1,094,962.00 0.35
55 603678 火炬电 子 37,000 922,040.00 0.29
56 300316 晶盛机 电 52,370 695,997.30 0.22
57 603369 今世缘 29,100 664,353.00 0.21
58 002456 欧菲科 技 38,100 614,553.00 0.20
59 300750 宁德时 代 7,695 553,732.20 0.18
60 600703 三安光 电 24,600 472,812.00 0.15
61 300287 飞利信 41,400 297,666.00 0.09
62 600486 扬农化 工 3,600 201,348.00 0.06
63 300188 美亚柏 科 9,740 178,242.00 0.06
第 36 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
64 300377 赢时胜 10,000 135,900.00 0.04
65 603587 地素时 尚 2,442 100,879.02 0.03
66 601330 绿色动 力 4,971 81,226.14 0.03
67 603693 江苏新 能 5,384 48,456.00 0.02
68 002396 星网锐 捷 2,300 47,081.00 0.02
69 002696 百洋股 份 2,700 33,183.00 0.01
70 603706 东方环 宇 1,765 23,103.85 0.01
71 603105 芯能科 技 3,410 16,470.30 0.01
72 002419 天虹股 份 1,000 14,600.00 0.00
73 600845 宝信软 件 61 1,607.35 0.00
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601288 农业银 行 65,731,043.00 10.74
2 601336 新华保 险 50,091,880.46 8.18
3 300271 华宇软 件 45,939,227.05 7.50
4 600740 山西焦 化 44,816,936.85 7.32
5 601988 中国银 行 44,506,418.00 7.27
6 600383 金地集 团 43,090,808.13 7.04
7 000858 五 粮 液 40,827,865.08 6.67
8 002146 荣盛发 展 39,235,982.14 6.41
9 600340 华夏幸 福 37,511,510.02 6.13
10 300070 碧水源 37,051,600.04 6.05
11 601939 建设银 行 36,676,936.54 5.99
12 600519 贵州茅 台 36,631,184.95 5.98
13 002120 韵达股 份 35,106,172.48 5.73
14 600585 海螺水 泥 33,942,479.18 5.54
15 600985 雷鸣科 化 33,213,373.22 5.42
16 600606 绿地控 股 31,590,908.48 5.16
17 601699 潞安环 能 31,579,198.46 5.16
18 300383 光环新 网 29,977,078.00 4.90
19 002027 分众传 媒 29,162,653.07 4.76
20 600030 中信证 券 28,880,477.00 4.72
21 601328 交通银 行 28,082,961.00 4.59
22 300339 润和软 件 28,015,783.93 4.58
23 601818 光大银 行 27,971,248.00 4.57
24 002573 清新环 境 27,713,655.28 4.53
25 000776 广发证 券 27,398,389.99 4.47
第 37 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
26 000932 华菱钢 铁 25,886,881.00 4.23
27 601599 鹿港文 化 25,515,210.18 4.17
28 002110 三钢闽 光 25,446,381.96 4.16
29 300137 先河环 保 25,236,528.14 4.12
30 000488 晨鸣纸 业 25,136,132.14 4.11
31 601318 中国平 安 24,798,954.99 4.05
32 300203 聚光科 技 24,436,613.97 3.99
33 601111 中国国 航 24,353,994.98 3.98
34 600029 南方航 空 23,809,313.16 3.89
35 002440 闰土股 份 22,975,133.33 3.75
36 000002 万
科Ａ 22,967,222.84 3.75
37 600782 新钢股 份 22,671,100.00 3.70
38 600048 保利地 产 22,423,240.00 3.66
39 600282 南钢股 份 22,166,666.00 3.62
40 300618 寒锐钴 业 21,522,393.91 3.52
41 600028 中国石 化 21,196,584.00 3.46
42 000661 长春高 新 20,555,383.38 3.36
43 600201 生物股 份 20,255,917.04 3.31
44 002508 老板电 器 20,124,978.19 3.29
45 300113 顺网科 技 19,617,753.16 3.20
46 601003 柳钢股 份 18,977,457.33 3.10
47 000001 平安银 行 18,548,080.26 3.03
48 002460 赣锋锂 业 18,303,706.00 2.99
49 600900 长江电 力 18,292,457.00 2.99
50 601688 华泰证 券 18,013,295.31 2.94
51 000063 中兴通 讯 17,963,188.16 2.93
52 300136 信维通 信 17,942,449.57 2.93
53 600466 蓝光发 展 17,807,071.71 2.91
54 601601 中国太 保 17,616,254.71 2.88
55 600596 新安股 份 17,151,899.54 2.80
56 300036 超图软 件 17,118,057.44 2.80
57 000060 中金岭 南 17,085,278.33 2.79
58 002439 启明星 辰 16,982,824.95 2.77
59 600497 驰宏锌 锗 16,379,258.28 2.68
60 600837 海通证 券 16,116,515.06 2.63
61 600057 厦门象 屿 16,079,491.30 2.63
62 600569 安阳钢 铁 15,880,427.98 2.59
63 002696 百洋股 份 15,678,337.96 2.56
