汇安 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金
2018 年半 年度 报告
2018 年 6 月 30 日
基金管理 人：汇安 基金管理 有限责任 公司
基金托管 人：中国 工商银行 股份有限 公司
送出日期 ：2018 年 8 月 24 日 汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
§1 重要提示 及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董事 会、 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大 遗 漏 ，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 23 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的 过往 业绩并 不代 表其未 来表 现。投 资有 风险， 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔细 阅 读 本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年2 月13 日起至6 月 30 日止。
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1.2 目录
§1 重 要提示 及目录 .................................................................................................................................. 2
1.1 重要提 示 ..................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 3
§2 基金 简介 .............................................................................................................................................. 6
2.1 基金基本 情况 ............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品 说明 ............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理 人和基金托管人 ......................................................................................................... 6
2.4 信息披露 方式 ............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关 资料 ............................................................................................................................. 7
§3 主 要财务 指标和基 金 净值表现 .......................................................................................................... 8
3.1 主要会计 数据和财务指标 ......................................................................................................... 8
3.2 基金净值 表现 ............................................................................................................................. 8
§4 管理 人 报告 ........................................................................................................................................ 11
4.1 基金管理 人及基金经理情况 ................................................................................................... 11
4.2 管理人对 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ........................................................... 12
4.3 管理人对 报告期内公平交易情况的专项说明 ....................................................................... 12
4.4 管理人对 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ....................................................... 13
4.5 管理人对 宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ....................................................... 13
4.6 管理人对 报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................... 14
4.7 管理人对 报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................................................... 14
4.8 报告期内 管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............................... 14
§5 托管 人 报告 ........................................................................................................................................ 15
5.1 报告期内 本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................................... 15
5.2 托管人对 报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 15
5.3 托管人对 本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ....................... 15
§6 半 年度财 务会计报 告 （未经审 计 ） ................................................................................................. 16
6.1 资产负债 表 ............................................................................................................................... 16
6.2 利润表 ....................................................................................................................................... 17
6.3 所有者权 益（基金净值）变动表 ........................................................................................... 18
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6.4 报表附 注 ................................................................................................................................... 19
§7 投 资组合 报告 .................................................................................................................................... 39
7.1 期末基金 资产组合情况 ........................................................................................................... 39
7.2 期末按行 业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 39
7.3 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................... 40
7.4 报告期内 股票投资组合的重大变动 ....................................................................................... 44
7.5 期末按债 券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 46
7.6 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........................... 46
7.7 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ............... 46
7.8 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ............... 46
7.9 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ........................... 46
7.10 报告期 末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................................................. 46
7.11 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................................. 46
7.12 投资组 合报告附注 ................................................................................................................. 47
§8 基 金份额 持有人信 息 ........................................................................................................................ 48
8.1 期末基金 份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................... 48
8.2 期末基金 管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................... 48
8.3 期末基金 管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............................... 48
§9 开放式 基金份额 变 动 ...................................................................................................................... 49
§10 重大 事 件揭示 .................................................................................................................................. 50
10.1 基金份 额持有人大会决议 ..................................................................................................... 50
10.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ..................................... 50
10.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......................................................... 50
10.4 基金投 资策略的改变 ............................................................................................................. 50
10.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................. 50
10.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................. 50
10.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................. 50
10.8 其他重 大事件 ......................................................................................................................... 52
§11 影响投 资者决策 的 其他重要 信 息 .................................................................................................. 53
11.1 报告期 内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况 ..................................... 53
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11.2 影响投 资者决策的其他重要信息 ......................................................................................... 53
