华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
华安全 球美元 收益债 券型证 券投资 基金
2018 年半 年度 报告
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十四日 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 22 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2018 年 1 月 1 日 起至 6 月 30 日 止。
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
2 基金简介 ..................................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 5
2.4 境外 投资 顾问 和境 外资 产 托管人 ................................................................................................. 6
2.5 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.6 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
3 主要财务指标和基 金净 值表现 ................................................................................................................. 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 7
4 管理人报告 ................................................................................................................................................. 9
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 11
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................... 11
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................................................... 13
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................................................... 13
4.6 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................................................... 14
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................... 14
4.8 报告 期内 管理人 对本 基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预警 情形 的说 明 .................................... 14
5 托管人报告 ............................................................................................................................................... 15
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 15
5.2 托管 人对 报告 期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 15
5.3 托管 人对 本半 年度 报告 中 财务 信息 等内 容的 真实 、 准确 和完 整发 表意见 ........................... 15
6 半年度财务会计报 告（ 未经审计） ........................................................................................................ 15
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 15
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 16
6.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................................................... 17
6.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 18
7 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 37
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ................................................................................................................ 37
7.2 期末 在各 个国 家（ 地区） 证 券市 场的 权益 投资 分布 ................................................................ 38
7.3 期末 按行 业分 类的 权益投 资 组合 ................................................................................................ 38
7.4 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排序 的所 有 权益 投资 明细 .................................... 38
7.5 报告 期内 股票 投资 组合的 重 大变动 ............................................................................................ 38
7.6 期末 按债 券信 用等 级分类 的 债券 投资 组合 ................................................................................ 39
7.7 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排名 的前 五 名债 券投 资明细 ................................ 39
7.8 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排名 的所 有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 39
7.9 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排名 的前 五 名金 融衍 生品 投资 明细 .................... 40
7.10 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .............................. 40
7.11 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 40
8 基金份额持有人信 息 ............................................................................................................................... 40
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................... 40
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8.2 期末 基金 管理 人的 从业人 员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 41
8.3 期末 基金 管理 人的 从业人 员 持有 本开 放式 基金 份额 总 量区 间的 情况 .................................... 41
9 开放式基金份额变 动 ............................................................................................................................... 41
10 重大事件揭示 ......................................................................................................................................... 42
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 .................................................................................................. 42
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变 动 .................................. 42
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉 讼 ...................................................... 42
10.4 基金投 资策 略的 改变 .......................................................................................................... 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会计 师 事务 所情况 ...................................................................................... 42
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 42
10.7 基金 租用 证券 公司 交易 单 元的 有关 情况 .................................................................................. 42
10.7.2 基 金租 用 证券 公司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况 ...................................................... 44
10.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 45
