华夏新经济灵活配置混合型发起式
证券投资基金
2018 年 半 年度 报 告 摘 要
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十五日 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
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§ 1 重 要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
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§ 2 基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称 华夏新 经济 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金
基金简 称 华夏新 经济 混合
基金主 代码 001683
交易代 码 001683
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 13 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 12,010,268,317.03 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标
把握经 济深 化改 革方 向 ， 挖掘新 经济 主题 行业 中的 优秀上 市公 司 ， 追 求基 金
资产的 长期 、持 续增 值。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政策 形势 、 证 券市 场 走势的 综合 分析 ， 主 动判
断市场 时机 ， 进行积 极的 资产配 置 ， 合 理确定 基金 在股票 、 债券 等各类 资 产
类别上 的投 资比 例 ， 并 随 着各类 资产 风险 收益 特征 的相对 变化 ， 适时 进行 动
态调整 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 50% ＋上证 国债 指数 收益 率× 50% 。
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金 ， 低 于股 票
基金， 属于 较高 风险 、较 高收益 的品 种。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 李彬 王永民
联系电 话 400-818-6666 010-66594896
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 400-818-6666 95566
传真 010-63136700 010-66594942
注册地 址
北京市顺义区天竺空港工业区
A 区
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号
办公地 址
北京市西城区金融大街33 号通
泰大厦B 座8层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号
邮政编 码 100033 100818
法定代 表人 杨明辉 陈四清
2.4 信 息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
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基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 1,880,341,507.49
本期利 润 -1,547,296,288.55
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1006
本期加 权平 均净 值利 润率 -9.24%
本期基 金份 额净 值增 长率 -11.46%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末(2018 年6月30 日)
期末可 供分 配利 润 -318,602,648.13
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0265
期末基 金资 产净 值 11,691,665,668.90
期末基 金份 额净 值 0.973
3.1.3 累 计期 末指 标 报告期 末(2018 年6月30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 -2.70%
注： ① 所述基金业绩指标 不包括持有人认购或交易 基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
② 本期已实现收益指基金 本期利息收入、投资收益 、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
③ 期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 -9.07% 1.27% -3.65% 0.64% -5.42% 0.63%
过去三 个月 -11.63% 0.99% -4.28% 0.57% -7.35% 0.42%
过去六 个月 -11.46% 0.87% -5.15% 0.58% -6.31% 0.29%
过去一 年 -7.33% 0.69% -0.34% 0.48% -6.99% 0.21%
自基金 合同 生
效起至 今
-2.70% 1.10% -0.93% 0.70% -1.77% 0.40%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏新 经济 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
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份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2015 年 7 月 13 日至 2018 年 6 月 30 日）
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况
4.1.1基 金管 理人 及其 管理 基金的 经验
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司之一。公司总部设 在北京，在北京、上海、 深圳、成都、南京、杭州 、广州和青岛设有分公
司， 在香 港、 深圳 、 上 海设 有子公 司 。 公 司是 首批 全 国社保 基金 管理 人 、 首 批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理人 、首 批 内
地与香港基金互认基金管 理人、首批基本养老保险 基金投资管理人资格、首 家加入联合国责任投资
原则组 织的 公募 基金 公司 、 首 批公 募 FOF 基金管理 人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管
理人， 香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏 基金是 业务 领域 最广 泛的 基金管 理公 司之 一。
华夏基金以深入的投资研 究为基础，尽力捕捉市场 机会，为投资人谋求良好 的回报。根据银河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ， 在 基金 分类 排名中 （截 至 2018 年 6 月 30 日 数据） ， 华 夏经 济
