建 信创业 板交 易型开 放式 指数
证 券投资 基金
2018 年半 年度报 告 摘要
2018 年 6 月 30 日
基 金 管理 人： 建信 基 金管 理有 限责 任公司
基 金 托管 人： 中国 银 河证 券股 份有 限公司
送 出 日期 ：2018 年 8 月 25 日
建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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§1 重要 提示
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托管人 中国银河 证券股份 有限公司 根据本 基 金合 同规定， 于 2018 年 8 月 23 日 复核了本
报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复 核
内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年2 月6 日起 至 6 月 30 日止。
本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文 ，投资者 欲了 解详细内容 ，应阅读 半年度 报 告正文。 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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§2 基金 简介
2.1 基金 基本 情况
基金简称 建信创业板 ETF
场内简称 创业板 F
基金主代码 159956
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2018 年 2 月6 日
基金管理人 建信基金管 理有限责 任公司
基金托管人 中国银河证 券股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 72,978,674.00 份
基金合同存 续期 不定期
基金份额上 市的证券 交易所 深圳证券交 易所
上市日期 2018-03-07
2.2 基金 产品 说明
投资目标 紧密跟踪标 的指数， 追求跟踪 偏离度和 跟踪 误差 的最 小化。
投资策略 本基金为完全被动式指数基 金，采用完全复制 法，即 按照成份股在标的
指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并 根据标 的指数成份股及其
权重的变化进行相应调整。 但因特殊情况（比 如流动 性不足等）导致本
基金无法有效复制和跟踪标 的指数时，基金管 理人可 使用其他合理方法
进行适当的 替代。
业绩比较基 准 本基金的业 绩比较基 准为标的 指数，即 创业板指 数收 益率。
风险收益特 征 本基金属于股票型基金，其 预期收益及预期风 险水平 高于混合型基金、
债券型基金 与货币市 场基金， 属于高风 险/高收 益的 开放式基金 。
本基金为被 动式投资的股票 型指数基金，主要 采用完 全复制策略，跟踪
创业板指数，其风险收益特 征与标的指数所表 征的市 场组合的风险收益
特征相似。
2.3 基金 管理 人和 基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管 理有限责 任公
司
中国银河证 券股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 吴曙明 李淼
联系电话 010-66228888 010-66568780
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn yhzq_tggz@chinastock.com.cn
客户服务电 话
400-81-95533
95551;400-888-8888 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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010-66228000
传真 010-66228001 010-66568532
2.4 信 息披 露方 式
登 载 基金 半年 度报 告正 文的 管理 人互 联网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半年度 报告备置 地点 基金管理人 和基金托 管人的住 所
§3 主要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 会计 数据 和 财务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间 数据和指 标 报告期(2018 年2 月6 日 - 2018 年 6 月 30 日)
本期已实现 收益 9,567,424.02
本期利润 2,947,138.65
加权平均基 金份额本 期利润 0.0222
本期基金份 额净值增 长率 -9.28%
3.1.2 期末 数据和指 标 报告期末( 2018 年 6 月 30 日 )
期末可供分 配基金份 额利润 -0.0928
期末基金资 产净值 66,203,662.26
期末基金份 额净值 0.9072
1、 本期 已实现收 益指基金 本期利息 收入 、 投资收 益、 其他收入 （不含公 允价值变 动收益 ） 扣除 相
关费用后的 余额，本 期利润为 本期已实 现收益加 上本 期公允价值 变动收益 。
2、 期末可供分 配利润的 计算方法： 如 果期末 未分配利 润的未实现 部分为正 数， 则期末可 供分配 利
润的金额为期末未分配利 润的已实现部分 ；如果期末 未分配利润的未实现部分 为负数，则期末 可
供分配利润 的金额为 期末未分 配利润（ 已实现部 分相 抵未实现部 分） 。
3、 所述 基金业绩 指标不包 括持有人 认购或交 易基金的 各项费用 ， 计入费 用后实 际收益水 平要低于
所列数字。
4、本基金基 金合同 于 2018 年2 月6 日 生效，截 至 2018 年 6 月30 日未满 六个月。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净值增 长率及其与 同期业绩比较基 准收益率的比 较 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准 差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -7.57% 2.04% -7.86% 2.08% 0.29% -0.04%
过去三个月 -14.71% 1.57% -15.46% 1.63% 0.75% -0.06%
自基金合同
生效起至今
-9.28% 1.57% -4.83% 1.86% -4.45% -0.29%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来基 金份 额累 计净 值增 长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准收
益率 变动的比较
本基金基金 合同于 2018 年2 月 6 日生效 ，截至 报告 期末仍处于 建仓期。
§4 管理 人报 告
4.1 基金 管理 人及 基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人及其 管理基金的 经验
经中国证监 会证监基 金字[2005]158 号文 批准，建 信 基金管理有 限责任公 司成立于 2005 年 9建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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月19 日，注 册资本 2 亿元。目 前公司的 股东为 中国 建设银行股 份有限公 司、信安 金融服务 公司、
中国华电集团资本控股有 限公司，其中中 国建设银行 股份有限公司出资额占注 册资本的 65% ，信
安金融服务公司出资额占 注册资本的 25% ，中国华电 集团资本控股有限公司出 资额占注册资本 的
10% 。
公司下设综 合管理部 、 权益 投资部 、 固定收 益投资部 、 金融工 程及指数 投资部 、 专户投 资部、
海外投资部、 资产配置 及量化投 资部、 交 易部、 研究 部、 创新发展 部、 市场营 销部、 专 户理财部、
机构业务部、网络金融部 、人力资源管理 部、基金运 营部、财务管理部、信息 技术部、风险管 理
部和内控合规部，以及深 圳、成都、上海 、北京、广 州五家分公司和华东 、西 北、东北、武汉 、
南京五个营销中心，并在 上海设立了子公 司-- 建信资 本管理有限责任公司。自 成立以来，公司 秉
持“ 创新、诚信、专业、 稳健、共赢 ”的 核心价值观 ，恪守 “持有人利益重于 泰山 ”的原则， 以
“建设财富生活 ” 为崇高 使命，坚持规范 运作，致力 成为 “ 国际一流、国内领 先的综合性资产 管
理公司 ”。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司 旗下有建 信恒久价 值混 合型证券 投 资基金、 建信优选 成长混合
型证券投资基金、建信核 心精选混合型证 券投资基金 、建信内生动力混合型证 券投资基金、建 信
双利策略主题分级股票型 证券投资基金、 建信社会责 任混合型证券 投资基金、 建信优势动力混 合
型证券投资 基金 （LOF ） 、 建 信创新中 国混合型 证券投 资基金、 建信改 革红利股 票型证券 投资基 金、
深证基本面 60 交易型 开放式指 数证券投 资基金 及其 联接基金、 上 证社会责 任交易型 开放式证 券投
资指数基金 及其联接 基金、建 信沪深 300 指 数证券投 资基金（LOF ） 、建信 深证 100 指数 增强型证
券投资基金 、 建信 中证 500 指数增 强型证券 投资基金 、 建信央 视财经 50 指数分 级发起式 证券投资
基金、建信全球机遇混合 型证券投资基金 、建信新兴 市场优选混合型证券投资 基金、建信全球 资
源混合型证 券投资基 金、 建信优化 配置混合 型证券投 资基金、 建信积极 配置混 合型证券 投资基金、
建信恒稳价值混合型证券 投资基金、建信 消费升级混 合型证券投资基金、建信 安心保本混合型 证
券投资基金、建信健康民 生混合型证券投 资基金、建 信稳定增利债券型证券投 资基金、建信收 益
增强债券型证券投资基金 、建信纯债债券 型证券投资 基金、建信安心回报定期 开放债券型证券 投
资基金、建信双息红利债 券型证券投资基 金、建信转 债 增强债券型证券投资基 金、建信双债增 强
债券型证券投资基金、建 信安心回报两年 定期开放债 券型证券投资基金、建信 稳定添利债券型 证
券投资基金、建信信用增 强债券型证券投 资基金、建 信周盈 安心理财债券型证 券投资基金、建 信
双周安心理财债券型证券 投资基金、建信 月盈安心理 财债券型证券投资基金、 建信双月安心理 财
债券型证券投资基金、建 信嘉薪宝货币市 场基金、建 信货币市场基金、建信中 小盘先锋股票型 证
