汇 添 富 安 心中 国 债 券 型证 券 投 资 基金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年8 月25 日 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 12
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 12
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 15
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 15
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 16
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 17
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 18
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 18
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 18
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 19
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 19
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 19
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 19
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 20
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 20
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 21
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 22 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 23
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 42
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 42
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 42
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 42
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 42
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 43
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 43
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 44
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 44
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 44
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 44
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 46
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 46
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 46
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 46
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 48
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 49
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 49
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 49
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 50
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 50
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 50
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 51
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 51
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 53
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 54
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 54
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 54 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 55
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 55
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 55
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 55
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 汇添富 安心 中国 债券 型证 券投资 基金
基金简 称 汇添富 安心 中国 债券
基金主 代码 000395
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 11 月 22 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 200,076,351.57 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级 基 金的 基金 简称 ： 汇添富 安心 中国 债 券 A 汇添富 安心 中国 债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000395 000396
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 194,546,351.14 份 5,530,000.43 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上， 本 基 金通过 重点 投资 于高 信 用 等
级债券 ，力 争实 现资 产的 稳健增 值。
投资策 略
本基金 投资 于债 券资 产的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 80% ，其 中投 资于 高等 级
信用债 券的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的 70% ； 持有的 现金 或到 期日 在一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低预 期风险 、 较低 预期 收益 的 品
种， 其预 期风 险及 预期 收 益水平 高于 货币 市场 基金 ， 低 于混 合型 基金 和股 票 型
基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 田青
联系电 话 021-28932888 010-67595096
电子邮 箱 service@99fund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-888-9918 010-67595096
传真 021-28932998 010-66275853 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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注册地 址
上海市 黄浦 区北 京东 路666
号H 区 （东 座）6 楼H686
室
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址
上海市 富城 路 99 号 震旦 国
际大 楼19-22 层
北京市 西城 区闹 市口 大街 一号
院一号 楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 李文 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、《 上海 证券报 》和 《证 券时 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼19-22 层 汇 添富
基金管 理股 份有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大楼
19-22 层
汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 汇添富 安心 中国 债 券A 汇添富 安心 中国 债 券 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018
年 6 月 30 日)
报告期(2018 年1 月1 日 -
2018 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 1,385,679.76 156,391.51
本期利 润 4,339,606.80 248,527.33
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0254 0.0505
本期加 权平 均净 值利 润率 2.17% 4.33%
本期基 金份 额净 值增 长率 2.25% 4.36%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 35,397,620.23 1,091,366.89
期末可 供分 配基 金 份 额利 润 0.1819 0.1974
期末基 金资 产净 值 229,943,971.37 6,621,367.32
期末基 金份 额净 值 1.182 1.197
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 18.20% 19.70%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申 购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
汇添富 安心 中国 债 券 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.34% 0.04% 0.34% 0.06% 0.00% -0.02%