64 600236 桂冠电 力 15,468,499.11 2.53
65 603365 水星家 纺 15,185,161.98 2.48
66 600104 上汽集 团 15,126,569.82 2.47
67 002456 欧菲科 技 14,937,151.00 2.44
68 603877 太平鸟 14,862,349.46 2.43
69 601985 中国核 电
14,754,885.00 2.41
第 38 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
70 002279 久其软 件 14,196,943.90 2.32
71 600661 新南洋 13,972,123.02 2.28
72 300426 唐德影 视 13,702,483.45 2.24
73 001979 招商蛇 口 13,596,389.13 2.22
74 600352 浙江龙 盛 13,554,219.20 2.21
75 603605 珀莱雅 13,522,599.16 2.21
76 002640 跨境通 13,471,509.00 2.20
77 600188 兖州煤 业 13,445,033.61 2.20
78 002458 益生股 份 13,225,874.00 2.16
79 603626 科森科 技 13,016,734.82 2.13
80 601668 中国建 筑 12,972,093.00 2.12
81 000672 上峰水 泥 12,921,084.45 2.11
82 601229 上海银 行 12,732,874.25 2.08
83 002475 立讯精 密 12,540,195.48 2.05
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300383 光环新 网 66,228,329.89 10.82
2 601288 农业银 行 64,998,600.92 10.62
3 600519 贵州茅 台 62,746,310.15 10.25
4 002120 韵达股 份 59,003,801.63 9.64
5 600740 山西焦 化 55,284,700.63 9.03
6 601003 柳钢股 份 55,157,830.33 9.01
7 000932 华菱钢 铁 54,060,151.64 8.83
8 600985 雷鸣科 化 53,537,984.10 8.74
9 601699 潞安环 能 50,378,075.05 8.23
10 600782 新钢股 份 49,560,865.43 8.09
11 601600 中国铝 业 48,321,803.51 7.89
12 601988 中国银 行 41,503,023.58 6.78
13 600383 金地集 团 40,808,645.52 6.67
14 600340 华夏幸 福 40,408,330.84 6.60
15 002440 闰土股 份 39,545,464.89 6.46
16 002146 荣盛发 展 38,567,923.23 6.30
17 601939 建设银 行 38,187,027.33 6.24
18 300271 华宇软 件 37,786,519.04 6.17
19 300070 碧水源 37,052,410.63 6.05
20 603566 普莱柯 34,190,006.16 5.58
21 601336 新华保 险 34,119,385.29 5.57
第 39 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
22 600138 中青旅 33,402,259.08 5.46
23 000688 建新矿 业 33,157,605.96 5.42
24 002110 三钢闽 光 32,929,095.05 5.38
25 300203 聚光科 技 32,810,795.06 5.36
26 600606 绿地控 股 32,184,334.36 5.26
27 300339 润和软 件 28,732,053.75 4.69
28 600054 黄山旅 游 28,611,208.91 4.67
29 600352 浙江龙 盛 27,765,713.03 4.53
30 600030 中信证 券 27,703,620.68 4.52
31 000717 韶钢松 山 27,381,643.33 4.47
32 000776 广发证 券 27,068,678.23 4.42
33 000998 隆平高 科 27,023,599.48 4.41
34 600585 海螺水 泥 26,625,544.32 4.35
35 002573 清新环 境 26,285,767.69 4.29
36 300137 先河环 保 25,851,483.99 4.22
37 601328 交通银 行 25,387,004.80 4.15
38 601818 光大银 行 25,240,915.00 4.12
39 601318 中国平 安 25,199,205.32 4.12
40 000858 五 粮 液 24,408,919.18 3.99
41 601111 中国国 航 24,030,212.79 3.92
42 000488 晨鸣纸 业 23,962,733.66 3.91
43 601599 鹿港文 化 23,858,445.01 3.90
44 600048 保利地 产 21,485,170.98 3.51
45 600028 中国石 化 21,382,751.86 3.49
46 002508 老板电 器 20,823,777.90 3.40
47 002027 分众传 媒 20,673,169.97 3.38
48 600282 南钢股 份 20,196,521.37 3.30
49 000703 恒逸石 化 20,190,667.59 3.30
50 000001 平安银 行 19,711,339.96 3.22
51 300136 信维通 信 19,315,380.76 3.15
52 000002 万
科Ａ 19,003,908.41 3.10
53 300618 寒锐钴 业 18,892,346.56 3.09
54 300113 顺网科 技 18,764,448.29 3.06
55 300036 超图软 件 18,662,840.18 3.05
56 600029 南方航 空 18,574,864.67 3.03
57 600497 驰宏锌 锗 18,478,231.10 3.02
58 600900 长江电 力 18,267,320.39 2.98
59 600201 生物股 份 18,198,862.16 2.97
60 600466 蓝光发 展 17,827,836.25 2.91
61 601601 中国太 保 17,049,721.00 2.78
62 601688 华泰证 券 16,570,609.00 2.71
63 600569 安阳钢 铁 16,391,470.15 2.68
64 600837 海通证 券 16,373,689.24 2.67
65 603365 水星家 纺 15,934,061.49 2.60