券投资基金、建信潜力新 蓝筹股票型证券 投资基金、 建信现金添利货币市场基 金、建信稳定得 利建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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债券型证券投资基金、建 信睿盈灵活配置 混合型证券 投资基金、建信信息产业 股票型证券投资 基
金、建信稳健回报灵活配 置混合型证券投 资基金、建 信环保产业股票型证券投 资基金、建信回 报
灵活配置混合型证券投资 基金、建信鑫安 回报灵活配 置混合型证券投 资基金、 建信新经济灵活 配
置混合型证 券投资基 金、 建信鑫丰 回报灵活 配置混合 型证券投资 基金、 建信互 联网+产业 升级股票
型证券投资基金、建信大 安全战略精选股 票型证券投 资基金、建信中证互联网 金融指数分级发 起
式证券投资基金、建信精 工制造指数增强 型证券投资 基金、建信鑫利灵活配置 混合型证券投资 基
金、建信稳定丰利债券型 证券投资基金、 建信裕利灵 活配置混合型 证券投资基 金、建信弘利灵 活
配置混合型证券投资基金 、建信目标收益 一年期债券 型证券投资基金、建信现 代服务业股票型 证
券投资基金、建信汇利灵 活配置混合型证 券投资基金 、建信兴利灵活配置混 合 型证券投资基金 、
建信现金增利货币市场基 金、建信多因子 量化股票型 证券投资基金、建信现金 添益交易型货币 市
场基金、建信丰裕多策略 灵活配置混合型 证券投资基 金、建信天添益货币市场 基金、建信瑞丰 添
利混合型证券投资基金、 建信恒安一年定 期开放债券 型证券投资基金、建信睿 享纯债债券型证 券
投资基金、建信恒瑞一年 定期开放债券型 证券投资基 金、建信恒远一年定期开 放债券型证券投 资
基金、建信睿富纯债债券 型证券投资基金 、建信鑫荣 回报灵活配置混合型证券 投资基金、建信 稳
定 鑫利 债券 型证券 投资 基金 、建信 鑫瑞 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、 建信 中国 制造 2025
股票型证券投资基金、建 信民丰回报定期 开放混合型 证券投资基金、建信瑞福 添利混合型证券 投
资 基金 、建 信高端 医疗 股票 型证券 投资 基金 、建 信中证 政策 性金 融债 1-3 年指数 证券 投资 基金
（LOF ） 、 建信中 证政策性 金融债 8-10 年指 数证券投 资 基金 （LOF） 、 建信 建信量化 事件驱动 股票型
证券投资基金、建信福泽 安泰混合型基金 中基金（FOF ） 、建 信鑫稳回报灵活配置 混合型证券投 资
基金、 建 信上证 50 交易型 开放式指 数证券投 资基金 、 建信鑫利回 报灵活配 置混合型 证券投资 基金、
建信龙头企业股票型证券 投资基金、建信 睿和纯债定 期开放债券型发 起式证券 投资基金、建信 创
业板交易型 开放式指 数证券投 资基金及 其联接基 金、 建信鑫泽回 报灵活配 置混合型 证券投资 基金、
建信智享添 鑫定期开 放混合型 证券投资 基金、 建 信睿 丰纯债定期 开放债券 型发起式 证券投资 基金、
建信战略精 选灵活配 置混合型 证券投资 基金、 建 信 MSCI 中国 A 股国 际通交 易型开放 式指数证 券投
资基金及其 联接基金 ，共计 101 只开放 式基金， 管 理 的基金净资 产规模共 计为 6,342.88 亿元 。
4.1.2 基金 经理（或基 金经理小组 ）及基金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助理） 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
梁洪昀
金融工
程及指
数投资
2018 年 6 月 13
日
- 15
梁 洪昀先生 ，金融 工程及指 数
投 资部总经 理。特 许金融分 析
师（CFA ） ， 博士 。2003 年1 月建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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部总经
理、本
基金的
基金经
理
至2005 年8 月就 职于大成 基金
管 理有限公 司，历 任金融工 程
部 研究员、 规划发 展部产品 设
计 师、机构 理财部 高级经理 。
2005 年8 月加入建信基金 管理
有 限责任公 司，历 任研究部 研
究 员、高级 研究员 、研究部 总
监 助理、研 究部副 总监、投 资
管 理部副总 监、投 资管理部 执
行 总监、金 融工程 及指数投 资
部总监。2009 年 11 月 5 日起
任建信沪深 300 指数证 券 投资
基金 （LOF ） 的基金 经理；2010
年5 月28 日至2012 年5 月28
日 任上证社 会责任 交易型开 放
式 指数 证券 投资基 金及其联 接
基金的基金 经理 ；2011 年9 月
8 日至 2016 年 7 月 20 日任深
证 基本 面 60 交易型 开放式 指
数证券投资 基金 （ETF ） 及 其联
接基金的基 金经理；2012 年 3
月16 日起任建 信深证100 指数
增 强型证券 投资基 金的基金 经
理；2015 年 3 月 25 日起任建
信 双利策略 主题分 级股票型 证
券 投资基 金的基 金经理 ；2015
年7 月31 日起任 建信中证 互联
网 金融指数 分级发 起式证券 投
资基金的基 金经理；2015 年 8
月6 日至2016 年10 月25 日任
建 信中证申 万有色 金属指数 分
级 发起式证 券投资 基金的基 金
经理；2018 年 2 月 6 日起 任建
信创 业板交 易型开 放式指数 证
券 投资基 金的基 金经理 ；2018
年 2 月 7 日起任 建信鑫泽 回报
灵 活配置混 合型证 券投资基 金
的基金经理 ；2018 年 4 月 19
日起任建信MSCI 中国A 股 国际
通 交易型开 放式指 数证券投 资
基金的基金 经理 ；2018 年5 月
16 日起任建信 MSCI 中国 A 股
国 际通交易 型开放 式指数证 券
投 资基金发 起式联 接基金的 基
金经理；2018 年 6 月 13 日起建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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任 建信创业 板交易 型开放式 指
数 证券投资 基金发 起式联接 基
金的基金经 理。
4.2 管理 人对 报告 期 内本 基金 运作 遵规守 信 情况 的说 明
本报告期内， 本 基金管 理人严格 遵守 《证券 投资基金 法》 、 《证券投资 基金销 售管理办 法》 、 《公
开募集证券 投资基金 运作管理 办法》 、 《证券 投资基金 信息披露管 理办法》 、 基金 合同和其 他法律法
规、部门规章，依照诚实 信用、勤勉尽责 、安全高效 的原则管理和运用基金资 产，在认真控制 投
资风险的基 础上，为 基金持有 人谋求最 大利益， 没有 发生违反法 律法规的 行为。
4.3 管理 人对 报告 期 内公 平交 易情 况的专 项 说明
4.3.1 公平 交易制度的 执行情况
为了公平对待投资人，保 护投资人利益，避 免出现不 正 当关联交易、利益输送 等违法违规行
为，公司根据《证券投 资基金法》 、 《证券 投资基金管 理公司内部控制指导意 见》 、 《证券投资基 金
公司公平交易制度指导 意见》 、 《基金管理公 司特定客 户资产管理业务试点办 法》等法律法规和 公
司内部制度，制定和修 订了《公平交易 管理办法》 、 《 异常交易管理办法》 、 《公 司防范内幕交易 管
理办法》 、 《利益冲突管理 办法》等风险管控 制度。公 司使用的交易系统中设 置了公平交易模块 ，
一旦出现不同基金同时买 卖同一证券时， 系统自动切 换至公平交易模块进行操 作，确保在投资 管
理活动中公平对待不同投 资组合，严禁直 接或通过第 三 方的交易安排在不同投 资组合之间进行 利
益输送。
4.3.2 异常 交易行为的 专项说明
本报告期内，本基金管理 人所有投资组合参 与的交易 所公开竞价同日反向交易 成交较少的单
边交易量超 过该证券 当日成交 量的 5%的 情况有 1 次， 原因是投资 组合投资 策略需要 ， 未导致 不公
平交易和利 益输送。
4.4 管理 人对 报告 期 内基 金的 投资 策略和 业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内基金投 资策略和运 作分析
本基金成立于 2 月初，并于 3 月初上市 交易。在 上市 交易前，基 金已逐渐 建立股票 仓位，以
满足上市后 以实物申 赎为主的 运作要求 。
基金上市后 ，基金一 直保持高 仓位运作 ，以满足 运作 风险控制及 跟踪误差 控制需要 。 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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基金上市后，由于一些特 定原因，基金所持 组合的权 重分布与标的指数的权重 分布存在一定
差异，形成了基金跟踪误 差的主要来源。 这些原因包 括：股票数量的舍入取整 造成的权重误差 ；
部分股票长 期停牌， 导致无法 交易，或 复牌后股 票出 现较大波动 。
在报告期中期和末期，管 理人较好地应对了 标的指数 的成分股调整，据此调整 了申赎清单文
件中的现金 替代标志 以及投资 组合的结 构，较为 有效 地控制了运 作风险和 基金跟踪 误差。
4.4.2 报告 期内基金的 业绩表现
本报告期基 金净值增 长率-9.28% ， 波动 率 1.57%， 业绩 比较基准收 益率-4.83% ， 波动 率 1.86% 。
4.5 管理 人对 宏观 经 济、 证券 市场 及行业 走 势的 简要 展望
2018 年下半 年， 国际 贸易摩擦 、 化解债 务压力与 保持 宏观经济稳 健增长之 间的平衡 、 资管新
规细化与落实节奏等因素 都将对资本市场 的运行造成 深刻影响。在经历了上半 年的调整后，预 计
股票市场总 体波动性 趋于缓和 ，但需要 关注可能 存在 的事件冲击 对于市场 造成的影 响。
本管理人将根据基金合同 ，继续秉承被动复 制策略， 力争将基金的跟踪误差及 偏离度保持在
较低水平。
4.6 管理 人对 报告 期 内基 金估 值程 序等事 项 的说 明
本报告期内 ， 本管理 人根据中 国证监会[2017]13 号文 《中国证监 会关于证 券投资基 金估值业
务的指导意 见》等相 关规定， 继续加强 和完善对 基金 估值的内部 控制程序 。
本公司设立资产估值委员 会，主要负责审核 和决定受 托资产估值相关事宜，确 保受托资产估
值流程和结果公允合理。 资产估值委员会 由公司分管 核算业务的高管、督察长 、内控合规部、 风
险管理部和资产核算部门 负责人组成。分 管投资、研 究业务的公司高管、相关 投资管理部门负 责
人、相关研 究部门负 责人作为 投资产品 价值研究 的专 业成员出席 资产估值 委员会会 议。
资产估值委员会成员均为 多年从事 估值运作 、证券行 业研究、风险管理工作， 熟悉业内法律
法规的专家 型人员。
本公司基金 经理参与 讨论估值 原则及方 法，但对 估值 政策和估值 方案不具 备最终表 决权。
