华夏网购精选灵活配置混合型
证券投资基金
2018 年 半 年度 报 告
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十五日 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§ 1 重 要提示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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1.2 目录
§ 1 重 要提 示及 目录 ....................................................................................................................................... 1
§ 2 基 金简 介 ................................................................................................................................................... 3
§ 3 主 要财 务指 标和 基金 净 值表现 ............................................................................................................... 4
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标 ................................................................................................................. 4
3.2 基 金净 值表 现 ..................................................................................................................................... 4
§ 4 管 理人 报告 ............................................................................................................................................... 5
§ 5 托 管人 报告 ............................................................................................................................................. 10
§ 6 半 年度 财务 会计 报告 （ 未经审 计） ..................................................................................................... 10
6.1 资 产负 债表 ....................................................................................................................................... 10
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................... 12
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表 ................................................................................................... 12
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................... 14
§ 7 投 资组 合报 告 ......................................................................................................................................... 29
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................... 29
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 ........................................................................................... 29
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有股 票投 资明 细 ....................................... 30
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................... 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 ........................................................................................... 36
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ................................... 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 ....................... 37
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 ....................... 37
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细 ................................... 37
7.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ......................................................................... 37
7.11 报 告期 末 本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ......................................................................... 38
7.12 投 资组 合报 告附 注 ......................................................................................................................... 38
§ 8 基 金份 额持 有人 信息 ............................................................................................................................. 39
§ 9 开 放式 基金 份额 变动 ............................................................................................................................. 39
§ 10 重 大事 件揭 示 ....................................................................................................................................... 40
§ 11 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 ....................................................................................................... 43
§ 12 备 查文 件目 录 ....................................................................................................................................... 43
华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§ 2 基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称 华夏网 购精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 华夏网 购精 选混 合
基金主 代码 002837
交易代 码 002837
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 2 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 57,673,527.66 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 本 基金 以网 购消 费大 数 据为基 础构 建量 化投 资策
略，力 求实 现基 金资 产的 持续稳 健增 值。
投资策 略
本基金 以网 购消 费大 数据 为基础 构建 量化 投资 策略 ， 网 购消 费大 数据 指的 是
由蚂蚁 金服 提供 的网 上消 费行业 统计 型趋 势大 数据 ， 包 括销 售额 存量 长期 增
长、 销售 额长期 增长 、 成 交笔数 长期 增长 、 订 单量 存量长 期增 长、 销售 额存
量同比 、价 格同 比等 数据 。
本基金 是灵 活配 置混 合型 基金 ， 在 资产 配置 策略 和 股票投 资策 略上 均应 用网
购消费 大数 据 ， 充 分利 用 公司大 数据 研究 平台 的优 势， 分析 研究 网购 消费 大
数据， 力求 为投 资者 把握 网购消 费大 数据 中的 投资 机会。
业绩比 较基 准 中证主 要消 费指 数收 益率*50%+ 上证 国债 指数 收益 率*50%
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金 ， 低 于股 票
基金， 属于 较高 风险 、较 高收益 的品 种。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 李彬 郭明
联系电 话 400-818-6666 010-66105798
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400-818-6666 95588
传真 010-63136700 010-66105799
注册地 址
北京市顺义区天竺空港工业区
A 区
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55号
办公地 址
北京市西城区金融大街33 号通
泰大厦B 座8层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55号
邮政编 码 100033 100140
法定代 表人 杨明辉 易会满 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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2.4 信 息披 露方 式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资 料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华夏基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大 街 33 号通 泰大厦 B
座 8 层
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -2,420,848.45
本期利 润 -6,637,716.28
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1023
本期加 权平 均净 值利 润率 -10.06%
本期基 金份 额净 值增 长率 -11.04%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末(2018 年6月30 日)
期末可 供分 配利 润 -4,661,095.99
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0808
期末基 金资 产净 值 53,012,431.67
期末基 金份 额净 值 0.919
3.1.3 累 计期 末指 标 报告期 末(2018 年6月30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 -8.10%
注： ① 所述基金业绩指标 不包括持有人认购或交易 基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
② 本期已实现收益指基金 本期利息收入、投资收益 、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
③ 期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④ 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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过去一 个月 -7.08% 1.52% -3.93% 1.00% -3.15% 0.52%
