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海富通中国海外混合(QDII)(519601)

海富通中国海外混合(QDII):2018年半年度报告查看PDF公告

海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 
 
 
 
 
 
海 富 通中 国 海外 精 选混 合 型证 券 投资 基 金 
2018 年 半年 度报 告 
2018 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 海富 通基金 管理 有限公 司 
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 :二 〇一八 年八 月二十 四日 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 
第 2 页共 57 页 
§ 1


重 要 提示及 目录 1.1


重 要 提示 基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重 大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度 报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2018 年 8 月 23 日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金 一定盈利。


基金 的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书及其更新。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 3 页共 57 页 1.2 目录 § 1


重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2 1.1


重要 提示 ........................................................................................................................................ 2 § 2


基金简介 ................................................................................................................................................. 5 2.1 基 金基 本情 况 ................................................................................................................................... 5 2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5 2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 6 2.4 境 外投 资顾 问和 境外 资产托 管人 .................................................................................................. 6 2.5 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6 2.6 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 7 § 3 主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 7 3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 7 3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 7 § 4


管理人报告 ............................................................................................................................................. 9 4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 9 4.2 境 外投 资顾 问为 本基 金提供 投资 建议 的主 要成 员简介 ............................................................ 11 4.3 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明 ................................................................. 12 4.4 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 12 4.5 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 12 4.6 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 13 4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 13 4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 14 4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................... 14 § 5


托管人报告 ........................................................................................................................................... 14 5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 14 5.2 托管 人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 14 5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 14 §6 半年度财务会计报告 (未 经审计) ................................................................................................... 14 6.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 14 6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 16 6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ................................................................................................ 17 6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 19 §7 投资组合报告 .......................................................................................................................................... 35 7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................. 35 7.2 期 末在 各个 国家 (地 区 ) 证券 市场 的权 益投 资分 布 ................................................................. 36 7.3 期 末按 行业 分类 的权 益 投资组 合 ................................................................................................. 36 7.4 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有权 益投 资明 细 ..................................... 37 7.5 报 告期 内权 益投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................. 40 7.6 期 末按 债券 信用 等级 分 类的债 券投 资组 合 ................................................................................. 42 7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ................................. 42 7.8 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 ..................... 42 7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 金融 衍生 品投 资明 细 ..................... 42 7.10 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 ............................... 42 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 4 页共 57 页 7.11 投 资组 合报 告附 注 ....................................................................................................................... 42 §8 基金份额持有人信息 .............................................................................................................................. 43 8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 43 8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况 ......................................................................... 43 8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 43 §9 开放式基金份额变动 .............................................................................................................................. 44 § 10 重大事件揭示 ........................................................................................................................................ 44 10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ................................................................................................... 44 10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ................................... 44 10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ....................................................... 44 10.4 基金投 资策 略的 改变 ........................................................................................................... 44 10.5 为 基金 进行 审计 的会 计 师事 务所 情况 ....................................................................................... 44 10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ....................................................... 45 10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况 ................................................................................... 45 10.7.2 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况 ....................................................... 48 10.8 其 他重 大事 件 ............................................................................................................................... 54 § 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ........................................................................................................ 55 § 12 备查文件目录 ........................................................................................................................................ 57 12.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 57 12.2 存 放地 点 ....................................................................................................................................... 57 12.3 查 阅方 式 ....................................................................................................................................... 57
























































海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 5 页共 57 页 § 2


基 金 简介 2.1 基 金基 本情 况 基金名称 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 基金简称 海富通中国海外混合(QDII) 基金主代码 519601 交易代码 519601 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008 年 6 月 27 日 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 90,990,992.30 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基 金产 品说 明 投资目标 本基金以在香港、美国等海外证券交易所上市的具 有“ 中国概念” 的上市公 司为主要投资对象。 本基金管 理人将深入研究全球及内地经济状况以及政策导 向, 采取主动精选证券和适度资产配置的投资策略, 实施全程风险管理,在保证资产良好流动性的前提 下,在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化 增值。 投资策略 根据对境内外证券市场投资经验的认识和对证券市 场的实证分析,本基金管理人将基金的整体投资策 略分为二个层次: 第一层次为适度主动的资产配置, 以控制或规避市场系统性风险;第二层次为积极主 动的精选证券,以分散或规避个券风险。主动精选 证券是本基金投资策略的重点,本基金不积极谋求 寻找市场的拐点,主要从控制系统性风险出发适度 调整资产配置。 业绩比较基准 MSCI 中国指数(以美 元计价) 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平 高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基 金,属于中高风险水平的投资品种。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 6 页共 57 页 2.3 基 金管 理人 和基金托 管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 海富通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 奚万荣 田青 联系电话 021-38650891 010-67595096 电子邮箱 wrxi@hftfund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 40088-40099 010-67595096 传真 021-33830166 010-66275853 注册地址 上海市浦东新区陆家嘴花园 石桥路66 号东亚银行金融大 厦36-37层 北京市西城区金融大街25 号 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴花园 石桥路66 号东亚银行金融 大厦36-37层 北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼 邮政编码 200120 100033 法定代表人 张文伟 田国立 2.4 境 外投 资顾 问和境外 资产 托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 名称 英文 BNP Paribas Asset Management Partners UK Limited The Bank of New York Mellon Corporation 中文 法国巴黎资产管理英国有限公司 纽约梅隆银行 注册地址 5, Aldermanbury Square London EC2V 7BP, United Kingdom One Wall Street New York , NY10286 办公地址 5, Aldermanbury Square London EC2V 7BP, United Kingdom One Wall Street New York , NY10286 邮政编码 - NY10286 注:本公司于 2018 年 1 月 31 日发布公告,自 2018 年 2 月 1 日起,法国巴黎资产管理 英国有限公司不再担任本基金的境外投资顾问。 2.5 信 息披 露方 式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》和 《证券时报》 登载基金 半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.hftfund.com 基金 半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 7 页共 57 页 2.6 其 他相 关资 料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公司 北京市西城区太平桥大街 17 号 § 3 主 要财 务指 标和 基金 净值 表现 3.1 主 要会 计数 据和财务 指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期 间数 据和 指标 报 告期 (2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 7,942,017.16 本期利润 10,318,943.20 加权平均基金份额本期利润 0.1070 本期加权平均净值利润率 5.52% 本期 基金份额净值增长率 5.67% 3.1.2 期 末数 据和 指标 报 告期 末(2018 年 6 月 30 日) 期末可供分配利润 19,385,654.73 期末可供分配基金份额利润 0.2131 期末基金资产净值 179,758,862.11 期末基金份额净值 1.976 3.1.3 累 计期 末指 标 报 告期 末(2018 年 6 月 30 日) 基金份额累计净值增长率 142.84% 注:1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变 动收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分 的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。 3.2 基 金净 值表 现 3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 8 页共 57 页 阶段 份额净值 增长率 ① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -1.30% 1.66% -2.34% 1.21% 1.04% 0.45% 过去三个月 4.33% 1.49% 0.76% 1.06% 3.57% 0.43% 过去六个月 5.67% 1.48% -0.89% 1.30% 6.56% 0.18% 过去一年 25.70% 1.32% 16.32% 1.14% 9.38% 0.18% 过去三年 18.25% 1.91% 23.81% 1.27% -5.56% 0.64% 自基金合同生 效起至今 142.84% 1.66% 33.16% 1.68% 109.68% -0.02% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份 额 累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益 率 变动 的比较 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2008 年 6 月 27 日至 2018 年 6 月 30 日) 注:1 、按照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月, 建仓期结海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 9 页共 57 页 束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二条 (二) 投资范围、 (八) 投资限制 中规定的各项比例; 2、 本基金的业绩比较基准为 MSCI 中国指数 (美元计价) , 在与同 期业绩进行比较时, 该基准已经转换为与本基金相同的计价货币(人民币)。 § 4