本公司参与 估值流程 的各方之 间不存在 任何的重 大利 益冲突。
本公司根据 《 中国证券 投资基金 业协会估 值核算 工作 小组关于 2015 年 1 季 度固定收 益品种的
估值处理标准》 ，与中债 金融估值中心有限 公司签署 《中债信息产品服务协 议》 ，并依据其提供 的
中债收益率曲线及估值价 格对公司旗下基 金持有的银 行间固定收益品种进行估 值（适用非货币 基建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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金） 或影子定价 （ 适用货币 基金和理 财类基金 ） ； 对公 司旗下基金 持有的在 证券交易 所上市或 挂牌
转让的固定收益品种(可 转换债券、资产支 持证券和 私募债券除外)，本公司 采用中证指数有限 公
司独立提供 的债券估 值价格进 行估值。
本公司与中 证指数有 限公司签 署 《流通受 限股票流 动 性折扣委托 计算协议》 ， 并依据 《证券 投
资基金投资 流通受限 股票估值 指引 （试行） 》 和中 证指 数有限公司 独立提供 的流通受 限股票流 动性
折扣，对公 司旗下基 金持有的 流通受限 股票进行 估值 。
4.7 管理 人对 报告 期 内基 金利 润分 配情况 的 说明
本报告期内本基金未实施 利润分配，符合相 关法律法 规及本基金合同中关于收 益分配条款的
规定。
§5 托管 人报 告
5.1 报告 期内 本基 金 托管 人遵 规守 信情况 声 明
本报告期内，中国银河证 券股份有限公司在 本基金的 托管过程中，严格遵守《 证券投资基金
法》及其他法律法规和基 金合同的有关规 定，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，完 全
尽职尽责地 履行了基 金托管人 应尽的义 务。
5.2 托管 人对 报告 期 内本 基金 投资 运作遵 规 守信、 净 值计 算、 利润 分配 等
情 况 的说 明
本报告期内，本托管人按 照《证券投资基金 法》及其 他法律法规和基金合同、 托管协议的有
关规定，对本基金的基金 资产净值计算、 基金费用开 支等方面进行了认真的复 核，对本基金的 投
资运作方面 进行了监 督，未发 现基金管 理人有损 害基 金份额持有 人利益的 行为。
5.3 托管 人对 本半 年 度报 告中 财务 信息等 内 容的 真实 、 准确 和 完整 发表 意
见
本托管人依法复核建信基 金管理有限责任公 司编制和 披露的建信创业板交易型 开放式证券投
资基金 2018 年半年度 报告中财 务指标 、 净值表 现、 利 润分配情况 、 财务 会计报告 、 投资 组合报告
等内容，以 上内容真 实、准确 和完整。 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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§6 半年 度财 务会 计报 告 （未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主体： 建信创业 板交易型 开放式指 数证券投 资基 金
报告截止日 ： 2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年6 月 30 日
资 产：
银行存款
4,161,116.12
结算备付金
54,531.18
存出保证金
287,750.59
交易性金融 资产
63,562,465.31
其中：股票 投资
63,562,465.31
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证 券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资 产
-
买入返售金 融资产
-
应收证券清 算款
-
应收利息
986.37
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税 资产
-
其 他资产
48,261.70
资产总计
68,115,111.27
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年6 月 30 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融 负债
-
衍生金融负 债
-
卖出回购金 融资产款
-
应付证券清 算款
1,277,868.18
应付赎回款
-
应付管理人 报酬
27,181.64
应付托管费
5,436.31
应付销售服 务费
-
应付交易费 用
360,302.79
应交税费
- 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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应付利息
-
应付利润
-
递延所得税 负债
-
其他负债
240,660.09
负债合计
1,911,449.01
所有者权益：
实收基金
72,978,674.00
未分配利润
-6,775,011.74
所有者权益 合计
66,203,662.26
负债和所有 者权益总 计
68,115,111.27
1、报告截止 日 2018 年6 月30 日，基金 份额净 值 0.9072 元，基金 份额总 额 72,978,674.00 份。
2、本基金基 金合同生 效日为 2018 年2 月 6 日。
6.2 利润 表
会计主体： 建信创业 板交易型 开放式指 数证券投 资基金
本报告期：2018 年 2 月6 日( 基金合同 生效日) 至2018 年6 月 30 日
单位：人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年2 月 6 日(基金合同生效日)至 2018 年
6 月30 日
一、收入
3,965,356.55
1.利息收入
756,837.08
其中：存款 利息收入
360,638.60
债券利息收 入
-
资产支持证 券利息收 入
-
买入返售金 融资产收 入
396,198.48
其他利息收 入
-
2.投资收益 （损失以 “- ” 填列）
9,840,368.45
其中：股票 投资收益
9,549,595.99
基金投资收 益
-
债券投资收 益
-
资产支持证 券投资收 益
-
贵金属投资 收益
-
衍生工具收 益
-
股利收益
290,772.46
3.公允价值变 动收益 （损失以
“- ”号填 列）
-6,620,285.37
4.汇兑收益 （ 损失以 “- ”号 填
列）
-
5.其他收入（ 损失以 “- ”号 填
列）
-11,563.61 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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减：二、费用
1,018,217.90
1．管理人报 酬 6.4.8.2.1 274,479.57
2．托管费 6.4.8.2.2 54,895.91
3．销售服务 费 6.4.8.2.3 -
4．交易费用
416,444.03
5．利息支出
-
其中：卖出 回购金融 资产支出
-
6．税金及附 加
7．其他费用
272,398.39
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “-”
号填列）
2,947,138.65
减：所得税 费用
-
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
2,947,138.65
本基金基金 合同生效 日为 2018 年 2 月 6 日，无 上年 度可比期间 数据。
6.3 所有 者权 益（ 基 金净 值） 变动 表
会计主体： 建信创业 板交易型 开放式指 数证券投 资基 金
本报告期：2018 年 2 月6 日( 基金合同 生效日) 至2018 年6 月 30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年2 月 6 日(基金合同生效日)至 2018 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所 有者权益 （基
金净值）
357,978,674.00 - 357,978,674.00
二、 本期经 营活动产 生的
基金净值变 动数 （本 期净
利润）
- 2,947,138.65 2,947,138.65
三、 本期基 金份额交 易产
生的基金净 值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-285,000,000.00 -9,722,150.39 -294,722,150.39
其中：1.基 金申购款 33,000,000.00 -31,109.44 32,968,890.56
2. 基金赎回款 -318,000,000.00 -9,691,040.95 -327,691,040.95
四、 本期向 基金份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末所 有者权益 （基
金净值）
72,978,674.00 -6,775,011.74 66,203,662.26 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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本基金基金 合 同生效 日为 2018 年 2 月 6 日，无 上年 度可比期间 数据。
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表 由下列负 责人签署 ：
______ 张军 红______
______ 吴曙明______
____ 丁颖____
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情况
建信创业板交易型开放式 指数证券投资基金( 以下简 称 “ 本基金”)经中国证 券监督管理委员
会( 以下简称 “中国证监会 ”)证监 许可[2017] 1331 号《关于准予建信创业板交 易型开放式指数
证券投资基金注册的批复 》核准，由建信 基金管理有 限责任公司依照《中华人 民共和国证券投 资
基金法》和《建信创业板 交易型开放式指 数证券投资 基金基金合同》负责公开 募集。本基金为 契
约 型 开放 式， 存续 期限 不定 ，首 次 设立 募集 不包 括认 购 资金 利息 共募 集人 民币 357,952,000.00
元， 业经普华 永道中天 会计师事 务所(特 殊普通合 伙) 普华永道中 天验字(2018) 第 0068 号验资 报告
予以验证 。 经向中 国证监会 备案， 《建信创 业板交易 型 开放式指数 证券投资 基金基金 合同》 于 2018
年2 月 6 日 正式生效 ， 基 金合同生 效日的基 金份额总 额为 357,978,674.00 份基金份 额， 其中认购
资金利息折合 26,674.00 份基 金份额。 本基金的 基金 管理人为建 信基金管 理有限责 任公司， 基金