过去三 个月 -8.83% 1.22% 2.68% 0.87% -11.51% 0.35%
过去六 个月 -11.04% 1.17% -0.33% 0.85% -10.71% 0.32%
过去一 年 -10.78% 0.88% 13.89% 0.75% -24.67% 0.13%
自基金 合同 生
效起至 今
-8.10% 0.73% 24.15% 0.65% -32.25% 0.08%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏网 购精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2016 年 11 月 2 日至 2018 年 6 月 30 日）
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况
4.1.1基 金管 理人 及其 管理 基金的 经验
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司之一。公司总部设 在北京，在北京、上海、 深圳、成都、南京、杭州 、广州和青岛设有分公
司， 在香 港、 深圳 、 上 海设 有子公 司 。 公 司是 首批 全 国社保 基金 管理 人 、 首 批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理人 、首 批 内
地与香港基金互认基金管 理人、首批基本养老保险 基金投资管理人资格、首 家加入联合国责任投资华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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原则组 织的 公募 基金 公司 、 首 批公 募 FOF 基金管理 人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管
理人， 香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏 基金是 业务 领域 最广 泛的 基金管 理公 司之 一。
华夏基金以深入的投资研 究为基础，尽力捕捉市场 机会，为投资人谋求良好 的回报。根据银河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ， 在 基金 分类 排名中 （截 至 2018 年 6 月 30 日 数据） ， 华 夏经 济
转型股 票在“ 股 票基 金- 标准股票 型基 金- 标准股 票型 基金（A 类）” 中 排序 3/154 ；华 夏医 疗健 康混 合
（A 类） 在“ 混合 基金- 偏股型基 金- 普通偏 股型 基金 （A 类）” 中 排序 2/152 ； 华夏医 药 ETF 、华夏 消
费 ETF 、 华夏沪港 通恒 生 ETF 在“ 股票基 金- 指数股票 型基金- 股票ETF 基金” 中 分别排序 2/115 、 8/115 、
9/115 。
上半年 ， 公 司及 旗下 基金 荣膺由 基金 评价 机构 颁发 的多项 奖项 。 在 《 中国 证券 报》 评 奖活 动中 ，
公司荣 获“ 中国 基金 业 20 周年卓 越贡 献公 司” 和“ 被 动投资 金牛 基金 公司” 两 大 奖项 ， 旗 下华 夏回 报混
合荣获“2017 年度 开放 式 混合型 金牛 基金” 称 号， 华 夏安康 债券 荣获“2017 年 度开放 式债 券型 金牛 基
金” 称号。在《证券 时报》评奖活动 中，旗下华夏永福混合和 华夏回报混合荣获“ 三年持续回报绝 对
收益明 星基 金” 称号 ， 华 夏 安康债 券荣 获“ 三年 持续 回 报积极 债券 型明 星基 金” 称 号， 华夏 消费 升级 混
合荣获“2017 年度 平 衡混 合 型明星 基金” 称 号。 在 《 上 海证券 报 》 举行 的 2018 中 国基金 业峰 会暨 第十
五届“ 金 基金” 颁奖评 选中 ，华夏 基金荣 获公 募基 金 20 周年“ 金基 金”TOP 基 金公司 大奖、 华夏 沪深
300ETF 获得第十 五届“ 金 基金” 指数 基金 奖（ 一年 期 ） 、华 夏上 证 50ETF 获得第十五 届“ 金基 金”指数
基金奖（三年期） 。在《证券时报》的评奖活动中，华夏永福混合和华夏回报混合荣获“ 三年持续 回
报绝对 收益 明星 基金” 称 号 ， 华 夏安 康债 券荣 获“ 三 年 持续回 报积 极债 券型 明星 基金” 称号 ， 华 夏消 费
升级混 合荣 获“2017 年度 平 衡混合 型明 星基 金” 称号 。
在客户 服务 方面，2018 年 上半年 ， 华 夏基 金继 续以 客户需 求为 导向 ， 努 力提 高客户 使用 的便 利
性和服 务体 验： （1） 华夏 基金电 子交 易平 台开 展华 夏财富 宝货 币 A 、 华夏 薪 金宝货 币转 换业 务优 惠
活动，为客户提供了更便 捷和优惠的基金投资方式 ； （2）微信服务号上线随存 随取业务实时通知功
能，方便客户及时了解交 易变动的情况；华夏基金 网上交易平台上线手机号 码登录功能，为客户登
录网上 交易 平台 提供 了更 便捷的 方式 ； （3 ） 与中 原银 行、 长 城华 西银 行、 西 安银 行等代 销机 构合 作 ，
拓宽了 客户 交易 的渠 道， 提高了 交易 便利 性； （4） 开展“ 四大 明星 基金 有奖 寻 人” 、“ 华夏 基 金 20 周
年司庆 感恩 二十 年” 、“ 华 夏基 金 20 周 年献 礼， 华 夏基金 户口 本” 等活 动， 为 客户提 供了 多样 化的 投
资者教 育和 关怀 服务 。
4.1.2 基金 经理 （或 基金 经 理小组 ）及 基金 经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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任职日 期 离任日 期
张弘弢
本基金 的基 金
经理、 董事 总
经理
2016-11-02 - 18 年
硕士 。 2000 年 4 月 加入 华 夏基
金管理 有限 公司， 曾任 研 究发
展部总 经理、 数量 投资 部 副总
经理， 上 证能 源交 易型 开 放式
指数发 起式 证券 投资 基金 基
金经理 （2013 年 3 月 28 日至
2016 年 3 月 28 日期 间） 、 恒生
交易型 开放 式指 数证 券投 资
基金基 金经 理 （2012 年 8 月 9
日至 2017 年 11 月 10 日 期 间） 、
MSCI 中国 A 股交 易型 开 放式
指数证 券投 资基 金联 接基 金
基金经 理（2015 年 2 月 12 日
至 2017 年 11 月 10 日期 间 ） 、
华夏沪 港通 恒生 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基
金基金 经理 （2015 年 1 月 13
日至 2017 年 11 月 10 日 期 间） 、
恒生交 易型 开放 式指 数证 券
投资基 金联 接基 金基 金经 理
（2012 年 8 月 21 日至 2017
年 11 月 10 日 期间） 、MSCI
中国 A 股交 易型 开放式 指 数
证券投 资基 金基 金经 理 （2015
年 2 月 12 日至 2017 年 11 月
10 日 期间） 、华 夏沪 港通 恒生
交易型 开放 式指 数证 券投 资
基金基 金经 理（2014 年 12 月
23 日至 2017 年 11 月 10 日期
间）等 。
郑煜
本基金 的基 金
经理、 公司 总
经理助 理、 董
事总经 理
2016-11-02 2018-01-17 20 年
中国科 技大 学管 理科 学与 工
程学硕 士。 曾 任华 夏证 券 高级
分析师 ，大 成基 金高 级分 析
师、 投 资经 理。 2004 年 8 月加
入原中 信基 金， 曾 任股 权 投资
部总监、 华夏 基金 股票 投 资部
副总经 理， 华 夏红 利混 合 型证
券投资 基金 基金 经理 （2010
年 1 月 16 日至 2011 年 3 月 17
日期间 ） 、 华夏 经典 配置 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理
（2006 年 8 月 11 日至 2011
年 3 月 17 日期 间） 、 华 夏 策略华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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精选灵 活配 置混 合型 证券 投
资基金 基金 经理 （2016 年 1
月 29 日至 2017 年 3 月 7 日期
间）等 。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《 公 开募集证券投资基
金运作管理办法 》 、 《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意见 》 、 《基金 管理公司开展投资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚 实信 用、 勤 勉尽 责、 安 全 高
效的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风 险的基础上，为基金份额 持有人谋求最大利益，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金管理人一贯公平对 待旗下管理的所有基金和 组合 ，制定并严格遵守相 应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制交易公平 执行。报告期内，本公司 严格执行了《证券投资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
上半年，国际方面，美国 经济增长强 劲，美联储两 次加息，美元大幅升值； 欧洲则复苏态势有
所波折，欧元下跌。国内 方面，基建与地产承压， 美国发动的贸易战也增加 了出口的不确定性，虽
然上半 年 GDP 增长 6.8% ，但从 社融 等数 据也 可看 出，短 期内 我国 经济 增速 面临一 定的 下行 压力 。
政府继续进行供给侧改革 ，并侧重于提供有效供给 ；同时为控制风险，着力 推动去杠杆，但为确保
在去杠杆的同时缓解小微 企业融资难融资贵的问题 ，央行定向降准，进行结 构性引导，整体而言，
货币政 策组 合呈 紧信 用 、 稳货币 态势 。 汇率 方面 ， 4 月份开 始美 元升 值明 显 ， 人民币 贬值 幅度 较大 。
市场方 面， 年初 在配 置资 金 涌入 、外 围经 济向 好尤 其股票 市场 不断 走高 等因 素带动 下，A 股市
场风险偏好明显提升，演 绎了一波短促上涨；2 月 初由于美国经济数据远超 预期，引发市场对美联华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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储超预 期加 息缩 表的 担忧 ，美国 股市 深度 调整 ，并 带动全 球股 市快 速深 跌，A 股 市场 随美 国股 市 下
跌并在 短暂 反弹 后又 受贸 易战、 信用 紧缩 等因 素拖 累， 重 回调 整。 特 别是 6 月 以来， 市场 连续 下挫 ，
市场赚钱效已达历史低位 ，市场波动率显著提高。 行业层面上，防御类行业 、具有较高业绩确定性
和稳定 现金 流的 行业 如医 药、家 电、 食品 饮料 等有 显著相 对收 益。
基金投资运作方面，作为 灵活配置型基金，我们依 据模 型在报告期内进行了 量化模型择时，仓
位保持 在相 对稳 健的 水平 。 行业和 股票 选择 上 ， 我 们结 合网购 数据 以及 量化 选择 模型进 行组 合 构 建 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 0.919 元，本 报告 期份 额净 值增 长率为-11.04%，同
期业绩 比较 基准 增长 率为-0.33% 。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望下 半年 ， 国 际方 面， 美 国经济 在美 元回 流、 降税 等因素 影响 下将 仍会 维持 强势， 但贸 易战 ，
也给当前世界经济格局带 来较大冲击，其后续进展 以及美联储推动的加息缩 表，都给世界经 济带来
较大的不确定性，也是未 来市场方面的重要变数。 国内方面，由于外围因素 的影响，政府将扩大内
需予以对冲，但扩大内需 并不意味着走老路，数量 经济转向高质量发展的方 向应是非常明确的。金
融监管方面，力度与结构 在边际上预计会有所调整 ，货币政策将更为稳定， 财政政策的逆周期调整
力度也 将加 大。
市场方 面， A 股整 体估 值 水平已 接近 历史 低位 ， 具 有较高 的安 全边 际， 如果 经济或 政策 超预 期，
市场情 绪有 望恢 复，A 股 市场有 望呈 震荡 上涨 走势 。
投资策略上，我们会重点 关注国际、国内经济运行 情况及政策的后续衍变， 并密切关注贸易纠
纷后续 发酵 情况 ，在 组合 管理上 保持 一个 稳健 的组 合配比 。
珍惜基 金份 额持 有人 的每 一分投 资和 每一 份信 任 ， 本基金 将继 续奉 行华 夏基 金管理 有限 公司“ 为
信任奉 献回 报” 的经 营理 念 ， 规范 运作， 审慎 投资， 勤勉尽 责地 为基 金份 额持 有人谋 求长 期、 稳 定的
回报。
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明
根据中国证监会相关规定 及基金合同约定，本基金 管理人为准确、及时进行 基金估值和份额净
值计价，制定了基金估值 和份额净值计价的业务管 理制度，建立了估值委员 会，使用可靠的估值业
务系统，设有完善的风险 监测、控制和报告机制。 本基金托管人审阅本基金 管理人采用的估值原则
及技术，并复核、审查基 金资产净值和基金份额申 购、赎回价格。会计师事 务所在估值调整导致基
金资产 净值 的变 化 在 0.25% 以上 时对 所采 用的 相关 估值技 术 、 假 设及 输入 值 的适当 性发 表专 业意 见。
定价服 务机 构按 照商 业合 同约定 提供 定价 服务 。 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预警 情形 的说 明
报告期内，本基金未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 托 管人报告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明
本报告期内，本基金托管 人在对华夏网购精选灵活 配置混合型证券投资基金 的托管过程中，严
格遵守《证券投资基金法 》及其他法律法规和基金 合同的有关规定，不存在 任何损害基金份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基 金投资 运作 遵规 守信 、净 值计算 、利 润分 配等 情况 的说明