转型股 票在 “ 股 票基 金- 标准股票 型基 金- 标准股 票型 基金（A 类） ” 中 排序 3/154 ；华 夏医 疗健 康混 合
（A 类） 在 “ 混合 基金- 偏股型基 金- 普通偏 股型 基金 （A 类） ” 中 排序 2/152 ； 华夏医 药 ETF 、华夏 消华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
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费 ETF 、 华夏沪港 通恒 生 ETF 在“ 股票基 金- 指数股票 型基金- 股票ETF 基金” 中 分别排 序 2/115 、 8/115 、
9/115 。
上半年 ， 公 司及 旗下 基金 荣膺由 基金 评价 机构 颁发 的多项 奖项 。 在 《 中国 证券 报》 评 奖活 动中 ，
公司荣 获 “ 中国 基金 业 20 周年卓 越贡 献公 司 ” 和 “ 被 动投资 金牛 基金 公司 ” 两 大 奖项 ， 旗 下华 夏回 报混
合荣获 “201 7 年度 开放 式 混合型 金牛 基金 ” 称 号， 华 夏安康 债券 荣获 “201 7 年 度开放 式债 券型 金牛 基
金 ” 称号。在《证券 时报》评奖活动 中，旗下华夏永福混合和 华夏回报混合荣获 “ 三年持续回报绝对
收益明 星基 金 ” 称号 ， 华 夏 安康债 券荣 获 “ 三年 持续 回 报积极 债券 型明 星基 金 ” 称 号， 华夏 消费 升级 混
合荣获 “201 7 年 度平 衡混 合 型明星 基金 ” 称 号。 在 《 上 海证券 报 》 举行 的 2018 中 国基金 业峰 会暨 第十
五届“ 金 基金 ” 颁奖评 选中 ，华夏 基金荣 获公 募基 金 20 周年 “ 金基 金 ”T O P 基 金公司 大奖、 华夏 沪深
300ETF 获得第十 五届 “ 金 基金 ” 指数 基金 奖（ 一年 期 ） 、华 夏上 证 50ETF 获得第十五 届 “ 金基 金 ”指数
基金奖（三年期） 。在《证券时报》的评奖活动中，华夏永福混合和华夏回报混合荣获 “ 三年持续 回
报绝对 收益 明星 基金 ” 称 号 ， 华 夏安 康债 券荣 获 “ 三 年 持续回 报积 极债 券型 明星 基金 ” 称号 ， 华 夏消 费
升级混 合荣 获 “2 017 年度 平 衡混合 型明 星基 金 ” 称号 。
在客户 服务 方面 ，2018 年 上半年 ， 华 夏基 金继 续以 客户需 求为 导向 ， 努 力提 高客户 使用 的便 利
性和服 务体 验： （1） 华夏 基金电 子交 易平 台开 展华 夏财富 宝货 币 A 、 华夏 薪 金宝货 币转 换业 务优 惠
活动，为客户提供了更便 捷和优惠的基金投资方式 ； （2）微信服务号上线随存 随取业务实时通知功
能，方便客户及时了解交 易变动的情况；华夏基金 网上交易平台上线手机号 码登录功能，为客户登
录网上 交易 平台 提供 了更 便捷的 方式 ； （3 ） 与中 原银 行、 长 城华 西银 行、 西 安银 行等代 销机 构合 作 ，
拓宽了 客户 交易 的渠 道， 提高了 交易 便利 性； （4） 开展 “ 四大 明星 基金 有奖 寻 人 ” 、 “ 华夏 基 金 20 周
年司庆 感恩 二十 年 ” 、“ 华 夏基 金 20 周 年献 礼， 华 夏基金 户口 本 ” 等活 动， 为 客户提 供了 多样 化的 投
资者教 育和 关怀 服务 。
4.1.2 基金 经理 （或 基金 经 理小组 ）及 基金 经理 助理 的简介
姓
名
职务
任本基 金的 基金
经理
（助理 ）期 限 证券
从业
年限
说明
任职日 期
离
任
日
期
彭
海
伟
本基金 的基
金经理 、股
票投资 部总
监
2015-07-13 -
14
年
中国科 学院 管理 科学 与工 程学硕 士。2004 年 9 月加
入原中 信基 金， 曾任 研究 员，华 夏基 金研 究员 、基
金经理 助理 ，华 夏红 利混 合型证 券投 资基 金基 金经
理（ 2014 年 1 月 17 日至 2016 年 9 月 14 日 期间 ） 等。 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
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注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《 公 开募集证券投资基
金运作管理办法 》 、 《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意见 》 、 《基金 管理公司开展投资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚 实信 用、 勤 勉尽 责、 安 全 高
效的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风 险的基础上，为基金份额 持有人谋求最大利益，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金管理人一贯公平对 待旗下管理的所有基金和 组合 ，制定并严格遵守相 应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制交易公平 执行。报告期内，本公司 严格执行了《证券投资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
上半年 国 内 GDP 增长 6.8% ， 其 中二 季度 增长 6.7% ， 略低 于一 季度 的 6.8% 。 二季度 经济 数据 总
体偏弱，房地产和制造业 投资略有回升，但两者难 以完全抵消基建投资的拖 累。上半年金融去杠杆
导致社融规模增速急剧下 降，整个经济体系面临较 大压力。中美贸易摩擦持 续升温，对国内经济的
影响进 一步 体现 。基 于上 述环境 ，上 半 年 A 股 指数 出现较 大幅 度下 跌， 上证 综指下 跌 13.9% 。行 业
方面，偏消费的休闲服务 、医药生物、食品饮料涨 幅相对较大；受中兴通讯 事件影响通信行业下跌
27% 、 受光 伏补 贴政 策影 响电气 设备 行业 下 跌 25% 。
报告期 内， 本基 金总 体仓 位保持 稳定 ，操 作相 对稳 健 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 0.973 元，本 报告 期份 额净 值增 长率为-11.46%，同
期业绩 比较 基准 增长 率为-5.15% 。 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
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4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望下 半年 ， 中 美贸 易摩 擦持续 升级 ， 中 美货 币政 策走势 分化 也将 给汇 率走 势带来 不确 定性 。7
月央行和银保监会发布了 资管业务的相关规定，一 定程度上缓解了非标和委 外下滑的压力；国务院
常委会议要求 财政政策更 加积极，预计基建投资增 速可能触底反弹。但整体 去杠杆的政策方向还没
有变，只是调整了节奏和 力度。就股票市场而言， 预计下半年难有大的上涨 ，但是结构性机会依然
存在。与上半年集中抱团 少数消费龙头白马股不同 的是，下半年投资风格和 方向会有所扩散，其中
代表新 经济 的板 块、 估值 匹配的 优质 成长 股都 可能 存在较 大机 会。