托管人为中 国银河证 券股份有 限公司。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和 《建信创 业板交易型开放式指数证 券投资基金基
金合同》的有关规定，本 基金投资范围为 标的指数成 份股和备选成份股。为更 好地实现基金的 投
资目标，本基金可能会少 量投资于国内依 法发行上市 的非成份股（包括中小板 、创业板及其他 经
中国证监会 核准上市 的股票） 、 债 券 （包 括国 内依法发 行和上市交 易的国债、 央行票据、 金 融债券、
企业债券、公司债券、中 期票据、短期融 资券、超短 期融资券、次级债券、政 府支持机构债券 、
政府支持债 券、 地方政 府债券、 可转换债 券及其他 经 中国证监会 允许投资 的债券） 、 货币市场 工具、
债券回购、资产支持证券 、银行存款、权 证、股指期 货以及法律法规或中国证 监会允许基金投 资
的其他金融 工具 （但须符 合中国证 监会的 相关规定） 。 基金的投资 组合比例 为： 本基金投 资于标 的
指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90% ，且不低于非现金基金资产的
80% ； 权证、 股指期 货及其他 金融工 具 的投资 比例依照 法律法规或 监管机构 的规定执 行。 如法律 法
规或监管机构以后允许基 金投资其他品种 ，基金管理 人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资 范
围。本基金 的业绩比 较基准为 标的指数 ，即创业 板指 数收益率。 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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6.4.2 会计 报表的编制 基础
本基金的财 务报表按 照财政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以后期间颁 布的《企 业会计准 则－基本
准则》 、 各项具 体会计准 则及相关 规定(以 下合称 “ 企 业会计准则 ”)、 中国证 监会颁布 的 《证券投
资基金信息 披露 XBRL 模板第3 号<年度 报告和半 年度 报告>》 、 中国 证券投资 基金业协 会( 以下 简称
“中国基金 业协会 ”) 颁布的 《证券 投资基金 会计核算 业务指引》 、 《建信 创业板 交易型开 放式指数
证券投资基 金基金合 同》和在 财务报表 附注 6.4.4 所 列示的中国 证监会、 中国基金 业协会发 布的
有关规定及 允许的基 金行业实 务操作编 制。
本财务报表 以持续经 营为基础 编制。
6.4.3 遵循 企业会计准 则及其他有 关规定的声明
本财务报表 符合企业 会计准则 的要求， 真实、完 整地 反映了本基 金 2018 年 6 月 30 日的财务
状况以及2018 年2 月6 日至2018 年6 月30 日止 期间 的经营成果 和基金净 值变动情 况等有关 信息。
6.4.4 重要 会计政策和 会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计 年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期财务 报表的实 际编制期 间为 2018
年2 月 6 日至 2018 年6 月30 日。
6.4.4.2 记账本位 币
本基金的记 账本位币 为人民币 。
6.4.4.3 金融资产 和金融负债的 分类
(1) 金融资产 的分类
金融资产于初始确认时分 类为：以公允价值 计量且其 变动计入当期损益的金融 资产、应收款
项、可供出售金融资产及 持有至到期投资 。金融资产 的分类取决于本基金对金 融资产的持有意 图
和持有能力 。本基金 现无金融 资产分类 为可供出 售金 融资产及持 有至到期 投资。
本基金目前以交易目的持 有 的股票投资、债 券投资、 资产支持证券投资和衍生 工具投资分类
为以公允价值计量且其变 动计入当期损益 的金融资产 。除衍生工具所产生的金 融资产在资产负 债
表中以衍生金融资产列示 外，以公允价值 计量且其变 动计入当期损益的金融资 产在资产负债表 中
以交易性金 融资产列 示。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项 ，包括银 行存款、买入返售金融资 产和其他各类
应收款项等 。应收款 项是指在 活跃市场 中没有报 价、 回收金额固 定或可确 定的非衍 生金融资 产。
(2) 金融负债 的分类 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值 计量且其 变动计入当期损益的金融 负债及其 他金
融负债。本基金目前暂无 金融负债分类为 以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债。 本
基金持有的 其他金融 负债包括 卖出回购 金融资产 款和 其他各类应 付款项等 。
6.4.4.4 金融资产 和金融负债的 初始确认、 后续计量 和终止确认
金融资产或 金融负债 于本基金 成为金融 工具合同 的一 方时， 按公允 价值在资 产负债表 内确认。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的 金融资产， 取得时发生的相关交易费 用计入当期损益 ；
对于支付的价款中包含的 债券或资产支持 证券起息日 或上次除息日至购买日止 的利息，单独确 认
为应收项目 。应收款 项和其他 金融负债 的相关 交 易费 用计入初始 确认金额 。
对于以公允价值计量且其 变动计入当期损益 的金融资 产，按照公允价值进行后 续计量；对于
应收款项和 其他金融 负债采用 实际利率 法，以摊 余成 本进行后续 计量。
金融资产满足下列条件之一 的，予以终止确认 ：(1) 收取该金融资产现金流量 的合同权利终
止；(2) 该金融资 产已转 移， 且 本基金将 金融资 产所 有权上几乎 所有的风 险和报酬 转移给转 入方；
或者(3) 该金融资产已 转移，虽然本基金 既没有转移 也没有保留金融资产所有 权上几乎所有的 风
险和报酬， 但是放弃 了对该金 融资产控 制。
金融资产终 止确认时 ，其账面 价值与收 到的 对价 的差 额，计入当 期损益。
当金融负债的现时义务全 部或部分已经解除 时，终止 确认该金融负债或义务已 解除的部分。
终止确认部 分的账面 价值与支 付的对价 之间的差 额， 计入当期损 益。
6.4.4.5 金融资产 和金融负债的 估值原则
本基金持有的股票投资、 债券投资、资产支 持证券投 资和衍生工具投资按如下 原则确定公允
价值并进行 估值：
(1) 存在活跃 市场的金 融工具按 其估值日 的市场 交易 价格确定公 允价值； 估 值日无交 易且最近
交易日后未 发生影响 公允价值 计量的的 重大事件 的， 按最近交易 日的市场 交易价格 确定公允 价值。
有充足证据表明估值日或 最近交 易日的市 场交易价格 不能真实反映公允价值的 ，应对市场交易 价
格进行调整，确定公允价 值。与上述投资 品种相同， 但具有不同特征的，应以 相同资产或负债 的
公允价值为基础，并在估 值技术中考虑不 同特征因素 的影响。特征是指对资产 出售或 使用的限 制
等，如果该限制是针对资 产持有者的，那 么在估值技 术中不应将该限制作为特 征考虑。此外， 基
金管理人不 应考虑因 大量持有 相关资产 或负债所 产生 的溢价或折 价。
(2) 当金融工 具不存在 活跃市场 ， 采用在 当前情况 下适 用并且有足 够可利用 数据和其 他信息支
持的估值技术确定公允价 值。采用估值技 术时，优先 使用可观察输 入值，只有 在无法取得相关 资建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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产或负债可 观察输入 值或取得 不切实可 行的情况 下， 才可以使用 不可观察 输入值。
(3) 如经济环 境发生重 大变化或 证券发行 人发生 影响 金融工具价 格的重大 事件， 应对 估值进行
调整并确定 公允价值 。
6.4.4.6 金融资产 和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的 负债基本为金融资 产和金 融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法 定权利现在是可 执行的； 且 2) 交易双方准备按 净额结算时，金 融资产
与金融负债 按抵销后 的净额在 资产负债 表中列示 。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份 额所募集的总金 额在扣除 损益平准金分摊部分后的 余额。由于申
购和赎回引起的实收基金 变动分别于基金 申购确认日 及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎回 分
别包括基金 转换所引 起的转入 基金的实 收基金增 加和 转出基金的 实收基金 减少。
6.4.4.8 损益平准 金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准 金。已实 现平准金指在申购或赎回 基金份额时，
申购或赎回款项中包含的 按累计未分配的 已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准 金
指在申购或赎回基金份额 时，申购或赎回 款项中包含 的按累计未实现损益占基 金净值比例计算 的
金额。损益平准金于基金 申 购确认日或基 金赎回确认 日认列，并于期末全额转 入未分配利润/( 累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认和计 量
股票投资在持有期间应取 得的现金股利扣除 由上市公 司代扣代缴的个人所得税 后的净额确认
为投资收益。债券投资在 持有期间应取得 的按票面利 率或者发行价计算的利息 扣除在适用情况 下
由债券发行企业代扣代缴 的个人所得税后 的净额确认 为利息收入。资产支持证 券在持有期间收 到
的款项，根据资产支持证 券的预计收益率 区分属于资 产支持证券投资本金部分 和投资收益部分 ，
将本金部分 冲减资产 支持证券 投资成本 ，并将投 资收 益部分确认 为利息 收 入。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金 融资产在 持有期间的公允价值变动 确认为公允价
值变动损益；于处置时， 其处置价格与初 始确认金额 之间的差额确认为投资收 益，其中包括从 公
允价值变动 损益结转 的公允价 值累计变 动额。
应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际 利率法计 算，实际利率法与直线法 差异较小的则
按直线法计 算。 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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6.4.4.10 费用的确 认和计量
