金 信 深 圳 成长 灵 活 配 置混 合 型 发 起式
证 券 投 资 基金 2018 年半 年 度 报 告 摘要
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 金信基金管 理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年8 月25 日 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 22 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 金信深 圳成 长混 合
基金主 代码 002863
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月 22 日
基金管 理人 金信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 51,979,910.87 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金在 有效 控制 风险 的前 提 下， 从主 要业 务或 者主
体 位 于深 圳的 上市 公司 中选 择 具有 持续 成长 能力 的公
司 进 行投 资， 力争 为投 资者 获 取超 越业 绩比 较基 准的
收益。
投资策 略
本基金 的投 资 策 略主 要有 以下五 个方 面：
1、大 类资 产配 置策 略
本 基 金将 通过 跟踪 考量 宏观 经 济指 标以 及各 项国 家政
策 来 判 断 经 济 周 期 目 前 的 位 置 以 及 未 来 将 发 展 的 方
向 ， 在此 基础 上对 进行 分析 评 估， 制定 大类 资产 之间
的配置 比例 、调 整原 则和 调整范 围。
2、股 票投 资策 略
基 金 以深 圳区 域为 投资 主题 ， 投资 范围 为主 要业 务或
者 主 体位 于深 圳的 上市 公司 ， 深度 挖掘 深圳 在城 市提
升 、 改革 转型 、科 技创 新以 及 与世 界经 济融 合发 展过
程 中 产生 的各 类投 资机 遇， 力 争为 投资 者获 取超 越业
绩比较 基准 的收 益。
3、债 券投 资策 略
在 大 类资 产配 置的 基础 上， 本 基金 将依 托基 金管 理人
固 定 收益 团队 的研 究成 果， 综 合分 析市 场利 率和 信用
利 差 的变 动趋 势， 采取 的积 极 投资 策略 ，把 握债 券市
场 投 资机 会， 实施 积极 主动 的 组合 管理 ，以 获取 稳健
的投资 收益 。
4、资 产支 持证 券投 资策 略
本 基 金管 理人 通过 考量 宏观 经 济形 势、 提前 偿还 率、
违 约 率、 资产 池结 构以 及资 产 池资 产所 在行 业景 气情
况 等 因素 ，预 判资 产池 未来 现 金流 变动 ；研 究标 的证
券 发 行条 款， 同时 密切 关注 流 动性 变化 对标 的证 券收
益率的 影响 ， 在 严格 控制 信用风 险暴 露程 度的 前提 下，
通 过 信用 研究 和流 动性 管理 ， 选择 风险 调整 后收 益较
高的品 种进 行投 资。
5、衍 生品 投资 策略
1)股指 期货 投资 策略 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
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本 基 金将 根据 风险 管理 的原 则 ，以 套期 保值 为目 的，
有选择 地投 资于 股指 期货 。
2)权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具。
业绩比 较基 准
深 证 成 份 指 数 收 益 率 ×65% ＋ 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率
×35%
风险收 益特 征
本 基 金是 混合 型证 券投 资基 金 ，预 期风 险和 预期 收益
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但 低于 股票 型基 金，
属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 风 险 和 中 高 预 期 收 益 产
品。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 金信基 金管 理有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 段卓立 张燕
联系电话 0755-82510502 0755-83199084
电子邮 箱 jubao@jxfunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 400-866-2866 95555
传真 0755-82510305 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.jxfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 1502 室
§3 主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日-2018 年 6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -4,647,911.70
本期利 润 -951,402.33
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0272
本期基 金份 额净 值增 长率 2.03%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末(2018 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0983
期末基 金资 产净 值 54,881,757.03
期末基 金份 额净 值 1.056
注：1.本期已 实现收益 指 基金本期利 息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含公 允 价值变动收益)
扣除相 关费 用后 的余 额, 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2. 期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润与未分 配利润中 已 实现部分的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3. 所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水平 要金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
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低于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率 标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 8.20% 2.11% -5.57% 1.12% 13.77% 0.99%
过去三 个月 -0.94% 2.09% -8.22% 0.87% 7.28% 1.22%
过去六 个月 2.03% 2.25% -8.37% 0.89% 10.40% 1.36%
过去一 年 -2.67% 1.82% -5.63% 0.75% 2.96% 1.07%
自基金 合同
生效起 至今
