金 信 新 能 源汽 车 灵 活 配置 混 合 型 发起 式
证 券 投 资 基金 2018 年半 年 度 报 告 摘要
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 金信基金管 理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年8 月25 日 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 22 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 金信新 能源 汽车 混合
基金主 代码 002256
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 4 月1 日
基金管 理人 金信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 30,629,445.83 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金主 要投 资受 益于 新能 源 汽车 主题 的上 市公 司股
票 ， 采用 积极 主动 的分 散化 投 资策 略， 在严 密控 制投
资 风 险的 基础 上， 力求 为基 金 份额 持有 人获 取超 过业
绩比较 基准 的收 益。
投资策 略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 个方 面：
1、资 产配 置策 略
本 基 金在 资产 配置 将根 据宏 观 经济 环境 ，并 通过 战略
资 产 配置 策略 和战 术资 产配 置 策略 的有 机结 合， 及时
确 定 基金 资产 在股 票、 债券 、 货币 市场 工具 等各 类资
产 上 的投 资比 例， 降低 投资 组 合的 风险 ，优 化投 资收
益。
2、股 票投 资策 略
本 基 金股 票资 产将 主要 投资 于 新能 源汽 车行 业相 关的
上市公 司股 票。
3、债 券投 资策 略
本 基 金的 债券 投资 采取 稳健 的 投资 管理 方式 ，获 得与
风 险 相匹 配的 投资 收益 ，以 实 现在 一定 程度 上规 避股
票市场 的系 统性 风险 和保 证基金 资产 的流 动性 。
4、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将 深入 分析 市场 利率 、 发行 条款 、支 持资 产的
构 成 及质 量、 提前 偿还 率、 违 约率 等基 本面 因素 ，并
辅 助 采用 蒙特 卡洛 方法 等数 量 化定 价模 型， 评估 其内
在价值 。
5、衍 生品 投资 策略
1)股指 期货 投资 策略
本 基 金将 根据 风险 管理 的原 则 ，以 套期 保值 为目 的，
有选择 地投 资于 股指 期货 。
2)权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具。
业绩比 较基 准
中 证 新能 源汽 车指 数 收益率 ×50%+ 中证 综合 债 指数收
益率× 50%
风险收 益特 征 本 基 金是 以新 能源 汽车 为投 资 主题 的混 合型 基金 ，其金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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预 期 收益 及预 期风 险水 平高 于 债券 型基 金与 货币 市场
基金， 低于 股票 型基 金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 金信基 金管 理有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 段卓立 张燕
联系电 话 0755-82510502 0755-83199084
电子邮 箱 jubao@jxfunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 400-866-2866 95555
传真 0755-82510305 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.jxfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 1502 室
§3 主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日-2018 年 6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -6,980,490.06
本期利 润 -3,939,195.04
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1288
本期基 金份 额净 值增 长率 -13.07%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末(2018 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1419
期末基 金资 产净 值 26,281,718.11
期末基 金份 额净 值 0.858
注：1.本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含公 允 价值变动收益)
扣除相 关费 用后 的余 额, 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2. 期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润与未分 配利润中 已 实现部分的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3. 所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水平 要
低于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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过去一 个月 -2.61% 1.41% -3.27% 1.07% 0.66% 0.34%
过去三 个月 -9.49% 1.44% -7.14% 0.86% -2.35% 0.58%
过去六 个月 -13.07% 1.54% -5.54% 0.95% -7.53% 0.59%
过去一 年 -10.90% 1.33% -3.58% 0.85% -7.32% 0.48%
自基金 合同
生效起 至今
-14.20% 1.11% -4.69% 0.77% -9.51% 0.34%
3.2.2 自基金合同生效以 来基金份额累计净值 增长 率变动及其与同期业 绩比 较基准收益率变动的
比较
§4 管理人报告
4.1 基金 管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
金信基 金管 理有 限公 司成 立于 2015 年7 月， 注册 资 本 1 亿 元人 民币 ，注 册地 位于深 圳前 海，
是经中国证监 会批准设 立 的公募基金管 理公司， 业 务范围包括基 金募集、 基 金销售、基 金管理、
特定客 户资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其他 业务 。
金信基金管理 有限公司 作 为国内首家管 理团队出 任 第一大股东的 公募基金 公 司，管理团队 持
股 35% ，是 公司第一 大股 东。此外，公 司股东还 包 括深圳市卓越 创业投资 有 限责任公司及 安徽国金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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元信托 有限 责任 公司 ，两 家机构 出资 比例 分别 为：34% 、31% 。
截至报 告期 末， 金信 基金 管理有 限公 司管 理资 产规 模超 过 48.17 亿 元， 旗下 管理 10 只 开放 式
