华夏永康添福混合型证券投资基金
2018 年 半 年度 报 告
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十五日 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§ 1 重 要提示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 2 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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1.2 目录
§ 1 重 要提 示及 目录 ....................................................................................................................................... 1
§ 2 基 金简 介 ................................................................................................................................................... 3
§ 3 主 要财 务指 标和 基金 净 值表现 ............................................................................................................... 4
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标 ................................................................................................................. 4
3.2 基 金净 值表 现 ..................................................................................................................................... 4
§ 4 管 理人 报告 ............................................................................................................................................... 5
§ 5 托 管人 报告 ............................................................................................................................................... 9
§ 6 半 年度 财务 会计 报告 （ 未经审 计） ..................................................................................................... 10
6.1 资 产负 债表 ....................................................................................................................................... 10
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................... 11
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表 ................................................................................................... 12
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................... 13
§ 7 投 资组 合报 告 ......................................................................................................................................... 29
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................... 29
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 ........................................................................................... 30
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有股 票投 资明 细 ....................................... 30
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................... 31
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 ........................................................................................... 33
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ................................... 33
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 ....................... 33
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 ....................... 33
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细 ................................... 33
7.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ......................................................................... 33
7.11 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ......................................................................... 34
7.12 投 资组 合报 告附 注 ......................................................................................................................... 34
§ 8 基 金份 额持 有人 信息 ............................................................................................................................. 35
§ 9 开 放式 基金 份额 变动 ............................................................................................................................. 35
§ 10 重 大事 件揭 示 ....................................................................................................................................... 35
§ 11 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 ....................................................................................................... 38
§ 12 备 查文 件目 录 ....................................................................................................................................... 38
华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§ 2 基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称 华夏永 康添 福混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 华夏永 康添 福混 合
基金主 代码 005128
交易代 码 005128
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 2 月 1 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 203,950,826.38 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 基金 资产 的稳 定增 值。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政策 形势 、 证 券市 场 走势的 综合 分析 ， 合 理确
定基金 在股 票 、 债 券等 各 类资产 类别 上的 投资 比例 。 本 基金 将主 要投 资于 债
券类资 产以 获取 稳健 的收 益， 并根 据各 类资 产风 险 收益特 征的 相对 变化 和基
金资产 状况 ， 适时 动态 调 整股票 类资 产的 投资 比例 ， 在 严格 控制 风险 的基 础
上提高 基金 的收 益潜 力。
业绩比 较基 准
本 基金的 业绩比 较基准 ：沪深 300 指数收 益率× 15%+ 中 债综合 指数收 益率
× 85% 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 ， 高于 债
券基金 、货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 李彬 贺倩
联系电 话 400-818-6666 010-66060069
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话 400-818-6666 95599
传真 010-63136700 010-68121816
注册地 址
北京市顺义区天竺空港工业区
A 区
北京市 东城 区建 国门 内大 街69号
办公地 址
北京市西城区金融大街33 号通
泰大厦B 座8层
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街28 号凯
晨世贸 中心 东座F9
邮政编 码 100033 100031
法定代 表人 杨明辉 周慕冰
2.4 信 息披 露方 式 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资 料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华夏基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大 街 33 号通 泰大厦 B
座 8 层
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
报告期 （2018 年 2 月 1 日 （基 金合 同生效 日 ） 至
2018 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 9,742,641.66
本期利 润 1,546,041.83
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0034
本期加 权平 均净 值利 润率 0.34%
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.17%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末(2018 年6月30 日)
期末可 供分 配利 润 -4,420,209.67