§12 备查 文 件目录 .................................................................................................................................. 54
12.1 备查文 件目录 ......................................................................................................................... 54
12.2 存放地 点 ................................................................................................................................. 54
12.3 查阅方 式 ................................................................................................................................. 54
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§2
基金简 介
2.1 基金基本情 况
基金名称 汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 汇安成长优选混合
基金主代码 005550
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018 年 2 月13 日
基金管理人 汇安基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 42,621,337.37 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 汇安成长优选混合 A 汇安成长优选混合 C
下属分级基金的交易代码 ： 005550 005551
报告期末下属分级基金的份额总额 25,609,404.10 份 17,011,933.27 份
2.2 基金产品说 明
投资目标
本基金在深入的基本面研究的基础上， 精选具有良好成长潜力的上市公司， 通
过灵活的资产配置、 策略配置与严谨的风险管理， 力争实 现基金资产的持续稳
定增值。
投资策略
本基金通过合理稳健的资产配置策略， 将基金资产在权益类资产和债券类资产
之间灵活配置， 同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略， 紧跟 当下国民
经济发展过程中各行业的增长机会和资本市场发展机遇，严格控制下行风险，
力争实现基金份额净值的长期平稳增长。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、 股票投资策略、 债券类资产投资、 股
指期货和国债期货投资策略、权证投资策略等。
业绩比较基准 沪深 300 指 数收益率*55%+ 上证国债 指数收益率*45%
风险收益特征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资品
种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人 和基金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇安基金管理有限责任公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 孙运英 郭明
联系电话 01056711605 010-66105798
电子邮箱 sunyy@huianfund.cn custoday@icbc.com.cn
客户服务电话
01056711690 -
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传真 01056711640 010-66105799
注册地址
上海市虹口区欧阳路 218 弄1
号 2 楼215 室
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
北京市东城区东直门南大街 5
号中青旅大厦 13-14 层 ；上海
市浦东新区银城中路 68 号时
代金融中心 2901-2903 室
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 100007 100140
法定代表人 秦军 易会满
2.4 信息披露方 式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.huianfund.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人办公地点
2.5 其他相关资 料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 汇安基金管理有限责任公司 北京东城区东直门南大街 5 号中青 旅大厦 1301
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§3 主要财务 指标和基 金净值表 现
3.1 主要会计数 据和财务指 标
金额单位：人民币元
基金级别 汇安成长优选混合 A 汇安成长优选混合 C
3.1.1 期间 数据和指标 报告期(2018 年2 月13 日 - 2018
年 6 月30 日)
报告期(2018 年 2 月13 日 -
2018 年 6 月30 日)
本期已实现收益 -88,247.61 -165,456.64
本期利润 -2,610,045.64 -2,960,244.38
加权平均基金份额本期利润 -0.0891 -0.0497
本期加权平均净值利润率 -9.10% -5.02%
本期基金份额净值增长率 -10.23% -10.67%
3.1.2 期末 数据和指标 报告期末( 2018 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 -2,619,482.99 -1,815,255.65
期末可供分配基金份额利润 -0.1023 -0.1067
期末基金资产净值 22,989,921.11 15,196,677.62
期末基金份额净值 0.8977 0.8933
3.1.3 累计 期末指标 报告期末( 2018 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 -10.23% -10.67%
注：1 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2 、 本期已实现收益指基金基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3 、 对期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分余额的孰
低数；
4 、本基金合 同生效日为 2018 年2 月13 日，至本报 告期末，本基金合同生效未满一年。
3.2 基金净值表 现
3.2.1 基金份额净 值增长率及 其与同期业 绩比较基准 收益率的比 较
汇安成长优选混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
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过去一个月 -8.03% 1.77% -4.05% 0.70% -3.98% 1.07%
过去三个月 -10.09% 1.37% -4.86% 0.63% -5.23% 0.74%
自基金合同
生效起至今
-10.23% 1.16% -4.30% 0.61% -5.93% 0.55%
汇安成长优选混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -8.10% 1.77% -4.05% 0.70% -4.05% 1.07%
过去三个月 -10.28% 1.37% -4.86% 0.63% -5.42% 0.74%
自基金合同
生效起至今
-10.67% 1.16% -4.30% 0.61% -6.37% 0.55%
3.2.2 自基金合同 生效以来基 金份额累计 净值增长率 变动及其与 同期业绩比 较基准收
益率变动的 比较
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注：①本基金合同生效日为 2018 年2 月13 日， 至本报告期末，本基金合同生效未满一年。
②根据 《汇 安成长 优选 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 基金 合同》 的规 定，本 基金 的投资 范 围 主 要
为具有 良好 流动性 的金 融工具 ，包 括国内 依法 发行上 市的 股票（ 包含 中小板 、创 业板及 其 他 经 中
国证监会核准上市的股票） 、 债券 （ 包括国债、 金融债、 央行票据、 地方政府债、 企业债、 公司债、
中期票据、短期融资券、可转换债券、分离交易的可转换债券、中小企业私募债等） 、债券回 购、
同业存 单、 银行存 款( 包 括协议 存款 、定期 存款 及其他 银行 存款) 、 货币 市场工 具、 权证、 资产支
持证券 、股 指期货 、国 债期货 以及 法律法 规或 中国证 监会 允许基 金投 资的其 他金 融工具 （ 但 须 符
合中国证监会相关规定） 。本基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的
0-95% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不 低于
基金资产净值的 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中， 现金不包括结算备付金、 存
出保证 金和 应收申 购款 等；权 证、 股指期 货、 国债期 货及 其他金 融工 具的投 资比 例依照 法 律 法 规
或监管机构的规定执行。根据基金合同的规定，自基金合同生效之日起 6 个月内 基金各项资产配
置比例需符合基金合同要求。截至本报告期末，本基金仍处于建仓期。
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§4 管理人报 告
4.1 基金管理人 及基金经理 情况
4.1.1 基金管理人 及其管理基 金的经验
本基金管理人为汇安基金管理有限责任公司，于 2016 年 4 月 19 日获中 国证监会批复，2016
年 4 月25 日 正式成立， 是业内首家全自然人、 由内部核心专业人士控股的公募基金管理公司， 注
册资本 1 亿 元人民币，注册地为上海市，设北京、上海双总部。公司目前具有公开募集证券投资
基金管理、基金销售、特定客户资产管理的资格。
截至2018 年6 月30 日， 公 司旗下管理17 只公募基金——汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金、
汇安嘉 裕纯 债债券 型证 券投资 基金 、汇安 丰利 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、汇 安丰融 灵 活 配 置
混合型 证券 投资基 金、 汇安嘉 源纯 债债券 型证 券投资 基金 、汇安 丰华 灵活配 置混 合型证 券 投 资 基
金、汇 安丰 泽灵活 配置 混合型 证券 投资基 金、 汇安丰 泰灵 活配置 混合 型证券 投资 基金、 汇 安 丰 恒
灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、汇 安丰裕 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、汇 安丰 益灵活 配 置 混 合
型证券 投资 基金、 汇安 多策略 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、汇 安资 产轮动 灵活 配置 混合型 证券
投资基 金、 汇安裕 华纯 债定期 开放 债券型 发起 式证券 投资 基金、 汇安 成长优 选灵 活配置 混 合 型 证
券投资基金、汇安稳裕债券型证券投资基金、汇安趋势动力股票型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（ 或基金经理 小组）及基 金经理助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
戴杰
指数与
量化投
资部高
级经理、
本基金
的基金
经理
2018 年 2
月 13 日
- 5 年
戴杰，复旦大学数学本科、硕士，5 年
证券、基金行业从业经历，曾任华安基
金管理有限公司指数与量化投资部先后
担任数量分析师和投资经理。 2016 年 10
月 24 日加入 汇安基金管理有限责任公
司，担任指数与量化投资部高级经理一
职。2017 年1 月17 日至 今，任汇安丰
泽灵活配置混合型证券投资基金基金经
理；2017 年3 月22 日至 今，任汇安丰
恒灵活配置混合型证券投资基金基金经
理；2017 年3 月23 日至 今，任汇安丰
华灵活配置混合型证券投资基金基金经
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理；2017 年7 月19 日至 今，任汇安丰
利灵活配置混合型证券投资基金基金经
理；2017 年7 月27 日至 今，任汇安丰
裕灵活配置混合型证券投资基金基金经
理；2017 年11 月 22 日至 今， 任汇安多
策略灵活配置混合型证券投资基金基金
经理；2018 年 2 月13 日 至今，任汇安
成长优选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。
计伟
指数与
量化投
资部副
总经理、
本基金
的基金
经理
2018 年 3
月 7 日
- 11 年
计伟，ACCA， 工商管理硕士，11 年证 券、
基金行业从业经历，曾任中国国际金融
有限公司运作分析师；华安基金管理有
限公司指数与量化投资事业总部专户投
资经理、公募基金经理与事业部产品负
责人，同时担任华安基金风险管理委员
会委员。 2016 年 7 月 1 日加入汇安基
金管理有限责任公司，任指数与量化投
资部副总经理一职。2017 年9 月6 日至
今，任汇安丰泽灵活配置混合型证券投
资基金基金经理；2018 年 1 月11 日至
今，任汇安丰泰灵活配置混合型证券投
资基金基金经理； 2018 年3 月7 日 至今，
任汇安成长优选灵活配置混合型证券投
资基金基金经理；2018 年 4 月2 日至 今
担任汇安稳裕债券型证券投资基金基金
经理。
注：1 、“任 职日期”和“离职日期”分别指根据公司对外披露的聘任日期和解聘日期。
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
3 、本基金无 基金经理助理。
4.2 管理人对报 告期内本基 金运作遵规 守信情况的 说明
本 报告 期内， 本基 金管理 人严 格遵守《 中华 人 民共 和国 证 券法》 、 《中 华人 民共和 国 证 券 投资
基金法 》等 有关法 律法 规及基 金合 同、基 金招 募说明 书等 有关基 金法 律文件 的规 定，本 着 诚 实 信
用、勤 勉尽 责的原 则管 理和运 用基 金资产 ，在 控制风 险的 基础上 ，为 基金份 额持 有人谋 求 利 益 ，
无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报 告期内公平 交易情况的 专项说明
4.3.1 公平交易制 度的执行情 况
报告期 内， 基金管 理人 严格执 行证 监会《 证券 投资基 金管 理公司 公平 交易制 度指 导意 见 》 和
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
公司内 部公 平交易 制度 ，完善 相应 制度及 流程 ，通过 系统 和人工 等方 式在各 环节 严格控 制 交 易 公
平执行 ，确 保公平 交易 原则的 实现 。基金 管理 人公平 对待 旗下管 理的 所有投 资组 合，报 告 期 内 公
平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行 为的专项说 明
基金管 理人 严格控 制不 同投资 组合 之间的 同日 反向交 易， 禁止可 能导 致不公 平交 易和 利 益 输