过去三 个月 1.03% 0.04% 1.01% 0.10% 0.02% -0.06%
过去六 个月 2.25% 0.04% 2.16% 0.08% 0.09% -0.04% 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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过去一 年 2.96% 0.04% 0.83% 0.06% 2.13% -0.02%
过去三 年 8.34% 0.07% -0.04% 0.08% 8.38% -0.01%
自基金 合同
生效日 起至
今
18.20% 0.07% 7.63% 0.09% 10.57% -0.02%
汇添富 安心 中国 债 券 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.34% 0.04% 0.34% 0.06% 0.00% -0.02%
过去三 个月 3.19% 0.29% 1.01% 0.10% 2.18% 0.19%
过去六 个月 4.36% 0.21% 2.16% 0.08% 2.20% 0.13%
过去一 年 4.91% 0.15% 0.83% 0.06% 4.08% 0.09%
过去三 年 9.82% 0.11% -0.04% 0.08% 9.86% 0.03%
自基金 合同
生效日 起至
今
19.70% 0.10% 7.63% 0.09% 12.07% 0.01%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注： 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日 （2013 年 11 月 22 日 ） 起6 个 月， 建 仓期 结束 时各
项资产 配置 比例 符合 合同 规定。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于2005 年2 月3 日
正式成 立， 注册 资本 金为 132,724,224 元 人民 币。 截止到 2018 年 6 月 30 日 ，公司 管理 证券 投资
基金规 模 约4213.15 亿元 ， 有 效客 户数 约 1988 万 户 ， 资 产管 理规 模在 行业 内 名列前 茅 。 公 司管 理
110 只开放 式证券投 资基 金，形成了覆 盖高、中 、 低各类风险收 益特征， 较 为完善、有效 的产品
线，包括汇添 富优势精 选 混合型证券投 资基金、 汇 添富货币市场 基金 、汇 添 富均衡增长 混合型证
券投资基金、 汇添富成 长 焦点混合型证 券投资基 金 、汇添富增强 收益债券 型 证券投资基 金、汇添
富蓝筹稳健灵 活配置混 合 型证券投资基 金、汇添 富 价值精选混合 型证券投 资 基金、汇添 富上证综
合指数证券投 资基金、 汇 添富策略回 报 混合型证 券 投资基金、汇 添富民营 活 力混合型证 券投资基
金、汇添富香 港优势混 合 型证券投资基 金、汇添 富 医药保健混合 型证券投 资 基金、汇添 富双利债
券型证券投资 基金、汇 添 富社会责任混 合型证券 投 资基金、汇添 富可转换 债 券债券型证 券投资基
金、汇 添富 黄金 及贵 金属 证券投 资基 金（LOF） 、深 证 300 交易 型开 放 式 指数 证券投 资基 金、 汇 添
富深证 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、汇 添富 6 月 红添 利定 期开放 债券 型证 券 投
资基金 、 汇添 富逆 向投 资 混合型 证券 投资 基金 、 汇 添富理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 理
财 60 天债 券型 证券 投资 基 金、汇 添富 理财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债
券型证券投资 基金、汇 添 富多元收益债 券型证券 投 资基金、汇添 富收益快 线 货币市场基 金、汇添
富优选 回报 混合 型证 券投 资基金 、汇 添富 消费 行业 混合型 证券 投资 基金 、汇 添富理 财 7 天债 券 型
证券投 资基 金 、 汇 添富 实 业债债 券型 证券 投资 基金 、 汇 添富 美丽30 混 合型 证 券投资 基金 、 汇添 富
高息债债券型 证券投资 基 金、汇添富中 证主要消 费 交易型开放式 指数证券 投 资基金、汇 添富中证
医药卫生交易 型开放式 指 数证券投资基 金、中证 能 源交易型开放 式指数证 券 投资基金、 中证金融
地产交易型开 放式指数 证 券投资基金、 汇添富年 年 利定期开放债 券型证券 投 资基金、汇 添富现金
宝货币 市场 基金 、汇 添富 沪深 300 安 中动 态策 略指 数型证 券投 资基 金、 汇添 富纯债 债券 型证 券 投
资基金（LOF） 、汇添富 安 心中国债券型 证券投资 基 金、汇添富双 利增强债 券 型证券投资 基金、汇
添富添富通货 币市场基 金 、汇添富全额 宝货币市 场 基金、汇添富 恒 生指数 分 级证券投资 基金、汇汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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添富和聚宝货 币市场基 金 、汇添富移动 互联股票 型 证券投资基金 、汇添富 环 保行业股票 型证券投
资基金、汇添 富外延增 长 主题股票型证 券投资基 金 、汇添富收益 快钱货币 市 场基金、汇 添富成长
多因子量化策 略股票基 金 、汇添富中证 主 要消费 交 易型开放式指 数证券投 资 基金联接基 金、汇添
富医疗服务混 合型证券 投 资基金、汇添 富国企创 新 增长股票型证 券投资基 金 、汇添富民 营新动力
股票型证券投 资基金、 汇 添富安鑫智选 灵活配置 混 合型证券投资 基金、汇 添 富新兴消费 股票型证
券投资基金、 汇添富达 欣 灵活配置混合 型证券投 资 基金、汇添富 中证精准 医 疗主题指数 型发起式
证券投资基金 （LOF） 、 汇 添富盈鑫保本 混合型证 券 投资基金、汇 添富稳健 添 利定期开放 债券型证
券投资基金、 汇添富盈 安 保本混合型证 券投资基 金 、汇添富多策 略定期开 放 灵活配置混 合型发起
式证券投资基 金、汇添 富 沪港深新价值 股票型 证 券 投资基金、中 证上海国 企 交易型开放 式指数证
券投资基金、 汇添富盈 稳 保本混合型证 券投资基 金 、中证上海国 企交易型 开 放式指数证 券投资基
金联接 基金 、 汇 添富 保鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、 汇添 富长 添利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、
汇添富新睿精 选灵活配 置 混合型证券投 资基金、 汇 添富中证互联 网医疗主 题 指数型发起 式证券投
资基金（LOF） 、汇添富 中 证生物科技主 题指数型 发 起式证券投资 基金（LOF ） 、汇添富鑫 瑞债券型
证券投资基金 、汇添富 中 证环境治理指 数型证券 投 资基金（LOF） 、汇添富 中 证中药指数 型发起式
证券投资基金 （LOF） 、 汇 添富全球 移动 互联灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 汇添富鑫利 债券型证
券投资基金、 汇添富绝 对 收益策略定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金、 汇 添富中国高 端制造股
票型证券投资 基金、汇 添 富年年泰定期 开放混合 型 证券投资基金 、汇添富 年 年丰定期开 放混合型
证券投资基金 、汇添富 精 选美元债债券 型证券投 资 基金、汇添 富 鑫益定期 开 放债券型证 券投资基
金、汇添富年 年益定期 开 放混合型证券 投资基金 、 汇添富鑫汇定 期开放债 券 型证券投资 基金、汇
添富添 福吉 祥混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富中 证 500 指数 型发 起式 证券 投资 基金（LOF） 、汇 添富
全球医 疗保 健混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富盈 润混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富沪 深 300 指数 型 发
起式证券投资 基金（LOF ） 、汇添富民丰 回报混合 型 证券投资基金 、汇添富 睿 丰混合型证 券投资基
金、汇添富弘 安混合型 证 券投资基金、 汇添富港 股 通专注成长混 合型证券 投 资基金、汇 添富中证
港股通高股息 投资指数 发 起式证券投资 基金（LOF ） 、上证上海改 革发展主 题 交易型开放 式指数发
起式证券投资 基金、汇 添 富中证全指证 券公司指 数 型发起式证券 投资基金 （LOF ） 、汇添富 价值创
造定期开放混 合型证券 投 资基金、汇添 富鑫永定 期 开放债券型发 起式证券 投 资基金、汇 添富熙和
精选混合型证 券投资基 金 、汇 添富民安 增益定期 开 放混合型证券 投资基金 、 汇添富行业 整合主题
混合型证券投 资基金、 汇 添富沪港深大 盘价值混 合 型证券投资基 金、汇添 富 鑫泽定期开 放债券型
发起式证券投 资基金、 汇 添富价值多因 子量化策 略 股票型证券投 资基金、 汇 添富鑫盛定 期开放债
券型发起式证 券投资基 金 、汇添富智能 制造股票 型 证 券投资基金 、汇添富 鑫 成定期开放 债券型发汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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起式证券投资 基金、汇 添 富中证新能源 汽车产业 指 数型发起式证 券投资基 金 （LOF ） 、汇 添富文体
娱乐主 题混 合型 证券 投资 基金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
何旻
汇添富 安
心中国 债
券基金 、
汇添 富6
月红定 期
开放债 券
基金、 汇
添富盈 鑫
保本混 合
基金、 汇
添富美 元
债债券
（QDII ）
基金、 添
富添福 吉
祥混合 基
金、添 富
盈润混 合
基金、 汇
添富弘 安
混合基 金
的基金 经
理。
2013 年11 月22
日
- 20 年
国籍： 中国 。学 历： 英国
伦敦政 治经 济学 院金 融经
济学硕 士 。 相 关业 务资 格：
基金从 业资 格、 特许 金融
分析师 （CFA ） ， 财务 风险
经理人 （FRM ） 。 从 业经 历：
曾任国 泰基 金管 理有 限公
司行业 研究 员、 综合 研究
小组负 责人 、基 金经 理助
理，固 定收 益部 负 责 人；
金元比 联基 金管 理有 限公
司基金 经理 。2004 年 10
月28 日至2006 年 11 月
11 日 担任 国泰 金龙 债券
基金的 基金 经理 ，2005 年
10 月 27 日至 2006 年 11
月11 日担 任国 泰金 象保
本基金 的基 金经 理，2006
年4 月28 日至2006 年11
月11 日担 任国 泰金 鹿保
本基金 的基 金经 理。2007
年8 月15 日至2010 年12
月29 日担 任金 元比 联宝
石动力 双利 债券 基金 的基
金经理 ，2008 年9 月3 日
至2009 年3 月10 日 担任
金元比 联成 长动 力混 合基
金的基 金经 理，2009 年3
月29 日至2010 年 12 月
29 日 担任 金元 比联 丰利
债券基 金的 基 金 经理 。
2011 年1 月 加入 汇添 富资
产管理 （ 香港 ） 有 限公 司，
2012 年 2 月 17 日至 今任
汇添富 人民 币债 券基 金的
基金经 理 。2012 年 8 月加汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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入汇添 富基 金管 理股 份有
限公司 ，2013 年 11 月22
日至今 任汇 添富 安心 中国
债券基 金的 基金 经理 ，