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0217
期末基 金资 产净 值 199,530,616.71
期末基 金份 额净 值 0.9783
3.1.3 累 计期 末指 标 报告期 末(2018 年6月30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 -2.17%
注： ① 所述基金业绩指标 不包括持有人认购或交易 基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
② 本期已实现收益指基金 本期利息收入、投资收益 、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
③ 期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
④ 本基 金合 同 于 2018 年 2 月 1 日 生效 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④ 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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过去一 个月 -2.83% 0.67% -0.88% 0.19% -1.95% 0.48%
过去三 个月 -3.21% 0.51% -0.66% 0.18% -2.55% 0.33%
自基金 合同 生
效起至 今
-2.17% 0.41% -1.04% 0.19% -1.13% 0.22%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏永 康添 福混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2018 年 2 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
注： ① 本基 金合 同 于 2018 年 2 月 1 日 生效 。
② 根据 华夏 永康 添福 混合 型证券 投资 基金 的基 金合 同规定 ，本 基金 自基 金合 同生效 之日 起 6 个
月 内使基 金的投 资组合 比例 符合本 基金合 同第十 二部 分“ 二、投 资范围” 、“ 四、 投资限 制” 的有关 约
定。
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况
4.1.1基 金管 理人 及其 管理 基金的 经验
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司之一。公司总部设 在北京，在北京、上海、 深圳、成都、南京、杭州 、广州和青岛设有分公华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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司， 在香 港、 深圳 、 上 海设 有子公 司 。 公 司是 首批 全 国社保 基金 管理 人 、 首 批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理人 、首 批 内
地与香港基金互认基金管 理人、首批基本养老保险 基金投资管理人资格、首 家加入联合国责任投资
原则组 织的 公募 基金 公司 、 首 批公 募 FOF 基金管理 人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管
理人， 香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏 基金是 业务 领域 最广 泛的 基金管 理公 司之 一。
华夏基金以深入的投资研 究为基础，尽力捕捉市场 机会，为投资人谋求良好 的回报。根据银河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ， 在 基金 分类 排名中 （截 至 2018 年 6 月 30 日 数据） ， 华 夏经 济
转型股 票在“ 股 票基 金- 标准股票 型基 金- 标准股 票型 基金（A 类）” 中 排序 3/154 ；华 夏医 疗健 康混 合
（A 类） 在“ 混合 基金- 偏股型基 金- 普通偏 股型 基金 （A 类）” 中 排序 2/152 ； 华夏医 药 ETF 、华夏 消
费 ETF 、 华夏沪港 通恒 生 ETF 在“ 股票基 金- 指数股票 型基金- 股票ETF 基金” 中 分别排序 2/115 、 8/115 、
9/115 。
上半年 ， 公 司及 旗下 基金 荣膺由 基金 评价 机构 颁发 的多项 奖项 。 在 《 中国 证券 报》 评 奖活 动中 ，
公司荣 获“ 中国 基金 业 20 周年卓 越贡 献公 司” 和“ 被 动投资 金牛 基金 公司” 两 大 奖项 ， 旗 下华 夏回 报混
合荣获“2017 年度 开放 式 混合型 金牛 基金” 称 号， 华 夏安康 债券 荣获“2017 年 度开放 式债 券型 金牛 基
金” 称号。在《证券 时报》评奖活动 中，旗下华夏永福混合和 华夏回报混合荣获“ 三年持续回报绝 对
收益明 星基 金” 称号 ， 华 夏 安康债 券荣 获“ 三年 持续 回 报积极 债券 型明 星基 金” 称 号， 华夏 消费 升级 混
合荣获“2017 年度 平 衡混 合 型明星 基金” 称 号。 在 《 上 海证券 报 》 举行 的 2018 中 国基金 业峰 会暨 第十
五届“ 金 基金” 颁奖评 选中 ，华夏 基金荣 获公 募基 金 20 周年“ 金基 金”TOP 基 金公司 大奖、 华夏 沪深
300ETF 获得第十 五届“ 金 基金” 指数 基金 奖（ 一年 期 ） 、华 夏上 证 50ETF 获得第十五 届“ 金基 金”指数
基金奖（三年期） 。在《证券时报》的评奖活动中，华夏永福混合和华夏回报混合荣获“ 三年持续 回
报绝对 收益 明星 基金” 称 号 ， 华 夏安 康债 券荣 获“ 三 年 持续回 报积 极债 券型 明星 基金” 称号 ， 华 夏消 费
升级混 合荣 获“2017 年度 平 衡混合 型明 星基 金” 称号 。
在客户 服务 方面，2018 年 上半年 ， 华 夏基 金继 续以 客户需 求为 导向 ， 努 力提 高客户 使用 的便 利
性和服 务体 验： （1） 华夏 基金电 子交 易平 台开 展华 夏财富 宝货 币 A 、 华夏 薪 金宝货 币转 换业 务优 惠
活动，为客户提供了更便 捷和优惠的基金投资方式 ； （2）微信服务号上线随存 随取业务实时通知功
能，方便客户及时了解交 易变动的情况；华夏基金 网上交易平台上线手机号 码登录功能，为客户登
录网上 交易 平台 提供 了更 便捷的 方式 ； （3 ） 与中 原银 行、 长 城华 西银 行、 西 安银 行等代 销机 构合 作 ，
拓宽了 客户 交易 的渠 道， 提高了 交易 便利 性； （4） 开展“ 四大 明星 基金 有奖 寻 人” 、“ 华夏 基 金 20 周
年司庆 感恩 二十 年” 、“ 华 夏基 金 20 周 年献 礼， 华 夏基金 户口 本” 等活 动， 为 客户提 供了 多样 化的 投
资者教 育和 关怀 服务 。 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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4.1.2 基金 经理 （或 基金 经 理小组 ）及 基金 经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
何家琪
本基金 的基 金
经理、 固定 收
益部高 级副 总
裁
2018-02-01 - 6 年
清华大 学应 用经 济学 硕士 。
2012 年 7 月加 入华 夏基 金 管
理有限 公司， 曾任 固定 收 益部
研究员 、基 金经 理助 理等 。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《 公 开募集证券投资基
金运作管理办法 》 、 《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意见 》 、 《基金 管理公司开展投资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚 实信 用、 勤 勉尽 责、 安 全 高
效的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风 险的基础上，为基金 份额 持有人谋求最大利益，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金管理人一贯公平对 待旗下管理的所有基金和 组合，制定并严格遵守相 应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制交易公平 执行。报告期内，本公司 严格执行了《证券投资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
2018 年上 半年， 国际 方面 ， 美国 经济 依旧 保持 稳健 的复苏 态势 ， 美 联储 在 3 月和 6 月各 加息 一
次，货币政策进一步回归 正常化，同时美元指数伴 随强劲的经济数据以及特 朗普政府的减税政策在
上半年出现比较明显的上 涨，此外美国在全球范围 内掀起贸易战，全球资本 市场波动加剧。欧元区
PMI 高位回落 ，经 济虽 然 还处在 回升 通道 但与 美国 相比 稍 显疲 弱， 意大 利政 局的不 确定 性一 度对 市
场造成较大的扰动，货币 政策方面尚未明确收紧。 日本经济表现亦跟随发达 国家，日元今年以来在华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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非美货币中表现相对强势 。大宗商品方面原油价格 受益于全球经济的复苏共 振叠加通胀预期的升温
和地缘政治影响而震荡上 行。国内经济表现总体平 稳，地产投资和销售在上 半年表现依旧靓丽，超
出市场 预期 ，社 会融 资规 模增速 受到 金融 去杠 杆政 策的影 响持 续下 降， 通胀 水平依 旧保 持温 和。
债券市场上半年表现总体 向好但分化加剧，利率债 和高等级信用债到期收益 率出现明显下行，
而中低等级信用债则受到 紧信用的政策环境影响， 到期 收益率不断上行，信 用利差明显扩大。银行
间流动性相较去年明显充 裕，同业存单收益率大幅 下行。由于受到国内金融 去杠杆政策以及中美贸
易战的 持续 负面 影响 ，可 转债和 股票 等风 险资 产在 上半年 总体 表现 欠佳 。
报告期 内， 本基 金增 持了 权益资 产， 提高 了组 合久 期，并 维持 了一 定的 杠杆 水平。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 6 月 30 日， 华夏永 康添 福混 合基 金份 额净值 为 0.9783 元， 本报 告期份 额净 值增 长
率为-2.17% ， 同期 业绩 比 较基准 增长 率为-1.04% 。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望下半年 ，国际方面， 美国经济预计还将继续温 和复苏，美联储也将按部 就班加息以使货币
政策进一步正常化。国内 货币政策和财政政策都出 现了一定程度的调整，在 货币政策方面保持流动
性的合理充裕，而积极的 财政政策将更加积极，这 是对上半年相对从紧的政 策环境的一种修正，这
种修正一方面对冲来自于 下半年经济内生存在的下 行压力，另一方面对冲外 部贸易战带来的不确定
性。 预 计下 半年 基建 增速 有望企 稳回 升， 消费 平稳， 全年 GDP 增速 完成 6.5% 的目标 预计 难度 不大 。
通胀方 面，PPI 随着 基数 影 响稳步 回落 ，CPI 稳中向 上，整 体通 胀压 力不 大。
投资策略方面，随 着国内 政策基调的改变，前期受 抑制的风险资产有望得到 阶段性修复，而前
期表现较好的无风险资产 也将阶段性承压。具体来 看，信用债有望重回投资 者视野，信用利差具有
一定的压缩空间，其表现 可能主导下半年的债券市 场，而利率债受到的考验 则相对更大，市场分歧
和波动预计会明显加大。 权益市场短期受到政策催 化具备估值修复的机会， 尤其是前期受到金融去
杠杆政策明显抑制的板块 ，弹性将会更大。但中期 来看，随着上市公司整体 利润增速的下滑，以及
可预见的外部环境的持续 扰动，股市依然会承受比 较大的压力，这些负面影 响需要一定的时间去消
化。从 结构 上看 ， 下 半年 更看好 与经 济周 期相 关度 相对较 弱的 新兴 成长 板块 。
2018 年下 半年， 本基 金将 适度增 配信 用债 ， 控 制权 益仓位 同时 优化 持仓 结构 ， 并积 极关 注可 转
债市场 的投 资机 会。
珍惜基 金份 额持 有人 的每 一分投 资和 每一 份信 任 ， 本基金 将继 续奉 行华 夏基 金管理 有限 公司“ 为
信任奉 献回 报” 的经 营理 念 ， 规范 运作， 审慎 投资， 勤勉尽 责地 为基 金份 额持 有人谋 求长 期、 稳 定的
回报。 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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4.6 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明