5.60% 1.54% -4.05% 0.68% 9.65% 0.86%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值 增长 率变动及其与同期业 绩比 较基准收益率变动的
比较
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
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金信基 金管 理有 限公 司成 立于 2015 年7 月， 注册 资 本 1 亿 元人 民币 ，注 册地 位于深 圳前 海，
是经中国证监 会批准设 立 的公募基金管 理公司， 业 务范围包括基 金募集、 基 金销售、基 金管理、
特定客 户资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其他 业务 。
金信基金管理 有限公司 作 为国内首家管 理团队出 任 第一大股东的 公募基金 公 司，管理团队 持
股 35% ，是 公司第一 大股 东。此外，公 司股东还 包 括深圳市卓越 创业投资 有 限责任公司及 安徽国
元信托 有限 责任 公司 ，两 家机构 出资 比例 分别 为：34% 、31% 。
截至报 告期 末， 金信 基金 管理有 限公 司管 理资 产规 模超 过 48.17 亿 元， 旗下 管理 10 只 开放 式
基金 和13 只专 户理 财投 资 组合。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理简介
姓名 职务
任本基 金 的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
唐雷
本基金
基金经
理
2016 年12 月 22
日
- 11
男 ， 武汉 大 学物 理学 理学
学 士 、北 京 大学 光华 管理
学 院 工商 管 理硕 士。 先后
任 职 于民 生 加银 基金 、安
信 证 券资 产 管理 部。 现担
任金信 基金 基金 经理 。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “ 任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公
司决定确定的 解聘日期 ， 除首任基金经 理外， “ 任 职日期 ”和“ 离任日期 ” 分别指根据 公司决定
确定的 聘任 日期 和解 聘日 期；
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法律法规 及各项实 施 准则的规定以 及《金信 深 圳成长灵活配 置混合型 发 起式证券投 资基金基
金合同》等基 金法律文 件 的约定，本着 诚实信用 、 勤勉尽责的原 则管理和 运 用基金资产 ，在严格
控制风 险的 基础 上， 为基 金持有 人谋 求最 大利 益。
本报告期内， 基金运作 整 体合法合规， 没有发生 损 害基金持有人 利益的情 形 。基金的投资 范
围、投 资比 例符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
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相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异常交易行为的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易 所公 开竞 价， 未出 现同日 反向 交易 成交 较少 的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的情
况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
本基金将在对 宏观经济 、 国家政策、市 场趋势和 结 构进行深度分 析的基础 上 ，加强基于行 业
比较的大类资 产配置， 同 时结合公司的 深度研究 ， 采用灵活积极 主动的投 资 策略，在尽 力规避市
场风险 的前 提下 ，力 求给 投资者 带来 长期 稳定 的投 资回报 。
A 股市 场在 上半 年遭 受了 多重负 面因 素的 冲击 ， 整 体 上处于 释放 风险 的下 行趋 势。 3 月底 开始，
随着中美 “贸 易战 ”不 断 升级，尤其是 在 “中兴 通 讯事件 ”之后 ，A 股投 资 者的风 险偏 好开始受
到抑制。国内 “金融去 杠 杆 ”政策推进 的背景下 ，4-5 月份债券 市场的信 用违 约事件逐步冲 击 A
股市场 ，A 股投 资者 进一 步 谨慎。6 月 份， 中 美 “ 贸易 战” 升 级、 信用 违约 事件 频出、 股权 质押 风
险暴露 、人 民币 超预 期贬 值、北 上资 金流 入趋 缓、 宏观经 济预 期下 修等 等因 素导 致 A 股 大幅 度 下
跌。
我们在 第一 季度 布局 的高 科技成 长板 块在 2 月至 4 月期间 快速 上涨 ，为 投资 者取得 了较 为 可
观的收益。5 月底，通 过 对 “贸易战 ” 、债券市 场 和宏观经济的 前瞻性研 究 ，我们认为 市场可能
会面临 比较 大的 下行 风险 ，随即 开始 大幅 度降 低股 票仓位 ，成 功地 规避 了 6 月份市 场 的 大幅 度 下
跌。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.056 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 2.03% ，业 绩
比较基 准收 益率 为-8.37% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
我们认 为当 前 A 股市 场面 临的诸 多风 险已 经得 到了 比较充 分的 释放 ，下 半年 是较好 的投 资 时
间窗口 。
中美“ 贸易 战” 长期 影响 深远， 但是 短期 可能 进入 相对平 稳期 ， 对 A 股 市场 的冲击 暂时 告 一
段落。7 月 6 日 美国 政府 宣布开 始对 340 亿 美元 的 中国进 口商 品加 征关 税， 中国随 即对 美部 分进
口商品加征关 税。中美 “ 贸易战”以 及 中美战略 关 系的改变将会 在中长期 对 中国乃至全 球经济的金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
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发展产生深远 影响，但 是 中美 “贸易战 ”第一回 合 之后，双方博 弈可能进 入 暂时缓和平 稳阶段。
除非“ 贸易 战 ” 快速 超预 期恶化 ，中 美 “ 贸易 战 ” 对 A 股 市场 的冲 击暂 时告 一段落 。
信用违 约风 险可 控， 结构 性去杠 杆有 序推 进, 货币 政 策边际 宽松 ， 无 风险 利率 下行。4 月 份以
来信用违约事 件频发， 信 用违约风险冲 击资本市 场 ，低等级信用 债市场 “ 冻结 ”，加上 银行表外
转表内，金融 体系处于 明 显的信用收缩 状态。金 融 委和央行构建 了金融监 管 新格局，对 于信用风
险事件高度重 视，信用 风 险整体可控。 国务院常 务 会议指 出，要 坚持稳健 中 性的货币政 策，保持
流动性合理充 裕和金融 稳 定运行，上半 年的降准 已 经确认了货币 政策边际 宽 松的导向， 无风险利
率重新回到年 初以来的 下 行通道中。新 一届国务 院 金融稳定发展 委员会强 调 “ 结构性去 杠杆有序
推进” ，有利 于避免 去 杠 杆监管政策对 于正常经 济 运行和金融体 系的过度 冲 击。展望下 半年，随
着信用 违约 风险 冲击 的过 去， 信用 市场 将会 逐步 “ 解冻” ， 流动 性将 从资 金市 场进入 实体 经济 ， 对