管 理 人报告 4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况 4.1.1基 金管 理人及 其管理 基金 的经验 基金管 理人海 富通 基金 管理有 限公司 经中 国证 监会证 监基金 字[2003]48 号文 批准, 由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司 (现更名为 “ 法国巴黎资产管理 BE 控股公 司 ” )于 2003 年 4 月 1 日共同发起设立。截至 2018 年 6 月 30 日, 本基金管理人共管 理 54 只公募基金:海 富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通 货币市场证券投资基金、 海富通股票混合型证券投资基金、 海富通强化回报混合型证券 投资基金、 海富通风格优势混合型证券投资基金、 海富通精选贰号混合型证券投资基金、 海富通中国海外精选混合型证券投资基金、 海富通稳健添利债券型证券投资基金、 海富 通领先成长混合型证券投资基金、 海富 通中证 100 指数证券投资基金 (LOF ) 、 海富通 中小盘混合型证券投资基金、上证周期行业 50 交易型开放式指数证券投资基金、海富 通上证周期行业 50 交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型 证券投资基金、 海富通大中华精选混合型证券投资基金、 上证非周期行业 100 交易型开 放式指数证券投资基金、 海富通上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、 海富通国策导向混合型证券投资基金、 海富通中证内地低碳经济主题指数证券 投资基金、 海富通安颐收益混合型证券投资基金 (原海富通养老收益混合型证券投资基 金) 、 海富通一年定期开放债券型证券投资基金、 海富通内需热点混合型证券投资基金、 海富通纯债债券型证券投资基金、 海富通双福债券型证券投资基金、 海富通季季增利理 财债券型证券投资基金、 上证可质押城投债交易型开放式指数证券投资基金、 海富通阿 尔法对冲混合型发起式证券投资基金、 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金、 海 富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金、 海富通富祥混合型证券投资基金、 海富通 欣益灵活配置混合型证券投资基金、 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金、 海富通 瑞丰一年定期开放债券型证券投资基金、 海富通聚利纯债债券型证券 投资基金、 海富通 集利纯债债券型证券投资基金、 海富通全球美元收益债券型证券投资基金 (LOF)、海 富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金、 上证周期产业债交易型开放式指数证券投资 基金、 海富通瑞利纯债债券型证券投资基金、 海富通欣享灵活配置混合型证券投资基金、 海富通瑞合纯债债券型证券投资基金、 海富通富睿混合型证券投资基金、 海富通欣悦灵 活配置混合型证券投资基金、 海富通季季通利理财债券型证券投资基金、 海富通瑞福一 年定期开放债券型证券投资基金、 海富通瑞祥一年定期开放债券型证券投资基金、 海富 通添益货币市场基金、 海富通聚优精选混 合型基金中基金 (FOF ) 、海富通量化前锋股海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 10 页共 57 页 票型证券投资基金、 海富通融丰定期开放债券型发起式证券投资基金、 海富通创业板综 指增强型发起式证券投资基金、 海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金、 海富 通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金。 4.1.2基 金经 理(或 基金经 理小 组)及 基金 经理助 理的 简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 (助理)期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张炳炜 本基金的 基金经 理;海富 通强化回 报混合基 金经理; 海富通大 中华混合 (QDII ) 基金经 理;海富 通沪港深 混合基金 经理;海 富通欣悦 混合基金 经理。 2016-02-04 - 9 年 硕士,持 有基金从 业人员资 格证书。 曾任交银 施罗德基 金管理有 限公司数 量分析 师,2011 年 7 月加 入海富通 基金管理 有限公 司,任股 票分析 师。2015 年 6 月起 任海富通 强化回报 混合基金 经理。 2016 年 2 月起兼任 海富通大 中华混合 (QDII ) 和海富通 中国海外 混合 (QDII ) 基金经 理。2016 年 11 月 起兼任海海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 11 页共 57 页 富通沪港 深混合基 金经理。 2017 年 7 月起兼任 海富通欣 悦混合基 金经理。 卜正伦 本基金的 基金经 理;海富 通大中华 混合 (QDII ) 基金经理 2016-08-16 - 13 年 中国籍, 硕士,持 有基金从 业人员资 格证书。 历任永丰 金证券、 富邦证 券、海富 通资产管 理 (香港) 有限公司 分析师。 2016 年 8 月起任海 富通大中 华混合 (QDII ) 和海富通 中国海外 混合 (QDII ) 基金经 理。 注:1 、对基金的首任基金经理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司做出 决定之日;非首任基金经理,其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。


2、证券从业年限的计算标准为:自参加证券行业的相关工作开始计算。 3、 本公司于 2018 年 8 月 4 日发布公告, 自 2018 年 8 月 1 日起, 张炳炜先生不再担任 本基金的基金经理。 4.2 境 外投 资顾 问为本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介 姓名 在境外投资顾问所 任职务 证券从业 年限 说明 Colin Walsh 法国巴黎资产管理 21 英国国籍, 伦敦布鲁内尔大学管理海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 12 页共 57 页 GRAHAM ( 原法国巴黎投资管 理) 英国有限公司多 重资产主动资产配 置总监、 首席投资官 学和数学理科学士。历任 Mercer (美世咨询) 精算顾问、 BlackRock (贝莱德集团) 全球多资产策略团 队联席主管。 2014 年 3 月起担任法 国巴黎资产管理( 原法国巴黎投资 管理) 英国有限公司多重资产主动 资产配置总监、首席投资官。 注:本公司于 2018 年 1 月 31 日发布公告,自 2018 年 2 月 1 日起,法国巴黎资产管理 英国有限公司不再担任本基金的境外投资顾问。 4.3 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告期内, 本基金管理人认真遵循 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有 关 法 律 法 规 、 基金 合 同的 规 定 , 本 着 诚实 信 用、 勤 勉 尽 职 的 原则 管 理和 运 用 基 金 资 产 , 没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明 4.4.1公 平交 易制度 的执行 情况 公司根据证监会 2011 年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的具体要求, 持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。 制度和流程覆盖了境 内、 境外上市股票、 债券、 基金的一级市场申购、 二级市场交易等投资管理活动, 涵盖 了 授 权 、 研 究 分析 、 投资 决 策 、 交 易 执行 、 业绩 评 估 等 投 资 管理 活 动相 关 的 各 个 环 节 。 同时, 公司投资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立, 确保其在获得 投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司建立了严格的投 资 交易行为监控制度, 公 司投资交易行为监控 体 系由交易室、 投资部门 、 监察稽核部和风险管理部组成, 各部门各司其职, 对投资交易行为进行事前、 事中和事后的全程监控,保证本报告期内公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.4.2异 常交 易行为 的专项 说明 本报告期内,未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.5 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明 4.5.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析 2018 年上半年, 市场受到外围市场系统性风险的影响, 波动较大, 且整体处于震荡 下行趋势。 年初由于预期中国经济仍保持良好韧性, 金融机构体质持续好转, 资金明显 由科网等成长板块转入银行等蓝筹板块, 推动整体指数向上。 唯 2 至 3 月间随着美联储 升息预期加速, 以及对于美国发起的贸易战疑虑增加, 整体市场出现较大的波动。 二季 度随着季报公布, 焦点多由贸易战转移。 期间美国商务部对中兴通讯启动禁令, 引发了海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 13 页共 57 页 市场的恐慌情绪。 但市场仍表现出一定的结构性行情, 港股中医药、 电子等板块表现仍 亮眼。 唯 5 月下旬开始 , 由于美国单方面挑起 贸易战, 使得市场悲观 情绪 加剧,A 股市 场再次出现震荡下跌,影响到整体市场信心,海外中国股票市场也同步逐渐走低;6 月 延续了 5 月的悲观情绪, 降低风险偏好的动作明显, 推动市场在下旬快速走低。 总结上 半年恒生指数下跌 3.22% 。 上半年市场资金受到波动较大及贸易战因素影响, 大幅降低风险偏好, 同时国际资 金也多转向相对安全的货币, 致发达国家市场明显要好于新兴国家市场, 海外中国市场 股票表现虽然较新兴市场整体要好, 仍较发达国家要差。 报告期内基金仍根据业绩及估 值比较, 寻求具有价值的股票, 超配包括电子、 医药板块, 减持汽车板块, 同时继续低 配银行、地产等板块 。 4.5.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 报告期内,本基金净值增长率为 5.67% ,同期 业绩比较基准收益率-0.89% ,基金净 值跑赢业绩比较基准 6.56 个百分点。 4.6 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 2018 年下半年, 中国经济将面临内外部两个方向的考验。 内部考验主要来自于去杠 杆政策延续对于实体部门信用收缩的压力, 而外部考验主要来自于中美贸易争端的影响, 以及美联储持续加息对于外汇部门和国内金融资产估值的压力。 展望下半年, 预期中国海外市场仍会在企业盈利增速的正面支撑与宏观各方面负面 冲击的估值 调整之间来回拉锯, 中报公布期间可能有较大波动。 宏观经济各方面的不确 定性带来了股市风险偏好的迅速回落, 但从乐观的角度看, 本轮供给侧改革政策下宏观 经济并未过热, 同时 “ 去杠杆 ” 政策在长期将能够带来中国经济的长期稳健发展和信用风 险溢价的逐步回落。 我们认为在这一波改革过程基本面佳的成长板块包括医药、 软件服 务、 高端电子制造等仍具有较佳增长潜力, 特别在强者恒强的格局下, 相关板块中的龙 头企业优势将更为明显。 下半年本组合策略上仍将以基本面为出发点, 以这些成长板块 的龙头作为 “ 核心资产” 以获取其成长过程的超额利润。 4.7 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明 报告期内, 本基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业 务指引》 、 基金合同以 及中国基金业协会提供的相关估值指引对基金所持有的投资品种 进行估值。 日常估值由基金管理人与基金托管人分别独立完成。 基金管理人每个工作日 对基金资产估值后, 将各类基金份额的份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复 核无误后,由基金管理人对外公布。 本基金管理人设立估值委员会, 组成人员包括主管基金运营的公司领导、 投资管理 负责人、 合规负责人、 风险管理负责人及基金会计工作负责人等, 以上人 员具有丰富的 风控、 证券研究、 合规、 会计方面的专业经验。 估值委员会负责制定、 更新本基金管理海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 14 页共 57 页 人管理的基金的估值政策和程序。 估值委员会下设估值工作小组, 估值工作小组对经济 环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件进行评估, 充分听取相关 部门的建议, 并和托管人充分协商后, 向估值委员会提交估值建议报告, 以便估值委员 会决策。基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。 上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。 4.8 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明 根据基金合同的规定, 在符合有关基金分红条件的前提下 , 本基金收益每年最多分 配 6 次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 60% 。 本基金本报告期内未进行利润分配,但符合基金合同规定。 4.9 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明 本基金本报告期无需要说明的情形。 § 5