根据中国证监会相关规定 及基金合同约定，本基金 管理人为准确、及时进行 基金估值和份额净
值计价，制定了基金估值 和份额净值计价的业务 管 理制度，建立了估值委员 会，使用可靠的估值业
务系统，设有完善的风险 监测、控制和报告机制。 本基金托管人审阅本基金 管理人采用的估值原则
及技术，并复核、审查基 金资产净值和基金份额申 购、赎回价格。会计师事 务所在估值调整导致基
金资产 净值 的变 化 在 0.25% 以上 时对 所采 用的 相关 估值技 术 、 假 设及 输入 值 的适当 性发 表专 业意 见。
定价服 务机 构按 照商 业合 同约定 提供 定价 服务 。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预 警 情形 的说 明
报告期内，本基金未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 托 管人报告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明
在托管 本基 金的 过程 中 ， 本 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司严 格遵 守 《证 券投资 基金 法 》
相关法律法规的规定以及 基金合同、托管协议的约 定，对本基金基金管理人— 华夏基金管理有限公
司 2018 年 2 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 基金 的投 资 运作， 进行 了认真 、 独 立的 会计核 算和 必要 的投
资监督 ，认 真履 行了 托管 人的义 务， 没有 从事 任何 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基 金投资 运作 遵规 守信 、净 值计算 、利 润分 配等 情况 的说明
本托管人认为，华夏基金 管理有限公司在本基金的 投资运作、基金资产净值 的计算、基金份额
申购赎 回价 格的 计算 、 基金 费用开 支及 利润 分配 等问 题上 ， 不 存在 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为 ；
在报告期内，严格遵守了 《证券投资基金法》等有 关法律法规，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财 务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
本托管 人认 为 ， 华 夏基 金管 理有限 公司 的信 息披 露事 务符合 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法 》
及其他相关法律法规的规 定，基金管理人所编制和 披露的本基金半年度报告 中的财务指标、净值表
现、收益分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等信息真实、准确、完整 ，未发现有损害基金持
有人利 益的 行为 。 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§ 6 半 年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华夏 永康 添福 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
资产：
-
银行存 款 6.4.7.1 1,059,536.27
结算备 付金
2,807,399.36
存出保 证金
54,977.94
交易性 金融 资产 6.4.7.2 227,699,056.79
其中： 股票 投资
58,933,838.30
基金投 资
-
债券投 资
168,765,218.49
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 -
应收证 券清 算款
11,535,410.16
应收利 息 6.4.7.5 1,843,536.69
应收股 利
-
应收申 购款
12,662.40
递延所 得税 资产
-
其他资 产 6.4.7.6 -
资产总 计
245,012,579.61
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
负债：
-
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 6.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
33,100,000.00
应付证 券清 算款
11,309,840.58
应付赎 回款
676,158.34
应付管 理人 报酬
170,049.45
应付托 管费
34,009.85
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 6.4.7.7 103,959.79 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
11
应交税 费
13,187.81
应付利 息
4,387.98
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 70,369.10
负债合 计
45,481,962.90
所有者权益：
-
实收基 金 6.4.7.9 203,950,826.38
未分配 利润 6.4.7.10 -4,420,209.67
所有者 权益 合计
199,530,616.71
负债和 所有 者权 益总 计
245,012,579.61
注： ① 报告 截止 日 2018 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 0.9783 元 ，基 金份额 总 额 203,950,826.38
份。
② 本基 金合 同 于 2018 年 2 月 1 日 生效 ，本 报告 期 自 2018 年 2 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日。
6.2 利 润表
会计主 体： 华夏 永康 添福 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 2 月 1 日（基 金合 同生 效日 ） 至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 2 月 1 日 （基金合 同生效日） 至 2018 年 6
月 30 日
一、收入
4,456,667.89
1.利息 收入
6,054,437.72
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,566,292.61
债券利 息收 入
2,956,417.24
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
1,531,727.87
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
2,559,731.29
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 149,009.40
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 1,865,301.58
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.14 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.15 -
衍生工 具收 益 6.4.7.16 -
股利收 益 6.4.7.17 545,420.31
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-”
号填列 ）
6.4.7.18 -8,196,599.83
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列）
-
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.19 4,039,098.71 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
12
减：二、费用
2,910,626.06
1.管理 人报 酬
2,022,083.26
2.托管 费
404,416.59
3.销售 服务 费
-
4.交易 费用 6.4.7.20 150,727.00
5.利息 支出
243,806.62
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
243,806.62
6.税金 及附 加
5,069.91
7.其他 费用 6.4.7.21 84,522.68
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “- ” 号
填列）
1,546,041.83
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填列）
1,546,041.83
注：本 基金 合同 于 2018 年 2 月 1 日 生效 ，本 报告 期自 2018 年 2 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日。
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表
会计主 体： 华夏 永康 添福 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 2 月 1 日（基 金合 同生 效日 ） 至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 2 月 1 日（基金合 同生效日）至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,278,562,588.41 - 1,278,562,588.41
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 1,546,041.83 1,546,041.83
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-1,074,611,762.03 -5,966,251.50 -1,080,578,013.53
其中：1.基 金申 购款 10,546,195.20 95,648.33 10,641,843.53
2.基金 赎回 款 -1,085,157,957.23 -6,061,899.83 -1,091,219,857.06
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
203,950,826.38 -4,420,209.67 199,530,616.71
注：本 基金 合同 于 2018 年 2 月 1 日 生效 ，本 报告 期自 2018 年 2 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ： 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
13
基金管 理人 负责 人： 杨明 辉，主 管会 计工 作负 责人 ：汪贵 华， 会计 机构 负责 人：汪 贵华
6.4 报 表附 注
6.4.1基 金基 本情 况
华夏永 康添福混合型 证券投资基 金（以下简称“ 本基金” ）已获中国 证券监督管理委员 会（以下
简称“ 中国证监会” ）证 监 许可[2017]1513 号《 关于 准予华夏永康添福 混合型 证券投资基金注册 的批
复》 ， 由华 夏基 金管 理有 限 公司依 照 《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《证 券投资 基金 销售 管理 办
法》 、 《公开募集 证券投资 基金运作管理办法 》 、 《华 夏永康添福混合型证券投 资基金基金合同》及 其
他有关 法律 法规 负责 公开 募集 。 本基 金为 契约 型开 放式 ， 存续 期限 为不 定期 。 本 基金 自 2018 年 1 月
2 日至 2018 年 1 月 30 日 共募集 1,278,255,657.41 元 （不含 认购 资金 利息 ） ， 业 经安永 华明 会计 师事
务所（ 特殊 普通 合伙 ）安 永华明 （2018）验 字第 60739337_A03 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证
监会备 案， 《华 夏永 康添 福 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2018 年 2 月 1 日 正式生 效， 基金 合同
生效日 的基 金份 额总 额 为 1,278,562,588.41 份 基金 份 额， 其中 认购 资金 利息 折 合 306,931.00 份 基金 份
额。本 基金 的基 金管 理人 为华夏 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 农业 银行股 份有 限公 司。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和本基金 基金合同的有关规定，本 基金的投资范围为