本基金的管理人报酬、托 管费和销售服务费 在费用涵 盖期间按基金合同约定的 费率和计算方
法逐日确认 。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按 实际利率 法计算，实际利率法与直 线法 差异较小
的则按直线 法计算。
6.4.4.11 基金的 收益分配政策
每一基金份额享有同等分 配权。本基金收益 以现金形 式分配，但基金份额持有 人可选择现金
红利或将现金红利按分红 除权日的基金份 额净值自动 转为基金份额进行再投资 。若期末未分配 利
润中的未实现部分为正数 ，包括基金经营 活动产生的 未实现损益以及基金份额 交易产生的未实 现
平准金等，则期末可供分 配利润的金额为 期末未分配 利润中的已实现部分；若 期末未分配利润 的
未实现部分为负数，则期 末可供分配利润 的金额为期 末未分配利润，即已实现 部分相抵未实现 部
分后的余额 。
经宣告的拟 分配基 金 收益于分 红除权日 从所有者 权益 转出。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、内部报 告制度为 依据确定经营分部，以经 营分部为基础
确定报告分部并披露分部 信息。经营分部 是指本基金 内同时满足下列条件的组 成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中 产生收入、发生 费用；(2) 本基金的基金管理人能够 定期评价该组成 部
分的经营成 果， 以决定向 其配置资 源、 评价其 业绩；(3) 本基金能 够取得该 组成部分 的财务状 况、
经营成果和现金流量等有 关会计信息。如 果两个或多 个经营分部具有相似的经 济特征，并且满 足
一定条件的 ，则合并 为一个经 营分部。
本基金目前 以一个单 一的经营 分部运作 ，不需要 披露 分部信息。
6.4.4.13 其他重要 的会计政策和 会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的 基金行业 估值实务操作，本基金确 定以下类别股
票投资和债 券投 资的 公允价值 时采用的 估值方法 及其 关键假设如 下：
(1) 对于证券交易所上市 的股票和债券，若 出现重大 事项停牌或交易不活跃(包 括涨跌停时的
交易不活跃)等情况，本基金 根据中国证监会公 告[2017]13 号《中国证监 会关于证券投资基 金估
值业务的指 导意见》 ， 根据具体 情况采用 《关于 发布 中基协(AMAC) 基金行 业股票估 值指数的 通知》
提供的指数 收益法、 市盈率法 、现金流 量折现法 等估 值技术进行 估值。
(2) 对于在锁 定期内的 非公开发 行股票 、 首次 公开发行 股票时公司 股东公开 发售股份 、 通 过大建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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宗交易取得的带限售期的股 票等流通受限股票 ，根据 中 国基金业协会中基协发[2017]6 号 《关于
发布< 证券投资基金投资 流通受限股票估值 指引(试行)>的通知》之附件《证 券投资基金投资流 通
受限股票估值指引(试行) 》(以下简称 “指引 ”) ，按 估值日在证券交易所上 市交易的同一股票 的
公允价值扣除中证指数有 限公司根据指引 所独立提供 的该流通受限股票剩余限 售期对应的流动 性
折扣后的价 值进行估 值。
(3) 对于在证券交易所上 市或挂牌转让的固 定收益品 种( 可转换债券、资产支持 证券和私募债
券除 外)及在银行间同业市场 交易的固定收益品 种， 根据中国证监会公告[2017]13 号《 中国证监
会关于证券 投资基金估值 业务的指导意见 》及《中国 证券投资基金业协会估值 核算工作小组关 于
2015 年1 季 度固定收 益品种的 估值处理 标准》 采 用估 值技术确定 公允价值 。 本基金 持有的证 券交
易所上市或挂牌转让的 固定收益品种(可转 换债券、 资产支持证券和私募债 券除外)，按照中证 指
数有限公司所独立提供的 估值结果确定公 允价值。本 基金持有的银行间同业市 场固定收益品种 按
照中央国债 登记结算 有限责任 公司所独 立提供的 估值 结果确定公 允价值。
6.4.5 会计 政策和会计 估计变更以 及差错更正的说 明
6.4.5.1 会计政策 变更的说明
本基金本报 告期未发 生会计 政 策变更。
6.4.5.2 会计估计 变更的说明
本基金本报 告期未发 生会计估 计变更。
6.4.5.3 差错更正 的说明
本基金本报 告期内未 发生会计 差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总 局财税[1998]55 号 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2008]1 号 《关 于企业所 得税若干 优惠政策 的通知》 、 财税[2012]85 号 《关于 实施上市 公司股息 红
利差别化个人所得税政策有 关问题的通知》 、财 税[2014]81 号《财政部国 家税务总局证监会 关于
沪港股票市 场交易互 联互通机 制试点有 关税收政 策的 通知》 、 财税[2015]101 号 《关 于上市公 司股
息红利差别 化个人所 得税政策 有关问题 的通知》 、 财 税[2015]125 号 《关于 内地与香 港基金 互认有
关 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税[2016]36 号《关 于 全 面 推 开 营 业 税 改 征 增 值 税 试 点 的 通 知 》 、 财 税
[2016]46 号 《关于进 一步明确 全面推开 营改增试 点金 融业有关政 策的通知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融机构 同业往来 等增值税 政策的补 充通知》 、 财 税[2016]127 号 《财政 部国家税 务总局 证监会
关于深港股 票市场交 易互联互 通机制试 点有关税 收政 策的通知》 、 财税[2016]140 号 《关于明 确金建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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融 房地产开发 教育 辅助服务 等增值税 政策的通 知》 、 财税[2017]2 号 《关 于资管产 品增值税 政策
有关问题的 补充通知》 、 财税[2017]56 号 《关于 资管 产品增值税 有关问题 的通知》 、 财税[2017]90
号《关于租入固定资产进 项税额抵扣等增 值税政策的 通知》及其他相关财税法 规和实务操作， 主
要税项列示 如下：
(1) 资管产品 运营过程 中发生的 增值税应 税行为 ， 以资 管产品管理 人为增值 税纳税人 。 资 管产
品管理人运 营资管产 品过程中 发生的增 值税应税 行为 ， 暂适用简 易计税方 法， 按照 3% 的征收 率缴
纳增值税 。 对资管 产品在 2018 年 1 月1 日前 运营过程 中 发生的增 值税应税 行为， 未缴纳增 值税的，
不再缴纳； 已缴纳增 值税的， 已纳税额 从资管产 品管 理人以后月 份的增值 税应纳税 额中抵减 。
对证券投资基金管理人运 用基金买卖股票、 债券的转 让收入免征增值税，对国 债、地方政府
债以及金融同业往来利息 收入亦免征增值 税。资管产 品管理人运营资管产品提 供的贷款服务， 以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息 性质的收 入为 销售额。资 管产品管 理人运营 资管产品 转让
2017 年12 月31 日前 取得的基 金、 非 货物期货 ， 可以 选 择按照实际 买入价计 算销售额 ， 或者 以 2017
年最后一个 交易日的 基金份额 净值、非 货物期货 结算 价格作为买 入价计算 销售额。
(2) 对基金从 证券市场 中取得的 收入， 包括买卖 股票、 债券的差价 收入， 股票的股 息、 红 利收
入，债券的 利息收入 及其他收 入，暂不 征收企业 所得 税。
(3) 对于内地 投资者持 有的基金 类别 ， 对基金 取得的企 业债券利息 收入， 应由发 行债券的 企业
在向基金支付利息时代扣 代缴 20% 的个人 所得税。对 基金从上市公司取得的股 息红利所得，持 股
期限在 1 个月以内(含 1 个月)的 ，其股息 红利所得 全 额计入应纳 税所得额 ；持股期 限在 1 个月以
上至 1 年(含 1 年)的， 暂减按 50% 计入应纳 税所得额 ；持股期限 超过 1 年的， 暂免征收 个人 所得
税。对基金持有的上市公 司限售股，解禁 后取得的股 息、红利收入，按照上述 规定计算纳税， 持
股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股 息、红利收 入继续暂减按 50%计入 应 纳税所得额。 上述
所得统一适 用 20% 的 税率计征 个人所得 税。
对于香港市场投资者通过 基金互认持有的基 金类别， 对基金取得的企业债券利 息收入，应由
发行债券的 企业在向 该内地基 金分配利 息时按照7%的 税率代扣代 缴所得税 。 对基金 从上市公 司取
得的股息红利所得，应由 内地上市公司向 该内地基金 分配股息红利时按照 10% 的税率代扣代 缴所
得税。
对基金通过 沪港通/深 港通投资 香港 联交 所上市H 股 取得的股息 红利，H 股 公司应向 中国证券
登记结算有 限责任公 司(以下简 称 “中国 结算 ”) 提出 申请，由中 国结算向 H 股公司 提供内地 个人
投资者名册 ，H 股公司 按照 20% 的税率代 扣个人 所得 税。基金通 过沪港通/ 深港通投 资香港联 交所
上市的非 H 股取得的 股息红利 ，由中国 结算按照20% 的税率代扣 个人所得 税。
建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
第 22 页 共 37 页
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票 交易印花税 ，买入股票不征收股票交易 印花税。基
金通过沪港 通/深港通 买卖、 继承、 赠 与联交 所上市股 票， 按照香港特 别行政区 现行税法 规定缴 纳
印花税。
(5) 本基金的 城市维护 建设税、 教育费附 加和地方 教育 费附加等税 费按照实 际缴纳增 值税额的
适用比例计 算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期 存在控制关系 或其他重大 利害关系 的关联方发生 变化的情况
本报告期， 存在控制 关系或其 他重大利 害关系的 关联 方没有发生 变化。
6.4.7.2 本报告期 与基金发生关 联交易的各 关联方
关联方名称 与本基金的 关系
建信基金管理有限责任公司 (“ 建信基
金 ”)
基金管理人
中国银河证券股份有限公司 (“ 银河证
券 ”)
基金托管人 、基金销 售机构
中国建设银行股份有限公司 (“ 中国建设
银行 ”)
基金管理人 的股东
美国信安金 融服务公 司 基金管理人 的股东