11 影响投资者决策的其他 重要信息 ......................................................................................................... 48
12 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 48
12.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 48
12.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 48
12.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 48
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安全 球美 元收 益债 券型 证券投 资基 金
基金简 称 华安美 元收 益债 券(QDII)
基金主 代码 002391
交易代 码 002391
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 3 月 23 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 841,183,953.62 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 华安美 元收 益-A 华安美 元收 益-C
下属分 级基 金的 交易 代码 002391 002393
报告期末下属分级基金的份额总
额
736,369,068.20 份 104,814,885.42 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 在严 谨信 用分 析的 基础上 ， 通过 分析 来自 全 球各国 家和 地区 的宏 观
经济状 况以 及各 发债 主体 的微观 基本 面 ， 寻 求各 类 债券的 投资 机会 。 力争
在严格 控制 风险 的前 提下 ，同时 追求 获取 超越 业绩 比较基 准的 投资 收 益 。
投资策 略
本基金 将根 据对 全球 市场 经济发 展的 判断 ， 以及 对 不同国 家和 地区 宏观 经
济、 财 政和 货币 政策、 证 券市场 走势 、 金 融市场 环 境的分 析， 确定 基金资
产在不 同国 家和 地区 的配 置比例 。
基于对 经济 周期 及其 变化 趋势等 特征 的研 究和 判断 ， 根 据对 政府 债券 、 信
用 债、 可转 债等 不同 债券板 块 之间 的相 对投 资价 值分 析， 确定 不同 经济 周
期阶段 下的 债券 类属 配置 策略， 并根 据经 济周 期阶 段变化 及时 进行 调整 。
从而有 效把 握经 济不 同发 展阶段 的投 资机 会， 实现 基金资 产的 保值 增 值 。
业绩比 较基 准
95%× 巴克 莱资本美 国综合 债券指数收益 率＋5%× 商 业银行税后活 期存款
基准利 率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ，其 预期的 风险 水平 和预 期收 益都要 低于 股票 型基
金、 混 合型 基金， 高于 货 币市场 基金 ， 属 于证 券投 资基金 中的 中等 风险 和
中等收 益的 品种 。
本 基 金可 投资 于境 外证 券， 除了 需要 承担 与境 内证券 投 资基 金类 似的 市场
波 动 风险 等一 般投 资风 险之 外， 本基 金还 面临 汇率风 险 等境 外证 券市 场投
资所面 临的 特别 投资 风险 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
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信息披露
负责人
姓名 钱鲲 王永民
联系电 话 021-38969999 010-66594896
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 4008850099 95566
传真 021-68863414 010-66594942
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
－32层
北京西 城区 复兴 门内 大街1 号
办公地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
世纪大 道8 号 国金 中心 二期31
－32层
北京西 城区 复兴 门内 大街1 号
邮政编 码 200120 100818
法定代 表人 朱学华 陈四清
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文
- Bank of China (Hong Kong) Limited
中文 - 中国银 行(香港)有限 公司
注册地 址 - 香 港 花园道 1 号中 银大 厦
办公地 址 - 香 港 花园道 1 号中 银大 厦
邮政编 码 - -
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 的办 公场 所及 基金托 管人 住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司
上海市 世纪 大道8 号上 海国 金 中心 二期 31 、
32 层
3 主要财务指标和基 金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
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华安美 元收 益-A 华安美 元收 益-C
本期已 实现 收益 -59,460,031.28 -8,552,892.37
本期利 润 -50,228,783.53 -6,237,948.27
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0561 -0.0544
本期加 权平 均净 值利 润率 -5.35% -5.23%
本期基 金份 额净 值增 长率 -4.38% -4.60%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2018 年 6 月 30 日)
华安美 元收 益-A 华安美 元收 益-C
期末可 供分 配利 润 17,323,640.91 1,339,332.35
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0235 0.0128
期末基 金资 产净 值 772,034,471.57 108,754,661.91
期末基 金份 额净 值 1.048 1.038
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2018 年 6 月 30 日)
华安美 元收 益-A 华安美 元收 益-C
基金份 额累 计净 值增 长率 4.80% 3.80%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
华安美 元收 益-A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.75% 0.28% 2.87% 0.31% -1.12% -0.03%
过去三 个月 1.06% 0.24% 4.80% 0.29% -3.74% -0.05%
过去六 个月 -4.38% 0.25% -0.35% 0.31% -4.03% -0.06%
过去一 年 -5.76% 0.22% -2.56% 0.26% -3.20% -0.04%
自基金 合同 生
效起至 今
4.80% 0.24% 4.03% 0.29% 0.77% -0.05%
华安美 元收 益-C
阶段 份额净 值增 份额净 值增 业绩比 较基 业绩比 较基 ①－③ ②－④
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长率① 长率标 准差
②
准收益 率③ 准收益 率标
准差④
过去一 个月 1.76% 0.29% 2.87% 0.31% -1.11% -0.02%
过去三 个月 1.07% 0.24% 4.80% 0.29% -3.73% -0.05%
过去六 个月 -4.60% 0.25% -0.35% 0.31% -4.25% -0.06%
过去一 年 -6.15% 0.22% -2.56% 0.26% -3.59% -0.04%
自基金 合同 生
效起至 今
3.80% 0.24% 4.03% 0.29% -0.23% -0.05%
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安美 元收 益-A
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日)
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华安美 元收 益-C
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日)
注 ： 根据 本基 金基 金合 同， 本 基金 建仓 期为 6 个月 。 基金 管理 人应 当自 基金 合同生 效之 日起 6
个月内 使基 金的 投资 组合 比例符 合基 金合 同的 有关 约定。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为 国泰 君安 投资 管理 股份有 限公 司、 上海 国际 信托有 限公 司、 上海 工业 投资 （ 集团） 有限 公司 、
上海锦江国际投资管理有 限公司和国泰君安创新投 资有限公司。公司在北京 、上海、沈阳、成都、
广州等地设有分公司，在 香港和上海设有子公司— 华安（香港）资产管理有 限公司、华安未来资产
管 理 有限 公司 。截至 2018 年 6 月 30 日， 公司 旗下 共管 理 华安 创新 混合 、华安 MSCI 中国 A、华 安
现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收
益债券 等 103 只开 放式 基金 ， 管理 资产 规模 达到 2,460.80 亿元 人民 币。
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4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
苏圻涵
本基金 的基 金
经理、 全球 投
资部助 理总 监
2016-03-23 2018-02-26 13 年
博士研 究生 ，13 年证 券、
基金从 业经 历, 持 有基 金从
业执业 证书 。2004 年 6 月
加入华 安基 金管 理有 限公
司， 曾先 后于 研究 发展 部、
战略策 划部 工作 ，担 任行
业研究 员和 产品 经理 职
务。目 前任 职于 全球 投资
部，担 任基 金经 理职 务。
2010 年 9 月 起担 任华 安香
港精选 股票 型证 券投 资基
金的基 金经 理。2011 年 5
月起同 时担 任华 安大 中华
升级股 票型 证券 投资 基金
的基金 经理 。2015 年 6 月
起同时 担任 华安 国企 改革
主题灵 活配 置混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 。
2016 年 3 月至 2018 年 3 月
同时担 任华 安沪 港深外 延
增长灵 活配 置混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 、
2016 年 3 月至 2018 年 2 月
同时担 任本 基金 的基 金经
理。 2016 年 6 月至 2018 年
2 月同 时担 任华 安全 球美
元票息 债券 型证 券投 资基
金的基 金经 理。2017 年 2
月起， 同时 担任 华安 沪港
深通精 选灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经
理。2017 年 5 月 起， 同时
担任华 安沪 港深 机会 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金
的基金 经理 。2017 年 6 月
起，同 时担 任华 安文 体健