具有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行上 市的股票（包括中小板、 创业板及其他中国 证监
会核准 上市 的股 票） 、 债券 （包 括国 债 、 央 行票 据 、 金 融债 、 次 级债 、 地方 政府 债 、 企 业债 和公 司债 、
中期票 据、 短期 融资 券、 可转换 债券 （含 可分 离交 易可转 债） 、 可交 换债 券及 其他经 中国 证监 会允 许
投资的 债券 或票 据） 、 资产 支持证 券、 货币 市场 工具 （含同 业存 单） 、 衍生 品 （ 包括权 证、 股指 期货 、
国债期货）以及法律法规 或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具（但须 符合中国证监会相关规
定） 。
6.4.2 会计 报表 的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及其后 颁布 和修 订的 《企 业会计 准则 －基 本
准则》 、 各项 具体 会计 准则 及其他 相关 规定( 以下 合称“ 企业 会计 准则”) 、 中国 证 券投资 基金 业协 会( 以
下简称“ 中 国基 金业 协会”) 于 2012 年 11 月 16 日 颁布 的《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 中国 证
监会发 布的 《证 券投 资基 金信息 披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》和 中国 证监 会、
中国基 金业 协会 允许 的如 财务报 表附 注 6.4.4 所列 示 的基金 行业 实务 操作 的有 关规定 编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
6.4.3 遵循 企业 会计 准则 及 其他有 关规 定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2018 年 6 月 30 日 的财 务状
况以及 2018 年 2 月 1 日( 基金合 同生 效日) 至 2018 年 6 月 30 日止 期间 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
14
况等有 关信 息。
6.4.4 重要 会计 政策 和会 计 估计
6.4.4.1 会计 年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。 本会计 报表 的实 际编 制期 间为 2018 年 2 月
1 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2018 年 6 月 30 日。
6.4.4.2 记账 本位 币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金融 资产 和金 融负 债的分 类
1、金 融资 产的 分类
金融资 产于 初始 确认 时分 类为 ： 以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产 、 应 收款 项 、
可供出售金融 资产及持有 至到期投资。金融资产的 分类取决于本基金对金融 资产的持有意图和持有
能力。 本基 金目 前暂 无金 融资产 分类 为可 供出 售金 融资产 及持 有至 到期 投资 。
本基金目前持有的股票投 资、债券投资、资产支持 证券投资和衍生工具分类 为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的 金融资产。除衍生工具所 产生的金融资产在资产负 债表中以衍生金融资产
列示外，以公允价值计量 且其公允价值变动计入损 益的金融资产在资产负债 表中以交易性金融资产
列示。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项，包括 银行存款、买入返售金融 资产和各类应收款
项等。 应收 款项 是指 在活 跃 市场 中没 有报 价、 回收 金额固 定或 可确 定的 非衍 生金融 资产 。
2、金 融负 债的 分类
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债及其他金融
负债。以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债包括交易性金融负 债及衍生金融负债等。
本基金 持有 的其 他金 融负 债包括 卖出 回购 金融 资产 款和各 类应 付款 项等 。
6.4.4.4 金融 资产 和金 融负 债的初 始确 认、 后续 计量 和终止 确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，于交易日按公允 价值在资产负债表
内确认。以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产，取 得时发生的 相关交易费用计入当期
损益；支付的价款中包含 已宣告但尚未发放的现金 股利、债券或资产支持证 券起息日或上次除息日
至购买日止的利息，单独 确认为应收项目。应收款 项和其他金融负债的相关 交易费用计入初始确认
金额。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 及金融负债按照公允价值 进行后续计量，应
收款项 和其 他金 融负 债采 用实际 利率 法， 以摊 余成 本进行 后续 计量 。 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
15
当收取某项金融资产现金 流量的合同权利已终止或 该金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬
已转移 时， 终止 确认 该金 融资产 。终 止确 认的 金融 资产的 成本 按移 动加 权平 均法于 交易 日结 转。
6.4.4.5 金融 资产 和金 融负 债的估 值原 则
本基金持有的股票投资、 债券投资、资产支持证券 投资和衍生工具按如下原 则确定公允价值并
进行估 值：
1、 存在 活跃 市场 的金 融工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估 值 日无交 易且 最近 交
易日后未发生影响公允价 值计量的的重大事件的， 按最近交易日的市场交易 价格确定公允价值。有
充足证据表明估值日或最 近交易日的市场交易价格 不能真实反映公允价值的 ，应对市场交易价格进
行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但 具有不同特征的，应以相 同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术 中考虑不同特征因素的影 响。特征是指对资产出售 或使用的限制等，如果
该限制是针对资产持有者 的，那么在估值技术中不 应将该限制作为特征考虑 。此外，基金管理人不
应考虑 因大 量持 有相 关资 产或负 债所 产生 的溢 价或 折价。
2、 当金 融工 具不 存在 活跃 市场， 采用 在当前 情况 下 适用并 且有 足够 可利 用数 据和其 他信 息支 持
的估值技术确定公允价值 。采用估值技术时，优先 使用可观察输入值，只有 在无法取得相关资产或
负债可 观察 输入 值或 取得 不切实 可行 的情 况下 ，才 可以使 用不 可观 察输 入值 。
3、 如经 济环 境发 生重 大变 化或证 券发 行人 发生 影响 金融工 具价 格的 重大 事件 ， 应对 估值 进行 调
整并确 定公 允价 值。
6.4.4.6 金融 资产 和金 融负 债的抵 销
本基金持有的资产和承担 的负债基本为金融资产和 金融负债。当本基金依法 有权抵销债 权债务
且交易 双方 准备 按净 额结 算时， 金融 资产 与金 融负 债按抵 销后 的净 额在 资产 负债表 中列 示。
6.4.4.7 实收 基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。对于曾经
实施份额拆分或折算的基 金，由于基金份额拆分或 折算引起的实收基金份额 变动于基金份额拆分日
或基金份额折算日根据拆 分前或折算前的基金份额 数及确定的拆分或折算比 例计算认列。由于申购
和赎回引起的实收基金变 动分别于基金申购确认日 及基金赎回确认日认列。 对于已开放转换业务的
基金，上述申购和赎回分 别包括基金转换所引起的 转入基金的实收基 金增加 和转出基金的实收基金
减少。
6.4.4.8 损益 平准 金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
16
申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的 按累计未实现损益占基金 净值比例计算的金额。
损益平 准金 于基 金申 购确 认日或 基金 赎回 确认 日认 列，并 于期 末全 额转 入未 分配利 润。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认 和计量
股票投资在持有期间应取 得的现金股利扣除由上市 公司代扣代缴的个人所得 税后的净额确 认为
投资收益。债券投资在持 有期间应取得的按票面利 率计算的利息扣除在适用 情况下由债券发行企业
代扣代缴的个人所得税后 的净额确认为利息收入。 资产支持证券在持有期间 收到的款项，根据资产
支持证券的预计收益率区 分属于资产支持证券投资 本金部分和投资收益部分 ，将本金部分冲减资产
支持证 券投 资成 本， 并将 投资收 益部 分确 认为 利息 收入。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 在持有期间的公允价值变 动确认为公允价值
变动损益；处置时其公允 价值与初始确认金额之间 的差额确认为投资收益， 其中包括从公允价值变
动损益 结转 的公 允价 值累 计变动 额 。
应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际利率法 计算，实际利率法与直线 法差异较小的按直
线法近 似计 算。
6.4.4.10 费 用的 确认 和计 量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的
按直线 法近 似计 算。
6.4.4.11 基 金的 收益 分配 政 策
每一基金份额享有同等分 配权。本基金收益以现金 形式分配，但基金份额持 有人可选择现金红
利或将现金红利按分红权 益再投资日的基金份额净 值自动转为基金份额进行 再投资。 期末可供分配
利润指 期末 资产 负债 表中 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现收 益的 孰低 数。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
6.4.4.12 其 他重 要的 会计 政 策和会 计估 计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
1、 对于 特殊 事项 停牌 股票 ， 根据 中国 证监 会公 告[2017]13 号 《中 国证 监会关 于 证券投 资基 金估
值业务 的指 导意 见》 ， 本基 金参考 《关 于发 布中基 协(AMAC) 基金 行业股 票估 值 指数的 通知 》对 重大
影响基 金资 产净 值的 特殊 事项停 牌股 票进 行估 值。
2、于 2017 年 12 月 28 日 前，对 于在 锁定 期内 的非 公开发 行股 票， 根据 中国 证监会 证监 会计 字
[2007]21 号《 关于 证券 投 资基金 执行< 企业 会计 准则> 估 值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》之华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
17
附件《 非公 开发 行有 明确 锁定期 股票 的公 允价 值的 确定方 法》 进行 估值 ； 自 2017 年 12 月 28 日 起，
对于在锁定期内的非公开 发行股票、首次公开发行 股票时公司股东公开发售 股份、通过大宗交易取
得的带 限售 期的 股票 等流 通受限 股票 ，根 据中 国基 金业协 会中 基协 发[2017]6 号《关 于发 布< 证 券投
资基金 投资 流通 受限 股票 估值指 引(试行)> 的通 知》 之附件 《证 券投 资基 金投 资流通 受限 股票 估值 指
引( 试行) 》进 行估 值。
3 、对于 在证券交 易所上市或 挂牌转让 的固定收 益品种( 可 转换债 券、资产 支持证 券和私募 债券
除外) 及 在银 行间 同业 市场 交易的 固定 收益 品种， 根 据中国 证监 会公 告[2017]13 号 《中 国证 监会 关于
证券投 资基 金估 值业 务的 指导意 见》 及 《中 国证 券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于 2015 年 1
季度固定收益品种的估值 处理标准》采用估值技术 确定公允价值。本基金持 有的证券交易所上市或
挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券和私 募债 券除 外) ， 按照 中证指 数有 限公 司所 独
立提供的估值结果确定公 允价值。本基金持有的银 行间同业市场交易的固定 收益品种，按照中央国
债登记 结算 有限 责任 公司 所独立 提供 的估 值结 果确 定公允 价值 。
6.4.5 会计 政策 和会 计估 计 变更以 及差 错更 正的 说明