中国华电集 团资本控 股有限公 司 基金管理人 的股东
建信资本管 理有限责 任公司 基金管理人 的子公司
下述关联交 易均在正 常业务范 围内按一 般商业条 款订 立。
6.4.8 本报 告期及上年 度可比期间 的关联方交易
6.4.8.1 通过关联 方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票 交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年2 月6 日(基 金合同生 效
日)至 2018 年 6 月 30 日
上年度可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总 额的 比例
成交金额
占当期股票
成交总额的 比例
银河 证券 343,542,260.86 88.80% - -
6.4.8.1.2 债券 交易
无。
6.4.8.1.3 债券 回购交易 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
第 23 页 共 37 页
无。
6.4.8.1.4 权证 交易
无。
6.4.8.1.5 应支 付关联方的 佣金
金额 单位：人 民币元
关联方名称
本期
2018年2 月6 日(基金合 同生效日)至2018 年6月30 日
当期佣金
占当期佣金 总量
的比例
期末应付佣 金余
额
占期末应付 佣金
总额的比例
银河 证券 319,948.80 88.80% - -
1、 上述 佣金参考 市场价格 经本基金 的基金管 理人与对 方协商确定 ， 以扣 除由中 国证券登 记结算有
限责任公司 收取的证 管费和经 手费的净 额列示。
2、 该类佣金 协议的服 务范围还 包括佣金 收取方为 本基 金提供的证 券投资研 究成果和 市场信息 服务
等。
6.4.8.2 关联方报 酬
6.4.8.2.1 基金 管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 2 月6 日(基 金合同生 效日)至2018 年 6
月 30 日
当期发生的 基金应 支 付的管理 费 274,479.57
其中：支付 销售机构 的客户维 护费 23,819.77
注：1 、 支付 基金管理 人建信基 金管理有 限责任公 司的 管理人报酬 按前一日 基金资产 净值 0.50% 的
年费率计提 ，逐日累 计至每月 月底，按 月支付。 其计 算公式为：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值 X 0.50% / 当 年天数。
2、 客户维护 费是指基 金管理人 与基金销 售机构约 定的 用以向基金 销售机构 支付客户 服务及销 售活
动中产生的相关费用，该 费用从基金管理 人收取的基 金管理费中列支，不属于 从基金资产中列 支
的费用项目 。
6.4.8.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 2 月6 日(基 金合同生 效日)至2018 年 6
月 30 日
当期发生的 基金应支 付的托管 费 54,895.91 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
第 24 页 共 37 页
注： 支付基 金托管人 的托管费 按前一日 基金资产 净值0.10%的年费 率计提， 逐日累计 至每月月 底，
按月支付。 其计算公 式为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值 X0.10%/ 当年天 数。
6.4.8.2.3 销售 服务费
无。
6.4.8.3 与关联方 进行银行间同 业市场的债 券( 含回 购) 交易
无。
6.4.8.4 各关联方 投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理 人运 用固有资 金投资 本基金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告 期末除基金 管理人之外 的其他关联方 投资本基金的 情况
无。
6.4.8.5 由关联方 保管的银行存 款余额及当 期产生的 利息收入
无。
6.4.8.6 本基金在 承销期内参与 关联方承销 证券的情 况
本基金本报 告期未发 生承销期 内参与关 联方承销 证券 的情况。
6.4.8.7 其他关联 交易事项的说 明
-
6.4.9 期末 （2018 年 6 月 30 日）本基金持有 的流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新 发/ 增发证券而 于期末持有的流通 受限证券
无。
6.4.9.2 期末持有 的暂时停牌 等 流通受限股 票
金额单位： 人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300072
三聚
环保
2018
年6 月
19 日
重大
事项
23.28
2018
年7 月
10 日
24.00 54,300 1,687,078.67 1,264,104.00 - 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
第 25 页 共 37 页
300324
旋极
信息
2018
年5 月
30 日
重大
资产
重组
9.49 - - 48,660 539,405.94 461,783.40 -
300197
铁汉
生态
2018
年5 月
28 日
重大
资产
重组
5.37 - - 78,450 534,275.35 421,276.50 -
300118
东方
日升
2018
年5 月
7 日
重大
资产
重组
10.80
2018
年8 月
7 日
9.63 26,901 316,571.27 290,530.80 -
本基金截 至 2018 年 6 月 30 日 止持有以 上因公布 的重 大事项可能 产生重大 影响而被 暂时停牌 的股
票，该类股 票将在所 公布事项 的重大影 响消除后 ，经 交易所批准 复牌。
6.4.9.3 期末债券 正回购交易中 作为抵押的 债券
6.4.9.3.1 银行 间市场 债券 正回购
无。
6.4.9.3.2 交易 所市场债券 正回购
无。
6.4.10 有助 于理解和分 析会计报表 需要说明的其他 事项
(1) 金融工具 公允价值 计量的方 法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价 值计量整 体而言具有重要意义的输 入值所属的最
低层次决定 ：
第一层次： 相同资产 或负债在 活跃市场 上未经调 整的 报价。
第二层次： 除第一层 次输入值 外相关资 产或负债 直接 或间接可观 察的输入 值。
第三层次： 相关资产 或负债的 不可观察 输入值。
(2) 持续的以 公允价值 计量的金 融工具
(a) 各层次金 融工具公 允价值
于 2018 年 06 月 30 日 ， 本基金 持有的以 公允价值 计量 且其变动计 入当期损 益的金融 资产中属
于第一层次 的余额为61,124,770.61 元 ， 属 于第二层 次 的余额为 2,437,694.70 元 ， 无属 于第三层
次的余额（2017 年 06 月30 日 ：无） 。
(b) 公允价值 所属层次 间的重大 变动
对于证券交 易所上市 的股票和 债券， 若出 现重大 事项 停牌或交易 不活跃(包 括涨跌停 时的交易
不活跃)等情 况， 本基 金不会于 停牌日至 交易恢复 活跃 日期间及交 易不活跃 期间将相 关股票和 债券
的公允价值列入第一层次 ；并根据估值调 整中采用的 不可观察输入值对于公允 价值的影响程度 ，建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
第 26 页 共 37 页
确定 相关股 票和债券 公允价值 应属第二 层次还是 第三 层次。
(iii) 第三层 次公允价 值余额和 本期变动 金额
无。
(3) 非持续的 以公允价 值计 量的 金融工具
于 2018 年06 月30 日，本基金未持有非 持续的 以公 允价值计量 的金融资 产(2017 年 06 月30
日：同)。
(4) 不以公允 价值计量 的金融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包 括应收款 项和其他金融负债，其账 面价值与公允
价值相差很 小。
§7 投资 组合 报告
7.1 期末 基金 资产 组 合情 况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资 产的
比例（%）
1 权益投资 63,562,465.31 93.32
其中：股票 63,562,465.31 93.32
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
6 银行存款和 结算备付 金合计 4,215,647.30 6.19
7 其他各项资 产 336,998.66 0.49
8 合计 68,115,111.27 100.00
7.2 期末 按行 业分 类 的股 票投 资组 合
7.2.1 期末 指数投资按 行业分类的 境内股票投资组 合
金额单位： 人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产 净值
比例（%） 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
第 27 页 共 37 页
A
农、林、牧 、渔业 5,049,097.92 7.63
B
采矿业 - -
C
制造业 31,953,018.09 48.26
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供
应业
- -
E
建筑业 882,025.50 1.33
F
批发和零售 业 515,984.00 0.78
G
交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H
住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术服 务
业
15,733,333.54 23.77
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务 服务业 480,510.00 0.73
M
科学研究和 技术服务 业 542,136.00 0.82
N
水利、环境 和公共设 施管理业 1,735,939.00 2.62
O
居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会 工作 3,135,772.92 4.74
R
文化、体育 和娱乐业 3,534,648.34 5.34
S
综合 - -
合计 63,562,465.31 96.01
以上行业分 类以 2018 年06 月30 日的中 国证监 会行 业分类标准 为依据。
7.2.2 期末 积极投资按 行业分类的 境内股票投资组 合
本基金本报 告期末未 持有积极 投资股票 。
7.3 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比例 大 小排 序的 股票 投 资明 细