第 40 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
66 600057 厦门象 屿 15,907,245.29 2.60
67 600596 新安股 份 15,632,612.24 2.55
68 000063 中兴通 讯 15,572,571.99 2.54
69 600388 龙净环 保 15,238,320.85 2.49
70 002279 久其软 件 15,227,987.57 2.49
71 600236 桂冠电 力 15,032,077.61 2.46
72 000060 中金岭 南 15,024,501.34 2.45
73 600188 兖州煤 业 15,007,201.52 2.45
74 002696 百洋股 份 14,634,840.14 2.39
75 002456 欧菲科 技 14,206,722.72 2.32
76 600661 新南洋 13,951,744.07 2.28
77 002458 益生股 份 13,812,253.28 2.26
78 603626 科森科 技 13,763,495.37 2.25
79 601668 中国建 筑 13,126,609.70 2.14
80 601985 中国核 电
13,038,882.50 2.13
81 603605 珀莱雅 12,881,388.00 2.10
82 300426 唐德影 视 12,720,590.14 2.08
83 601229 上海银 行 12,368,588.52 2.02
84 603877 太平鸟 12,284,792.47 2.01
85 002661 克明面 业 12,258,140.75 2.00
注： 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 2,878,049,555.49
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 3,140,964,125.26
注：本 项“ 买 入股 票的 成本（ 成 交） 总额” 和“卖出 股票 的 收入 （成 交） 总额” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
第 41 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 501,760.89
2 应收证 券清 算款 6,818,290.17
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,167.69
第 42 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
5 应收申 购款 43,221.26
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,371,440.01
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未持 有流 通受 限股 票。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
25,352 9,443.03 32,219,707.64 13.46% 207,179,980.88 86.54%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 17.12 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0。
第 43 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年 5 月 23 日） 基金 份额 总额 2,000,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 422,279,016.59
本报告 期基金 总申 购份 额 8,194,743.61
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 191,074,071.68
本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 239,399,688.52
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、 本报 告期 内本 基金 管理人 重 大人 事变 动如 下：
2018 年 2 月 13 日， 基金 管理人 发布 了《 华安 基金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，翁 启
森先生 、姚 国平 先生 、谷 媛媛女 士新 任本 基金 管理 人的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼 。 报告期 内基 金管 理人 无涉 及本基 金财 产的 诉 讼 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情 况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 证券监 管部 门稽 查或 处罚 等情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
佣金
占当期 佣
金总量 的
第 44 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
额的比 例 比例
国金证 券 1 - - - - -
大鹏证 券 3 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
上海证 券 2 - - - - -
国信证 券 2 1,571,849,635.52 26.12% 1,448,964.43 26.10% -
光大证 券 3 1,386,872,416.42 23.05% 1,291,591.31 23.26% -
申万宏 源 1 1,250,228,171.99 20.77% 1,139,336.61 20.52% -
海通证 券 1 781,638,218.91 12.99% 727,938.95 13.11% -
中银国 际 1 586,340,130.30 9.74% 534,332.67 9.62% -
招商证 券 2 385,204,420.74 6.40% 358,737.69 6.46% -
银河证 券 1 55,927,523.33 0.93% 50,967.00 0.92% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基 金管 理人 与被 选择 的券商 签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
第 45 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