下半年 ，本 基金 将继 续根 据市场 情况 进一 步优 化组 合结构 。
珍惜基 金份 额持 有人 的每 一分投 资和 每一 份信 任 ， 本基金 将继 续奉 行华 夏基 金管理 有限 公司 “ 为
信任奉 献回 报 ” 的经 营理 念 ， 规范 运作， 审慎 投资， 勤勉尽 责地 为基 金份 额持 有人谋 求长 期、 稳 定的
回报。
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明
根据中国证监会相关规定 及基金合同约定，本基金 管理人为准确、及时进行 基金估值和份额净
值计价，制定了基金估值 和份额净值计价的业务管 理制度，建立了估值委员 会，使用可靠的估值业
务系统，设有完善的风险 监测、控制和报告机制。 本基金托管人审阅本基金 管理人采用的估值原则
及技术，并复核、审查基 金资产净值和基金份额申 购、赎回价格。会计师事 务所在估值调整导致基
金资产 净值 的变 化 在 0.25% 以上 时对 所采 用的 相关 估值技 术 、 假 设及 输入 值 的适当 性发 表专 业意 见。
定价服 务机 构按 照商 业合 同约定 提供 定价 服务 。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
§ 5 托 管人报告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称 “ 本托管人 ” ）在华夏 新经济灵活配置混 合型发起
式证券投 资基金（以下称 “ 本基金 ” ）的托管过 程中，严格遵守 《证券投资基金法》及其 他有关法律
法规、基金合同和托管协 议的有关规定，不存在损 害基金份额持有人利益的 行为，完全尽职尽责地
履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基 金投资 运作 遵规 守信 、净 值计算 、利 润分 配等 情况 的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
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规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的 “ 金融
工具风 险及 管理 ” 部 分未 在 托管人 复 核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
§ 6 半 年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华夏 新经 济灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款
1,511,345,984.35 4,050,059,991.96
结算备 付金
- 537,377,727.27
存出保 证金
4,923,948.88 8,673,986.19
交易性 金融 资产
10,175,225,662.02 17,898,429,574.91
其中： 股票 投资
10,173,949,921.86 17,897,027,759.87
基金投 资
- -
债券投 资
1,275,740.16 1,401,815.04
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 21,460,000,000.00
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
751,626.25 38,155,822.96
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
11,692,247,221.50 43,992,697,103.29
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
- - 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
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短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
- -
应付托 管费
507,160.93 1,452,545.84
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
- -
应交税 费
7.91 -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
74,383.76 100,000.00
负债合 计
581,552.60 1,552,545.84
所有者权益：
- -
实收基 金
12,010,268,317.03 40,010,863,346.73
未分配 利润
-318,602,648.13 3,980,281,210.72
所有者 权益 合计
11,691,665,668.90 43,991,144,557.45
负债和 所有 者权 益总 计
11,692,247,221.50 43,992,697,103.29
注：报 告截 止 日 2018 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 0.973 元， 基金 份额 总 额 12,010,268,317.03
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华夏 新经 济灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
一、收入 - -1,536,485,793.92 2,754,561,249.95
1.利息 收入 - 52,085,131.49 42,560,354.75
其中： 存款 利息 收入 - 16,247,496.68 24,695,119.34
债券利 息收 入 - 1,419.04 3,857.11
资产支 持证 券利 息收 入 - - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 35,836,215.77 17,861,378.30
其他利 息收 入 - - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） - 1,794,477,120.63 370,809,249.88
其中： 股票 投资 收益 - 1,715,103,842.04 -32,417,039.37
基金投 资收 益 - - - 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
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债券投 资收 益 - - 881,705.12
资产支 持证 券投 资收 益 - - -
贵金属 投资 收益 - - -
衍生工 具收 益 - - -
股利收 益 - 79,373,278.59 402,344,584.13
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ”
号填列 ）
- -3,427,637,796.04 2,341,191,645.32
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列） - - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） - 44,589,750.00 -