2014 年 1 月 21 日至 今任
汇添 富6 月 红定 期开 放债
券基金 （原 汇添 富信 用债
债券基 金） 的基 金经 理，
2016 年 3 月 11 日至 今任
汇添富 盈鑫 保本 混合 基金
的基金 经理 ，2017 年4 月
20 日 至今 任汇 添富 美元
债债券 （QDII ） 基金 的基
金经理 ，2017 年 7 月 24
日至今 任添 富添 福吉 祥混
合基金 的基 金经 理，2017
年9 月6 日 至今 任添 富盈
润混合 基金 的基 金经
理,2017 年9 月29 日 至今
任汇添 富弘 安混 合基 金的
基金经 理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证 监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖开放
式基金、特定 客户资产 管 理以及社保与 养老委托 资 产的 投资管理 ，涉及交 易 所市场、银 行间市场
等各投资市场 ，债券、 股 票、回购等各 投资标的 ， 并贯穿分工授 权、研究 分 析、投资决 策、交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异常 交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 4 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年 上半 年消 费物 价指 数 CPI 基本 运行 在低 位， 仅在春 节期 间反 弹至 2.90% 。去 除了 食品
和能源 价格 之后 的核 心 CPI 在2.0% 上 下窄 幅波 动，6 月核 心CPI 回落 至1.90% ， 为自 2017 年 3 月
以来的 低点 。 上 半年 的生 产物价 指 数PPI 呈现 U 形 趋势， 在 3 月份 达到 最低 点3.10% 后 开始 反弹 ，
在6 月 份达 到4.70% 。 这 一 趋势与 中国 制造 业采 购经 理指 数 PMI 指数 趋势 方向 基本一 致。PMI 指数
最低点 出现 在2 月份 ，4-6 月份亦 有所 反弹 ， 其 中的 生产分 项指 数和 新订 单指 数都呈 现上 升趋 势。
宏观基本面数 据在今年 第 一季度有回暖 趋势，在 第 二 季度回落。 投资数据 方 面，固定资 产投资、
房地产 投资 和基 础设 施建 设投资 都呈 现 了N 型 走势 ， 同 比增 速在2、3 月 份达 到上半 年高 点后 ， 在
二季度 都有 所回 落。 民间 固定资 产投 资和 制造 业投 资累计 同比 增速 在 6 月份 出现反 弹。 从房 地 产
的细项 数据 上看 ，70 个 大 中城市 商品 房价 格指 数基 本保持 平稳 。 销 售额 、 销 售面积 和新 开工 面积
的累计增速在 二季度逐 月 上升，呈现回 暖的趋势 。 货币政策方面 ，央行通 过 公开市场操 作在第一
季度回 笼 9600 亿 元， 第二 季度投 放货 币 3400 亿 元。M1 同 比增 速在 二季 度仍 然 在下降 ，6 月 份增汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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速为近 三年 来的 低点 。 M2 同比增 速仍 然在 低 位 徘徊 。 整个债 券市 场在 上半 年呈 现资金 宽松 的局 面，
只是 在 5 月 底短 暂出 现资 金紧张 局面 。人 民币 兑美 元汇率 在第 二季 度走 势与 第一季 度相 反， 出 现
贬值 。 至6 月 底， 人民 币 兑美元 汇率 基本 与去 年 12 月底汇 率持 平 。 第 二季 度 各月份 的外 汇占 款增
加额较 第 一 季度 有所 上升 ，在 5 月份 达 到91 亿元 。
上半年 ， 债券 市场 受到 降 准政策 的刺 激 、 经 济基 本 面的预 期 ， 以 及资 金面 宽 松等因 素的 影响 ，
中债综 合财 富指 数上 涨3.87% 。 月度 表现 上， 每个 月 都是正 回报 ，呈 现单 边上 扬的格 局。
本基金在上半 年，对债 券 资产的操作主 要是增加 组 合的杠杆，买 入了中长 期 的利率债和中 期
公司债 或者 中票 ，卖 出组 合中资 质较 低的 信用 债。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金A 级净 值增长 率 为2.25% ，C 级 净 值增长 率 为 4.36% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
今年下半年经 济增长仍 然 面临一定的 不 确定性， 一 方面是去杠杆 带来的信 用 收缩，另一方 面
因贸易战带来 的外需走 弱 。在一系列监 管政策的 影 响下，实体去 杠杆取得 了 成效，但也 同时带来
了经济增长的 下行压力 。 去杠杆的负面 影响已经 开 始显现。6 月 底召开的 央 行二季度货 币政策例
会中，央行提 出 “把握 好 结构性去杠杆 的力度和 节 奏 ”。从宏观 看来，目 前 社融余额增 速已经接
近名 义 GDP 增速 ，继 续降 低可能 会使 得实 体合 理融 资需求 无法 获得 满足 ，与 年初设 定的 “保持信
贷和社会融资 规模合理 增 长 ”目标相悖 ，陷入紧 缩 式去杠杆的境 地。从微 观 看来，企业 再融资成
本和压力 快速 上升，使 得 信用紧缩成为 当前经济 下 行的主要风险 。中美贸 易 战已经开始 ，意味着
外需对 经济 拉动 能力 将进 一步走 弱。17 年净 出口对 国内 GDP 的 贡献 度达 到 0.6 个百 分点 ， 为 近年
来的最 高值 ， 全球 经济 的 同步复 苏是 外需 改善 的主 要原因 。 但18 年以 来 ， 同 步复苏 正向 着复 苏分
化的状态转变 ，仅有美 国 保持良好的增 长态势， 欧 元区景气度开 始明显放 缓 ，新兴市场 面临较大
的资本外流压 力。美国 经 济的 “一枝独 秀 ”意味 着 其开始成为全 球需求的 主 要来源，而 特朗普政
府的贸易保护 主张则恰 恰 仰仗于这种优 势，随着 中 美贸易战的正 式开打， 下 半年外需对 国内经济
的拉动 作用 将会 逐步 下降 。
紧信用 带来 经济 下 行 叠加 外需走 弱， 我们 预期 经济 政策都 将发 生变 化。 国内 的信用 环境 不佳 ，
继续恶化空间 有限，紧 信 用的政策底或 已出现； 货 币政策基调进 一步转向 宽 松，央行第 二季度两
次降准 试图 改善 银行 体系 的信贷 投放 能力 ； 除 此， 央 行将降 准释 放的 约5000 亿 的流动 性用 于 “ 债
转股” ， 以促 进地 方国 企 降低负 债率 。 外部 政策 方 面， 我们 预计 央行 对汇 率 波动的 容忍 度或 增加 ，
以对冲加征关 税的影响 。 总体，今后政 策组合拳 将 由 “稳信用” 、“宽货 币 ”、 “债转 股 ”去杠汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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杆、地方政府 债务化解 和 人民币汇率小 幅贬值组 成 。预计宽松的 资金面带 来 短端收益率 下降，宏
观经济的压力 仍然利好 债 券收益率的继 续下行， 预 计年内收益率 中枢仍有 继 续向下的空 间。对信
用债而 言， 未来 不同 评级 债券间 的信 用利 差将 继续 走阔。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知》 、 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》以及 2017 年 9
月 5 日发布 的《 中国 证监 会关于 证券 投资 基金 估值 业务的 指导 意见 》 （2017 年 9 月 5 日《关 于证
券投资基金 执行〈企 业会 计准则〉估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《关于进一 步规范
证券投资基金 估值业务 的 指导意见》同 时废止） 等 相关规定和基 金合同的 约 定，日常估 值由本 基
金管理人同本 基金托管 人 一同进行，基 金份额净 值 由本基金管理 人完成估 值 后，经本基 金托管人
复核无误后由 本基金管 理 人对外公布。 月末、年 中 和年末估值复 核与基金 会 计账务的核 对同时进
行。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值 委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次， 每份 基金 份额 每次收 益分 配比 例不 得低 于收益 分配 基准 日每 份基 金份额 该次 可供 分 配
利润 的20% ，若 《基 金合 同》生 效不 满 3 个月 可不 进行收 益分 配。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
第 19 页 共 55 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值 计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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§6 半年度 财务会计 报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 汇添 富安 心中 国债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 758,052.91 341,818.35
结算备 付金
732,287.67 90,909.09
存出保 证金
5,847.18 414.16
交易性 金融 资产 6.4.7.2 219,668,460.99 176,392,300.00
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
219,668,460.99 176,392,300.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 13,000,000.00 9,500,000.00
应收证 券清 算款
9,632.87 16,558.63
应收利 息 6.4.7.5 2,814,205.91 3,486,877.99
应收股 利
- -
应收申 购款
69,280.77 1,789.55
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
237,057,768.30 189,830,667.77
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
98,764.85 1,988.27
应付管 理人 报酬
135,485.11 112,676.62
应付托 管费
38,710.05 32,193.33
应付销 售服 务费
2,016.23 1,979.09
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,400.00 175.00 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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应交税 费
16,744.66 -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 199,308.71 310,007.49
负债合 计
492,429.61 459,019.80
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 200,076,351.57 163,855,429.69
未分配 利润 6.4.7.10 36,488,987.12 25,516,218.28
所有者 权益 合计
236,565,338.69 189,371,647.97
负债和 所有 者权 益总 计
237,057,768.30 189,830,667.77
