汇 添 富 精 选美 元 债 债 券型 证 券 投 资基 金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年06 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年08 月25 日
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会 、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 、 误 导性陈述或
重大遗漏 ， 并对其内容 的真实性 、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任 。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定 ， 于2018 年 8 月23 日复
核了本报告中的财务指标 、 净值表现和投资组 合报告等内容 ， 保证复 核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用 、 勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产 ， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现 。 投 资有风险 ， 投资者在作 出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018 年1 月1 日起至6 月30 日止。
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重 要提 示 及目 录 .................................................................................................................................. 2
1.1 重 要提示 ................................................................................................................................................. 2
1.2 目录 ......................................................................................................................................................... 3
§2 基 金简 介 .............................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基本 情况.......................................................................................................................................... 5
2.2 基 金产品 说明.......................................................................................................................................... 5
2.3 基 金管理 人和基 金托管 人 ...................................................................................................................... 6
2.4 境 外投资 顾问和 境外资 产托管人 .......................................................................................................... 6
2.5 信 息披露 方式.......................................................................................................................................... 7
2.6 其 他相关 资料.......................................................................................................................................... 7
§3 主 要财 务 指标 和 基金 净值 表 现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会计 数据和 财务指 标 ...................................................................................................................... 8
3.2 基 金净值 表现........................................................................................................................................ 10
§4 管 理人 报 告 ........................................................................................................................................ 15
4.1 基 金管理 人及基 金经理 情况 ................................................................................................................ 15
4.2 境 外投资 顾问为 本基金 提供投资 建议的 主要成 员简 介 .................................................................... 19
4.3 管 理人对 报告期 内本基 金运作遵 规守信 情况的 说明 ........................................................................ 19
4.4 管 理人对 报告期 内公平 交易情况 的专项 说明 .................................................................................... 19
4.5 管 理人对 报告期 内基金 的投资策 略和业 绩表现 的说 明 .................................................................... 20
4.6 管 理人对 宏观经 济、证 券市场及 行业走 势的简 要展 望 .................................................................... 21
4.7 管 理人对 报告期 内基金 估值程序 等事项 的说明 ................................................................................ 21
4.8 管 理人对 报告期 内基金 利润分配 情况的 说明 .................................................................................... 22
4.9 报 告期内 管理人 对本基 金持有人 数或基 金资产 净值 预警情形 的说明 ............................................ 22
§5 托 管人 报 告 ........................................................................................................................................ 23
5.1 报 告期内 本基金 托管人 遵规守信 情 况声 明 ........................................................................................ 23
5.2 托 管人对 报告期 内本基 金投资运 作遵规 守信、 净值 计算、利 润分配 等情况 的说 明 .................... 23
5.3 托 管人对 本半年 度报告 中财务信 息等内 容的真 实、 准确和完 整发表 意见 .................................... 23
§6 半 年度 财 务会 计 报告 （未 经 审 计） .................................................................................................. 24
6.1 资 产负债 表 ........................................................................................................................................... 24
6.2 利 润表 ................................................................................................................................................... 26
6.3 所 有者权 益（基 金净值 ）变动表 ........................................................................................................ 27
6.4 报 表附注 ............................................................................................................................................... 29
§7 投 资组 合 报告 .................................................................................................................................... 58
7.1 期 末基金 资产 组 合情况 ........................................................................................................................ 58
7.2 期 末在各 个国家 （地区 ）证券市 场的权 益投资 分布 ........................................................................ 58
7.3 期 末按行 业分类 的权益 投资组合 ........................................................................................................ 59
7.4 期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的所 有权益投 资明细 ............................................ 59
7.5 报 告期内 权益投 资组合 的重大变 动 .................................................................................................... 59 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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7.6 期 末按债 券信用 等级分 类的债券 投资组 合 ........................................................................................ 59
7.7 期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的前 五名债券 投资明 细 ........................................ 59
7.8 期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的所 有资产支 持证券 投资明 细 ............................ 60
7.9 期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的前 五名金融 衍 生品 投资明 细 ............................ 60
7.10 期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的前 十名基金 投资明 细 ...................................... 60
7.11 投 资组合 报告附 注 .............................................................................................................................. 60
§8 基 金份 额 持有 人 信息 ......................................................................................................................... 62
8.1 期 末基金 份额持 有人户 数及持有 人结构 ............................................................................................ 62
8.2 期 末基金 管理人 的从业 人员持有 本基金 的情况 ................................................................................ 62
8.3 期 末基金 管理人 的从业 人员持有 本开放 式基金 份额 总量区间 的情况 ............................................ 63
§9 开 放 式基 金 份额 变 动 ........................................................................................................................... 64
§ 1 0 重 大事 件 揭示 .................................................................................................................................. 65
10.1 基 金份额 持有人 大会决 议 .................................................................................................................. 65
10.2 基 金管理 人、基 金托管 人的专门 基金托 管部门 的重 大人事变 动 .................................................. 65
10.3 涉 及基金 管理人 、基金 财产、基 金托管 业务的 诉讼 ...................................................................... 67
10.4 基 金投资 策略的 改变 .......................................................................................................................... 67
10.5 为 基金进 行审计 的会计 师事务所 情况 .............................................................................................. 67
10.6 管 理人、 托管人 及其高 级管理人 员受稽 查或处 罚等 情况 .............................................................. 67
10.7 基 金租用 证券公 司交易 单元的有 关情况 .......................................................................................... 67
10.8 其 他重大 事件...................................................................................................................................... 69
§ 1 1 影 响投 资 者决 策 的其他 重 要 信息 .................................................................................................... 72
11.1 报 告期内 单一投 资者持 有基金份 额比例 达到或 超过 20% 的情 况 .................................................. 72
11.2 影 响投资 者决策 的其他 重要信息 ...................................................................................................... 73
§ 1 2 备 查文 件 目录 .................................................................................................................................. 74
12.1 备 查文件 目录...................................................................................................................................... 74
12.2 存 放地点 ............................................................................................................................................. 74