托 管 人报告 5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明 本报告期, 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中, 严格遵守了 《证券 投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定, 不存在损害基金份额持有人利益 的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明 本报告期, 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定, 对 本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核, 对本基金的投资 运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内,本基金未实施利润分配。 5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报 告、投资组合报告等内 容 , 保 证 复 核 内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半 年度 财务会 计报 告(未 经审 计) 6.1 资 产负 债表 会计主体:海富通中国海外精选混合型证券投资基金 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 15 页共 57 页 报告截止日:2018 年 6 月 30 日 单位:人民币元 资产 附 注号 本 期末 2018 年 6 月 30 日 上 年度 末 2017 年 12 月 31 日 资 产: - - 银行存款 6.4.7.1 20,896,045.63 27,381,389.81 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 6.4.7.2 161,090,091.18 173,777,662.20 其中:股票投资 161,090,091.18 173,777,662.20 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 1,428.92 908.64 应收股利 537,700.55 40,000.00 应收申购款 368,788.37 294,491.78 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资 产总 计


182,894,054.65 201,494,452.43 负 债和 所有者 权益 附 注号 本 期末 2018 年 6 月 30 日 上 年度 末 2017 年 12 月 31 日 负债: - - 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 818,376.54 - 应付赎回款 1,847,264.22 1,402,533.28 应付管理人报酬 227,281.35 254,351.53 应付托管费 53,032.30 59,348.68 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 16 页共 57 页 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 - - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 189,238.13 376,011.08 负 债合 计 3,135,192.54 2,092,244.57 所 有者 权益: - - 实收基金 6.4.7.9 90,990,992.30 106,622,500.98 未分配利润 6.4.7.10 88,767,869.81 92,779,706.88 所 有者 权益合 计 179,758,862.11 199,402,207.86 负 债和 所有者 权益 总计 182,894,054.65 201,494,452.43 注: 报告截止日 2018 年 06 月 30 日, 基金份额净值 1.976 元, 基金份额总额 90,990,992.30 份。 6.2 利 润表 会计主体: 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 本报告期:2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 单位:人民币元 项目 附 注号 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 上 年度 可比期 间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 一 、收 入 12,442,840.37 26,504,683.20 1.利息收入 25,650.53 17,152.53 其中:存款利息收入 6.4.7.11 25,650.53 17,152.53 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以 “- ” 填列) 10,021,705.86 11,572,544.71 其中:股票投资收益 6.4.7.12 8,949,256.04 10,194,137.76 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 17 页共 57 页 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 6.4.7.15 1,072,449.82 1,378,406.95 3. 公允价值变动收益(损失以 “- ” 号填列) 6.4.7.16 2,376,926.04 15,731,385.92 4.汇兑收益 (损失以 “- ” 号填列) -35,046.10 -826,871.63 5.其他收入 (损失以 “- ” 号填列) 6.4.7.17 53,604.04 10,471.67 减 :二 、费用 2,123,897.17 2,181,406.80 1.管理人报酬 1,387,848.17 1,270,691.88 2.托管费 323,831.22 296,494.74 3.销售服务费 - - 4.交易费用 6.4.7.18 222,735.76 428,470.41 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加


- - 7.其他费用 6.4.7.19 189,482.02 185,749.77 三、利润总 额 (亏 损总额 以 “- ” 号 填列 ) 10,318,943.20 24,323,276.40 减:所得税费用 - - 四、净利润 ( 净亏 损以 “- ”号填 列) 10,318,943.20 24,323,276.40 6.3 所 有者 权益 (基金净 值) 变动表 会计主体: 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 本报告期:2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 单位:人民币元 项目 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计 一、 期初所有者权益 ( 基 金净值) 106,622,500.98 92,779,706.88 199,402,207.86 二、 本期经营活动产生的 基金净值变动数 (本期利 润) - 10,318,943.20 10,318,943.20 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 18 页共 57 页 三、 本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 (净 值减少以 “- ” 号填列) -15,631,508.68 -14,330,780.27 -29,962,288.95 其中:1.基金申购款 17,558,088.64 16,794,717.60 34,352,806.24 2.基金赎回款 -33,189,597.32 -31,125,497.87 -64,315,095.19 四、 本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动 (净值减少以 “- ” 号填列) - - - 五、 期末所有者权益 ( 基 金净值) 90,990,992.30 88,767,869.81 179,758,862.11 项目 上 年度 可比期 间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计 一、 期初所有者权益 ( 基 金净值) 121,037,728.10 43,733,178.36 164,770,906.46 二、 本期经营活动产生的 基金净值变动数 (本期利 润) - 24,323,276.40 24,323,276.40 三、 本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 (净 值减少以 “- ” 号填列) -10,383,267.19 -4,800,791.06 -15,184,058.25 其中:1.基金申购款 3,795,795.30 1,905,551.25 5,701,346.55 2.基金赎回款 -14,179,062.49 -6,706,342.31 -20,885,404.80 四、 本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动 (净值减少以 “- ” 号填列) - - - 五、 期末所有者权益 ( 基 金净值) 110,654,460.91 63,255,663.70 173,910,124.61 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4,财务报表由下列负责人签署: 基金管理人 负责人: 任志强, 主管会计工作负责人: 陶网雄, 会计机构负责人: 胡正万 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 19 页共 57 页 6.4 报 表附 注 6.4.1基 金基 本情况 海 富 通 中国 海 外精 选 混合 型 证 券投 资 基金( 以下 简 称 “ 本基 金 ”) 经 中国 证 券 监督 管 理 委员会( 以 下简称 “ 中国 证监会 ”) 证监基金 字[2007] 第 340 号《关于同 意海富通中国海 外 精选股票型证券投资基金募集的批复》 核准, 由海富通基金管理有限公司依照 《中华人 民共和国证券投资基金法》 和 《海富通中国海外精选混合型证券投资基金基金合同》 负 责公开募集。 本基金为契约型开放式, 存续期限不定, 首次设立募集不包括认购资金利 息共募集人民币 508,724,605.42 元, 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道 中天验字(2008) 第 104 号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案, 《海富通中国海外 精选混合型证券投资基金基金合同》于 2008 年 6 月 27 日正式生效 ,基金合同生效日 的基金份额总额为 508,856,821.43 份基金份额, 其中认购资金利息折合 132,216.01 份基 金份额。 本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司, 基金托管人为中国建设银行 股份有限公司,境外资 产托管人为纽约梅隆银 行股份有限公司(The Bank of New York Mellon Corporation) 。 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 合格境内机构投资者境外证券投资管 理试行办法》 和 《海富通中国海外精选混合型证券投资基金基金合同》 的有关规定, 本 基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括股票以及银行存款、 现金等, 以及 中国证监会允许本基金投资的其他金融工具, 其中股票投资以在香港、 美国等海外证券 交易所上市的具有 “ 中国概念 ” 的上市公司为主要投资对象。 在正常市场情况下, 本基金 各类资产配置的比例范围是:股票占基金资产的 60%-100% ,银行存 款及现金等高流动 性资产占基金资产的 0%-40% 。本基金的业绩 比较基准 为:MSCI China 指数( 以美元计 价) 。 本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于 2018 年 8 月 24 日批 准报出。 6.4.2会 计报 表的编 制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的 《企业会计准 则 - 基 本准 则》 、 各项具 体 会 计准 则及 相 关规定( 以 下合 称 “ 企业 会 计准 则 ”) 、 中国 证 监 会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报告和 半年度报告> 》、中 国 证 券 投资 基金 业 协会( 以 下 简称 “ 中 国基 金 业协 会 ”) 颁 布的 《 证券 投资 基 金 会计 核算 业 务指引》 、 《海富通中国 海外精选混 合型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3遵 循企 业会计 准则及 其他 有关规 定的 声明 本基金 2018 年半年度 财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本 基金 2018 年 06 月 30 日的财务状况以及 2018 年上半年度的经营成果和基金净值变动情海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 20 页共 57 页 况等有关信息。 6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一 期年度报告相一致。 6.4.5差 错更 正的说 明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6税项 根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号 《 财政部、 国家税务总局关于证券投资 基金税 收政策 的通知 》 、财税[2008]1 号《关 于企业 所得税 若干优 惠 政策的 通知》 、财 税[2012]85 号《关于实 施上市 公司股 息红利 差 别化个 人所得 税政策 有 关问题 的通知 》、 财税[2015]101 号《关 于上市 公司股 息红利 差 别化个 人所得 税政策 有 关问题 的通知 》、 财税[2016]36 号 《关于 全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《关 于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70 号 《关于金 融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、 财税[2016]140 号 《关 于明确金融 房地产 开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》 、 财税[2017]2 号 《关于 资管产品增值税政策 有关问题的补充通知》 、 财税[2017]56 号 《关 于资管产品增值税有关问题的通知》 、 财 税[2017]90 号 《关于租 入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》 、 《中华人民共 和国城市维护建设税暂行条例》 、 《国务院关于修改 〈征收教育费附加的暂行 规定〉 的 决定》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (a) 资 管 产 品运 营过 程中 发 生的 增值 税应 税行为 , 以资 管产 品管 理人为 增 值税 纳 税 人。 资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为, 暂适用简易计税方法, 按照 3% 的征收率缴纳增值税。 对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值 税应税行为, 未缴纳增值税的, 不再缴纳; 已缴纳增值税的, 已纳税额从资管产品管理 人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的转让收入免征增值税, 对金融同业往来 利息收入亦免征增值税。资管产品 管理人运营资管产品提供的贷款服务,以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (b) 对 基金从 证券 市场 中取得 的收入 ,包括 买 卖股票 的差价 收入, 股 票的股 息、红 利收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (c) 对基金从上市公司 取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月) 的, 其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的,暂 减按 50% 计入应纳税所得额; 持股期限超过 1 年的, 暂免征收个人所得税。 对基金持有 的上市公司限售股, 解禁后取得的股息、 红利收入, 按照上述规定计算纳税 , 持股时间 自解禁日起计算; 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入应纳税所得额。 上 述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 21 页共 57 页 (d) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税, 买入股票不征收股票交易印 花税。 (e) 本基金分别按实际 缴纳的增值税额的 7% 、3% 、2% 缴纳城市维护建设税、 教育 费附加和地方教育费附加。 6.4.7重 要财 务报表 项目的 说明 6.4.7.1 银 行存 款 单位:人民币元 项目 本期末 2018 年 6 月 30 日 活期存款 20,896,045.63 定期存款 - 其他存款 - 合计 20,896,045.63 注: 于 2018 年 06 月 30 日, 活期存款中包括的外币余额为港币活期存款 18,225,578.58 元 ( 折合人民币 15,369,369.25 元); 美元 136.07 元( 折合人民币 900.32 元) 。 6.4.7.2 交 易性 金融 资产 单位:人民币元 项目 本期末 2018 年 6 月 30 日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 111,483,295.08 161,090,091.18 49,606,796.10 贵金属投资- 金交所 黄金合约