资本市 场和 宏观 经济 的推 动作用 将会 越来 越显 著。
投资者情绪过 度悲观， 市 场风险偏好处 于底部， 风 险快速释放之 后，多层 次 政策支撑风险 偏
好企稳回升。 二 季度， 受 到中国贸易形 势恶化、 房 地产政策持续 收紧和信 用 收缩等等的 影响，市
场参与 者对 宏观 经济 的预 期强烈 下修 ， 也 导致 人民 币汇率 出现 超预 期贬 值， 严重压 制投 资者 情绪 。
中美“贸易战 ”背景下 ， 中国对外开放 和对内改 革 的政策推进进 程加速， 将 会在中长期 提振投资
者风险偏好。 同时，股 票 市场经历上半 年的持续 下 跌之后，监管 层呵护市 场 的态度有利 于投资者
信心的 恢复 。
综合来 看 ， 我 们看 好下 半 年股票 市场 的投 资机 会 。 中美 “贸 易战 ” 短期 可能 进入相 对平 稳期 ，
对 A 股市场 的冲击暂 时告 一段落。新监 管格局下 ， 信用违约风险 可控，结 构 性去杠杆有 序推进,
货币政 策 边 际宽 松 ， 无 风险 利率下 行 。 随 着信 用违 约风 险冲击 的过 去 ， 信 用市 场将 会逐步 “解冻 ” ，
流动性将从资 金市场进 入 实体经济，对 资本市场 和 宏观经济的推 动作用将 会 越来越显著 。市场风
险快速 释放 之后 ，多 层次 政策支 撑风 险偏 好企 稳回 升。
市场结 构上 ， 我们 延续 今 年以来 看好 高景 气成 长股 的观点 。 国家 战略 侧重 “ 补短板 ” ， 重 点发
展新经济和新 兴产业， 强 调科技创新， 培养增长 新 动能。资本市 场政策导 向 也支持新经 济、新兴
产业和新蓝筹 。宏观经 济 稳中趋降，流 动性边际 改 善，有利于成 长股估值 提 升。成长股 盈利增速
重回上升趋势 ，估值优 势 显现。内外因 素共振， 有 利于 场内资金 流向成长 股 。具体到投 资方向，
我们看好国家 战略、产 业 政策、行业景 气共振的 高 科技成长行业 ，尤其是 半 导体、云计 算、新能
源汽车 、自 动化 装备 等等 行业的 龙头 公司 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人 按照企业 会 计准则、中国 证监会相 关 规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
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所持有 的投 资品 种进 行估 值。本 基金 托管 人根 据法 律法规 要求 履行 估值 及净 值计算 的复 核责 任。
本基金管理人 由总经理 、 督察长、运作 保障部、 基 金投资部、监 察稽核部 、 交易部负责人 及
其他相关人员 ，负责组 织 制定和适时修 订基金估 值 政策和程序， 指 导和监 督 整个估值流 程。该等
人员均具备专 业胜任能 力 和相关从业资 格，精通 各 领域的理论知 识，熟悉 相 关政策法规 ，并具有
丰富的实践经 验。基金 经 理可参与估值 原则和方 法 的讨论，但不 参与估值 原 则和方法的 最终决策
和日常 估值 的执 行。
本基金 本报 告期 内， 参与 估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金合同约定，在符合 有关基金分红条件的前提 下，本基金每年收益分配 次数最多为 12
次，每 次收 益分 配比 例不 得低于 该次 可供 分配 利润 的 10% ， 若基 金合 同生 效 不满 3 个月 可不 进行
收益分配；本 基金收益 分 配方式分 两种 ：现金分 红 与红利再投资 ，投资者 可 选择现金红 利或将现
金红利 自动 转为 基金 份额 进行再 投资 。 若 投资 者不 选择， 本基 金默 认的 收益 分配方 式是 现金 分红 ；
基金收益分配 后基金份 额 净值不能低于 面值，即 基 金收益分配基 准日的基 金 份额净值减 去每单位
基金份额收益 分配金额 后 不能低于面值 ；每一基 金 份额享有同等 分配权； 法 律法规或监 管机关另
有规定 的， 从其 规定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 报告 期本基 金无 利润 分配 事项 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 为发 起式 基金 ， 截 至 2018 年6 月30 日， 本 基金成 立未 满三 年。 《公 开 募集证 券投 资基
金运作 管理 办法 》关 于基 金份额 持有 人数 量及 基金 净值的 限制 性条 款暂 不适 用本基 金。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
托管人声明， 在本报告 期 内，基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为， 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算 、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本半年 度报 告中 财务 指标 、 净 值表 现 、 财 务会 计报 告、 利润 分配 、 投资 组合 报告等 内容 真实 、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
§6 半年度财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 金信 深圳 成长 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
报告截 止日 ：2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款
5,650,951.34 729,013.79
结算备 付金
590,258.45 449,044.20
存出保 证金
40,678.43 20,126.66
交易性 金融 资产
51,559,817.83 11,034,559.62
其中： 股票 投资
51,559,817.83 11,034,559.62
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
2,245.77 779.92
应收股 利
- -
应收申 购款
327,962.53 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
58,171,914.35 12,233,524.19
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
413,443.16 -
应付赎 回款
2,620,564.82 1,892.98
应付管 理人 报酬
69,734.98 26,750.55
应付托 管费
11,622.49 4,458.45 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
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应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
127,688.76 71,533.56
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
47,103.11 80,000.00
负债合 计
3,290,157.32 184,635.54
所有者权益：
实收基 金
51,979,910.87 11,638,057.59
未分配 利润
2,901,846.16 410,831.06
所有者 权益 合计