康主题 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理。
2017 年 8 月 起， 同时 担任
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华安大 安全 主题 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基
金经理 。
庄宇飞
本基金 的基 金
经理
2017-03-16 - 6 年
硕士研 究生 ， 6 年证 券、 基
金从业 经历 ，持 有基 金从
业资格 证书 。历 任上 海证
券创新 发展 总部 分析 师，
上海吉 金资 产管 理有 限公
司金融 顾问 事业 部项 目经
理，上 海证 券创 新发 展总
部创新 实验 室负 责人 。
2016 年 6 月加 入华 安基 金，
任全球 投资 部基 金经 理助
理。2017 年 3 月 起担 任本
基金、 华安 全球 美元 票息
债券型 证券 投资 基金 的基
金经理 。2018 年 6 月 起，
同时担 任华 安全 球稳 健配
置证券 投资 基金 的基 金经
理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
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经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
本报告 期内 ，公司 公平 交易 制 度总 体执 行情 况良 好。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
3 次， 未出 现异 常交 易。
第 12 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半年，全球经济有所分 化，整体呈现美强欧弱、 新兴市场势头放缓的局面 。美联储于今年 3
月、6 月加 息两 次， 符 合市 场预期 。 最 新的 联储 点阵 图显示 ， 2018/19/20 年 的隐 含 加息 次数从 3/3/2
调 整为 4/3/1，虽然 长期 利率 预 测不 变，但节 奏变 快。欧 央行 现有 QE 于 9 月到 期 后， 10-12 月间 的
资产购 买规 模将 减半 ，随 后将停 止并 退出 QE ； 而政 策利率 至少 保持 不变 直至 2019 年夏 天。 美欧央
行一鹰一鸽的政策指引， 叠加全球贸易战、意大利 组阁危机等外部宏观事件 的袭扰，导致美元指数
在上半 年 V 型反 弹，推 升 了全球 资本 市场 尤其 是新 兴市场 的不确 定性 。
美债收益率在今年前两月 快速上行后保持高位震荡 ，整体来看，各期限国债 收益率年初至今均
录得不同程度上行，但收 益率曲线进一步趋平。受 制于美债收益率上行、美 元指数大幅反弹、市场
风险偏 好大 幅降 低、 市场 情绪明 显走 弱等 不利 因素 ， 亚洲 美元 信用 债市 场在 上半年 表现 疲软 。 其 中，
中资发行人风险性事件频 发，若干高收益债相继出 现实质性违约，市场避险 情绪陡然提升，对城投
债的偏 好也 持续 下降 ，市 场流动 性随 之收 紧。
上半年，本基金在前期由 于维持中低的利率敞口， 在基准利率快速上升的背 景下，组合录得一
定损失。我们抓住了基准 利率企稳乃至小幅下行的 窗口，大幅降低了利率敞 口，组合久期得以明显
压缩。在控制利率风险的 同时，基于对信用风险尤 其是高收益债市场的防范 ，我们抓住了市场流动
性改善的时机，择机出清 了绝大部分高收益债持仓 。目前，组合配置以超短 久期投资级信用债及浮
息债为 主， 聚焦 于收 益率 曲线短 端所 带来 的确 定性 收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2018 年 6 月 30 日， 华安全 球美 元收 益债 A 份额 净 值为 1.048 元，C 份额 净值为 1.038 元；
华 安 全球 美元 收益债 A 份 额净值 增长 率为-4.38% ， C 份额 净值 增长 率为-4.60%， 同期 业绩 比较 基准
增长率 为-0.35% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下半年，全球经济仍 将处于复苏阶段，但美强 欧弱、新兴市场势头放缓 的局面在短期内预
计仍将延续。在全球贸易 保护主义抬头的大背景下 ，全球资本市场的不确定 性仍将维持在高位，市
场风险 偏好 仍将 较低 。
第 13 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
预计美联储在年内仍将加 息两次，美债短端利率将 跟随加息步伐而稳步上升 。但对长端利率而
言，受制于美国劳动力市 场结构，低失业率无法向 薪资增长、通胀预期较好 地传导，因此通胀在短
期内大幅走高的可能性较 低，这导致长端收益率大 幅飙升的可能性也较低。 我们预计各期限美债收
益率在 下半 年仍 将录 得不 同程度 的上 行， 但收 益率 曲线仍 将进 一步 走平 。
总体而言，我们将密切关 注美元债券市场利率端与 信用端的演变，适时捕捉 市场可能的交易性
机会。在信用债方面，需 对违约风险继续保持高度 关注；在做好组合流动性 管理的基础上，审慎精
选信用债，从自下而上的 角度严防信用风险。在聚 焦于收益率曲线短端所带 来的确定性收益的基础
上，力 争为 投资 者创 造超 额回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
第 14 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称“ 本托管人” ）在对华 安全球美元收益债 券型证券
投资基金 （以下称“ 本基金” ）的托管过程中， 严格遵守《证券 投资基金法》及其他有关 法律法规、
基金合同和托管协议的有 关规定，不存在损害基金 份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了
应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的“ 金融
工具风 险及 管理” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资组合 报告 等数 据真 实、 准确和 完整 。
6 半年度财务会计报 告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 华安 全球 美元 收益债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 100,529,940.90 79,589,920.72
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 809,253,538.57 1,166,776,136.28
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
809,253,538.57 1,166,776,136.28
资产支 持证 券投 资
- -
第 15 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
衍生金 融资 产
6.4.7.3
- -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 5,158,990.27 15,488,132.67
应收股 利
- -
应收申 购款
688,896.04 1,243,988.81
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总计
915,631,365.78 1,263,098,178.48
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
16,429,362.39 -
应付赎 回款
17,181,591.43 10,130,561.74
应付管 理人 报酬
656,421.02 995,576.86
应付托 管费
204,219.89 309,735.00
应付销 售服 务费
35,568.17 51,432.10
应付交 易费 用
- -
应交税 费
96,996.10 -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.6 238,073.30 788,407.24
负债合计
34,842,232.30 12,275,712.94
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.7 841,183,953.62 1,141,977,816.93
未分配 利润 6.4.7.8 39,605,179.86 108,844,648.61
所有者权益合计
880,789,133.48 1,250,822,465.54
负债和所有者权益总 计
915,631,365.78 1,263,098,178.48
注 ： 报告 截止日 2018 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.047 元， 基金 份额 总额 841,183,953.62 份。
其中 A 类 基金 份额 净值 1.048 元， 基金 份额 总额 736,369,068.20 份；C 类基 金份额 净值 1.038 元 ，基
金 份 额总额 104,814,885.42 份。
6.2 利润表
会计主 体： 华安 全球 美元 收益债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
第 16 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-49,646,559.14 36,991,826.79
1.利息 收入
27,770,298.62 42,762,296.51
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.9 86,100.96 242,693.75
债券利 息收 入
27,684,197.66 42,519,602.76
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
0.00 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
-91,690,077.07 24,404,707.31
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.10 - -
基金投 资收 益 6.4.7.11 - 132,556.74
债券投 资收 益 6.4.7.12 -91,690,077.07 21,447,046.83
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益 6.4.7.13 - 2,825,103.74
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
6.4.7.14 11,546,191.85 -27,188,796.31
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
2,250,680.39 -3,374,787.86
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.15 476,347.07 388,407.14
减：二、费用
6,820,172.66 11,645,025.91
1．管 理人 报酬
4,733,319.26 7,632,713.55
2．托 管费
1,472,588.20 2,374,621.96
3．销 售服 务费
236,550.38 1,375,887.57
4． 交易 费用 6.4.7.16 - 31,745.79
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.税 金及 附加
99,658.48 -
7． 其他 费用 6.4.7.17 278,056.34 230,057.04
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
-56,466,731.80 25,346,800.88
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