注 ： 报 告 截 止 日 2018 年 6 月 30 日 ， 其 中 下 属 A 类 基 金 份 额 参 考 净 值 1.182 元 ， 份 额 总 额
194,546,351.14 份 ；下 属C 类基 金份 额参 考净 值1.197 元 ，份 额总 额5,530,000.43 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 汇添 富安 心中 国债券 型证 券 投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2018 年 1 月1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017
年 6 月 30 日
一、收入
5,759,932.16 1,696,286.49
1.利息 收入
4,332,715.14 3,973,075.11
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 25,407.00 24,512.20
债券利 息收 入
4,289,067.03 3,942,289.54
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
18,241.11 6,273.37
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-1,750,067.97 -718,852.08
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 - -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -1,750,067.97 -718,852.08
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.3 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17
3,046,062.86 -1,560,343.14
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- - 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.18
131,222.13 2,406.60
减： 二、费用
1,171,798.03 1,084,248.67
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 712,295.96 677,457.85
2．托 管费 6.4.10.2.2 203,513.17 193,559.38
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 11,388.96 22,389.89
4．交 易费 用 6.4.7.19 3,025.98 1,228.03
5．利 息支 出
86,225.99 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
86,225.99 -
6．税 金及 附加
12,689.26 -
7．其 他费 用 6.4.7.20 142,658.71 189,613.52
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
4,588,134.13 612,037.82
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 汇添 富安 心中 国债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
163,855,429.69 25,516,218.28 189,371,647.97
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 4,588,134.13 4,588,134.13
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
36,220,921.88 6,384,634.71 42,605,556.59
其中：1.基 金申 购款 54,683,912.63 9,511,886.72 64,195,799.35
2. 基金 赎回 款 -18,462,990.75 -3,127,252.01 -21,590,242.76
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - - 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
第 23 页 共 55 页
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
200,076,351.57 36,488,987.12 236,565,338.69
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
173,886,355.36 25,081,354.57 198,967,709.93
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 612,037.82 612,037.82
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-5,994,839.38 -828,961.39 -6,823,800.77
其中：1.基 金申 购款 2,414,178.53 334,561.34 2,748,739.87
2. 基金 赎回 款 -8,409,017.91 -1,163,522.73 -9,572,540.64
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
167,891,515.98 24,864,431.00 192,755,946.98
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 李骁______
____ 雷青 松____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富 安心 中国 债券 型证 券投资 基金 (以 下简 称 “ 本基金 ”)， 系经 中国 证券 监督管 理委 员 会
（以下 简称 “中 国证 监会 ”） 证 监许 可[2013]1283 号文 《 关于 核准 汇添 富安 心中国 债券 型证 券 投
资基金募集的 批复》的 核 准，由基金管 理人汇添 富 基金管理股份 有限公司 向 社会公开发 行募集，
基金合 同于2013 年 11 月 22 日正 式生 效， 首次 设立 募集 规 模为560,946,160.42 份基 金份 额。 本汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
第 24 页 共 55 页
基金为契约型 开放式， 存 续期限不定。 本基金的 基 金管理人及注 册登记机 构 均为汇添富 基金管理
股份有 限公 司， 基金 托管 人为中 国建 设银 行股 份有 限公司 。
本基金的投资 范围为债 券 类品种，包括 债券（国 债 、金融债、央 行票据、 公 司债、企业债 、
地方政府债 、短期融 资券 、中期票据 、债券回 购） 、 银行存款（ 包括定期 存款 及协议存款） ，以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许投资 的其 他债 券类 品种 。 本基 金不 投资 于可 转换 债券、 资产 支持 证券 、
可分离 债券 、中 小企 业私 募债券 、债 项评 级 在AA 级 以下的 信用 债券 以及 无信 用评级 的信 用债 券，
不直接从二级 市场上买 入 股票和权证， 也不参与 一 级市场新股申 购。在严 格 控制风险的 基础上，
本基金通过深 入分析固 定 收益类金融工 具的投资 价 值并进行主动 管理，力 争 实现资产的 长期稳健
增值。 本基 金 的 业绩 比较 基准为 ：中 债综 合指 数。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报 告和 半年 度报 告>》 、其他 中国 证监 会 及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2018 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2018 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
第 25 页 共 55 页
6.4.6 税项
6.4.6.1 增 值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展 的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值 税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称“ 资管产品 运营业务 ” ） ，暂适用简易 计税方法 ， 按照 3%的征 收率缴纳 增值 税，资管产 品管理
人未分别核算 资管产品 运 营业务和其他 业务的销 售 额和增值税应 纳税额的 除 外。资管产 品管理人
可选择 分别 或汇 总核 算资 管产品 运营 业务 销售 额和 增值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1
日前运营过程 中发生的 增 值税应税 行为 ，未缴纳 增 值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减。
6.4.6.2 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债 券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入 ， 暂不 征收 企业所 得税 。 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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6.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 758,052.91
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款 期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上
-
其他存 款 -
合计 ： 758,052.91
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 139,553,052.90 139,326,460.99 -226,591.91
银行间 市场 80,226,625.42 80,342,000.00 115,374.58
合计 219,779,678.32 219,668,460.99 -111,217.33
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 219,779,678.32 219,668,460.99 -111,217.33
汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场 13,000,000.00 -
银行间 市场 - -
合计 13,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 未持 有买断 式逆 回购 交易 中取 得的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 985.19
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 329.50
应收债 券利 息 2,816,096.74
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -3,210.95