12.3 查 阅方式 ............................................................................................................................................. 74
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称
汇添富 精选 美元 债债 券型 证券投 资基 金
基金简 称
汇添富 精选 美元 债债 券(QDII)
基金主 代码
004419
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2017 年 4 月 20 日
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
67,672,791.14 份
基金合 同存 续期
不定期
下属分 级基 金的 基金 简称
汇添富 美元 债券
（QDII ） 人民 币A
汇添富 美元 债券
（QDII ） 人 民币C
汇添富 美元 债券
（QDII ）美 元现
汇 A
汇添富 美元 债券
（QDII ）美 元现
汇C
下属分 级基 金的 交易 代码
004419
004420
004421
004422
报告期 末下 属分 级基 金的 份
额总额
42,550,831.25
24,263,196.45
566,484.65
292,278.79
2.2
基金产 品说 明
投资目 标
基金主 要投 资于 全球 以美 元计价 的债 券 ， 通过 自上 而 下和自 下而 上相 结合 的方
式，对组合资产配置及个 券选择进行合理布局，在 科学严格管理风险的前 提
下，谋 求基 金资 产的 中长 期的稳 定增 值。
投资策 略
本基金 将密 切关 注全 球美 元债市 场的 运行 状况 与风 险收益 特征 ， 分 析全 球宏 观
经济运 行状 况和 金融 市场 运行趋 势 ， 自上 而下 决定 类属资 产配 置及 组合 久 期 ，
并依据 内部 信用 评级 系统 ， 深入 挖掘 价值 被低 估的 标的券 种 。 本基 金采 取 的 投
资策略 主要 包括 国家/地 区 配置策 略、 类属 资产 配置 策略、 利率 类品 种投 资策
略、信 用债 投资 策略 等。 在谨慎 投资 的基 础上 ，力 争实现 组合 的稳 健增 值。 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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业绩比 较基 准
iBoxx 美元 债总 回报 指数 （iBoxx USD Overall Total Return Index ）
收益率 ×95%+ 商 业银 行活 期存款 基准 利率 （税 后） ×5%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低预 期风险 、 较 低预 期收 益 的 品
种 ， 其 预期 风险 及预 期收 益水平 高于 货币 市场 基金 ， 低于 混合 型基 金及 股 票 型
基金。
2.3
基金管 理人 和基金 托管 人
项目
基金管 理人
基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名
李鹏 王永民
联系电 话
021-28932888 010-66594896
电子邮 箱
service@99fund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-888-9918 95566
传真
021-28932998 010-66594942
注册地 址
上海市 黄浦 区北 京东 路 666 号 H
区（东 座）6 楼H686 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1 号
办公地 址
上海市 富城 路99 号震 旦国 际大楼
19-22 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1 号
邮政编 码
200120 100818
法定代 表人
李文 陈四清
2.4
境外投 资顾 问和境 外资 产托 管人
项目
境外资 产托 管人
名称
中文
中国银 行（ 香港 ）有 限公 司
英文
Bank of China (Hong Kong) Limited
注册地 址
1 Garden road, Hong Kong
办公地 址
1 Garden road, Hong Kong
注：本 基金 无境 外投 资顾 问。
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2.5 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 和 《 证券 时报 》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 19-22
层 汇 添富 基金 管理 股份 有限公 司
2.6 其他 相 关资料
项目
名称
办公地 址
注册登 记机 构
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 19-22 层
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1
期间数
据和指
标
2018 年01 月 01 日
至2018 年06 月30
日
2018 年 01 月 01 日
至 2018 年06 月30
日
2018 年 01 月 01 日
至2018 年06 月30
日
2018 年 01 月 01 日
至2018 年06 月30
日
汇添富 美元 债券
（QDII ）人 民 币 A
汇添富 美元 债券
（QDII ）人 民 币C
汇添富 美元 债券
（QDII ） 美 元现 汇A
汇添富 美元 债券
（QDII ） 美 元现 汇C
本期已
实现收
益
-7,236,312.97 -638,520.51 -501,563.49 -326,429.57
本期利
润
-4,133,151.18 72,505.65 -33,378.85 -55,057.60
加权平
均基金
份额本
期利润
-0.0423 0.0124 -0.0557 -0.1519
本期加
权平均
净值利
润率
-4.44%
1.31%
-0.85%
-2.33%
本期基
金份额
净值增
长率
-0.55%
-0.79%
-1.81%
-2.05%
3.1.2
期末数
报告期 末（2018 年
06 月 30 日）
报告期 末（2018 年
06 月 30 日）
报告期 末（2018 年
06 月 30 日）
报告期 末（2018 年
06 月 30 日） 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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据和指
标
期末可
供分配
利润
-5,068,585.51 -2,966,484.72 -427,156.14 -411,642.76
期末可
供分配
基金份
额利润
-0.1191 -0.1223 -0.7540 -1.4084
期末基
金资产
净值
41,365,488.25 23,503,370.31 3,784,035.80 1,943,724.14
期末基
金份额
净值
0.9721 0.9687 1.0096 1.0051
3.1.3
累计期
末指标
报告期 末（2018 年
06 月 30 日）
报告期 末（2018 年
06 月 30 日）
报告期 末（2018 年
06 月 30 日）
报告期 末（2018 年
06 月 30 日）
基金份
额累计
净值增
长率
-2.79%
-3.13%
0.96%
0.51%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3 、 期 末 可 供分 配 利 润采 用 期 末 资 产 负 债 表 中 未分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中已 实 现 部 分 的 孰 低
数。
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币A
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.90%
0.20%
-0.13%
0.16%
2.03%
0.04%
过去三 个月 3.34%
0.23%
-0.26%
0.20%
3.60%
0.03%
过去六 个月 -0.55%
0.23%
-1.73%
0.18%
1.18%
0.05%
过去一 年 -2.71%
0.19%
-0.61%
0.17%
-2.10%
0.02%
自基金 合同
生效起 至今
-2.79%
0.18%
-0.15%
0.17%
-2.64%
0.01%
汇添富 美 元 债券 （QDII ） 人民 币C
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－④ 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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过去一 个月 1.87%
0.20%
-0.13%
0.16%
2.00%
0.04%
过去三 个月 3.18%
0.23%
-0.26%
0.20%
3.44%
0.03%
过去六 个月 -0.79%
0.23%
-1.73%
0.18%
0.94%
0.05%
过去一 年 -2.97%
0.19%
-0.61%
0.17%
-2.36%
0.02%
自基金 合同
生效起 至今
-3.13%
0.17%
-0.15%
0.17%
-2.98%
0.00%
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇A
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－④
过去一 个月 -1.19%
0.15%
-0.13%
0.16%
-1.06%
-0.01%
过去三 个月 -1.83%
0.14%
-0.26%
0.20%
-1.57%
-0.06%
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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过去六 个月 -1.81%
0.11%
-1.73%
0.18%
-0.08%
-0.07%
过去一 年 -0.46%
0.09%
-0.61%
0.17%
0.15%
-0.08%
自基金 合同
生效起 至今
0.96%
0.10%
-0.15%
0.17%
1.11%
-0.07%
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇C
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－④
过去一 个月 -1.24%
0.15%
-0.13%
0.16%
-1.11%
-0.01%
过去三 个月 -1.97%
0.14%
-0.26%
0.20%
-1.71%
-0.06%
过去六 个月 -2.05%
0.11%
-1.73%
0.18%
-0.32%
-0.07%
过去一 年 -0.90%
0.09%
-0.61%
0.17%
-0.29%
-0.08%
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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自基金 合同
生效起 至今
0.51%
0.10%
-0.15%
0.17%
0.66%
-0.07%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基
准 收益 率变动 的比 较
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2017 年 4 月 20 日）起 6 个 月 ，建仓 期结 束时 各
项资产 配置 比例 符合 合同 规定。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于2005 年2 月3 日
正式成 立， 注册 资本 金为 132,724,224 元 人民 币。 截止到 2018 年 6 月 30 日 ，公司 管理 证券 投资
基金规 模 约4213.15 亿元 ， 有 效客 户数 约 1988 万户， 资 产管 理规 模在 行业 内 名列前 茅 。 公 司管 理
110 只开放 式证券投 资基 金，形成了覆 盖高、中 、 低各类风险收 益特征， 较 为完善、有效 的产品
线，包括汇添 富优势精 选 混合型证券投 资基金、 汇 添富货币市场 基金、 汇 添 富均衡增长 混合型证
券投资基金、 汇添富成 长 焦点混合型证 券投资基 金 、汇添富增强 收益债券 型 证券投资基 金、汇添
富蓝筹稳健灵 活配置混 合 型证券投资基 金、汇添 富 价值精选混合 型证券投 资 基金、汇添 富上证综
合指数证券 投 资基金、 汇 添富策略回报 混合型证 券 投资基金、汇 添富民营 活 力混合型证 券投资基
金、汇添富香 港优势混 合 型证券投资基 金、汇添 富 医药保健混合 型证券投 资 基金、汇添 富双利债
券型证券投资 基金、汇 添 富社会责任混 合型证券 投 资基金、汇添 富可转换 债 券债券型证 券投资基
金、汇 添富 黄金 及贵 金属 证券投 资基 金（LOF） 、深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 汇 添
富深证 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、汇 添富 6 月 红添 利定 期开放 债券 型证 券 投
资基金 、 汇添 富逆 向投 资 混合型 证券 投资 基金 、 汇 添富理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 理
财 60 天债 券型 证券 投资 基 金、汇 添富 理财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债
券型证券投资 基金、汇 添 富多元收益债 券型证券 投 资基金、汇添 富收益快 线 货币市场基 金、汇添
富优选 回报 混合 型证 券投 资基金 、汇 添富 消费 行业 混合型 证券 投资 基金 、汇 添富理 财 7 天债 券 型
证券投 资基 金 、 汇 添富 实 业债债 券型 证券 投资 基金 、 汇 添富 美丽30 混 合型 证 券投资 基金 、 汇添 富
高息债债券型 证券投资 基 金、汇添富中 证主要消 费 交易型开放式 指数证券 投 资基金、汇 添富中证
医药卫生交易 型开放式 指 数证券投资基 金、中证 能 源交易型开放 式指数证 券 投资基金、 中证金融
地产交易型开 放式指数 证 券投资基金、 汇添富年 年 利定期开放债 券型证券 投 资基金、汇 添富现金
宝货币 市场 基金 、汇 添富 沪深 300 安 中动 态策 略指 数型证 券投 资基 金、 汇添 富纯债 债券 型证 券 投
资基金（LOF） 、汇添富 安 心中国债券型 证券投资 基 金、汇添富双 利增强债 券 型证券投资 基金、汇
添富添富通货 币市场基 金 、汇添富全额 宝货币市 场 基金、汇添富 恒生 指数 分 级证券投资 基金、汇
添富和聚宝货 币市场基 金 、汇添富移动 互联股票 型 证券投资基金 、汇添富 环 保行业股票 型证券投汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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资基金、汇添 富外延增 长 主题股票型证 券投资基 金 、汇添富收益 快钱货币 市 场基金、汇 添富成长
多因子量化策 略 股票基 金 、汇添富中证 主要消费 交 易型开放式指 数证券投 资 基金联接基 金、汇添
富医疗服务混 合型证券 投 资基金、汇添 富国企创 新 增长股票型证 券投资基 金 、汇添富民 营新动力
股票型证券投 资基金、 汇 添富安鑫智选 灵活配置 混 合型证券投资 基金 、汇 添 富新兴消费 股票型证
券投资基金、 汇添富达 欣 灵活配置混合 型证券投 资 基金、汇添富 中证精准 医 疗主题指数 型发起式
证券投资基金 （LOF） 、 汇 添富盈鑫保本 混合型证 券 投资基金、汇 添富稳健 添 利定期开放 债券型证
券投资基金、 汇添富盈 安 保本混合型证 券投资基 金 、汇添富多策 略定期开 放 灵活配置混 合型发起
式证券投资基 金、汇 添 富 沪港深新价值 股票型证 券 投资基金、中 证上海国 企 交易型开放 式指数证
券投资基金、 汇添富盈 稳 保本混合型证 券投资基 金 、中证上海国 企交易型 开 放式指数证 券投资基
金联接 基金 、 汇 添富 保鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、 汇添 富长 添利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、
汇添富新睿精 选灵活配 置 混合型证券投 资基金、 汇 添富中证互联 网医疗主 题 指数型发起 式证券投
资基金（LOF） 、汇添富 中 证生物科技主 题指数型 发 起式证券投资 基金（LOF ） 、汇添富鑫 瑞债券型
证券投资基金 、汇添富 中 证环境治理指 数型证券 投 资基金（LOF） 、汇添富 中 证中药指数 型发起式
证券投资基金 （LOF） 、 汇 添富全球移动 互联灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 汇添富鑫利 债券型证
券投资基金、 汇添富绝 对 收益策略定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金、 汇 添富中国高 端制造股
票型证券投资 基金、汇 添 富年年泰定期 开放混合 型 证券投资基金 、汇添富 年 年丰定期开 放混合型
证券投资基金 、汇添富 精 选美元债债券 型证券投 资 基金、汇添富 鑫益定期 开 放债券型证 券投资基
金、汇添富年 年益定期 开 放混合型证券 投资基金 、 汇添富鑫汇定 期开放债 券 型证券投资 基金 、 汇
添富添 福吉 祥混 合型 证券 投资基 金 、 汇添 富中 证 500 指数 型发 起式 证券 投资 基金（LOF） 、汇 添富
全球医 疗保 健混 合型 证券 投资基 金 、 汇添 富盈 润混 合型证 券投 资基 金 、 汇添 富沪 深 300 指数 型 发
起式证券投资 基金（LOF ） 、汇添富民丰 回报混合 型 证券投资基金 、汇添富 睿 丰混合型证 券投资基
金、 汇添富弘 安混合型 证 券投资基金 、 汇添富港 股 通专注成长混 合型证券 投 资基金 、汇 添富中证
港股通高股息 投资指数 发 起式证券投资 基金（LOF ） 、 上证上海改 革发展主 题 交易型开放 式指数发
起式证券投资 基金 、汇 添 富中证全指证 券公司指 数 型发起式证券 投资基金 （LOF ） 、汇添富 价值创
造定期开放混 合型证券 投 资基金 、汇添 富鑫永定 期 开放债券型发 起式证券 投 资基金 、汇 添富熙和
精选混合型证 券投资基 金 、汇添富民安 增益定期 开 放混合型证券 投资基金 、 汇添富行业 整合主题
混合型证券投 资基金 、 汇 添富沪港深大 盘价值混 合 型证券投资基 金 、汇添 富 鑫泽定期开 放债券型
发起式证券投 资基金 、 汇 添富价值多因 子量化策 略 股票型证券投 资基金 、 汇 添富鑫盛定 期开放债
券型发起式证 券投资基 金 、汇添富智能 制造股票 型 证券投资基金 、汇添富 鑫 成定期开放 债券型发
起式证券投资 基金 、汇 添 富中证新能源 汽车产业 指 数型发起式证 券投资基 金 （LOF ） 、汇 添富文体汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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娱乐主 题混 合型 证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金