-56,466,731.80 25,346,800.88
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 全球 美元 收益债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 本期
第 17 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
1,141,977,816.93 108,844,648.61 1,250,822,465.54
二、本期经营活动产生的基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -56,466,731.80 -56,466,731.80
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-” 号填 列）
-300,793,863.31 -12,772,736.95 -313,566,600.26
其中：1.基金 申购 款 49,474,661.50 3,124,275.54 52,598,937.04
2.基 金赎 回款 -350,268,524.81 -15,897,012.49 -366,165,537.30
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净 值减 少以“-” 号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
841,183,953.62 39,605,179.86 880,789,133.48
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
1,619,260,553.15 148,248,035.16 1,767,508,588.31
二、本期经营活动产生的基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 25,346,800.88 25,346,800.88
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-” 号填 列）
-76,500,638.75 -2,290,009.69 -78,790,648.44
其中：1.基金 申购 款 754,176,697.18 92,062,899.24 846,239,596.42
2.基 金赎 回款 -830,677,335.93 -94,352,908.93 -925,030,244.86
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净 值减 少以“-” 号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
1,542,759,914.40 171,304,826.35 1,714,064,740.75
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本 报告 6.1 至 6.4 ，财 务报表 由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安全 球美 元收 益债 券型 证券投 资基 金(以下 简称“ 本基金”)， 系经 中国 证券 监督 管 理委 员会 （以
第 18 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
下简称“中国 证监 会” ） 证 监许可[2016]138 号 《关 于 准予华 安全 球美 元收 益债 券型证 券投 资基 金注 册
的批复 》的 核准 ，由 华安 基金管 理有 限公 司作 为管 理人自 2016 年 2 月 22 日到 2016 年 3 月 18 日止
期间向社会公开募集，募 集期结束经安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙 ）验证并出具安永华明
（2016 ） 验字第 60971571_B10 号验 资 报告 后， 向中国 证 监会 报送 基金 备案 材料 。 基金 合同于 2016
年 3 月 23 日生 效。 本基 金 为契约 型开 放式 ， 存 续期 限不定 。 设 立时 募集 的扣 除认购 费后 的实 收基 金
（本金 ） 折 合 人民币 1,484,552,975.02 元， 在募 集期 间 产生的 存款 利息 折合 人民 币 395,706.06 元 ，以
上实收 基金 （本 息） 合计 共折合 人民 币 1,484,948,681.08 元， 折合 1,484,948,681.08 份基 金份 额， 其
中 A 类人 民币 份额 504,518,752.72 份， A 类 美元 现汇份 额 252,546,712.84 份， C 类 份额 727,883,215.52
份。本基金的基金管理人 及注册登记机构为华安基 金管理有限公司，基金托 管人为中国银行股份有
限公司 ，境 外资 产托 管人 为中国 银行( 香港) 有 限公 司。
针对境内投资，本基 金主 要投资于依法发行上市的 股票、债券等金融工具及 法律法规或中国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具， 具体 包括： 股票 （包含 中小 板、 创 业板 及其 他依法 上市 的股 票） ，
权证，债券（国债、金融 债、企业（公司）债、次 级债、可转换债券（含分 离交易可转债）、央行
票据、短期融资券、超短 期融资券、中期票据等） 、资产支持证券、债券回 购、银行存款等固定收
益类资 产、 现金 以及 经中 国证监 会批 准允 许基 金投 资的其 他境 内金 融工 具。
针对境外投资，本基金主 要投资于已与中国证监会 签署双边监管合作谅解备 忘录的国家或地区
证券市 场挂 牌交 易的 普通 股、 优 先股、 全球 存托 凭证 和美国 存托 凭证 、 房 地产 信托凭 证； 银行 存款 、
可转让存单、商业票据、 回购协议、短期政府债券 等货币市场工具；政府债 券、公司债券、可转换
债券、住房按揭支持证券 、资产支持证券等及中国 证监会认可的国际金融组 织发行的证券；法律法
规允许的、已与中国证监 会签署双边监管合作谅解 备忘录的国家或地区证券 监管机构登记注册的公
募 基 金 （包括 ETF ） ； 与固定 收 益、 股 权、 信 用、 商 品指 数、 基金 等标 的物 挂钩的 结 构性 投资 产品 ；
远期合约、互换及在已与 中国证监会签署双边监管 合作谅解备忘录的国家或 地区交易所上市交易的
权证、 期权 、期 货等 金融 衍生产 品及 法律 、法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 境外 融工 具。
本基金 投资 于债 券资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ，其 中投 资于 美元 债券 的比例 不低 于非 现
金基金 资产 的 80% ， 股票 、权证 等权 益类 资产 比例 不超过 基金 资产 的 20% ，现 金 或者 到期 日在 一年
以内的 政府 债券 的比 例合 计不低 于基 金资 产净 值 的 5%。 如 法律 法规 或监 管机构 以 后允 许基 金投 资其
他品种的，基金管理人在 履行适当程序后，可以相 应将其纳入本基金的投资 范围；如法律法规或中
国证监 会变 更投 资品 种的 比例限 制的 ，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可相 应调整 投资 比例 限制 。
本基金 的业 绩比较 基准 为：95%×巴克 莱资 本美 国综合 债 券指 数收 益率 ＋5%× 商业银 行税 后活 期
第 19 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
存款基 准利 率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财 政部颁布的《企业会计准 则—基本准则》以及其后 颁布及修订的具体
会计准则 、应用指南、解释以及其 他相关规定（以下合称“ 企业会计准 则” ）编制，同 时，对于在 具
体会计核算和信息披露方 面，也参考了中国证券投 资基金业协会修订的《证 券投资基金会计核算业
务指引》、中国证监会制 定的《关于进一步规范证 券投资基金估值业务的指 导意见》、《关于证券
投资基金 执行<企 业会 计准则> 估 值业务 及份额 净值 计 价有关事 项的 通知》 、《 证券投资 基金 信息披
露管理 办法 》 、 《证券 投 资基金 信息 披露 内容 与格 式准则 》 第 2 号 《 年度 报告 的 内容 与格 式》 、 《证
券投资 基金 信息 披露 编报 规则》 第 3 号《 会计 报表附 注 的编 制及 披露 》、 《证 券 投资 基金 信息 披露
XBRL 模板第 3 号< 年度 报 告和半 年度 报告> 》及 其他 中国证 监会 及中 国证 券投 资基金 业协 会颁 布的
相关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2018 年 6 月 30 日的 财务
状况以 及 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 止期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
第 20 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
（1） 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起，调 整 证券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整 由出 让方 按证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
征收印 花税 。
（2） 增 值税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规定。对证券投资基金（ 封闭式证券投资基金，开 放式证券投资基金）管理 人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值 税；国债、地方政府债利 息收入以及金融同业往来 利息收入免征增值税；
存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文 《关于 明 确金 融、 房地 产开 发、 教 育辅 助服 务等
增值税政策的通知》的规 定，资管产品运营过程中 发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增
值税纳 税人 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日 起，资 管 产品 管理 人 运营 资管 产品过 程中 发生 的增 值税 应税行 为（ 以下 简称“ 资
管产品 运营 业务”）， 暂适用 简 易计 税方 法， 按照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税， 资管产 品管 理人 未分 别
核算资管产品运营业务和 其他业务的销售额和增值 税应纳税额的除外。资管 产品管理人可选择分别
或汇总 核算 资管 产品 运营 业务销 售额 和增 值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前 运营 过程
中发生的增值税应税行为 ，未缴纳增值税的，不再 缴纳；已缴纳增值税的， 已纳税额从资管产品管
第 21 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
理人以 后月 份的 增值 税应 纳税额 中抵 减。
（3）企 业所 得税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号文 《 关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