6.4.5.1 会计 政策 变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计 估计 变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错 更正 的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
根据财 税[2005]103 号 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通知 》 、 财 税[2008]1 号 《关
于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施上 市公 司股 息红利 差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通知 》 、 财税[2015]101 号《 关于 上 市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问
题的通 知》 、财 税[2016]36 号《关 于全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关
于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融业 有关 政策 的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关于 金融 机构 同业 往
来等增 值税 政策 的补充 通 知》 、 财税[2016]140 号《 关于明 确金 融 房 地产 开发 教育 辅助服 务等 增值
税政策 的通 知》 、财 税[2017]56 号《 关于 资管产 品增 值税有 关问 题的 通知 》 、 财 税[2017]90 号《 关于
租入固定资产进项税额抵 扣等增值税政策的通知》 及其他相关财税法规和实 务操作，主要税项列示
如下：
1、以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于增 值税 征收 范围 ，不征 收增 值税 。 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
18
2、 资 管产 品运 营过 程中 发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产 品
管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应税 行为 ， 暂 适用 简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的 征收 率缴 纳 增
值税 。 对 资 管产 品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为， 未缴纳 增值 税的 ， 不 再
缴纳； 已缴 纳增 值税 的， 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
3、基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入免 征增 值税 ，暂 不征收 企业 所得 税。
4、存 款利 息收 入不 征收 增 值税。
5、国 债、 地方 政府 债利 息 收入， 金融 同业 往来 利息 收入免 征增 值税 。
6、资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 提供 的贷 款服 务， 以 2018 年 1 月 1 日起 产生 的利息 及利 息性
质的收 入为 销售 额。 资管 产品管 理人 运营 资管 产品 发生的 部分 金融 商品 转让 业务， 转 让 2017 年 12
月 31 日 前取 得的 基金 、非 货物期 货， 可以 选择 按照 实际买 入价 计算 销售 额， 或者以 2017 年最 后 一
个交易 日的 基金 份额 净值 、非货 物期 货结 算价 格作 为买入 价计 算销 售额 。
7、对 基金 取得 的债 券的 利 息收入 及其 他收 入， 暂不 征收企 业所 得税 。
8、 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红 利收 入， 由 上市 公 司在向 基金 派发 股息 、 红 利收入 时代 扣代 缴
20% 的 个人 所得 税 ， 暂不 征收企 业所 得税 。 基金 从 上市公 司分 配取 得的 股息 红利所 得 ， 持 股期 限 在 1
个月以 内（ 含 1 个月 ）的 ，全额 计入 应纳 税所 得额 ，持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年 （含 1 年 ）的 ，
减按 50% 计 入应 纳税 所得 额，持 股期 限超 过 1 年的 ，暂免 征收 个人 所得 税。
9、基 金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
10 、基金作为流通股股东 在股权分置改革过程中收 到由非流通股股东支付的 股份、现金等对价
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
11 、本 基金 分别 按实 际缴 纳的增 值税 额 的 5% 、3% 、2% 缴纳 城市 维护 建设 税 、教 育费 附加 和地
方教育 费附 加。
6.4.7 重要 财务 报表 项目 的 说明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
活期存 款 1,059,536.27
定期存 款 -
其中： 存款 期 限 1 个 月以 内 -
存款期 限 1-3 个月 -
存款期 限 3 个月 以上 -
其他存 款 - 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
19
合计 1,059,536.27
6.4.7.2 交易 性金 融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 64,713,841.08 58,933,838.30 -5,780,002.78
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 130,924,365.96 129,134,218.49 -1,790,147.47
银行间 市场 40,257,449.58 39,631,000.00 -626,449.58
合计 171,181,815.54 168,765,218.49 -2,416,597.05
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 235,895,656.62 227,699,056.79 -8,196,599.83
6.4.7.3 衍生 金融 资产/ 负债
无。
6.4.7.4 买入 返售 金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资产 期末 余额
无。
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券
无。
6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 282.21
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,263.40
应收债 券利 息 1,841,966.38
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 24.70
合计 1,843,536.69 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
20
6.4.7.6 其他 资产
无。
6.4.7.7 应付 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 103,059.79
银行间 市场 应付 交易 费用 900.00
合计 103,959.79
6.4.7.8 其他 负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,657.10
预提费 用 68,712.00
合计 70,369.10
6.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 2 月 1 日（ 基金 合 同生效 日） 至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 1,278,562,588.41 1,278,562,588.41
本期申 购 10,546,195.20 10,546,195.20
本期赎 回（以“-” 号填 列） -1,085,157,957.23 -1,085,157,957.23
本期末 203,950,826.38 203,950,826.38
注：本 基金 自 2018 年 1 月 2 日至 2018 年 1 月 30 日期 间公 开发售 ，共 募 集有效 净认 购资 金
1,278,255,657.41 元 。 根 据 《华 夏永 康添 福混 合型 证 券投资 基金 招募 说明 书 》 的规定 ， 本基 金的 认购
资金在 募集 期间 产生 的利 息 306,931.00 元 在本 基金 合同生 效后 ，折 算为 306,931.00 份基 金份 额， 计
入基金 份额 持有 者账 户。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 9,742,641.66 -8,196,599.83 1,546,041.83
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 -5,497,872.94 -468,378.56 -5,966,251.50 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
21
变动数
其中： 基金 申购 款 153,700.30 -58,051.97 95,648.33
基金赎 回款 -5,651,573.24 -410,326.59 -6,061,899.83
本期已 分配 利润 - - -
本期末 4,244,768.72 -8,664,978.39 -4,420,209.67
6.4.7.11 存 款利 息收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 2 月 1 日（ 基金 合 同生效 日） 至 2018 年 6 月 30
日
活期存 款利 息收 入 214,110.36
定期存 款利 息收 入 1,326,250.00
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 25,684.33
其他 247.92
合计 1,566,292.61
6.4.7.12 股 票投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 2 月 1 日（ 基金 合 同生效 日） 至 2018 年 6 月 30
日
卖出股 票成 交总 额 30,862,625.01
减：卖 出股 票成 本总 额 30,713,615.61
买卖股 票差 价收 入 149,009.40
6.4.7.13 债 券投 资收 益
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年2 月1 日（ 基金 合同 生效日 ）至2018 年6 月30 日
卖 出 债 券（ 债 转股 及 债券到 期 兑 付） 成
交总额
390,565,600.51
减： 卖出 债券 （ 债转 股及 债券到 期兑 付）
成本总 额
379,403,717.02
减：应 收利 息总 额 9,296,581.91
买卖债 券差 价收 入 1,865,301.58
6.4.7.14 资 产支 持证 券投 资 收益
无。
6.4.7.15 贵 金属 投资 收益
6.4.7.15.1 贵金 属投 资收 益 项目构 成 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
22
无。
6.4.7.15.2 贵金 属投 资收 益—— 买 卖贵 金属 差价 收入
无。
6.4.7.15.3 贵金 属投 资收 益—— 赎 回差 价收 入
无。
6.4.7.15.4 贵金 属投 资收 益—— 申 购差 价收 入
无。
6.4.7.16 衍 生工 具收 益
6.4.7.16.1 衍生 工具 收益—— 买卖 权证 差价 收入
无。
6.4.7.16.2 衍生 工具 收益—— 其他 投资 收益
无。
6.4.7.17 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2 月1 日（ 基金 合同 生效日 ）至2018 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 545,420.31
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 545,420.31
6.4.7.18 公 允价 值变 动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年2 月1 日（ 基金 合同 生效日 ）至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -8,196,599.83