经理 （助 理） 期限
证券
从业
年限
说明
任职日 期
离任
日期
何旻
汇 添 富安 心中 国债 券
基金、 汇添 富 6 月红
定 期 开放 债券 基金 、
汇 添 富盈 鑫保 本混 合
基 金 、汇 添富 美元 债
债券（QDII ） 基金 、
添 富 添福 吉祥 混合 基
金 、 添富 盈润 混合 基
金 、 汇添 富弘 安混 合
基金的 基金 经理 。
2017 年 4
月20 日
20 年
国 籍 ：中 国。 学 历： 英国伦 敦 政治
经 济 学院 金融 经 济学 硕士。 相 关业
务 资 格： 基金 从 业资 格、特 许 金融
分 析 师 （CFA ） ， 财 务 风 险 经 理 人
（FRM ） 。 从业 经 历： 曾任国 泰 基金
管 理 有限 公司 行 业研 究员、 综 合研
究 小 组负 责人 、 基金 经理助 理 ，固
定 收 益部 负责 人 ；金 元比联 基 金管
理 有 限 公 司 基金 经 理 。2004 年 10
月 28 日至 2006 年 11 月 11 日担 任
国 泰 金 龙 债 券 基 金 的 基 金 经 理 ，
2005 年10 月27 日至2006 年11 月
11 日担 任国 泰金 象保 本基 金的基 金
经理 ，2006 年4 月 28 日至 2006 年
11 月 11 日 担任 国泰 金鹿 保本基 金
的基金 经理 。2007 年 8 月 15 日至
2010 年12 月29 日担 任金 元比联 宝
石 动 力双 利债 券 基金 的基金 经 理，
2008 年 9 月 3 日至 2009 年 3 月 10
日 担 任金 元比 联 成长 动力混 合 基金
的基金 经理 ，2009 年 3 月 29 日至
2010 年12 月29 日担 任金 元比联 丰
利债券 基金 的基 金经 理。2011 年 1
月 加 入汇 添富 资 产管 理（香 港 ）有汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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限公司 ，2012 年 2 月 17 日至今 任
汇 添 富 人 民 币 债 券 基 金 的 基 金 经
理。2012 年8 月 加入 汇添 富基金 管
理股份 有限 公司 ，2013 年 11 月 22
日 至 今任 汇添 富 安心 中国债 券 基金
的基金 经理 ，2014 年 1 月 21 日至
今任汇 添富 6 月 红定 期开 放债券 基
金 （ 原汇 添富 信 用债 债券基 金 ）的
基金经 理，2016 年 3 月 11 日至今
任 汇 添富 盈鑫 保 本混 合基金 的 基金
经理，2017 年 4 月 20 日 至今任 汇
添 富 美 元债 债 券（QDII ）基 金 的基
金经理 ，2017 年 7 月 24 日至今 任
添 富 添 福 吉 祥 混 合 基 金 的 基 金 经
理，2017 年9 月6 日 至今 任添富 盈
润 混 合 基 金 的基 金 经 理,2017 年 9
月 29 日 至 今任 汇 添富 弘安 混 合基
金的基 金经 理。
高欣
汇 添 富 美 元 债 债 券
（QDII ）基 金 的基 金
经理。
2017 年 4
月20 日
9 年
国 籍 ：中 国香 港 ；学 历：香 港 大学
经 济 学硕 士， 香 港中 文大学 电 子工
程 学 哲学 硕士 ； 相关 业务资 格 ：基
金 从 业资 格； 从 业经 历：曾 任 泰康
资 产 管理 （香 港 ）有 限公司 助 理投
资 经 理， 广发 资 产管 理（香 港 ）有
限公司 高级 分析 师。2012 年 10 月
加 入 汇添 富资 产 管理 （香港 ） 有限
公司 ，2013 年9 月2 日至 今任汇 添
富 港 币债 券基 金 （ 香 港公募 基 金）
的基金 经理 ，2017 年 3 月 27 日至
今 任 汇添 富精 选 美元 债券基 金 （香汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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港公募 基金 ） 的基 金经 理 ，2017 年
4 月20 日至 今任 汇添 富美 元债债 券
（QDII ）基 金的 基金 经理 。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理 ， 其“ 任职 日期 ”为 基 金合同 生效 日 ， 其 “离 职 日期” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2 、 非 首任 基金 经理 ， 其“ 任职日 期” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
注: 本基 金无 境外 投资 顾 问。
4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会 《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖开放
式基金、特定 客户资产 管 理以及社保与 养老委托 资 产的投资管理 ，涉及交 易 所市场、银 行间市场
等各投资市场 ，债券、 股 票、回购等各 投资标的 ， 并贯穿分工授 权、研究 分 析、投资决 策、交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告 期内，基 金管 理人对公平交 易制度和 公 平交易机制实 现了流程 优 化和进一步系 统化，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告 期内，通 过投 资交易监控、 交易数据 分 析以及专项稽 核检查， 本 基金管理人未 发现任
何违反 公平 交易 的行 为。 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 4 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期内，美 联储继续加 息，美债收益 率快速上行 ，美国 10 年国债收益 率 由 2.40% 上行至
2.86% ， 期 间最 高曾 触及3.1% ， 收 益率 上升 幅度 达46bp 。2018 年 上半 年 ， 美国 经 济继续 强劲 复 苏，
季度内 非农 就业 人数 平均 每个月 在新 增 20 万 以上 ， 失业率 稳定 在 4% 附 近 ， 甚 至在 5 、6 两月 连续
低于 4% ， 薪 资水 平继 续上 涨 ， 就 业市 场稳 定 ， 通 胀 抬升明 显 ， 至6 月已 达到 美联 储 2% 的目 标 。 整
体上， 美国 经济 复苏 态势 持续， 预计 加息 环境 也将 持续。
报告期 内，特朗 普政 府激进推进贸 易保护政 策 ，与中国的谈 判进程出 现 反复，这成为 影响美
债市场情绪的 重要事件 ， 截止年中，双 方仍然没 有 就贸易冲突达 成一致。 我 们认 为贸易 冲突将转
向更为 长期 和持 续， 短期 内仍会 带来 市场 波动 。
汇率方 面，人民 币兑 美元呈现先升 后贬的走 势 ，第二季度的 单季贬值 幅 度达到 5.74% ，截 止
年中 ， 美元 兑人 民币 约6.63 ， 主 要因 美国 经济 向好 带 来的强 势美 元和 因贸 易战 引起的 对于 人民 币
的担忧 共同 叠加 所致 。
组合操 作方面， 因持 续的加息带来 利率快速 上 行，除了应对 赎回的卖 出 操作外，我们 基本保
持较低的久期 以应对利 率 风险。除此， 因国内信 用 环境持续收紧 ，市场对 经 营激进、杠 杆率过高
的企业非常谨 慎，也使 得 整体市场氛围 较为悲观 ， 中资海外债券 的估值风 险 增加。不过 ，我们认
为目前利率水 平已经接 近 中性利率，继 续大幅上 行 的可能性不大 ，未来我 们 将适当增加 久期和仓
位，同 时继 续加 强基 本面 研究， 防范 信用 风险 。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2018 年6 月30 日 ， 汇添富 美元 债债 券 （QDII ） 人 民 币A 基 金份 额净 值 为 0.9721 元 ， 本
报告期份额净值 增长率为-0.55%；汇 添富美元债 债券 （QDII）人 民币 C 基 金份 额净值为 0.9687
元，本 报告 期份 额净 值增 长率为-0.79% ； 汇添 富美 元债债 券（QDII ）美 元现 汇 A 基 金份 额净 值 为
1.0096 元 ， 本 报告 期份 额 净值增 长率 为-1.81% ； 汇 添富美 元债 债券 （QDII ） 美元现 汇 C 基金 份额
净值 为1.0051 元， 本报 告 期份额 净值 增长 率为-2.05% ；同 期业 绩比 较基 准增 长 率为-1.73% 。
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2018 年下 半年 ， 美国 经济依 然强 劲 ， 加 息预 计 仍会持 续 ， 但 已进 入加 息 尾声 。 国 内的 三
季度经 济增 长仍 然面 临不 小的压 力， 因去 杠杆 带来 的信用 收缩 叠加 因贸 易战 带来的 外需 走弱 。
7 月 初，美分 别宣布 关税清单，表 明贸易战 正 式开始，同时 也意味着 外 需对经济拉动 能力将
进一步 走弱 。17 年 净出 口 对国 内 GDP 的贡 献度 达 到0.6 个 百分 点 ， 为近 年来 的最高 值 ， 全球 经济
的同步 复苏 是外 需改 善的 主要原 因 。 但18 年 以来 ， 同步复 苏正 向着 复苏 分化 的状态 转变 ， 仅有 美
国保持良好的 增长态势 ， 欧元区景气度 开始明显 放 缓，新兴市场 面临较大 的 资本外流压 力。美国
经济的“一枝 独秀”意 味 着其开始成为 全球需求 的 主要来源，而 特朗普政 府 的贸易保护 主张则恰
恰仰仗于这种 优势，随 着 中美贸易战的 正式开打 ， 下半年外需对 国内经济 的 拉动作用有 望逐步下
降。
汇 率方 面 ， 下半 年对 人民币 贬值 预期 在慢 慢走 强 ， 但 不太 会出 现2015 年8 月的 资本 巨量 外逃
的可能性。另 外，监管 有 意放松对汇率 的控制， 对 汇率的容忍度 增加，我 们 预 计未来贸 易战带来
的货币 政策 和经 济增 长变 化仍然 是主 导汇 率的 重要 因素。
信用利 差方面， 上半 年信用利差大 幅走扩， 已 经回到正常水 平。下半 年 ，国内的去杠 杆和信
用政策仍是主 导信用利 差 的主要因素， 仍需要关 注 国内的信用环 境、监管 政 策和货币政 策。我们
认为信用利差 将会出现 分 化，对于高杠 杆企业的 信 用风险仍需警 惕，这类 发 行人未来信 用利差和
评级利 差将 继续 走阔 。
总体上 ，我们预 期基 础利率可能出 现震荡， 信 用利差将出现 分化，将 保 持中性久期、 高等级
债券为主的配 置思路； 预 期汇率将宽幅 震动，将 通 过灵活调配人 民币和美 元 比例的方式 对抗汇率
风险。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知》 、 《关于进一步规 范证券投 资 基金估值业务 的指导意 见 》以及 2017 年 9
月 5 日发布 的《 中国 证监 会关于 证券 投资 基金 估值 业务的 指导 意见 》 （2017 年 9 月 5 日《关 于证
券投资基金 执行〈企 业会 计准则〉估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《关于进一 步规范
证券投资基金 估值业务 的 指导意 见》同 时废止） 等 相关规定和基 金合同的 约 定，日常估 值由本基
金管理人同本 基金托管 人 一同进行，基 金份额净 值 由本基金管理 人完成估 值 后，经本基 金托管人
复核无误后由 本基金管 理 人对外公布。 月末、年 中 和年末估值复 核与基金 会 计账务的核 对同时进汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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行。
报告期 内，公司 制定 了证券投资基 金的估值 政 策和程序，并 由投资研 究 部、固定收益 部、集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大 利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
基金《基金合 同》约定 ： 在符合有关基 金分红条 件 的前提下，本 基金管理 人 可以根据实际 情
况进行收益分 配，具体 分 配方案以公告 为准。基 金 的收益分配比 例以收益 分 配基准日可 供分配利
润为基准计算 ，可供分 配 利润以收益分 配基准日 资 产 负债表中基 金未分配 利 润与未分配 利润中已
实现收益的孰 低数为准 。 基金合同生效 不满三个 月 ，收益可不分 配。人民 币 基金份额的 现金分红
币种为人民币 ，美元基 金 份额的现金分 红币种为 美 元；不同币种 份额红利 再 投资适用的 净值为该
币种份 额的 基金 份额 净值 。
本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 中国银行 股 份有限公司（ 以下称“ 本 托管人”）在 汇添富精 选 美元债债券型 证
券投资基金（ 以下称“ 本 基金”）的托 管过程中 ， 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他 有关法律
法规、基金合 同和托管 协 议的有关规定 ，不存在 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，完全 尽职尽责
地履行 了应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本 半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财 务会计 报告 （ 注 ： 财 务会 计 报告中 的“ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富精 选美 元债债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年06 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
附注号
本期末
2018 年06 月 30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款
6.4.7.1
20,590,748.62 3,211,775.83
结算备 付金
5,494.44 200,005.19
存出保 证金
2,041.24 5,396.06
交易性 金融 资产
6.4.7.2
58,214,004.71 155,494,972.72
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
58,214,004.71 155,494,972.72
资产支 持证
券投资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
6.4.7.3
- -
买入返 售金 融资 产
6.4.7.4
- -
应收证 券清 算款
- 2,504,357.53
应收利 息
6.4.7.5
1,273,067.22 2,552,750.29
应收股 利
- -
应收申 购款
1,561,238.14 64,360.10
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
6.4.7.6
- -
资产总 计
81,646,594.37 164,033,617.72 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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负债和所有者权益
附注号
本期末
2018 年06 月 30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
6.4.7.3
- -
卖出回 购金 融资 产
款
- -
应付证 券清 算款
10,460,790.41 -
应付赎 回款
314,677.18 781,714.05
应付管 理人 报酬
35,489.89 112,285.07
应付托 管费
9,759.74 30,878.41
应付销 售服 务费
2,914.33 3,283.12
应付交 易费 用
6.4.7.7
- -
应交税 费
7,463.00 -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
6.4.7.8
218,881.32 290,518.57
负债合 计
11,049,975.87 1,218,679.22
所有者权益：
实收基 金
6.4.7.9
72,822,828.29 166,511,033.08
未分配 利润
6.4.7.10
-2,226,209.79 -3,696,094.58
所有者 权益 合计
70,596,618.50 162,814,938.50
负债和 所有 者权 益
总计
81,646,594.37 164,033,617.72
注： 报告 截止 日2018 年6 月 30 日 ， 基金 下属 人民 币A 类基 金份 额参 考净 值人 民币 0.9721 元，份
额总额 42,550,831.25 份 ； 下 属 人 民 币 C 类 基 金 份 额 参 考 净 值 人 民 币 0.9687 元 ， 份 额 总 额
24,263,196.45 份 ；下 属 美元 A 类基 金份 额参 考净 值美元 1.0096 元， 份额 总 额 566,484.65 份；汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 26 页 共 74 页
下属美 元C 类基 金份 额参 考净值 美 元 1.0051 元， 份 额总 额 292,278.79 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富精 选美 元债债 券 型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 01 月01 日 至 2018 年 06 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号
本期
2018 年01 月 01 日 至
2018 年 06 月30 日
上年度可比期间
2017 年 04 月 20 日 （基金合
同生效日） 至 2017 年06
月 30 日
一、收入
-3,430,003.43 281,030.10
1.利息 收入
2,427,680.59 1,893,349.41
其中： 存款 利息 收入
6.4.7.11
37,738.98 1,713,825.22
债券利 息收 入
2,388,379.62 145,512.14
资产支 持证 券利 息
收入
- -
买入返 售金 融资 产
收入
1,561.99 34,012.05
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “-”
填列）
-10,129,272.27 -
其中： 股票 投资 收益
6.4.7.12
- -
基金投 资收 益
6.4.7.13
- -
债券投 资收 益
6.4.7.14
-10,129,272.27 -
资产支 持证 券投 资
收益
- -
贵金属 投资 收益
6.4.7.15
- -
衍生工 具收 益
6.4.7.16
- -
股利收 益
6.4.7.17
- -
3.公允 价值 变动 收益 （损 6.4.7.18
4,553,744.56 -900,637.09 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 27 页 共 74 页
失以“-” 号填 列）
4.汇兑 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-308,846.65
-717,556.04
5.其他 收入 （损 失以 “-”
号填列 ）
6.4.7.19
26,690.34 5,873.82
减：二、费用
719,078.55 640,932.25
1．管 理人 报酬
6.4.10.2.