（4）个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存款利 息 所得 暂免 征收 个人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资基 金 从公 开发 行和 转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个月 ）的 ，其 股息 红 利所 得全 额计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳 税所 得额 ；持 股期
限 超过 1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上述 所 得统 一适用 20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根 据 财政 部、 国家 税务 总局 、 中国 证监 会财 税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人 所 得税 政策 有关 问题 的通 知》 的 规定， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基金从 公 开发 行和 转让 市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
第 22 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
活期存 款 100,529,940.90
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 100,529,940.90
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
债券
交易所 市场 801,567,786.30 809,253,538.57 7,685,752.27
银行间 市场 - - -
合计 801,567,786.30 809,253,538.57 7,685,752.27
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 801,567,786.30 809,253,538.57 7,685,752.27
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
无余额 。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
无余额 。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 3,539.67
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 5,155,450.60
应收资 产支 持证 券利 息 -
第 23 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 -
合计 5,158,990.27
6.4.7.6 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 49,636.01
预提费 用 188,437.29
其他应 付款 -
合计 238,073.30
6.4.7.7 实收基金
金额单位 ：人 民币 元
华安美 元收 益-A
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金份 额 账面金 额
上年度 末 1,006,116,453.08 1,006,116,453.08
本期申 购 31,773,111.31 31,773,111.31
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -301,520,496.19 -301,520,496.19
本期末 736,369,068.20 736,369,068.20
金额单 位： 人民 币元
华安美 元收 益-C
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金份 额 账面金 额
上年度 末 135,861,363.85 135,861,363.85
本期申 购 17,701,550.19 17,701,550.19
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -48,748,028.62 -48,748,028.62
本期末 104,814,885.42 104,814,885.42
第 24 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.8 未分配利润
单位： 人民 币元
华安美 元收 益-A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 101,405,567.06 -4,465,325.54 96,940,241.52
本期利 润 -59,460,031.28 9,231,247.75 -50,228,783.53
本期基金份额交易产生的
变动数
-24,621,894.87 13,575,840.25 -11,046,054.62
其中： 基金 申购 款 3,117,065.66 -841,953.82 2,275,111.84
基金赎 回款 -27,738,960.53 14,417,794.07 -13,321,166.46
本期已 分配 利润 - - -
本期末 17,323,640.91 18,341,762.46 35,665,403.37
单位： 人民 币元
华安美 元收 益-C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 12,466,687.51 -562,280.42 11,904,407.09
本期利 润 -8,552,892.37 2,314,944.10 -6,237,948.27
本期基金份额交易产生的
变动数
-2,574,462.79 847,780.46 -1,726,682.33
其中： 基金 申购 款 1,484,424.42 -635,260.72 849,163.70
基金赎 回款 -4,058,887.21 1,483,041.18 -2,575,846.03
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,339,332.35 2,600,444.14 3,939,776.49
6.4.7.9 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 85,502.55
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 -
其他 598.41
合计 86,100.96
6.4.7.10 基金投资收益
无余额 。
6.4.7.11 债券投资收益
第 25 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
卖出债 券 （债转 股及 债券到 期 兑付） 成
交总额
963,005,786.58
减： 卖出 债券 （债 转股 及债券 到 期兑 付）
成本总 额
1,041,071,506.17
减：应收 利息 总额 13,624,357.48
买卖债 券差 价收 入 -91,690,077.07
6.4.7.12 股利收益
无余额 。
6.4.7.13 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交 易性 金融 资产 11,546,191.85
——股票 投资 -
——债券 投资 11,546,191.85
——资产 支持 证券 投资 -
——基金 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
减：应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的
预估增 值税 -
合计 11,546,191.85
6.4.7.14 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 476,347.07
合计 476,347.07
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 全部归 入基 金资 产。
2. 本基 金的 转换 费由 申购补 差 费和 转出 基金 的赎 回费 两 部分 构成， 其中 转出基 金 的赎 回费 全部
归入转 出基 金的 基金 资产 。
第 26 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.7.15 交易费用
无余额 。
6.4.7.16 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 138,848.72
银行汇 划费 用 80,619.05
账户维 护费 9,000.00
合计 278,056.34
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
无。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 行(香港)有限 公司(“ 中银香 港”) 境外资 产托 管人
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易单 元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
第 27 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 债券交易
无。
6.4.10.1.4 应支付关联方的 佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 4,733,319.26 7,632,713.55
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,578,476.13 1,473,811.32
注： 支付 基金 管理 人 华安 基金公 司 的 管理 人报 酬按前 一 日基 金资 产净值 0.90% 的年 费率 计提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值×0.90% / 当年 天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,472,588.20 2,374,621.96
注：支付基 金托管人 中国 银行 的托管 费按前一 日基 金资产净 值 0.28% 的 年费 率计提，逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值×0.28% / 当 年天 数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安基 金管 理有 限 8,482.12
第 28 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
公司
中国银 行 1,663.61
合计 10,145.73
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安基 金管 理有 限
公司
1,008,863.96
中国银 行股 份有 限
公司
4,580.10
合计 1,013,444.06
注： 本基 金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类基 金 份额 的销 售服 务费 按前 一日 C 类基 金份
额资产 净值 的 0.40% 年费 率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 给华 安基 金管理 有限 公司 ，再 由
华安基 金管 理有 限公 司计 算并支 付给 各基 金销 售机 构。。 销售 服务 费的 计算 方法如 下：
日销售 服务 费＝ 本基 金 C 类基金 份额 前一 日基 金资 产净值×0.40% / 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 49,508,375.25 85,502.55 189,009,075.56 225,848.02
中银香 港 51,021,565.65 - 139,769,534.75 -