应收申 购款 利息 2.83
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 2.60
合计 2,814,205.91
注： “ 其他 ”为 应收 结算 保 证金利 息。
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末无 其 他资 产余 额。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 -
银行间 市场 应付 交易 费用 1,400.00
合计 1,400.00
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 297.59
应付信 息披 露费 169,258.34
应付审 计费 29,752.78
合计 199,308.71
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
汇添富 安心 中国 债 券 A
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 158,965,691.87 158,965,691.87
本期申 购 41,277,283.56 41,277,283.56
本期赎 回( 以"-" 号填列) -5,696,624.29 -5,696,624.29
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 194,546,351.14 194,546,351.14
金额单 位： 人民 币元
汇添富 安心 中国 债 券 C
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 4,889,737.82 4,889,737.82
本期申 购 13,406,629.07 13,406,629.07 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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本期赎 回( 以"-" 号填列) -12,766,366.46 -12,766,366.46
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 5,530,000.43 5,530,000.43
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
汇添富 安心 中国 债 券 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 28,283,345.30 -3,485,177.07 24,798,168.23
本期利 润 1,385,679.76 2,953,927.04 4,339,606.80
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
6,446,519.57 -186,674.37 6,259,845.20
其中： 基金 申购 款 7,479,246.41 -243,996.42 7,235,249.99
基金赎 回款 -1,032,726.84 57,322.05 -975,404.79
本期已 分配 利润 - - -
本期末 36,115,544.63 -717,924.40 35,397,620.23
单位： 人民 币元
汇添富 安心 中国 债 券 C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 824,209.61 -106,159.56 718,050.05
本期利 润 156,391.51 92,135.82 248,527.33
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
130,367.25 -5,577.74 124,789.51
其中： 基金 申购 款 2,403,258.34 -126,621.61 2,276,636.73
基金赎 回款 -2,272,891.09 121,043.87 -2,151,847.22
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,110,968.37 -19,601.48 1,091,366.89
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 19,534.80
定期存 款利 息收 入 - 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
第 30 页 共 55 页
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 4,659.04
其他 1,213.16
合计 25,407.00
注：表 中“ 其他 ”为 结算 保证金 利息 收入 和直 销申 购款利 息收 入。
6.4.7.12 股 票投 资收益
注：本 基金 本期 未有 股票 投资收 益。
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
债 券 投资 收 益——买卖 债券 （ 、债 转 股及 债
券到期 兑付 ）差 价收 入
-1,750,067.97
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 -1,750,067.97
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
卖 出 债券 （ 、 债转 股及 债券 到 期兑 付 ） 成交
总额
208,688,414.33
减 ： 卖出 债券 （ 、 债转 股及 债 券到 期兑 付 ）
成本总 额
205,464,470.04
减：应 收利 息总 额 4,974,012.26
买卖债 券差 价收 入 -1,750,067.97
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 无资 产支持 证券 投资 收益 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 无 贵 金属投 资收 益。
汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 。
6.4.7.16 股 利收 益
注：本 基金 本报 告期 末未 有股利 收益 。
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 3,046,062.86
—— 股 票投 资 -
—— 债 券投 资 3,046,062.86
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减： 应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的预 估
增值税
-
合计 3,046,062.86
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 131,222.13
合计 131,222.13
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 400.98
银行间 市场 交易 费用 2,625.00 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
第 32 页 共 55 页
合计 3,025.98
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 89,258.34
账户维 护费 18,600.00
银行划 款费 5,047.59
合计 142,658.71
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截止资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截止财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 说明 的日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国建设银行股份有限公司（ “ 建设银
行” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司（ “东方 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
第 33 页 共 55 页
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30
日
上年度 可比 期 间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
东方证 券股 份有 限公 司 122,801,137.16 100.00% 2,998,712.60 100.00%
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回
购
成交总 额的 比
例
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
东方证 券股 份有 限公 司 616,800,000.00 100.00% 22,000,000.00 100.00%
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无应 支付 关联方 的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
712,295.96 677,457.85
其中： 支付 销售 机构 的 客
户维护 费
7,057.18 8,132.82
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.70% 年费率 计提 。计 算方 法如 下： 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
第 34 页 共 55 页
H＝ E× 0.70 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与管理人核 对一致的
财务数 据， 自动 在月 初 5 个工作 日内 、按 照指 定的 账户路 径进 行资 金支 付， 基金管 理人 无需 再 出
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等 ，支 付日期 顺延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
203,513.17 193,559.38
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.20% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H＝ E× 0.20 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付，基 金管 理人 无 需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假 日、 公休 日 等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 安心 中国 债
券A
汇添富 安心 中国 债
券C
合计
汇添富基金管理股份有
限公司
- 8,411.50 8,411.50
中国建设银行股份有限
公司
- 1,974.84 1,974.84
合计 - 10,386.34 10,386.34
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
第 35 页 共 55 页
汇 添 富 安 心 中 国 债
券A
汇添富 安心 中国 债
券C
合计
汇添富基金管理股份有
限公司
- 18,655.01 18,655.01
中国建设银行股份有限
公司
- 1,829.86 1,829.86