基金 和13 只专 户理 财投 资 组合。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘榕俊
本基金
基金经
理
2016 年4 月1 日 - 16
男 ， 北京 大 学经 济学 士、
中 国 科学 院 金融 学硕 士，
具 有 基金 从 业资 格。 先后
任 职 于招 商 基金 、景 顺长
城 基 金、 英 大证 券资 产管
理 部 。现 任 金信 基金 投资
决 策 委员 会 委员 、基 金经
理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “ 任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公
司决定确定的 解聘日期 ， 除首任基金经 理外， “ 任 职日期 ”和“ 离任日期 ” 分别指根据 公司决定
确定的 聘任 日期 和解 聘日 期；
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法律法规 及各项实 施 准则的规定以 及《金信 新 能源汽车灵活 配置混合 型 发起式证券 投资基金
基金合同》等 基金法律 文 件的约定，本 着诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在严
格控制 风险 的基 础上 ，为 基金持 有人 谋求 最大 利益 。
本报告期内， 基金运作 整 体合法合规， 没有发生 损 害基金持有人 利益的情 形 。基金的投资 范
围、投 资比 例符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交 易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异常交易行为的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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的交易 所公 开竞 价， 未出 现同日 反向 交易 成交 较少 的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的情
况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
新能源汽车无 疑是未来 确 定的发展方向 ，但是新 能 源汽车短期内 在财政去 杠 杆的条件下， 新
能源产业链上 的企业补 贴 取消或者降低 ，在一定 程 度上将导致企 业的发展 速 度放缓，甚 至 部分企
业可能将破产 ，破产企 业 的市场份额长 期而言将 成 为大企业的客 户，短期 内 破产企业的 配件也成
为产业链上相 关企业的 痛 点，无非通过 其它的方 式 进行弥补，甚 至大型企 业 面临着价格 提升的风
险。因此，短 期内新能 源 汽车可能将面 临着较大 的 风险。同时， 新能源汽 车 发展的电池 品类究竟
是哪一种将成 为主流的 电 池，全球范围 内都在寻 找 解决方案。现 阶段，纯 电 在中国市场 获得了相
对好的发展， 不排除燃 料 电池也成为选 择的对象 。 毕竟，燃料电 池是日本 丰 田的杀手锏 。因此，
新能源汽车短 期内难以 有 好的表现，在 接下来的 市 场中可能需要 观察的是 新 能源汽车的 设备供应
商的企业，设 备制造企 业 可能将在未来 的市场起 步 后首先得到市 场的认可 。 同时，终端 的整车企
业也成 为未 来的 市场 的焦 点，观 察终 端整 车企 业的 品牌， 成本 控制 能力 将是 投资的 重点 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 0.858 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-13.07% ， 业 绩
比较基 准收 益率 为-5.54% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
自 2018 年 3 月 22 日美 国 对华 301 调查 的结 果公 布 后，中 美贸 易争 端经 历了 几轮 “ 紧张 ——
缓和—— 紧张 ” 的过 程。 但 随着7 月6 日 美国 对华340 亿美 元关 税措 施的 生效 以及7 月11 日2000
亿美元 关税 清单 的公 布。 考虑到 出口 的乘 数效 应后 ，美国 两批 关税 措施 对国 内 GDP 的累 计冲 击 约
为0.4% ， 对于 中国 工业 产 出的影 响约 为 0.6% 。 贸 易 战也从 预期 变为 现实 ， 贸 易战对 于中 国各 个行
业乃至 整 体 GDP 的影 响到 底已经 受到 了市 场越 来越 多的关 注。 充分 考虑 乘数 效应后 ，我 们发 现 美
国的关税措施 影响较大 的 是，石油和天 然气开采 产 品、烟草制品 、家具、 仪 器 仪表以及 两个公用
事业行业。虽 然中美贸 易 战导致中国的 部分行业 受 到了影响，但 是长期而 言 ，贸易战也 让一些行
业可能 崛起 成为 细分 领域 的领导 者。 例如， “ 中 兴事 件” 为 例， 若 美方 下达 对 于出口 禁制 令， 那么
可能其正常业 务都无法 开 展，长期而言 可能会阻 碍 中国科技进步 的路径， 无 疑更加令人 担心。而
对未来美欧日 建立零关 税 体系的猜测， 也使投资 者 对未来更加悲 观。实际 上 ，各方都是 既有利益
冲突，也有共 同利益， 其 中仍然有回旋 的余地， 关 键的是中国从 长远利益 的 角度出发来 看待贸易
摩擦的影响在 贸易摩擦 存 在不确定性的 背景下， 加 快自身的改革 进度，以 更 加现代的标 准融入世金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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界的规 则之 中。
面对当前全球 经济发展 格 局，中国经济 自身的发 展 规律，去杠杆 的背景下 中 国经济转型的 速
度将加快。去 杠杆的约 束 下，中国国内 的优质企 业 也将获得更大 的市场份 额 ，对于拥有 自身造血
能力，拥有定 价权的企 业 在未来的国际 市场竞争 中 不仅可以稳定 中国国内 的 市场份额， 也可以在
国际市场竞争 中获得一 席 之地。对此， 中国国内 的 优秀龙头企业 也将在全 球 产业分工与 经济竞争
中获取 长足 发展 。中 国经 济在 2008 年“ 次贷 ”危 机 后，开 始逐 步转 型， 部分 行业已 经转 型成 功，
部分行业仍在 转型中， 转 型速度快慢， 转型后的 质 量决定了中国 企业在 未 来 的全球竞争 中可能拥
有的市场份额 。因此， 随 着转型成功的 企业逐渐 拉 动产业链上的 相关企业 ， 部分行业在 内外力的
作用下 ， 取得 较好 的成 果 。 当 前经 济看 上去 存在 一 些问题 ， 但是 社会 的发 展 总是存 在各 种的 矛盾 ，
解决了 相关 矛盾 后， 社会 也就进 步了 ，企 业的 发展 也顺理 成章 。因 此， 中国 经过 30 多 年的 发展 ，
中国经济也已 经进入了 后 工业化的时代 ，在后工 业 化的时代中国 经济的发 展 面对的问题 有别于工
业化时代。在 后工业化 时 代的政策出台 规律也有 别 于此前的工业 化时代， 对 此，投资则 需要调整
思路， 调整 持仓 的配 置标 的。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人 按照企业 会 计准则、中国 证监会相 关 规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金
所持有 的投 资品 种进 行估 值。本 基金 托管 人根 据法 律法规 要求 履行 估值 及净 值计算 的复 核责 任。
本基金管理人 由总经理 、 督察长、运作 保障部、 基 金投资部、监 察稽核部 、 交易部负责人 及
其他相关人员 ，负责组 织 制定和适时修 订基金估 值 政策和程序， 指导和监 督 整个估值流 程。该等
人员均具备专 业胜任能 力 和相关从业资 格，精通 各 领域的理论知 识，熟悉 相 关政策法规 ，并具有
丰富的实践经 验。基金 经 理可参与估值 原则和方 法 的讨论，但不 参与估值 原 则和方法的 最终决策
和日常 估值 的执 行。