本报告期内，华夏网购精 选灵活配置混合型证券投 资基金的管理人——华夏 基金管理有限公司
在华夏网购精选灵活配置 混合型证券投资基金的投 资运作、基金资产净值计 算、基金费用开支等问
题上，不存在任何损害基 金份额持有人利益的 行为 ，在各重要方面的运作严 格按照基金合同的规定
进行。
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
本托管人依法对华夏基金 管理有限公司编制和披露 的华夏网购精选灵活配置 混合型证券投资基
金 2018 年 半年 度报 告中 财 务指标 、 净 值表 现、 利 润 分配情 况、 财务 会计 报告 、 投资 组合 报告 等内 容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§ 6 半 年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华夏 网购 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
- - 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
11
银行存 款 6.4.7.1 3,090,620.08 1,556,493.07
结算备 付金
3,204,096.63 18,517,113.05
存出保 证金
408,462.82 30,311.53
交易性 金融 资产 6.4.7.2 46,777,888.59 47,935,627.85
其中： 股票 投资
46,742,775.11 37,913,550.15
基金投 资
- -
债券投 资
35,113.48 10,022,077.70
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 18,600,000.00
应收证 券清 算款
- 240,175.34
应收利 息 6.4.7.5 2,107.32 262,383.68
应收股 利
- -
应收申 购款
29,449.19 3,331.00
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
53,512,624.63 87,145,435.52
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
44,491.28 666,655.94
应付管 理人 报酬
68,673.62 114,598.76
应付托 管费
11,445.60 19,099.83
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 311,094.19 270,720.23
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 64,488.27 50,296.44
负债合 计
500,192.96 1,121,371.20
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 57,673,527.66 83,238,992.83
未分配 利润 6.4.7.10 -4,661,095.99 2,785,071.49
所有者 权益 合计
53,012,431.67 86,024,064.32
负债和 所有 者权 益总 计
53,512,624.63 87,145,435.52
注：报 告截 止 日 2018 年 6 月 30 日 ，基 金份 额净 值 0.919 元， 基金 份额 总额 57,673,527.66 份。 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
12
6.2 利 润表
会计主 体： 华夏 网购 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
一、收入
-5,808,653.34 11,050,329.48
1.利息 收入
111,793.48 902,013.69
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 61,625.40 437,443.96
债券利 息收 入
17,556.73 209,928.52
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
32,611.35 254,641.21
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
-1,718,127.41 3,829,254.89
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -2,040,327.83 1,554,473.98
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 3,100.00 -21,855.33
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.14 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.16 -191,318.37 1,371,384.00
股利收 益 6.4.7.17 510,418.79 925,252.24
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-”
号填列 ）
6.4.7.18 -4,216,867.83 5,898,870.79
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.19 14,548.42 420,190.11
减：二、费用
829,062.94 3,039,491.74
1.管理 人报 酬
486,818.03 1,672,484.24
2.托管 费
81,136.39 278,747.39
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用 6.4.7.20 175,598.53 1,000,874.34
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.税金 及附 加
435.44 -
7.其他 费用 6.4.7.21 85,074.55 87,385.77
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “- ” 号
填列）
-6,637,716.28 8,010,837.74
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填列）
-6,637,716.28 8,010,837.74
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表
会计主 体： 华夏 网购 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
13
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
83,238,992.83 2,785,071.49 86,024,064.32
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -6,637,716.28 -6,637,716.28
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-25,565,465.17 -808,451.20 -26,373,916.37
其中：1.基 金申 购款 3,652,885.96 -28,238.20 3,624,647.76
2.基金 赎回 款 -29,218,351.13 -780,213.00 -29,998,564.13
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
57,673,527.66 -4,661,095.99 53,012,431.67
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
312,559,452.88 -2,050,820.89 310,508,631.99
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 8,010,837.74 8,010,837.74
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-151,991,602.91 -1,205,646.34 -153,197,249.25
其中：1.基 金申 购款 10,639,671.19 45,298.52 10,684,969.71
2.基金 赎回 款 -162,631,274.10 -1,250,944.86 -163,882,218.96
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
160,567,849.97 4,754,370.51 165,322,220.48
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
基金管 理人 负责 人： 杨明 辉，主 管会 计工 作负 责人 ：汪贵 华， 会计 机构 负责 人：汪 贵华 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
14
6.4 报 表附 注
6.4.1基 金基 本情 况
华夏网 购精选灵活配 置混合型证 券投资基金（ 以下简称“ 本基金” ）已获中国证券监 督管理委 员
会（以下简称“ 中国 证监会” ）证监许可[2016]1078 号 《关于准予华夏网 购精选 灵活配置混合型 证券
投资基 金注 册的 批复 》 ， 由 华夏基 金管 理有 限公 司依 照 《 中华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投
资基金销售管理办法 》 、 《 公开募集证券投资基金运 作管理办法》 、 《 华夏网购 精选灵活配置混合型 证
券投资基金基金合同》及 其他有关法律法规负责公 开募集。本基金为契约型 开放式，存续期限为不
定期。 本基 金自 2016 年 9 月 26 日至 2016 年 10 月 28 日共 募集 466,130,728.47 元 （不 含认 购资 金利
息） ， 业经 德勤 华永 会计 师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 德师报 （验 ）字 （16 ）第 0942 号 验资 报告 予以
验证。 经向 中国 证监 会备 案， 《华 夏网 购精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2016 年 11
月 2 日 正式 生效 ，基 金合 同生效 日的 基金 份额 总额 为 466,250,712.37 份 基金 份额， 其中 认购 资金 利
息折 合 119,983.90 份基 金 份额。 本基 金的 基金 管理 人为华 夏基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国
工商银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华夏 网购精选灵活配置混合型 证券投资基金基金
合同》的有关规定，本基 金的投资范围为 具有良好 流动性的金融工具，包括 国内依法发行上市的股
票 （ 包括 创业 板 、 中 小板 及其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股票 ） 、 债 券 （含 中 小企业 私募 债券 、 可转
换债券） 、货币 市场工具（ 含同业存单） 、 权证、资产 支持证券、股指期货、国 债期货、期权以及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会相 关规定 ） 。
6.4.2 会计 报表 的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及其后 颁布 和修 订的 《企 业会计 准则 －基 本
准则》 、 各项 具体 会计 准则 及其他 相关 规定( 以下 合称“ 企业 会计 准则”) 、 中国 证 券投资 基金 业协 会( 以
下简称“ 中 国基 金业 协会”) 于 2012 年 11 月 16 日 颁布 的《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 中国 证
监会发 布的 《证 券投 资基 金信息 披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》和 中国 证监 会、
中国基 金业 协会 允许 的如 财务报 表附 注 6.4.4 所列 示 的基金 行业 实务 操作 的有 关规定 编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
6.4.3 遵循 企业 会计 准则 及 其他有 关规 定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2018 年 6 月 30 日 的财 务状
况以 及 2018 年 1 月 1 日至 6 月 30 日期 间的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况 等 有关信 息。
6.4.4 本报 告期 所采 用的 会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 的说 明
本基金本报告期会计报表 所采用的会计政策、会计 估计与最近一期年度会计 报表所采用的会计华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
15
政策、 会计 估计 一致 。
6.4.5 会计 政策 和会 计估 计 变更以 及差 错更 正的 说明
6.4.5.1 会计 政策 变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计 估计 变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错 更正 的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
根据财 税[2005]103 号 《关 于股权 分 置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通知 》 、 财 税[2008]1 号 《关