54,881,757.03 12,048,888.65
负债和 所有 者权 益总 计
58,171,914.35 12,233,524.19
注：报 告截 止日 2018 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.056 元 ，基 金份 额总额 51,979,910.87
份。
6.2 利润表
会计主 体： 金信 深圳 成长 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至2018
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-351,894.12 2,119,199.93
1.利息 收入
62,997.32 70,517.78
其中： 存款 利息 收入
30,469.70 23,112.21
债券利 息收 入
945.97 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
31,581.65 47,405.57
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-4,671,429.59 -338,411.35
其中： 股票 投资 收益
-4,756,683.29 -449,957.95
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
70.00 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
85,183.70 111,546.60
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
3,696,509.37 2,384,235.83
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
560,028.78 2,857.67 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 12 页 共 28 页
减： 二、费用
599,508.21 332,182.61
1．管 理人 报酬
258,431.66 150,432.89
2．托 管费
43,071.97 25,072.15
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
252,420.44 116,930.99
5．利 息支 出
- -
其中： 卖 出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用
45,584.14 39,746.58
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-951,402.33 1,787,017.32
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
-951,402.33 1,787,017.32
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 金信 深圳 成长 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 11,638,057.59 410,831.06 12,048,888.65
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变
动数（ 本期 净利 润）
- -951,402.33 -951,402.33
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列）
40,341,853.28 3,442,417.43 43,784,270.71
其中：1.基 金申 购款 119,267,788.65 4,954,721.74 124,222,510.39
2. 基金 赎回 款 -78,925,935.37 -1,512,304.31 -80,438,239.68
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 51,979,910.87 2,901,846.16 54,881,757.03
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 20,065,244.28 -35,668.08 20,029,576.20
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变 - 1,787,017.32 1,787,017.32 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 28 页
动数（ 本期 净利 润）
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列）
1,628,070.76 101,253.22 1,729,323.98
其中：1.基 金申 购款 1,996,599.23 127,197.58 2,123,796.81
2. 基金 赎回 款 -368,528.47 -25,944.36 -394,472.83
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 21,693,315.04 1,852,602.46 23,545,917.50
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 殷克 胜______
______ 殷 克胜______
____ 陈瑾____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金信深圳成长 灵活配置 混 合型发起式证 券投资基 金( 以下简称“本 基金 ”) 经中 国证券监督 管
理委员 会( 以下 简称 “中 国 证监会 ”) 证监 许可[2016]1135 号 《关 于准 予金 信深 圳成长 灵活 配置 混
合型发起式证 券投资基 金 注册的批复》 核准，由 金 信基金管理有 限公司依 照 《中华人民 共和国证
券投资 基金 法 》 和 《金 信 深圳成 长灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金 基金 合同 》 负 责公 开募 集。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币
10,066,237.50 元， 业经 瑞华会 计师 事务 所( 特殊 普 通 合伙)瑞 华验 字[2016]02230518 号 验资 报告
予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 金信 深圳 成长 灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同》
于2016 年12 月22 日正 式 生效， 基金 合同 生效 日的 基金份 额总 额 为 10,066,244.28 份基 金份 额，
其中认 购资 金利 息折 合6.78 份 基金 份额。 本基 金的 基金管 理人 为金 信基 金管 理有限 公司 ， 基 金托
管人为 招商 银行 股份 有限 公司。
本基金 为发 起式 基金 ，发 起资金 认购 部分 为 10,000,000.00 份 基金 份额 ，发 起资金 认购 方承
诺使用 发起 资金 认购 的基 金份额 持有 期限 不少 于3 年。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《金 信 深圳成长灵活 配置混合 型 发起式证券投 资