本基金 本报 告期 内， 参与 估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金合同约定，在符合 有关基金分红条件的前提 下，本基金每年收益分配 次数最多为 12
次，每 次收 益分 配比 例不 得低于 该次 可供 分配 利润 的 10% ， 若基 金合 同生 效 不满 3 个月 可不 进行
收益分配；本 基金收益 分 配方式分两种 ：现金分 红 与红利再投资 ，投资者 可 选择现金红 利或将现
金红利 自动 转为 基金 份额 进行再 投资 。 若 投资 者不 选择， 本基 金默 认的 收益 分配方 式是 现金 分红 ；
基金收益分配 后基金份 额 净值不能低于 面值，即 基 金收益分配基 准日的基 金 份额净值减 去每单位
基金份额收益 分配金额 后 不能低于面值 ；每一基 金 份额享有同等 分配权； 法 律法规或监 管机关另
有规定 的， 从其 规定 。 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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根据上 述分 配 原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 报告 期本基 金无 利润 分配 事项 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 为发 起式 基金 ， 截 至 2018 年6 月30 日 ， 本 基金成 立未 满三 年。 《公 开 募集证 券投 资基
金运作 管理 办法 》关 于基 金份额 持有 人数 量及 基金 净值的 限制 性条 款暂 不适 用本基 金。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
托管人声明， 在本报告 期 内，基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为， 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本半年 度报 告中 财务 指标 、 净 值表 现 、 财 务会 计报 告、 利润 分配 、 投资 组 合 报告等 内容 真实 、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
§6 半年度财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 金信 新能 源汽 车灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金
报告截 止日 ：2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款
850,259.60 1,775,209.73
结算备 付金
111,628.28 149,123.64
存出保 证金
21,069.90 9,921.39
交易性 金融 资产
25,449,962.50 28,365,805.04
其中： 股票 投资
23,944,262.50 28,365,805.04
基金投 资
- -
债券投 资
1,505,700.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- - 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
13,536.40 794.60
应收股 利
- -
应收申 购款
2,995.50 31,952.06
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
26,449,452.18 30,332,806.46
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
88.45 -
应付赎 回款
21,910.47 -
应付管 理人 报酬
33,295.85 38,288.36
应付托 管费
5,549.33 6,381.38
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
62,247.54 54,142.97
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
44,642.43 80,000.00
负债合 计
167,734.07 178,812.71
所有者权益：
实收基 金
30,629,445.83 30,562,741.06
未分配 利润
-4,347,727.72 -408,747.31
所有者 权益 合计
26,281,718.11 30,153,993.75
负债和 所有 者权 益总 计
26,449,452.18 30,332,806.46
注： 1 、 报告 截止 日2018 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值0.858 元， 基金 份额 总额30,629,445.83
份。
2 、后 附6.4 报 表附 注为 本 财务报 表的 组成 部分 。
6.2 利润表
会计主 体： 金信 新能 源汽 车灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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项目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至2018
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-3,389,178.68 -288,608.97
1.利息 收入
15,406.73 7,000.54
其中： 存款 利息 收入
7,816.10 7,000.54
债券利 息收 入
2,485.48 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
5,105.15 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-6,449,830.42 -39,490.99
其中： 股票 投资 收益
-6,698,681.53 -144,373.32
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
248,851.11 104,882.33
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
3,041,295.02 -256,661.56
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
3,949.99 543.04
减： 二、费用
550,016.36 365,318.52
1．管 理人 报酬
210,425.27 217,069.66
2．托 管 费
35,070.89 36,178.32
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
259,499.22 67,234.56
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用
45,020.98 44,835.98
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-3,939,195.04 -653,927.49
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
-3,939,195.04 -653,927.49
注：1 、后 附 6.4 报 表附 注 为本财 务报 表的 组成 部分 。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 金信 新能 源汽 车灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
30,562,741.06 -408,747.31 30,153,993.75
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -3,939,195.04 -3,939,195.04