送的同 日反 向交易 。本 报告期 内， 本基金 未发 现可能 的异 常交易 情况 ，不存 在所 有投资 组 合 参 与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5% 的情况。
4.4 管理人对报 告期内基金 的投资策略 和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基 金投资策略 和运作分析
2018 年上半 年，受到贸易冲突疑云密布、国内金融去杠杆以及汇率大幅波动等因素的影响，
股票市 场短 期出现 了较 大幅度 的系 统性下 跌。 出于对 中期 市场估 值水 平的认 可， 本报告 期 本 基 金
仓位维 持了 比较高 的水 平，因 此净 值出现 了一 些波动 。我 们认为 ，近 期市场 的走 势，主 要 受 到 情
绪波动 的影 响，事 实上 每一次 市场 恐慌性 的下 跌，看 似有 各式各 样“ 非常严 重” 风 险 ，但长 期来
看绝大 多数 所谓的 风险 都是历 史长 河中的 短期 扰动。 我们 认为从 理性 的角度 来看 ，“贸易战” 最
终会达 成和 解，只 是谈 判过程 不可 能一帆 风顺 ，金融 去杠 杆虽然 短期 会造成 一些 麻烦， 但 这 正 是
中国经 济坚 决升级 转型 必须要 走的 道路， 长期 来看只 会使 得经济 更加 健康。 我们 认为监 管 层 会 充
分评估宏观经济和金融市场承受能力，储备一些定向宽松、减税等政策对冲负面影响。
4.4.2 报告期内基 金的业绩表 现
截至本报告期末汇安成长优选混合 A 基金份额净 值为 0.8977 元， 本报告期 基金份额净值增长
率为-10.23%；截至本报告期末汇安成长优选混合 C 基金份 额净值为 0.8933 元，本报 告期基金份
额净值增长率为-10.67%；同期业绩比较基准收益率为-4.30% 。
4.5 管理人对宏 观经济、证 券市场及行 业走势的简 要展望
展望未来，2018 年将延续“严监管、 宽货币、 紧信用、 强改革”政策组合， 贸易战阴影下政
策将更 具灵 活性。 当前 时点，A 股 市场的 整体 估值已 经接 近历史 上最 低的水 准， 我们判 断 市 场 大
概率进 入底 部区域 ，下 行空间 比较 有限。 诚然 短期走 势受 到不确 定事 件和情 绪影 响较多 ， 难 以 精
准把握 拐点 ，但资 本市 场逐步 消化 和适应 了短 期扰动 因素 之后， 我们 对接下 来的 行情并 不 悲 观 。
中期乃至相当长一段时间来看， 我们依然认为权益资产相对其它大类资产更有吸引力。 即便如此，
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我们同时也认为经过本次市场调整出清，未来 A 股市场仍然 会继续分化，上演结构性行情，不太
会出现 历史 上大幅 波动 的普涨 普跌 。随着 金融 对外开 放提 速，国 内投 资者不 断成 熟，我 们 认 为重
视基本 面的 投资理 念不 可逆， 优秀 公司股 价会 不断创 出新 高，不 具备 基本面 支撑 的一些 股 票 会 持
续创出新低，优胜劣汰是有效市场运转的必然结果。
4.6 管理人对报 告期内基金 估值程序等 事项的说明
本基金管理人按照 《企业会计准则》 、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对 基
金所持有的投资品种进行估值。 本基 金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会， 公司运营总监担任估值委员会主席， 投资部门、 风险管理部 、
监察稽 核部 和运营 部指 定人员 担任 委员。 估值 委员会 负责 组织制 定和 适时修 订基 金估值 政 策 和程
序，指 导和 监督整 个估 值流程 。估 值委员 会成 员具有 多年 的证券 、基 金从业 经验 ，熟悉 相 关 法 律
法规， 具备 行业研 究、 风险管 理、 法律合 规或 基金估 值运 作等方 面的 专业胜 任能 力。基 金 经 理 可
参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金 管理 人已与 中央 国债登 记结 算有限 责任 公司及 中证 指数有 限公 司签署 服务 协议 ， 由 其
按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报 告期内基金 利润分配情 况的说明
本基金本报告期内未发生利润分配情况。
4.8 报告期内管 理人对本基 金持有人数 或基金资产 净值预警情 形的说明
本报告 期， 本基金 未出 现连续 二十 个工作 日基 金份额 持有 人数量 不满 二百人 或者 基金 资 产 净
值低于五千万元的情形。
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
§5 托管人报 告
5.1 报告期内本 基金托管人 遵规守信情 况声明
本报告 期内 ，本基 金托 管人在 对汇 安成长 优选 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 的 托管 过程中，
严格遵 守《 证券投 资基 金法》 及其 他法律 法规 和基金 合同 的有关 规定 ，不存 在任 何损害 基 金 份 额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报 告期内本基 金投资运作 遵规守信、 净值计算、 利润分配等 情况的说明
本报告 期内 汇安成 长优 选灵活 配置 混合型 证券 投资基 金的 管理人—— 汇 安 基金 管理 有限责任
公司在 汇安 成长优 选混 合型证 券投 资基金 的投 资运作 、基 金资产 净值 计算、 基金 份额申 购 赎 回 价
格计算 、基 金费用 开支 等问题 上， 不存在 任何 损害基 金份 额持有 人利 益的行 为， 在各重 要 方 面 的
运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本 半年度报告 中财务信息 等内容的真 实、准确和 完整发表意 见
本托管 人依 法对汇 安基 金管理 有限 责任公 司编 制和披 露的 汇安成 长优 选灵活 配置 混 合型证券
投资基金 2018 年半年度报 告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财 务会计报 告（未经 审计）
6.1 资产负债表
会计主体：汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 313,224.02
结算备付金
4,260,526.43
存出保证金
718,352.00
交易性金融资产 6.4.7.2 33,206,150.91
其中：股票投资
33,206,150.91
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产 6.4.7.3 -
买入返售金融资产 6.4.7.4 -
应收证券清算款
-
应收利息 6.4.7.5 450.37
应收股利
-
应收申购款
1,495.25
递延所得税资产
-
其他资产 6.4.7.6 -
资产总计
38,500,198.98
负债和所 有 者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 6.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
-
应付赎回款
68,905.13
应付管理人报酬
58,961.17
应付托管费
9,826.85
应付销售服务费
15,710.26
应付交易费用 6.4.7.7 95,801.93
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 6.4.7.8 64,394.91
负债合计
313,600.25
所有者权 益 ：
实收基金 6.4.7.9 42,621,337.37
未分配利润 6.4.7.10 -4,434,738.64
所有者权益合计
38,186,598.73
负债和所有者权益总计
38,500,198.98
注：1、报告截止日 2018 年 6 月 30 日，汇安成长优选混合 A 基金份额净值 0.8977 元，基金份额
总额25,609,404.1 份； 汇 安成长优选混合C 基金份 额净值0.8933 元， 基金份 额总额17,011,933.27
份。汇安成长优选混合份额总额合计为 42,621,337.37 份。
2 、本基金合 同生效日为 2018 年2 月13 日，至本报 告期末，本基金合同生效未满一年。
6.2 利润表
会计主体：汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018 年2 月13 日( 基金合 同生效日) 至2018 年 6 月30 日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2018 年 2 月 13 日( 基金 合同
生效日) 至2018 年6 月30 日
一、收入
-4,507,540.75
1. 利息收入
663,250.46
其中：存款利息收入 6.4.7.11 577,884.91
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
85,365.55
其他利息收入
-
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列）
98,892.08
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -376,551.71
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 -
贵金属投资收益 6.4.7.14 -
衍生工具收益 6.4.7.15 103,200.00
股利收益 6.4.7.16 372,243.79
3. 公允价值变 动收益（损失以“- ”号填列） 6.4.7.17 -5,316,585.77
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
4. 汇兑收益（ 损失以“- ”号填列）
-
5. 其他收入（ 损失以“- ”号填列） 6.4.7.18 46,902.48
减： 二 、费用
1,062,749.27
1 ．管理人报 酬 6.4.10.2.1 511,048.23
2 ．托管费 6.4.10.2.2 85,174.70
3 ．销售服务 费 6.4.10.2.3 185,763.59
4 ．交易费用 6.4.7.19 213,574.42
5 ．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6 ．税金及附 加
575.30
7 ．其他费用 6.4.7.20 66,613.03
三、利润 总 额 （亏损 总 额以“- ”号 填列）
-5,570,290.02
减：所得税费用
-
四、净利 润 （净亏损 以 “- ”号 填 列）
-5,570,290.02
注：本基金合同生效日为 2018 年2 月 13 日，至 本报告期末，本基金合同生效未满一年。
6.3 所有者权益 （基金净值 ）变动表
会计主体：汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018 年2 月13 日( 基金合 同生效日) 至2018 年 6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 2 月 13 日( 基 金合 同生效日) 至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利 润 所有者权 益 合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
219,719,490.91 - 219,719,490.91
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -5,570,290.02 -5,570,290.02
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“- ”号
填列）
-177,098,153.54 1,135,551.38 -175,962,602.16
其中：1. 基金 申购款 976,393.64 -24,115.67 952,277.97
2.基金赎回 款 -178,074,547.18 1,159,667.05 -176,914,880.13
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
- - -
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少以“- ”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
42,621,337.37 -4,434,738.64 38,186,598.73
注：本基金合同生效日为 2018 年2 月 13 日，至 本报告期末，本基金合同生效未满一年。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______秦军______
______ 杜海岚______
____ 杜海岚____
基金管理人负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情 况
汇安成 长优 选灵活 配置 混合型 证券 投资基 金( 以 下简称“ 本基 金”) 经中国 证 券监 督管 理委员
会( 以下简称“中国证监会”) 证监许 可[2017]2408 号 《关于准 予汇安成长优选灵活配置混合型 证
券投资 基金 注册的 批复 》核准 ，由 汇安基 金管 理有限 责任 公司依 照《 中华人 民共 和国证 券 投 资 基
金法》 和《 汇安成 长优 选灵活 配置 混合型 证券 投资基 金基 金合同 》负 责公开 募集 。本基 金 为 契 约
型开放式证券投资基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
219,693,300.96 元， 业经 普华永道中天会计师事务所( 特殊普 通合伙) 普华 永道中天验字(2018) 第
0133 号 验资报 告予 以验证 。经 向中国 证监 会备案 ， 《汇 安成长 优选 灵活配 置混 合型证券投 资 基 金
基金合同》于 2018 年 2 月 13 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 219,719,490.91
份基金份额，其中认购资金利息折合 26,189.95 份基金份额 。本基金的基金管理人为汇安基金管
理有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）。
根据 《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 ， 本基金根据认购费、 申购费、
赎回费和销售服务费收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/ 申 购基金时收
取认购/ 申购 费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用， 并不再从本类别基金资产中计提销售服
务费的基金份额，称为 A 类基金份额 ；在投资人认购/ 申购时 不收取认购/ 申购费用，而是从本类
别基金资产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C 类基
金份额。由于基金费用的不同，本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额分别计算并公布基金份额净
值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择认购/ 申购的基金份额类别。 本基金不同基金份额类别
之间不得互相转换。
根据《 中华 人民共 和国 证券投 资基 金法》 和《 汇安成 长优 选灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 基
金合同 》的 有关规 定， 本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发 行 上 市
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券（包括国债、金融债、