1
416,435.62 421,742.56
2．托 管费
6.4.10.2.
2
114,519.80 115,979.17
3．销 售服 务费
6.4.10.2.
3
15,392.56 12,456.97
4．交 易费 用
6.4.7.20
200.45 17.26
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产
支出
- -
6．税 金及 附加
8,320.30 -
7．其 他费 用
6.4.7.21
164,209.82 90,736.29
三、利润总额（亏损 总额
以“- ”号填列）
-4,149,081.98 -359,902.15
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富精 选美 元债债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 01 月01 日 至 2018 年 06 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018 年 06 月30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一 、 期初 所有 者权
益（基 金净 值）
166,511,033.08 -3,696,094.58 162,814,938.50 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 28 页 共 74 页
二、 本期 经营 活动
产 生 的 基 金 净 值
变动数 （ 本期 净利
润）
- -4,149,081.98
-4,149,081.98
三、 本期 基金 份额
交 易 产 生 的 基 金
净值变 动数
（净值 减少 以 “-”
号填列 ）
-93,688,204.79 5,618,966.77 -88,069,238.02
其中 ： 1. 基金 申购
款
24,671,338.35 -966,477.32 23,704,861.03
2. 基金赎
回款
-118,359,543.14 6,585,444.09 -111,774,099.05
四、 本期 向基 金份
额 持 有 人 分 配 利
润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权
益（基 金净 值）
72,822,828.29 -2,226,209.79 70,596,618.50
项目
上年度可比期间
2017 年04 月20 日（基金合同生效日） 至 2017 年06 月30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一 、 期初 所有 者权
益（基 金净 值）
244,252,710.62 - 244,252,710.62
二、 本期 经营 活动
产 生 的 基 金 净 值
变动数 （ 本期 净利
润）
- -359,902.15
-359,902.15 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 29 页 共 74 页
三、 本期 基金 份额
交 易 产 生 的 基 金
净值变 动数
（净值 减少 以 “-”
号填列 ）
79,278,402.68 121,057.87 79,399,460.55
其中 ： 1. 基金 申购
款
106,132,649.86 176,176.64 106,308,826.50
2. 基金赎
回款
-26,854,247.18 -55,118.77 -26,909,365.95
四、 本期 向基 金份
额 持 有 人 分 配 利
润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权
益（基 金净 值）
323,531,113.30 -238,844.28 323,292,269.02
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
张晖
李骁
雷青松
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富精选美 元债债券 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)，系 经中国证 券 监督管理委 员
会（以下简称 “中国证监 会”）证监许 可[2017]212 号文《关于 准予汇添富 精选美元债债 券型证
券投资 基金 注册 的批 复》 准 予注册 ， 由 汇添 富基 金管 理 股份有 限公 司于2017 年3 月15 日起 至2017
年4 月17 日向 社会 公开 募 集 ， 募集 期结 束经 安永 华 明会计 师事 务所 （ 特殊 普 通合伙 ） 验证 并出 具
安永华 明(2017) 验字 第60466941_B15 号 验资 报告 后 ， 向中 国证 监会 报送 基金 备案材 料 。 基金 合同
于 2017 年 4 月 20 日 生效 。本基 金为 契约 型开 放式 ，存续 期限 不定 。人 民币 份额设 立时 募集 的 扣
除认购 费后 的实 收基 金 （ 本金 ） 为 人民 币240,019,469.29 元 ， 在 募集 期间 产生 的活期 存款 利息 为汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 30 页 共 74 页
人民币 48,500.97 元 ， 以 上 实 收 基 金 （ 本 息 ） 合 计 为 人 民 币 240,067,970.26 元 ， 折 合
240,067,970.26 份人 民 币 基金份 额 ； 美元 份额 设立 时募集 的扣 除认 购费 后的 实收基 金 （ 本金 ） 为
美元 608,315.30 元 ，在 募 集期间 产生 的活 期存 款利 息为美 元 2.58 元， 以上 实 收基金 （本 息） 合
计为美 元 608,317.88 元 ， 折合 608,317.88 份 美元 基 金份额 。本 基金 的基 金管 理人及 注册 登记 机
构均为汇添富 基金管理 股 份有限公司， 基金托管 人 为中国银行股 份有限公 司 ，境外托管 人为中国
银行（ 香港 ）有 限公 司。
本基金 投资于境 内境 外市场。针对 境外投资 ， 本基金可投资 于下列金 融 产品或工具： 在已与
中国证监会签 署双边监 管 合作谅解备忘 录的国家 或 地区证券监管 机构登记 注 册的债券型 及货币型
公募基金（以下无特别 说 明，均包括 exchange traded fund,ETF ） ；政府 债 券、公司债券、 可
转换债 券 、 住房 按揭 支持 证券 、 资产 支持 证券 等及 经中国 证监 会认 可的 国际 金融组 织发 行的 证券 ；
银行存款、可 转让存单 、 银行承兑汇票 、银行票 据 、商业票据、 回购协议 、 短期政府债 券等货币
市场工具；远 期合约、 互 换及经中国证 监会认可 的 境外交易所上 市交易的 期 权、期货等 金融衍生
产品、与固定 收益、信 用 、商品指数、 基金等标 的 物挂钩的结构 性投资产 品 ；针对境内 投资，本
基金可投资于 具有良好 流 动性的金融工 具，包 括 国 债、金融债、 政府支持 债 券、政府支 持机构债
券、地方政府 债、企业 债 、公司债、央 行票据、 中 期票据、短期 融资券、 超 短期融资券 、资产支
持证券、次级 债、中小 企 业私募债券、 可转换债 券 、可交换债券 、可分离 交 易债券、债 券回购、
同业存单、货 币市场工 具 、银行存款等 固定收益 类 品种，国债期 货以及法 律 法规或中国 证监会允
许基金 投资 的其 它金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 相关规 定） 。
本基金 主要投资 于以 美元计价的债 券，通过 自 上而下和自下 而上相结 合 的方式，对组 合资产
配置及个券选 择进行合 理 布局，在科学 严格管理 风 险的前提下， 谋求基金 资 产的中 长期 的稳定增
值 。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： iBoxx 美 元 债 总 回 报 指 数
（iBoxx USD Overall Total Return Index ） 收益率 ×95%+ 商 业银 行活 期存款 基准 利率 （税
后）×5%。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则、应用 指南、解 释 以及其他相关 规定（以 下 统称“企业会 计准则” ） 编制，同时 ，对于在
具体会计核算 和信息披 露 方面，也参考 了中国证 券 投资基金业协 会修订并 发 布的《证券 投资基金
会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证监会 制定 的 《 中国 证券 监督管 理委 员会 关于 证券 投资基 金估 值业 务的
指导意见》 、 《 证券投资 基 金信息披露 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息披 露内 容与格式准 则》第 2汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 31 页 共 74 页
号《年 度报 告的 内容 与格 式》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则》 第 3 号《 会计报 表附 注的 编 制
及披露 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、其他 中国 证监 会
及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本 财务 报表 以本 基金 持续经 营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2018 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2018 年1 月1 日至6 月 30 日 的经 营成 果 和净值 变动 情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]46 号 文 《关于 进一 步明 确全 面推 开营改 增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]70 号 文 《关于 金融 机构 同业 往来 等增值 税政 策的 补充
通知》 的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2016]140 号 文《关于明确 金融、房地 产开发、教育 辅助服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2017]56 号 文 《关于 资管 产品 增值 税有 关问题 的通 知》 的规
定，自 2018 年1 月1 日 起 ， 资管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 32 页 共 74 页
称“资管产 品 运营业务 ”） ，暂适用简易 计税方法 ， 按照 3%的征 收率缴纳 增值 税，资管产 品管理
人未分别核算 资管产品 运 营业务和其他 业务的销 售 额和增值税应 纳税额的 除 外。资管产 品管理人
可选择 分别 或汇 总核 算资 管产品 运营 业务 销售 额和 增值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1
日前运营过程 中发生的 增 值税应税行为 ，未缴纳 增 值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2017]90 号 文 《关于 租入 固定 资产 进项 税额抵 扣等 增值 税政
策的通 知 》 的 规定 ， 自2018 年1 月1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发生
的部分 金融 商品 转让 业务 ， 按照以 下规 定确 定销 售 额 ： 提供 贷款 服务 ， 以 2018 年 1 月1 日起 产生
的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日 前取 得的 股票 （ 不包括 限售 股） 、债
券 、 基金 、 非货 物期 货 ， 可以选 择按 照实 际买 入价 计算销 售额 ， 或者 以 2017 年最后 一个 交易 日的
股票收盘价（2017 年最后 一个交易日处 于停牌期 间 的股票，为停 牌前最后 一 个交易日收盘 价） 、
债券估 值 （中 债金 融估 值 中心有 限公 司或 中证 指数 有限公 司提 供的 债券 估值 ） 、 基金份 额净 值 、 非
货物期 货结 算价 格作 为 买 入价计 算销 售额 。
基金取 得的源自 境外 的差价收入， 其涉及的 境 外所得税税收 政策，按 照 相关国家或地 区税收
法律和 法规 执行 ，在 境内 暂免征 营业 税或 增值 税和 企业所 得税 ；
基金取 得的源自 境外 的股利收益， 其涉及的 境 外所得税税收 政策，按 照 相关国家或地 区税收
法律和 法规 执行 ，在 境内 暂未征 收个 人所 得税 和企 业所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年06 月 30 日
活期存 款
20,590,748.62
定期存 款
-
其中： 存款 期 限1 个 月以 内
-
存款期 限1-3 个月
-
存款期 限3 个月 以上
-
其他存 款
- 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 33 页 共 74 页
合计：
20,590,748.62
注： 本 基金 于2018 年6 月 30 日 ， 银行 存款 中包 含 的外币 余额 为 ： 美元 2,730,691.06 元 （ 折合
人民 币18,067,890.47 元 ） 。
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年06 月 30 日
成本
公允价 值
公允价 值变 动
股票
- - -
贵 金 属投 资-金 交所 黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场
58,912,830.34 58,214,004.71 -698,825.63
银行间 市场
- - -
合计
58,912,830.34 58,214,004.71 -698,825.63
资产支 持证 券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
58,912,830.34 58,214,004.71 -698,825.63
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有买入 返售 金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易 中 取得 的债券
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有买断 式逆 回购 交易 中取 得的债 券。
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 34 页 共 74 页
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 06 月 30 日
应收活 期存 款利 息
450.09
应收定 期存 款利 息
-
应收其 他存 款利 息
-
应收结 算备 付金 利息
2.50
应收债 券利 息
1,272,613.63
应收资 产支 持证 券利 息
-
应收买 入返 售证 券利 息
-
应收申 购款 利息
-
应收黄 金合 约拆 借利 息
-
其他
1.00
合计
1,273,067.22
注: “ 其他 ”为 应收 结算 保 证金利 息。
6.4.7.6 其 他资 产
注: 本 基金 本报 告期 末无 其 他资产 余额 。
6.4.7.7 应 付交 易费用
注: 本 基金 本报 告期 末无 应 付交易 费用 余额 。
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年06 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金
-
应付赎 回费
113.80
应付审 计费 29,752.78
应付信 息披 露费 189,014.74 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 35 页 共 74 页