合计 - 20,484.87 20,484.87
注：本 基 金A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 份额 基金 资产 净值 的0.40% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H＝ E× 0.40 %÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提 的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付，基 金管 理人 无 需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期内 及上 年度 可比 期间均 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 建 设 银 行 股
份有限 公司
758,052.91 19,534.80 254,697.67 24,144.83 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
第 36 页 共 55 页
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 内未 进行利 润分 配。
6.4.12 期 末（2018 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/增 发而 流通 受 限的证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌股 票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了董 事 会、经营管理 层、风险 管 理部门、各职 能部门四 级 风险管理组织 架
构，并 明确 了相 应的 风险 管理职 能。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险 是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
第 37 页 共 55 页
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 上 市公司发行 的证券市
值不超过基金 资产净值 的 10%，且本基 金与由本 基金 管理人管理的 其他基金 共 同持有一家公 司发
行的证 券， 不得 超过 该证 券的 10% 。
本基金的银行 存款均存 放 于信用良好的 银行，申 购 交易均通过具 有基金销 售 资格的金融机 构
进行。 另外 ， 在 交易 所进 行 的交易 均与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司完 成证 券 交收 和款 项清 算，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估，以 控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级 本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级 10,000,000.00 9,952,000.00
合计 10,000,000.00 9,952,000.00
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
AAA 196,922,910.99 156,370,300.00
AAA 以下 - -
未评级 12,745,550.00 10,070,000.00
合计 209,668,460.99 166,440,300.00
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
第 38 页 共 55 页
6.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本 基金的基金 管理人严 格 按照《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》及 《 公开募集开放 式
证券投资基金 流动性风 险 管理规定》等 有关法规 的 要求建立健全 开放式基 金 流动性风险 管理的内
部控制体系， 审慎评估 各 类资产的流动 性，针对 性 制定流动性风 险管理措 施 ，对本基金 组合资产
的流动性风险 进行管理 。 本基金的基金 管理人采 用 监控基金组合 资产持仓 集 中度指标、 逆回购交
易的到 期日 与交 易对 手的 集中度 、流 动性 受限 资产 比例、 基金 组合 资产 中 7 个工作 日可 变现 资 产
的可变现价值 以及压力 测 试等方式防范 流动性风 险 。并于开放日 对本基金 的 申购赎回情 况进行监
控，保持基金投 资组合 中 的可用现金头 寸与之相 匹 配，确保本基 金资产的 变 现能力与投 资者赎回
需求的匹配与 平衡。本 基 金的基金管理 人在基金 合 同中设计了巨 额赎回条 款 ，约定在非 常情况下
赎回申 请的 处理 方式 ，控 制因开 放申 购赎 回模 式带 来的流 动性 风险 ，有 效保 障基金 持有 人利 益。
本基金所持部 分证券在 证 券交易所上市 ，其余亦 可 在银行间同业 市场交易 ； 因此，本期末 本
基金的资产均 能及时变 现 。此外，本基 金可通过 卖 出回购金融资 产方式借 入 短期资金应 对流动性
需求， 其上 限一 般不 超过 基金持 有的 债券 资产 的公 允价值 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立 的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 生重大 流动 性风 险事 件。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主要为银 行存款、 结 算备付金、存 出保证金 、 买入返售金融 资产、部 分 应收申购款 及债券投
资等；
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
758,052.91 - - - - - 758,052.91 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
第 39 页 共 55 页
结算备 付金
732,287.67 - - - - - 732,287.67
存出保 证金
5,847.18 - - - - - 5,847.18
交易性 金融 资产
10,999,500.00 - 23,414,300.00 174,767,660.99 10,487,000.00 - 219,668,460.99
买入返 售金 融资
产
13,000,000.00 - - - - - 13,000,000.00
应收证 券清 算款
- - - - - 9,632.87 9,632.87
应收利 息
- - - - - 2,814,205.91 2,814,205.91
应收申 购款
- - - - - 69,280.77 69,280.77
资产总 计 25,495,687.76 - 23,414,300.00 174,767,660.99 10,487,000.00 2,893,119.55 237,057,768.30
负债
应付赎 回款 - - - - - 98,764.85 98,764.85
应付管 理人 报酬 - - - - - 135,485.11 135,485.11
应付托 管费 - - - - - 38,710.05 38,710.05
应付销 售服 务费 - - - - - 2,016.23 2,016.23
应付交 易费 用 - - - - - 1,400.00 1,400.00
应交税 费 - - - - - 16,744.66 16,744.66
其他负 债 - - - - - 199,308.71 199,308.71
负债总 计 - - - - - 492,429.61 492,429.61
利率敏 感度 缺口 25,495,687.76 - 23,414,300.00 174,767,660.99 10,487,000.00 2,400,689.94 236,565,338.69
上年度 末
2017 年12 月31
日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 341,818.35 - - - - - 341,818.35
结算备 付金 90,909.09 - - - - - 90,909.09
存出保 证金 414.16 - - - - - 414.16
交易性 金融 资产 - 41,649,742.86 2,933,400.00 131,809,157.14 - - 176,392,300.00
买入返 售金 融资
产
9,500,000.00 - - - - - 9,500,000.00
应收证 券清 算款 - - - - - 16,558.63 16,558.63
应收利 息 - - - - - 3,486,877.99 3,486,877.99
应收 申 购款 99.80 - - - - 1,689.75 1,789.55
资产总 计 9,933,241.40 41,649,742.86 2,933,400.00 131,809,157.14 - 3,505,126.37 189,830,667.77
负债
应付赎 回款 - - - - - 1,988.27 1,988.27
应付管 理人 报酬 - - - - - 112,676.62 112,676.62
应付托 管费 - - - - - 32,193.33 32,193.33
应付销 售 服 务费 - - - - - 1,979.09 1,979.09
应付交 易费 用 - - - - - 175.00 175.00
其他负 债 - - - - - 310,007.49 310,007.49
负债总 计 - - - - - 459,019.80 459,019.80
利率敏 感度 缺口 9,933,241.40 41,649,742.86 2,933,400.00 131,809,157.14 - 3,046,106.57 189,371,647.97 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
第 40 页 共 55 页
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表 中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 孰早 者进 行了 分类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金于 资产 负债 表日 的利 率风险 状况 ；
该利率 敏感 性分 析假 定所 有期限 利率 均以 相同 幅度 变动 25 个 基点 ，且 除利 率 之外的 其
他市场 变量 保持 不变 ；
该利率 敏感 性分 析并 未考 虑管理 层为 减低 利率 风险 而可能 采取 的风 险管 理活 动；
银行存 款 、 结 算备 付金 、 存出保 证金 和部 分应 收申 购款均 以活 期存 款利 率计 息， 假定 利
率变动 仅影 响该 类资 产的 未来收 益， 而对 其本 身的 公允价 值无 重大 影响 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2017 年12 月31
日 ）
基准利 率增 加 25 个
基点
-1,071,215.25 -686,680.55
基准利 率减 少 25 个
基点
1,082,997.67 692,373.42
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来 现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投 资于具有 良 好流动性的固 定收益类 金 融工具，且本 期期末未 持 有交易性权 益投资、