—— 股 票投 资 -5,780,002.78
—— 债 券投 资 -2,416,597.05
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减： 应 税金 融商 品公 允价 值 变动产 生的
预估增 值税
-
合计 -8,196,599.83 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
23
6.4.7.19 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2 月1 日（ 基金 合同 生效日 ）至2018 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 4,039,098.71
合计 4,039,098.71
6.4.7.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2 月1 日（ 基金 合同 生效日 ）至2018 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 148,602.00
银行间 市场 交易 费用 2,125.00
交易基 金产 生的 费用 -
其中： 申购 费 -
赎回 费 -
合计 150,727.00
6.4.7.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2 月1 日（ 基金 合同 生效日 ）至2018 年6 月30 日
审计费 用 35,928.00
信息披 露费 32,784.00
银行费 用 14,310.68
银行间 账户 维护 费 1,500.00
其他 -
合计 84,522.68
6.4.8 或有 事项 、资 产负 债 表日后 事项 的说 明
6.4.8.1 或有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无或 有事 项。
6.4.8.2 资产 负债 表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 资产 负债 表日 后事 项。
6.4.9 关联 方关 系
6.4.9.1 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本报 告期 与基 金发 生关联 交易 的各 关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
24
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国农 业银 行股 份有 限公 司（“ 中国 农业 银行” ） 基金托 管人
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报 告期 及上 年度 可比期 间的 关联 方交 易
6.4.10.1 通 过关 联方 交易 单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
无。
6.4.10.1.2 权证 交易
无。
6.4.10.1.3 债券 交易
无。
6.4.10.1.4 债券 回购 交易
无。
6.4.10.1.5 应支 付关 联方 的 佣金
无。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基金 管理 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2 月1 日（ 基金 合同 生效日 ）至2018 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,022,083.26
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 767,183.84
注： ① 支付基 金管理人 的 基金管理人报 酬按前一 日 基金资产净 值 1.00% 的年 费率计提，逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
② 基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值× 1.00%/ 当年 天数 。
③ 客户维护费是指基金管 理人与基金销售机构约定 的用以向基金销售机构支 付客户服务及销售
活动中产生的相关费用， 该费用按照代销机构所代 销基金的份额保有量作为 基数进行计算，从基金
管理人 收取 的基 金管 理费 中列支 ，不 属于 从基 金资 产中列 支的 费用 项目 。
6.4.10.2.2 基金 托管 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2 月1 日（ 基金 合同 生效日 ）至2018 年6 月30 日 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
25
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 404,416.59
注： ① 支付基 金托管人 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.20% 的年 费率 计提，逐日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。
② 基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 0.20%/ 当年 天数。
6.4.10.3 与 关联 方进 行银 行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告 期内 基金 管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.10.4.2 报告 期末 除基 金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况
无。
6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年2 月1 日（ 基金 合同 生效日 ）至2018 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行活 期存 款 1,059,536.27 214,110.36
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 农业 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承 销期 内 参与关 联方 承销 证券 的情 况
无。
6.4.10.7 其 他关 联交 易事 项的说 明
6.4.10.7.1 其他 关联 交易 事 项的说 明
无。
6.4.11 利 润分 配情 况
本基金 本报 告期 无利 润分 配事项 。
6.4.12 期末 （2018 年 6 月 30 日 ）本 基金 持有 的流 通 受限证 券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券
无。
6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停 牌等流 通受 限股 票
无。
6.4.12.3 期 末债 券正 回购 交 易中作 为抵 押的 债券 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
26
6.4.12.3.1 银行 间市 场债 券 正回购
无。
6.4.12.3.2 交易 所市 场债 券 正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证
券款余 额 33,100,000.00 元 ，于 2018 年 7 月 1 日到 期。该 类交 易要 求本 基金 在回购 期内 持有 的证 券
交易所 交 易 的债 券和/ 或在 新质押 式回 购下 转入 质押 库的债 券， 按证 券交 易所 规定的 比例 折算 为标 准
券后， 不低 于债 券回 购交 易的余 额。
6.4.13 金融 工具 风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组 织架构
本基金一贯的风险管理政 策是使基金投资风险可测 、可控、可承担。本基金 管理人建立了由风
险管理委员会、督察长、 法律部、合规部、稽核部 、风险管理部和相关业务 部门构成的多层次风险
管理架构体系。风险管理 团队在识别、衡量投资风 险后，通过正式报告的方 式，将分析结果及时传
达给基金经理、投资总监 、投资决策委员会和风险 管理委员会，协助制定风 险控制 决策，实现风险
管理目 标。
本基金管理人主要通过定 性分析和定量分析的方法 ，估测各种金融工具风险 可能产生的损失。
本基金管理人从定性分析 的角度出发，判断风险损 失的严重性；从定量分析 的角度出发，根据本基
金的投资目标，结合基金 资产所运用的金融工具特 征，通过特定的风险量化 指标、模型和日常的量
化报告，参考压力测试结 果，确定风险损失的限度 和相应置信程度，及时对 各种风险进行监督、检
查和评 估， 并制 定相 应决 策，将 风险 控制 在预 期可 承受的 范围 内。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指由于基金所 投资债券的发行人出现违 约、拒绝支付到期本息， 债券发行人信用评
级降低 导致 债券 价格 下降 ，或基 金在 交易 过程 中发 生交收 违约 ，而 造成 基金 资产损 失的 可能 性。
本基金管理人通过信用分 析团队建立了内部评级体 系和交易对手库，对发行 人及债券投资进行
内部评 级， 对交 易对 手的 资信状 况进 行充 分评 估、 设定授 信额 度， 以控 制可 能出现 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是在市场或持 有资产流动性不足的情况 下，基金管理人可能无法 迅速、低成本地调
整基金 投资 组合 ，从 而对 基金收 益造 成不 利影 响。
本基金管理人通过限制 投 资集中度来管理投资品种 变现的流动性风险。本基 金所投资的证券在
证券交 易所 或银 行间 市场 交易 ， 除 在“6.4.12 期末 本 基金持 有的 流通 受限 证券” 中列示 的部 分基 金资 产
流通暂 时受 限制 的情 况外 ，其余 均能 及时 变现 。 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
27
6.4.13.3.1 报告 期内 本基 金 组合资 产的 流动 性风 险分 析
在日常运作中，本基金的 流动性安排能够与基金合 同约定的申购赎回安排以 及投资者的申购赎
回规律 相匹 配。
在资产端，本基金主要投 资于基金合同约定的具有 良好流动性的金融工具。 基金管理人持续监
测本基金持有资产的市场 交易量、交易集中度等涉 及资产流动性水平的风险 指标 ，并定期开展压力
测试， 详细 评估 在不 同的 压力情 景下 资产 变现 情况 的变化 。
在负债端，基金管理人持 续监测本基金开放期内投 资者历史申赎、投资者类 型和结构变化等数
据， 审慎 评估 不同 市场 环境 可能带 来的 投资 者潜 在赎 回需求 ， 当市 场环 境或 投资 者结构 发生 变化 时 ，
及时调整组合资产结构及 比例，预留充足现金头寸 ，保持基金资产可变现规 模和期限与负债赎回规
模和期 限的 匹配 。
如遭遇极端市场情形或投 资者非预期巨额赎回情形 ，基金管理人将采用本基 金合同约定的赎回
申请处 理方 式及 其他 各类 流动性 风险 管理 工具 ，控 制极端 情况 下的 潜在 流动 性风险 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指由于市场变 化或波动所引起的资产损 失的可能性，本基金管理 人通过监测组合敏
感性指 标来 衡量 市场 风险 。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指利率变动引 起组合中资产特别是债券 投资的市场价格变动，从 而影响基金投资收
益的风 险。
本基金管理人定期对组合 中债券投资部分面临的利 率风险进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
6.4.13.4.1.1 利率 风险 敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 合计
银行存 款 1,059,536.27 - - 1,059,536.27
结算备 付金 2,807,399.36 - - 2,807,399.36
结算保 证金 54,977.94 - - 54,977.94
债券投 资 72,113,729.99 86,395,488.50 - 158,509,218.49
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收直 销申 购款 - - - -
卖出回 购金 融资 产
款
33,100,000.00 - - 33,100,000.00 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
28
注：本表所示为本基金生 息资产及负债的公允价值 ，并按照合约规定的利率 重新定价日或到期
日孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.2 利率 风险 的敏 感性分 析
假设