央行票 据、 地方政 府债 、企业 债、 公司债 、中 期票据 、短 期融资 券、 可转换 债券 、分离 交 易 的可
转换债券、 中小企业私募债等） 、 债 券回购、 同业存单、 银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其
他银行存款） 、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货、 国债期 货以及法律法规或中国 证
监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。 本基金股票资产投资比例为
基金资产的 0-95% ； 每个 交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持不低于基金资产净值的 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中， 现金不包括结算
备付金 、存 出保证 金和 应收申 购款 等；权 证、 股指期 货、 国债期 货及 其他金 融工 具的投资比 例依
照法律法规或监管机构的规定执行。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益 率×55%+上证
国债指数收益率×45% 。
本财务报表由本基金的基金管理人汇安基金管理有限责任公司于2018 年8 月24 日 批准报出。
6.4.2 会计报表的 编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称“企业会计准则”) 、 中国证监会颁布的 《证券 投
资基金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会( 以下简 称
“中国基金业协会”) 颁 布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《汇安成 长优选灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的 中国证监会、中国基金业协会发布的
有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会 计准则及其 他有关规定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2018 年 6 月 30 日的财务
状况以及 2018 年 2 月 13 日至 2018 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
6.4.4 重要会计政 策和会计估 计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月1 日 起至 12 月 31 日止。 本财务报表的实际编制期间为 2018 年 2
月 13 日至 2018 年 6 月 30 日止期间。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
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6.4.4.3 金融资产和 金融负债的 分类
(1) 金融资产 的分类
金融资 产于 初始确 认时 分类为 ：以 公允价 值计 量且其 变动 计入当 期损 益的金 融资 产、 应 收 款
项、可 供出 售金融 资产 及持有 至到 期投资 。金 融资产 的分 类取决 于本 基金对 金融 资产的 持 有 意 图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金 目前 以交易 目的 持有的 债券 投资和 资产 支持证 券投 资分类 为以 公允价 值计 量且 其 变 动
计入当 期损 益的金 融资 产。以 公允 价值计 量且 其公允 价值 变动计 入损 益的金 融资 产在资 产 负 债 表
中以交易性金融资产列示。
本基金 持有 的其他 金融 资产分 类为 应收款 项， 包括银 行存 款、买 入返 售金融 资产 和其 他 各 类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债 的分类
金融负 债于 初始确 认时 分类为 ：以 公允价 值计 量且其 变动 计入当 期损 益的金 融负 债及 其 他 金
融负债 。本 基金目 前暂 无金融 负债 分类为 以公 允价值 计量 且其变 动计 入当期 损益 的金融 负 债 。 本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和 金融负债的 初始确认、 后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允 价值 计量且 其变 动计入 当期 损益的 金融 资产， 取得 时发生 的相 关交易 费用 计入当 期 损 益 ；
对于支 付的 价款中 包含 的债券 或资 产支持 证券 起息日 或上 次除息 日至 购买日 止的 利息， 单 独 确 认
为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以 公允 价值计 量且 其变动 计入 当期损 益的 金融资 产， 按照公 允价 值进行 后续 计量 ； 对 于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资 产满 足下列 条件 之一的 ，予 以终止 确认 ：(1) 收取该 金 融资 产现 金 流量 的合 同 权利终
止；(2) 该金 融资产已转移， 且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金 融资 产已转 移， 虽然本 基金 既没有 转移 也没有 保留 金融资 产所 有权上 几乎所 有 的 风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融 负债 的现时 义务 全部或 部分 已经解 除时 ，终止 确认 该金融 负债 或义务 已解 除的 部 分 。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
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6.4.4.5 金融资产和 金融负债的 估值原则
本基金持有的股票投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃 市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交易且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的的重大事件的， 按最近 交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足 证据 表明估 值日 或最近 交易 日的市 场交 易价格 不能 真实反 映公 允价值 的， 应对市 场 交 易 价
格进行 调整 ，确定 公允 价值。 与上 述投资 品种 相同， 但具 有不同 特征 的，应 以相 同资产 或 负 债 的
公允价 值为 基础， 并在 估值技 术中 考虑不 同特 征因素 的影 响。特 征是 指对资 产出 售或使用的 限制
等，如 果该 限制是 针对 资产持 有者 的，那 么在 估值技 术中 不应将 该限 制作为 特征 考虑。 此 外 ， 基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金 融 工具不 存在 活跃市 场， 采用在 当前 情况下 适用 并且有 足够 可利用 数据 和其他 信 息
支持的 估值 技术确 定公 允价值 。采 用估值 技术 时，优 先使 用可观 察输 入值， 只有 在无法 取 得 相 关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环 境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件， 应对 估值进行
调整并确定公允价值。
6.4.4.6 金融资产和 金融负债的 抵销
本基金 持有 的资产 和承 担的负 债基 本为金 融资 产和金 融负 债。当 本基 金 1) 具有抵 销 已确认
金 额的 法定权 利且 该种法 定权 利现在 是可 执行的 ； 且 2) 交 易双 方准备 按净 额结算 时，金 融 资 产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基 金为 对外发 行基 金份额 所募 集的总 金额 在扣除 损益 平准金 分摊 部分后 的余 额。 由 于 申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
6.4.4.8 损益平准金
损益平 准金 包括已 实现 平准金 和未 实现平 准金 。已实 现平 准金指 在申 购或赎 回基 金份 额 时 ，
申购或 赎回 款项中 包含 的按累 计未 分配的 已实 现损益 占基 金净值 比例 计算的 金额 。未实 现 平 准 金
指在申 购或 赎回基 金份 额时， 申购 或赎回 款项 中包含 的按 累计未 实现 损益占 基金 净值比 例 计 算 的
金额。 损益 平准金 于基 金申购 确认 日或基 金赎 回确认 日认 列，并 于期 末全额 转入 未分配 利润/( 累
计亏损) 。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和 计量
股票投 资在 持有期 间应 取得的 现金 股利扣 除由 上市公 司代 扣代缴 的个 人所得 税后 的净 额 确 认
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为投资收益。
以公允 价值 计量且 其变 动计入 当期 损益的 金融 资产在 持有 期间的 公允 价值变 动确 认为 公 允 价
值变动 损益 ；于处 置时 ，其处 置价 格与初 始确 认金额 之间 的差额 确认 为投资 收益 ， 其 中包括 从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款 项在 持有期 间确 认的利 息收 入按实 际利 率法计 算， 实际利 率法 与直线 法差 异较 小 的 则
按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认 和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金 融负 债在持 有期 间确认 的利 息支出 按实 际利率 法计 算，实 际利 率法与 直线 法差 异 较 小
的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益 分配政策
本基金 同一 类别的 每一 基金份 额享 有同等 分配 权。本 基金 收益以 现金 形式分 配， 但基 金 份 额
持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资。若 期末 未分配 利润 中的未 实现 部分为 正数 ，包括 基金 经营活 动产 生的未 实现 损益以 及 基 金 份
额交易 产生 的未实 现平 准金等 ，则 期末可 供分 配利润 的金 额为期 末未 分配利 润中 的已实 现 部 分 ；
若期末 未分 配利润 的未 实现部 分为 负数， 则期 末可供 分配 利润的 金额 为期末 未分 配利润 ， 即 已 实
现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报告
本基金 以内 部组织 结构 、管理 要求 、内部 报告 制度为 依据 确定经 营分 部，以 经营 分部 为 基 础
确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分： (1)该组成部分能够在日常活动中产生
收入、 发生费用；(2)本 基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果， 以决定向其配置
资源、 评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营 成果和现金流量等有关会计
信息。 如果 两个或 多个 经营分 部具 有相似 的经 济特征 ，并 且满足 一定 条件的 ，则 合并为 一 个 经 营
分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他重要的 会计政策和 会计估计
根据本 基金 的估值 原则 和中国 证监 会允许 的基 金行业 估值 实务操 作， 本基金 确定 以下 类 别 股
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票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对 于证 券 交易所 上市 的股票 和债 券，若 出现 重大事 项停 牌或交 易不 活跃( 包括 涨跌 停时的
交易不 活跃)等情况 ，本 基金根 据中 国证监 会公 告[2017]13 号 《 中国 证监 会 关于 证券 投资基金估
值业务的指导意见》 ，根 据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC) 基金行 业股票估值指数的通知 》
提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2) 对 于在 证 券交易 所上 市或挂 牌转 让的固 定收 益品种(可转 换债券 、 资产 支 持证 券和 私募债
券除外)及在 银行间 同业 市场交 易的 固定收 益品 种，根 据中 国证监 会公 告[2017]13 号《 中国证监
会关于 证券 投资基 金估 值业务 的指 导意见 》及 《中国 证券 投资基 金业 协会估 值核 算工作 小 组 关 于
2015 年 1 季 度固定收益品种的估值处理标准》 采用估值技术确定公允价值。 本基金持有的证券交
易所上 市或 挂牌转 让的 固定收 益品 种( 可转 换债 券、资 产支 持证券 和私 募债券 除外) ，按照 中 证 指
数有限 公司 所独立 提供 的估值 结果 确定公 允价 值。本 基金 持有的 银行 间同业 市场 固定收 益 品 种 按
照中央国债登记结算有限责任公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5 会计政策和 会计估计变 更以及差错 更正的说明
6.4.5.1 会计政策变 更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变 更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36
号《关 于全 面推开 营业 税改征 增值 税试点 的通 知》 、财 税[2016]46 号《关 于 进一 步明 确 全面推开
营改增 试点 金融业 有关 政策的 通知》 、财税[2016]70 号 《关于 金 融机 构同 业 往来 等增 值 税政策的
补充通知》 、 财税[2016]140 号 《关于 明确金融 房 地产开发 教 育辅助服务等增值税政策的通知》 、
财税[2017]2 号 《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 、 财税[2017]56 号 《关于资管 产
品增值 税有 关问题 的通 知》 、财 税[2017]90 号《关 于 租入 固定 资 产进 项税 额 抵扣 等增 值 税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
(1) 资管产品 运营过程中发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增值税纳税人。 资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为， 暂适用简易计税方法， 按照 3%的征收 率缴
纳增值税。 对 资管产品在 2018 年1 月1 日前运营过程中发生的增值税应税行为， 未缴纳 增值税的 ，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券 投资 基金管 理人 运用基 金买 卖股票 、债 券的转 让收 入免征 增值 税，对 国债 、地 方 政 府
债以及 金融 同业往 来利 息收入 亦免 征增值 税。 资管产 品管 理人运 营资 管产品 提供 的贷款 服 务 ， 以