于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施上 市公 司股 息红利 差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通知 》 、 财税[2015]101 号《 关于 上 市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问
题的通 知》 、财 税[2016]36 号《关 于全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关
于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融业 有关 政策 的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关于 金融 机构 同业 往
来等增 值税 政策 的补充 通 知》 、 财税[2016]140 号《 关于明 确金 融 房 地产 开发 教育 辅助服 务等 增值
税政策 的通 知》 、财 税[2017]56 号《 关于 资管产 品增 值税有 关问 题的 通知 》 、 财 税[2017]90 号《 关于
租入固定资产进项税额抵 扣等增值税政策的通知》 及其他相关财税法规和实 务操作，主要税项列示
如下：
1、以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于增 值税 征收 范围 ，不征 收增 值税 。
2、 资 管产 品运 营过 程中 发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产 品
管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应税 行为 ， 暂 适用 简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的 征收 率缴 纳 增
值税 。 对资 管产 品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为， 未缴纳 增值 税的 ， 不 再
缴纳； 已缴 纳增 值税 的， 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
3、基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入免 征增 值税 ，暂 不征收 企业 所得 税。
4、存 款利 息收 入不 征收 增 值税。
5、国 债、 地方 政府 债利 息 收入， 金融 同业 往来 利息 收入免 征增 值税 。
6、资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 提供 的贷 款服 务， 以 2018 年 1 月 1 日起 产生 的利息 及利 息性
质的收 入为 销售 额。 资管 产品管 理人 运营 资管 产品 发生的 部分 金融 商品 转让 业务， 转 让 2017 年 12
月 31 日 前取 得的 基金 、非 货物期 货， 可以 选择 按 照 实际买 入价 计算 销售 额， 或者以 2017 年最 后 一
个交易 日的 基金 份额 净值 、非货 物期 货结 算价 格作 为买入 价计 算销 售额 。 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
16
7、对 基金 取得 的债 券的 利 息收入 及其 他收 入， 暂不 征收企 业所 得税 。
8、 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红 利收 入， 由 上市 公 司在向 基金 派发 股息 、 红 利收入 时代 扣代 缴
20% 的 个人 所得 税 ， 暂不 征收企 业所 得税 。 基金 从 上市公 司分 配取 得的 股息 红利所 得 ， 持 股期 限 在 1
个月以 内（ 含 1 个月 ）的 ，全额 计入 应纳 税所 得额 ，持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年 （含 1 年 ）的 ，
减按 50% 计 入应 纳税 所得 额，持 股期 限超 过 1 年的 ，暂免 征收 个人 所得 税。
9、基 金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
10 、基金作为流通股股东 在股权分置改革过程中收 到由非流通股股东支付的 股份、现金等对价
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
11 、本 基金 分别 按实 际缴 纳的增 值税 额 的 5% 、3% 、2% 缴纳 城市 维护 建设 税 、教 育费 附加 和地
方教育 费附 加。
6.4.7 重要 财务 报表 项目 的 说明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
活期存 款 3,090,620.08
定期存 款 -
其中： 存款 期 限 1 个 月以 内 -
存款期 限 1-3 个月 -
存款期 限 3 个月 以上 -
其他存 款 -
合计 3,090,620.08
6.4.7.2 交易 性金 融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 51,137,796.06 46,742,775.11 -4,395,020.95
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 34,700.00 35,113.48 413.48
银行间 市场 - - -
合计 34,700.00 35,113.48 413.48
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - - 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
17
合计 51,172,496.06 46,777,888.59 -4,394,607.47
6.4.7.3 衍生 金融 资产/ 负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
合同/名义
金额
公允价 值
备注
资产 负债
利率衍 生工 具 - - - -
货币衍 生工 具 - - - -
权益衍 生工 具 2,181,860.00 - - -
其中: 股 指期 货 2,181,860.00 - - -
其他衍 生工 具 - - - -
合计 2,181,860.00 - - -
注： 期货 投资 采用 当日 无负 债结算 制度 ， 相关 价值 已包 含在结 算备 付金 中 ， 具 体投 资情况 详见 下
表（买 入持 仓量 以正 数表 示，卖 出持 仓量 以负 数表 示） ：
代码 名称 持仓量 合约市 值
公允价 值变
动
风险说 明
IC1809
中证 500 期
货 IC1809 合
约
1 1,022,520.00 -48,080.00
买入股 指期 货多 头
合约的 目的 是进 行
更有效 地流 动性 管
理。
IF1809
沪深 300 期
货 IF1809 合
约
1 1,032,840.00 -78,420.00
买入股 指期 货多 头
合约的 目的 是进 行
更有效 地流 动性 管
理。
公允价 值变 动总 额合 计 -126,500.00
股指期 货投 资本 期收 益 -191,318.37
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 -126,500.00
6.4.7.4 买入 返售 金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资产 期末 余额
无。
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券
无。
6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 618.24 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
18
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,433.26
应收债 券利 息 52.32
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 3.50
合计 2,107.32
6.4.7.6 其他 资产
无。
6.4.7.7 应付 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 311,094.19
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 311,094.19
6.4.7.8 其他 负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 21.50
预提费 用 64,466.77
合计 64,488.27
6.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 83,238,992.83 83,238,992.83
本期申 购 3,652,885.96 3,652,885.96
本期赎 回（以“-” 号填 列） -29,218,351.13 -29,218,351.13
本期末 57,673,527.66 57,673,527.66
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
19
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 4,652,114.43 -1,867,042.94 2,785,071.49
本期利 润 -2,420,848.45 -4,216,867.83 -6,637,716.28
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-830,761.53 22,310.33 -808,451.20
其中： 基金 申购 款 91,139.71 -119,377.91 -28,238.20
基金赎 回款 -921,901.24 141,688.24 -780,213.00
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,400,504.45 -6,061,600.44 -4,661,095.99
6.4.7.11 存 款利 息收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 20,091.52
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 41,410.18
其他 123.70
合计 61,625.40
6.4.7.12 股 票投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 55,558,824.53
减：卖 出股 票成 本总 额 57,599,152.36
买卖股 票差 价收 入 -2,040,327.83
6.4.7.13 债 券投 资收 益
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
卖 出 债 券（ 债 转股 及 债券到 期 兑 付） 成
交总额
10,265,173.70
减： 卖出 债券 （ 债转 股及 债券到 期兑 付）
成本总 额
9,996,260.00
减：应 收利 息总 额 265,813.70
买卖债 券差 价收 入 3,100.00
6.4.7.14 资 产支 持证 券投 资 收益
无。
6.4.7.15 贵 金属 投资 收益 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
20
6.4.7.15.1 贵金 属投 资收 益 项目构 成
无。
6.4.7.15.2 贵金 属投 资收 益—— 买 卖贵 金属 差价 收入
无。
6.4.7.15.3 贵金 属投 资收 益—— 赎 回差 价收 入
无。
6.4.7.15.4 贵金 属投 资收 益—— 申 购差 价收 入
无。
6.4.7.16 衍 生工 具收 益
6.4.7.16.1 衍生 工具 收益—— 买卖 权证 差价 收入
无。
6.4.7.16.2 衍生 工具 收益—— 其他 投资 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
股指期 货投 资收 益 -191,318.37
合计 -191,318.37
6.4.7.17 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 510,418.79
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 510,418.79
6.4.7.18 公 允价 值变 动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -4,090,367.83
—— 股 票投 资 -4,099,663.61
—— 债 券投 资 9,295.78
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 - 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
21
2.衍生 工具 -126,500.00
—— 权 证投 资 -
—— 期 货投 资 -126,500.00
4.其他 -
减： 应 税金 融商 品公 允价 值 变动产 生的
预估增 值税
-
合计 -4,216,867.83
6.4.7.19 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 14,548.42
合计 14,548.42
6.4.7.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 175,423.53
银行间 市场 交易 费用 175.00
交易基 金产 生的 费用 -
其中： 申购 费 -
赎回 费 -
合计 175,598.53
6.4.7.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 39,671.58
银行费 用 2,007.78
银行间 账户 维护 费 18,000.00
其他 600.00
合计 85,074.55
6.4.8 或有 事项 、资 产负 债 表日后 事项 的说 明
6.4.8.1 或有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无或 有事 项。
6.4.8.2 资产 负债 表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 资产 负债 表日 后事 项。 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