减：二、费用 - 10,810,494.63 8,059,766.37
1.管理 人报 酬 - - -
2.托管 费 - 4,169,307.45 7,965,250.45
3.销售 服务 费 - - -
4.交易 费用 - 6,543,902.73 4.74
5.利息 支出 - - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - - -
6.税金 及附 加 - 4.33 -
7.其他 费用 - 97,280.12 94,511.18
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “- ” 号
填列）
- -1,547,296,288.55 2,746,501,483.58
减：所 得税 费用 - - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填列） - -1,547,296,288.55 2,746,501,483.58
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表
会计主 体： 华夏 新经 济灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
40,010,863,346.73 3,980,281,210.72 43,991,144,557.45
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -1,547,296,288.55 -1,547,296,288.55
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-28,000,595,029.70 -2,751,587,570.30 -30,752,182,600.00
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 -28,000,595,029.70 -2,751,587,570.30 -30,752,182,600.00
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
- - - 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
11
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填列）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
12,010,268,317.03 -318,602,648.13 11,691,665,668.90
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
40,010,909,881.40 -1,269,653,172.90 38,741,256,708.50
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 2,746,501,483.58 2,746,501,483.58
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-33,663.38 520,799,680.19 520,766,016.81
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 -33,663.38 520,799,680.19 520,766,016.81
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
40,010,876,218.02 1,997,647,990.87 42,008,524,208.89
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 杨明 辉，主 管会 计工 作负 责人 ：汪贵 华， 会计 机构 负责 人：汪 贵华
6.4 报 表附 注
6.4.1 本报 告期 所采 用的 会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 的说 明
本基金本报告期会计报表 所采用的会计政策、会计 估计与最近一期年度会计 报表所采用的会计
政策、 会计 估计 一致 。
6.4.2 差错 更正 的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关联 方关 系
6.4.3.1 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.3.2 本报 告期 与基 金发 生关联 交易 的各 关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
12
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国银 行股 份有 限公 司（ “ 中国银 行 ” ） 基金托 管人
中信证 券股 份有 限公 司（ “ 中信证 券 ” ） 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本报 告期 及上 年度 可 比期间 的关 联方 交易
6.4.4.1 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
中信证 券 5,308,908,551.65 88.32% - -
6.4.4.1.2 权 证交 易
无。
6.4.4.1.3 债 券交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
中信证 券 - - 4,735,960.80 100.00%
6.4.4.1.4 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债券
回购成 交总
额的比 例
中信证 券 260,580,000,000.00 100.00% 17,097,000,000.00 100.00%
6.4.4.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
无。
6.4.4.2 关联 方报 酬 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
13
6.4.4.2.1 基 金管 理费
根据《华夏基金管理有限 公司关于华夏新经济灵活 配置混合型发起式证券投 资基金调整管理费
和托管费并修订基金合同 与托管协议的公告》和《 华夏新经济灵活配置混合 型发起式证券投资基金
基金合 同》 ，本 基金 不收 取 管理费 。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 4,169,307.45 7,965,250.45
注： ① 支付基 金托管人 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.05% 的年 费率 计提，逐日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。
② 基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 0.05%/ 当年 天数。
6.4.4.3 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
6.4.4.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