2018 年 1 月1 日起产生的 利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从 证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股票的股息、 红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取 得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个 月以上至 1 年( 含 1 年) 的，暂减按 50%
计入应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂免征收个人所得税。 对基 金持有的上市公司限售股，
解禁后 取得 的股息 、红 利收入 ，按 照上述 规定 计算纳 税， 持股时 间自 解禁日 起计算 ； 解禁前 取得
的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入 应纳税所得额。 上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
(4) 基金卖出 股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基 金 的城市 维护 建设税 、教 育费附 加和 地方教 育费 附加等 税费 按照实 际缴 纳增值 税 额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报 表项目的说 明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
活期存款 313,224.02
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月 以内 -
存款 期限 1-3 个月 -
存款 期限 3 个月 以上
-
其他存款 -
合计： 313,224.02
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6.4.7.2 交易性金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 38,068,296.68 33,206,150.91 -4,862,145.77
贵金属投资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 38,068,296.68 33,206,150.91 -4,862,145.77
6.4.7.3 衍生金融资 产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产或衍生金融负债。
6.4.7.4 买入返售金 融资产
6.4.7.4.1 各项买入返 售金融资产 期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式 逆回购交易 中取得的债 券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
应收活期存款利息 297.26
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 143.50
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
应收申购款利息 3.81
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 5.80
合计 450.37
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
交易所市场应付交易费用 95,801.93
银行间市场应付交易费用 -
合计 95,801.93
6.4.7.8 其他负债
单位 ：人民币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 108.99
预提费用 64,285.92
合计 64,394.91
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
汇安成长优选混合 A
项目
本期
2018 年 2 月13 日( 基金合 同生效日) 至2018 年 6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 38,635,745.66 38,635,745.66
本期申购 814,610.96 814,610.96
本期赎回 ( 以"-" 号填列) -13,840,952.52 -13,840,952.52
本期末 25,609,404.10 25,609,404.10
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
金额单位：人民币元
汇安成长优选混合 C
项目
本期
2018 年 2 月13 日( 基金合 同生效日) 至2018 年 6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 181,083,745.25 181,083,745.25
本期申购 161,782.68 161,782.68
本期赎回 ( 以"-" 号填列) -164,233,594.66 -164,233,594.66
本期末 17,011,933.27 17,011,933.27
注：1.本基 金自 2018 年 1 月 15 日至 2018 年 2 月 8 日止期间公开发售，共募集有效净认购资金
219,693,300.96 元，其 中 A 类基金有效净认购资金 38,625,264.45 元，C 类基金有效净认购资金
181,068,036.51 元。 根据 《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告》 的规
定， 本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入 21,464.95 元 （其中A 类基金10,481.21 元，C
类基金 10,983.74 元 ） ， 在 本基金成立后， 折算为 21,464.95 份 基金份额 （其中 A 类基金10,481.21
份，C 类 基金 10,983.74 份） ，划入 基金份额持有人账户。
2.根据《汇 安成长 优选 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 基金 开放申 购、 赎回及 定期 定额投 资 业 务 的
公告》的相关规定，本基金自 2018 年 3 月15 日 起开始办理日常申购赎回业务。
3.本期申购 包含红利再投、转换入份额；本期赎回包含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
汇安成长优选混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 -88,247.61 -2,521,798.03 -2,610,045.64
本期基金份额交易产生的变动数 -26,939.84 17,502.49 -9,437.35
其中：基金申购款 1,275.53 -19,708.52 -18,432.99
基金赎回款 -28,215.37 37,211.01 8,995.64
本期已分配利润 - - -
本期末 -115,187.45 -2,504,295.54 -2,619,482.99
单位：人民币元
汇安成长优选混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 -165,456.64 -2,794,787.74 -2,960,244.38
本期基金份额交易产生的变动数 7,401.40 1,137,587.33 1,144,988.73
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
其中：基金申购款 -14.76 -5,667.92 -5,682.68
基金赎回款 7,416.16 1,143,255.25 1,150,671.41
本期已分配利润 - - -
本期末 -158,055.24 -1,657,200.41 -1,815,255.65
6.4.7.11 存款利息收 入
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 2 月 13 日( 基金合 同生效日) 至 2018 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 51,156.42
定期存款利息收入 524,694.45
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 1,981.60
其他 52.44
合计 577,884.91
6.4.7.12 股票投资收 益
6.4.7.12.1 股票投资收 益——买卖 股票差价收 入
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 2 月13 日( 基金合 同生效日) 至2018 年 6 月30 日
卖出股票成交总额 69,727,739.67
减：卖出股票成本总额 70,104,291.38
买卖股票差价收入 -376,551.71
6.4.7.13 债券投资收 益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.1 资产支持证 券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资 收益
6.4.7.14.1 贵金属投资 收益项目构 成
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
6.4.7.15 衍生工具收 益
6.4.7.15.1 衍生工具收 益——买卖 权证差价收 入
本基金本报告期内无买卖权证差价收入。
6.4.7.15.2 衍生工具收 益——其他 投资收益
单位：人民币元
项目
本期收益金额
2018 年 2 月13 日( 基金合 同生效日) 至2018 年 6 月30 日
国债期货投资收益 -
股指期货- 投 资收益 103,200.00
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 2 月13 日( 基金合 同生效日) 至2018 年 6 月30 日
股票投资产生的股利收益 372,243.79
基金投资产生的股利收益 -
合计 372,243.79
6.4.7.17 公允价值变 动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018 年 2 月13 日( 基金合 同生效
日) 至 2018 年 6 月30 日
1.交易性金 融资产 -4,862,145.77
——股票投资 -4,862,145.77
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -454,440.00
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税 -
合计 -5,316,585.77
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6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 2 月13 日( 基金合 同生效日) 至2018 年
6 月30 日
基金赎回费收入 51,696.65
其他收入 -4,794.17
合计 46,902.48
注：1.本基 金的赎回费率按持有期间递减，A 类 基金份额不低于赎回费总额的 25% 归 入基金资产，
C 类基金份额 赎回费全部归入基金财产所有。
2.其他收入 是指因金融商品转让产生的增值税应冲减投资收益部分的金额。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 2 月13 日( 基金合 同生效日) 至2018 年
6 月30 日
交易所市场交易费用 213,574.42
银行间市场交易费用 -
合计 213,574.42
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 2 月13 日( 基金合 同生效日) 至2018
年 6 月30 日
审计费用 25,714.92
信息披露费 38,571.00
银行划款手续费 1,927.11
证券账户开户费 400.00
合计 66,613.03
6.4.8 或有事项、 资产负债表 日后事项的 说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
6.4.8.2 资产负债表 日后事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存 在控制关系 或其他重大 利害关系的 关联方发生 变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与 基金发生关 联交易的各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇安基金管理有限责任公司(“ 汇安 基金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构
工商银行股份有限公司(“ 工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
何斌 基金管理人股东
秦军 基金管理人股东
赵毅 基金管理人股东
郭小峰 基金管理人股东
戴新华 基金管理人股东
刘强 基金管理人股东
郭兆强 基金管理人股东
尹喜杰 基金管理人股东
王福德 基金管理人股东
6.4.10 本报告期及 上年度可比 期间的关联 方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10.1 通过关联方 交易单元进 行的交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行交易，亦未发生支付给关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年2 月13 日( 基金合 同生效日) 至2018 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 511,048.23
其中：支付销售机构的客户维护费 279,646.28
注：支付基 金管理人汇 安基金的管 理人报酬按 前一日基金 资产净值 1.50%的年费率计提，逐日 累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X1.50% / 当年天数。
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6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年2 月13 日( 基金合 同生效日) 至2018 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 85,174.70
注：支付基 金托管人工 商银行的托 管费按前一 日基金资产 净值 0.25% 的年费率计 提，逐日累 计 至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当 年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2018 年 2 月13 日( 基金合 同生效日) 至2018 年 6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇安成长优选混合 A 汇安成长优选混合 C 合计
汇安基金管理有限责任公司 - 70,417.85 70,417.85
中国工商银行股份有限公司 - 110,211.67 110,211.67
合计 - 180,629.52 180,629.52
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净 值 0.80%的年费率计提，逐日累计
至每月月底， 按月支付给汇安基金， 再由汇安基金计算并支付给各基金销售机构。 其计算公 式为 ：
日销售服务费＝前一日 C 类基金资产 净值× 0.80% / 当年天 数。