合计
218,881.32
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币A
项目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018 年06 月30 日
基金份 额（ 份）
账面金 额
上年度 末
152,735,650.46 152,735,650.46
本期申 购
2,767,979.02 2,767,979.02
本 期 赎 回 （ 以 “- ”号
填列）
-112,952,798.23 -112,952,798.23
- 基 金 拆 分/ 份 额 折 算
前
- -
基金拆分/ 份 额 折 算 变
动份额
- -
本期申 购
- -
本 期 赎 回 （ 以 “- ”号
填列）
- -
本期末
42,550,831.25 42,550,831.25
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币C
项目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018 年 06 月30 日
基金份 额（ 份）
账面金 额
上年度 末
5,477,060.30 5,477,060.30
本期申 购
21,573,058.84 21,573,058.84
本 期 赎 回 （ 以 “- ”号
填列）
-2,786,922.69 -2,786,922.69
- 基 金 拆 分/ 份 额 折 算
前
- -
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 36 页 共 74 页
基金拆分/ 份 额 折 算 变
动份额
- -
本期申 购
- -
本 期 赎 回 （ 以 “- ”号
填列）
- -
本期末
24,263,196.45 24,263,196.45
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇A
项目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018 年 06 月30 日
基金份 额（ 份）
账面金 额
上年度 末
623,494.15 4,219,083.03
本期申 购
15,483.44 98,712.13
本 期 赎 回 （ 以“- ”号
填列）
-72,492.94 -461,482.36
- 基 金 拆 分/ 份 额 折 算
前
- -
基金拆分/ 份 额 折 算 变
动份额
- -
本期申 购
- -
本 期 赎 回 （ 以 “- ”号
填列）
- -
本期末
566,484.65 3,856,312.80
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇C
项目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018 年 06 月30 日
基金份 额（ 份）
账面金 额
上年度 末
593,297.25 4,079,239.29
本期申 购
36,189.64 231,588.36
本 期 赎 回 （ 以 “- ”号 -337,208.10 -2,158,339.86
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 37 页 共 74 页
填列）
- 基 金 拆 分/ 份 额 折 算
前
- -
基金拆分/ 份 额 折 算 变
动份额
- -
本期申 购
- -
本 期 赎 回 （ 以 “- ”号
填列）
- -
本期末
292,278.79 2,152,487.79
注: 申 购含 红利 再投 、转 换 入份额 ，赎 回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币A
项目
已实现 部分
未实现 部分
未分配 利润 合计
上年度 末 227,921.97 -3,663,531.20 -3,435,609.23
本期利 润
-7,236,312.97 3,103,161.79 -4,133,151.18
本 期 基 金 份 额
交 易 产 生 的 变
动数
1,939,805.49 4,443,611.92 6,383,417.41
其中： 基 金申 购
款
-230,786.97 105,788.51 -124,998.46
基金赎
回款
2,170,592.46 4,337,823.41 6,508,415.87
本 期 已 分 配 利
润
- - -
本期末
-5,068,585.51 3,883,242.51 -1,185,343.00
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币C
项目
已实现 部分
未实现 部分
未分配 利润 合计
上年度 末 1,650.53 -130,718.38 -129,067.85 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 38 页 共 74 页
本期利 润
-638,520.51 711,026.16 72,505.65
本 期 基 金 份 额
交 易 产 生 的 变
动数
-2,329,614.74 1,626,350.80 -703,263.94
其中： 基 金申 购
款
-2,538,730.76 1,689,438.82 -849,291.94
基金赎
回款
209,116.02 -63,088.02 146,028.00
本 期 已 分 配 利
润
- - -
本期末
-2,966,484.72 2,206,658.58 -759,826.14
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇A
项目
已实现 部分
未实现 部分
未分配 利润 合计
上年度 末 72,807.16 -102,801.60 -29,994.44
本期利 润
-501,563.49 468,184.64 -33,378.85
本 期 基 金 份 额
交 易 产 生 的 变
动数
1,600.19 -10,503.90 -8,903.71
其中： 基 金申 购
款
-1,876.43 4,517.87 2,641.44
基金赎
回款
3,476.62 -15,021.77 -11,545.15
本 期 已 分 配 利
润
- - -
本期末
-427,156.14 354,879.14 -72,277.00
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇C
项目
已实现 部分
未实现 部分
未分配 利润 合计
上年度 末 -3,709.47 -97,713.59 -101,423.06
本期利 润
-326,429.57 271,371.97 -55,057.60
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 39 页 共 74 页
本 期 基 金 份 额
交 易 产 生 的 变
动数
-81,503.72 29,220.73 -52,282.99
其中： 基 金申 购
款
2,614.00 2,557.64 5,171.64
基金赎
回款
-84,117.72 26,663.09 -57,454.63
本 期 已 分 配 利
润
- - -
本期末
-411,642.76 202,879.11 -208,763.65
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018 年 06 月30 日
活期存 款利 息收 入
33,748.98
定期存 款利 息收 入
3,540.01
其他存 款利 息收 入
-
结算备 付金 利息 收入
339.23
其他
110.76
合计
37,738.98
注: “ 其他 ”为 保证 金和 直 销申购 款利 息收 入。
6.4.7.12 股 票投 资收益
注: 本 基金 本报 告期 无买 卖 股票投 资收 益。
6.4.7.13 基 金投 资收益
注: 本 基金 本报 告 期 无基 金 投资收 益。 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 40 页 共 74 页
6.4.7.14 债 券投 资收益
6.4.7.14.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年01月01日 至 2018 年06月30日
债券投 资收 益—— 买 卖债 券 （、 债转 股及 债券
到期兑 付） 差价 收入
-10,129,272.27
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入
-
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
-10,129,272.27
6.4.7.14.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年01月01日 至 2018 年06 月30日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交总 额
157,090,356.72
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到期 兑付 ）成 本总 额
164,989,031.09
减：应 收利 息总 额
2,230,597.90
买卖债 券差 价收 入
-10,129,272.27
6.4.7.14.3 资 产支 持证券 投资 收益
注: 本基 金本 报告 期无 资 产支持 证券 投资 收益 。
6.4.7.15 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益。
6.4.7.16 衍 生工 具收益
注: 本 基金 本报 告期 无衍 生 工具收 益。
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 41 页 共 74 页
6.4.7.17 股 利收 益
注: 本 基金 本报 告期 无股 利 收益。
6.4.7.18 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币 元
项目名 称
本期
2018 年01 月01 日 至 2018 年06 月30 日
1.交易 性金 融资 产
4,553,744.56
—— 股 票投 资
-
—— 债 券投 资
4,553,744.56
——资 产支 持证 券投 资
-
—— 基金 投资
-
——贵 金属 投资
-
——其他
-
2.衍生 工具
-
—— 权 证投 资
-
3.其他
-
减： 应 税金 融商 品公 允价 值 变动产 生的 预估 增值 税
-
合计
4,553,744.56
6.4.7.19 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 01 月 01 日 至 2018 年 06 月30 日
基金赎 回费 收入
26,690.34
其他
-
合计
26,690.34
6.4.7.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 42 页 共 74 页
2018 年 01 月 01 日 至 2018 年 06 月30 日
交易所 市场 交易 费用
200.45
银行间 市场 交易 费用
-
合计
200.45
6.4.7.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018 年 06 月30 日
审计费 用
29,752.78
信息披 露费
119,014.74
银行费用 6,442.30
其他 9,000.00
合计
164,209.82
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 其他 需要 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称
与本基 金的 关系
汇添富 基 金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
中国银 行（ 香港 ）有 限公 司 基金境 外托 管人
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 43 页 共 74 页
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
注：基 金本 报告 期未 有通 过关联 方交 易单 元进 行股 票交易 。
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年01 月01 日 至 2018 年06 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年04月20日 （ 基金 合 同生效 日 ） 至 2017
年06月30 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
东方证券股
份有限 公司
26,269,103.84 14.23%
16,965,850.00 100.00%
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 01 月 01 日 至 2018 年 06 月
30 日
上年度 可比 期间
2017年04月20日 （基 金合 同生效 日） 至
2017年06月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
东 方 证 券 股 份
有限公 司
5,000,000.00 100.00%
145,200,000.00 100.00%
6.4.10.1.4 基 金交 易
注：本 基金 本报 告期 未有 通过关 联方 交易 单元 进行 基金交 易。 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 44 页 共 74 页
6.4.10.1.5 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 未有 通过关 联方 交易 单元 进行 权证交 易。
6.4.10.1.6 应 支付 关联方 的佣 金
注: 本 基金 本报 告期 无应 支 付关联 方的 佣金 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年01 月01 日 至 2018 年06
月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 04 月 20 日 （基 金 合同
生效日） 至 2017 年 06 月 30
日
当期发生的基金应支付的管
理费
416,435.62 421,742.56
其中：支付销售机构的客户
维护费
36,255.56
23,860.63
注： 本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的1.20% 年费 率计 提 。 管理 费的 计 算方法 如下 ： H＝
E×1.20% ÷ 当年天数 H 为每日应计提 的基金管理 费 E 为前 一日的基金 资 产净值
基金管 理
费每日计算， 逐日累计 至 每月月末，按 月支付。 由 基金托管人根 据基金管 理 人的授权委 托书，于
次月 前3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人 。 若遇 法定 节假 日 、 公 休假 等, 支付 日
期顺延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年01 月01 日 至 2018 年06
月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年04 月 20 日 （ 基金 合同
生效日 ） 至 2017 年 06 月 30汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 45 页 共 74 页
日
当期发生的基金应支付的托
管费
114,519.80 115,979.17
6.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销售服务费的各关联方
名称
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018 年 06 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 美