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
66,704.77 214.63 66,919.40
其中：1.基 金申 购款 728,654.84 -55,003.95 673,650.89
2. 基金 赎回 款 -661,950.07 55,218.58 -606,731.49
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
30,629,445.83 -4,347,727.72 26,281,718.11
项目
上年度可比期间
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
30,169,352.36 -465,635.58 29,703,716.78
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -653,927.49 -653,927.49
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
161,653.74 -3,032.79 158,620.95
其中：1.基 金申 购款 286,880.37 -7,462.85 279,417.52
2. 基金 赎回 款 -125,226.63 4,430.06 -120,796.57
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
30,331,006.10 -1,122,595.86 29,208,410.24 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
第 13 页 共 30 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 殷克 胜______
______殷 克胜______
____ 陈瑾____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金信新 能源 汽车 灵活 配置 混合型 发起 式证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “本 基金 ” ） 经中国 证券 监 督
管理委 员会 （以 下简 称 “ 中国证 监会 ” ） 证监 许可[2016]447 号 《关 于准 予金 信新能 源汽 车灵 活配
置混合型发起 式证券投 资 基金注册的批 复》核准 ， 由金信基金管 理有限公 司 依照《中华 人民共和
国证券投资基 金法》和 《 金信新能源汽 车灵活配 置 混合型发起式 证 券投资 基 金基金合同 》负责公
开募集。本基 金为契约 型 开放式，存续 期限不定 ， 首次设立募集 不包括认 购 资金利息共 募集人民
币31,122,709.37 元 ， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ） 普华 永 道中天 验字 （2016 ）
第361 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《金信 新能 源汽 车灵 活配 置混合 型发 起式 证券
投 资 基 金 基 金 合 同 》 于 2016 年 4 月 1 日 正 式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为
31,130,144.76 份基 金份 额， 其 中认 购资 金利 息折 合 7,435.39 份 基金 份额 。 本基金 的基 金管 理人
为金信 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 招商 银行 股份有 限公 司。
本基金 为发 起式 基金 ，发 起资金 认购 部分 为 20,001,150.00 份 基金 份额 ，发 起资金 认购 方承
诺使用 发起 资金 认购 的基 金份额 持有 期限 不少 于3 年。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《金 信 新能源汽车灵 活配置混 合 型发起式证券 投
资基金基金合 同》的有 关 规定，本基金 的投资范 围 为具有良好流 动性的金 融 工具，包括 国内依法
发行上 市的 股票 （包 括中 小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债券 （ 含国 债、 央
行票据 、 金 融债 、 次 级债 、 企业 债、 公司 债、 短 期 融资券 、 中 期票 据、 可转 债及分 离交 易可 转债 、
可交换 债券 ） 、 资 产支 持证 券、 货币 市场 工具 、 权证 、 股 指期 货以 及法 律法 规 或中国 证监 会允 许基
金投资 的其 他金 融工 具。 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0%-95%， 其中 投资于 新能 源汽 车 主
题相关 的股 票不 低于 非现 金资产 的 80% ， 权证 投资 占基金 资产 净值 的比 例不 高于 3% ， 每个 交易 日
日终在扣除股 指期货合 约 需缴纳的交易 保证金后 ， 现金类资产或 者到期日 在 一年以内的 政府债券
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中证新 能源 汽车 指数 收益 率×50% ＋ 中证 综合 债指 数 收益率 ×50 % 。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 金信 新能 源汽车 灵活 配置 混合
型发起式证券 投资基金 基 金合同》和中 国证监会 、 中国基金业协 会发布的 有 关规定及允 许的基金
行业实 务操 作编 制。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定 的声 明
本基 金 2018 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2018
年6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日的 经营 成果 和基金 净值 变动 情
况等有 关信 息。
6.4.4 本报告期所采取的 会计政策、会计估计 于最 近一期年度报告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税 收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
（1）2016 年5 月1 日前 ， 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
（2） 对 基金 从证 券市 场中 取得的 收入 ， 包 括买 卖股 票、 债 券的 差价 收入， 股 票的股 息、 红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
（3 ）对基金取得的企业债 券利息收入，应由发行债 券的企业在向基金支付利 息时代扣代缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
金信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司（ “招商 银行 ”） 基金托 管人
深 圳 市 卓 越 创 业 投 资 有 限 责 任 公 司 （ “ 深
圳卓越 创投 ” ）
基金管 理人 的股 东
安 徽 国 元 信 托 有 限 责 任 公 司 （ “ 安 徽 国 元
信托 ” ）
基金管 理人 的股 东
深圳市 巨财 汇投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
殷克胜 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
6.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
6.4.8.1.2 债券交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