6.4.10.3 与关联方进 行银行间同 业市场的债 券(含回购) 交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投 资本基金的 情况
6.4.10.4.1 报告期内基 金管理人运 用固有资金 投资本基金 的情况
报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
6.4.10.4.2 报告期末除 基金管理人 之外的其他 关联方投资 本基金的情 况
本基金本报告期除基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保 管的银行存 款余额及当 期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年 2 月13 日( 基金合 同生效日) 至2018 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
工商银行 313,224.02 51,156.42
注：本基金的活期银行存款由基金托管人工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承 销期内参与 关联方承销 证券的情况
本基金本报告期未参与关联方承销证券的买卖。
6.4.10.7 其他关联交 易事项的说 明
本基金本报告期内无其他关联交易事项的说明。
6.4.11 利润分配情 况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2018 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券 而于期末持 有的流通受 限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券 流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的 暂时停牌等 流通受限股 票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因
期末估
值单价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备
注
300324 旋极信息 2018 年5 月30 日 重大事项 9.49 - - 43,653 463,777.00 414,266.97 -
600122 宏图高科 2018 年6 月19 日 重大事项 7.40 - - 37,700 306,752.57 278,980.00 -
600022 山东钢铁 2018 年3 月27 日 重大事项 2.02 2018 年8 月16 日 1.83 129,200 263,568.00 260,984.00 -
000426 兴业矿业 2018 年6 月19 日 重大事项 7.21 - - 35,000 296,961.00 252,350.00 -
600335 国机汽车 2018 年4 月3 日 重大事项 10.43 - - 20,000 181,710.00 208,600.00 -
002668 奥马电器 2018 年6 月15 日 重大事项 20.10 - - 6,200 138,434.00 124,620.00 -
002102 冠福股份 2018 年6 月1 日 重大事项 4.07 - - 26,600 113,630.00 108,262.00 -
002573 清新环境 2018 年6 月19 日 重大事项 11.55 - - 9,000 118,286.00 103,950.00 -
注：本基金截至 2018 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.12.3 期末债券正 回购交易中 作为抵押的 债券
6.4.12.3.1 银行间市场 债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额，因此没有作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场 债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额，因此没有作为抵押的债券。
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
6.4.13 金融工具风 险及管理
6.4.13.1 风险管理政 策和组织架 构
本基金 为混 合型基 金， 属于证 券投 资基金 中预 期风险 与预 期收益 中等 的投资 品种 ，其 风 险 收
益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金 在日 常经营 活动 中涉及 的风 险主要 包括 信用风 险、 流动性 风险 及市场 风险 。本 基 金 管
理人制 定了 政策和 程序 来识别 及分 析这些 风险 ，并设 定适 当的风 险限 额及内 部控 制流程 ， 通 过 管
理及信息系统持续监控上述各类风险。
公司建 立董 事会领 导下 的风险 管理 体系, 包括 董事会 的下 设的风 险控 制委员 会、 总经 理 下 设
的风险管理委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部以及各个业务部门组成。
公司致 力于 实行全 面、 系统的 风险 管理， 通过 制定系统 化的 风 险管 理程 序 ，对 风险 管理的整
个流程 进行 评估和 改进 。公司 奉行 分工明 确、 相互协 作、 彼此牵 制的 风险管 理组 织结构 ， 构 建 由
四大防 线共 同筑成 的风 险管理 体系 ：第一 道防 线由各 个业 务部门 构成 ，各业 务部 门总监 作 为 风 险
责任人 ；第 二道监 控防 线由监 察稽 核部和 风险 管理部 构成, 对公司 运营 过程中 产生 的或潜 在 的 各
项风险 进行 有效管 理, 并就内 部控 制及风 险管 理制度 的执 行情况 独立 地履行 检查 、评价 、 报 告 、
建议职 能； 第三道 防线 是由总 经理 及其下 设的 风险管 理委 员会构 成， 总经理 负责 公司日 常 经 营 管
理中的 风险 管理工 作。 总经理 下设 风险管 理委 员会, 负责 对公司 经营 及基金 运作 中的风 险 进 行 研
究、评 估和 防控； 第四 道监控 防线 由董事 会及 其下设 公司 风险控 制委 员会构 成。 董事会 负 责 公 司
整体风 险的 预防和 控制, 审核、 监督 公司风 险管 理制度 的有 效执行 。董 事会下 设公 司风险 控 制 委
员会， 协助 董事会 确立 公司风 险取 向，风 险总 量、风 险限 额，制 定和 调整公 司风 险管理 战 略 、 原
则、政策和指导方针，并确保其得到有效执行。
本基金 的基 金管理 人对 于金融 工具 的风险 管理 方法主 要是 通过定 性分 析和定 量分 析的 方 法 去
估测各种风险产生的可能损失， 及时可靠地对各种风险进行监督、 检查和评估， 并通过相应决策 ，
将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风 险是 指基金 在交 易过程 中因 交易对 手未 履行合 约责 任，或 者基 金所投 资证 券之 发 行 人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金 的基 金管理 人在 交易前 对交 易对手 的资 信状况 进行 了充分 的评 估。本 基金 的银 行 存 款
存放在 本基 金的托 管行 工商银 行， 因而与 银行 存款相 关的 信用风 险不 重大。 本基 金在交 易 所 进 行
的交易 均以 中国证 券登 记结算 有限 责任公 司为 交易对 手完 成证券 交收 和款项 清算 ，违约 风 险 可 能
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性很小 ；在 银行间 同业 市场进 行交 易前均 对交 易对手 进行 信用评 估并 对证券 交割 方式进 行 限 制 以
控制相应的信用风险。
本基金 的基 金管理 人建 立了信 用风 险管理 流程 ，通过 对投 资品种 信用 等级评 估来 控制 证 券 发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2018 年6 月 30 日，本 基金未持有债券投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性 风险 是指基 金在 履行与 金融 负债有 关的 义务时 遇到 资金短 缺的 风险。 本基 金的 流 动 性
风险一 方面 来自于 基金 份额持 有人 可随时 要求 赎回其 持有 的基金 份额 ，另一 方面 来自于 投 资 品 种
所处的 交易 市场不 活跃 而带来 的变 现困难 或因 投资集 中而 无法在 市场 出现剧 烈波 动的情 况 下 以 合
理的价格变现。
针对兑 付赎 回资金 的流 动性风 险， 本基金 的基 金管理 人每 日对本 基金 的申购 赎回 情况 进 行 严
密监控 并预 测流动 性需 求，保 持基 金投资 组合 中的可 用现 金头寸 与之 相匹配 。本 基金的 基 金 管 理
人在基 金合 同中设 计了 巨额赎 回条 款，约 定在 非常情 况下 赎回申 请的 处理方 式， 控制因 开 放 申 购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2018 年 6 月 30 日，本 基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息， 可赎 回基金 份额 净值( 所 有者 权益) 无 固定 到期日 且不 计息， 因此 账面余 额即 为未折 现 的 合
约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基金 所持 金融工 具的 公允价 值或 未来现 金流 量因所处 市场 各 类价 格因 素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指金融 工具 的公允 价值 或现金 流量 受市场 利率 变动而 发生 波动的 风险 。利 率 敏 感
性金融 工具 均面临 由于 市场利 率上 升而导 致公 允价值 下降 的风险 ，其 中浮动 利率 类金融 工 具 还 面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金 的基 金管理 人定 期对本 基金 面临的 利率 敏感性 缺口 进行监 控， 并通过 调整 投资 组 合 的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金 持有 及承担 的大 部分金 融资 产和金 融负 债不计 息， 因此本 基金 的收入 及经 营 活动的现
金流量 在很 大程度 上独 立于市 场利 率变化 。本 基金持 有的 利率敏 感性 资产主 要为 银行存 款 、 结 算
备付金、存出保证金、债券投资、买入返售金融资产等。
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6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位：人民币元
本期末
2018 年 6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
313,224.02 - - - 313,224.02
结算备付金
4,260,526.43 - - - 4,260,526.43
存出保证金
12,813.20 - - 705,538.80 718,352.00
交易性金融资产
- - - 33,206,150.91 33,206,150.91
应收利息
- - - 450.37 450.37
应收申购款
- - - 1,495.25 1,495.25
资产总计 4,586,563.65 - - 33,913,635.33 38,500,198.98
负债
应付赎回款 - - - 68,905.13 68,905.13
应付管理人报酬 - - - 58,961.17 58,961.17
应付托管费 - - - 9,826.85 9,826.85
应付销售服务费 - - - 15,710.26 15,710.26
应付交易费用 - - - 95,801.93 95,801.93
其他负债 - - - 64,394.91 64,394.91
负债总计 - - - 313,600.25 313,600.25
利率敏感度缺口 4,586,563.65 - - 33,600,035.08 38,186,598.73
注：表中所 示为本基金 资产及负债 的账面价值 ，并按照合 约规定的利 率重新定价 日或到期日 孰 早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
于 2018 年 6 月 30 日，本 基金未持有债券投资，因此市场利率变动对于本基金资产净值无影
响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风 险
其他价 格风 险是指 基金 所持金 融工 具的公 允价 值或未 来现 金流量 因除 市场利 率和 外汇 汇 率 以
外的市 场价 格因素 变动 而发生 波动 的风险 。本 基金主 要投 资于证 券交 易所上 市或 银行间 同 业 市 场
交易的 股票 和债券 ，所 面临的 其他 价格风 险来 源于单 个证 券发行 主体 自身经 营情 况或特 殊 事 项 的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
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本基金 的基 金管理 人在 构建和 管理 投资组 合的 过程中 ，通 过对宏 观经 济情况 及政 策的 分 析 ，
结合证 券市 场运行 情况 ，做出 资产 配置及 组合 构建的 决定 ；通过 对单 个证券 的定 性分析 及 定 量 分
析，选 择符 合基金 合同 约定范 围的 投资品 种进 行投资 。本 基金的 基金 管理人 定期 结合宏 观 及 微 观
环境的变化， 对投资策略、 资产配置、 投资组合进行修正， 来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金 通过 投资组 合的 分散化 降低 其他价 格风 险。本 基金 投资组 合中 股票资 产投 资比例 为 基 金 资
产的 0-95% ，每个 交易 日日终 在扣 除股指 期货 合约、 国债 期货合 约需 缴纳的 交易 保证金 后，保持
不低于基金资产净值的 5% 的现金或者 到期日在一年以内的政府债券； 权证、 股指期货、 国债期货
及其他 金融 工具的 投资 比例依 照法 律法规 或监 管机构 的规 定执行 。此 外，本 基金 的基金 管 理 人 每
日对本 基金 所持有 的证 券价格 实施 监控， 定期 运用多 种定 量方法 对基 金进行 风险 度量， 及 时 可 靠
地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
公允价值 占基金资产净值比例（% ）
交易性金融资产- 股票投 资 33,206,150.91 86.96
交易性金融资产 － 基金投资 - -
交易性金融资产－债券投资 - -
交易性金融资产－贵金属投资 - -
衍生金融资产－权证投资 - -
其他 - -
合计 33,206,150.91 86.96
其他价格风险的敏感性分析
于 2018 年 6 月 30 日，本基金成立尚未满一年，无足够历史经验数据计算其他价格风险对基
金资产净值的影响。
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§7 投资组合 报告
7.1 期末基金资 产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 33,206,150.91 86.25
其中：股票 33,206,150.91 86.25
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,573,750.45 11.88
8 其他各项资产 720,297.62 1.87
9 合计 38,500,198.98 100.00
7.2 期末按行业 分类的股票 投资组合
7.2.1 报告期末按 行业分类的 境内股票投 资组合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,128,462.00 2.96
C 制造业 20,578,795.70 53.89