元债券
（QDII ）
人民币 A
汇添富 美
元债券
（QDII ）
人民 币C
汇添富 美
元债券
（QDII ）
美元现 汇
A
汇添富 美
元债券
（QDII ）
美元现 汇
C
合计
汇添富基 金管理 股份有 限公
司
- 4,073.45 - -
4,073.45
- - - -
-
- - - -
-
- - - -
-
- - - -
-
合计
- 4,073.45 - -
4,073.45
获得销 售服 务费 的各 关联 方
名称
上年度 可比 期间
2017 年04 月 20 日 （基 金 合同生 效日 ） 至 2017 年06 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 美
元债券
（QDII ）
人民 币A
汇添富 美
元债券
（QDII ）
人民 币C
汇添富 美
元债券
（QDII ）
美元现 汇
A
汇添富 美
元债券
（QDII ）
美元现 汇
C
合计
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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汇添富基 金管理 股份有 限公
司
- 5,464.81 - -
5,464.81
东方证券 股份有 限公司 - 131.66 - -
131.66
- - - -
-
- - - -
-
- - - -
-
合计
- 5,596.47 - -
5,596.47
注： 本基 金A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费 ，C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.40% 。 本基 金
C 类基 金份 额的 销售 服务 费按前 一 日C 类 基金 份额 的基金 资产 净值 的0.40% 年费率 计提 。 计 算方 法
如下：
H＝E ×0.40% ÷当 年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应计 提的 销售 服务 费 ，E 为 C 类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值 。 销 售服
务费每日计提 ，按月支 付 。经基金管理 人与基金 托 管人核对一致 后，由基 金 托管人按基 金管理人
指令于 次月 首日 起 2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中划 出，经 登记 结算 机构 分别 支付给 各个 基金 销 售
机构。 若遇 法定 节假 日、 休息日 或不 可抗 力等 致 使 无法按 时支 付的 ，顺 延至 最近可 支付 日支 付。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注: 本 基金 本报 告期 未与 关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含 回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 报告 期内 基金 管理 人及上 年度 可比 期间 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注: 本 基金 除基 金管 理人 之 外的其 他关 联方 于本 报告 期末和 上年 度末 未投 资本 基金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ： 人民 币元
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 47 页 共 74 页
关联方 名称
本期
2018 年 01 月 01 日 至 2018 年 06
月 30 日
上年度 可比 期间
2017年04月20日 （基 金合 同 生效日 ） 至
2017年06月30 日
期末余 额
当期利 息收 入
期末余 额
当期利 息收 入
中 国 银 行 股 份 有 限
公司
4,844,688.20
33,748.98
2,767,946.56
31,275.46
中国银 行 （ 香港 ） 有
限公司
15,746,060.42
-
30,730,374.03
-
注: 本 基金 的银 行存 款分 别 由基金 托管 人中 国银 行和 境外资 产托 管人 中国 银行 （香港 ） 有 限公 司保
管，按 适用 利率 计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。
6.4.11 利 润分 配情况
注: 本 基金 本报 告期 内未 进 行利润 分配 。
6.4.12 期 末本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有因认 购新 发/ 增发 证券 而 流通受 限的 证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注: 截 至本 报告 期末2018 年6 月30 日止 ， 本基 金无 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易形 成的 卖 出
回购证 券款 余额 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
注: 截 至本 报告 期末2018 年6 月30 日止 ， 本基 金无 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易形 成的 卖 出
回购证 券款 余额 。 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 48 页 共 74 页
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基 金在 日常 经营 活动 中 涉及的 财务 风险 主要 包括 信用风 险 、 流动 性风 险及 市场风 险 。 本基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控 上 述各 类风 险。
本基金 管理人建 立了 董事会、经营 管理层、 风 险管理部门、 各职能部 门 四级风险管理 组织架
构，并 明确 了相 应的 风险 管理职 能。
6.4.13.2 信 用风 险
信 用风 险是 指基 金在 交 易过程 中因 交易 对手 未履 行合约 责任 ， 或 者基 金所 投 资证券 之发 行
人出现违约、 拒绝支付 到 期本息，导致 基金资产 损 失和收益变化 的风险。 本 基金均投资 于具有良
好信用等级的 证券，且 通 过分散化投资 以分散信 用 风险。本基金 持有同一 机 构（政府、 国际金融
组织除外）发 行的证券 市 值不超过基金 资产净值 的 10% ，且同一 基金管理 人管 理的全部基金 不得
持有同一机 构 10%以上 具 有投票权的证 券发行总 量 。此外，基金 持有与中 国 证监会签署双 边监管
合作谅解备忘 录国家或 地 区以外的其他 国家或地 区 证券市场挂牌 交易的证 券 资产不得超 过基金资
产净值 的10% ， 其中 持有 任一国 家或 地区 市场 的证 券资产 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% 。
本 基金的银 行存款 均存放于信用 良好的银 行 ，申购交易均 通过具有 基 金销售资格的 金融机
构进行。另外 ，基金在 进 行银行间同业 市场交易 前 均对交易对手 进行信用 评 估，以控制 相应的信
用风险 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流 动性 风险 是指 基金 所 持金融 工具 变现 的难 易程 度 。 本 基金 的流 动性 风险 一 方面来 自于 基
金份额持有人 可随时要 求 赎回其持有的 基金份额 ， 另一方面来自 于投资品 种 所处的交易 市场不活
跃而带 来的 变现 困难 。
6.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人严 格 按照《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》及 《 公开募集开放 式
证券投资基金 流动性风 险 管理规定》等 有关法规 的 要求建立健全 开放式基 金 流动性风险 管理的内
部控制体系， 审慎评估 各 类资产的流动 性，针对 性 制定流动性风 险管理措 施 ，对本基金 组合资产汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 49 页 共 74 页
的流动性风险 进行管理 。 本基金的基金 管理人采 用 监控基金组合 资产持仓 集 中度指标、 逆回购交
易的到 期日 与交 易对 手的 集中度 、流 动性 受限 资产 比例、 基金 组合 资产 中 7 个工作 日可 变现 资 产
的可变现价值 以及压力 测 试等方式防范 流动性风 险 。并于开放日 对本基金 的 申购赎回情 况进行监
控，保持基金 投资组合 中 的可用现金头 寸与之相 匹 配，确保本基 金资产的 变 现能力与投 资者赎回
需求的匹配与 平衡。本 基 金的基金管理 人在基金 合 同中设计了巨 额赎回条 款 ，约定在非 常情况下
赎回申 请的 处理 方式 ，控 制因开 放申 购赎 回模 式带 来的流 动性 风险 ，有 效保 障基金 持有 人利 益。
本基 金所 持证 券均 在证券 交易 所和 境 外 OTC 上市； 因此 ，本 报告 期末 本基金 的其 他资 产 均
能及时变现。 此外，本 基 金可通过卖出 回购金 融 资 产方式借入短 期资金应 对 流动性需求 ，其上限
一般不 超过 基金 持有 的债 券资产 的公 允价 值。
本基金 管理人每 日预 测本基金的流 动性需求 ， 并同时通过独 立的风险 管 理部门设定流 动性比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
本 报告 期内 ，本 基金 未发生 重大 流动 性风 险事 件。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变
动而发 生波 动的 风险 ，包 括利率 风险 、外 汇风 险和 其他价 格风 险。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率 风险 是指 基金 的财 务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。 本基金 的生 息
资产主要为银 行存款、 债 券投资、结算 备付金、 存 出保证金、资 产支持证 券 投资和部分 应收申购
款等； 生息 负债 主要 为卖 出回购 金融 资产 款。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年06
月30 日
1 个月以内
1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年
5 年以上
不计息
合计
资产
银行存 款 4,844,688.20 - - - - 15,746,060.20,590,748.6汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 50 页 共 74 页
42 2
备付金 5,494.44 - - - - - 5,494.44
存出保 证
金
2,041.24 - - - - - 2,041.24
交易性 金
融资产
2,500,000.00 -
6,071,608.
78
43,451,17
7.14
6,191,21
8.79
-
58,214,004.7
1
应收股 利 - - - - - - -
应收利 息 - - - - -
1,273,067.2
2
1,273,067.22
应收申 购
款
295,359.00 - - - -
1,265,879.1
4
1,561,238.14
衍生金 融
资产
- - - - - - -
应收证 券
清算款
- - - - - - -
应收买 入
返售金 融
资产
- - - - - - -
其他资 产 - - - - - - -
资产总计
7,647,582.88 -
6,071,608.
78
43,451,17
7.14
6,191,21
8.79
18,285,006.
78
81,646,594.3
7
负债
应付赎 回
款
- - - - - 314,677.18 314,677.18
应付管 理
人报酬
- - - - - 35,489.89 35,489.89
应付托 管
费
- - - - - 9,759.74 9,759.74
应付证 券 - - - - - 10,460,790.10,460,790.4汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 51 页 共 74 页
清算款 41 1
卖出回 购
金融资 产
款
- - - - - - -
应付销 售
服务费
- - - - - 2,914.33 2,914.33
应付交 易
费用
- - - - - - -
应交税 费 - - - - - 7,463.00 7,463.00
应付利 息 - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - -
其他负 债 - - - - - 218,881.32 218,881.32
负债总计
- - - - -
11,049,975.
87
11,049,975.8
7
利率敏感
度缺口
7,647,582.88 -
6,071,608.
78
43,451,17
7.14
6,191,21
8.79
7,235,030.9
1
70,596,618.5
0
上年度末
2017 年12
月31 日
1 个月以内
1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年
5 年以上
不计息
合计
资产
银行存 款 1,301,313.36 - - - -
1,910,462.4
7
3,211,775.83
备付金 200,005.19 - - - - - 200,005.19
存出保 证
金
5,396.06 - - - - - 5,396.06
交易性 金
融资产
3,409,970.28
14,335,68
1.38
12,715,229
.38
99,894,62
4.19
25,139,4
67.49
-
155,494,972.
72
应收股 利 - - - - - - -
应收利 息 - - - - - 2,552,750.22,552,750.29 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 52 页 共 74 页
9
应收申 购
款
23,087.53 - - - - 41,272.57 64,360.10
衍生金 融
资产
- - - - - - -
应收证 券
清算款
- - - - -
2,504,357.5
3
2,504,357.53
其他资 产 - - - - - - -
资产总计
4,939,772.42
14,335,68
1.38
12,715,229
.38
99,894,62
4.19
25,139,4
67.49
7,008,842.8
6
164,033,617.
72
负债
应付赎 回
款
- - - - - 781,714.05 781,714.05
应付管 理
人报酬
- - - - - 112,285.07 112,285.07
应付托 管
费
- - - - - 30,878.41 30,878.41
应付证 券
清算款
- - - - - - -
卖出回 购
金融资 产
款
- - - - - - -
应付销 售
服务费
- - - - - 3,283.12 3,283.12
应付交 易
费用
- - - - - - -
应交税 费 - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - - 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 53 页 共 74 页
其他负 债 - - - - - 290,518.57 290,518.57
负债总计
- - - - -
1,218,679.2
2
1,218,679.22
利率敏感
度缺口
4,939,772.42
14,335,68
1.38
12,715,229
.38
99,894,62
4.19
25,139,4
67.49
5,790,163.6
4
162,814,938.