7.3.1 期末指数投 资按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序的前 十名股票投 资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净
值比例（%）
1 300498 温氏股份 229,296 5,049,097.92 7.63 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
第 28 页 共 37 页
2 300059 东方财富 219,040 2,886,947.20 4.36
3 300124 汇川技术 64,474 2,116,036.68 3.20
4 300003 乐普医疗 56,206 2,061,636.08 3.11
5 300015 爱尔眼科 50,348 1,625,736.92 2.46
6 300408 三环集团 67,182 1,578,777.00 2.38
7 300136 信维通信 49,000 1,505,770.00 2.27
8 300142 沃森生物 72,624 1,451,027.52 2.19
9 300024 机器人 76,400 1,329,360.00 2.01
10 300122 智飞生物 28,700 1,312,738.00 1.98
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的 所有股票明 细，应阅读登载于管理人 网站的年度报告 正
文。
7.3.2 期末积极投 资按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序的前 五名股票投 资明细
本基金 本报告期 末未持有 积极投资 股票。
7.4 报告 期内 股票 投 资组 合的 重大 变动
7.4.1 累计 买入金额超 出期末基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期末基金 资产净
值比例（％ ）
1 300498 温氏股份 26,810,497.41 40.50
2 300059 东方财富 13,349,582.00 20.16
3 300618 寒锐钴业 11,088,472.71 16.75
4 300124 汇川技术 10,638,368.60 16.07
5 300136 信维通信 10,250,618.36 15.48
6 300072 三聚环保 9,767,549.00 14.75
7 300070 碧水源 8,560,384.52 12.93
8 300003 乐普医疗 8,447,009.38 12.76
9 300408 三环集团 8,388,726.66 12.67
10 300024 机器人 7,658,210.60 11.57
11 300142 沃森生物 7,323,891.20 11.06
12 300015 爱尔眼科 6,804,746.40 10.28
13 300676 华大基因 6,531,036.00 9.87
14 300296 利亚德 6,454,524.91 9.75
15 300017 网宿科技 6,436,708.60 9.72
16 300315 掌趣科技 5,364,136.00 8.10 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
第 29 页 共 37 页
17 300027 华谊兄弟 5,083,196.37 7.68
18 300274 阳光电源 5,077,698.24 7.67
19 300088 长信科技 5,003,506.00 7.56
20 300450 先导智能 4,926,209.57 7.44
21 300628 亿联网络 4,691,928.00 7.09
22 300182 捷成股份 4,605,269.43 6.96
23 300122 智飞生物 4,495,520.00 6.79
24 300144 宋城演艺 4,345,335.89 6.56
25 300347 泰格医药 4,311,729.00 6.51
26 300166 东方国信 4,307,756.40 6.51
27 300355 蒙草生态 4,261,222.00 6.44
28 300433 蓝思科技 4,185,891.80 6.32
29 300168 万达信息 3,916,434.72 5.92
30 300251 光线传媒 3,822,051.00 5.77
31 300418 昆仑万维 3,741,773.00 5.65
32 300009 安科生物 3,713,273.00 5.61
33 300033 同花顺 3,693,069.00 5.58
34 300055 万邦达 3,677,468.00 5.55
35 300115 长盈精密 3,547,022.00 5.36
36 300253 卫宁健康 3,422,830.53 5.17
37 300113 顺网科技 3,378,830.00 5.10
38 300058 蓝色光标 3,374,024.63 5.10
39 300170 汉得信息 3,344,053.53 5.05
40 300271 华宇软件 3,338,069.00 5.04
41 300014 亿纬锂能 3,276,479.92 4.95
42 300197 铁汉生态 3,191,326.52 4.82
43 300324 旋极信息 3,149,480.00 4.76
44 300367 东方网力 3,061,883.00 4.62
45 300287 飞利信 3,056,764.00 4.62
46 300203 聚光科技 2,966,743.00 4.48
47 300133 华策影视 2,839,516.00 4.29
48 300316 晶盛机电 2,816,377.00 4.25
49 300002 神州泰岳 2,773,787.68 4.19
50 300180 华峰超纤 2,638,672.00 3.99
51 300145 中金环境 2,441,397.00 3.69
52 300244 迪安诊断 2,440,233.00 3.69 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
第 30 页 共 37 页
53 300083 劲胜智能 2,439,806.87 3.69
54 300207 欣旺达 2,417,167.00 3.65
55 300098 高新兴 2,386,715.40 3.61
56 300294 博雅生物 2,346,264.00 3.54
57 300068 南都电源 2,339,202.00 3.53
58 300222 科大智能 2,338,039.00 3.53
59 300010 立思辰 2,288,292.00 3.46
60 300212 易华录 2,286,089.89 3.45
61 300496 中科创达 2,207,442.00 3.33
62 300199 翰宇药业 2,206,927.00 3.33
63 300558 贝达药业 2,147,831.00 3.24
64 300323 华灿光电 2,145,622.00 3.24
65 300459 金科文化 2,139,368.00 3.23
66 300026 红日药业 2,134,710.00 3.22
67 300431 暴风集团 2,077,782.60 3.14
68 300053 欧比特 2,058,474.00 3.11
69 300001 特锐德 1,957,535.00 2.96
70 300377 赢时胜 1,936,695.00 2.93
71 300257 开山股份 1,844,800.00 2.79
72 300085 银之杰 1,801,763.00 2.72
73 300118 东方日升 1,785,897.01 2.70
74 300364 中文在线 1,761,380.98 2.66
75 300297 蓝盾股份 1,730,994.00 2.61
76 300463 迈克生物 1,727,294.00 2.61
77 300284 苏交科 1,727,092.72 2.61
78 300078 思创医惠 1,684,537.20 2.54
79 300291 华录百纳 1,656,108.00 2.50
80 300020 银江股份 1,608,823.00 2.43
81 300310 宜通世纪 1,587,576.00 2.40
82 300077 国民技术 1,575,257.61 2.38
83 300037 新宙邦 1,544,335.00 2.33
84 300273 和佳股份 1,532,063.00 2.31
85 300148 天舟文化 1,484,218.00 2.24
86 300383 光环新网 1,355,377.00 2.05
注：上述买 入金额为 买入成交 金额（成 交单价乘 以成 交数量）， 不包括相 关交易费 用。
7.4.2 累计 卖出金额超 出期末基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
第 31 页 共 37 页
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期末基金 资产净
值比例（％ ）
1 300618
寒锐钴业 1,359,431.00 2.05
2 300498
温氏股份 1,057,051.00 1.60
3 300676
华大基因 781,998.00 1.18
4 300070
碧水源 705,469.00 1.07
5 300271
华宇软件 617,939.00 0.93
6 300628
亿联网络 594,085.00 0.90
7 300059
东方财富 579,348.74 0.88
8 300297
蓝盾股份 493,196.00 0.74
9 300077
国民技术 456,432.00 0.69
10 300291
华录百纳 450,720.00 0.68
11 300124
汇川技术 441,319.00 0.67
12 300273
和佳股份 434,938.00 0.66
13 300136
信维通信 419,197.00 0.63
14 300037
新宙邦 408,121.00 0.62
15 300257
开山股份 404,067.00 0.61
16 300072
三聚环保 391,409.00 0.59
17 300075
数字政通 385,901.00 0.58
18 300003
乐普医疗 364,496.00 0.55
19 300450
先导智能 344,669.00 0.52
20 300408
三环集团 341,075.00 0.52
注：上述卖 出金额为 卖出成交 金额（成 交单价乘 以成 交数量） ，不 包括相关 交易费用 。
7.4.3 买入 股票的成本 总额及卖出 股票的收入总额
单位：人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额 365,053,345.66
卖出 股票收 入（成交 ）总额 21,818,385.97
注：上述买 入股票成 本总额和 卖出股票 收入总额 均为 买卖成交金 额（成交 单价乘以 成交数量 ），