6.4.8.1.3 债券回购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期 间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
6.4.8.1.4 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.8.1.5 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 交易 ，无 佣金产 生。
6.4.8.2 关联方报酬 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
210,425.27 217,069.66
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,837.66 848.65
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理人 核
对一致 的财 务数 据， 自动 在次月 初 5 个工 作日 内、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付， 基金 管 理
人无需 再出 具资 金划 拨指 令。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
本基金管理人 按照与基 金 代销机构签订 的基金 销 售 协议约定，依 据销售机 构 销售基金的保 有
量提取 一定 比例 的客 户维 护费， 用以 向基 金销 售机 构 支付客 户服 务及 销售 活动 中产生 的相 关费 用，
客户维 护费 从基 金管 理费 中列支 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
35,070.89 36,178.32
注： 本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。 托 管费 的 计算方 法如 下：
H ＝E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理人 核
对一致 的财 务数 据， 自动 在次月 初 5 个工 作日 内、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付， 基金 管 理
人无需 再出 具资 金划 拨指 令。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.3 销售服务费
本基金 本报 告期 内未 产生 任何销 售服 务费 。 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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6.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 内与 关联 方无银 行间 同业 市场 的债 券（含 回购 ）交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本基金 的基 金管 理人 于本 报告期 内及 上年 度可 比期 间未运 用固 有资 金投 资本 基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额 占
基金总 份额 的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额 占
基金总 份额 的比 例
深圳卓 越创 投 10,001,625.00 32.6536% 10,001,625.00 32.7249%
安徽国 元信 托 9,999,525.00 32.6468% 9,999,525.00 32.7180%
6.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行 850,259.60 6,416.91 1,717,422.41 6,638.44
注：本基金的 银行活期 存 款由基金托管 人招商银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约定 利
率计息 。
6.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其他关联交易事 项的说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
6.4.9 期末（2018 年6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 本报 告期 末无 因认 购新发 或增 发而 持有 流通 受限证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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6.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要 意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为23944262.50 元 ， 属 于第 二层 次 的余额 为 1505700.00 元 ， 无属于 第三 层次 的
余额。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券 交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2018 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d) 不 以公 允价 值计 量 的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
（2） 增值 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2016 年12 月 21 日 颁 布的财 税[2016]140 号 《 关 于明确 金融 房金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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地产开发教育 辅助服务 等 增值税政策的 通知》的 规 定，资管产品 运营过程 中 发生的增值 税应税行
为，以 资管 产品 管理 人为 增值税 纳税 人。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2017 年6 月30 日颁 布的财 税[2017]56 号 《关 于资管 产品 增 值
税有关问题的 通知》的 规 定，资管产品 管理人运 营 资管产品过程 中发生的 增 值税应税行 为，暂 适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 资管产 品在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发
生的增值税应 税行为， 未 缴纳增值税的 ，不再缴 纳 ；已缴纳增值 税的，已 纳 税额从资管 产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
此外， 财政 部、 国家 税务 总局于 2017 年 12 月 25 日颁布 的财 税[2017]90 号 《关于 租入 固定
资产进 行税 额抵 扣等 增值 税政策 的通 知》 对资 管产 品 管理人 自 2018 年1 月1 日 起运营 资管 产品 提
供的贷 款服 务、 发生 的部 分金融 商品 转让 业务 的销 售额确 定做 出规 定。
（3） 除公 允价 值和 增值 税 外，截 至资 产负 债表 日本 基金无 需要 说 明 的其 他重 要事项 。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 23,944,262.50 90.53
其中： 股票 23,944,262.50 90.53
2 固定收 益投 资 1,505,700.00 5.69
其中： 债券 1,505,700.00 5.69