债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 111,483,295.08 161,090,091.18 49,606,796.10


6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债 本基金本报告期末及上年度末未持有衍生金融资产/ 负债。 6.4.7.4 买 入返 售金 融资产 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 22 页共 57 页 6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额 本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券 本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应 收利 息 单位:人民币元 项目 本期末 2018 年 6 月 30 日 应收活期存款利息 1,428.87 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 - 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 0.05 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 - 合计 1,428.92 6.4.7.6 其 他资 产 本基金本报告期末其他资产无余额。 6.4.7.7 应 付交 易费 用 本基金本报告期末应付交易费用无余额。 6.4.7.8 其 他负 债 单位:人民币元 项目 本期末 2018 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 4,768.36 预提费用 184,469.77 合计 189,238.13 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 23 页共 57 页 6.4.7.9 实 收基 金 金额单位:人民币元 项目 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 基金份额(份) 账面金额 上年度末 106,622,500.98 106,622,500.98 本期申购 17,558,088.64 17,558,088.64 本期赎回 (以“- ” 号填列 ) -33,189,597.32 -33,189,597.32 本期末 90,990,992.30 90,990,992.30 6.4.7.10 未 分配 利润 单位:人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 13,864,780.58 78,914,926.30 92,779,706.88 本期利润 7,942,017.16 2,376,926.04 10,318,943.20 本 期 基 金份 额 交易 产 生 的变动数 -2,421,143.01 -11,909,637.26 -14,330,780.27 其中:基金申购款 2,921,392.73 13,873,324.87 16,794,717.60 基金赎回款 -5,342,535.74 -25,782,962.13 -31,125,497.87 本期已分配利润 - - - 本期末 19,385,654.73 69,382,215.08 88,767,869.81 6.4.7.11 存 款利 息收 入 单位:人民币元 项目 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 25,648.99 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 - 其他 1.54 合计 25,650.53 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 24 页共 57 页 6.4.7.12 股 票投 资收 益 单位:人民币元 项目 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 66,592,820.31 减:卖出股票成本总额 57,643,564.27 买卖股票差价收入 8,949,256.04 6.4.7.13 债 券投 资收 益 本基金本报告期末无债券投资收益。 6.4.7.14 衍 生工 具收 益 本基金本报告期末无衍生工具收益。 6.4.7.15 股 利收 益 单位:人民币元 项目 本期 2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日 股票投资产生的股利收益 1,072,449.82 基金投资产生的股利收益 - 合计 1,072,449.82 6.4.7.16 公 允价 值变 动收 益 单位:人民币元 项目名称 本期 2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日 1.交易性金融资产 2,376,926.04 —— 股票投资 2,376,926.04 —— 债券投资 - —— 资产支持证券投资 - —— 基金投资 - —— 贵金属投资 - —— 其他 - 2.衍生工具 - —— 权证投资 - 3.其他 - 合计 2,376,926.04 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 25 页共 57 页 6.4.7.17 其 他收 入 单位:人民币元 项目 本期 2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日 基金赎回费收入 53,604.04 合计 53,604.04 注:本基金赎回费收入 归 入 基 金 财 产 部 分 具 体 见 本 基 金 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 等法律文件规定。 6.4.7.18 交 易费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 交易所 市场 交易 费用 222,735.76 银行间 市场 交易 费用 - 合计 222,735.76 6.4.7.19 其 他费 用 单位:人民币元 项目 本期 2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日 审计费用 35,704.06 信息披露费 148,765.71 其他 3,793.78 银行汇划费 1,218.47 合计 189,482.02 6.4.8 或 有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明 6.4.8.1 或 有事 项 截至资产负债表日,本基金并无须作披露的或有事项。 6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 截至财务报表报出日,本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 26 页共 57 页 6.4.9关 联方 关系 6.4.9.1 本 报告 期存 在控制 关系 或其他 重大 利害关 系的 关联方 发生 变化的 情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本 报告 期与 基金发 生关 联交易 的各 关联方 关联方名称 与本基金的关系 海富通基金管理有限公司 (“ 海富通”) 基金管理人、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司 (“ 中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构 纽约梅隆银行股份有限公司 (“ 纽约梅隆银行”) 基金境外资产托管人 海通国际证券集团有限公司(" 海通国际证券") 海通证券间接控股子公司 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 6.4.10.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易 6.4.10.1.1 股 票交 易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.10.1.2 权 证交 易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金 本基金本报告期及上年度可比期间未有应支付关联方的佣金。 6.4.10.2 关 联方 报酬 6.4.10.2.1 基 金管 理费 单位:人民币元 项目 本期 2018 年1 月1 日 至2018 年6 月30 日 上年度可比期间 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 当期发生的基金应支付的管理费 1,387,848.17 1,270,691.88 其中:支付销售机构的客户维护费 278,204.36 240,300.28 注:支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5% 的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 27 页共 57 页 6.4.10.2.2 基 金托 管费 单位:人民币元 项目 本期 2018 年1 月1 日 至2018 年6 月30 日 上年度可比期间 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 当期发生的基金应支付的托管费 323,831.22 296,494.74 注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.35% 的年费率计 提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。 6.4.10.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易 本基金本 报告期 及上年 度可比期 间未与 关联方 进行银行 间同业 市场的 债券( 含回购) 交 易。 6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 份额单位:份 项目 本期 2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日 上年度可比期间 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 报告 期初持有的基金份额 - 10,007,100.00 报告 期间申购/ 买入总份额 - - 报告 期间因拆分变动份额 - - 减:期间赎回/ 卖出总份额 - - 报告 期末持有的基金份额 - 10,007,100.00 报告 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 - 9.04% 注:1 、基金管理人于 2008 年 06 月 18 日运用固有资金认购本基金 3000.71 万元,认购 费为 1000 元。 2、基金管理人于 2017 年下半年度内赎回共计 10,007,100.00 份,赎回总金额人民币 15,701,104.40 元,由于 持 有 期 超 过 2 年,该基金相关适用的赎回费率为零,无赎回费, 符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。 6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 28 页共 57 页 6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 5,538,605.82 25,648.75 13,417,019.61 17,150.77 纽约梅隆银行 15,357,439.81 0.24 19,712,424.12 - 合计 20,896,045.63 25,648.99 33,129,443.73 17,150.77 注: 本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人纽约梅隆银行 股份有限公司保管,按适用利率计息。 6.4.10.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明 6.4.10.7.1 其他关联交易事 项的说明 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。 6.4.11 利 润分 配情 况 本基金本报告期内未实施利润分配。 6.4.12 期 末(2018 年 6 月 30 日) 本基 金持有的 流通 受限证 券 6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 本基金本报告期末无因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票 本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限证券。 6.4.12.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券 6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 29 页共 57 页 本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.13 金 融工 具风 险及管 理 6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构 本基金是一只进行主动投资的证券型证券投资基金, 属于中高风险品种。 本基金投 资的金融工具主要包括股票投资等。 本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相 关的风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风险。 本基金的基金管理人从事风险管 理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内, 使本基金在风险和收益之间取 得最佳的平衡以实现 “ 风险和收益相匹配 ” 的风险收益目标。 本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设, 在董事会下设立审计及风险管 理委员会, 负责制定公司的风险管理政策, 审议批准公司的风险偏好、 风险容忍度以及 重大风险 限额及监督公司内部控制制度和风险管理制度的执行情况等; 在管理层层面设 立风险管理委员会, 负责实施董事会下设审计及风险管理委员会所制定的各项风险管理 政策。 本基金的基金管理人建立了由督察长、 风险管理委员会、 风险管理部和监察稽核部 及相关业务部门风险管理责任人构成的三层次风险管理架构体系。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 对 于 金 融 工 具 的 风 险 管 理 方 法 主 要 是 通 过 定 性 分 析 和 定 量 分 析的方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出发, 判断风险损失的严 重程度和出现同类风险损失的频度。 而从定量分析的角度出发, 根据本基金的投资目标, 结合基 金 资 产 所运 用 金融 工 具 特 征 通 过特 定 的风 险 量 化 指 标 、模 型 ,日 常 的 量 化 报 告 , 确 定 风 险 损 失 的限 度 和相 应 置 信 程 度 ,及 时 可靠 地 对 各 种 风 险进 行 监督 、 检 查 和 评 估 , 并通过相应决策,将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信 用风 险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任, 或者基金所投资证券 之发行人出现违约、拒 绝 支 付 到 期 本 息 等 情 况 , 导 致 基 金 资 产 损 失 和 收 益 变 化 的 风 险 。 为了规避信用风险, 本公司在交易前对交易对手的资信状况进行充分的评估。 本基 金 的 银 行 存 款 存 放 在 本 基 金 的 托 管 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 以 及 境 外 次 托 管 行 纽 约梅隆银行, 因而与银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在交易所进行的交易均通 过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算,违约风险发生的可能性很小。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程, 通过对投资品种的信用等级评估来 控制证券发行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。 于 2018 年 06 月 30 日,本基金未持有债券投资(2017 年 12 月 31 日:同) 。 6.4.13.3 流 动性 风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。 本基金海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 30 页共 57 页 的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额, 另一方 面 来 自 于 投 资 品 种 所 处 的 交 易 市 场 不 活 跃 而 带 来 的 变 现 困 难 或 因 投 资 集 中 而 无 法 在 市 场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险, 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情 况 进 行 严 密 监 控并 预 测流 动 性 需 求 , 保持 基 金投 资 组 合 中 的 可用 现 金头 寸 与 之 相 匹 配 。 本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款, 约定在非常情况下赎回申请的 处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。 于 2018 年 06 月 30 日 ,本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个 月以内且 不计息 ,可赎 回基金份 额净值( 所 有 者权益) 无固 定到期 日 且不计息 ,因此 账面 余额即为未折现的合约到期现金流量。 6.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》( 自 2017 年 10 月 1 日 起施行) 等 法 规 的 要 求 对 本 基 金 组 合 资 产 的 流 动 性 风 险 进 行 管 理 , 通 过 独 立 的 风 险 管 理 部门对本基金的组合持仓集中度指标、 流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内 变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金持有同一家银行的存款不得超过本基金净值的 20% (在基金托管账户的存款 可以不受上述限制) , 本基金持有同一机构 (政府、 国际金融组织除外) 发行的证券市 值不得超过基金净值的 10% 。 ) 本基金持有 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录 国 家 或 地 区 以 外 的 其 他 国 家 或 地 区 证 券 市 场 挂 牌 交 易 的 证 券 资 产 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值的 10% ,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3% 。