基金基金合同 》的有关 规 定，本基金的 投资范围 为 具有良好流动 性的金融 工 具，包括国 内依法发
行上市的股 票(包括中 小板 、创业板以 及其他经 中国 证监会批准 发行上市 的股 票)、固定收 益类资
产( 国 债、 地方 政府 债 、 金 融债 、 企 业债 、 中 小企 业 私募债 、 公司 债、 次级 债 、 可 转换 债券 、 分 离
交易可 转债 、 央 行票 据、 中期票 据、 短期 融资 券(含 超短期 融资 券)) 、 资 产支 持证券 、 质 押及 买断金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 28 页
式债券回购 、银行存 款、 货币市场工 具、衍生 工具( 权证、股指 期货等)以 及经 中国证监会 批准允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。 本 基金 股票 投资 占基 金资产 的比 例 为0%-95%， 其中投 资于 本基 金 合
同界定的深圳 成长主题 的 证券不低于非 现金基金 资 产的 80%， 权证投资 占基 金净资产的比 例不高
于3% ， 本 基金 每个 交易日 日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于 基 金
资产净值 5% 的 现 金或 到 期日 在 一 年 以 内 的 政 府 债券， 股 指 期 货 的 投 资 比例 遵循 国 家 相 关 法 律规
定。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：深证 成份 指数 收益 率×65% ＋中 证综 合债 指数 收益 率 ×35 % 。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁 布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 金信 深圳 成长灵 活配 置混 合型
发起式证券投 资基金基 金 合同》和中国 证监会、 中 国基金业协会 发布的有 关 规定及允许 的基金行
业实务 操作 编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本基 金 2018 年半 年度 财 务报表 符合 企 业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2018
年6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日的 经营 成果 和基金 净值 变动 情
况等有 关信 息。
6.4.4 本报告期所采取的 会计政策、会计估计 于最 近一期年度报告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企 业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 28 页
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股票 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所 得
税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
金信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司（ “招商 银行 ”） 基金托 管人
深圳市 卓越 创业 投资 有限 责任公 司 基金管 理人 的股 东
安徽国 元信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 巨财 汇投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
殷克胜 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
6.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
6.4.8.1.2 债券交易 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 28 页
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
6.4.8.1.3 债券回购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可 比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
6.4.8.1.4 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.8.1.5 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 交易 ，无 佣金产 生。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018
年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至 2017 年
6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 258,431.66 150,432.89
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 90,462.22 560.32
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理人 核
对一致 的财 务数 据， 自动 在次月 初 3 个工 作日 内、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付， 基金 管 理
人无需 再出 具资 金划 拨指 令。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
本基金管理人 按照与基 金 代销机构签订 的基金销 售 协议约定，依 据销售机 构 销售基金的保 有
量提取 一定 比例 的客 户维 护费， 用以 向基 金销 售机 构 支付客 户服 务及 销售 活动 中产生 的相 关费 用，
客户维 护费 从基 金管 理费 中列支 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018
年 6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 43,071.97 25,072.15
注： 本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。 托 管费 的 计算方 法如 下：
H ＝E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 28 页
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理人 核
对一致 的财 务数 据， 自动 在次月 初 3 个工 作日 内、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付， 基金 管 理
人无需 再出 具资 金划 拨指 令。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.3 销售服务费