22
6.4.9 关联 方关 系
6.4.9.1 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本报 告期 与基 金发 生关联 交易 的各 关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行” ） 基金托 管人
中信证 券股 份有 限公 司（“ 中信证 券” ） 基金管 理人 的股 东
中信期 货有 限公 司（“ 中 信 期货” ） 基金管 理人 股东 控股 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报 告期 及上 年度 可比期 间的 关联 方交 易
6.4.10.1 通 过关 联方 交易 单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
中信证 券 54,304,825.57 43.07% 388,818,826.22 52.07%
6.4.10.1.2 权证 交易
无。
6.4.10.1.3 债券 交易
无。
6.4.10.1.4 债券 回购 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债券
回购成 交总
额的比 例
中信证 券 - - 348,000,000.00 55.41%
6.4.10.1.5 应支 付关 联方 的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称 本期 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
23
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 39,713.53 37.27% 1.46 0.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 284,343.22 52.47% 263,722.06 62.47%
注：上述佣金按市场佣金 率计算，以扣除由中国证 券登记结算有限责任公司 收取证管费、经手
费和由 券商 承担 的证 券结 算风险 基金 后的 净额 列示 。
该类佣金协议的服务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场信息服务 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基金 管理 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 486,818.03 1,672,484.24
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 59,702.58 188,691.03
注： ①支 付基 金管 理人 的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的 年费 率计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。
② 基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数 。
③ 客户维护费是指基金管 理人与基金销售机构约定 的用以向基金销售机构支 付客户服务及销售
活动中产生的相关费用， 该费用按照代销机构所代 销基金的份额保有量作为 基数进行计算，从基金
管理人 收取 的基 金管 理费 中列支 ，不 属于 从基 金资 产中列 支的 费用 项目 。
6.4.10.2.2 基金 托管 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 81,136.39 278,747.39
注： ① 支付基 金托管人 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25% 的年 费率 计提，逐日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。
② 基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数。 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
24
6.4.10.3 与 关联 方进 行银 行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告 期内 基金 管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.10.4.2 报告 期末 除基 金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况
无。
6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行活 期存 款 3,090,620.08 20,091.52 4,358,653.12 148,901.02
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 工商 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承 销期 内 参与关 联方 承销 证券 的情 况
无。
6.4.10.7 其 他关 联交 易事 项的说 明
6.4.10.7.1 其他 关联 交易 事 项的说 明
本基金 本报 告期 通过 中信 期货买 卖股 指期 货成 交额 为 35,526,200.00 元 ， 支 付 给中信 期货 的佣 金
为 870.41 元。
6.4.11 利 润分 配情 况
本基金 本报 告期 无利 润分 配事项 。
6.4.12 期末 （2018 年 6 月 30 日 ）本 基金 持有 的流 通 受限证 券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券
无。
6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停 牌等流 通受 限股 票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估 值
单价
复牌
日期
复牌开 盘
单价
数量
( 单位：
股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
000415
渤海金
控
2018-01-16
重大事
项
5.84 2018-07-17 5.26 80,500 516,712.01 470,120.00 - 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
25
600850
华东电
脑
2018-05-11
重大事
项
18.99 2018-08-15 18.00 9,900 147,437.83 188,001.00 -
600122
宏图高
科
2018-06-15
重大事
项
7.40 - - 19,000 179,283.45 140,600.00 -
002005
德豪润
达
2018-01-02
重大事
项
4.36 2018-07-02 3.92 28,700 138,364.76 125,132.00 -
600217
中再资
环
2018-03-28
重大事
项
4.81 - - 17,100 100,830.24 82,251.00 -
注：上 述股 票的 复牌 日期 及复牌 开盘 单价 更新 截至 本财务 报表 批准 日。
6.4.12.3 期 末债 券正 回购 交 易中作 为抵 押的 债券
6.4.12.3.1 银行 间市 场债 券 正回购
无。
6.4.12.3.2 交易 所市 场债 券 正回购
无。
6.4.13 金融 工具 风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组 织架构
本基金一贯的风险管理政 策是使基金投资风险可测 、可控、可承担。本基金 管理人建立了由风
险管理委员会、督察长、 法律部、合规部、稽核部 、风险管理部和相关业务 部门构成的多层次风险
管理架构体系。风险管理 团队在识别、衡量投资风 险后，通过正式报告的方 式，将分析结果及时传
达给基金经理、投资总监 、投资决策委员会和风险 管理委员会，协助制定风 险控制决策，实现风险
管理目 标。
本基金管理人主要通过定 性分析和定量分析的方法 ，估测各种金融工具风险 可能产生的损失。
本基金 管理人从定性分析 的角度出发，判断风险损 失的严重性；从定量分析 的角度出发，根据本基
金的投资目标，结合基金 资产所运用的金融工具特 征，通过特定的风险量化 指标、模型和日常的量
化报告，参考压力测试结 果，确定风险损失的限度 和相应置信程度，及时对 各种风险进行监督、检
查和评 估， 并制 定相 应决 策，将 风险 控制 在预 期可 承受的 范围 内。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指由于基金所 投资债券的发行人出现违 约、拒绝支付到期本息， 债券发行人信用评
级降低 导致 债券 价格 下降 ，或基 金在 交易 过程 中发 生交收 违约 ，而 造成 基金 资产损 失的 可能 性。
本基金 管理人通过信用分 析团队建立了内部评级体 系和交易对手库，对发行 人及债券投资进行
内部评 级， 对交 易对 手的 资信状 况进 行充 分评 估、 设定授 信额 度， 以控 制可 能出现 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
26
流动性风险是在市场或持 有资产流动性不足的情况 下，基金管理人可能无法 迅速、低成本地调
整基金 投资 组合 ，从 而对 基金收 益造 成不 利影 响。
本基金管理人通过限制投 资集中度来管理投资品种 变现的流动性风险。本基 金所投资的证券在
证券交 易所 或银 行间 市场 交易 ， 除 在“6.4.12 期末 本 基金持 有的 流通 受限 证券” 中列示 的部 分基 金资 产
流通暂 时受 限制 的 情 况外 ，其余 均能 及时 变现 。
6.4.13.3.1 报告 期内 本基 金 组合资 产的 流动 性风 险分 析
在日常运作中，本基金的 流动性安排能够与基金合 同约定的申购赎回安排以 及投资者的申购赎
回规律 相匹 配。
在资产端，本基金主要投 资于基金合同约定的具有 良好流动性的金融工具。 基金管理人持续监
测本基金持有资产的市场 交易量、交易集中度等涉 及资产流动性水平的风险 指标，并定期开展压力
测试， 详细 评估 在不 同的 压力情 景下 资产 变现 情况 的变化 。
在负债端，基金管理人持 续监测本基金开放期内投 资者历史申赎、投资者类 型和结构变化等数
据， 审慎 评估 不同 市场 环 境 可能带 来的 投资 者潜 在赎 回需求 ， 当市 场环 境或 投资 者结构 发生 变化 时 ，
及时调整组合资产结构及 比例，预留充足现金头寸 ，保持基金资产可变现规 模和期限与负债赎回规
模和期 限的 匹配 。
如遭遇极端市场情形或投 资者非预期巨额赎回情形 ，基金管理人将采用本基 金合同约定的赎回
申请处 理方 式及 其他 各类 流动性 风险 管理 工具 ，控 制极端 情况 下的 潜在 流动 性风险 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指由于市场变 化或波动所引起的资产损 失的可能性，本基金管理 人通过监测组合敏
感性指 标来 衡量 市场 风险 。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指利率变动引 起组合中资产特别是债券 投资的市场价格变动，从 而影响基金投资收
益的风险。截至本期末， 本基金持有极少量利率敏 感性固定收益类资产，因 此市场利率的变动对于
本基金 资产 净值 无重 大影 响。
本基金管理人定期对组合 中债券投资部分面临的利 率风险进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
6.4.13.4.1.1 利率 风险 敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 合计 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
27
银行存 款 3,090,620.08 - - 3,090,620.08
结算备 付金 3,204,096.63 - - 3,204,096.63
结算保 证金 408,462.82 - - 408,462.82
债券投 资 35,113.48 - - 35,113.48
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收直 销申 购款 546.72 - - 546.72
卖出回 购金 融资 产 - - - -
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 合计
银行存 款 1,556,493.07 - - 1,556,493.07
结算备 付金 18,517,113.05 - - 18,517,113.05
结算保 证金 30,311.53 - - 30,311.53
债券投 资 10,022,077.70 - - 10,022,077.70
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 18,600,000.00 - - 18,600,000.00
应收直 销申 购款 556.66 - - 556.66
卖出回 购金 融资 产 - - - -
注：本表所示为本基金生 息资产及负债的公允价值 ，并按照合约规定的利率 重新定价日或到期
日孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.2 利率 风险 的敏 感性分 析
假设
1、该 利率 敏感 性分 析数 据 结果为 基于 本基 金报 表日 组合持 有利 率敏 感性 固定 收益类 资产
的利率 风险 状况 测算 的理 论变动 值对 基金 资产 净值 的影响 金额 。
2、假 定所 有期 限的 利率 均 以相同 幅度 变 动 25 个基 点 ，其他 市场 变量 均不 发生 变化。
3、此 项影 响并 未考 虑基 金 经理为 降低 利率 风险 而可 能采取 的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
利率下 降 25 个 基点 - 3,400.81
利率上 升 25 个 基点 - -3,399.17
注：截至本期末，本基金 持有极少量利率敏感性固 定收益类资产，因此市场 利率的变动对于本
基金资 产净 值无 重大 影响 。
6.4.13.4.2 外汇 风险
本基金 持有 的金 融工 具以 人民币 计价 ，因 此无 重大 外汇风 险。
6.4.13.4.3 其他 价格 风险
其他价格风险为除市场利 率和外汇汇率以外的市场 因素发生变动时产生的价 格波动风险。本基