本基金所持部分证券在证券交易所上市, 其余亦可在银行间同业市场交易, 部分基 金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外,本基金可通过卖出 回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求, 其上限一般不超过基金持有的债券投 资的公允价值。本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10% 。 本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进 行审慎评估与测算, 确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产 的可变 现价值。 同时, 本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度; 按照穿透原则对交易对手的财务状况、 偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严 格的准入管理, 以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 31 页共 57 页 理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。 此外, 本基 金的基金管理人建 立了逆回购交易质押品管理制度: 根据质押品的资质确定质押率水平; 持续监测质押品 的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额; 并在与私募类证券资管产品 及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易时, 可接受质押品的资质要求 与基金合同约定的投资范围保持一致。 综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施, 本基金在本报 告期内流动性情况良好。 6.4.13.4 市 场风 险 市 场 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各 类 价 格 因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利 率风 险 利率风险是指金融工 具 的公允价值或现金流 量 受市场利率变动而发 生 波动的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险, 其中浮动利 率 类 金 融 工 具 还 面 临 每 个 付 息 期 间 结 束 根 据 市 场 利 率 重 新 定 价 时 对 于 未 来 现 金 流 影 响 的风险。 6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 单位:人民币元 本 期末 2018 年 6 月 30 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不 计息 合计 资产








银行存款 5,538,605.82 - - 15,357,439.81 20,896,045.63 交易性金融资产 - - - 161,090,091.18 161,090,091.18 应收利息 - - - 1,428.92 1,428.92 应收股利 - - - 537,700.55 537,700.55 应收申购款 - - - 368,788.37 368,788.37 资 产总计 5,538,605.82 - - 177,355,448.83 182,894,054.65 负债








应付证券清算款 - - - 818,376.54 818,376.54 应付赎回款 - - - 1,847,264.22 1,847,264.22 应付管理人报酬 - - - 227,281.35 227,281.35 应付托管费 - - - 53,032.30 53,032.30 其他负债 - - - 189,238.13 189,238.13 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 32 页共 57 页 负债总计 - - - 3,135,192.54 3,135,192.54 利率敏感度缺口 5,538,605.82 - - 174,220,256.29 179,758,862.11 上 年度末 2017 年 12 月 31 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不 计息 合计 资产








银行存款 3,796,626.25 - - 23,584,763.56 27,381,389.81 交易性金融资产 - - - 173,777,662.20 173,777,662.20 应收利息 - - - 908.64 908.64 应收股利 - - - 40,000.00 40,000.00 应收申购款 310.00 - - 294,181.78 294,491.78 资 产总计 3,796,936.25 - - 197,697,516.18 201,494,452.43 负债








应付赎回款 - - - 1,402,533.28 1,402,533.28 应付管理人报酬 - - - 254,351.53 254,351.53 应付托管费 - - - 59,348.68 59,348.68 其他负债 - - - 376,011.08 376,011.08 负债总计 - - - 2,092,244.57 2,092,244.57 利率敏感度缺口 3,796,936.25 - - 195,605,271.61 199,402,207.86 注: 表中所示为本基金资产及负债的账面价值, 并按照合约规定的利率重新定价日或到 期日孰早予以分类。 6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 于 2018 年 06 月 30 日,本基金未持有交易性债券投资(2017 年 12 月 31 日:同) ,因此 市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2017 年 12 月 31 日:同) 。 6.4.13.4.2 外 汇风 险 外 汇 风 险 是 指 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 外 汇 汇 率 变 动 而 发 生 波 动 的 风险。 本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债, 因此存在相应的外汇风险。 本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 33 页共 57 页 6.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口 单位:人民币元 项目 本 期末 2018年6 月30日 美 元折 合人民 币 港 币折 合人民 币 其 他币 种 折 合人 民币 合计 以 外 币 计 价 的 资产