1、该 利率 敏感 性分 析数 据 结果为 基于 本基 金报 表日 组合持 有利 率敏 感性 固定 收益类 资产
的利率 风险 状况 测算 的理 论变动 值对 基金 资产 净值 的影响 金额 。
2、假 定所 有期 限的 利率 均 以相同 幅度 变 动 25 个基 点 ，其他 市场 变量 均不 发生 变化。
3、此 项影 响并 未考 虑基 金 经理为 降低 利率 风险 而可 能采取 的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
利率下 降 25 个 基点 198,534.88
利率上 升 25 个 基点 -198,172.24
6.4.13.4.2 外汇 风险
本基金 持有 的金 融工 具以 人民币 计价 ，因 此无 重大 外汇风 险。
6.4.13.4.3 其他 价格 风险
其他价格风险为除市场利 率和外汇汇率以外的市场 因素发生变动时产生的价 格波动风险。本基
金的其 他价 格风 险主 要为 市场价 格变 化或 波动 所引 起的股 票 、 债 券和 基金 等各 类资产 损失 的可 能 性 。
本基金通过投资组合的分 散化降低市场价格风险。 此外，本基金管理人对本 基金所持有的证券
价格实 施监 控， 定期 运用 多种定 量方 法进 行风 险度 量和分 析， 以对 风险 进行 跟踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其他 价格 风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 58,933,838.30 29.54
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
合计 58,933,838.30 29.54
6.4.13.4.3.2 其他 价格 风险 的敏感 性分 析
假设
1、估 测组 合市 场价 格风 险 的数据 为沪 深 300 指 数变 动时， 股票 资产 相应 的理 论变动 值
对基金 资产 净值 的影 响金 额。
2、假 定沪 深 300 指 数变 化 5% ， 其他 市场 变量 均不 发生变 化。
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2018 年 6 月 30 日 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
29
+5% 3,402,492.11
-5% -3,402,492.11
6.4.14 有助 于理 解和 分析 会计报 表需 要说 明的 其他 事项
6.4.14.1 金 融工 具公 允价 值 计量的 方法
根据企业会计 准则的 相关规定，以公允价值计 量的金融工具，其公允价 值的计量可分为三个层
次：
第 一层 次： 对存 在活 跃市场 报价 的金 融工 具， 可以相 同资 产/ 负 债在 活跃 市场上 的报 价确 定公 允
价值。
第 二层 次： 对估 值日 活跃市 场无 报价 的金 融工 具， 可 以类 似资 产/ 负债 在 活跃市 场上 的报 价为 依
据做必 要调 整确 定公 允价 值； 对 估值 日不 存在 活跃 市场的 金融 工具 ， 可 以相 同或类 似资 产/ 负 债在 非
活跃市 场上 的报 价为 依据 做必要 调整 确定 公允 价值 。
第三层次：对 无法获 得相同或类似资产可比市 场交易价格的 金融工具， 可以其他反映市场参与
者对资 产/ 负 债定 价时 所使 用的参 数为 依据 确定 公允 价值。
6.4.14.2 各 层次 金融 工具 公 允价值
截至 2018 年 6 月 30 日 止 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 第 一 层 次 的 余 额 为
74,637,194.60 元 ，第 二层 次的余 额 为 153,061,862.19 元， 第三 层次 的余 额为 0 元。
6.4.14.3 公 允价 值所 属层 次 间的重 大变 动
对于特殊事项 停牌的 股票，本基金将相关股票 公允价值所属层次于其进 行估值调整之日起从第
一层次转入第二层次或第 三层次，于股票复牌能体 现公允价值并恢复市价估 值之日起从第二层次或
第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开发行股 票，本基金于限售期内将 相关股票公允价值所属
层次列 入第 二层 次， 于限 售期满 并恢 复市 价估 值之 日起从 第二 层次 转入 第一 层次。
6.4.14.4 第 三层 次公 允价 值 本期变 动金 额
本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 第三 层次公 允价 值本 期未 发生 变动。
§ 7 投 资组合报告
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 58,933,838.30 24.05
其中： 股票 58,933,838.30 24.05 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
30
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 168,765,218.49 68.88
其中： 债券 168,765,218.49 68.88
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
3,866,935.63 1.58
8 其他各 项资 产 13,446,587.19 5.49
9 合计 245,012,579.61 100.00
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
7.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,465,571.00 2.74
C 制造业 44,783,238.30 22.44
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,177,085.00 0.59
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 3,192,610.00 1.60
K 房地产 业 1,758,315.00 0.88
L 租赁和 商务 服务 业 2,557,019.00 1.28
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 58,933,838.30 29.54
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
31
( ％)
1 000768 中航飞 机 346,800 5,423,952.00 2.72
2 300309 吉艾科 技 239,700 4,861,116.00 2.44
3 600967 内蒙一 机 330,900 4,215,666.00 2.11
4 600188 兖州煤 业 317,400 4,138,896.00 2.07
5 603799 华友钴 业 41,300 4,025,511.00 2.02
6 603338 浙江鼎 力 83,580 3,878,112.00 1.94
7 601318 中国平 安 54,500 3,192,610.00 1.60
8 600038 中直股 份 76,400 3,055,236.00 1.53
9 600760 中航沈 飞 84,400 3,041,776.00 1.52
10 000960 锡业股 份 233,400 2,803,134.00 1.40
11 600138 中青旅 128,300 2,557,019.00 1.28
12 000858 五粮液 28,600 2,173,600.00 1.09
13 002597 金禾实 业 104,200 2,113,176.00 1.06
14 001979 招商蛇 口 92,300 1,758,315.00 0.88
15 300121 阳谷华 泰 102,950 1,444,388.50 0.72
16 300078 思创医 惠 150,500 1,426,740.00 0.72
17 601899 紫金矿 业 367,500 1,326,675.00 0.66
18 002456 欧菲科 技 79,500 1,282,335.00 0.64
19 600201 生物股 份 74,620 1,275,255.80 0.64
20 603129 春风动 力 58,000 1,200,600.00 0.60
21 600029 南方航 空 139,300 1,177,085.00 0.59
22 002179 中航光 电 25,600 998,400.00 0.50
23 002202 金风科 技 64,300 812,752.00 0.41
24 603228 景旺电 子 15,200 751,488.00 0.38
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动
7.4.1 累计 买入 金额 超出 期 末基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期末 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 000858 五粮液 7,356,750.04 3.69
2 300015 爱尔眼 科 6,387,575.00 3.20
3 000768 中航飞 机 5,656,778.57 2.84
4 300309 吉艾科 技 5,633,484.00 2.82
5 002202 金风科 技 4,765,479.20 2.39
6 600188 兖州煤 业 4,488,440.56 2.25
7 603338 浙江鼎 力 4,248,155.60 2.13
8 603799 华友钴 业 4,244,608.00 2.13
9 002597 金禾实 业 4,075,363.54 2.04
10 600967 内蒙一 机 3,987,269.09 2.00
11 601318 中国平 安 3,510,100.00 1.76
12 000960 锡业股 份 3,331,780.00 1.67 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
32
13 601688 华泰证 券 3,129,284.00 1.57
14 600038 中直股 份 3,104,417.60 1.56
15 600760 中航沈 飞 2,943,408.86 1.48
16 600138 中青旅 2,842,787.00 1.42
17 002195 二三四 五 2,737,130.96 1.37
18 001979 招商蛇 口 2,037,858.00 1.02
19 601699 潞安环 能 1,695,402.00 0.85
20 300078 思创医 惠 1,610,176.83 0.81
注：“ 买入 金额” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累计 卖出 金额 超出 期 末基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期末 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 300015 爱尔眼 科 7,172,089.00 3.59
2 000858 五粮液 5,367,202.00 2.69
3 002195 二三四 五 2,864,231.00 1.44
4 601688 华泰证 券 2,855,702.00 1.43
5 002202 金风科 技 2,646,935.01 1.33
6 603345 安井食 品 2,116,971.00 1.06
7 000661 长春高 新 1,826,555.00 0.92
8 601699 潞安环 能 1,598,984.00 0.80
9 600028 中国石 化 1,440,486.00 0.72
10 002597 金禾实 业 1,144,982.00 0.57
11 002185 华天科 技 1,101,908.00 0.55
12 603228 景旺电 子 726,580.00 0.36
13 - - - -
14 - - - -
15 - - - -
16 - - - -
17 - - - -
18 - - - -
19 - - - -
20 - - - -
注：“ 卖出 金额” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 95,427,456.69
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 30,862,625.01
注：“ 买入 股票成 本” 、“ 卖出 股票收 入” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
33
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,294,000.00 10.17
其中： 政策 性金 融债 20,294,000.00 10.17
4 企业债 券 83,529,200.00 41.86
5 企业短 期融 资 券 19,633,000.00 9.84
6 中期票 据 9,742,000.00 4.88
7 可转债 （可 交换 债） 35,567,018.49 17.83
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 168,765,218.49 84.58