金的其 他价 格风 险主 要为 市场价 格变 化或 波动 所引 起的股 票 、 债 券和 基金 等各 类资产 损失 的可 能 性 。 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
28
本基金通过投资组合的分 散化降低市场价格风险。 此外，本基金管理人对本 基金所持有的证券
价格实 施监 控， 定期 运用 多种定 量方 法进 行风 险度 量和分 析， 以对 风险 进行 跟踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其他 价格 风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 46,742,775.11 88.17 37,913,550.15 44.07
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 46,742,775.11 88.17 37,913,550.15 44.07
6.4.13.4.3.2 其他 价格 风险 的敏感 性分 析
假设
1、估 测组 合市 场价 格风 险 的数据 为沪 深 300 指 数变 动时， 股票 资产 相应 的理 论变动 值
对基金 资产 净值 的影 响金 额。
2、假 定沪 深 300 指 数变 化 5% ， 其他 市场 变量 均不 发生变 化。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
+5% 2,728,579.11 2,340,782.59
-5% -2,728,579.11 -2,340,782.59
6.4.14 有助 于理 解和 分析 会计报 表需 要说 明的 其他 事项
6.4.14.1 金 融工 具公 允价 值 计量的 方法
根据企业会计 准则的 相关规定，以公允价值计 量的金融工具，其公允价 值的计量可分为三个层
次：
第 一层 次： 对存 在活 跃市场 报价 的金 融工 具， 可以相 同资 产/ 负 债在 活跃 市场上 的报 价确 定公 允
价值。
第 二层 次： 对估 值日 活跃市 场无 报价 的金 融工 具， 可 以类 似资 产/ 负债 在 活跃市 场上 的报 价为 依
据做必 要调 整确 定公 允价 值； 对 估值 日不 存在 活跃 市场的 金融 工具 ， 可 以相 同或类 似资 产/ 负 债在 非
活跃市 场上 的报 价为 依据 做必要 调整 确定 公允 价值 。
第三层次：对 无法获 得相同或类似资产可比市 场交易价格的金融工具， 可以其他反映市场参与
者对资 产/ 负 债定 价时 所使 用的参 数为 依据 确定 公允 价值。
6.4.14.2 各 层次 金融 工具 公 允价值
华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
29
截至 2018 年 6 月 30 日 止 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 第 一 层 次 的 余 额 为
46,695,637.59 元 ， 第 二层 次的余 额 为 82,251.00 元， 第三层 次的 余额 为 0 元。 （ 截至 2017 年 12 月 31
日止 ： 第一 层次 的余 额 为 37,688,557.85 元 ， 第 二层 次 的余额 为 10,247,070.00 元 ， 第 三层次 的余 额为
0 元。 ）
6.4.14.3 公 允价 值所 属层 次 间的重 大变 动
对于特殊事项 停牌的 股票，本基金将相关股票 公允价值所属层次于其进 行估值调整之日起从第
一层次转入第二层次或第 三层次，于股票复牌能体 现公允价值并恢复市价估 值之日起从第二层次或
第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开发行股 票，本基金于限售期内将 相关股票公允价值所属
层次列 入第 二层 次， 于限 售期 满 并恢 复市 价估 值之 日起从 第二 层次 转入 第一 层次。
6.4.14.4 第 三层 次公 允价 值 本期变 动金 额
本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 第三 层次公 允价 值本 期未 发生 变动。
§ 7 投 资组合报告
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 46,742,775.11 87.35
其中： 股票 46,742,775.11 87.35
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 35,113.48 0.07
其中： 债券 35,113.48 0.07
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
6,294,716.71 11.76
8 其他各 项资 产 440,019.33 0.82
9 合计 53,512,624.63 100.00
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
7.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
30
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 786,798.00 1.48
C 制造业 28,952,840.34 54.62
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 904,246.00 1.71
E 建筑业 807,094.40 1.52
F 批发和 零售 业 3,003,069.40 5.66
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,221,953.00 2.31
H 住宿和 餐饮 业 70,224.00 0.13
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,697,985.76 3.20
J 金融业 5,294,813.00 9.99
K 房地产 业 1,636,893.45 3.09
L 租赁和 商务 服务 业 1,252,922.76 2.36
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,113,935.00 2.10
S 综合 - -
合计 46,742,775.11 88.17
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 600519 贵州茅 台 1,800 1,316,628.00 2.48
2 000651 格力电 器 23,174 1,092,654.10 2.06
3 601318 中国平 安 14,300 837,694.00 1.58
4 600486 扬农化 工 12,200 682,346.00 1.29
5 601166 兴业银 行 40,900 588,960.00 1.11
6 600016 民生银 行 82,900 580,300.00 1.09
7 601328 交通银 行 97,900 561,946.00 1.06
8 002008 大族激 光 10,300 547,857.00 1.03
9 601186 中国铁 建 59,100 509,442.00 0.96
10 002635 安洁科 技 29,500 507,400.00 0.96
11 600606 绿地控 股 75,700 495,078.00 0.93
12 601607 上海医 药 20,000 478,000.00 0.90
13 000415 渤海金 控 80,500 470,120.00 0.89
14 000830 鲁西化 工 26,800 457,744.00 0.86
15 601601 中国太 保 14,200 452,270.00 0.85
16 300433 蓝思科 技 21,400 448,972.00 0.85 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
31
17 600276 恒瑞医 药 5,850 443,196.00 0.84
18 600837 海通证 券 44,600 422,362.00 0.80
19 603288 海天味 业 5,700 419,748.00 0.79
20 600352 浙江龙 盛 35,100 419,445.00 0.79
21 002038 双鹭药 业 10,900 414,091.00 0.78
22 601006 大秦铁 路 50,400 413,784.00 0.78
23 600535 天士力 15,960 412,087.20 0.78
24 000513 丽珠集 团 9,360 411,372.00 0.78
25 600596 新安股 份 25,100 405,867.00 0.77
26 002027 分众传 媒 40,560 388,159.20 0.73
27 000952 广济药 业 26,800 385,116.00 0.73
28 300285 国瓷材 料 19,100 380,854.00 0.72
29 000338 潍柴动 力 42,700 373,625.00 0.70
30 600015 华夏银 行 50,100 373,245.00 0.70
31 000776 广发证 券 28,100 372,887.00 0.70
32 600690 青岛海 尔 19,200 369,792.00 0.70
33 300349 金卡智 能 19,080 367,099.20 0.69
34 600271 航天信 息 14,500 366,415.00 0.69
35 600588 用友网 络 14,820 363,238.20 0.69
36 600522 中天科 技 40,100 353,281.00 0.67
37 600219 南山铝 业 129,800 351,758.00 0.66
38 600104 上汽集 团 9,900 346,401.00 0.65
39 002024 苏宁易 购 24,500 344,960.00 0.65
40 002637 赞宇科 技 34,100 344,410.00 0.65
41 002293 罗莱生 活 22,400 336,672.00 0.64
42 300398 飞凯材 料 17,100 334,476.00 0.63
43 600872 中炬高 新 11,900 333,200.00 0.63
44 600196 复星医 药 8,000 331,120.00 0.62
45 601988 中国银 行 90,800 327,788.00 0.62
46 000895 双汇发 展 12,400 327,484.00 0.62
47 601211 国泰君 安 21,800 321,332.00 0.61
48 000418 小天 鹅 A 4,600 319,010.00 0.60
49 300308 中际旭 创 5,300 318,212.00 0.60
50 600426 华鲁恒 升 17,980 316,268.20 0.60
51 600572 康恩贝 43,900 314,763.00 0.59
52 002493 荣盛石 化 30,450 314,244.00 0.59
53 000876 新希望 49,233 312,137.22 0.59
54 002439 启明星 辰 14,700 311,934.00 0.59
55 002386 天原集 团 43,600 310,868.00 0.59
56 300214 日科化 学 64,800 303,912.00 0.57
57 601233 桐昆股 份 17,640 303,760.80 0.57
58 600801 华新水 泥 20,200 303,606.00 0.57
59 601877 正泰电 器 13,500 301,320.00 0.57 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
32
60 000726 鲁泰 A 27,800 299,962.00 0.57
61 000333 美的集 团 5,706 297,967.32 0.56
62 002475 立讯精 密 12,850 289,639.00 0.55
63 300409 道氏技 术 7,200 288,792.00 0.54
64 600028 中国石 化 43,900 284,911.00 0.54
65 600887 伊利股 份 10,200 284,580.00 0.54
66 603806 福斯特 12,870 283,268.70 0.53
67 600487 亨通光 电 12,740 280,917.00 0.53
68 002042 华孚时 尚 37,200 276,768.00 0.52
69 600153 建发股 份 30,700 275,993.00 0.52
70 600580 卧龙电 气 35,900 273,558.00 0.52
71 600900 长江电 力 16,900 272,766.00 0.51
72 300010 立思辰 22,100 270,504.00 0.51
73 000883 湖北能 源 65,300 268,383.00 0.51
74 000596 古井贡 酒 3,000 266,340.00 0.50
75 002221 东华能 源 27,000 263,790.00 0.50
76 002343 慈文传 媒 14,000 262,780.00 0.50
77 300065 海兰信 18,600 261,888.00 0.49
78 600048 保利地 产 21,400 261,080.00 0.49
79 000028 国药一 致 5,200 259,480.00 0.49
80 002416 爱施德 43,920 257,810.40 0.49
81 600436 片仔癀 2,300 257,439.00 0.49
82 002456 欧菲科 技 15,900 256,467.00 0.48
83 600309 万华化 学 5,620 255,260.40 0.48
84 601801 皖新传 媒 33,100 251,891.00 0.48
85 300133 华策影 视 23,600 251,340.00 0.47
86 002078 太阳纸 业 25,400 246,126.00 0.46
87 002440 闰土股 份 20,850 243,736.50 0.46
88 000030 富奥股 份 32,800 243,376.00 0.46
89 600118 中国卫 星 12,500 238,750.00 0.45
90 600380 健康元 20,100 238,386.00 0.45
91 002415 海康威 视 6,400 237,632.00 0.45
92 603328 依顿电 子 21,900 237,615.00 0.45
93 002643 万润股 份 31,800 237,546.00 0.45
94 002600 领益智 造 45,400 235,626.00 0.44