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 961,887.88 3.64
7 其他各 项资 产 37,601.80 0.14
8 合计 26,449,452.18 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 18,886,262.50 71.86 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 5,058,000.00 19.25
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 23,944,262.50 91.11
7.2.2 报告期末按行业分 类的 港股通投资股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002415 海康威 视 70,250 2,608,382.50 9.92
2 300015 爱尔眼 科 80,000 2,583,200.00 9.83
3 600276 恒瑞医 药 33,000 2,500,080.00 9.51
4 300347 泰格医 药 40,000 2,474,800.00 9.42
5 000333 美的集 团 47,000 2,454,340.00 9.34
6 600887 伊利股 份 86,400 2,410,560.00 9.17
7 300124 汇川技 术 72,000 2,363,040.00 8.99
8 002032 苏泊尔 45,100 2,322,650.00 8.84
9 002008 大族激 光 35,000 1,861,650.00 7.08
10 300003 乐普医 疗 42,000 1,540,560.00 5.86
金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002340 格林美 3,535,034.00 11.72
2 300718 长盛轴 承 3,396,575.33 11.26
3 600521 华海药 业 3,096,352.80 10.27
4 002415 海康威 视 3,045,499.00 10.10
5 600703 三安光 电 2,942,579.00 9.76
6 300347 泰格医 药 2,873,214.00 9.53
7 002373 千方科 技 2,671,010.07 8.86
8 600887 伊利股 份 2,614,714.00 8.67
9 600031 三一重 工 2,592,810.00 8.60
10 002334 英威腾 2,540,283.00 8.42
11 601012 隆基股 份 2,524,672.00 8.37
12 600276 恒瑞医 药 2,520,450.00 8.36
13 300015 爱尔眼 科 2,518,406.00 8.35
14 000333 美的集 团 2,511,087.00 8.33
15 002032 苏泊尔 2,400,318.00 7.96
16 300124 汇川技 术 2,393,425.00 7.94
17 000513 丽珠集 团 2,301,717.00 7.63
18 002294 信立泰 2,259,095.00 7.49
19 300304 云意电 气 2,207,961.00 7.32
20 000001 平安银行 1,890,818.00 6.27
21 002008 大族激 光 1,840,111.60 6.10
22 300001 特锐德 1,718,060.00 5.70
23 000069 华侨城 Ａ 1,715,675.00 5.69
24 002027 分众传 媒 1,582,780.00 5.25
25 600050 中国联 通 1,572,342.00 5.21
26 300098 高新兴 1,399,542.00 4.64
27 300003 乐普医 疗 1,383,858.00 4.59
28 002279 久其软 件 1,371,183.00 4.55
29 300607 拓斯达 1,282,020.00 4.25
30 002475 立讯精 密 1,222,547.00 4.05
31 600068 葛洲坝 1,213,638.00 4.02 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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32 601098 中南传 媒 1,191,320.00 3.95
33 600409 三友化 工 1,189,080.00 3.94
34 300401 花园生 物 1,188,032.00 3.94
35 002594 比亚迪 1,177,806.00 3.91
36 603960 克来机 电 1,122,484.20 3.72
37 300316 晶盛机 电 1,109,432.00 3.68
38 600588 用友网 络 1,087,940.00 3.61
39 600048 保利地 产 1,076,560.00 3.57
40 002074 国轩高 科 1,048,212.80 3.48
41 600136 当代明 诚 1,021,334.00 3.39
42 002648 卫星石 化 1,002,906.00 3.33
43 600884 杉杉股 份 978,760.00 3.25
44 600525 长园集 团 918,516.00 3.05
45 000425 徐工机 械 884,930.00 2.93
46 002583 海能达 871,117.00 2.89
47 000888 峨眉山 Ａ 860,262.00 2.85
48 300258 精锻科 技 817,988.00 2.71
49 300136 信维通 信 800,509.00 2.65
50 000100 TCL 集团 799,200.00 2.65
51 300197 铁汉生 态 764,053.00 2.53
52 000997 新大陆 721,180.00 2.39
53 000823 超声电 子 704,688.00 2.34
54 002456 欧菲科 技 701,044.00 2.32
55 300183 东软载 波 671,679.00 2.23
56 600522 中天科 技 671,400.00 2.23
57 600388 龙净环 保 666,591.00 2.21
58 600583 海油工 程 603,840.00 2.00
注：买入 包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票， 买
入金额 按成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600031 三一重 工 4,287,721.55 14.22
2 300718 长盛轴 承 3,562,597.94 11.81
3 601012 隆基股 份 3,342,170.00 11.08 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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4 002340 格林美 3,277,471.00 10.87
5 603960 克来机 电 3,188,356.30 10.57
6 600521 华海药 业 3,170,855.00 10.52
7 600703 三安光 电 3,104,510.00 10.30
8 600050 中国联 通 2,563,896.00 8.50
9 002294 信立泰 2,428,885.00 8.05
10 002373 千方科 技 2,349,470.00 7.79
11 000513 丽珠集 团 2,267,130.00 7.52
12 002334 英威腾 2,126,664.00 7.05
13 000425 徐工机 械 2,123,120.00 7.04
14 000001 平安银 行 1,926,214.00 6.39
15 000888 峨眉山 Ａ 1,837,138.00 6.09
16 300304 云意电 气 1,826,512.00 6.06
17 000069 华侨城 Ａ 1,762,347.00 5.84