注：本 基金 的银 行存 款分 别由基 金托 管人 中国 银行 和境外 资产 托管 人中 银香 港保管 ，按 适用 利
率或约 定利 率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
第 29 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
无。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
6.4.10.7.1 其他关联交易事 项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
6.4.12 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
无。
6.4.12.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
无。
6.4.13 金融工具风险及管 理
本基金在严谨信用分析的 基础上，通过分析来自全 球各国家和地区的宏观经 济状况以及各发债
主体的微观基本面，寻求 各类债券的投资机会。力 争在严格控制风险的前提 下，同时追求获取超越
业绩比 较基 准的 投资 收益 。
6.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
控制措施；在业务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成 运作 风险 管理 和投 资风险 管理 、绩 效评 估等 。监察 稽核 部和 风险 管理 部对公 司督 察长 负责 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
第 30 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
失的频 度。 从定 量分 析的 角度出 发， 根据
本基金的投资目标，结合 基金资产所运用金融工具 ，通过特定的风险量化指 标、模型，形成常
规的量化报告，确定风险 损失的限度和相应置信程 度，及时可靠地对各种风 险进行监督、检查和评
估，并 通过 相应 决策 ，将 风险控 制在 可承 受的 范围 内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的银行存款存
放在本基金的托管行中国 银行股份有限公司，因而 与银行存款相关的信用风 险不重大。本基金在交
易所进行的交易均通过有 资格的经纪商进行证券交 收和款项清算，违约风险 发生的可能性很小；在
场外交易市场进行交易前 均对交易对手进行信用评 估并对证券交割方式进行 限制以控制相应的信用
风险。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种的信用等级 评估来控制证券发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变 现困 难或 因投 资集 中而无 法在 市场 出现 剧烈 波动的 情况 下以 合理 的价 格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合 同中 设计 了巨 额赎 回条款 ，约 定在 非
常情况下赎回申请的处理 方式，控制因开放申购赎 回模式带来的流动性风险 ，有效保障基金持
有人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人主要通过独立的风险 管理部门设定流动
性比例要求，对流动性指 标进行持续的监测和分析 ，包括组合持仓集中度指 标、组合在段时间内变
现能力的综合指标、组合 中变现能力较差的投资品 种比例以及流通受限制的 投资品种比例等。本基
金所持 大部 分证 券在 证券 交易所 市场 或 OTC 市场 交 易， 因此 除附 注中 列示 的部 分基金 资产流 通暂 时
受限制 不能 自由 转让 的情 况外， 其余 均能 以合 理价 格适时 变现 。
第 31 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.13.3.1 报告期内本基金 组合资产的流动性风 险分 析
本基金 的基 金管 理人 在基 金运作 过程 中严 格按 照 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 、 《 合
格境内机构投资者境外证 券投资管理试行办法》及 《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理
规定》( 自 2017 年 10 月 1 日 起施行) 等法 规的要 求对本 基金 组合 资产的 流 动性风 险进 行管 理，通
过独立的风险管理部门对 本基金的组合持仓集中度 指标、流通受限制的投资 品种比例以及组合在短
时间内 变现 能力 的综 合指 标等流 动性 指标 进行 持续 的监测 和分 析。
本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超过 基金 资产净 值的 10% ， 且 本基金 与 由本 基金 的基
金管理 人管 理的 其他 基金 共同持 有一 家公 司发 行的 证券不 得超 过该 证券 的 10% 。 本基 金持 有与 中国
证监会签署双边监管合作 谅解备忘录国家或地区以 外的其他国家或地区证券 市场挂牌交易的证券资
产不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ， 其 中持 有任 一国家 或 地区 市场 的证 券资 产不 得 超过 基金 资产 净值
的 3% 。 本基 金持 有非流 动性资 产市 值不 得超过 基 金净值 的 10% ，持 有境 外 基金的 市值 合计 不得超
过基金 净值 的 10% 。 且 本 基金与 由本 基金 的基 金管 理人管 理的 其他 基金 共同 持有一 只境 外基 金得 超
过该境 外基 金总 份额 的 20% 。 本基 金与 由本 基金 的基 金管理 人管 理的 其他 开放 式基金 共同 持有 一家
上市公 司发 行的 可流 通股 票不得 超过 该上 市公 司可 流通股 票的 15% ， 本 基金与 由 本基 金的 基金 管理
人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
30% 。
本基金所持证券在证券交 易所上市，均能以合理价 格适时变现。此外，本基 金可通过卖出回购
金融资 产方 式借 入短 期资 金应对 流动 性需 求 ， 其 上 限一般 不超 过基 金资 产净 值的 10%。 本基 金主 动
投资于 流动 性受 限资 产的 市值合 计不 得超 过基 金资 产净值 的 10% 。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎 评
估与测 算， 确保 每日 确认 的净赎 回申 请不 得超 过 7 个工作 日可 变现 资产 的可 变现价 值。
同时，本基金的基金管理 人通过合理分散逆回购交 易的到期日与交易对手的 集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状 况、偿付能力及杠杆水平 等进行必要的尽职调查与 严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交 易额度管理并进行动态调 整等措施严格管理本基金 从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。 此外，本基金的基金管理 人建立了逆回购交易质押 品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平 ；持续监测质押品的风险 状况与价值变动以确保质 押品按公允价值计算足
额；并在与私募类证券资 管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开 展逆回购交易时，可接
受质押 品的 资质 要求 与基 金合同 约定 的投 资范 围保 持一致 。
综合上述各项流动性指标 的监测结果及流动性风险 管理措施的实施，本基金 在本报告期内流动
性情况 良好 。
第 32 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 6 月 30 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
应收申 购款 - - - 688,896.04 688,896.04
银行存 款 100,529,940.90 - - -
100,529,940.9
0
结算备 付金 - - - - -
存出保 证金 - - - - -
交易性 金融 资产 - 515,202,948.48 294,050,590.09 -
809,253,538.5
7
衍生工 具 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 5,158,990.27 5,158,990.27
应收股 利 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 100,529,940.90 515,202,948.48 294,050,590.09 5,847,886.31
915,631,365.7
8
负债
其他负 债 - - - 238,073.30 238,073.30
应付赎 回款 - - - 17,181,591.43 17,181,591.43
应付管 理人 报酬 - - - 656,421.02 656,421.02
第 33 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
应付托 管费 - - - 204,219.89 204,219.89
应付交 易费 用 - - - - -
应付销 售服 务费 - - - 35,568.17 35,568.17
应交税 费 - - - 96,996.10 96,996.10
应付证 券清 算款 - - - 16,429,362.39 16,429,362.39
负债总 计 - - - 34,842,232.30
34,842,232.
30
利率敏 感度 缺口 100,529,940.90 515,202,948.48 294,050,590.09 -28,994,345.99
880,789,133.4
8
上年度 末
2017 年 12 月 31
日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
应收申 购款 - - - 1,243,988.81 1,243,988.81
银行存 款 79,589,920.72 - - - 79,589,920.72
结算备 付金 - - - - -
存出保 证金 - - - - -
交易性 金融 资产 59,366,016.71 447,671,927.17 659,738,192.40 -
1,166,776,136.
28
衍生工 具 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 15,488,132.67 15,488,132.67
应收股 利 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 138,955,937.43 447,671,927.17 659,738,192.40 16,732,121.48
1,263,098,178.
48
负债
其他负 债 - - - 788,407.24 788,407.24
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 10,130,561.74 10,130,561.74
应付管 理人 报酬 - - - 995,576.86 995,576.86
应付托 管费 - - - 309,735.00 309,735.00
应付交 易费 用 - - - - -
应付销 售服 务费 - - - 51,432.10 51,432.10
负债总 计 - - - 12,275,712.94 12,275,712.94
第 34 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
利率敏 感度 缺口 138,955,937.43 447,671,927.17 659,738,192.40 4,456,408.54
1,250,822,465.