期 初 持 有 的 基 金 份
额
10,000,000.00 10,000,000.00
期间申购/ 买 入 总 份
额
- -
期 间 因 拆 分 变 动 份
额
- -
减 ： 期 间 赎 回/ 卖出
总份额
- -
期 末 持 有 的 基 金 份
额
10,000,000.00 10,000,000.00
期 末 持 有 的 基 金 份
额
占基金 总份 额比 例
0.08% 0.02%
6.4.4.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况
无。
6.4.4.5 由关 联方 保管 的银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息收 入 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
14
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行活 期存 款 1,511,345,984.35 13,677,538.11 2,840,730,553.67 20,544,709.40
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本基 金在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况
无。
6.4.4.7 其 他关 联交 易事 项 的说明
6.4.4.7.1 其 他关 联交 易事 项的说 明
无。
6.4.5 期末 （2018 年 6 月 30 日） 本基 金持 有的 流通 受限证 券
6.4.5.1 因认 购新 发/ 增 发证 券而于 期末 持有 的流 通受 限证券
无。
6.4.5.2 期末 持有 的暂 时停 牌等流 通受 限股 票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 单位 ： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
600759
洲际
油气
2018-03-27
重大
事项
3.94 - - 16,160,330 131,725,178.98 63,671,700.20 -
600122
宏图
高科
2018-06-19
重大
事项
7.40 - - 8,427,900 89,082,903.00 62,366,460.00 -
300146
汤臣
倍健
2018-01-31
重大
事项
16.60 2018-07-31 16.50 3,189,308 51,440,185.75 52,942,512.80 -
600335
国机
汽车
2018-04-03
重大
事项
10.43 - - 4,859,217 62,640,879.35 50,681,633.31 -
002665
首航
节能
2018-05-29
重大
事项
5.80 - - 6,528,219 68,559,256.25 37,863,670.20 -
002437
誉衡
药业
2018-06-11
重大
事项
6.20 2018-08-13 5.57 3,896,325 38,373,854.46 24,157,215.00 -
000415
渤海
金控
2018-01-17
重大
事项
5.84 2018-07-17 5.26 3,819,302 30,233,775.17 22,304,723.68 -
000669
金鸿
控股
2018-05-18
重大
事项
7.25 2018-08-06 6.53 1,968,202 39,773,605.12 14,269,464.50 -
000939
凯迪
生态
2017-11-16
重大
事项
4.99 2018-07-02 4.74 2,769,600 16,398,687.35 13,820,304.00 -
002477
雏鹰
农牧
2018-06-14
重大
事项
3.31 - - 3,397,803 23,631,545.84 11,246,727.93 - 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
15
600850
华东
电脑
2018-05-14
重大
事项
18.99 2018-08-15 18.00 400,660 14,952,373.38 7,608,533.40 -
注：上 述股 票的 复牌 日期 及复牌 开盘 单价 更新 截至 本财务 报表 批准 日。
6.4.5.3 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券
6.4.5.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
无。
6.4.5.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
无。
6.4.6 有助 于理 解和 分析 会 计报表 需要 说明 的其 他事 项
6.4.6.1 金融 工具 公允 价值 计量的 方法
根据企业会计 准则的 相关规定，以公允价值计 量的金融工具，其公允价 值的计量可分为三个层
次：
第 一层 次： 对存 在活 跃市场 报价 的金 融工 具， 可以相 同资 产/ 负 债在 活跃 市场上 的报 价确 定公 允
价值。
第 二层 次： 对估 值日 活跃市 场无 报价 的金 融工 具， 可 以类 似资 产/ 负债 在 活跃市 场上 的报 价为 依
据做必 要调 整确 定公 允价 值； 对 估值 日不 存在 活跃 市场的 金融 工具 ， 可 以相 同或类 似资 产/ 负 债在 非
活跃市 场上 的报 价为 依据 做必要 调整 确定 公允 价值 。
第三层次：对 无法获 得相同或类似资产可比市 场交易价格的金融工具， 可以其他反映市场参与
者对资 产/ 负 债定 价时 所使 用的参 数为 依据 确定 公允 价值。
6.4.6.2 各层 次金 融工 具公 允价值
截至 2018 年 6 月 30 日 止 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 第 一 层 次 的 余 额 为
9,814,292,717.00 元， 第二 层次的 余额 为 360,932,945.02 元， 第三 层次 的余 额为 0 元。 （ 截至 2017 年
12 月 31 日 止： 第一 层次 的余额 为 17,788,412,198.19 元，第 二层 次的 余额 为 92,463,044.40 元， 第三
层次的 余额 为 17,554,332.32 元。 ）
6.4.6.3 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
对于特殊事项 停牌的 股票，本基金将相关股票 公允价值所属层次于其进 行估值调整之日起从第
一层次转入第二层次或第 三层次，于股票复牌能体 现公允价值并恢复市价估 值之日起从第二层次或
第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开发行股 票，本基金于限售期内将 相关股票公允价值所属
层次列 入第 二层 次， 于限 售期满 并恢 复市 价估 值之 日起从 第二 层次 转入 第一 层次。
6.4.6.4 第三 层次 公允 价值 本期变 动金 额 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
16
本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 第三 层次公 允价 值本 期未 发生 变动。
§ 7 投 资组合报告