18 300001 特锐德 1,682,592.00 5.58
19 600366 宁波韵 升 1,500,371.00 4.98
20 600699 均胜电 子 1,490,861.98 4.94
21 000758 中色股 份 1,462,582.00 4.85
22 002456 欧菲科 技 1,458,625.00 4.84
23 300098 高新兴 1,434,932.00 4.76
24 600418 江淮汽 车 1,416,608.00 4.70
25 000050 深天马 Ａ 1,408,557.47 4.67
26 002279 久其软 件 1,396,840.00 4.63
27 600549 厦门钨 业 1,364,008.00 4.52
28 002027 分众传 媒 1,339,358.44 4.44
29 000970 中科三 环 1,239,299.00 4.11
30 600048 保利地 产 1,198,880.00 3.98
31 300607 拓斯达 1,194,475.00 3.96
32 300401 花园生 物 1,172,144.00 3.89
33 002475 立讯精 密 1,163,376.23 3.86
34 600584 长电科 技 1,161,340.00 3.85
35 601098 中南传 媒 1,132,417.00 3.76
36 600588 用友网 络 1,131,817.00 3.75
37 300316 晶盛机 电 1,126,930.00 3.74
38 002249 大洋电 机 1,120,465.00 3.72
39 600068 葛洲坝 1,100,304.00 3.65
40 600409 三友化 工 1,079,364.00 3.58
41 002594 比亚迪 1,066,989.00 3.54 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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42 600884 杉杉股 份 1,058,687.00 3.51
43 002055 得润电 子 1,039,344.00 3.45
44 600136 当代明 诚 958,265.00 3.18
45 600820 隧道股 份 954,096.00 3.16
46 002648 卫星石 化 913,400.00 3.03
47 600525 长园集 团 861,513.00 2.86
48 000100 TCL 集团 804,000.00 2.67
49 300136 信维通 信 795,560.00 2.64
50 601668 中国建 筑 786,400.00 2.61
51 000997 新大陆 772,796.00 2.56
52 600522 中天科 技 763,600.00 2.53
53 300197 铁汉生 态 754,188.00 2.50
54 300183 东软载 波 738,895.00 2.45
55 000823 超声电 子 728,604.00 2.42
56 002074 国轩高 科 716,880.50 2.38
57 002583 海能达 692,400.00 2.30
58 600340 华夏幸 福 684,200.00 2.27
59 600388 龙净环 保 678,876.00 2.25
60 600066 宇通客 车 636,672.25 2.11
61 600583 海油工 程 624,000.00 2.07
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股票 ，
卖出金 额按 成交 金额 （成 交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 104,277,250.31
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 105,036,756.34
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考
虑相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,505,700.00 5.73
其中： 政策 性金 融债 1,505,700.00 5.73
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - - 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,505,700.00 5.73
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018005 国开1701 15,000 1,505,700.00 5.73
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基 金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
7.10.2 本基金投资股 指期 货的投资政策
本基金将根据 风险管理 的 原则，以套期 保值为目 的 ，有选择地投 资于股指 期 货。套期保值 将
主要采 用流 动性 好、 交易 活跃的 期货 合约 。
本基金在进行 股指期货 投 资时，将通过 对证券市 场 和期货市场运 行趋势的 研 究，并结合股 指
期货的定价模 型寻求其 合 理的估值水平 。本基金 管 理人将充分考 虑股指期 货 的收益性、 流动性及
风险特 征， 通过 资产 配置 、品种 选择 ，谨 慎进 行投 资，以 降低 投资 组合 的整 体风险 。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货 投资 政策
根据基 金合 同规 定， 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
7.11.2 报告期末本基 金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
7.11.3 本 期国债期货 投资 评价 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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根据基 金合 同规 定， 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本 基 金 投 资 的 前十名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没有 出 现 被 监 管 部 门 立 案调查 或 在 报 告 编 制 日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的 前十 名股票没有超出基金 合同 规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 21,069.90
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,536.40
5 应收申 购款 2,995.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 37,601.80
7.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
115 266,343.01 30,005,408.85 97.96% 624,036.98 2.04%
注：户 均持 有的 基金 份额 合计= 期末 基金 份额 总额/ 期末持 有人 户数 总计
8.2 期末上市基金前十名 持有人
本基金 未申 请场 内上 市交 易。 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
本报告 期末 基金 管理 人的 从业人 员未 持有 本基 金份 额。
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
本报告期末基 金管理人 的 高级 管理人员 、基金投 资 和研究部门负 责人、本 基 金基金经理均 未
持有本 基金 份额 。