银行存款 900.32 15,369,369.25 - 15,370,269.57 交易性金融 资产 24,690,438.40 136,399,652.78 - 161,090,091.18 应收股利 - 308,050.55 - 308,050.55 资 产合 计 24,691,338.72 152,077,072.58 - 176,768,411.30 以 外 币 计 价 的 负债





应付证券清 算款 - 818,376.54 - 818,376.54 负 债合 计 - 818,376.54 - 818,376.54 资 产 负 债 表 外 汇 风 险 敞 口 净额 24,691,338.72 151,258,696.04 - 175,950,034.76 项目 上 年度 末 2017年12 月31 日 美 元折 合人民 币 港 币折 合人民 币 其 他币 种 折 合人 民币 合计 以 外 币 计 价 的 资产





银行存款 889.37 23,597,654.92 - 23,598,544.29 交易性金融 资产 24,481,654.49 149,296,007.71 - 173,777,662.20 资 产合 计 24,482,543.86 172,893,662.63 - 197,376,206.49 以 外 币 计 价 的 负债





负 债合 计 - - - - 资 产 负 债 表 外 汇 风 险 敞 24,482,543.86 172,893,662.63 - 197,376,206.49 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 34 页共 57 页 口 净额 6.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析 假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币万元) 本期末 2018 年 6 月 30 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日 1. 所有外币相对人民币贬值 5% 减少约 880 减少约 987 2. 所有外币相对人民币升值 5% 增加约 880 增加约 987 注:影响金额为约数,精确到万元。 6.4.13.4.3 其 他价 格风险 其 他 价 格 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上 市的股票, 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的 影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中, 采用 “ 自上而 下 ” 的策略, 通 过对宏观经济情况及政策的分析, 结合证券市场运行情况, 做出资产配置及组合构建的 决定; 通过对单个证券的定性分析及定量分析, 选择符合基金合同约定范围的投资品种 进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化, 对投资策略、 资产配 置、投资组合进行修正,来主动应对可能发生的其他价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票占基金资 产的 60%-100% ,银行 存款及现金等高流动性资产占基金资产的 0%-40% 。此外,本基 金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控, 定期运 用多种定量方法对基 金进行风险度量,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口 金额单位:人民币元 项目 本期末 2018 年 6 月 30 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日 公允价值 占基金 资产净 值比例 公允价值 占基金 资产净 值比例海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 35 页共 57 页 (%) (%) 交易性金融资产 -股票 投资 161,090,091.18 89.61 173,777,662.20 87.15 交易性金融资产 -基金 投资 - - - - 交易性金融资产-债券 投资 - - - - 交易性金融资产-贵金 属投资 - - - - 衍生金融资产-权证投 资 - - - - 其他 - - - - 合计 161,090,091.18 89.61 173,777,662.20 87.15 6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 假设 除业绩比较基准( 附注 6.4.1) 以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币万元) 本期末 2018 年 6 月 30 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日 1. 业绩比较基准( 附注 6.4.1) 上升 5% 增加约 848 增加约 669 2. 业绩比较基准( 附注 6.4.1) 下降 5% 减少约 848 减少约 669 影响金额为约数,精确到万元。 6.4.14 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投 资组 合报告 7.1 期 末基 金资 产组合情 况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例(%) 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 36 页共 57 页 1 权益投资 161,090,091.18 88.08 其中:普通股 136,399,652.78 74.58 存托凭证 24,690,438.40 13.50 优先股 - - 房地产信托 凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 20,896,045.63 11.43 8 其他各项资产 907,917.84 0.50 9 合计 182,894,054.65 100.00 7.2 期 末在 各个 国家(地 区) 证券市 场的 权益投 资分 布 金额单位:人民币元 国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 中国香港 136,399,652.78 75.88 美国 24,690,438.40 13.74 合计 161,090,091.18 89.61 注:国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定;ADR 、GDR 按照存托凭证本身 挂牌的证券交易所确定。 7.3 期 末按 行业 分类的权 益投 资组合 金额单位:人民币元 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 37 页共 57 页 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 (%) 信息技术 77,400,726.95 43.06 金融 27,000,742.23 15.02 非日常生活消费品 26,733,124.58 14.87 医疗保健 17,084,124.39 9.50 房地产 7,058,301.05 3.93 工业 5,813,071.98 3.23 合计 161,090,091.18 89.61 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS )。 7.4 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有权 益投 资明细 金额单位:人民币元 序号 公司名 称 ( 英 文) 公司名 称( 中文) 证券代码 所在证 券市场 所属国 家( 地区) 数量 (股) 公允价值 占基金 资产净 值比例 (%) 1 TENCE NT HOLDI NGS LTD 腾讯控股 有限公司 700 HK 香港交 易所 香港 50,000 16,604,294.85 9.24 2 SUNNY OPTIC AL TECH 舜宇光学 科技 2382 HK 香港交 易所 香港 130,000 16,005,562.02 8.90 3 ALIBA BA GROUP HOLDI NG-SP ADR 阿里巴巴 集团控股 有限公司 BABA US 美国交 易所 美国 13,000 15,958,511.38 8.88 4 CSPC PHARM ACEUT ICAL GROUP 石药集团 1093 HK 香港交 易所 香港 550,000 10,992,228.71 6.11 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 38 页共 57 页 LT 5 PING AN INSUR ANCE GROUP CO-H 中国平安 2318 HK 香港交 易所 香港 180,000 10,959,340.57 6.10 6 CHINA MERCH ANTS BANK- H 招商银行 股份有限 公司 3968 HK 香港交 易所 香港 350,000 8,544,592.05 4.75 7 CHINA SOFT INTER NATIO NAL LTD 中国软件 国际 354 HK 香港交 易所 香港 1,650,000 8,515,498.70 4.74 8 HUA HONG SEMIC ONDUC TOR LTD 华虹半导 体 1347 HK 香港交 易所 香港 350,000 7,954,292.08 4.42 9 ZHONG SHENG GROUP HOLDI NGS 中升控股 881 HK 香港交 易所 香港 350,000 6,950,782.14 3.87 10 KINGD EE INTER NATIO NAL SFTWR 金蝶国际 268 HK 香港交 易所 香港 1,000,000 6,771,583.93 3.77 11 MINTH GROUP LTD 敏实集团 425 HK 香港交 易所 香港 220,000 6,150,082.39 3.42 12 SINO BIOPH ARMA CEUTI CAL 中国生物 制药 1177 HK 香港交 易所 香港 600,000 6,091,895.68 3.39 13 SHENZ HEN 深圳国际 152 HK 香港交 易所 香港 424,468 5,813,071.98 3.23 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 39 页共 57 页 INTL HOLDI NGS 14 TAL EDUCA TION GROUP -ADR 好未来教 育集团 TAL US 美国交 易所 美国 23,000 5,600,290.24 3.12 15 AAC TECHN OLOGI ES HOLDI NGS IN 瑞声科技 2018 HK 香港交 易所 香港 60,000 5,590,983.99 3.11 16 SHENZ HOU INTER NATIO NAL GROUP 申洲国际 2313 HK 香港交 易所 香港 60,000 4,900,333.03 2.73 17 IND & COMM BK OF CHINA- H 工商银行 1398 HK 香港交 易所 香港 800,000 3,960,069.51 2.20 18 LONGF OR PROPE RTIES 龙湖地产 960 HK 香港交 易所 香港 200,000 3,567,098.38 1.98 19 CHINA INTER NATIO NAL CAPITA -H 中金公司 3908 HK 香港交 易所 香港 300,000 3,536,740.10 1.97 20 COUNT RY GARDE N HOLDI NGS CO 碧桂园 2007 HK 香港交 易所 香港 300,000 3,491,202.67 1.94 21 NEW ORIENT AL 新东方教 育科技集 团 EDU US 美国交 易所 美国 5,000 3,131,636.78 1.74 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 40 页共 57 页 EDUCA TIO-SP ADR 7.5 报 告期 内权 益投资组 合的 重大变 动 7.5.1累 计买 入金额 超出期初 基 金资产 净值2%或前20 名 的权益 投资 明细 金额单位:人民币元 序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 占 期初基金 资产净值比例 (%) 1 TAL EDUCATION GROUP- ADR TAL US 5,375,133.30 2.70 2 SINO BIOPHARMACEUTI CAL 1177 HK 4,827,205.00 2.42 3 SHENZHOU INTERNATIONAL GROUP 2313 HK 4,812,914.35 2.41 4 CHINA PACIFIC INSURANCE GR-H 2601 HK 3,880,841.89 1.95 5 ASM PACIFIC TECHNOLOGY 522 HK 3,831,495.50 1.92 6 COUNTRY GARDEN HOLDINGS CO 2007 HK 3,819,587.02 1.92 7 CSPC PHARMACEUTICAL GROUP LT 1093 HK 2,982,396.79 1.50 8 ZHONGSHENG GROUP HOLDINGS 881 HK 2,696,830.42 1.35 9 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 2318 HK 2,374,579.71 1.19 10 MINTH GROUP LTD 425 HK 2,150,848.06 1.08 11 SUNNY OPTICAL TECH 2382 HK 1,774,362.17 0.89 12 KINGDEE INTERNATIONAL SFTWR 268 HK 1,176,943.19 0.59 13 FIT HON TENG LTD 6088 HK 925,549.84 0.46 14 CHINASOFT INTERNATIONAL LTD 354 HK 691,046.24 0.35 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 41 页共 57 页 15 CHINA INTERNATIONAL CAPITA-H 3908 HK 659,436.31 0.33 16 HUA HONG SEMICONDUCTOR LTD 1347 HK 624,108.73 0.31 注: “ 买入金额 ” 按买入成交金额 (成交单价乘以成交数量) 填列, 不 考虑相关交易费用。 7.5.2累 计卖 出金额 超出期初 基 金资产 净值2%或前20 名 的权益 投资 明细 金额单位:人民币元 序号 公司名称(英文) 证券代 码 本期累计卖 出金额 占 期初基金 资产净值比例 (%) 1 GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS LT 175 HK 7,329,331.18 3.68 2 HENGAN INTL GROUP CO LTD 1044 HK 5,312,658.90 2.66 3 CHINA RESOURCES BEER HOLDIN 291 HK 4,946,766.31 2.48 4 NETEASE INC-ADR NTES US 4,737,718.44 2.38 5 SUNNY OPTICAL TECH 2382 HK 3,922,841.66 1.97 6 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 1336 HK 3,658,004.16 1.83 7 AGRICULTURAL BANK OF CHINA-H 1288 HK 3,636,420.35 1.82 8 ASM PACIFIC TECHNOLOGY 522 HK 3,570,791.88 1.79 9 CHINA SHENHUA ENERGY CO-H 1088 HK 3,486,720.83 1.75 10 CHINA PACIFIC INSURANCE GR-H 2601 HK 3,353,388.98 1.68 11 BRILLIANCE CHINA AUTOMOTIVE 1114 HK 3,306,944.95 1.66 12 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H 386 HK 3,010,074.30 1.51 13 FOSUN INTERNATIONAL LTD 656 HK 2,665,815.32 1.34 14 FIT HON TENG LTD 6088 HK 2,464,263.40 1.24 15 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 2,280,727.11 1.14 16 BEIJING ENTERPRISES WATER GR 371 HK 2,262,007.10 1.13 17 CHINA OVERSEAS LAND & INVEST 688 HK 2,217,846.43 1.11 18 ALIBABA GROUP HOLDING-SP ADR BABA US 1,306,878.29 0.66 19 AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS IN 2018 HK 920,309.68 0.46 20 IND & COMM BK OF CHINA-H 1398 HK 817,945.65 0.41 注: “ 卖出金额 ” 按卖出成交金额 (成交单价乘以成交数量) 填列, 不 考虑相关交易费用。 