无
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国金证 券 - - - - - -
大鹏证 券 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
华安基金管理有限公司关于旗下产品实施增
值税政 策的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-03
2
关于旗下部分基金增加电盈基金为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-16
3
华安基金管理有限公司关于旗下基金持有的
“ 恒逸 石化“ 、 “ 中粮 生化” 股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-02-10
4
华安基金管理有限公司关于副总经理变更的
公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-02-13
第 46 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
5
华安基金关于参加信达证券费率优惠活动的
公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-13
6
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-14
7
关于旗下部分基金增加上海基煜基金销售有
限公司 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-14
8
关于电子直销平台开展“ 微钱宝” 账户交易费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-21
9
关于旗下公开募集证券投资基金根据流动性
风险管 理规 定修 改基 金合 同的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-24
10
华安安信消费服务混合型证券投资基金基金
合同修 改前 后对 照表
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-24
11
华安基金管理有限公司关于旗下基金参加东
海证券 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-27
12
关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有
限公司 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-29
13 华安基 金关 于参 加中 国银 行优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-11
14 华安基 金关 于参 加华 安证 券优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-12
15
关于旗下部分基金增加鑫鼎盛为销售机构并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-14
16
关于旗下部分基金增加唐鼎耀华为销售机构
的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-20
17
关于旗下部分基金增加钜派为销售机构并参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-05-18
18
华安基金管理有限公司关于上海钜派钰茂基
金销售 有限 公司 延后 代销 部分基 金的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-05-23
19
关于基金电子交易平台汇付天天盈渠道关闭
基金支 付服 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
2018-06-11
第 47 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
司网站
20
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-15
21
关于旗下部分基金增加海峡银行为销售机构
的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-26
22
关于旗下部分基金增加嘉实财富为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-26
23
关于电子直销平台延长“ 微钱宝” 账户交易费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-27
24
关于基金电子交易平台调整微钱宝快速取现
服务限 额的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-27
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、《 证券 时报 》、 《中国 证券 报》 和
公司网 站 www.huaan.com.cn 上披 露。
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、 《华 安安 信消 费服 务混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
2、 《华 安安 信消 费服 务混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》
3、 《华 安安 信消 费服 务混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
4、中 国证 监会 批准 华安 安 信消费 服务 混合 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件；
6、 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 和公 司章 程；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
8、 华安 基金 管理 有限 公司开 放 式基 金业 务规 则。
11.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。
11.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
第 48 页共 49 页 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
华安基金管理有限公 司
二〇一八年八月二十 四日
第 49 页共 49 页