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 185,196.00 0.48
E 建筑业 532,662.20 1.39
F 批发和零售业 3,313,946.00 8.68
G 交通运输、仓储和邮政业 779,277.00 2.04
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,971,753.13 7.78
J 金融业 195,206.00 0.51
K 房地产业 2,021,307.00 5.29
L 租赁和商务服务业 122,314.88 0.32
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 676,807.00 1.77
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 700,424.00 1.83
S 综合 - -
合计 33,206,150.91 86.96
7.2.2 报告期末按 行业分类的 港股通投资 股票投资组 合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的所有股票 投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 600516 方大炭素 20,300 494,914.00 1.30
2 000963 华东医药 10,000 482,500.00 1.26
3 300324 旋极信息 43,653 414,266.97 1.08
4 002001 新和成 21,300 403,848.00 1.06
5 600256 广汇能源 97,600 399,184.00 1.05
6 000581 威孚高科 15,300 338,283.00 0.89
7 002176 江特电机 34,500 335,340.00 0.88
8 002195 二三四五 78,000 333,840.00 0.87
9 000488 晨鸣纸业 25,500 329,460.00 0.86
10 000997 新大陆 20,700 326,025.00 0.85
11 002745 木林森 18,200 323,778.00 0.85
12 600183 生益科技 35,200 322,432.00 0.84
13 600438 通威股份 45,100 311,190.00 0.81
14 600160 巨化股份 41,400 303,048.00 0.79
15 600056 中国医药 16,300 297,801.00 0.78
16 600525 长园集团 28,100 297,017.00 0.78
17 600511 国药股份 11,000 296,450.00 0.78
18 600755 厦门国贸 40,000 291,600.00 0.76
19 300274 阳光电源 32,500 291,525.00 0.76
20 000028 国药一致 5,800 289,420.00 0.76
21 600216 浙江医药 22,200 283,494.00 0.74
22 600499 科达洁能 41,000 281,260.00 0.74
23 600122 宏图高科 37,700 278,980.00 0.73
24 300115 长盈精密 21,400 277,558.00 0.73
25 600978 宜华生活 40,600 277,298.00 0.73
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26 300287 飞利信 38,100 273,939.00 0.72
27 600835 上海机电 14,500 273,470.00 0.72
28 601678 滨化股份 44,100 272,538.00 0.71
29 002128 露天煤业 30,000 271,800.00 0.71
30 002440 闰土股份 23,100 270,039.00 0.71
31 601717 郑煤机 45,200 262,612.00 0.69
32 600022 山东钢铁 129,200 260,984.00 0.68
33 600694 大商股份 7,900 256,829.00 0.67
34 600597 光明乳业 26,000 256,620.00 0.67
35 002056 横店东磁 36,600 256,566.00 0.67
36 300297 蓝盾股份 31,500 255,465.00 0.67
37 002152 广电运通 43,300 254,604.00 0.67
38 000426 兴业矿业 35,000 252,350.00 0.66
39 601231 环旭电子 27,300 247,611.00 0.65
40 600582 天地科技 67,400 247,358.00 0.65
41 002317 众生药业 23,300 246,281.00 0.64
42 000501 鄂武商 A 20,000 245,800.00 0.64
43 603328 依顿电子 22,600 245,210.00 0.64
44 601000 唐山港 104,300 245,105.00 0.64
45 000400 许继电气 31,200 243,672.00 0.64
46 002118 紫鑫药业 33,300 238,095.00 0.62
47 600366 宁波韵升 37,000 225,700.00 0.59
48 300251 光线传媒 22,100 224,978.00 0.59
49 300203 聚光科技 8,600 220,160.00 0.58
50 600422 昆药集团 28,400 220,100.00 0.58
51 600519 贵州茅台 300 219,438.00 0.57
52 002025 航天电器 9,300 214,830.00 0.56
53 600618 氯碱化工 25,100 213,601.00 0.56
54 000157 中联重科 51,900 213,309.00 0.56
55 600068 葛洲坝 29,500 212,695.00 0.56
56 000651 格力电器 4,500 212,175.00 0.56
57 300448 浩云科技 18,500 211,825.00 0.55
58 300065 海兰信 15,000 211,200.00 0.55
59 002174 游族网络 10,600 210,940.00 0.55
60 603368 柳药股份 6,200 209,436.00 0.55
61 600081 东风科技 20,700 209,070.00 0.55
62 600335 国机汽车 20,000 208,600.00 0.55
63 600340 华夏幸福 8,000 206,000.00 0.54
64 000671 阳光城 34,400 205,368.00 0.54
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
65 000858 五粮液 2,700 205,200.00 0.54
66 601186 中国铁建 23,800 205,156.00 0.54
67 600338 西藏珠峰 9,900 205,128.00 0.54
68 600383 金地集团 20,100 204,819.00 0.54
69 600208 新湖中宝 53,600 204,752.00 0.54
70 600089 特变电工 29,500 204,435.00 0.54
71 002236 大华股份 9,000 202,950.00 0.53
72 002626 金达威 11,600 201,260.00 0.53
73 601222 林洋能源 40,400 201,192.00 0.53
74 601636 旗滨集团 45,100 200,695.00 0.53
75 300447 全信股份 15,500 200,570.00 0.53
76 300213 佳讯飞鸿 31,800 200,340.00 0.52
77 300468 四方精创 10,443 199,670.16 0.52
78 000069 华侨城 A 27,600 199,548.00 0.52
79 000789 万年青 18,200 199,108.00 0.52
80 002146 荣盛发展 22,800 199,044.00 0.52
81 000100 TCL 集团 68,600 198,940.00 0.52
82 600285 羚锐制药 22,300 198,693.00 0.52
83 002454 松芝股份 33,800 198,406.00 0.52
84 600219 南山铝业 73,200 198,372.00 0.52
85 002462 嘉事堂 10,200 197,880.00 0.52
86 600548 深高速 25,200 197,820.00 0.52
87 300070 碧水源 14,200 197,806.00 0.52
88 600963 岳阳林纸 38,100 197,358.00 0.52
89 002496 辉丰股份 72,200 197,106.00 0.52
90 300406 九强生物 13,600 195,840.00 0.51
91 300075 数字政通 14,500 195,605.00 0.51
92 002080 中材科技 23,000 195,500.00 0.51
93 600705 中航资本 41,800 195,206.00 0.51
94 002334 英威腾 33,300 194,805.00 0.51
95 300252 金信诺 21,450 194,551.50 0.51
96 000826 启迪桑德 11,100 194,028.00 0.51
97 002601 佰利联 15,000 193,950.00 0.51
98 300367 东方网力 15,500 193,750.00 0.51
99 000423 东阿阿胶 3,600 193,716.00 0.51
100 600873 梅花生物 46,300 193,534.00 0.51
101 002518 科士达 19,400 193,418.00 0.51
102 000059 华锦股份 27,900 192,231.00 0.50
103 000040 东旭蓝天 19,000 191,900.00 0.50
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
104 300038 梅泰诺 18,000 191,880.00 0.50
105 000965 天保基建 43,300 191,386.00 0.50
106 002279 久其软件 19,300 191,263.00 0.50
107 000915 山大华特 9,500 191,045.00 0.50
108 600708 光明地产 44,100 189,630.00 0.50
109 600704 物产中大 36,200 189,326.00 0.50
110 000404 华意压缩 43,300 187,489.00 0.49
111 002091 江苏国泰 29,500 187,325.00 0.49
112 002501 利源精制 30,200 187,240.00 0.49
113 000725 京东方 A 52,700 186,558.00 0.49
114 002335 科华恒盛 10,300 185,915.00 0.49
115 300027 华谊兄弟 30,100 185,416.00 0.49
116 000591 太阳能 50,600 185,196.00 0.48
117 300204 舒泰神 17,100 185,022.00 0.48
118 002597 金禾实业 9,100 184,548.00 0.48
119 002380 科远股份 14,100 183,300.00 0.48
120 600376 首开股份 26,000 182,780.00 0.48
121 000070 特发信息 25,200 182,700.00 0.48
122 300033 同花顺 4,700 182,689.00 0.48
123 600987 航民股份 19,300 182,385.00 0.48
124 002033 丽江旅游 24,900 181,023.00 0.47
125 002567 唐人神 39,900 180,747.00 0.47
126 600153 建发股份 20,000 179,800.00 0.47
127 300426 唐德影视 14,500 179,075.00 0.47
128 002245 澳洋顺昌 27,600 178,572.00 0.47
129 002425 凯撒文化 37,100 176,225.00 0.46
130 300221 银禧科技 17,800 176,220.00 0.46
131 002429 兆驰股份 70,800 175,584.00 0.46
132 601599 鹿港文化 43,000 175,010.00 0.46
133 000811 烟台冰轮 35,900 170,525.00 0.45
134 000518 四环生物 41,100 169,743.00 0.44
135 002385 大北农 40,100 165,613.00 0.43
136 603188 亚邦股份 16,000 163,200.00 0.43
137 002002 鸿达兴业 34,800 160,428.00 0.42
138 002468 申通快递 9,200 157,780.00 0.41
139 000876 新希望 23,500 148,990.00 0.39
140 000625 长安汽车 16,300 146,700.00 0.38
141 600522 中天科技 16,600 146,246.00 0.38
142 300159 新研股份 20,300 143,724.00 0.38
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
143 002668 奥马电器 6,200 124,620.00 0.33
144 600057 厦门象屿 24,512 122,314.88 0.32
145 600502 安徽水利 28,560 114,811.20 0.30
146 600757 长江传媒 19,500 110,955.00 0.29
147 002102 冠福股份 26,600 108,262.00 0.28
148 002573 清新环境 9,000 103,950.00 0.27
149 600879 航天电子 14,700 103,341.00 0.27
150 600567 山鹰纸业 20,400 78,744.00 0.21
151 601908 京运通 15,400 70,532.00 0.18
152 600094 大名城 8,000 46,080.00 0.12
153 600201 生物股份 2,080 35,547.20 0.09
154 002241 歌尔股份 2,000 20,380.00 0.05
155 000830 鲁西化工 600 10,248.00 0.03
156 002324 普利特 600 6,900.00 0.02
7.4 报告期内股 票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金 额超出期末 基金资产净 值 2%或前20 名的股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例 （％）
1 300136 信维通信 3,421,528.76 8.96
2 002027 分众传媒 3,388,190.00 8.87
3 600887 伊利股份 3,260,979.41 8.54
4 000858 五粮液 3,172,943.00 8.31
5 002475 立讯精密 2,937,898.00 7.69
6 601012 隆基股份 2,783,175.00 7.29
7 600660 福耀玻璃 2,076,339.00 5.44
8 000963 华东医药 1,773,600.00 4.64
9 600516 方大炭素 898,261.00 2.35
10 000581 威孚高科 600,619.00 1.57
11 000830 鲁西化工 599,895.00 1.57
12 002195 二三四五 594,318.00 1.56
13 002343 慈文传媒 570,600.00 1.49
14 000598 兴蓉环境 551,240.00 1.44
15 002001 新和成 542,230.00 1.42
16 002092 中泰化学 542,043.00 1.42