本基金 本报 告期 内未 产生 任何销 售服 务费 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 内与 关联 方无银 行间 同业 市场 的债 券（含 回购 ）交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月30 日
基金合 同生 效日 （2016 年12 月 22 日 ）持 有的 基
金份额
- -
期初持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 19.2382% 46.0972%
6.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人以 外的 其他关 联方 未投 资本 基金 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行 5,650,951.34 28,194.23 1,314,066.42 19,935.86
注：本基金的 银行活期 存 款由基金托管 人招商银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约定 利
率计息 。
6.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其他关联交易事 项的说明 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 28 页
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
6.4.9 期末（2018 年6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 本报 告期 末无 因认 购新发 或增 发而 持有 流通 受限证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为51,559,817.83 元， 无属 于第 二、第 三层 次的 余额 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 19 页 共 28 页
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2018 年6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产（2017 年12 月 31
日：同 ） 。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 51,559,817.83 88.63
其中： 股票 51,559,817.83 88.63
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,241,209.79 10.73
7 其他各 项资 产 370,886.73 0.64
8 合计 58,171,914.35 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 30,131,486.73 54.90
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 - - 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 28 页
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 21,428,331.10 39.04
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 51,559,817.83 93.95
7.2.2 报告期末按行业分 类的 港股通投资股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603986 兆易创 新 40,581 4,403,850.12 8.02
2 300604 长川科 技 114,669 4,170,511.53 7.60
3 002371 北方华 创 72,921 3,621,986.07 6.60
4 002410 广联达 126,800 3,516,164.00 6.41
5 300567 精测电 子 43,840 3,489,664.00 6.36
6 000977 浪潮信 息 136,693 3,260,128.05 5.94
7 600588 用友网 络 125,200 3,068,652.00 5.59
8 300373 扬杰科 技 106,276 3,039,493.60 5.54
9 002912 中新赛 克 31,220 2,934,680.00 5.35
10 300036 超图软 件 124,000 2,528,360.00 4.61
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 21 页 共 28 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603986 兆易创 新 7,778,746.10 64.56
2 000977 浪潮信 息 6,187,276.30 51.35
3 002371 北方华 创 5,894,806.00 48.92
4 300567 精测电 子 5,797,473.30 48.12
5 300604 长川科 技 5,622,397.38 46.66
6 002049 紫光国 芯 5,376,408.98 44.62
7 300456 耐威科 技 5,333,246.50 44.26
8 000636 风华高 科 4,684,278.00 38.88
9 002410 广联达 4,605,894.00 38.23
10 300373 扬杰科 技 4,522,023.94 37.53
11 002409 雅克科 技 4,311,654.00 35.78
12 300316 晶盛机 电 4,297,973.00 35.67
13 300073 当升科 技 3,954,052.00 32.82
14 300671 富满电 子 3,879,491.00 32.20
15 300450 先导智 能 3,803,638.00 31.57
16 002129 中环股 份 3,657,519.00 30.36
17 002156 通富微 电 3,635,362.00 30.17
18 600584 长电科 技 3,596,595.00 29.85
19 600588 用友网 络 2,784,221.60 23.11
20 002912 中新赛 克 2,620,813.00 21.75
21 002202 金风科 技 2,614,023.00 21.70
22 002313 日海通 讯 2,382,181.00 19.77
23 002153 石基信 息 2,301,222.00 19.10
24 600570 恒生电 子 2,300,360.00 19.09
25 300036 超图软 件 2,257,928.00 18.74
26 600845 宝信软 件 2,069,566.69 17.18
27 603993 洛阳钼 业 1,953,047.00 16.21
28 300568 星源材 质 1,626,435.00 13.50
29 002074 国轩高 科 1,534,984.70 12.74
30 600711 盛屯矿 业 1,333,319.00 11.07
31 000063 中兴通 讯 1,253,873.00 10.41
32 002281 光迅科 技 1,236,336.00 10.26
33 600487 亨通光 电 1,109,337.00 9.21
34 002023 海特高 新 1,080,750.00 8.97 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 28 页