不包括相关 交易费用 。
7.5 期末 按债 券品 种 分类 的债 券投 资组合
本基金 本报告期 末未持有 债券。 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
第 32 页 共 37 页
7.6 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比例 大 小排 序的 前五 名 债券 投资 明
细
本基金 本报告期 末未持有 债券。
7.7 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比例 大 小排 序的 前十 名 资产 支持 证
券 投 资明 细
本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7.8 报告 期末按公允 价值占基金 资产净值比例 大小 排序的前五名 贵金属投资 明细
本基金 本报告期 末未持有 贵金属。
7.9 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比例 大 小排 序的 前五 名 权证 投资 明
细
本基金 本报告期 末未持有 权证。
7.10 报 告期 末本 基 金投 资的 股指 期货 交易 情 况说 明
7.10.1 报告期末本 基金投资的 股指期货持 仓和损益 明细
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。
7.10.2 本基金投资 股指期货的 投资政策
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
7.11 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况说明
7.11.1 本 期国债期货投 资政策
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
7.11.2 报 告期末本基金 投资的国债 期货持仓和损益 明细
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
7.11.3 本 期国债期货投 资评价
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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7.12 投资 组 合报 告附 注
7.12.1
本基金投资的前十名证券 的发行主体本期未 披露被监 管部门立案调查，或在报 告编制日前一
年内受到公 开谴责、 处罚的情 形。
7.12.2
本基金投资 的前十名 股票未超 出基金合 同规定的 备选 股票库。
7.12.3 期末 其他各项资 产构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 287,750.59
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 986.37
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 48,261.70
8 其他 -
9 合计 336,998.66
7.12.4 期末 持有的处于 转股期的可 转换债券明细
本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
7.12.5 期末前十名 股票中存在 流通受限情 况的说明
7.12.5.1 期末 指数投资前 十名股票中存 在流通受限 情况的说明
本基金 本报告期 末前十名 股票中不 存在流通 受限 情况。
7.12.5.2 期末 积极投资前 五名股票中存 在流通受限 情况的说明
本基金 本报告期 末未持有 积极投资 股票。
7.12.6 投资组合报 告附注的其 他文字描述 部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
第 34 页 共 37 页
§8 基金 份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金 份额 持 有人 户数 及持 有人结 构
8.1.1 本基金的期 末基金份额 持有人户数 及持有人结 构
份额单位： 份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,655 44,095.88 100,000.00 0.14% 72,878,674.00 99.86%
8.1.2 目标基金的 期末基金份 额持有人户 数及持有人 结构
无。
8.2 期末 上市 基金 前 十名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（ 份）
占上市总份 额
比例
1 潘少玲 1,826,732.00 2.50%
2 宋永华 1,130,100.00 1.55%
3 沈燕 1,041,172.00 1.43%
4 许岚 1,013,410.00 1.39%
5 郑晓星 1,000,097.00 1.37%
6 傅凝洲 980,057.00 1.34%
7 倪静 790,153.00 1.08%
8 王其玉 722,800.00 0.99%
9 万鹏程 700,102.00 0.96%
10 徐建 673,600.00 0.92%
8.3 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本基 金 的情 况
截至本报告 期末，基 金管理人 的从业人 员未持有 本基 金。
8.4 期 末基 金管 理人 的 从业 人员 持有 本开 放 式基 金份 额总 量 区间 的情 况
截至本报告期末，本公司 高级管理人员、 基金投资和 研究部门负责人及本基金 基金经理未持有 本
基金。
建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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§9 开放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效日 （2018 年2 月6 日）基 金份额总 额
357,978,674.00
本报告期期 初基金份 额总额 -
基金合同生 效日起至 报告期期 末基金总 申购份额 33,000,000.00
减: 基金合同 生效日起 至报告期 期末基金 总赎回 份额 318,000,000.00
基 金 合 同生 效 日起 至 报 告期 期 末基 金 拆分 变 动份 额（ 份
额减少以"-" 填列）
-
本报告期期 末基金份 额总额 72,978,674.00
§10 重大 事件 揭示
10.1 基金 份 额持 有人 大会 决议
本报告期， 本基金未 召开基金 份额持有 人大会。
10.2 基金 管 理人 、基 金托 管人 的 专门 基金 托 管部 门的 重大 人 事变 动
经本基金管 理人建信 基金管理 有限责任 公司 2018 年 第一次临时 股东会和 第五届董 事会第一
次会议审议 通过，自 2018 年 4 月 18 日起， 许会斌 先生不再担 任本公司 董事长（ 法定代表 人） ，
由孙 志晨先生 担任本公 司董事长 （法定代 表人） ；孙志晨 先生不再 担任本公 司总裁， 由张军红 先
生担任本公 司总裁 。 上述事 项本公司 已按相关 规定报 中国证券监 督管理委 员会北京 监管局和 中国
证券投资基 金业协会 备案并于2018 年4 月 20 日 公告 。
报告期内， 本基金托 管人的专 门基金托 管部门未 发生 重大人事变 动。
10.3 涉及 基 金管 理人 、基 金财 产 、基 金托 管 业务 的诉 讼
本报告期无 涉及本基 金基金管 理人、基 金财产以 及基 金托管人基 金托管业 务的诉讼 事项。
10.4 基金 投 资策 略的 改变
本报告期基 金投资策 略未发生 改变。
建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
第 36 页 共 37 页
10.5 为基 金 进行 审计 的会 计师 事 务所 情况
自本基金基 金合同生 效日起普 华永道中 天会计师 事务 所为本基金 提供审计 服务至今 ， 本报 告
期内会计师 事务所未 发生改变 。
10.6 管理 人 、托 管人 及其 高级 管 理人 员受 稽 查或 处罚 等情 况
本报告期未 发生公司 和董事 、监事 和高级管 理人员被 中国证监会 、证 券 业协会 、证券 交易所
处罚或公开 谴责，以 及被财政 、外汇和 审计等部 门施 以重大处罚 的情况。
本报告期内 ，本基金 托管人涉 及托管业 务的高级 管理 人员未受到 监管部门 的稽查和 处罚。
10.7 基金 租 用证 券公 司交 易单 元 的有 关情 况
10.7.1 基金 租用证券公 司交易单元 进行股票投资及 佣金支付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
银河 证券 3 343,542,260.86 88.80% 319,948.80 88.80% -
方正 证券 1 43,329,470.77 11.20% 40,353.99 11.20% -
1、本基金根据中国证监 会《关于完善证券 投资基金 交易席位制度有关问题 的通知》 （证监基金 字
[2007]48 号）的 规定及本基金管理 人的《基金专用 交易席位租用制度》 ，基金 管理人制定了提 供
交易单元的 券商的选 择标准， 具体如下 ：
（1 ） 财 务状况良 好、 经 营管理规 范、 内部管理 制度健 全、 风险 管理严格 ， 能 够满足基 金运作高 度
保密的要求 ，在最近 一年内没 有重大违 规行为。
（2 ）具备基 金运作所 需 的高效 、安全的 通讯条 件， 交易设施满 足基金进 行证券交 易的需要 。
（3 ）具备较 强的研究 能力，有 固定的研 究机构 和专 门的研究人 员，能够 对宏观经 济、证 券 市场、
行业、个券等进行深入、 全面的研究，能 够积极、有 效地将研究成果及时传递 给基金管理人， 能
够根据基金 管理人所 管理基金 的特定要 求进行专 项研 究服务。
（4 ）佣金费 率合理。
2、 根据以 上标准进 行考察后 ， 基金 管理人确 定券商 ， 与被选择的 券商签订 委托协议 ， 并报 中国证
监会备案及 通知基金 托管人。
3、本报告期 未发生变 更交易单 元的情况 。 建信 创业板 ETF2018 年半 年度 报告 摘要
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10.7.2 基金 租用证券公 司交易单元 进行其他证 券投 资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交 易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的 比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
银河 证券 - - 892,700,000.00 100.00% - -
方正 证券 - - - - - -
建信基金管理有限责任公司
2018 年8 月25 日