17 600642 申能股份 521,923.00 1.37
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18 000488 晨鸣纸业 521,118.00 1.36
19 000997 新大陆 504,779.00 1.32
20 000050 深天马 A 503,357.00 1.32
注：买 入股 票成本 、卖 出股票 收入 均按买 卖成 交金额 （成 交单价 乘以 成交数 量） 填列， 不 考 虑 相
关交易费用。
7.4.2 累计卖出金 额超出期末 基金资产净 值 2%或前20 名的股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例（％）
1 300136 信维通信 3,488,743.00 9.14
2 000858 五粮液 3,168,940.00 8.30
3 601012 隆基股份 3,130,224.00 8.20
4 600887 伊利股份 2,995,136.00 7.84
5 002027 分众传媒 2,887,700.32 7.56
6 002475 立讯精密 2,847,978.62 7.46
7 600660 福耀玻璃 2,048,808.00 5.37
8 000963 华东医药 1,472,594.00 3.86
9 002343 慈文传媒 592,272.00 1.55
10 000830 鲁西化工 583,641.00 1.53
11 600642 申能股份 514,225.00 1.35
12 002092 中泰化学 514,033.00 1.35
13 600741 华域汽车 512,602.00 1.34
14 000050 深天马 A 512,278.00 1.34
15 000598 兴蓉环境 508,666.00 1.33
16 000039 中集集团 482,297.00 1.26
17 002308 威创股份 478,501.00 1.25
18 002444 巨星科技 458,811.00 1.20
19 600801 华新水泥 451,662.00 1.18
20 600031 三一重工 441,710.00 1.16
注：买 入股 票成本 、卖 出股票 收入 均按买 卖成 交金额 （成 交单价 乘以 成交数 量） 填列， 不 考 虑 相
关交易费用。
7.4.3 买入股票的 成本总额及 卖出股票的 收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 108,172,588.06
卖出股票收入（成交）总额 69,727,739.67
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券 品种分类的 债券投资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前五名债 券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的所有资产 支持证券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五 名贵金属投 资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前五名权 证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本 基金投资的 股指期货交 易情况说明
7.10.1 报告期末本 基金投资的 股指期货持 仓和损益明 细
代码 名称
持仓量（买/
卖）
合约市值
（元）
公允价值变
动（元）
风险说明
IC1809 IC1809 3 3,067,560.00 -454,440.00 -
公允价值变动总额合计（元） -454,440.00
股指期货投资本期收益（元） 103,200.00
股指期货投资本期公允价值变动（元） -454,440.00
7.10.2 本基金投资 股指期货的 投资政策
因股指期货合约有较大贴水，本基金本报告期 内 择 机 做 多 了 中 证 500 股指期货，用以获取基
差收敛的确定性收益，同时代替部分股票仓位，留出更多灵活现金。
7.11 报告期末本 基金投资的 国债期货交 易情况说明
7.11.1 本期国债期 货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本 基金投资的 国债期货持 仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
7.11.3 本期国债期 货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各 项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 718,352.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 450.37
5 应收申购款 1,495.25
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 720,297.62
7.12.4 期末持有的 处于转股期 的可转换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名 股票中存在 流通受限情 况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
流通受限情况说明
1 300324 旋极信息 414,266.97 1.08 重大事项停牌
7.12.6 投资组合报 告附注的其 他文字描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
§8 基金份额 持有人信 息
8.1 期末基金份 额持有人户 数及持有人 结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
汇安成长优选混合 A 371 69,028.04 0.00 0.00% 25,609,404.10 100.00%
汇安成长优选混合 C 232 73,327.30 0.00 0.00% 17,011,933.27 100.00%
合计 603 70,682.15 0.00 0.00% 42,621,337.37 100.00%
8.2 期末基金管 理人的从业 人员持有本 基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从
业人员持有本基金
汇安成长优选混合 A 181,538.31 0.70890000%
汇安成长优选混合 C 340,568.39 2.00193820%
合计 522,106.70 1.22500000%
8.3 期末基金管 理人的从业 人员持有本 开放式基金 份额总量区 间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金
投资和研究部门负责人 持
有本开放式基金
汇安成长优选混合 A 0
汇安成长优选混合 C 10~50
合计 10~50
本基金基金经理持有本开
放式基金
汇安成长优选混合 A 0
汇安成长优选混合 C 0
合计 0
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
§9 开放式基 金份额变 动
单位：份
项目
汇安成长优选混
合 A
汇安成长优
选混合 C
基金合同生效日（2018 年 2 月13 日 ）基金份额总额 38,635,745.66 181,083,745.25
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 814,610.96 161,782.68
减: 基金合同 生效日起至报告期期末基金总赎回份额 13,840,952.52 164,233,594.66
本报告期期末基金份额总额 25,609,404.10 17,011,933.27
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
§10 重大事件 揭示
10.1 基金份额持 有人大会决 议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人 、基金托管 人的专门基 金托管部门 的重大人事 变动
本报告期内，基金管理人及基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管 理人、基金 财产、基金 托管业务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策 略的改变
本基金在报告期内基金投资策略没有改变。
10.5 为基金进行 审计的会计 师事务所情 况
自本基金成立日 （2018 年 2 月13 日 ） 起至今聘任普华永道中天会计师事务所( 特殊普 通合伙)
为本基金提供审计服务，本报告期内未发生变动。
10.6 管理人、托 管人及其高 级管理人员 受稽查或处 罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证 券公司交易 单元的有关 情况
10.7.1 基金租用证 券公司交易 单元进行股 票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
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东北证券 2 134,684,657.64 75.71% 95,801.93 75.71% -
国金证券 2 43,215,670.09 24.29% 30,739.14 24.29% -
注：选择专用席位的标准和程序：
（1 ）选择标 准
券商经纪人 财务状况良 好、经营行 为规范、风 险管理先进 、投资风格 与基金管理 人有互补性 、 在
最近一年内无重大违规行为。
券商经纪人 具有较强的 研究能力： 能及时、全 面、定期向 基金管理人 提供高质量 的关于宏观 、 行
业及市 场走 向、个 股分 析的报 告及 丰富全 面的 信息咨 询服 务；有 很强 的行业 分析 能力， 能 根 据 基
金管理人所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力。
券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率： 与其他券商经纪人相比， 该券商经纪人能够提供最优惠、
最合理的佣金率。
（2 ） 选择 程序
基金管理人 根据以上标 准对不同券 商经纪人进 行考察、选 择和确定， 选定的经纪 人名单需经 风 险
管理小 组审 批同意 。基 金管理 人与 被选择 的证 券经营 机构 签订委 托协 议。基 金管 理人与 被 选 择 的
券商经 纪人 在签订 委托 代理协 议时 ，要明 确签 定协议 双方 的公司 名称 、委托 代理 期限、 佣 金 率 、
双方的权利义务等， 经签章有效。 委托代理协议一式三份， 协议双方 及证券主管机关各留存一份 ，
基金管理人留存 综合管理部 备案。
（3 ）交易单 元变更情况
本基金本报告期内新增东北证券、国金证券交易单元各 2 个。
10.7.2 基金租用证 券公司交易 单元进行其 他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证成
交总额的比例
东北证券 - - - - - -
国金证券 - - 170,000,000.00 100.00% - -
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
10.8 其他重大事 件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于汇安基金管理有限责任
公司旗下基金增加销售机构
的公告
证券时报及公司官网 2018 年 5 月16 日
2
关于汇安成长优选灵活配置
混合型证券投资基金增加销
售机构的公告
证券时报及公司官网 2018 年 4 月10 日
3
关于汇安基金管理有限责任
公司旗下基金增加销售机构
的公告
证券时报及公司官网 2018 年 4 月4 日
4
关于汇安基金管理有限责任
公司旗下基金增加销售机构
的公告
证券时报及公司官网 2018 年 3 月16 日
5
汇安成长优选灵活配置混合
型证券投资基金开放申购、 赎
回及定期定额投资业务的公
告
证券时报及公司官网 2018 年 3 月12 日
6
汇安成长优选灵活配置混合
型证券投资基金基金经理变
更公告（增聘计伟）
证券时报及公司官网 2018 年 3 月9 日
7
关于汇安成长优选灵活配置
混合型证券投资基金增加销
售机构的公告
证券时报及公司官网 2018 年 3 月1 日
8
汇安成长优选灵活配置混合
型证券投资基金基金合同生
效公告
证券时报及公司官网 2018 年 2 月14 日
9
汇安成长优选灵活配置混合
型证券投资基金_ 提前募 集结
束公告
证券时报及公司官网 2018 年 2 月8 日
10
关于汇安成长优选灵活配置
混合型证券投资基金增加销
售机构的公告 20180202
证券时报及公司官网 2018 年 2 月2 日
11
关于汇安成长优选灵活配置
混合型证券投资基金增加销
售机构的公告
证券时报及公司官网 2018 年 1 月31 日
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
§11 影响投资 者决策的 其他重要 信息
11.1 报告期内单 一投资者持 有基金份额 比例达到或 超过 20% 的情况
本基金本报告期末未存在单一基金份额持有人持有基金份额比例超过 20% 的情况。
11.2 影响投资者 决策的其他 重要信息
根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 （财税[2016]36 号 ） 、 《关于明确 金融 、
房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》 （财税[2016]140 号） 、 《关于资管 产品增值税
政策有关问题的补充通知》 （财税[2017]2 号） 、 《关于资管产品增值税有关问题的通知》 （财税
[2017]56 号 ） 、 《关于租 入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》 （财税[2017]90 号）等
有关规定， 自 2018 年1 月 1 日起， 我司旗下所有证券投资基金发生的增值税应税行为， 将适 用
简易计税方法，按照适用法规缴纳增值税以及相关附加，相 应 税费 需由 各 基金 财产 承 担。上述
新的税费可能对基金财产收益水平有所影响。
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汇安成长优选混合 2018 年半 年度报告
§12 备查文件 目录
12.1 备查文件目 录
（1 ） 中国 证监会批准汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
（2 ） 《汇安 成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（3 ） 《汇安 成长优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
（4 ） 《汇安 成长优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（5 ）基金管 理人业务资格批件、营业执照
（6 ）报告期 内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
12.2 存放地点
北京市东城区东直门南大街 5 号中 青旅大厦 1301 室
上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 2901
12.3 查阅方式
投资者 可到 基金管 理人 的办公 场所 及网站 免费 查阅备 查文 件，在 支付 工本费 后， 可在 合 理 时
间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者 对本 报告如 有疑 问，可 咨询 本基金 管理 人汇安 基金 管理有 限责 任公司 ，客 户服 务 中 心
电话 010-56711690 。
网址：http://www.huianfund.cn
汇安基金管 理有限责任 公司
2018 年 8 月 24 日
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