35 300097 智云股 份 1,060,678.26 8.80
36 300365 恒华科 技 1,031,887.40 8.56
37 002368 太极股 份 1,031,560.00 8.56
38 600498 烽火通 信 942,052.00 7.82
39 300308 中际装 备 908,253.00 7.54
40 300409 道氏技 术 861,092.00 7.15
41 300545 联得装 备 482,660.00 4.01
42 000069 华侨城 Ａ 441,098.00 3.66
43 600048 保利地 产 437,556.00 3.63
44 000002 万科Ａ 435,435.00 3.61
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300316 晶盛机 电 4,641,132.82 38.52
2 002409 雅克科 技 4,525,852.00 37.56
3 300073 当升科 技 4,058,971.00 33.69
4 600584 长电科 技 3,984,724.49 33.07
5 300456 耐威科 技 3,743,670.97 31.07
6 300671 富满电 子 3,645,626.25 30.26
7 300450 先导智 能 3,439,733.67 28.55
8 000977 浪潮信 息 3,125,413.75 25.94
9 002049 紫光国 芯 3,088,960.35 25.64
10 002129 中环股 份 3,083,691.33 25.59
11 300604 长川科 技 2,994,995.11 24.86
12 300567 精测电 子 2,967,840.89 24.63
13 002371 北方华 创 2,959,057.87 24.56
14 603986 兆易创 新 2,942,661.50 24.42
15 002156 通富微 电 2,669,069.98 22.15
16 000636 风华高 科 2,385,748.02 19.80
17 002202 金风科 技 2,347,325.00 19.48
18 300373 扬杰科 技 2,327,191.84 19.31
19 002313 日海通 讯 2,317,692.30 19.24
20 600487 亨通光 电 1,901,596.15 15.78
21 000063 中兴通 讯 1,875,152.00 15.56
22 603993 洛阳钼 业 1,847,520.00 15.33
23 300308 中际装 备 1,715,931.00 14.24 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 28 页
24 300097 智云股 份 1,653,464.00 13.72
25 002281 光迅科 技 1,639,364.00 13.61
26 600498 烽火通 信 1,597,851.75 13.26
27 300568 星源材 质 1,514,364.80 12.57
28 002074 国轩高 科 1,402,767.02 11.64
29 002410 广联达 1,258,295.00 10.44
30 600711 盛屯矿 业 1,242,216.00 10.31
31 300545 联得装 备 874,564.00 7.26
32 300409 道氏技 术 725,276.00 6.02
33 603690 至纯科 技 709,967.78 5.89
34 600522 中天科 技 696,000.00 5.78
35 600048 保利地 产 407,373.00 3.38
36 000002 万科Ａ 395,908.00 3.29
37 000069 华侨城 Ａ 378,479.00 3.14
38 300613 富瀚微 314,040.38 2.61
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 125,050,983.15
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 83,465,551.02
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基 金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
7.10.2 本基金投资股 指期 货的投资政策
本基金将根据 风险管理 的 原则，以套期 保值为目 的 ，有选择地投 资于股指 期 货。套期保值 将金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 28 页
主要采 用流 动性 好、 交易 活跃的 期货 合约 。
本基金在进行 股指期货 投 资时，将通过 对证券市 场 和期货市场运 行趋势的 研 究，并结合股 指
期货的定价模 型寻求其 合 理的估值水平 。本基金 管 理人将充分考 虑股指期 货 的收益性、 流动性及
风险特 征， 通过 资产 配置 、品种 选择 ，谨 慎进 行投 资，以 降低 投资 组合 的整 体风险 。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货 投资 政策
根据基 金合 同规 定， 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
7.11.2 报告期末本基 金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
7.11.3 本 期国债期货 投资 评价
根据基 金合 同规 定， 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本 基 金 投 资 的 前十名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没有 出 现 被 监 管 部 门 立 案调查 或 在 报 告 编 制 日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的 前十 名股票没有超出基金 合同 规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 40,678.43
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,245.77
5 应收申 购款 327,962.53
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 370,886.73
7.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末持 有的 前十名 股票 中未 有存 在流 通受限 的情 况。
7.12.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 28 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,497 34,722.72 10,000,000.00 19.24% 41,979,970.87 80.76%
注：户 均持 有的 基金 份额 合计= 期末 基金 份额 总额/ 期末持 有人 户数 总计
8.2 期末上市基金前十名 持有人
本基金 未申 请场 内上 市交 易。
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
本报告 期末 基金 管理 人的 从业人 员未 持有 本基 金份 额。
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