95 600115 东方航 空 35,500 235,010.00 0.44
96 601933 永辉超 市 29,700 226,908.00 0.43
97 000858 五粮液 2,900 220,400.00 0.42
98 600755 厦门国 贸 30,100 219,429.00 0.41
99 600298 安琪酵 母 6,100 217,648.00 0.41
100 000002 万科 A 8,813 216,799.80 0.41
101 002032 苏泊尔 4,200 216,300.00 0.41
102 600894 广日股 份 36,300 215,259.00 0.41 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
33
103 601238 广汽集 团 19,180 213,665.20 0.40
104 600029 南方航 空 24,800 209,560.00 0.40
105 601668 中国建 筑 37,940 207,152.40 0.39
106 600094 大名城 35,800 206,208.00 0.39
107 601111 中国国 航 23,000 204,470.00 0.39
108 600859 王府井 9,400 199,938.00 0.38
109 601515 东风股 份 25,400 196,088.00 0.37
110 600282 南钢股 份 44,300 195,806.00 0.37
111 600019 宝钢股 份 24,900 193,971.00 0.37
112 000546 金圆股 份 14,200 189,854.00 0.36
113 002508 老板电 器 6,200 189,844.00 0.36
114 601088 中国神 华 9,500 189,430.00 0.36
115 600850 华东电 脑 9,900 188,001.00 0.35
116 000413 东旭光 电 31,000 187,860.00 0.35
117 600978 宜华生 活 27,200 185,776.00 0.35
118 002023 海特高 新 14,700 184,338.00 0.35
119 000402 金融街 22,693 182,678.65 0.34
120 600000 浦发银 行 19,100 182,596.00 0.34
121 002275 桂林三 金 12,200 178,120.00 0.34
122 600681 百川能 源 13,300 172,368.00 0.33
123 300269 联建光 电 26,100 170,433.00 0.32
124 600499 科达洁 能 24,600 168,756.00 0.32
125 601928 凤凰传 媒 27,500 167,200.00 0.32
126 600757 长江传 媒 28,600 162,734.00 0.31
127 600682 南京新 百 9,800 161,112.00 0.30
128 000661 长春高 新 700 159,390.00 0.30
129 000969 安泰科 技 24,700 154,375.00 0.29
130 300297 蓝盾股 份 18,500 150,035.00 0.28
131 601888 中国国 旅 2,300 148,143.00 0.28
132 300145 中金环 境 18,400 144,072.00 0.27
133 600392 盛和资 源 8,700 141,201.00 0.27
134 600122 宏图高 科 19,000 140,600.00 0.27
135 002251 步步高 12,300 139,974.00 0.26
136 601600 中国铝 业 36,400 139,776.00 0.26
137 600644 乐山电 力 29,300 136,245.00 0.26
138 000063 中兴通 讯 10,300 134,209.00 0.25
139 600586 金晶科 技 40,500 132,435.00 0.25
140 000623 吉林敖 东 7,300 131,254.00 0.25
141 300098 高新兴 16,022 127,855.56 0.24
142 002005 德豪润 达 28,700 125,132.00 0.24
143 600338 西藏珠 峰 6,000 124,320.00 0.23
144 600612 老凤祥 3,300 118,602.00 0.22
145 600585 海螺水 泥 3,400 113,832.00 0.21 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
34
146 600081 东风科 技 10,500 106,050.00 0.20
147 000608 阳光股 份 17,300 103,800.00 0.20
148 600390 五矿资 本 13,000 100,750.00 0.19
149 300134 大富科 技 11,200 100,128.00 0.19
150 000983 西山煤 电 12,700 95,377.00 0.18
151 600959 江苏有 线 18,700 95,370.00 0.18
152 600141 兴发集 团 7,800 90,870.00 0.17
153 002518 科士达 9,100 90,727.00 0.17
154 600718 东软集 团 6,800 88,808.00 0.17
155 002472 双环传 动 9,800 83,986.00 0.16
156 600217 中再资 环 17,100 82,251.00 0.16
157 601231 环旭电 子 8,900 80,723.00 0.15
158 600705 中航资 本 17,100 79,857.00 0.15
159 300497 富祥股 份 2,000 76,880.00 0.15
160 600332 白云山 2,000 76,100.00 0.14
161 600057 厦门象 屿 15,244 76,067.56 0.14
162 000541 佛山照 明 12,430 74,455.70 0.14
163 600079 人福医 药 5,600 74,032.00 0.14
164 600970 中材国 际 10,900 72,812.00 0.14
165 600377 宁沪高 速 7,800 70,824.00 0.13
166 600754 锦江股 份 1,900 70,224.00 0.13
167 300418 昆仑万 维 3,600 67,968.00 0.13
168 601566 九牧王 4,500 66,375.00 0.13
169 002308 威创股 份 7,800 64,740.00 0.12
170 600325 华发股 份 8,100 62,613.00 0.12
171 000877 天山股 份 9,100 61,425.00 0.12
172 600879 航天电 子 8,400 59,052.00 0.11
173 600479 千金药 业 5,400 56,646.00 0.11
174 601628 中国人 寿 2,400 54,048.00 0.10
175 600658 电子城 9,800 51,254.00 0.10
176 000553 沙隆 达 A 3,200 50,592.00 0.10
177 600362 江西铜 业 3,100 49,135.00 0.09
178 601666 平煤股 份 11,500 48,070.00 0.09
179 000539 粤电 力 A 11,200 47,488.00 0.09
180 000039 中集集 团 3,500 46,480.00 0.09
181 601992 金隅集 团 14,100 46,248.00 0.09
182 600497 驰宏锌 锗 8,200 44,690.00 0.08
183 600177 雅戈尔 5,600 43,120.00 0.08
184 600787 中储股 份 5,200 40,248.00 0.08
185 603799 华友钴 业 400 38,988.00 0.07
186 002807 江阴银 行 6,900 38,778.00 0.07
187 002572 索菲亚 1,200 38,616.00 0.07
188 000417 合肥百 货 6,100 35,075.00 0.07 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
35
189 300393 中来股 份 1,200 34,896.00 0.07
190 600093 易见股 份 3,400 34,272.00 0.06
191 002470 金正大 4,500 30,960.00 0.06
192 600611 大众交 通 7,700 30,646.00 0.06
193 600231 凌钢股 份 8,140 28,734.20 0.05
194 002124 天邦股 份 6,150 26,568.00 0.05
195 000959 首钢股 份 6,400 26,304.00 0.05
196 600893 航发动 力 1,100 24,552.00 0.05
197 600373 中文传 媒 1,400 17,990.00 0.03
198 600549 厦门钨 业 1,170 17,760.60 0.03
199 601669 中国电 建 3,300 17,688.00 0.03
200 000582 北部湾 港 2,300 17,411.00 0.03
201 300397 天和防 务 1,400 16,814.00 0.03
202 300160 秀强股 份 3,800 15,960.00 0.03
203 002294 信立泰 400 14,868.00 0.03
204 002152 广电运 通 1,600 9,408.00 0.02
205 000505 京粮控 股 1,300 8,125.00 0.02
206 000069 华侨 城 A 1,000 7,230.00 0.01
207 000006 深振 业 A 1,200 7,032.00 0.01
208 600011 华能国 际 1,100 6,996.00 0.01
209 600518 康美药 业 200 4,576.00 0.01
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动
7.4.1 累计 买入 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 000651 格力电 器 1,138,829.00 1.32
2 601088 中国神 华 1,037,390.00 1.21
3 600219 南山铝 业 830,862.00 0.97
4 002572 索菲亚 795,784.77 0.93
5 600177 雅戈尔 786,509.00 0.91
6 600519 贵州茅 台 761,653.00 0.89
7 600036 招商银 行 706,148.00 0.82
8 601988 中国银 行 684,587.00 0.80
9 601186 中国铁 建 676,428.96 0.79
10 600535 天士力 672,718.00 0.78
11 600352 浙江龙 盛 669,178.00 0.78
12 600606 绿地控 股 667,422.00 0.78
13 601318 中国平 安 664,010.12 0.77
14 600837 海通证 券 644,261.00 0.75
15 600276 恒瑞医 药 642,791.00 0.75
16 600023 浙能电 力 635,414.34 0.74 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
36
17 000776 广发证 券 610,587.00 0.71
18 600415 小商品 城 608,276.00 0.71
19 000895 双汇发 展 607,939.00 0.71
20 601601 中国太 保 594,383.00 0.69
注：“ 买入 金额” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累计 卖出 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 601088 中国神 华 896,277.00 1.04
2 601318 中国平 安 879,321.00 1.02
3 600036 招商银 行 744,976.00 0.87
4 600177 雅戈尔 723,792.00 0.84
5 600023 浙能电 力 711,554.00 0.83
6 002572 索菲亚 695,215.00 0.81
7 600754 锦江股 份 679,019.00 0.79
8 601939 建设银 行 596,547.00 0.69
9 600415 小商品 城 580,278.00 0.67
10 300144 宋城演 艺 575,192.00 0.67
11 600770 综艺股 份 558,105.00 0.65
12 000009 中国宝 安 525,505.00 0.61
13 000652 泰达股 份 500,405.00 0.58
14 000069 华侨 城 A 491,140.00 0.57
15 601628 中国人 寿 473,526.00 0.55
16 601992 金隅集 团 471,951.00 0.55
17 600705 中航资 本 467,824.00 0.54
18 600019 宝钢股 份 460,280.00 0.54
19 600640 号百控 股 453,409.00 0.53
20 600837 海通证 券 442,412.00 0.51
注：“ 卖出 金额” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 70,528,040.93
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 55,558,824.53
注：“ 买入 股票成 本” 、“ 卖出 股票收 入” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
37
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 35,113.48 0.07
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 35,113.48 0.07
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 110040 生益转 债 180 17,920.80 0.03
2 128017 金禾转 债 105 10,871.70 0.02