54
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰
早予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25 个基 点 减 少约 227 减 少约 1,006
市场利 率下 降 25 个基 点 增 加约 227 增 加约 1,006
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
持有以非记账本位币人民 币计价的资产和负债，因 此存在相应的外汇风险。 本基金管理人每日对本
基金的 外汇 头寸 进行 监控 。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018年6月30 日
美元
折合人 民币
合计
以外币 计价 的
资产
交易性 金融 资
产
809,253,538.57 809,253,538.57
衍生工 具 - -
应收股 利 - -
应收利 息 5,156,014.67 5,156,014.67
应收证 券清 算
款
- -
应收申 购款 - -
其他资 产 - -
第 35 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
银行存 款 86,002,629.20 86,002,629.20
资产合 计 900,412,182.44 900,412,182.44
以外币 计价 的
负债
其他负 债 42,553.07 42,553.07
应付证 券清 算
款
16,429,362.39 16,429,362.39
应付赎 回款 12,674,710.86 12,674,710.86
负债合 计 29,146,626.32 29,146,626.32
资产负 债表 外
汇风险 敞口 净
额
871,265,556.12 871,265,556.12
项目
上年度 末
2017年12月31日
美元
折合人 民币
合计
以外币 计价 的
资产
其他资 产 - -
银行存 款 44,797,373.60 44,797,373.60
交易性 金融 资
产
1,166,776,136.28 1,166,776,136.28
衍生工 具 - -
应收股 利 - -
应收利 息 15,476,385.61 15,476,385.61
应收证 券清 算
款
- -
应收申 购款 651,177.01 651,177.01
资产合 计 1,227,701,072.50 1,227,701,072.50
以外币 计价 的
负债
其他负 债 359,381.00 359,381.00
应付证 券清 算
款
- -
应付赎 回款 4,217,957.18 4,217,957.18
应付赎 回费 26,323.16 26,323.16
第 36 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
-
负债合 计 4,603,661.34 4,603,661.34
资产负 债表 外
汇风险 敞口 净
额
1,223,097,411.16 1,223,097,411.16
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏 感性分析
假设 除该单 一汇 率以 外的 其他 市场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
所 有 外币 相对 人民 币升值 5% 增 加约 4,356 增 加约 6,115
所 有 外币 相对 人民 币贬值 5% 减 少约 4,356 减 少约 6,115
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险为除市场利 率和外汇汇率以外的市场 因素发生变动时产生的价 格波动风险。本基
金主要投资于全球证券市 场的固定收益类金融工具 ，主要风险为利率风险、 信用风险和汇率风险。
由于本基金为境外证券投 资的基金，除了需要承担 与境内证券投资基金类似 的市场波动风险之外，
还面临 国别 风险 等海 外市 场投资 所面 临的 特别 投资 风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 的敏感性分析
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 交易 性权 益类 投资， 因此 除市 场利 率和 外汇汇 率以 外的 市
场价格 因素 的变 动对 于本 基金资 产净 值无 重大 影响 。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
存托凭 证 - -
第 37 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 809,253,538.57 88.38
其中： 债券 809,253,538.57 88.38
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 100,529,940.90 10.98
8 其他各 项资 产 5,847,886.31 0.64
9 合计 915,631,365.78 100.00
7.2 期末在各个国家（地区 ）证券市场的权益投 资分 布
本基金 本报 告期 末未 持有 权益投 资。
7.3 期末按行业分类的权益 投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 权益投 资。
7.4 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 所有权益投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权益投 资。
7.5 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值2% 或前20 名的权益投资明细
无。
7.5.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值2% 或前20 名的权益投资明细
无。
7.5.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
无。
第 38 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
7.6 期末按债券信用等级分 类的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
债券信 用等 级 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A+ 至 A- 335,014,238.59 38.04
BBB+ 至 BBB- 385,619,484.12 43.78
BB+ 至 BB- 15,456,046.77 1.75
B+ 至 B- 56,445,288.28 6.41
无评级 16,718,480.81 1.90
注：本 债券 投资 组合 主要 采用标 准普 尔、 穆迪 等机 构提供 的债 券信 用评 级信 息，未 提供 评级 信
息的可 适用 内部 评级 。
7.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 XS1830984628
IND &
COMM BK
CHN/LONDO
N
86,015,800 85,890,216.93 9.75
2 XS1822793821
BOC
A VIATION
LTD
59,549,400 59,526,175.73 6.76
3 XS1810003332
ICBCIL
FINANCE CO
LTD
59,549,400 59,452,334.48 6.75
4 XS1832936055
CHINA
CONSTRUCT
BANK/HK
46,316,200 46,276,831.23 5.25
5 XS1823770828
VAN KE
REAL
ESTATE HK
46,316,200 46,151,314.33 5.24
注：1. 债 券代 码为 ISIN 码;
2.数量 列示 债券 面值 ，外 币按照 期末 估值 汇率 折为 人民币 ，四 舍五 入保 留整 数。
7.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 所有资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
第 39 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
7.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名金融衍生品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本报 告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
7.11.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
7.11.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,158,990.27
5 应收申 购款 688,896.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,847,886.31
7.11.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8 基金份额持有人信 息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
第 40 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
华安美 元收 益-A 6,452 114,130.36 194,612,118.81 26.43% 541,756,949.39 73.57%
华安美 元收 益-C 17,844 5,873.96 50,154,762.10 47.85% 54,660,123.32 52.15%
合计 24,296 34,622.32 244,766,880.91 29.10% 596,417,072.71 70.90%
注： 分 级基 金机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属两 级 基金， 比例 的分母
采用各 自级 别的 份额 ，对 合计数 ，比 例的 分母 采用 下属两 级基 金份 额的 合计 数（即 期末 基金 份额 总
额 ）。
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人
员持有 本基 金
华安美 元收 益-A 418,289.56 0.06%
华安美 元收 益-C 165,203.19 0.16%
合计 583,492.75 0.07%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
华安美 元收 益-A 0~10
华安美 元收 益-C 0~10
合计 10~50
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
华安美 元收 益-A -
华安美 元收 益-C -
合计 -
注：本 基金 的基 金经 理持 有本基 金份 额总 量的 数量 区间 为 0
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
项目 华安美 元收 益-A 华安美 元收 益-C
基金合 同生 效日 （2016 年 3 月 23
日）基 金份 额总 额
757,065,465.56 727,883,215.52
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,006,116,453.08 135,861,363.85
本报告 期基 金总 申购 份额 31,773,111.31 17,701,550.19
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 301,520,496.19 48,748,028.62
第 41 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 736,369,068.20 104,814,885.42
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、 本报 告期 内本 基金 管理人 重 大人 事变 动如 下：
2018 年 2 月 13 日， 基金 管理人 发布 了《 华安 基金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，翁 启
森先生 、姚 国平 先生 、谷 媛媛女 士新 任本 基金 管理 人的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼 。 报告期 内基 金管 理人 无 涉及 本 基金 财产 的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 证券监 管部 门稽 查或 处罚 等情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
Barclays - - - - - -
Goldman Sachs - - - - - -
JP Morgan - - - - - -
Morgan Stanley - - - - - -
Merrill Lynch - - - - - -
CICC - - - - - -
CITICS - - - - - -
Haitong - - - - - -
Guotai Junan - - - - - -
Nomura - - - - - -
BNP - - - - - -
第 42 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
CITI - - - - - -
Huatai - - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
BOCI
Securities Ltd
- - - - - -
SCB - - - - - -
Mizuho - - - - - -
KGI - - - - - -
DBS - - - - - -
Credit Suisse - - - - - -
Hua Tai - - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
选择能 够提 供高 质量 的研 究服务 、交 易服 务和 清算 支持， 具有 良好 声誉 和财 务状况 的国 内外 经
纪商。 具体 标准 如下 ：
（1） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（2） 具备 高效 、安 全的 通 讯条件 ；可 靠、 诚信 ，能 够公平 对 待所 有客 户， 有效 执 行投 资指 令，
取得较 高质 量的 交易 成交 结果， 交易 差错 少， 并能 满足基 金运 作高 度保 密的 要求；
（3）交 易和 清算 支持 多种方 案 ，软 件再 开发 的能 力强 ， 系统 稳定 安全 等；
（4） 具有 战略 规划 和定 位， 能 够积 极推 动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（5）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、QDII 券商选择 程序 ：
(1) 对候 选券 商的 综合 服务 进行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 券商 选择 标准 和《券 商服 务评 价办 法》 ，对候 选券 商研 究
服务质 量和 综合 实力 进行 评估。
(2) 填写 《新 增券 商申 请审 核表》
牵头部 门汇 总对 各候 选券 商的综 合评 估结 果， 择优 选出拟 新增 券商 ，填 写《 新增券 商申 请审 核
表》， 对拟 新增 券商 的必 要性和 合规 性进 行阐 述。
(3) 候选 券商 名单 提交 分管 领导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《 新增 券商 申请 审核 表》 及其 对券 商综 合评 估的 结果进 行审 核 ，
并签署 审批 意见 。
第 43 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
(4)与 相 关券 商进 行开 户工作
集中 交易 部与 对应 选择 券 商进行 开户 工作， 完成 后， 通知信 息技 术部 以及 运营 部门完 成后 续相
关设置 。
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
2018 年上 半年 完成 Barclays, Shenwan Hongyuan Securities(HK) 券商的账 户开 立 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商
名称
债券交 易 回购交 易 权证交 易 基金交 易
成交
金额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交
金额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交
金额
占当期 权证
成交总 额的
比例
成交
金额
占当期 基
金成 交总
额的比 例
Barcl
ays
43,72
0,327
.70
2.74% - - - - - -
Gold
man
Sachs
70,73
4,378
.00
4.43% - - - - - -
JP
Morg
an
- - - - - - - -
Morg
an
Stanl
ey
40,50
0,985
.63
2.54% - - - - - -
Merri
ll
Lync
h
25,08
0,520
.84
1.57% - - - - - -
CICC - - - - - - - -
CITI
CS
106,5
75,92
6.22
6.68% - - - - - -
Haito
ng
9,325
,092.