本 报告期末基 金管理人 的 高级管理人员 、基金投 资 和研究部门负 责人、本 基 金基金经理均 未
持有本 基金 份额 。
8.5 发起式基金发起资金 持有份额情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（% ）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有
资金
10,000,000.00 19.24 10,000,000.00 19.24
自合同 生效
之日起 不少
于3 年
基金管 理人 高级
管理人 员
- - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,000.00 19.24 10,000,000.00 19.24
自合同 生效
之日起 不少
于3 年
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2016 年12 月 22 日 ）基 金份 额总 额
10,066,244.28
本报告 期期 初基 金份 额总 额 11,638,057.59 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 28 页
本报告 期基 金总 申购 份额 119,267,788.65
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 78,925,935.37
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 51,979,910.87
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 没有发 生重 大人 事变 动。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期为 本基 金提 供审 计服务 的会 计师 事务 所无 变化。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
万联证 券 2 100,666,450.27 48.28% 71,603.99 47.59% -
国信证 券 2 99,015,575.08 47.49% 72,410.31 48.13% -
安信证 券 4 8,712,987.78 4.18% 6,371.78 4.23% -
广发证 券 4 100,041.04 0.05% 73.16 0.05% -
东吴证 券 2 - - - - -
中投证 券 2 - - - - -
华林证 券 2 - - - - -
注：根据中国证监会《关 于完善证券投资基金交易 席位制度有关问题的通知 》 （证监基金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，我公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 ： 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 28 页
A ：选 择标 准
a 、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b 、公司具有较 强的研究 能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究
及市场 走向 、个 股分 析报 告和专 门研 究报 告；
c 、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d 、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B ：选 择流 程
公司投资、研 究部门定 期 对券商服务质 量从以下 几 方面进行量化 评比，并 根 据评比的结果 征
求有关 部门 意见 ，经 公司 领导审 核后 选择 交易 单元 ：
a 、 服务 的 主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就
有关专 题提 供研 究报 告和 讲座；
b 、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c 、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯
的渠道 是否 便利 、提 供的 资讯是 否充 足全 面。
10.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 债券 回
购成交 总额 的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
万联证 券 - - 234,000,000.00 100.00% - -
国信证 券 - - - - - -
安信证 券 99,930.00 100.00% - - - -
广发证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
华林证 券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过 20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有 基 金情 况
序号
持有基 金份 额
比例达 到或 者
超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额 份额占 比 金信深圳成长混合 2018 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 28 页
机构 1
2018 年 1 月 1
日至 2018 年 4
月 25 日
10,000,000.00 - - 10,000,000.00 19.24%
产品特 有风 险
1、大 额赎 回风 险
本基金 如果 出现 单一 投资 者持有 基金 份额 比例 达到 或超过 基金 份额 总份 额 的20%， 则面 临大 额赎 回的
情况， 可能 导致 ：
（1） 基 金在 短时 间内 无法 变现足 够的 资产 予以 应对 ， 可能 会产 生基 金仓 位调 整困难 ， 导 致流 动性 风
险； 如 果持 有基 金份额 比 例达 到 或超 过基 金份 额总 额的 20% 的 单一 投资 者大 额赎回 引发 巨额 赎回， 基
金管理 人可 能根 据《 基金 合同》 的约 定决 定部 分延 期赎回 ，如 果连 续 2 个 开 放日以 上（ 含本 数） 发
生 巨额赎回 ，基金 管理人可 能根据《 基金合 同》的约 定暂停接 受基金 的赎回申 请，对剩 余投资 者的
赎回办 理造 成影 响；
（2） 基金 管理 人被 迫抛 售 证券以 应付 基金 赎回 的现 金需要 ，则 可能 使基 金资 产净值 受到 不利 影响 ，
影响基 金的 投资 运作 和收 益水平 ；
（3） 因基 金净 值精 度计 算 问题， 或因 赎回 费收 入归 基金资 产， 导致 基金 净值 出现较 大波 动；
（4） 基金 资产 规模 过小 ， 可能导 致部 分投 资受 限而 不能实 现基 金合 同约 定的 投资目 的及 投资 策略 ；
（5） 大 额赎 回导 致基 金资 产规模 过小 ， 不 能满 足存 续的条 件， 基金 将根 据基 金合同 的约 定面 临合 同
终止清 算、 转型 等风 险。
2、大 额申 购风 险
若投资 者大 额申 购， 基金 所投资 的标 的资 产未 及时 准备， 导致 净值 涨幅 可能 会因此 降低 。
11.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
金信基 金管 理有 限公 司
2018 年8 月25 日