3 113013 国君转 债 60 6,078.60 0.01
4 128029 太阳转 债 2 242.38 0.00
5 - - - - -
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
7.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
代码 名称 持仓量 合约市 值
公允价 值变
动
风险说 明
IC1809
中证 500 期
货 IC1809 合
约
1 1,022,520.00 -48,080.00
买入股 指期 货多 头
合约的 目的 是进 行
更有效 地流 动性 管
理。
IF1809
沪深 300 期
货 IF1809 合
1 1,032,840.00 -78,420.00
买入股 指期 货多 头
合约的 目的 是进 行华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
38
约 更有效 地流 动性 管
理。
公允价 值变 动总 额合 计 -126,500.00
股指期 货投 资本 期收 益 -191,318.37
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 -126,500.00
7.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在风 险可 控的 前提 下， 根据 基金 合同 规定 投资 股指期 货旨 在配 合基 金日 常投资 管理 需要 ，
更有效 地进 行流 动性 管理 ，实现 投资 目标 。
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期 货投 资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.12 投 资组 合报 告附 注
7.12.1 报告期内， 本基金 投资决策程序符合相关法 律法规的要求，未发现本 基金投资的前十名证券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
7.12.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 408,462.82
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,107.32
5 应收申 购款 29,449.19
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 440,019.33
7.12.4 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 占基金 资产 净值 比例华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
39
(%)
1 110040 生益转 债 17,920.80 0.03
2 113013 国君转 债 6,078.60 0.01
3 128029 太阳转 债 242.38 0.00
7.12.5 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 8 基 金份额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及持 有人 结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
8,641 6,674.40 - - 57,673,527.66 100.00%
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 514,329.63 0.89%
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人 持 有 本 开 放 式
基金
10~50
本基金基金经理 持 有 本 开 放 式 基
金
10~50
§ 9 开 放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2016 年 11 月 2 日 ）基 金份 额总 额 466,250,712.37
本报告 期期 初基 金份 额总 额 83,238,992.83
本报告 期 基 金总 申购 份额 3,652,885.96
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 29,218,351.13
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
40
本报告 期期 末基 金份 额总 额 57,673,527.66
§ 10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人 于 2018 年 4 月 28 日 发布 公告 ，杨 明辉 先生代 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理，
汤晓东 先生 不再 担任 华夏 基金管 理有 限公 司总 经理 。
本基金 管理 人 于 2018 年 5 月 19 日发 布公 告， 李一 梅 女士担 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的 改变
本基金 本报 告期 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况
本报告 期内 本基 金所 聘用 的会计 师事 务所 未发 生改 变。
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
本基金管理人、基金托管 人涉及托管业务的部门及 其高级管理人员在本报告 期内无受稽查或处
罚等情 况。
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况
10.7.1 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行股 票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备
注 成交金 额
占当期 股票 成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣金 总量
的比例
东北证 券 1 - - - - -
中国银 河
证券
2 71,782,039.89 56.93% 66,849.11 62.73% -
中信证 券 2 54,304,825.57 43.07% 39,713.53 37.27% -
注： ① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ 经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
41
ⅱ 公司 财务 状况 良好 。
ⅲ 有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ 有较强的研究能力，能 及时、全面、定期提供质 量较高的宏观、行业、公 司和证券市场研究
报告， 并能 根据 基金 投资 的特殊 要求 ，提 供专 门的 研究报 告。
ⅴ 建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
② 券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金管理人组织相关人 员依据交易单元选择标准 对交易单元候选券商的服 务质量和研究实力
进行评 估， 确定 选用 交易 单元的 券商 。
ⅱ 协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③ 除本表列示外，本基金 还选择国金证券、国泰君 安证券、中银国际证券、 中信建投证券、上
海证券、中金公司、中投 证券、中泰证券、长江证 券、新时代证券、天风证 券、兴业证券、方正证
券和信 达 证 券的 交易 单元 作为本 基金 交易 单元 ，本 报告期 无股 票交 易及 应付 佣金。
④ 在上述租用的券商交易 单元中，方正证券的交易 单元为本基金本期新增的 交易单元，本期没
有剔除 的券 商交 易单 元。
10.7.2 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
东北证 券 - - 21,400,000.00 9.92%
中国银 河证 券 - - 194,400,000.00 90.08%
中信证 券 - - - -
10.8 其 他重 大事 件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增上 海基 煜基 金销 售有限 公司 为代 销
机构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-01-12
2
华夏基 金管 理有 限公 司关 于调整 华夏 网购 精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的
公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-01-19
3 华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式 中国证 监会 指定 报刊 及 2018-01-30 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
42
基金新 增南 京证 券股 份有 限公司 为代 销机 构
的公告
网站
4
华夏基 金管 理有 限公 司关 于杭州 分公 司营 业
场所变 更的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-01-31
5
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增华 瑞保 险销 售有 限公司 为代 销机 构
的公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-01
6
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增北 京恒 天明 泽基 金销售 有限 公司 为
代销机 构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-09
7
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增天 津万 家财 富资 产管理 有限 公司 为
代销机 构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-13
8
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增大 泰金 石基 金销 售有限 公司 为代 销
机构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-20
9
华夏基 金管 理有 限公 司关 于根据 《公 开募 集
开放式 证券 投资 基金 流动 性风险 管理 规定 》
修订旗 下开 放式 基金 基金 合同的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-23
10
华夏基 金管 理有 限公 司关 于根据 《公 开募 集
开放式 证券 投资 基金 流动 性风险 管理 规定 》
对短期 投资 行为 收取 短期 赎回费 的提 示性 公
告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-23
11
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增中 民财 富基 金销 售（上 海） 有限 公
司为代 销机 构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-04-23
12 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-04-28
13
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增和 耕传 承基 金销 售有限 公司 为代 销
机构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-05-09
14 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-05-19
15
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增大 同证 券有 限责 任公司 为代 销机 构
的公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-06-04
16
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金在 国金 证券 股份 有限 公司开 通定 期定 额
申购业 务的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-06-07
17
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增凤 凰金 信（ 银川 ）基金 销售 有限 公
司为代 销机 构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-06-29 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告
43
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
§ 12 备查文件目录
12.1 备 查文 件目 录
12.1.1 中国 证监 会准 予基 金注册 的文 件；
12.1.2 《华 夏网 购精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
12.1.3 《华 夏网 购精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
12.1.4 法律 意见 书；
12.1.5 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
12.1.6 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
12.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 投 资者 可
在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 八月 二十 五日