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 136195 16 龙湖 01 150,000 14,779,500.00 7.41
2 180406 18 农发 06 100,000 10,256,000.00 5.14
3 018005 国开 1701 100,000 10,038,000.00 5.03
4 011800514
18 渝 化医
SCP003
100,000 10,016,000.00 5.02
5 112425 16 河钢 02 100,000 9,823,000.00 4.92
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
7.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
34
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期 货投 资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.12 投 资组 合报 告附 注
7.12.1 报告期内， 本基金 投资决策程序符合相关法 律法规的要求，未发现本 基金投资的前十名证券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
7.12.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 54,977.94
2 应收证 券清 算款 11,535,410.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,843,536.69
5 应收申 购款 12,662.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,446,587.19
7.12.4 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 123006 东财转 债 5,550,460.50 2.78
2 110032 三一转 债 5,020,066.00 2.52
3 113009 广汽转 债 4,650,008.00 2.33
4 128024 宁行转 债 4,328,657.19 2.17
5 113015 隆基转 债 2,803,822.40 1.41
6 128015 久其转 债 2,059,200.00 1.03
7.12.5 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
35
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 8 基 金份额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及持 有人 结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
5,461 37,346.79 1,193,894.12 0.59% 202,756,932.26 99.41%
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 49.88 0.00%
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人 持 有 本 开 放 式
基金
0
本基金基金经理 持 有 本 开 放 式 基
金
0
§ 9 开 放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2018 年 2 月 1 日） 基金 份额 总额 1,278,562,588.41
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 10,546,195.20
减： 基 金合 同生 效日 起至 报告期 期末 基金 总赎 回份 额 1,085,157,957.23
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 203,950,826.38
§ 10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
36
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人 于 2018 年 4 月 28 日 发布 公告 ，杨 明辉 先生代 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理，
汤晓东 先生 不再 担任 华夏 基金管 理有 限公 司总 经理 。
本基金 管理 人 于 2018 年 5 月 19 日发 布公 告， 李一 梅 女士担 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的 改变
本基金 本报 告期 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况
本报告 期内 本基 金所 聘用 的会计 师事 务 所 未发 生改 变。
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
本基金管理人、基金托管 人涉及托管业务的部门及 其高级管理人员在本报告 期内无受稽查或处
罚等情 况。
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况
10.7.1 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行股 票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
广发证 券 1 72,773,901.65 57.62% 53,219.56 51.64% -
申万宏 源证 券 2 53,516,180.05 42.38% 49,840.23 48.36% -
华西证 券 1 - - - - -
注： ① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ 经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ 公司 财务 状况 良好 。
ⅲ 有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ 有较强的研究能力，能 及时、全面、定期提供质 量较高的宏观、行业、公 司和证券市场研究
报告， 并能 根据 基金 投资 的特殊 要求 ，提 供专 门的 研究报 告。 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
37
ⅴ 建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
② 券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金管理人组织相关人 员依据交易单元选择标准 对交易单元候选券商的服 务质量和研究实力
进行评 估， 确定 选用 交易 单元的 券商 。
ⅱ 协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③ 本基 金合 同 于 2018 年 2 月 1 生 效， 除本 表列 示外 ， 本基 金还 选择 了长 江证 券、 光 大证 券、 国
泰君安 、 国 信证 券、 海通 证券、 中信 建投 、 东 吴证 券、 华 泰证 券、 西部 证券 、 银河 证券 、 中 银国 际、
高华证券、国海证券、安 信证券、中投证券、新时 代证券、联讯证券的交易 单元作为本基金交易单
元，本 报告 期无 股票 交易 及应付 佣金 。
④ 在上述租用的券商交易 单元中，新时代证券、联 讯证券的交易单元为本基 金本期新增的交易
单元， 中投 证券 的交 易单 元为本 基金 本期 剔除 的交 易单元 。
10.7.2 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
广发证 券 136,137,550.79 19.27% 22,000,000.00 0.72%
申万宏 源证 券 560,544,916.47 79.35% 3,048,100,000.00 99.28%
华西证 券 9,748,800.00 1.38% - -
10.8 其 他重 大事 件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华夏永 康添 福混 合型 证券 投资基 金基 金合 同
生效公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-02-02
2
华夏永 康添 福混 合型 证券 投资基 金开 放日 常
申购、 赎回 、转 换、 定期 定额申 购业 务的 公
告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-01
3
关于华 夏永 康添 福混 合型 证券投 资基 金新 增
国信证 券股 份有 限公 司为 代销机 构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-06
4
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增通 华财 富（ 上海 ）基金 销售 有限 公
司为代 销机 构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-20
5
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增大 泰金 石基 金销 售有限 公司 为代 销
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-20 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
38
机构的 公告
6
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增中 民财 富基 金销 售（上 海） 有限 公
司为代 销机 构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-04-23
7 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-04-28
8
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增和 耕传 承基 金销 售有限 公司 为代 销
机构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-05-09
9
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增北 京植 信基 金销 售有限 公司 为代 销
机构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-05-11
10 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-05-19
11
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增大 同证 券有 限责 任公司 为代 销机 构
的公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-06-04
12
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增西 安银 行股 份有 限公司 为代 销机 构
的公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-06-05
13
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增凤 凰金 信（ 银川 ）基金 销售 有限 公
司为代 销机 构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-06-29
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
§ 12 备查文件目录
12.1 备 查文 件目 录
12.1.1 中国 证监 会准 予基 金注册 的文 件；
12.1.2 《华 夏永 康添 福混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
12.1.3 《华 夏永 康添 福混 合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
12.1.4 法律 意见 书；
12.1.5 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
12.1.6 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
39
12.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 投 资者 可
在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 八月 二十 五日