38
0.58% - - - - - -
Guot
ai
Junan
- - - - - - - -
Nom
ura
399,0
38,86
25.02% - - - - - -
第 44 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
6.28
BNP - - - - - - - -
CITI
410,1
21,95
0.95
25.71% - - - - - -
Huat
ai
- - - - - - - -
安信
证券
- - - - - - - -
西南
证券
- - - - - - - -
BOC
I
Secur
ities
Ltd
- - - - - - - -
SCB
43,67
0,484
.47
2.74% - - - - - -
Mizu
ho
261,3
27,22
2.02
16.38% - - - - - -
KGI
148,0
01,78
4.61
9.28% - - - - - -
DBS
17,91
9,411
.25
1.12% - - - - - -
Credi
t
Suiss
e
- - - - - - - -
Hua
Tai
19,04
4,575
.37
1.19% - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 产品 实施 增
值税政 策的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-03
2 关于旗 下部 分基 金增 加大 河财富 为销 售机 构 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 2018-01-09
第 45 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
并参加 费率 优惠 活动 的公 告 报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
3
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 全球 美元 收
益债券 型证 券投 资基 金因 境外主 要市 场节 假
日暂停 申购 、赎 回及 定期 定额投 资的 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-10
4
关于旗 下部 分基 金增 加电 盈基金 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》 、 《中 国证 券
报》和 公司 网站
2018-01-16
5 华安基 金关 于参 加大 泰金 石优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-18
6
关于旗 下部 分基 金增 加国 金证券 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-01-20
7
关于旗 下部 分基 金参 加华 信证券 费率 优惠 活
动的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-02-08
8
华安基 金管 理有 限公 司关 于副总 经理 变更 的
公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-02-13
9
华安全 球美 元收 益债 券型 证券投 资基 金基 金
经理变 更公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-02-24
10
关于基 金电 子交 易平 台延 长工行 直联 结算 方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-14
11
关于电 子直 销平 台开 展“ 微钱 宝” 账 户交 易费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-21
12
关于旗 下公 开募 集证 券投 资基金 根据 流动 性
风险管 理规 定修 改基 金合 同的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-24
13
华安全 球美 元收 益债 券型 证券投 资基 金基 金
合同修 改前 后对 照表
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-24
14
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 东
海证券 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-27
15
关于旗 下部 分基 金参 加中 国工商 银行 股份 有
限公司 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-03-29
16 华安基 金关 于参 加中 国银 行优惠 活动 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 2018-04-11
第 46 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
17 华安基 金关 于参 加华 安证 券优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-12
18
华安基 金管 理有 限公 司关 于暂停 上海 华信 证
券有限 责任 公司 销售 旗下 基金业 务公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-13
19
关于旗 下部 分基 金增 加鑫 鼎盛为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-14
20
关于旗 下部 分基 金增 加唐 鼎耀华 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-04-20
21
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 全球 美元 收
益债券 型证 券投 资基 金因 境外主 要市 场节 假
日暂停 申购 、赎 回及 定投 的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-05-17
22
关于旗 下部 分基 金增 加钜 派为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-05-18
23
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 全球 美元 收
益债券 型证 券投 资基 金因 境外主 要市 场节 假
日暂停 申购 、赎 回及 定期 定额投 资的 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-05-23
24
关于基 金电 子交 易平 台汇 付天天 盈渠 道关 闭
基金支 付服 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-11
25
关于华 安暂 停与 苏州 财路 开展基 金销 售合 作
业务的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-13
26
关于基 金电 子交 易平 台延 长工行 直联 结算 方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-15
27
关于旗 下部 分基 金增 加嘉 实财富 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-26
28
关于电 子直 销平 台延 长“ 微钱 宝” 账 户交 易费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-27
29
关于基 金电 子交 易平 台调 整微钱 宝快 速取 现
服务限 额的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-27
30
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 全球 美元 收
益债券 型证 券投 资基 金因 境外主 要市 场节 假
日暂停 申购 、赎 回及 定期 定额投 资的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2018-06-27
第 47 页共 48 页 华安全球美元收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、《 证券 时报 》、 《中国 证券 报》 和
公司网 站 www.huaan.com.cn 上披 露。
11 影响投资者决策的其他 重要信息
无。
12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、《 华安 全球 美元 收益 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》
2、《 华安 全球 美元 收益 债 券型证 券投 资基 金招 募说 明书》
3、《 华安 全球 美元 收益 债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》
4、中 国证 监会 批准 华安 全 球美元 收益 债券 型证 券投 资基金 设立 的文 件
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程
7、 基金 托管 人业 务资 格批件 和 营业 执照
8、华 安基 金管 理有 限公 司 开放式 基金 业务 规则
12.2 存放地点
基金管理人的办公场所及基金托管人的住所，并登载于基金管理人互联网站
http://www.huaan.com.cn。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一八年八月二十 四日
第 48 页共 48 页