7.5.3权 益投 资的买 入成本 总额 及卖出 收入 总额 单位:人民币元 买入成本(成交)总额 42,603,278.52 卖出收入(成交)总额 66,592,820.31 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 42 页共 57 页 注: “ 买入成本 ” 、 “ 卖 出收入 ” 均按买卖成交金额 (成交单价乘以成交数量) 填列, 不考 虑相关交易费用。 7.6 期 末按 债券 信用等级 分类 的债券 投资 组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 7.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 金融 衍生品 投资 明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 7.10 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细 本基金本报告期末未持有基金。 7.11 投 资组 合报 告附注 7.11.1 报告期内本基金投资的招商银行(600036)因存在内控管理严重违反审慎经营规 则、 违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款、 同业投资业务违规接受第三方金融机 构信用担保等违规行为, 于 2018 年 5 月 4 日受 到中国银行保险监督管理委员会的处罚, 罚没合计 6573.024 万元。 对该证券的投资决策程序的说明: 公司一季报靓丽, 基本面持续优秀, 盈利增速领先股 份行; 净利息收入增速进一步提升, 息差同比 大幅提升; 结构优化, 不良率下行。 经过 本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。 其 余 九 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开谴责、处罚的情况。 7.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票。 7.11.3 期 末 其他各 项资产 构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 43 页共 57 页 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 537,700.55 4 应收利息 1,428.92 5 应收申购款 368,788.37 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 907,917.84 7.11.4 期 末 持有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5 期 末 前十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §8 基 金份 额持有 人信息 8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构 份额单位:份 持有人 户数( 户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 7,494 12,141.85 32,073,378.20 35.25% 58,917,614.10 64.75% 8.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 259.96 0.0003% 8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 44 页共 57 页 本公司高级管理人员、 基金投资 和研究部门负责人持有本开放 式基金 0 本基金基金经理持有本开放式 基金 0 §9 开 放式 基金份 额变动 单位:份 基金合同生效日(2008 年 6 月 27 日)基金 份额总额 508,856,821.43 本报告期期初基金份额总额 106,622,500.98 本报告期 基金总申购份额 17,558,088.64 减: 本报告期基金总赎回份额 33,189,597.32 本报告期 基金拆分变动份额 - 本报告期 期末基金份额总额 90,990,992.30 § 10 重 大事 件揭 示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 1、本报告期内,基金管理人未发生重大人事变动。 2、本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基 金投 资策略 的改 变 报告期内本基金投资策略未发生改变。 10.5 为 基金 进行 审计的会 计师 事务所 情况 报告期内,本基金未改聘为其审计的会计师事务所。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 45 页共 57 页 10.6 管 理人 、托 管人及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况 报告期内, 本基金的管理人、 托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或 处罚等情况。 10.7 基 金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况 10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期 佣金总 量的比 例 ICBC International Holdings Limited - 22,518,772.16 20.62% 21,067.79 17.96% - China Merchants Sec(HK) Limited - 17,882,636.63 16.38% 17,882.64 15.25% - GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIE S LIMITED - 15,178,756.14 13.90% 15,750.19 13.43% - UBS Securities Asia Limited - 11,875,924.46 10.88% 11,875.95 10.13% - CITIC Securities International Company Limited - 8,982,179.73 8.23% 10,778.60 9.19% - SINOLINK SECURITIE S(HK) - 8,752,252.99 8.02% 10,502.71 8.96% - BOCOM International Securities Limited - 7,185,748.39 6.58% 10,778.63 9.19% - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 46 页共 57 页 China International Capital Corp.HK - 5,218,188.60 4.78% 5,049.39 4.31% - UOB Kay Hian (HongKong) Limited - 4,977,336.97 4.56% 4,977.34 4.24% - CHINA INDUSTRIA L SECURITIE S INTERNATI ONAL BROKERAG E LIMITED - 4,406,456.31 4.04% 5,287.74 4.51% - CCB International Securities Limited - 2,217,846.43 2.03% 3,326.77 2.84% - Credit Suisse (Hong Kong) Ltd - - - - - - BOCI Security Ltd - - - - - - Deutsche Bank A.G. London - - - - - - China Everbright Securities(H K) Limited - - - - - - First Shanghai Securities Limited - - - - - - ShenYin WanGuo (H.K.)Limite d - - - - - - YUANTA SECURITIE S CO., LTD. - - - - - - Nomura - - - - - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 47 页共 57 页 Securities (HK) Ltd CICC HK SEC. Limited - - - - - - Haitong International Securities Group Limited - - - - - - BNP Paribas Securities (Asia) Ltd - - - - - - Guodu Securities(Ho ng Kong) Limited - - - - - - CLSA Group - - - - - - J.P. Morgan Securities (Asia Pacific) Limited - - - - - - KGI Asia Limited - - - - - - MORGAN STANLEY CO. INTERNATI ONAL PLC - - - - - - Orient Securities (Hong Kong) Limited - - - - - - 注:1. 报告期内本基金新租用券商中金香港证券 China International Capital Corp.HK 的 交易单元。 2.(1)交易单元的选择标准 本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、 研究水平评估和综合服务支持评估 三个部分进行打分, 进行主观性评议, 独立的评分, 形成证券公司排名及交易单元租用 意见。 (2)交易单元的选择程序 本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择: <1> 推荐。 投资部业务 人员推荐, 经投资部部门会议讨论, 形成重点评估的证券公司备 选池, 从中进行甄选。 原 则上, 备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的 200%。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 48 页共 57 页 <2> 甄选。由投资部全 体业务人员遵照《海富通基金 管 理 有 限 公 司 证 券 公 司 评 估 系 统 》 的规定, 进行主观性评议, 独立的评分, 形成证券公司排名及交易单元租用意见, 并报 公司总经理办公会 核准。 <3> 核准。 在完成对证 券公司的初步评估、 甄选和审核后, 由基金管理人的总经理办公 会核准。 10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况 金额单位:人民币元 券商 名称 债券交易 回购交易 权证交易 基金交易 成交 金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交 金额 占当期回 购成交总 额的比例 成交 金额 占当期权证 成交总额的 比例 成交 金额 占当期 基 金 成交总 额的比例 ICB C Inter natio nal Hold ings Limi ted - - - - - - - - Chin a Mer chan ts Sec( HK) Limi ted - - - - - - - - GOL DM AN SAC HS (ASI A) SEC URI TIE S LIM - - - - - - - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 49 页共 57 页 ITE D UBS Secu rities Asia Limi ted - - - - - - - - CITI C Secu rities Inter natio nal Com pany Limi ted - - - - - - - - SIN OLI NK SEC URI TIE S(H K) - - - - - - - - BOC OM Inter natio nal Secu rities Limi ted - - - - - - - - Chin a Inter natio nal Capi tal Corp .HK - - - - - - - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 50 页共 57 页 UO B Kay Hian (Hon gKo ng) Limi ted - - - - - - - - CHI NA IND UST RIA L SEC URI TIE S INT ERN ATI ON AL BRO KER AGE LIM ITE D - - - - - - - - CCB Inter natio nal Secu rities Limi ted - - - - - - - - Cred it Suis se (Hon g Kon - - - - - - - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 51 页共 57 页 g) Ltd BOC I Secu rity Ltd - - - - - - - - Deut sche Ban k A.G. Lon don - - - - - - - - Chin a Ever brig ht Secu rities (HK ) Limi ted - - - - - - - - First Shan ghai Secu rities Limi ted - - - - - - - - Shen Yin Wan Guo (H.K .)Li mite d - - - - - - - - YU ANT A SEC URI - - - - - - - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 52 页共 57 页 TIE S CO., LTD. Nom ura Secu rities (HK ) Ltd - - - - - - - - CIC C HK SEC. Limi ted - - - - - - - - Hait ong Inter natio nal Secu rities Grou p Limi ted - - - - - - - - BNP Pari bas Secu rities (Asi a) Ltd - - - - - - - - Guo du Secu rities (Hon g Kon g) Limi ted - - - - - - - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 53 页共 57 页 CLS A Grou p - - - - - - - - J.P. Mor gan Secu rities (Asi a Pacif ic) Limi ted - - - - - - - - KGI Asia Limi ted - - - - - - - - MO RG AN STA NLE Y CO. INT ERN ATI ON AL PLC - - - - - - - - Orie nt Secu rities (Hon g Kon g) Limi ted - - - - - - - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 54 页共 57 页 10.8 其 他重 大事 件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日 期 1 海富通基金管理有限公司旗下 QDII 、 FOF 基金 2017 年度最 后一个市场交易 日基金资产净值和基金份额净值公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-01-03 2 海富通基金管理有限公司关于旗下部分 基金参加财通证券股份有限公司申购费 率优惠活动的公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-01-18 3 海富通基金管理有限公司关于旗下部分 基金参加中泰证券股份有限公司申购费 率优惠活动的公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-01-30 4 关于海富通中国海外精选混合型证券投 资基金、海富通大中华精选混合型证券 投资基金解聘境外投资顾问的公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-01-31 5 海富通基金管理有限公司关于旗下部分 基金修改基金合同、托管协议的公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-03-24 6 海富通基金管理有限公司关于调整旗下 部分开放式基金赎回费率的公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-03-24 7 海富通中国海外精选混合型证券投资基 金节假日暂停申购、赎回、定期定额投 资业务公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-03-27 8 海富通基金管理有限公司关于旗下部分 基金继续参加交通银行手机银行渠道基 金申购及定期定额投资费率优惠活动的 公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-03-30 9 海富通基金管理有限公司关于旗下部分 开放式基金继续在中国工商银行股份有 限公司开展个人电子银行基金申购费率 优惠活动的公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-03-30 10 海富通基金管理有限公司关于旗下部分 基金新增上海万得基金销售有限公司为 销售机构的公告