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 10,173,949,921.86 87.01
其中： 股票 10,173,949,921.86 87.01
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 1,275,740.16 0.01
其中： 债券 1,275,740.16 0.01
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
1,511,345,984.35 12.93
8 其他各 项资 产 5,675,575.13 0.05
9 合计 11,692,247,221.50 100.00
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
7.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 131,220,351.56 1.12
B 采矿业 63,671,700.20 0.54
C 制造业 4,097,491,675.76 35.05
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 630,509,334.26 5.39
E 建筑业 165,347,353.63 1.41
F 批发和 零售 业 264,947,567.96 2.27
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 813,738,624.11 6.96
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 800,652,820.98 6.85
J 金融业 1,802,182,019.86 15.41
K 房地产 业 917,845,576.92 7.85
L 租赁和 商务 服务 业 115,919,701.84 0.99
M 科学研 究和 技术 服务 业 12,145,154.00 0.10 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
17
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 89,496,188.16 0.77
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 20,278,480.27 0.17
R 文化、 体育 和娱 乐业 207,525,434.91 1.77
S 综合 40,977,937.44 0.35
合计 10,173,949,921.86 87.02
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 600036 招商银 行 35,057,599 926,922,917.56 7.93
2 600887 伊利股 份 17,559,403 489,907,343.70 4.19
3 000069 华侨 城 A 57,985,865 419,237,803.95 3.59
4 600795 国电电 力 156,388,432 409,737,691.84 3.50
5 600804 鹏博士 31,449,438 377,393,256.00 3.23
6 600705 中航资 本 64,904,772 303,105,285.24 2.59
7 601006 大秦铁 路 35,879,098 294,567,394.58 2.52
8 600000 浦发银 行 24,982,840 238,835,950.40 2.04
9 600518 康美药 业 9,701,824 221,977,733.12 1.90
10 002456 欧菲科 技 12,329,346 198,872,350.98 1.70
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动
7.4.1 累计 买入 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
本基金 本报 告期 未买 入股 票。
7.4.2 累计 卖出 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 600000 浦发银 行 1,275,453,950.07 2.90
2 601166 兴业银 行 862,915,435.73 1.96
3 600036 招商银 行 638,945,546.06 1.45
4 600887 伊利股 份 575,597,360.42 1.31
5 600703 三安光 电 272,287,869.04 0.62
6 600518 康美药 业 254,747,093.92 0.58
7 601888 中国国 旅 228,435,502.96 0.52
8 000002 万科 A 165,773,822.56 0.38 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
18
9 601336 新华保 险 162,745,374.46 0.37
10 600009 上海机 场 159,244,277.87 0.36
11 600104 上汽集 团 117,892,777.45 0.27
12 002456 欧菲科 技 114,257,147.21 0.26
13 600048 保利地 产 105,608,486.88 0.24
14 600196 复星医 药 85,482,213.77 0.19
15 002081 金螳螂 78,739,294.96 0.18
16 600376 首开股 份 77,229,790.22 0.18
17 600600 青岛啤 酒 73,288,024.95 0.17
18 600699 均胜电 子 71,216,922.63 0.16
19 600787 中储股 份 67,008,399.23 0.15
20 000069 华侨 城 A 57,188,240.00 0.13
注： “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 -
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 6,010,669,958.89
注： “ 买入 股票成 本 ” 、 “ 卖出 股票收 入 ” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,275,740.16 0.01
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,275,740.16 0.01
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
( ％) 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
19
1 128016 雨虹转 债 12,288 1,275,740.16 0.01
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
7.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期 货投 资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.12 投 资组 合报 告附 注
7.12.1 报告期内， 本基金 投资决策程序符合相关法 律法规的要求，未发现本 基金投资的前十名证券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