50
注：上表统计 了本基金 资 产及负债的利 率风险敞 口 。表中所示为 本基金资 产 及负债的公 允价值，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金于 资产 负债 表日 的利 率风险 状况 ；
该利率 敏感 性分 析假 定所 有期限 利率 均以 相同 幅度 变动 25 个 基点 ，且 除利 率之外 的其 他
市场变 量保 持不 变；
该利率 敏感 性分 析并 未考 虑管理 层为 减低 利率 风险 而可能 采取 的风 险管 理活 动；
银行存 款 、 结算 备付 金 、 存出保 证金 和部 分应 收申 购款均 以活 期存 款利 率计 息 ， 假 定利 率
变动仅 影响 该类 资产 的未 来收益 ，而 对其 本身 的公 允价值 无重 大影 响；
该利率 敏感 性分 析不 包括 在交易 所交 易的 可转 换债 券。
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表 日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2018 年06 月30 日）
上年度 末 （2017 年 12 月 31 日 ）
分析
基准利 率增 加25 个基 点 -342,939.30 -956,645.78
基准利 率减 少25 个基 点 343,018.61 957,129.92
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇 风险 是指 金融 工具 的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险 。 本基
金持有以非记 账本位币 人 民币计价的资 产和负债 ， 因此存在相应 的外汇风 险 。本基金的 基金管理
人每日 对本 基金 的外 汇头 寸进行 监控 。
6.4.13.4.2.1 外汇 风 险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 06 月 30 日
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 54 页 共 74 页
美元
折合人 民币 元
港币
折合人 民币 元
其他币 种
折合人 民币 元
合计
以外币 计
价的资 产
银行存 款
18,067,890.47 - - 18,067,890.47
存出保 证
金
- - - -
交易性 金
融资产
51,520,711.71 - - 51,520,711.71
应收股 利
- - - -
应收利 息
1,114,238.29 - - 1,114,238.29
应收申 购
款
- - - -
应收证 券
清算款
- - - -
其它资 产
- - - -
资产合 计
70,702,840.47 - - 70,702,840.47
以外币 计
价的负 债
应付证 券
清算款
9,957,417.81 - - 9,957,417.81
应付赎 回
款
- - - -
应付管 理
人报酬
- - - -
应付托 管
费
- - - -
应付销 售
服务费
- - - - 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 55 页 共 74 页
应付交 易
费用
- - - -
应付赎 回
费
- - - -
负债合 计
9,957,417.81 - - 9,957,417.81
资产负 债
表外汇 风
险敞口 净
额
60,745,422.66 - - 60,745,422.66
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
美元
折合人 民币 元
港币
折合人 民币 元
其他币 种
折合人 民币 元
合计
以外币 计
价的资 产
银行存 款
2,735,282.70 - - 2,735,282.70
存出保 证
金
- - - -
交易性 金
融资产
135,553,733.42 - - 135,553,733.42
应收股 利
- - - -
应收利 息
2,145,662.08 - - 2,145,662.08
应收申 购
款
32,463.21 - - 32,463.21
应收证 券
清算款
- - - -
其它资 产
- - - -
资产合 计
140,467,141.41 - - 140,467,141.41
以外币 计
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 56 页 共 74 页
价的负 债
应付证 券
清算款
- - - -
应付赎 回
款
84,024.91 - - 84,024.91
应付管 理
人报酬
- - - -
应付托 管
费
- - - -
应付销 售
服务费
- - - -
应付交 易
费用
- - - -
应付赎 回
费
11.83 - - 11.83
负债合 计
84,036.74 - - 84,036.74
资产负 债
表外汇 风
险敞口 净
额
140,383,104.67 - - 140,383,104.67
6.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假设
除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变 ， 且未 考虑 管 理人人 为降 低汇 率风 险而 可能
采取的 风险 管理 活动 。
相关风 险变 量的 变
动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2018 年06 月30 日）
上年度 末 （2017 年 12 月
31 日 ）
分析
美 元 相 对 人 民 币 升
值 5%
3,037,271.13 7,019,155.23
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 57 页 共 74 页
美 元 相 对 人 民 币 贬
值 5%
-3,037,271.13 -7,019,155.23
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金其他价 格风险主 要 系市场价格风 险，市场 价 格风险是指基 金所持金 融 工具的公允价 值
或未来现金流 量因除市 场 利率和外汇汇 率以外的 市 场价格因素变 动而发生 波 动的风险。 本基金主
要投资 于证 券交 易所 上市 或境 外 OTC 上市 的债 券， 所面临 的最 大市 场价 格风 险由所 持有 的金 融 工
具的公允价值 决定。本 基 金通过 投资组 合的分散 化 降低市场价格 风险，并 且 本基金管理 人每日对
本基金 所持 有的 证券 价格 实施监 控。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
注： 于 2018 年 6 月 30 日 ，本基 金未 持有 的交 易性 权益投 资、 可转 换债 券及 可交换 债券 ，因 此 除
市场利 率和 外汇 汇率 以外 的市场 价格 因素 的变 动对 于本基 金资 产净 值无 重大 影响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 58 页 共 74 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （%）
1
权益投 资
- -
其中： 普通 股
- -
存托凭 证
- -
优先股
- -
房地产 信托 凭证
- -
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
58,214,004.71 71.30
其中： 债券
58,214,004.71 71.30
资产 支持 证券
- -
4
金融衍 生品 投资
- -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入返 售金融资
产
- -
6
货币市 场工 具
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
20,596,243.06 25.23
8
其他各 项资 产
2,836,346.60 3.47
9
合计
81,646,594.37 100.00
7.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 59 页 共 74 页
7.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.5 报 告期 内权益 投 资 组合的 重大 变动
7.5.1
累计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 权益投 资明细
注：本 基金 本报 告期 未有 股票投 资。
7.5.2
累计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 权益投 资明细
注：本 基金 本报 告期 未有 股票投 资。
7.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
注：本 基金 本报 告期 未有 股票投 资。
7.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
债券信 用等 级
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （% ）
A-至 A+
2,368,505.00
3.35
BBB- 至 BBB+ 8,005,186.14
11.34
BB- 至BB+ 21,528,742.41
30.50
B-至 B+ 21,986,783.16
31.14
其他 4,324,788.00
6.13
注： 本 基金 债券 投资 组合 主要采 用穆 迪 、 标准 普尔 等国际 权威 评级 机构 提供 的债券 信用 评级 信 息 。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额 单位 ：人 民币 元
序号
证券代 码
证券名 称
数量（ 份）
公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1
XS14897347
46 HK
UNILIC 3
09/19/21
8,000
4,887,179.56
6.92
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 60 页 共 74 页
2
XS10141562
74 HK
KWGPRO
8.975 19
7,000
4,701,603.78
6.66
3
XS11573650
70 HK
SHIMAO
8.375
02/10/22
5,000
3,494,127.21
4.95
4
XS12156172
72 HK
AGILE 9
05/21/20
5,000
3,432,758.25
4.86
5
XS12199652
97 SG
CENCHI 8.75
01/21
5,000
3,352,168.06
4.75
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有金 融衍 生品 。
7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有基 金。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日 前一年内
受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
7.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
2,041.24
2
应收证 券清 算款
- 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 61 页 共 74 页
3
应收股 利
-
4
应收利 息
1,273,067.22
5
应收申 购款
1,561,238.14
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
2,836,346.60
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债 券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 62 页 共 74 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位 ：份
份额级 别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例（% ）
持有份 额
占总份 额
比例（%）
汇添富美
元 债 券
（QDII）人
民币A
976 43,597.16 2,998,800.48 7.05 39,552,030.77 92.95
汇添富美
元 债 券
（QDII）人
民币C
227 106,886.33 0.00 0.00 24,263,196.45 100.00
汇添富美
元 债 券
（QDII）美
元现 汇A
52 10,893.94 0.00 0.00 566,484.65 100.00
汇添富美
元 债 券
（QDII）美
元现 汇C
47 6,218.70 0.00 0.00 292,278.79 100.00
合计
1,302 51,976.03 2,998,800.48 4.43 64,673,990.66 95.57
注：表 内美 元现 汇A 和美 元现 汇 C 的 份额 以及 占比 未按汇 率进 行折 算。
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例 （%）
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民
币A
151,920.71 0.36
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民
币C
1,010.03 0.00
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元
现汇A
38,091.16 6.72
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元
现汇C
9,850.28 3.37
合计
200,872.18 0.30
注: 上 表美 元现 汇A 类份 额 为美元 份额 。 如 果将 美元 份 额按 照 2018 年6 月29 日 中国人 民银 行美
元兑换 人民 币汇 率中 间价 折算为 人民 币份 额后 进行 计算 ， 美元 现汇A 的 管理 人 所有从 业人 员持
有本基 金 为252,033.97 份,美元 现汇C 的 管理 人所 有 从业人 员持 有本 基金 为65,175.36 份 ； 从
业人员 持有 本基 金合 计份 额为 470,140.07 份 ，合 计 份额占 比 为 0.65% 。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管
理人员 、基 金
投资和 研究 部
门负责 人持 有
本开放 式基 金
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币A 0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币C 0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇 A 0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇 C 0
合计
0
本基金 基金 经
理持有 本开 放
式基金
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币A 0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币C 0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇 A 0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇 C 0
合计
0
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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§9 开放式 基金份 额变动
单位： 份
项目
汇添富 美元 债券
（QDII ） 人民 币A
汇添富 美元 债券
（QDII ）人 民币
C
汇添富 美元 债券
（QDII ）美 元现
汇A
汇添富 美元 债券
（QDII ）美 元现
汇 C
基 金 合 同 生 效 日
（2017 年 4 月 20
日） 基金 份额 总额
225,663,207.09 14,404,763.17 314,116.45 294,201.43
本 报 告 期 期 初 基
金份额 总额
152,735,650.46 5,477,060.30 623,494.15 593,297.25
本 报 告 期 基 金 总
申购份 额
2,767,979.02 21,573,058.84 15,483.44 36,189.64
减： 本报 告期 基金
总赎回 份额
112,952,798.23 2,786,922.69 72,492.94 337,208.10
本 报 告 期 基 金 拆
分变动 份额 （ 份额
减少以 “- ” 填 列）
- - - -
本 报 告 期 期 末 基
金份额 总额
42,550,831.25
24,263,196.45
566,484.65
292,278.79
注：总 申购 份额 含红 利再 投份额 。
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期 内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《汇 添富 价值 创造 定 期开放 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2018 年 1 月 19 日正 式生
效，胡 昕炜 先生 任该 基金 的基金 经理 。
2. 《汇 添富 鑫永 定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同 》 于2018 年1 月 25 日 正式
生效， 吴江 宏先 生任 该基 金的基 金经 理。
3. 《 汇添 富熙 和精 选混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于2018 年2 月 11 日正 式生 效 ， 曾 刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
4. 《汇 添富 民安 增 益定期 开放 混合 型证 券投 资 基金 基金 合同 》 于2018 年 2 月 13 日正 式生
效，陈 加荣 先生 任该 基金 的基金 经理 。
5. 《 汇添 富行 业整 合主题 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2018 年2 月13 日正 式生 效，
赵鹏程 先生 任该 基金 的基 金经理 。
6. 《 汇添 富沪 港深 大 盘价值 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2018 年2 月 13 日正 式生 效 ，
陈健玮 先生 和劳 杰男 先生 任该基 金的 基金 经理 。
7. 基 金管 理人 于2018 年2 月 14 日 公告 ， 增 聘胡娜 女士 担任 汇添 富民 安增益 定期 开放 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，与 陈加 荣先 生共 同管 理该基 金。
8. 基 金管 理 人 2018 年 3 月 2 日公 告， 劳杰 男 先生不 再担 任汇 添富 国企 创新增 长股 票型 证
券投资 基金 的基 金经 理， 由李威 先生 单独 管理 该基 金。
9. 基 金管 理人 于 2018 年 3 月 2 日公 告， 增聘 郑慧莲 女士 担任 汇添 富熙 和精选 混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，与 曾刚先 生共 同管 理该 基金 。