《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-04-25 11 海富通基金管理有限公司关于旗下部分 基金新增中天证券股份有限公司为销售 机构的公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-05-04 12 海富通基金管理有限公司关于旗下部分 基金参加中国银河证券股份有限公司申 购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-05-17 13 海富通中国海外精选混合型证券投资基 金节假日暂停申购、赎回、定期定额投 资业务公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-05-18 14 海富通基金管理有限公司关于旗下部分 基金参加华宝证券有限责任公司申购费 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-06-06 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 55 页共 57 页 率优惠活动的公告 15 海富通基金管理有限公司关于旗下部分 基金参加东海证券股份有限公司申购费 率优惠活动的公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-06-14 16 海富通基金管理有限公司关于旗下部分 基金新增东海证券股份有限公司为销售 机构的公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-06-14 17 海富通中国海外精选混合型证券投资基 金节假日暂停申购、赎回、定期定额投 资业务公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-06-27 18 海富通基金管理有限公司关于旗下部分 基金继续参加交通银行手机银行渠道基 金申购及定期定额投资费率优惠活动的 公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-06-30 19 海富通基金管理有限公司关于旗下部分 基金参加交通银行网上银行定期定额申 购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《证券时报》 2018-06-30 § 11 影 响投 资者 决策的其 他重 要信息 11.1 报 告期内 单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过20% 的情况 投资者 类别


报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过20% 的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 2018/1/1-2018 /6/30 21,55 5,247 .60 - - 21,555,247 .60 23.69% 产品特有风险 报告期内, 本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况, 由此可能导致 的特有风险主要包括: 1 、 当基金份额持有人占比过于集中时, 可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引 发基金净值剧烈波动的风险; 2 、 若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险, 基金管理人可能 无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法 及时赎回持有的全部基金份额。 3 、若个别投资者大额赎回后,可能会导致基金资产净值连续出现六十个工作日低于 5000 万元的风险,基金可能会面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同 等情形。 4 、其他可能的风险。


另外,当某单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 56 页共 57 页 50% 或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者超过50%时, 本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申 购及转换转入申请。 11.2 影 响投资 者决 策的 其他 重要信 息 海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月 ,是中国首批获准成立的中外合资基 金管理公司。 从2003 年 8 月开始, 海富通先后募集成立了 61 只公募基金。截 至 2018 年 6 月30 日,海富通管理的公募基金资产规模超过 574.03 亿元人民币。 2004 年末开始,海富通及子公司为 QFII(合格境外机构投资者)及其他多个海内 外投资组合担任投资咨询顾问, 截至 2018 年6 月30 日, 投资咨询及海外业务规模超过 32 亿元人民币。 作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人,截至 2018 年 6 月 30 日,海富通为近 80 家企业超过 401 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首 批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司, 截至 2018 年6 月30 日, 海富通管理的 特定客户资产管理业务规模超过 443 亿元。2010 年 12 月,海富通基金管理有限公司被 全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2011 年 12 月 ,海富通全资子公 司—— 海富通资产管理(香港)有限公司获得证监会核准批复 RQFII(人民币合格境外 机构投资者)业务资格,能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012 年 2 月, 海富通资产管理 (香港) 有限公司已募集发行了首只 RQFII 产品。2012 年9 月, 中国 保 监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年8 月, 海富通全资子 公 司 上 海 富 诚 海 富 通 资 产 管 理 公 司 正 式 开 业 , 获 准 开 展 特 定 客 户 资 产 管 理 服 务 。2016 年 12 月,海富通基金 管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养老保 险基金投资管理人。 2016 年3 月, 国内权威财经媒体 《中国证券报》 授予海富通基金管理有限公司 “固 定收益投资金牛基金公司 ”。2018 年3 月, 国 内权威财经媒体 《证券时报》 授予海富通 阿 尔 法 对 冲 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 为 第 十 三 届 中 国 基 金 业 明 星 基 金 奖 —— 三年持 续回报绝对收益明星基金。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 第 57 页共 57 页 § 12 备 查文 件目 录 12.1 备 查文 件目 录 (一)中国证监会批准设立海富通中国海外精选混合型证券投资基金的文件


(二)海富通中国海外精选混合型证券投资基金基金合同


(三)海富通中国海外精选混合型证券投资基金招募说明书


(四)海富通中国海外精选混合型 证券投资基金托管协议


(五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件


(六) 报告期内海富通中国海外精选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项 公告 12.2 存 放地 点 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层本基金管理人 办公地址。 12.3 查 阅方 式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 海 富通 基金管 理有 限公司 二 〇一 八年八 月二 十四日