可转换 债券 及可 交换 债券 ，因此 无重 大市 场价 格风 险。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - - 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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交易性 金融 资产 －债 券投 资 219,668,460.99 92.86 176,392,300.00 93.15
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 219,668,460.99 92.86 176,392,300.00 93.15
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 219,668,460.99 92.66
其中： 债券 219,668,460.99 92.66
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 13,000,000.00 5.48
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,490,340.58 0.63
8 其他各 项资 产 2,898,966.73 1.22
9 合计 237,057,768.30 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
注：本基 金本报 告期末 未持 有股票。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
注：本 基金 本报 告期 未持 有股票 投资 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
注：本 基金 本报 告期 未持 有股票 投资 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 22,745,550.00 9.61
其中： 政策 性金 融债 22,745,550.00 9.61
4 企业债 券 157,219,910.99 66.46
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 39,703,000.00 16.78
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 219,668,460.99 92.86
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 112358 16BOE01 117,840 11,560,104.00 4.89
2 180205 18 国开 05 100,000 10,487,000.00 4.43
3 122934 09 南山 2 100,000 10,198,000.00 4.31
4 112647 18 招商 R1 100,000 10,106,000.00 4.27
5 101753026
17 华 能集
MTN002
100,000 10,088,000.00 4.26
汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证 。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
7.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 5,847.18
2 应收证 券清 算款 9,632.87
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,814,205.91
5 应收申 购款 69,280.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,898,966.73
汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。
汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
汇添
富安
心中
国 债
券A
343 567,190.53 190,603,334.52 97.97% 3,943,016.62 2.03%
汇添
富安
心中
国债
券C
650 8,507.69 0.00 0.00% 5,530,000.43 100.00%
合计 993 201,486.76 190,603,334.52 95.27% 9,473,017.05 4.73%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
汇添富 安
心中国 债
券A
0.00 0.00%
汇添富 安
心中国 债
券C
0.00 0.00%
合计 0.00 0.00%
注：本 基金 的基 金管 理人 从业人 员本 报告 期末 未持 有本基 金。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
汇添富 安心 中国 债券
A
0 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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有本开 放式 基金 汇添富 安心 中国 债券
C
0
合计 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基 金
汇添富 安心 中国 债券
A
0
汇添富 安心 中国 债券
C
0
合计 0
汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
汇添富 安心 中国
债券A
汇添富 安心 中国
债券 C
基金合 同生 效日 （2013 年 11 月 22 日 ）基 金
份额总 额
360,156,972.25 200,789,188.17
本报告 期期 初基 金份 额总 额 158,965,691.87 4,889,737.82
本报告 期基 金总 申购 份额 41,277,283.56 13,406,629.07
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 5,696,624.29 12,766,366.46
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 194,546,351.14 5,530,000.43
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 和转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《 汇添 富价 值创 造定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2018 年 1 月 19 日正 式生
效，胡 昕炜 先生 任该 基金 的基金 经理 。
2. 《 汇添 富鑫 永定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2018 年 1 月 25 日 正式
生效， 吴江 宏先 生任 该基 金的基 金经 理。
3. 《 汇添 富熙 和精 选混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2018 年 2 月 11 日正 式生效 ，曾 刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
4. 《 汇添 富民 安增 益定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2018 年 2 月 13 日正 式生
效，陈 加荣 先生 任该 基金 的基金 经理 。
5. 《 汇添 富行 业整 合主 题 混合 型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2018 年 2 月 13 日正式 生效 ，
赵鹏程 先生 任该 基金 的基 金经理 。
6. 《 汇添 富沪 港深 大盘 价 值混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2018 年 2 月 13 日正 式生 效，
陈健玮 先生 和劳 杰 男 先生 任该基 金的 基金 经理 。
7. 基 金管 理人 于 2018 年 2 月 14 日 公告 ，增 聘胡 娜 女士担 任汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，与 陈加 荣先 生共 同管 理该基 金。
8. 基 金管 理人2018 年3 月2 日 公告， 劳杰 男先 生 不再担 任汇 添富 国企 创新 增长股 票型 证 券
投资基 金的 基金 经理 ，由 李威先 生单 独管 理该 基金 。
9. 基 金管 理人于 2018 年3 月2 日公 告， 增 聘郑 慧 莲女士 担任 汇添 富熙 和精 选混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理， 与曾 刚先生 共同 管理 该基 金。
10. 《 汇添 富鑫 泽定 期开 放债券 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2018 年 3 月 8 日正式
生效， 李怀 定先 生和 陆文 磊先生 任该 基金 的基 金经 理。
11. 基 金管 理人 于2018 年3 月20 日公 告， 增 聘赵 鹏飞先 生担 任汇 添富 民安 增益定 期开 放 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与陈 加荣 先生 、胡 娜女士 共同 管理 该基 金。
12 ． 《 汇添 富价 值多 因子 量 化策略 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2018 年 3 月 23 日 正式
生效， 吴振 翔先 生和 许一 尊先生 任该 基金 的基 金经 理。
13. 基 金管 理人 于 2018 年 4 月 3 日公 告， 增聘 郑 慧莲女 士担 任汇 添富 安鑫 智选灵 活配 置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与曾 刚先 生共 同管 理该基 金。
14 ． 《 汇添 富鑫 盛 定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2018 年 4 月 16 日 正式
生效， 吴江 宏先 生和 胡娜 女士任 该基 金的 基金 经理 。
15. 《 汇添 富智 能制 造股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 于2018 年4 月 23 日 正式生 效， 赵 鹏
飞先生 任该 基金 的基 金经 理。
16. 《汇 添富 鑫成 定期 开 放债券 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同 》 于2018 年 4 月26 日正 式
生效， 陈加 荣先 生任 该基 金的基 金经 理。
17. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日 公告， 蒋文 玲 女士不 再担 任汇 添富 理 财14 天 债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，增 聘徐寅 喆女 士担 任该 基金 的基金 经理 ，由 徐寅 喆女 士单独 管理 该 基 金 。
18. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日 公告， 蒋文 玲 女士不 再担 任汇 添富 理 财30 天 债券 型证 券汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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投资基 金的 基金 经理 ，增 聘徐寅 喆女 士担 任该 基金 的基金 经理 ，由 徐寅 喆女 士单独 管理 该 基 金 。
19. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日 公告， 蒋文 玲 女士不 再担 任汇 添富 理 财60 天 债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，增 聘徐寅 喆 女 士担 任该 基金 的基金 经理 ，由 徐寅 喆女 士单独 管理 该 基 金 。
20. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告， 徐寅 喆 女士不 再担 任汇 添富 全额 宝货币 市场 基 金
的基金 经理 ，增 聘陶 然先 生担任 该基 金的 基金 经理 ，由陶 然先 生单 独管 理该 基金。
21. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告， 陆文 磊 先生和 徐寅 喆女 士不 再担 任汇添 富收 益 快
钱货币 市场 基金 的基 金经 理， 增聘 陶然 先生 担任 该 基金的 基金 经理 ， 由陶 然 先生单 独管 理该 基金 。
22. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告， 徐寅 喆 女士不 再担 任汇 添富 收益 快线货 币市 场 基
金的基 金经 理， 增聘 陶然 先生担 任该 基 金 的基 金经 理，由 陶然 先生 单独 管理 该基金 。
23. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告， 增聘 徐 寅喆女 士担 任汇 添富 货币 市场基 金的 基 金
经理， 与蒋 文玲 女士 共同 管理该 基金 。
24. 基 金管 理 人2018 年5 月17 日 公 告， 韩 贤旺 先生 和欧阳 沁春 先生 不再 担任 汇添富 全球 移
动互联 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理， 由杨瑨 先生 单独 管理 该基 金。
25. 《 汇添 富中 证新 能源 汽车产 业指 数型 发起 式证 券投资 基金 （LOF） 基金 合 同》 于 2018 年
5 月 23 日 正式 生效 ，过 蓓 蓓女士 任该 基金 的基 金经 理。
26. 基 金管 理 人2018 年5 月29 日公 告， 聘 任茹 奕菡 为汇添 富 6 月红 添利 定期 开放债 券型 证
券投资 基金 、 汇添 富安 鑫 智选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 汇 添富 多元 收 益债券 型证 券投 资基
金、汇 添富 年年 丰定 期开 放混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 年年 泰定 期开 放混 合型证 券投 资基 金 、
汇添富 年年 益定 期开 放混 合型证 券投 资基 金 、 汇 添 富双利 增强 债券 型证 券投 资基金 、 汇添 富双 利
债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富熙 和精 选混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 助理 ， 协 助上 述基 金的 基
金经理 开展 投资 管理 工作 。
27. 《 汇添 富文 体娱 乐主 题混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2018 年6 月21 日正 式生 效，
杨瑨先 生任 该基 金 的 基金 经理。
28. 本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产的 诉讼 事项。
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ， 为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 ， 为安 永华 明会 计师 事务 所 （特 殊普 通 合
伙） 。
汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的托 管业 务部 门及 其相 关高级 管理 人员 无受 稽查 或处罚 等 情 况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证 券 2 - - - - -
申 万 宏 源 证
券
2 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
国金证 券 2 - - - - -
方正证 券 2 - - - - -
太平洋 证券 2 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
东吴证 券 2 - - - - -
海通证 券 2 - - - - -
川财证 券 2 - - - - -
中泰证 券 2 - - - - -
西部证 券 2 - - - - -
华泰证 券 2 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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的比例
东方证 券 122,801,137.16 100.00% 616,800,000.00 100.00% - -
申 万 宏 源 证
券
- - - - - -
中信证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
太平洋 证券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
川财证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更 情 况： 汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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本基金 本报 告期 内新 增2 家证券 公司 的3 个交 易单 元： 海通 证券 （ 深交 所单 元） 、 华 泰证 券 （上 交
所单元 和深 交所 单元 ） 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 旗下 基 金 2017 年资产
净值的 公告
公司网 站 2018 年 1 月 2 日
2
汇添富 安心 中国 债券 型证 券
投资基 金更 新招 募说 明书
（2017 年第 2 号）
中证报, 证 券时 报,
上证报, 公 司网 站
2018 年 1 月 6 日
3
汇添富 基金 管理 有限 公司 旗
下公募 基 金 2017 年第 4 季度
报告
中证报, 上 交所, 证
券时报, 上 证报, 公
司网站, 深 交所
2018 年 1 月 22 日
4
关于汇 添富 基金 管理 股份 有
限公司 旗 下 93 只基 金修 订 基
金合同 的公 告
中证报, 上 交所, 证
券时报, 公 司网 站,
深交所
2018 年 3 月 24 日
5
汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司旗下93 只基金2017 年 年度
报告
中证报, 上 交所, 证
券时报, 上 证报, 公
司网站, 深 交所
2018 年 3 月 28 日
6
汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 旗下 部分 基金 增加 途
牛金服 为代 销机 构并 参与 费
率优惠 活动 的公 告
中证报, 证 券时 报,
上证报, 公 司网 站
2018 年 3 月 31 日
7
汇添富 基金 管理 股份 有限公
司关于 旗下 部分 基金 增加 电
盈基金 为代 销机 构并 参与 费
率优惠 活动 的公 告
中证报, 证 券时 报,
上证报, 公 司网 站
2018 年 4 月 9 日
8
汇添富 基金 旗 下 99 只基 金
2018 年第1 季 度报 告
中证报, 上 交所, 证
券时报, 上 证报, 公
司网站, 深 交所
2018 年 4 月 21 日
9
汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 旗下 部分 基金 参加 凯
石财富 开展 的费 率优 惠活 动
的公告
中证报, 证 券时 报,
上证报, 公 司网 站
2018 年 4 月 23 日
10
汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 旗下 部分 基金 增加 洪
泰财富 为代 销机 构并 参与 费
率优惠 活动 的公 告
中证报, 证 券时 报,
上证报, 公 司网 站
2018 年 6 月 30 日
11
汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 旗下 基 金 2018 半年资
产净值 的公 告
中证报, 证 券时 报,
上证报, 公 司网 站
2018 年 6 月 30 日
汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
第 54 页 共 55 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额
比例达 到或 者
超过20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1
2018 年 1 月 1
日至2018 年6
月30 日
154,904,300.72 0.00 0.00 154,904,300.72 77.42%
个人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特 有风 险
1 、持 有人 大会 投票 权集 中 的风险
当 基金份额 集中度 较高时， 少数基金 份额持 有人所持 有的基金 份额占 比较高， 其在召开 持有人 大会
并对审 议事 项进 行投 票表 决时可 能拥 有较 大话 语权 。
2 、巨 额赎 回的 风险
持 有基金份 额比例 较高的投 资者大量 赎回时 ，更容易 触发巨额 赎回条 款，基金 份额持有 人将可 能无
法及时 赎回 所持 有的 全部 基金份 额。
3 、基 金规 模较 小导 致的 风 险
持 有基金份 额比例 较高的投 资者集中 赎回后 ，可能导 致基金规 模较小 ，基金持 续稳定运 作可能 面临
一定困 难。 本基 金管 理人 将继续 勤勉 尽责 ，执 行相 关投资 策略 ，力 争实 现投 资目标 。
4 、基 金净 值大 幅波 动的 风 险
持 有基金份 额比例 较高的投 资者大额 赎回时 ，基金管 理人进行 基金财 产变现可 能会对基 金资产 净值
造成较 大波 动。
5 、提 前终 止基 金合 同的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后 ， 可 能 导致在 其赎 回后 本基 金资 产规模 长期 低 于 5000 万
元，进 而可 能导 致本 基金 终止、 转换 运作 方式 或与 其他基 金合 并。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要 信息
无。
汇添富安心中国债券 2018 年半 年度报告
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 安心中 国债 券型 证券 投资 基金募 集的 文件 ；
2 、 《汇 添富 安心 中国 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
3 、 《汇 添富 安心 中国 债券 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 安心 中 国债券 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
12.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 19-22 楼 汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司
12.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2018 年 8 月 25 日