10. 《汇 添富 鑫泽 定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同 》 于2018 年3 月8 日 正式
生效， 李怀 定先 生和 陆文 磊先生 任该 基金 的基 金经 理。
11. 基金 管理 人于 2018 年 3 月 20 日 公告 ，增 聘赵鹏 飞先 生担 任汇 添富 民安增 益定 期开 放
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，与 陈加 荣 先 生、 胡娜女 士共 同管 理该 基金 。
12 ． 《 汇添 富价 值多 因 子量化 策略 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于 2018 年 3 月 23 日 正式汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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生效， 吴振 翔先 生和 许一 尊先生 任该 基金 的基 金经 理。
13. 基金 管理 人于2018 年4 月3 日 公告 ， 增 聘郑慧 莲女 士担 任汇 添富 安鑫智 选灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与曾 刚先 生共 同管 理该基 金。
14 ． 《 汇添 富鑫 盛定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 》 于 2018 年 4 月 16 日 正式
生效， 吴江 宏先 生和 胡娜 女士任 该基 金的 基金 经理 。
15. 《汇 添富 智能 制 造股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2018 年 4 月 23 日正 式生 效， 赵
鹏飞先 生任 该基 金的 基金 经理。
16. 《汇 添富 鑫成 定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同》 于 2018 年 4 月 26 日正
式生效 ，陈 加荣 先生 任该 基金的 基金 经理 。
17. 基金 管理 人于 2018 年 5 月 5 日公 告， 蒋 文玲女 士不 再担 任汇 添富 理财 14 天债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理 ， 增 聘徐寅 喆女 士担 任该 基金 的基金 经理 ， 由 徐寅 喆女 士 单独管 理该 基 金 。
18. 基金 管理 人于 2018 年 5 月 5 日公 告， 蒋 文玲女 士不 再担 任汇 添富 理财 30 天债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理 ， 增 聘徐寅 喆女 士担 任该 基金 的基 金 经理 ， 由 徐寅 喆女 士 单独管 理该 基 金 。
19. 基金 管理 人于 2018 年 5 月 5 日公 告， 蒋 文玲女 士不 再担 任汇 添富 理财 60 天债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理 ， 增 聘徐寅 喆女 士担 任该 基金 的基金 经理 ， 由 徐寅 喆女 士 单独管 理该 基 金 。
20. 基金 管理 人于2018 年5 月5 日 公告 ， 徐 寅喆女 士不 再担 任汇 添富 全额宝 货币 市场 基金
的基金 经理 ，增 聘陶 然先 生担任 该基 金的 基金 经理 ，由陶 然先 生单 独管 理该 基金。
21. 基金 管理 人于2018 年5 月5 日 公告 ， 陆 文磊先 生和 徐寅 喆女 士不 再担任 汇添 富收 益快
钱货币 市场 基金 的基 金经 理 ， 增 聘陶 然先 生担 任 该 基 金的基 金经 理 ， 由陶 然先 生 单独管 理该 基 金 。
22. 基金 管理 人于2018 年5 月5 日 公告 ， 徐 寅喆女 士不 再担 任汇 添富 收益快 线货 币市 场基
金的基 金经 理， 增聘 陶然 先生担 任该 基金 的基 金经 理，由 陶然 先生 单独 管理 该基金 。
23. 基金 管理 人于2018 年5 月5 日 公告 ， 增 聘徐寅 喆女 士担 任汇 添富 货币市 场基 金的 基金
经理， 与蒋 文玲 女士 共同 管理该 基金 。
24. 基金 管理 人 2018 年 5 月 17 日公 告， 韩贤 旺先生 和欧 阳沁 春先 生不 再担任 汇添 富全 球
移动互 联灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，由杨 瑨先 生单 独管 理该 基金。
25. 《汇 添 富中 证 新能 源 汽 车产 业 指数 型 发 起式 证 券 投资 基 金（LOF ）基金 合 同 》于 2018
年5 月23 日正 式生 效， 过 蓓蓓女 士任 该基 金的 基金 经理。
26. 基金 管理 人 2018 年 5 月 29 日 公告 ，聘 任 茹奕菡 为汇 添富 6 月 红添 利定期 开放 债券 型
证券投 资基 金 、 汇 添富 安 鑫智选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 汇添 富多 元 收益债 券型 证券 投资
基 金 、 汇 添 富 年 年 丰 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 年 年 泰 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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金 、汇 添富 年年 益定 期开 放混合 型证 券投 资基 金 、 汇添富 双利 增强 债券 型证 券投资 基金 、 汇 添 富
双利债 券型 证券 投资 基金 、 汇添富 熙和 精 选 混合 型 证券投 资基 金的 基金 经理 助理 ， 协 助上 述基 金
的基金 经理 开展 投资 管理 工作。
27. 《 汇添 富文 体娱 乐主题 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2018 年 6 月 21 日正式 生效 ，
杨瑨先 生任 该基 金的 基金 经理。
28. 报告 期内 ，基 金 托管人 的专 门基 金托 管部 门无重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产的 诉讼 事项。
本报 告期 ，无 涉及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ， 为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 ， 为安 永华 明会 计师 事务 所 （特 殊普 通 合
伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本 报告 期内 ，本 基金 托管人 的托 管业 务部 门及 其相关 高级 管理 人员 无受 稽查或 处罚 等 情 况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
注：注 ：本 基金 本报 告期 未租用 证券 公司 交易 单元 进行股 票投 资。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
基金交 易
成交金 额
占当期
债券
成交总
成交金
额
占当期 债
券回购
成交总 额
成交
金额
占当期 权
证
成交总 额
成交金
额
占当期 基
金
成交总 额汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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额的比
例（% ）
的比例 （% ）
的比例 （%）
的比例 （%）
BNP Paribas 1,898,137.13 1.03
- -
- -
- -
Bank of China
(Hong Kong) Lim
ited
25,259,580.40 13.68
- -
- -
- -
China Internatio
nal Capital Cor
poration
3,179,336.15 1.72
- -
- -
- -
CITIC Securities
International
Company
34,131,015.23 18.48
- -
- -
- -
Goldman Sachs G
roup, Inc.
12,813,292.31 6.94
- -
- -
- -
Guotai Junan Se
curities Company
Ltd.
5,845,786.26 3.17
- -
- -
- -
Haitong Internat
ional Securities
Group Limited
13,837,450.59 7.49
- -
- -
- -
Huatai Securitie
s Co., Ltd.
10,505,004.43 5.69
- -
- -
- -
JPMorgan Chase
& Co.
3,348,207.99 1.81
- -
- -
- -
KGI Securities
Asia
9,561,109.00 5.18
- -
- -
- -
Morgan Stanley 28,751,392.86 15.57
- -
- -
- -
Mizuho Bank Ltd 3,059,515.84 1.66
- -
- -
- -
SC Lowy Financi 3,184,479.38 1.72
- -
- -
- -
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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al HK Ltd
东方证券
26,269,103.84 14.23
5,000,0
00.00
100.00
- -
- -
BOC Internationa
l Holdings Ltd
3,019,448.45 1.64
- -
- -
- -
注:1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名 及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用 ， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、报 告期 内未 新增 或退 租 证券公 司交 易单 元。
10.8 其 他重 大事件
序号
公告事 项
法定披 露方 式
法定披 露日 期
1
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗 下QDII 基金2017 年 年度资 产
净值的 公告
公司网 站 2018-01-03
2
汇添富 基金 管理 有限 公司 旗下公
募基 金2017 年第 4 季度 报 告
中证报, 上 交所, 证
券时报, 上 证报, 公
2018-01-22 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
第 70 页 共 74 页
司网站,深 交所
3
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 北京 农商银
行为代 销机 构的 公告
中证报, 证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018-02-06
4
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 盈米 财富为
代销机 构的 公告
中证报, 证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018-02-09
5
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 云湾 投资为
代销机 构的 公告
中证报, 证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018-02-10
6
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 利得 基金为
代销机 构的 公告
中证报, 证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018-02-10
7
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 肯特 瑞财富
为代销 机构 并参 与费 率优 惠活动
的公告
中证报, 证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018-03-09
8
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 众禄 基金为
代销机 构并 参与 费率 优惠 活动的
公告
中证报, 证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018-03-19
9
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 恒天 明泽为
代销机 构并 参与 费率 优惠 活动的
公告
中证报, 证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018-03-19
10
关于汇 添富 基金 管理 股份 有限公
司旗 下93 只基 金修 订基 金 合同的
公告
中证报, 上 交所, 证
券时报, 公 司网 站,
深交所
2018-03-24
11 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司旗 中证报, 上 交所, 证 2018-03-28 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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下93 只基 金2017 年 年度 报告 券时报, 上 证报, 公
司网站,深 交所
12
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 参加 工商 银行开
展的费 率优 惠活 动的 公告
中证报, 证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018-03-30
13
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 途牛 金服为
代销机 构并 参与 费率 优惠 活动的
公告
中证报, 证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018-03-31
14
汇添富 基金 旗 下99 只基 金2018 年
第1 季 度报 告
中证报, 上 交所, 证
券时报, 上 证报, 公
司网站,深 交所
2018-04-21
15
汇添富 精选 美元 债债 券型 证券投
资基金 更新 招募 说明 书及 摘要
（2018 年第 1 号）
中证报, 证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018-05-29
16
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 基 金2018 半 年资 产 净值的
公告
中证报, 证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018-06-30
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基 金
情况
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20% 的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份
额
份额占
比（% ）
机构
1
2018 年1 月 1 日至
2018 年4 月 8 日
99,859,19
7.12
0.00
99,859,
197.12
0.00
0.00
个人
1
2018 年6 月27 日至
2018 年6 月30 日
0.00
13,553,
151.66
0.00
13,553,
151.66
20.03
产品特有 风险
1 、持有人大 会投票 权集中 的风险
当基金份 额集中 度较高 时， 少数基金 份额持 有人所 持有 的基金 份 额占比 较高， 其在 召开持有 人大会
并对审议 事项进 行投票 表决 时可能拥 有较大 话语权 。
2 、巨额赎回 的风险
持有基金 份额比 例较高 的投 资者大量 赎回时 ，更容 易触 发巨额赎 回条款 ，基金 份额 持有人将 可能无
法及时赎 回所持 有的全 部基 金份额。
3 、基金规模 较小导 致的风 险
持有基金 份额比 例较高 的投 资者集中 赎回后 ，可能 导致 基金规模 较小， 基金持 续稳 定运作可 能面临
一定困难 。本基 金管理 人将 继续勤勉 尽责， 执行相 关投 资策略， 力争实 现投资 目标 。
4 、基金净值 大幅波 动的风 险
持有基金 份额比 例较高 的投 资者大额 赎回时 ，基金 管理 人进行基 金财产 变现可 能会 对 基金资 产净值
造成较大 波动。
5 、提前终止 基金合 同的风 险
持有基金 份额比 例较高 的投 资者集中 赎回后 ， 可能 导致 在其赎回 后本基 金资产 规模 长期低于 5000 万
元，进而 可能导 致本基 金终 止、转换 运作方 式或与 其他 基金合并 。
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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注: 计算 上表 份额 占比 时 ，未将 美元 份额 折算 为人 民币份 额。 如果 将美 元份 额按照 2018 年 6 月
29 日 中 国 人 民 银 行 美 元 兑 换 人 民 币 汇 率 中 间 价 折 算 为 人 民 币 份 额 后 进 行 计 算 ， 该 份 额 占 比 为
18.70% 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
注:无。
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年半年度报告
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇 添富精 选美 元债 债券 型证 券投资 基金 募集 的文 件；
2 、 《汇 添富 精选 美元 债债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ；
3 、 《汇 添富 精选 美元 债债券 型证 券投 资基 金托 管协议 》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 精 选美元 债债 券型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告；
6 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。
12.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号震 旦国际 大 楼19-22 层
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
12.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅 ， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
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2018 年08 月25 日