8.5 发起式基金发起资金 持有份额情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（% ）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有
资金
- - - - -
基金管 理人 高级
管理人 员
- - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 20,001,150.00 65.30 20,001,150.00 65.30
自合同 生效
之日起 不少
于3 年
其他 - - - - -
合计 20,001,150.00 65.30 20,001,150.00 65.30
自合同 生效
之日起 不少
于3 年
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2016 年4 月 1 日 ） 基金 份额 总额
31,130,144.76
本报告 期期 初基 金份 额总 额 30,562,741.06
本报告 期基 金总 申购 份额 728,654.84
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 661,950.07
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 30,629,445.83
§10 重大事件 揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 没有发 生重 大人 事变 动。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。 金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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10.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期为 本基 金提 供审 计服务 的会 计师 事务 所 无 变化。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
安信证 券 4 59,343,266.79 28.35% 43,397.96 31.94% -
中信建 投 2 50,320,891.80 24.04% 20,696.99 15.23% -
中投证 券 2 - - - - -
广发证 券 4 31,784,601.63 15.19% 23,244.08 17.10% -
海通证 券 1 19,265,162.40 9.20% 13,703.17 10.08% -
国信证 券 2 14,018,973.80 6.70% 10,252.12 7.54% -
东吴证 券 2 - - - - -
万联证 券 2 - - - - -
东兴证 券 1 34,581,110.23 16.52% 24,597.56 18.10% -
注：根据中国证监会《关 于完善证券投资基金交易 席位制度有关问题的通知 》 （证监基金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，我公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 ：
A ：选 择标 准
a 、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b 、公司具有较 强的研究 能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究
及市场 走向 、个 股分 析报 告和专 门研 究报 告；
c 、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d 、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B ：选 择流 程
公司投资、研 究部门定 期 对券商服务质 量从以下 几 方面进行量化 评比，并 根 据评比的结果 征
求有关 部门 意见 ，经 公司 领导审 核后 选择 交易 单元 ：
a 、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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有关专 题提 供研 究报 告和 讲座；
b 、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c 、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯
的渠道 是否 便利 、提 供的 资讯是 否充 足全 面。
10.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他 证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 债券
回购成 交总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
安信证 券 - - - - - -
中信建 投 1,501,050.00 100.00% 34,100,000.00 100.00% - -
中投证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
万联证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过 20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额 份额占 比
机构
1
2018 年1 月1 日至
2018 年 6 月 30 日
9,999,525.00 - - 9,999,525.00 32.65%
2
2018 年1 月1 日至
2018 年 6 月 30 日
10,003,200.00 - - 10,003,200.00 32.66%
3
2018 年1 月1 日至
2018 年 6 月 30 日
10,001,625.00 - - 10,001,625.00 32.65%
产品特 有风 险
1、大 额赎 回风 险
本基金 如果 出现 单一 投资 者持有 基金 份额 比例 达到 或超过 基金 份额 总份 额 的20%， 则面 临大 额赎 回的
情况， 可能 导致 ：
（1） 基 金在 短时 间内 无法 变现足 够的 资产 予以 应对 ， 可能 会产 生基 金仓 位调 整困难 ， 导 致流 动性 风金信新能源汽车混合 2018 年半 年度报告摘要
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险； 如 果持 有基 金份额 比 例达到 或超 过基 金份 额总 额的 20%的 单一 投资 者大 额赎回 引发 巨额 赎回， 基
金管理 人可 能根 据《 基金 合同》 的约 定决 定部 分延 期赎回 ，如 果连 续 2 个 开 放日以 上（ 含本 数） 发
生 巨额赎回 ，基金 管理人可 能根据《 基金合 同》的约 定暂停接 受基金 的赎回申 请，对剩 余投资 者的
赎回办 理造 成影 响；
（2） 基金 管 理 人被 迫抛 售 证券以 应付 基金 赎回 的现 金需要 ，则 可能 使基 金资 产净值 受到 不利 影响 ，
影响基 金的 投资 运作 和收 益水平 ；
（3） 因基 金净 值精 度计 算 问题， 或因 赎回 费收 入归 基金资 产， 导致 基金 净值 出现较 大波 动；
（4） 基金 资产 规模 过小 ， 可能导 致部 分投 资受 限而 不能实 现基 金合 同约 定的 投资目 的 及 投资 策略 ；
（5） 大 额赎 回导 致基 金资 产规模 过小 ， 不 能满 足存 续的条 件， 基金 将根 据基 金合同 的约 定面 临合 同
终止清 算、 转型 等风 险。
2、大 额申 购风 险
若投资 者大 额申 购， 基金 所投资 的标 的资 产未 及时 准备， 导致 净值 涨幅 可能 会因此 降低 。
11.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
金信基 金管 理有 限公 司
2018 年8 月25 日