7.12.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 4,923,948.88
2 应收证 券清 算款 - 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
20
3 应收股 利 -
4 应收利 息 751,626.25
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,675,575.13
7.12.4 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 128016 雨虹转 债 1,275,740.16 0.01
7.12.5 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 8 基 金份额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及持 有人 结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额比
例
196 61,276,879.17 12,010,000,000.00 100.00% 268,317.03 0.00%
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 105,940.64 0.00%
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人 持 有 本 开 放 式
基金
0~10
本基金基金经理 持 有 本 开 放 式 基
金
0 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
21
8.4 发起 式 基金 发起 资金 持 有份额 情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占 基金
总份额 比例
发起份 额总
数
发起份 额占 基金
总份额 比例
发起份 额承
诺持有 期限
基 金 管 理 人
固有资 金
10,000,000.00 0.08% 10,000,000.00 0.08% 不少于 三年
基 金 管 理 人
高 级 管 理 人
员
- - - - -
基 金 经 理 等
人员
- - - - -
基 金 管 理 人
股东
- - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,000.00 0.08% 10,000,000.00 0.08% -
§ 9 开 放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2015 年 7 月 13 日 ）基 金份 额总 额 40,010,991,069.56
本报告 期期 初基 金份 额总 额 40,010,863,346.73
本报告 期基 金总 申购 份额 -
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 28,000,595,029.70
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 12,010,268,317.03
§ 10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人 于 2018 年 4 月 28 日 发布 公告 ，杨 明辉 先生代 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理，
汤晓东 先生 不再 担任 华夏 基金管 理有 限公 司总 经理 。
本基金 管理 人 于 2018 年 5 月 19 日发 布公 告， 李一 梅 女士担 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的 改变 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
22
本基金 本报 告期 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况
本报告 期内 本基 金所 聘用 的会计 师事 务所 未发 生改 变。
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
本基金管理人、基金托管 人涉及托管业务的部门及 其高级管理人员在本报告 期内无受稽查或处
罚等情 况。
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况
10.7.1 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行股 票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备
注 成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
佣
金
占当期 佣金 总量
的比例
中信证 券 2 5,308,908,551.65 88.32% - - -
国泰君 安
证券
4 701,761,407.24 11.68% - - -
注： ① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ 经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ 公司 财务 状况 良好 。
ⅲ 有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ 有较强的研究能力，能 及时、全面、定期提供质 量较高的宏观、行业、公 司和证券市场研究
报告， 并能 根据 基金 投资 的特殊 要求 ，提 供专 门的 研究报 告。
ⅴ 建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
② 券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金管理人组织相关人 员依据交易单元选择标准 对交易单元候选券商的服 务质量和研究实力
进行评 估， 确定 选用 交易 单元的 券商 。
ⅱ 协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③ 除本表列示外，本基金 还选择了东北证券、东方 证券、方正证券、高华证 券、国信证券、国
盛证券、海通证券、华泰 证券、平安证券、瑞银证 券、申万宏源证券、太平 洋证券、天风证券、万
和证券、 西部证券、兴业 证券、中国银河证券、招 商证券、中金公司、中信 建投证券和中银国际证华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年半年 度报告摘要
23
券的交 易单 元作 为本 基金 交易单 元， 本报 告期 无股 票交易 及应 付佣 金。
④ 在上述租用的券商交易 单元中，国盛证券的交易 单元为本基金本期新增的 交易单元。本期没
有剔除 的券 商交 易单 元。
10.7.2 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金
额
占当期 债券 成交 总额 的
比例
成交金 额
占当期 回购 成交 总额 的
比例
中信证 券 - - 260,580,000,000.00 100.00%
国泰君 安证
券
- - - -
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 八月 二十 五日
